證券考試網權威發(fā)布2015年證券從業(yè)資格考試試題：證券交易每日一練(12月23日)，更多2015年證券從業(yè)資格考試試題相關信息請訪問證券從業(yè)資格考試網。

單項選擇題
1、 在證券交易所國債買斷式回購結算過程中，中國結算公司上海分公司在收到結算參與人繳納的履約金后，立即對履約金單列專戶代為保管，直至買斷式回購交易到期結算完成。（　�。�

2、 關于定向資產管理業(yè)務的內部控制，下列表述不正確的是（　�。�。
A．證券公司應根據自身的管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產管理業(yè)務規(guī)模
B．證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產管理業(yè)務出現(xiàn)重大問題的，應當及時向證券交易所報告
C．證券公司定向資產管理業(yè)務可以從事場外交易、網下申購等特殊交易
D．證券公司應當由專門的部門負責資產管理業(yè)務

3、 （　　）屬于明文列示的內幕交易行為。
A．以明示的方式約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進一只股票
B．發(fā)行人委托證券公司代為買賣證券
C．非內幕人員通過不正當手段或其他途徑獲得內幕信息，并根據該信息建議他人買賣證券
D．上市公司與其他公司進行關聯(lián)交易

4、 證券交易結算流程的證券交收環(huán)節(jié)包括（　�。�。
A．投資者與投資者之間的證券交收
B．證券公司與結算參與人之間的證券交收
C．結算參與人與客戶之間的證券交收
D．結算參與人與結算參與人之間的證券交收

5、 注冊資本不足5億元人民幣的證券公司不可經營證券資產管理業(yè)務。（　�。�

6、 按照上海證券交易所的規(guī)定，證券公司在分紅派息時可向客戶收取一定的傭金和過戶費。（　　）

7、 證券存管一般指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。（　�。�

8、 下列代辦股份轉讓服務的各項業(yè)務中，屬于主辦券商的代辦業(yè)務的是（　�。�。
A．辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜
B．指導和督促股份轉讓公司依照相關法律法規(guī)和協(xié)議，真實、準確、完整、及時地披露信息
C．發(fā)布關于所推薦股份轉讓公司的分析報告
D．向投資者提示股份轉讓風險

多項選擇題
9、 深圳證券交易所會員應承擔的義務包括（　�。�。
A．維護投資者的合法權益
B．維護證券交易所的合法權益
C．派遣合格代表入場從事證券交易活動
D．按規(guī)定提供相關的業(yè)務報表和賬冊

10、 按照現(xiàn)行規(guī)定，在上海證券交易所上市交易的下列交易品種中，傭金最低為人民幣5元的有（　�。�。
A．A股
B．基金
C．國債現(xiàn)券
D．可轉換債券

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