摘要：過去30年，中國通過對外開放，利用兩種資源兩個市場，提高資源配置效率，擴大就業(yè)和推動增長，推動改革進程，取得了舉世矚目的成就。經(jīng)過30年的改革開放和持續(xù)增長，我國經(jīng)濟總量和人均收入顯著增加，參與國際分工的比較優(yōu)勢和外部環(huán)境有了明顯變化，經(jīng)濟發(fā)展和對外經(jīng)貿關系呈現(xiàn)出許多新特點，中國正在進入一個新的發(fā)展階段。我們要充分理解自身情況的變化和全球化的最新動向，積極參與全球經(jīng)濟事務，通過全球配置資源，提高全要素生產(chǎn)率；
通過擴大溝通合作，推動利益融合，共同應對全球性的經(jīng)濟社會難題，創(chuàng)造和維護符合我國根本和長遠利益的外部環(huán)境。

　　關鍵詞：對外開放；
回顧；
展望

　　過去30年，中國通過對外開放，利用兩種資源兩個市場，提高資源配置效率，擴大就業(yè)和推動增長，推動改革進程，取得了舉世矚目的成就。本文概括總結我國開放歷程和主要成就，描述開放促進改革的重要作用及中國開放道路的獨特性，提出今后開放要以提高全要素生產(chǎn)率為根本目標，加快完善開放體制。

　　一、開放進程與成就的回顧分析

　　（一）思想解放和實踐成效推動開放進程

　　1.對外開放的認識基礎和政治決策

　　實行對外開放的重大決策，是在必須加快發(fā)展、外部有重要機遇、國際環(huán)境基本有利這三項基本判斷的基礎上形成的。這三個判斷，是決策層對國內國際形勢判斷和執(zhí)政之本理解的重大轉變，是對外開放決策的認識基礎。

　　1976年，歷時十年的"文化大革命"結束，人民群眾迫切要求加快經(jīng)濟發(fā)展和提高生活水平，如何推進現(xiàn)代化建設的問題舉國關注，有效回應這種需求的政治壓力驟增。人們發(fā)現(xiàn)，在國內出現(xiàn)接踵而至的經(jīng)濟和政治動蕩的同時，世界科技進步迅速，一些發(fā)展中國家特別是鄰近的亞洲新興工業(yè)化國家/地區(qū)的發(fā)展成就顯著，人民生活水平明顯提高，與我國經(jīng)濟發(fā)展停滯、人民生活改善緩慢的局面形成鮮明對比。這些國家/地區(qū)加快發(fā)展的一個重要經(jīng)驗，就是對外開放，承接國際產(chǎn)業(yè)轉移，吸收外資和引進技術，發(fā)展對外貿易，在國際競爭中提升競爭力。

　　1978年12月召開的中國共產(chǎn)黨十一屆三中全會，是中國改革開放和現(xiàn)代化進程中的重要里程碑，會議明確提出全黨工作重點要轉移到社會主義現(xiàn)代化建設上來，啟動了我國改革開放的歷史進程。關于對外開放，會議指出要在自力更生的基礎上積極發(fā)展同世界各國平等互利的經(jīng)濟合作，努力采用世界先進技術和先進設備。1984年10月召開的黨的十二屆三中全會通過了《中共中央關于經(jīng)濟體制改革的決定》，正式把對外開放確定為"長期的基本國策".

　　2.開放實驗成就顯著

　　對外開放是新中國經(jīng)濟建設中的一項新事物，沒有經(jīng)驗可循，經(jīng)濟上面對許多挑戰(zhàn)和不確定性，政治上面對許多質疑和擔憂。在這種環(huán)境下，全面、一攬子的對外開放不可行也不可能。

　　中央決定利用東南沿海地區(qū)毗鄰香港澳門地區(qū)的特殊有利條件，在有限區(qū)域內先行先試，積累經(jīng)驗，探索道路。1979年7月10日，中央和國務院發(fā)出文件，決定在深圳、珠海、汕頭、廈門四個市劃出部分地區(qū)試辦經(jīng)濟特區(qū)，利用它們地處沿海特別是毗鄰香港澳門的地域優(yōu)勢，先行開放試點。四個經(jīng)濟特區(qū)在經(jīng)濟活動中實行特殊政策，在對外貿易、利用外資、外匯使用、對外經(jīng)貿管理體制等方面都享有更加寬松和優(yōu)惠的政策；
在經(jīng)濟管理上實行特殊的管理體制，對特區(qū)政府授予相當于省級的經(jīng)濟管理權限，允許采用市場調節(jié)手段；
在社會主義公有制為主導的前提下，允許多種經(jīng)濟成分發(fā)展，特別對外商投資提供優(yōu)惠待遇，企業(yè)所得稅率減按15%征收。設立經(jīng)濟特區(qū)的意義十分重要。特區(qū)在設立之后短短幾年就發(fā)生了巨大變化，特別是深圳，從一個邊陲小鎮(zhèn)迅速成長為現(xiàn)代化的大都市，成為全國矚目的以開放促發(fā)展的典范。實踐表明，對外開放對現(xiàn)代化建設有多方面的推動作用，為堅持和擴大開放提供了最有力的實踐支撐，實踐推動了認識的不斷提高，在統(tǒng)一思想過程中發(fā)揮了不可替代的重要作用。

　　3.開放在區(qū)域和內容上逐漸推進

　　在設立特區(qū)的實驗取得成功之后，享有優(yōu)惠政策的開放區(qū)域逐步擴大，從沿海地區(qū)到沿江、沿邊地區(qū)和內陸省會城市，再到中西部地區(qū)，逐步形成了區(qū)域上全方位的開放格局。20世紀80年代中后期，陸續(xù)開放了大連、秦皇島等14個沿海港口城市和長江三角洲、珠江三角洲等地區(qū)，設立了海南經(jīng)濟特區(qū)。20世紀90年代，決定開發(fā)和開放上海浦東以及一些沿江城市，開放一些沿邊城市和省會城市。2000年，伴隨著西部大開發(fā)戰(zhàn)略的實施，對外開放進一步擴大到廣大西部地區(qū)。至此，全方位對外開放的地域格局基本形成。

　　同時，對外貿易、利用外資、外匯管理等領域的改革也逐漸推進。外貿體制改革首先從放權讓利開始，從1978-1987年，陸續(xù)實行了外匯留成、減少進出口審批管制、實行外貿代理制等改革措施。1988-1990年，實行了外貿承包經(jīng)營責任制，企業(yè)和地方有了更多的自主權和利益激勵。1991年起，取消了國家財政對出口的補貼，對外貿易更多地依照市場信號運作，外貿企業(yè)自主經(jīng)營、自負盈虧。1994年起，改革外匯管理體制，實現(xiàn)雙重匯率并軌，實行以市場供求為基礎的、單一的、有管理的人民幣浮動匯率制度，實行外匯收入結匯制，并在20世紀90年代末實現(xiàn)了人民幣在經(jīng)常項目下的可自由兌換。90年代中后期，為了配合"復關"和加入世貿組織談判，進口體制改革加快，市場開放加速，進一步降低進口關稅，并規(guī)范關稅和非關稅措施。2001年11月加入世貿組織以來，我國全面履行多邊規(guī)則和對外承諾，繼續(xù)擴大開放市場，貿易自由化便利化水平大大提高；
同時全面規(guī)范外貿管理體制和非關稅措施。吸收外資的體制是從限制到逐步開放的過程。開放初期，我國吸收外資限制較多，早期主要限于一些"三來一補"項目，1982年以后，鼓勵外資引進先進技術和必要的關鍵設備，對現(xiàn)有企業(yè)（特別是中小企業(yè)）進行改造。此后引進外資逐步放寬到整個制造業(yè)，放寬到各類企業(yè)包括國有大中型企業(yè)，放寬到各種方式包括新設企業(yè)方式和收購兼并方式。加入世貿組織以后，絕大多數(shù)服務業(yè)吸收外資也逐步放開。

　　經(jīng)歷了30年開放歷程后，目前我國對外貿易管理體制已經(jīng)基本符合W TO多邊規(guī)則的要求，貨物貿易的自由化程度已經(jīng)高出發(fā)展中國家的平均水平；
對國外投資者的市場開放程度較高，管理體制和法律環(huán)境基本作到透明規(guī)范，國民待遇基本落實，基本實現(xiàn)了我國對外經(jīng)貿體制與國際經(jīng)貿規(guī)則的全面接軌。

　�。ǘ╅_放推動經(jīng)濟增長和結構升級

　　過去30年是中國歷史上從未有過的發(fā)展和繁榮時期，經(jīng)濟持續(xù)快速增長，人民生活顯著提高，綜合國力明顯增強。在這30年中，我們是全球表現(xiàn)最好的經(jīng)濟體之一。按聯(lián)合國貿發(fā)會議的數(shù)據(jù)，1980-2006年我們年均增長速度為9.8%，同期低收入、下中等收入、上中等收入、高收入國家和全球平均年均增長速度分別為4.9%、6.0%、2.4%、2.7%和2.9%①[聯(lián)合國貿發(fā)會議數(shù)據(jù)庫www.unctad.o r g]（見圖1）；
經(jīng)濟總量在世界上的排名，從第10位上升到第4位。

　　我國發(fā)展的巨大成就是在不斷擴大開放中取得的，開放是發(fā)展的重要推動力量，這種關系主要表現(xiàn)在以下方面。

　　1.涉外經(jīng)濟增長快，對國民經(jīng)濟貢獻突出

　　過去30年，我國開放領域主要增長指標均快于國內生產(chǎn)總值增長。1978-2007年，我國國內生產(chǎn)總值年均增長9.7%；
同期對外貿易年均增長17.4%；
吸收外資年均增長17.1%；
對外投資年均增長27.4%.①[由于數(shù)據(jù)口徑關系，吸收外資增長率為1985-2007年的平均數(shù)，對外投資增長率為1982-2007年平均數(shù)]2007年與1985年相比，按1985年人民幣和美元不變價計算，我國國內生產(chǎn)總值、貿易總額、出口、吸收外資和對外投資分別增長了6.7倍、15.2倍、22.1倍、18.8倍和14.4倍。②[《中國統(tǒng)計年鑒（2007）》、《中國統(tǒng)計摘要（2008）》]（見圖2）我國對外開放各項指標均高于國內生產(chǎn)總值增長，表明開放是增長的重要源泉。沒有對外開放，我國經(jīng)濟不可能保持長達30年的持續(xù)快速增長。

　　從國際范圍而言，我國涉外經(jīng)濟快速發(fā)展，對外貿易、吸收外資等增長速度均明顯高出世界平均速度。1978年我國對外貿易總額僅為206.4億美元，居世界第22位，占世界貿易總額的比重僅為0.8%；
吸收外資和對外投資都不到2000萬美元。目前我國經(jīng)濟已經(jīng)高度開放，2007年對外貿易總額已達2.17萬億美元，居世界第3位，占世界貿易總額的比重達8%；
吸收外商直接投資和對外直接投資分別達到835億美元和187億美元，均居發(fā)展中國家第1位，分別居世界第5位和第13位。③[《中國統(tǒng)計年鑒（2007）》、聯(lián)合國貿發(fā)會議數(shù)據(jù)庫www .unctad.o r g]

　　隨著開放程度的提高，涉外經(jīng)濟在我國經(jīng)濟各領域中的地位得到顯著提升。1978年，我國對外貿易依存度（進出口占國民生產(chǎn)總值的比重）僅為9.75%，2007年達到66.6%.開放初期，外商投資企業(yè)僅有少數(shù)幾家，影響微乎其微，目前卻已經(jīng)成為我國經(jīng)濟的重要組成部分。

　　2007年，外商投資企業(yè)的工業(yè)增加值占全國工業(yè)增加值的28%，稅收占全國稅收總額的20.17%，出口占全國出口總額的57.1%.④[根據(jù)《中國統(tǒng)計摘要（2008）》數(shù)據(jù)計算]目前我國涉外經(jīng)濟中的直接就業(yè)人數(shù)超過8000萬，占城鎮(zhèn)就業(yè)人口的四分之一左右。

　　2.出口產(chǎn)業(yè)勞動密集程度高，吸納就業(yè)能力強

　　擴大就業(yè)是對外開放最重要的貢獻之一。目前在外商投資企業(yè)中的就業(yè)人員已達4200萬人，再加上非外資出口企業(yè)中的就業(yè)和勞務輸出等，我國涉外經(jīng)濟中的直接就業(yè)人數(shù)超過8000萬。有觀點認為沒有對外開放，國內企業(yè)也能吸納就業(yè)。這是對的，但有兩點不同，一是不開放經(jīng)濟增長速度達不到這樣高，也就吸納不了這樣多的就業(yè)；
二是我國出口就業(yè)密度遠遠高于進口就業(yè)密度，這表明即使同樣的經(jīng)濟增長率，開放與不開放相比，吸納就業(yè)的能力也更強。這是由于我國出口商品集中在勞動密集型加工領域，電子通訊產(chǎn)品和紡織服裝產(chǎn)品合計占出口總額超過一半，其他出口比重高的產(chǎn)品如儀器儀表、文體用品、家具制造等行業(yè)，都是典型的勞動密集型產(chǎn)品。而進口商品大都是資本、資源密集型商品。

　　3.引進先進技術，提升產(chǎn)業(yè)結構

　　通過對外貿易，我國引進了大量先進技術設備；
外商投資主要集中于通信設備和計算機制造業(yè)、交通運輸設備制造業(yè)、電氣機械及器材制造業(yè)等資金技術密集行業(yè)，這些都促進了產(chǎn)業(yè)結構升級和出口商品結構升級。2007年，我國高技術產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值中，外商投資企業(yè)的比重達到64.3%.2007年我國出口總額中，機電產(chǎn)品的比重和高技術產(chǎn)品的比重分別為57.6%和28.6%，外商投資企業(yè)占這兩類商品出口額中的比重分別達到73%和87%，①[商務部《外資統(tǒng)計》]地位突出。目前外商在華設立研發(fā)中心已經(jīng)超過1100家。通過對外開放，"中國制造"的質量和水平明顯提高。

4.進口能源資源，(點擊此處閱讀下一頁)支撐可持續(xù)發(fā)展

　　我國一些重要自然資源的稟賦條件與人力資源不匹配，進口是重要的調節(jié)渠道。2007年我國初級產(chǎn)品凈進口達到1814億美元，大大緩解了資源約束，支撐了經(jīng)濟較快增長和滿足社會各方面需求。通過進口資源密集型產(chǎn)品，我們還間接進口了不可貿易的短缺資源，例如農產(chǎn)品進口可以看作是進口土地和淡水資源。據(jù)聯(lián)合國糧農組織的測算，以糧食貿易為載體間接交易的淡水量，相當于全球糧食生產(chǎn)用水的13%，日本通過農產(chǎn)品貿易進口的淡水量超過自身農作物灌溉用水。國內有專家研究表明，2006年我國進口大豆3150萬噸，如果在國內種植需要耕地1810萬公頃，相當于黑龍江省大豆種植面積的5倍，這些耕地資源可用于種植其他農作物。②[常清、王軍：《從大豆產(chǎn)業(yè)劇變看國際農產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)重新分工》，《社會科學戰(zhàn)線》2007年第6期]通過出口勞動密集型產(chǎn)品和進口資源密集型產(chǎn)品，對外貿易緩解了我國要素稟賦約束。

　　5.產(chǎn)生外溢效應，促進國內產(chǎn)業(yè)增強競爭力

　　對外開放通過示范、競爭、合作等多種途徑，產(chǎn)生積極外溢效應，促進國內產(chǎn)業(yè)整體提高競爭力。國內企業(yè)通過與出口企業(yè)和外商投資企業(yè)的競爭與合作，及時把握了全球產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新趨勢，了解學習國外先進的經(jīng)營理念、技術、管理和營銷模式。特別是最近幾年，人力資源較多地在國內外企業(yè)之間流動，帶動大量知識和技術流動，推動國內企業(yè)技術進步、深化改革和完善內部治理結構。一些外資較早、較為密集進入的行業(yè)如家用電器、日用化工、汽車、工程機械、通訊設備、計算機等行業(yè)中，已有許多國內企業(yè)成長起來，開始具有全球競爭力和重要市場地位。這些企業(yè)的資源配置、股東和管理層結構、企業(yè)內部治理和經(jīng)營理念等，都具有鮮明的國際化特征。

　　中國通過開放而獲得快速發(fā)展并不是特例，發(fā)展中國家參與全球化的普遍收益，在許多實證研究中得到證實。世界銀行在2001年發(fā)表的研究報告《全球化、增長與貧困》中指出，在發(fā)展中國家中，參與全球化的國家和沒有參與全球化的國家（非全球化國家）在經(jīng)濟增長方面存在明顯的差異。參與全球化的發(fā)展中國家在過去20年里的經(jīng)濟增長速度是富國的2倍以上，而非全球化國家的增速只有富國的一半，而且現(xiàn)在越來越落后。中國就是積極參與全球化并從中廣泛受益的國家之一。

　�。ㄈ┪覀兺ㄟ^開放獲得巨大收益

　　全球化的含義不僅是資源配置的全球化，也是收益分配的全球化。過去多年，開放收益的分配格局引人注目，也引起過不少爭議。本部分提出，中國作為各種要素聚集的東道國，在開放過程中獲得顯著收益。同時，我們在開放中大量使用各種外部資源，這些資源輸出國也必然從中獲益。

　　1."中國制造"的大部分收益歸我們

　　全球化中的"中國制造"，是多國要素持有者共同在中國制造產(chǎn)品的過程，我們作為東道國，獲得了大部分的收益。從凈態(tài)收益的分配看，2006年，外商投資工業(yè)企業(yè)創(chuàng)造的增加值為25545.80億元，其中利潤總額為5384億元，扣除合資企業(yè)中中方應得的1561億元后，外方利潤所得為3823億元。①[根據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒（2007）》數(shù)據(jù)計算根據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒（2007）》數(shù)據(jù)計算]這部分就是外國投資者的主要獲利，其余部分主要歸我們，我們獲得開放的大部分收益，下面對此做一些解釋。

　　按照收入法統(tǒng)計的GD P，國民收入由四個部分組成：勞動者報酬、固定資產(chǎn)折舊、生產(chǎn)稅凈額和營業(yè)盈余。2006年，這四部分占國民收入的比重分別為40.6%、14.2%、14.6%、30.7%.②[根據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒（2007）》數(shù)據(jù)計算]其中勞動者報酬、稅收主要歸我們，營業(yè)盈余我們獲得一部分。

　　（1）勞動者報酬。勞動者報酬比"工資"的口徑寬，不僅包括各種形式的工資，還包括獎金、津貼、醫(yī)藥衛(wèi)生費、交通補貼、社會保險費、住房公積金等。一些觀點提出，我國勞動者獲得的報酬水平遠遠低于發(fā)達國家的勞動者，并以此質疑開放的合理性。確實，有一些外商投資企業(yè)，違反我國勞動法及其他相關法律法規(guī)，通過延長勞動時間、克扣工資、不支付社會保障支出等手段，損害勞動者的合法權益。這是我們今后監(jiān)管外商投資企業(yè)的重點。但是，我國勞動者所得報酬和發(fā)達國家的差距，主要是由于各國收入水平的差距造成的。總體上看，我國勞動者在出口部門和外資企業(yè)獲得的勞動報酬，高于在國內企業(yè)獲得的報酬水平。比較不同類型的企業(yè)，工資水平最高的為外資企業(yè)。2007年，外資單位、國有單位和城鎮(zhèn)集體單位職工平均工資分別為27942元、26620元和15595元。這也是國外許多實證研究所表明的現(xiàn)象：在發(fā)展中國家，外資企業(yè)提供的勞動報酬雖然遠遠低于其在本土的水平，卻是東道國相對最高的。需要特別強調通過開放獲得勞動報酬的重要性。勞動報酬和資本報酬是不同要素的收益，就業(yè)獲得的是勞動報酬即工資，投資獲得的是資本報酬即利潤。從收入分配的角度看，不同要素的報酬意義不同。勞動報酬是中低收入者的主要收入來源，能否在非農產(chǎn)業(yè)中獲得新的就業(yè)機會，是農村勞動力提高收入水平的主要來源，也是他們融入現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展過程和提高發(fā)展能力的基礎。資本報酬是投資者的回報，是財富和生產(chǎn)能力積累的重要途徑，也是我們要力爭的重要利益。但是，從中國目前的發(fā)展階段和突出矛盾考慮，需要強調就業(yè)和勞動報酬的優(yōu)先重要性。不能因為我們投資少從而利潤少，就否定勞動收益的必要性和重要性，勞動收益不僅涉及就業(yè)和增長，而且直接關系到增加低收入者收入和改善收入分配這個大問題。

　�。�2）稅收。外資企業(yè)提供的稅收逐年增長。我們對外資企業(yè)有所得稅減免的優(yōu)惠政策，但是增值稅等各種流轉稅是不減免的。2007年，外商投資企業(yè)稅收達到9972.6億元，占全國稅收總額的20.17%，其中增值稅為5834.58億元，占全國增值稅總額比重為27.02%；
企業(yè)所得稅為1968.67億元，占全國企業(yè)所得稅總額的20.35%；
個人所得稅為653.92億元，占全國個人所得稅總額的20.53%.③[商務部《外資統(tǒng)計》]

　　（3）利潤。在合資企業(yè)中，我們還獲得一部分投資回報。2006年，外商投資工業(yè)企業(yè)利潤總額為5384億元，這其中有一部分是合資企業(yè)中中方投資的收益，按中方在合資企業(yè)的所有者權益中的比重估算，中方約占有29%的投資收益，約1561億元。①[《中國統(tǒng)計年鑒（2007）》]國外投資者主要投入資金和技術，獲得的收益主要是營業(yè)盈余中的一部分。在5384億元利潤中減去中方所獲的投資收益后，外資獲得的利潤約為3823億元，占當年工業(yè)企業(yè)利潤總額的19.6%，占GD P的比重為1.8%.由于外商投資企業(yè)將利潤中的一部分再投資，因此匯出的利潤少于所得利潤。目前在我國的國際收支統(tǒng)計中，"投資收益"賬戶借方主要包括了直接投資利潤匯出、對外支付利息、證券收益匯出以及個人收益匯出。由于后兩者相對較小，可以忽略不計，因此用"投資收益"減去對外支付的外債利息，可粗略估算出外商直接投資的利潤匯出額。2006年，估計外商投資企業(yè)對外匯出利潤340.5億美元，約占當年GD P的1.28%.②[中國國際收支平衡表2007年，ht tp：//www .saf e .go v.cn/mo del _saf e/tj sj/tj sj _detail .j sp ？ID =110500000000000000，35=5]

　　2.出口總額和出口收益：易混淆的兩個概念

　　恰當理解開放型經(jīng)濟中我們的獲益，首先要區(qū)別增加值和出口額的差別。出口額是銷售收入的概念，其中既包含我國國內新創(chuàng)造的增加值，也包含從國外轉移的價值即進口投入品的價值。其中，只有增加值計入我們的GD P之中，而轉移價值的部分與我們的投入無關，是不計入GD P中的。因此，我們從出口中獲得收益的大小，只能相對于我們新創(chuàng)造價值部分即增加值而言，不能與出口總額相比。例如，出口一臺筆記本電腦，進口投入品占其中價值的二分之一，這部分價值創(chuàng)造是在國外完成的，雖然計在了"出口總額"之中，但并沒有計入我們的GD P之中，因此與我們的收益無關。我們的獲益僅對我們創(chuàng)造的二分之一而言。與我們的實際投入相比，如果盈利率達到10%是可以接受的，但若以全部出口額作為分母計算盈利，盈利水平就會被不恰當?shù)?攤薄"為5%.同樣，我們獲得其他收益如"工繳費"、工資報酬等等，如果不是和我們的實際投入和新創(chuàng)造的增加值相比，而是直接與出口額相比，其收益程度都會被大大地低估。

　　這是理解當今時代"全球產(chǎn)品"分配特征的關鍵：一個產(chǎn)品多國制造，每個國家都只能從其參與的部分中獲益，無論價值鏈上哪部分的參與者，都不能將其收益與最終產(chǎn)品的全部價值做比較。我們參與的是價值鏈上的終端部分，特別要恰當理解這種分配格局。

　　3.對外開放的資源與環(huán)境成本有限

　　出口和吸收外資對國內資源和環(huán)境方面的影響是我們必須考慮的成本。這個方面的確存在問題，有些出口產(chǎn)品和外商在華投資項目存在嚴重的資源浪費和環(huán)境污染問題，例如一些高耗能的資源加工出口項目。這些出口商品和投資項目不符合我國國情，要堅決限制乃至制止，這也是我們近幾年提高對外開放水平的重要舉措。但從總體上看，對外貿易和外商投資企業(yè)在這些方面存在的問題不算特別突出。

　　我們的出口商品集中在勞動密集型的產(chǎn)業(yè)領域。絕大部分加工貿易產(chǎn)品，都是引進國外資源和資金密集型的投入品，我們再投入大量勞動力加工出口的；
出口最多的兩類產(chǎn)品為電子通訊產(chǎn)品和紡織服裝產(chǎn)品，兩者合計占出口總額超過一半，這兩個行業(yè)都是勞動密集而不是高消耗高污染的行業(yè)。我國出口商品中，雖然有一些資源消耗高和污染環(huán)境的產(chǎn)品，但所占比重相對較小。最近幾年，6類45種高耗能高污染和資源性產(chǎn)品（兩高一資）加工貿易出口占加工貿易出口總額的比重僅為5%左右，且比重呈下降趨勢，2007年這幾類商品的出口額為278億美元，占比僅為4.6%.出口集中在資源節(jié)約和勞動密集的分工環(huán)節(jié)，符合我國的國情特點和比較優(yōu)勢。

　　外商投資企業(yè)集中在一些相對高附加值的產(chǎn)業(yè)領域，資源和環(huán)境成本相對較小。2004年，我國工業(yè)廢水排放量前三位的行業(yè)分別為化學原料及化學制品制造業(yè)，造紙及紙制品業(yè)，電力、熱力生產(chǎn)和供應業(yè)，三個行業(yè)占排放總量的45%；
工業(yè)廢氣排放總量前三位的行業(yè)分別為電力、熱力生產(chǎn)和供應業(yè)，非金屬礦物質制品業(yè)，黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，三個行業(yè)占排放總量的73%；
工業(yè)固體廢物排放總量的前三名分別為電力、熱力生產(chǎn)和供應業(yè)，黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，煤炭開采和洗選業(yè)，三個行業(yè)占排放總量的52%.而外商投資企業(yè)產(chǎn)出比重最高的三個行業(yè)分別為通訊設備制造業(yè)、計算機及其他電子設備制造業(yè)，交通運輸設備制造業(yè)，電氣機械及器材制造業(yè)。這三個行業(yè)在工業(yè)廢水和工業(yè)固體廢物排放量的排名都在十位之后，僅有交通運輸設備制造業(yè)在工業(yè)廢氣排放量中排在第十位。

　�。ㄋ模╅_放中與各國互利共贏

　　對外開放使我們自身受益的同時，也為全球經(jīng)濟的穩(wěn)定與繁榮做出了貢獻。中國加入世界產(chǎn)業(yè)分工體系，將低成本要素融入全球產(chǎn)業(yè)鏈條中，支撐了全球經(jīng)濟過去十多年的高增長、低通脹格局，推動了全球經(jīng)濟的發(fā)展。我們的貿易和投資伙伴因中國增長而獲益�；ダ糙A的效果使我們的開放為世界所接受。

我們成為全球重要的制造基地，促進全球分工體系的拓展和深化。美國、歐盟和日本提供資金、專利、設計和技術，零部件在中國、東亞和東南亞生產(chǎn)，加工組裝在中國，最終產(chǎn)品銷往美歐日。這種分工格局為世界提供了大量物美價廉的商品，全球消費者因此而受益。來自中國的進口消費品，使美國、歐盟等發(fā)達國家的消費者每年節(jié)省了數(shù)百億甚至上千億美元的消費支出，(點擊此處閱讀下一頁)成為過去30年中抑制全球通貨膨脹、促進經(jīng)濟復蘇和發(fā)展的重要因素。

　　我們不斷擴大進口，成為重要的"世界市場".中國已經(jīng)是全球第三大進口國，從全球進口了大量的中高檔消費品、高技術含量的投資品、中間投入品和資源性產(chǎn)品，為這些產(chǎn)品的出口國提供了巨大的市場和因此而獲利的機會。最近5年，中國進口增量占全球進口增量的十分之一左右。2006年，中國是美國和歐盟第五大出口目的地，是日本第二大出口目的地。2007年，周邊國家/地區(qū)與我國貿易總額占全部貿易比重的6018%.周邊國家/地區(qū)與我國貿易總額為10080億美元，占我國全部貿易比重的46.4%.①[商務部進出口統(tǒng)計，ht tp：//zh s.mofco m.go v.cn/to ngji .sht ml]我們吸收外資，為其他國家的投資者提供了新的投資機會。20世紀90年代中期前后，中國吸收了全球十分之一以上的跨國直接投資，1994年這一比重高達1313%.最近幾年，中國吸收外資占全球直接投資的比重在6%-10%之間，仍然是最大的發(fā)展中東道國。特別是對周邊國家來說，中國已成為其中許多國家海外投資最大的東道國。周邊國家/地區(qū)對我國的投資額占我國吸收外商直接投資額的60%以上。

　　二、開放推動改革：中國對外開放的特殊重要性

　　中國對外開放的一個顯著特點，是開放促進改革，開放和改革相互推動。這個特點對中國現(xiàn)代化進程非常重要，也是中國開放之所以取得顯著成效的重要因素。

　�。ㄒ唬╅_放如何推動改革

　　1.開放創(chuàng)造新的體制需求

　　改革開放之初，決策層并未描述長期目標，而是采取漸進改革開放模式，一步一步推出局部的、嘗試性的有限開放措施，順應形勢發(fā)展變化逐步向前走。這種模式是以實踐為準則，有利于最大限度尋求共識。在當時的認識水平和政治環(huán)境中，"為開放而給予一些特殊政策"，較之"按市場經(jīng)濟原則改革經(jīng)濟管理體制"要容易得多。設立經(jīng)濟特區(qū)的一個必然結果，是產(chǎn)生了對市場經(jīng)濟體制的需求。在這些特區(qū)，商品市場、要素市場、勞動力市場、政企關系、企業(yè)所有制結構和治理結構、經(jīng)濟管理體制、法律法規(guī)體系等市場經(jīng)濟體制框架的形成和發(fā)展，在全國都先試先行，使特區(qū)不僅成為我國對外開放的實驗區(qū)，也成為了經(jīng)濟體制改革的試驗區(qū)。同樣道理，為了"鼓勵換匯，進口急需物資和先進設備"而對外經(jīng)貿體制進行改革，要比"建立適應市場經(jīng)濟體制的企業(yè)制度"容易得多，改革的啟動和進展幾乎沒有碰到非經(jīng)濟因素的明顯干擾，包括給予企業(yè)自主權，下放外貿管理權限，匯率和價格雙軌制及并軌雙軌制的生產(chǎn)要素市場等，都對經(jīng)濟體制整體改革起到了重要推動作用。因此，對外經(jīng)貿成為除農業(yè)外，我國率先建立和發(fā)展市場經(jīng)濟體制的一個領域，正如有研究者所指出的：從早期的改革開放看，對外經(jīng)貿方面的改革措施相當有力，其引入的示范效應推動了整個改革進程。它對改革發(fā)展的作用一點也不亞于農村改革。①[周小川等：《邁向開放型經(jīng)濟的思維轉變》，上海：上海遠東出版社，1996年]

　　2.開放提供新的體制供給

　　開放型市場經(jīng)濟的運行制度，不少國家已經(jīng)實踐多年。對外開放使我們能夠學習、借鑒和引入國際經(jīng)驗，不必從頭開始不斷試錯。宏觀層面的一個例證，是我們加入世界貿易組織的努力推動了國內體制的改革過程。W TO倡導的國民待遇、透明度、非歧視、公平競爭等基本原則，符合市場經(jīng)濟的一般規(guī)律。在"入世"過程中，為了適應成員國經(jīng)濟貿易體制與W TO多邊體制相一致的要求，適應國內企業(yè)將更多參與國際競爭的需要，國內許多方面的改革開始加速，依法行政、公開透明、減少審批、企業(yè)改革等多年來進展困難的深層次改革問題都加快推進。微觀層面的一個例證是外商投資企業(yè)發(fā)揮的制度示范作用。開放以來，我們設立了大量的外資企業(yè)，對國內企業(yè)改革發(fā)展產(chǎn)生明顯的外溢效應。外資企業(yè)具有適應全球市場競爭的治理結構和管理水平，為國內企業(yè)改革發(fā)展提供了"眼見為實"的學習機會，國內許多有志于成為全球性公司的大企業(yè)，由此學到了如何完善治理結構和管理全球業(yè)務。

　　3.開放推動不同體制之間競爭

　　實行對外開放后，不僅國內外產(chǎn)業(yè)相互競爭，不同的經(jīng)濟管理體制和企業(yè)體制也在相互競爭，增強出口產(chǎn)業(yè)競爭力和改善投資環(huán)境的現(xiàn)實壓力，要求深化企業(yè)改革和改變政府管理方式。一是推動了企業(yè)制度改革。外資企業(yè)大量進入，在企業(yè)治理方面提供了示范效應，國內企業(yè)與外資企業(yè)競爭，也要求深化企業(yè)體制改革，完善治理機制，增強自身能力。與外商合資是較早時期國有企業(yè)實現(xiàn)股權結構多元化改革的主要形式，是我國混合所有制經(jīng)濟成分增加的重要組成部分。二是推動了經(jīng)濟管理體制改革。我國價格管制的放松、投資體制改革、審批制度改革、外匯管理體制改革以及擴大企業(yè)自主權的改革，都與為企業(yè)創(chuàng)造更好環(huán)境、增強企業(yè)國際競爭力的考慮有關。三是推動了我國會計制度與國際接軌，這是在全球市場上提高企業(yè)透明度、形成市場信心和預期的基礎。1993年7月開始在全國推行新的會計制度，基本上做到了與國際慣例接軌。四是推動了各級政府職能轉變，各地致力于改善投資軟環(huán)境，減化審批手續(xù)，提高公共服務水平和辦事效率，建立健全中介和公共服務體系，并且逐步從主要服務外資企業(yè)向服務所有投資者轉變。

　　4.開放突破改革障礙

　　在中國改革進程中，始終存在認識、價值判斷和利益導向等方面的障礙，開放成為突破這些障礙的一個重要途徑。這種相關性在中國加入世貿組織決策過程中表現(xiàn)得很明顯，當時大型國有企業(yè)改革和國有金融機構改革困難重重，以銀行改革為例，1998年政府向四大國有銀行注資2700億元人民幣以增加其資本金，希望為推動改革"卸包袱".但是，各方面包括銀行自身和決策層都看得很清楚，如果不加快改革提高競爭能力，銀行系統(tǒng)很快就將產(chǎn)生新的不良資產(chǎn)。

　　但加快改革的設想既受到國內不同認識的阻礙，也受到金融機構自身利益的干擾，畢竟開放帶來的競爭壓力是巨大的。在這種判斷之下，加快開放從外部增加改革壓力就成為一種選擇。

　　1999年以后，我國領導人多次指出，加入世貿組織將有力推動國內體制改革，競爭將推動中國產(chǎn)業(yè)提高競爭力。2002年召開的黨的十六大，再次表述了以開放促改革促發(fā)展的重要思想："適應經(jīng)濟全球化和加入世貿組織的新形勢，在更大范圍、更廣領域和更高層次上參與國際經(jīng)濟技術合作和競爭，充分利用國際國內兩個市場，優(yōu)化資源配置，拓寬發(fā)展空間，以開放促改革促發(fā)展".①[《十六大報告輔導讀本》，北京：人民出版社，2002年]

　　5.開放促進增長和提高治理水平

　　世界經(jīng)濟發(fā)展史展現(xiàn)了一個規(guī)律性的現(xiàn)象：一個國家的治理水平與發(fā)展水平密切相關，經(jīng)濟發(fā)達的國家，往往也是經(jīng)濟社會治理水平較高的國家。因此，許多經(jīng)濟理論都明示或隱含著這樣的觀點：發(fā)展水平是決定政府治理水平的關鍵因素，促進發(fā)展就能帶來體制變化和制度創(chuàng)新。其內在邏輯是：經(jīng)濟增長過程中分工不斷深化，專業(yè)化水平提高，必然帶來復雜交易關系的形成和發(fā)展，由此產(chǎn)生對良好交易規(guī)則的需求，包括規(guī)則明確透明，各種權利法定，市場主體地位平等，有效保護產(chǎn)權和合同關系，管理程序便利高效等，而這些正是決定一國政府治理水平的要素。同時，收入水平提高帶來公民教育水平的提高和對民主政治權力的需求，也會推動全社會科學民主意識和水平的提高。這個理論的實質是"發(fā)展是硬道理".②[也有不同觀點，即認為不是發(fā)展水平高帶來治理水平高，而是治理水平高促進了發(fā)展。學者們都同意兩者相互促進，但對因果關系的強弱看法不同]從中國的經(jīng)驗看，沿海地區(qū)借助開放帶來的機遇，增長速度和發(fā)展水平明顯高于中西部，較高的發(fā)展水平使地方政府提供社會管理和公共服務的能力較強。如果"發(fā)展決定治理"的現(xiàn)象具有普遍性，開放就必然會促進體制改革和制度創(chuàng)新。

　�。ǘu進開放與漸進改革：原因及效果

　　改革和開放采用逐漸推進方式，是中國改革開放之路的一個顯著特點。中國的對外開放過程與一些西方主流學者和國際經(jīng)濟組織的觀點很不相同。這些觀點認為，開放應該是"一攬子"的制度安排，涉外經(jīng)濟體制甚至整個經(jīng)濟體制都應有全面改革。外貿體制應該有的改革包括：取消進出口的指令性計劃，消除生產(chǎn)企業(yè)與國際市場的"隔層"即取消專業(yè)外貿公司和給予生產(chǎn)企業(yè)外貿權，貿易項下的匯率市場化等改革措施。吸收外資特別是西方大型跨國公司大規(guī)模在華進行長期投資，要求有公平競爭、透明穩(wěn)定、市場化、法律完備的投資環(huán)境。企業(yè)是貿易和投資行為的主體，給予企業(yè)自主權、取消指令性計劃、國有企業(yè)實行私有化等改革是開放不可或缺的前提，只有企業(yè)的產(chǎn)權關系明晰，才會有利潤最大化的動機和行為，才能對在國內國外配置源的機遇做出積極反應。然而，中國的開放進程卻明顯偏離了西方主流經(jīng)濟學的教義和許多國外學者的建議：專業(yè)外貿公司在進出口貿易中的地位雖然逐漸下降，但至今仍然占有重要地位；
生產(chǎn)企業(yè)直到開放20多年后才普遍具有了外貿權；
外匯管理體制長期"雙軌制"，1994年匯率體制改革以來仍然實行"有管理的浮動匯率"；
投資環(huán)境是逐步改善的，在較長時期內并沒有形成所謂較為完備的市場化、法制化基礎，外商投資企業(yè)長期在半市場、半計劃的不規(guī)范狀況下運營。從體制環(huán)境看，國有企業(yè)和一部分城鄉(xiāng)集體企業(yè)繼續(xù)在按西方標準沒有清晰界定產(chǎn)權的環(huán)境中運行；
相互競爭的企業(yè)面對不同的法律、財稅和預算約束環(huán)境�？傊�，中國的對外開放在很長時期內是"漸進式的"和"不完全的".不少海外學者對這種狀況很擔心，感到中國的外貿改革難以順利推進。然而，就是在這種"漸進式"和"不完全"的開放過程中，中國卻能在長達20年的時期內，保持幾乎是全球最高的出口增長率，吸引全球約六分之一的跨國投資。中國為什么選擇這樣的開放模式？為什么能夠取得這樣顯著的成就？這些問題值得回顧總結。

　　1.實踐標準和政治共識決定起步和推進方式

　　開放決策之初，在當時的認識水平和政治環(huán)境中，不存在改革開放邁大步的條件。決策者需要通過有限開放的良好效果來逐步統(tǒng)一認識和形成共識，順應形勢發(fā)展變化逐步向前走。從現(xiàn)實狀況看，充分考慮國內產(chǎn)業(yè)承受能力，漸進開放國內市場，盡量為國內企業(yè)發(fā)展留下空間，這有利于減少開放沖擊和阻力。漸進式改革開放是一種"放開增量促進增長，保護存量既得利益"的開放方式，在開放初期既允許新類型出口企業(yè)的成長，例如大量"三來一補"企業(yè)和外商投資企業(yè)，又不觸及原有體制下的既得利益集團如國有貿易公司，對經(jīng)濟、社會的振動較輕，改革的阻力較小。當"漸進"開放增量成分占有較大比重時，才具備了對原有對外經(jīng)貿體制進行實質性改革的條件。

　　2.具備漸進式改革開放的初始條件

改革開放初期我們國情的一個基本特點，是勞動力資源特別充裕，但是配置效率很低。開放初期，不同部門就業(yè)的勞動力報酬水平相差甚遠，相當比例的勞動力以極低收入水平為代價沉淀在農村，有幾億可接受相對較低工資水平的待轉移勞動力。這個初始條件支持了制造業(yè)以較低成本長期大量吸納新勞動力，支撐了出口產(chǎn)業(yè)和外資企業(yè)的國際競爭力。但是這種方式對其他準備開放的發(fā)展中國家和轉軌國家可能不適用，例如蘇聯(lián)和一些東歐國家在開放初期，國有經(jīng)濟占絕對優(yōu)勢，甚至占有高達90%以上的份額，農村勞動力數(shù)量少，比重低，沒有為"低成本開放型經(jīng)濟"的成長留下多少低成本、待轉移的勞動力。如果不對生產(chǎn)組織和資源配置方式進行激進改革以釋放出新的生產(chǎn)力，就難以取得長期增長實績。中國大量低收入農村勞動力支撐了長達30年的漸進式低成本開放進程。我們還有一個特殊有利的條件，就是香港澳門因素。"同胞"和"可控"兩個因素，使設立特區(qū)的阻力大大減小，也使特區(qū)設立后能夠迅速發(fā)展。(點擊此處閱讀下一頁)

　　3.改革增強國內產(chǎn)業(yè)從開放中獲利的能力

　　我們的改革開放同時起步。通過改革逐步建立了社會主義市場經(jīng)濟體制，確立了公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的基本經(jīng)濟制度，極大地解放和發(fā)展了生產(chǎn)力，經(jīng)濟實力得到空前提高，社會各個方面都從中獲益。改革使經(jīng)濟社會的活力及調整、適應能力大大加強，使全社會應對開放帶來變化的能力不斷提高，在一些國有企業(yè)因體制機制約束受到開放競爭壓力的同時，多種所有制經(jīng)濟卻在高速成長，國內產(chǎn)業(yè)整體上規(guī)模不斷擴大，實力不斷增強。國內產(chǎn)業(yè)總體上從改革開放中受益的結果，使社會對開放的認可度和適應性大大增強。

　　4.政府保持較強調控能力

　　中國政府在推進改革開放進程中，能始終較好地權衡各種因素，分清輕重緩急，把握住改革開放與發(fā)展穩(wěn)定的關系。從宏觀層面看，在非國有經(jīng)濟沒有在經(jīng)濟總量中占有重要地位之前，在國內價格與匯率機制的改革沒有基本到位之前，迅速放開對國內價格的管制和推進貿易自由化，會引發(fā)嚴重的通貨膨脹和匯率貶值，影響宏觀經(jīng)濟的穩(wěn)定性。從微觀主體的能力看，企業(yè)從國內市場走向國際市場，是一個信息處理機制的復雜轉變過程，企業(yè)只能通過實踐過程逐步適應。在企業(yè)競爭力得到明顯提升之前，全面開放會對企業(yè)造成過強沖擊�；谶@些正確判斷，政府把握住了改革開放的進程和步驟，為宏觀調控、為企業(yè)和各個方面留出了適應和調整時間，維護了社會各方面對改革開放的支持態(tài)度。

　　5.符合我們需要的外部資源不斷增加

　　過去30年，經(jīng)濟全球化深入發(fā)展，從商品全球化、制造全球化向服務全球化、研發(fā)全球化和金融全球化發(fā)展。有愈來愈多的商品和各種生產(chǎn)要素在全球范圍內大規(guī)模流動和配置，跨越國家邊界的經(jīng)濟活動日益增加。20世紀后20年，國際貿易的增長速度是全球GD P增長速度的近兩倍，2001年到2006年，世界商品貿易年均增速高達14.1%，是GD P增長速度的近三倍。①[聯(lián)合國貿發(fā)會議數(shù)據(jù)庫www .unctad.o r g]跨國投資再次進入快速增長擴張時期。全球化進程加快，使參與全球化各方獲利的機會更多。這種有利的外部環(huán)境，使我們通過開放能夠吸收的有利資源不斷增加，開放收益明顯，得到國內各界的擁護贊同。

　�。ㄋ模┲袊_放進程仍符合基本規(guī)律

　　中國開放道路的獨特性提出了一個重要問題：我們是否"特殊"到了這樣的程度，現(xiàn)有的理論不能有效解釋，需要構造一個新的理論框架來分析？我的理解是，中國開放與改革的互動關系和中國開放改革的漸進模式，從靜態(tài)截面上看，的確顯示出與多數(shù)國家開放模式的較大背離，但從長期趨勢和本質特點看，仍然遵循經(jīng)濟開放的基本規(guī)律。

　　第一，理論推斷應該出現(xiàn)的基礎性變化我們都遵循。在基本走勢和主要特征上，我們呈現(xiàn)與其他發(fā)展中國家在開放進程中相同的變化趨同：初級產(chǎn)品為主的出口結構迅速變化，勞動密集的制造業(yè)成為經(jīng)濟增長和出口增長的主要帶動部門；
部分國內產(chǎn)業(yè)鏈分解重組，進入國際產(chǎn)業(yè)分工鏈條中；
在原有產(chǎn)業(yè)受到開放沖擊的同時，新的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)迅速成長；
國際市場的競爭壓力推動國內各方面的改革進程；
隨著經(jīng)濟實力增強和勞動生產(chǎn)率提高，本國貨幣從貶值到逐步升值等等。這些都是眾多發(fā)展中國家曾經(jīng)經(jīng)歷過的開放畫面。

　　第二，我們國情方面的獨特影響都能給予理論解釋。我們開放程度廣泛深入，超過許多更早開放的發(fā)展中國家，這是我國要素結構嚴重失衡、對國際交換要求迫切的表現(xiàn)；
我們的開放從特區(qū)起步，在開放中迅速成長起來一批外向型企業(yè)，并呈現(xiàn)出較強的國際競爭力，這與我國有港澳臺投資者這個獨特優(yōu)勢以及多年積累下來的農村低成本勞動力有關；
我們能夠有效地控制開放進程，從地域到產(chǎn)業(yè)都把握住進度，這與我國政府干預經(jīng)濟的傳統(tǒng)能力有直接關系；
數(shù)量眾多的外資企業(yè)和本土企業(yè)在競爭中都獲得很大發(fā)展，這與我們市場規(guī)模巨大、可容納多個競爭主體直接有關�？傊@些表現(xiàn)雖然獨特，但都有相應的理論解釋。

　　第三，不同開放道路是各自權衡，并無優(yōu)劣之分。多年來，國內外一些學者將發(fā)展中國家和體制轉軌國家的改革開放分為兩種方式：漸進方式與激進方式，并討論哪種方式更合理。筆者的觀點是，漸進式開放與激進式開放的區(qū)別只是相對的，沒有哪個國家一夜之間將貿易和投資體制全部放開，差別是進度快慢和控制進程的方式不同，中國的特點只是"時間較長、控制有效".從績效方面看，并不能由此得出哪種開放方式更優(yōu)的結論。一些發(fā)展中國家和體制轉軌國家在改革或開放初期經(jīng)濟社會有較大波動，但近些年來，亞洲、拉美、東歐、中亞若干轉向開放經(jīng)濟，而且進度較快的國家，經(jīng)濟狀況普遍好轉，特別是俄羅斯、印度、巴西等國家迅速擴大開放，較快融入全球經(jīng)濟，經(jīng)濟增長表現(xiàn)同樣突出。我國漸進式開放到目前為止效果很好，但也積累下來一些問題，諸如人民幣多年穩(wěn)定后的升值壓力和"熱錢"問題、持續(xù)增長的外匯儲備對宏觀調控形成的壓力等，都是我們需要迎接的挑戰(zhàn)�？傊_放方式和進程快慢是各國的權衡選擇，我們雖然成功，但并不能就此下結論，認為漸進開放是普適和更優(yōu)的。值得一提的是，在30年的開放實踐中，我國開放理論研究基本完成了范式轉換。在較早時期，理論界研究這個問題，主要著眼于貿易商品使用價值的轉換，以"互通有無、調劑余缺"作為對外經(jīng)濟交往合理與否的基本判斷標準，強調進口我們短缺和不能生產(chǎn)的商品，出口是為了"換匯"保障進口等等。隨著開放的深入，這個標準已經(jīng)缺乏足夠的解釋力，需要引進新的分析方法。到20世紀80年代中期以后，日益增多的研究者開始從提高資源配置效率的角度研究開放問題，經(jīng)常使用"比較優(yōu)勢理論"、"要素稟賦理論"、"規(guī)模經(jīng)濟理論"以及更多的現(xiàn)代理論框架分析我國開放問題，完成了學術研究范式的轉變。多年來開放理論研究的進展表明，在分析我國對外開放問題時，國際上通用的分析框架或許不是最恰當?shù)�，但起碼是可以有效參考的。實際上，這些理論即使在分析發(fā)達國家的開放問題時，也并不見得十分貼切，存在許多重要爭論和不同觀點，理論本身也仍然在發(fā)展與變化之中，適宜總是相對的。

　　三、開放新目標：提高全要素生產(chǎn)率和完善開放體制

　　經(jīng)過30年的改革開放和持續(xù)增長，我國經(jīng)濟總量和人均收入顯著增加，國內生產(chǎn)要素比例顯著改善，參與國際分工的比較優(yōu)勢和外部環(huán)境都有明顯變化，經(jīng)濟發(fā)展和對外經(jīng)貿關系都呈現(xiàn)出許多新特點。這表明，中國正在進入一個新的發(fā)展階段，面臨新的機遇與挑戰(zhàn)，對外開放要有新的思路和戰(zhàn)略。

　　本部分提出今后擴大開放和提高開放水平的四個重點。第一，通過全球配置資源，提高全要素生產(chǎn)率；
第二，轉向"中性"開放，建成穩(wěn)定的制度性開放體制；
第三，繼續(xù)使改革開放相互推進，以開放促改革促發(fā)展；
第四，防范開放風險和推動改善全球治理。

　　（一）全球配置資源，提高全要素生產(chǎn)率

　　1.我國原有比較優(yōu)勢正在改變

　　一個時期以來，中國經(jīng)濟發(fā)展的基本面呈現(xiàn)出一系列重要的轉折性特征。首先是要素在產(chǎn)業(yè)之間轉移產(chǎn)生的增長效應減弱。前30年中，土地、勞動力、資金等生產(chǎn)要素大量從農業(yè)部門向非農部門轉移，帶來單位要素產(chǎn)出能力的大幅提高。從糧食安全、農業(yè)發(fā)展和環(huán)境生態(tài)建設等方面的要求看，今后通過要素產(chǎn)業(yè)間轉移提高資源使用效率的空間在減小。第二，要素結構正在快速變化。30年來我國的資金、技術等生產(chǎn)要素總量快速積累，開放初期極度短缺的狀況已有很大改變，勞動力資源的嚴重失衡狀況有所緩解。但不可增長的自然資源如土地、淡水、礦產(chǎn)資源等短缺問題更加突出，約束更緊，這說明我國的比較優(yōu)勢正在調整變化。第三，勞動力供給結構發(fā)生變化。年齡、教育和技能符合要求的農村新轉移勞動力供給趨緊，城鎮(zhèn)新成長勞動力中受過高等教育的比重迅速上升，就業(yè)的職業(yè)期望和收入期望都有很大變化。這些變化表明的基本事實是：主要靠勞動力低成本和要素投入持續(xù)增長支撐的增長模式難以為繼，必須轉變。

　　同時，原有開放格局對增長的推動和支撐作用也在減弱。開放初期，我們的收入水平及各方面能力與外部相比都有很大差距。無論是資金技術，還是知識與觀念，只要引入或者模仿，就能轉化為新的生產(chǎn)力。同時，我們經(jīng)濟總量有限，對我們有顯著意義的制造業(yè)出口和初級產(chǎn)品進口規(guī)模，不會引起世界市場的價格變化和連鎖反應。目前我們與國外在產(chǎn)業(yè)技術、產(chǎn)品質量、企業(yè)管理水平、知識與觀念等方面的差距已經(jīng)明顯縮小，出口商品的價格優(yōu)勢不斷減弱，中國出口和中國進口成為國際市場數(shù)量與價格變化的重要影響因素�？傊�，原有開放格局帶來的益處減少，摩擦加大，支撐持續(xù)快速增長的能力減弱。

　　2.通過開放獲得提高全要素生產(chǎn)率的有利條件

　　上述分析表明，我們正處于比較優(yōu)勢調整升級的變化之中，繼續(xù)保持較快增長，要靠提高勞動生產(chǎn)率和全要素生產(chǎn)率。低成本優(yōu)勢減弱和生產(chǎn)率上升兩種趨勢的凈結果，決定我們今后的競爭力。要獲得這個結果，需要繼續(xù)擴大開放。

　�。�1）組合全球資源，提高要素產(chǎn)出能力

　　今后提高開放水平的著力點，是要組合利用全球范圍內的資金、知識、技術、信息和人力資本，集成各方面優(yōu)勢資源，加快提升技術水平和自主創(chuàng)新能力，提高全要素生產(chǎn)率，形成新的競爭能力。要通過擴大開放，使資金、人力資本、技術開發(fā)與使用能力、國際市場開拓能力和客戶資源、管理能力等能夠提高效率的各種因素持續(xù)流入。要進一步解放思想，拓寬眼界，不能以國內是否擁有某些要素或生產(chǎn)能力作為開放與否的標準。例如，國內存在"我們資金充祫、不需要繼續(xù)吸收外資"的觀點。但是以全球視角看，資金充祫的發(fā)達國家吸收了大部分FDI.美國是全球資金供給最充分的國家，但同時也是全球吸收海外投資最多的國家。這是因為FD I流動的意義遠不止調節(jié)各國的資金盈缺，更經(jīng)常是各種生產(chǎn)要素跨境流動的載體，帶動知識、技術、管理、市場等要素的流動。從微觀層面看，在每一個細分的產(chǎn)品市場上，各個企業(yè)持有的優(yōu)勢資源是不同的。每個企業(yè)要在激烈的競爭中不斷增強自身優(yōu)勢，都需要不斷重組內部外部各種資源。

　　我們通過開放組合全球資源、提高自身勞動生產(chǎn)率的有利條件正在形成。一是產(chǎn)業(yè)結構升級，裝備制造業(yè)和信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，產(chǎn)業(yè)規(guī)模不斷擴大，吸收更高水平技術與全球企業(yè)多種方式合作的能力也隨之增強。二是基礎產(chǎn)業(yè)和基礎設施建設成就斐然，基礎設施條件和投資環(huán)境不斷改善，商品、要素流動成本和交易費用大大降低，更多的地區(qū)和人口進入全國、全球分工體系之中，生產(chǎn)效率不斷提高。三是形成一批大企業(yè)和企業(yè)集團，企業(yè)自主創(chuàng)新在商業(yè)上成功的可能性提高。四是配套產(chǎn)業(yè)達到較高水平，核心技術突破或引入后能夠迅速產(chǎn)業(yè)化。五是創(chuàng)新投入不斷增加，2007年我國研發(fā)經(jīng)費支出額達到3661億元，占GD P的比重達到1.5%.①[《中國統(tǒng)計摘要（2008）》]

　　這些變化有利于我們通過開放吸收先進技術、先進管理技術和高水平人力資本，進一步提高自身競爭力。

　�。�2）引入生產(chǎn)者服務，提高制造業(yè)產(chǎn)出效率

生產(chǎn)者服務水平低是我國制造業(yè)產(chǎn)出效率較低的重要原因。在當今的全球制造體系中，產(chǎn)品在制造過程中的時間和成本比重都不斷下降，服務的相應比重上升。有研究表明，制造業(yè)產(chǎn)品從開始投入到實現(xiàn)銷售全周期中有80%以上的時間處在流通過程中，服務中間投入占中間投入的比重超過60%，產(chǎn)品市場價格中制造成本僅占20%-30%，表明服務在制造業(yè)中的重要地位。即使制造過程中的成本控制、產(chǎn)品質量和技術水平都達到世界先進水平，但如果服務提供缺乏效率，整個產(chǎn)業(yè)的競爭力也會大打折扣。生產(chǎn)者服務總體上具有知識密集的特征，諸如研究開發(fā)、產(chǎn)品和建筑設計、軟件和系統(tǒng)集成、供應鏈管理、投資和管理咨詢、市場和客戶服務等，(點擊此處閱讀下一頁)都是高度專業(yè)化的知識密集型服務。發(fā)達國家與發(fā)展中國家在知識密集型服務業(yè)中的差距要大于在制造業(yè)中的差距，開放會帶來大量知識、技術、訣竅和管理能力向東道國的"成套轉移".因此，服務業(yè)擴大開放有利于提高國內服務業(yè)的效率和競爭力，并有力推動制造業(yè)提升檔次和競爭力。

　�。�3）引進短缺自然資源，改善要素匹配性

　　改革開放初期，雖然我國重要礦產(chǎn)資源儲量并不豐富，人均擁有量僅為全球平均水平的20%到40%，但與資金、技術等要素存量人均不到全球5%的狀況相比，仍屬于相對充裕的要素。30年來，我國經(jīng)濟實力迅速提高，資金、技術等要素占全球的比重明顯上升，其中人均投資額已達到世界平均水平的一半左右，自然資源成為"短板"要素。經(jīng)濟學原理表明，當各種生產(chǎn)要素邊際產(chǎn)出率相等時，資源配置效率最高。如果要素結構不匹配，資源配置就達不到最佳狀況，充祫要素的相對收益就會降低。通過擴大開放引入短缺要素特別是資源類要素，是我們提高全要素生產(chǎn)率、保持較強競爭能力的基本要求。要通過擴大開放，更好地運用"進口因素"，穩(wěn)定資源出口國對中國長期需求的預期，促使他們增加投資，形成穩(wěn)定的產(chǎn)出和供給能力。

　�。�4）"走出去"配置資源，提高要素收益

　　我國持續(xù)多年的高積累率，存量資本和每年新增儲蓄達到巨大規(guī)模。2006年，資本形成總額達到90151億元人民幣，約合11309億美元，占全球資本形成總額的比重已達8.4%.①[《中國統(tǒng)計年鑒（2007）》，聯(lián)合國貿發(fā)會議數(shù)據(jù)庫www.unctad.o r g]與積累下來的巨額資本相比，土地、淡水、環(huán)境容量等自然資源的相對稀缺日益明顯。面對不可增加的有限自然資源，又沒有足夠提高資源產(chǎn)出效率的成熟技術，資金繼續(xù)在本土配置，會有部分資金達不到最佳配置狀況，降低資金收益水平。在這種情況下，投資者開始向外轉移，在全球范圍內尋求有更高回報的投資地點。這是資本追逐利潤的必然結果。這種轉移有利于阻止本土投資收益率的持續(xù)下降，穩(wěn)定資本收益。

　�。�5）吸納海外人力資本，提高勞動生產(chǎn)率

　　提高勞動生產(chǎn)率，人力資本狀況具有決定意義。擴大開放有利于吸收全球人力資本和為本土人力資本發(fā)揮作用提供條件。我國有大量海外留學生，是高水平人力資本的重要來源。印度軟件產(chǎn)業(yè)的成功發(fā)展，與在美國的印度科學家和工程師有重要關系。臺灣新竹科學園區(qū)成功最重要的外部因素之一，就是以在美國的臺灣工程師和企業(yè)家為載體，建立起了新竹-硅谷紐帶，傳遞大量信息和技術，運作大量資金和訂單。近些年來，在國外的華人企業(yè)家、工程師和技術人員不斷增加。這批人具有十分強烈的回國創(chuàng)業(yè)傾向，是我們在海外儲備的重要人才來源。

　�。�6）繼續(xù)出口勞動密集型商品和服務，增加勞動者獲利機會

　　在今后較長時期內，國內普通勞動力與其他要素相比供給仍然充裕，擴大就業(yè)的壓力仍將長期存在。出口勞動密集型商品的意義在于利用全球市場增加就業(yè)和收入。與此同時，我國新增勞動力的來源結構發(fā)生變化，各類高中等學校畢業(yè)生將逐步成為就業(yè)需求的主力。2008年，需要直接進入勞動力市場的各類學校畢業(yè)生有1300萬人，其中高等學校畢業(yè)生就達560萬，我們需要在全球范圍內尋求適合這類就業(yè)者的就業(yè)崗位，包括大量增加勞動密集，同時知識和技能也相對密集的服務出口。

　　（二）完善開放體制："中性"開放和制度性開放

　　1.轉向"中性"開放體制

　　長期以來，我們的開放政策一直傾向于鼓勵出口，限制進口；
鼓勵資金流入，限制資金流出；
即商品獎出限進，資金獎進限出，政策有明顯的傾向性。這些是由我國國情、發(fā)展階段和產(chǎn)業(yè)競爭力所決定的，也是諸多國家在相同發(fā)展階段采用的開放戰(zhàn)略。

　　以資金跨境流動為例，開放初期，國內急需引進外資，但國內投資環(huán)境不完善，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境與市場經(jīng)濟國家有很大差別，為了鼓勵外資進入，對外商投資企業(yè)實行了一系列的優(yōu)惠政策。同時，對資金流出特別是使用外匯資金采取了嚴格的限制政策。經(jīng)過30年改革開放，我們已經(jīng)初步形成了社會主義市場經(jīng)濟體制，市場配置資源的作用不斷增強，資金跨境雙向流動都具有重要意義。這些變化表明，對資金跨境流動實行"獎入限出"政策的理由已經(jīng)消失或弱化，應該轉向"中性"政策，同等對待資金流入和流出。

　　"中性"開放體制是指在企業(yè)自主權、市場地位、稅制、外匯管制、行政許可等各個方面，對貿易和要素的雙向流動都給予平等地位，沒有特殊和突發(fā)因素，不再特別支持或約束某個方面，實現(xiàn)商品、服務、要素和人員更加自由的雙向流動。改進的重點包括：一是在出口和進口之間保持"中性"，改變目前鼓勵出口和限制進口的政策。二是要在吸收外資和對外投資之間保持"中性"，改變目前鼓勵吸收外資和限制對外投資的政策。三是在本土企業(yè)和外資企業(yè)之間保持"中性"，改變特別優(yōu)待外資的政策導向。要作到"中性"，要求政策、體制和法律都做相應調整。這種調整不僅針對直接與涉外經(jīng)濟相關的內容，還包括一些深層次的體制機制問題。例如，"二稅合一"后內外資企業(yè)稅收政策平等了，但是，還要做到體制環(huán)境平等，要加快國有企業(yè)改革，使企業(yè)真正成為自主經(jīng)營、自負盈虧、自我發(fā)展、自我約束的法人實體和市場競爭主體，企業(yè)才能在"動力"和"負責"這些深層次上，與外商投資企業(yè)處于平等地位。

　　2.從政策性開放轉向制度性開放

　　中國對外開放的一個基本特征就是實行政策引導的漸進式開放。在這個過程中，不同地區(qū)、不同行業(yè)、不同類型企業(yè)、不同貿易和投資方式有不同的政策環(huán)境，雖然方向都是不斷擴大開放，但政策差異明顯并且多變，開放體制始終沒有定型，長期、穩(wěn)定的預期難以形成。直到加入世界貿易組織以后，我國對外開放領域中的制度建設才大大加快，基本上形成了開放性經(jīng)濟所需要的體制架構和法律框架。今后要促進對外經(jīng)貿體制進一步完善和定型。一是開放體制法制化。要加快完善涉外經(jīng)濟法律法規(guī)體系，反映和遵循開放型經(jīng)濟發(fā)展的客觀規(guī)律，堅持各類經(jīng)濟主體地位平等即國民待遇原則、對各類財產(chǎn)權平等保護原則、合同自由原則、公平競爭原則等，同時要提高執(zhí)法水平。二是開放體制"中性化"，這方面內容前面已有分析。三是制度設計國際化。開放的貿易和投資體制不少國家已經(jīng)實踐多年，我們應該結合國情充分借鑒，使我們的體制符合國際慣例。這有助于理順外部關系，推動全球公共治理的發(fā)展。

　　（三）擴大開放與深化改革相互促進

　　開放和改革相互推動，是過去30年我們的一條根本經(jīng)驗，需要繼續(xù)堅持和推進。以改革促開放，關鍵有兩個方面。一是進一步發(fā)揮市場在資源配置中的基礎性作用，引導商品和要素合理流動；
二是加快企業(yè)改革，減少因產(chǎn)權關系不順和治理結構不完善引起的扭曲行為。開放條件下，市場信號失真和企業(yè)行為扭曲帶來的不僅是國內資源配置的低效率，還引起跨境商品和要素的不合理流動和低效率配置，不良影響范圍超出國界。

　　以開放促改革，關鍵也是兩個方面。一是在體制改革和制度創(chuàng)新中，更多更好地借鑒國際經(jīng)驗。開放型市場經(jīng)濟的運轉制度，不少國家已經(jīng)實踐多年，我們不需要也不可能從頭開始不斷試錯，而是應該結合國情充分借鑒，使我們少走彎路。二是引進多種所有制投資者，進一步完善所有制結構和公司治理，提高會計準則標準和增加透明度，規(guī)范企業(yè)行為，增強微觀經(jīng)濟的穩(wěn)定性。

　　下面一些改革和開放措施需要適時加快推進。

　　1.進一步發(fā)揮市場機制的作用，增強經(jīng)濟的彈性和調整能力

　　在開放經(jīng)濟中，基本經(jīng)濟變量失衡帶來的影響超出國界，體量龐大、影響更明顯。例如，當價格不反映某種生產(chǎn)要素的市場供求和機會成本時，國內就會過量使用價格被壓低的要素；
如果同時匯率偏低，這些要素以外幣衡量的價格就相對更低，導致全球消費者都會超量消費以這些要素生產(chǎn)的商品。國內外市場價格特別是資產(chǎn)價格的顯著差異會帶來大量套利機會，現(xiàn)代信息技術的發(fā)展使這些操作的成本極低，當基本變量遠離均衡點時，套利操作幾乎無風險，全球投資者必然會對這種失衡做出反應，而我們可以使用的調節(jié)手段有限。最近幾年，國內在困難重重的條件下對一些重要價格和變量進行調整，包括提高能源價格、土地等各類資源價格，人民幣升值和完善匯率形成機制等，這些都是根本性的改革措施，意義重大深遠。今后幾年要進一步推動改革，使這些基本變量大體上達到市場均衡點，增強開放條件下經(jīng)濟自身的彈性和政府的調節(jié)能力。

　　2.加快國內金融體制改革，提高國內資金配置效率對外開放必然會產(chǎn)生大量資本跨境流動。但是，我們的流動中有一些是因為國內金融系統(tǒng)效率不高而產(chǎn)生的。要通過改革和競爭，提高國內金融體系配置資產(chǎn)的效率，減少那些雖然國內投資和融資雙方都有需求、但因體制障礙得不到有效結合、轉向外部投融資的行為。要加快國內金融體制改革，提高金融資產(chǎn)的配置效率。要改善使用國內資金的政策環(huán)境，使國內資金能夠更充分地得到利用�？梢钥紤]允許外國投資者在國內市場上融資，包括間接融資和直接融資，為國內資金提供更多的有利投資機會。除支持國內企業(yè)對外投資外，還可以考慮穩(wěn)妥、有控制、漸進地放開資金流出的其他渠道，否則，國內大量資金沒有出口，不能到海外尋求更高回報和更小風險的投資項目，只能局限在國內尋求投資機會，必然導致其中一些項目風險高、回報低，對未來銀行系統(tǒng)、資本市場的安全性和穩(wěn)定性造成隱患。證券市場也要通過開放促進發(fā)展，借鑒其他國家證券市場發(fā)展的經(jīng)驗，包括引入國外機構投資者和中介服務機構，推動國內中介機構的能力提升和證券市場的制度建設，提高證券市場效率，成為有利于公司成長壯大的市場，成為中國優(yōu)質企業(yè)上市的首選地和全球機構投資者購買中國股票的首選地。

　　3.加快企業(yè)改革，規(guī)范市場主體行為

　　以往開放過程中，國內企業(yè)特別是國有企業(yè)在與外資企業(yè)競爭中有一些"不合理"的行為，例如企業(yè)經(jīng)營者和員工熱衷于合資，熱衷于被收購兼并，甚至不惜想方設法壓低國有資產(chǎn)價格。而且，這種行為不僅出現(xiàn)在國有企業(yè)引進外資中，也出現(xiàn)在國有企業(yè)內部改制中。例如曾經(jīng)大量出現(xiàn)的管理層收購（MBO），也存在壓低國有資產(chǎn)價格后再收購的行為。關鍵還是產(chǎn)權不清晰，所有權和收益權的不對稱，又缺乏有效監(jiān)督制約。要加快企業(yè)改革，企業(yè)才會在"動力"和"約束"上形成長期不懈求發(fā)展、竭力維護所有者利益的內在機制，消除對外合作與競爭中為小集團和個人利益損害國有資產(chǎn)權益的行為。再如控制金融風險問題，當前國有企業(yè)的利益大鍋飯基本上被打破，但風險大鍋飯中還有豐盛內容，出了問題有銀行和財政擔著，所以投資決策極為大膽，而約束風險特別是長期風險的力量很弱。必須加快改革，不改革只能延緩解決問題，造成更大損失。我們難以設想在"可以賣"時對資產(chǎn)損失不心疼的經(jīng)營者，在"不可以賣"時會努力經(jīng)營這些資產(chǎn)并爭取最大回報。要通過改革，形成比較完善的治理結構，形成激勵和約束對等、具有內在發(fā)展動力和風險控制要求的微觀主體，減少人們對開放的疑慮和擔心，使開放中的利益分配更有利于我們。

　　4.更加公平地分配開放收益

開放型經(jīng)濟中，經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)普遍集中在沿海沿邊地區(qū)。以往我國出口和吸收外資以沿海地區(qū)為主，參與經(jīng)濟全球化的直接收益主要體現(xiàn)在沿海地區(qū)的發(fā)展上。隨著沿海地區(qū)的土地、環(huán)境容量等生產(chǎn)要素出現(xiàn)短缺，許多生產(chǎn)要素和生產(chǎn)能力將開始向內地轉移。但是，能夠轉移的仍是一部分，同時，與海外市場及要素相關的高技術產(chǎn)業(yè)、服務業(yè)、研發(fā)機構等又開始在沿海地區(qū)的新一輪集聚，總體上看沿海地區(qū)仍然是開放經(jīng)濟的主要聚集地。為了促進開放收益在地區(qū)間的分配更公平，引導要素流動和調整收益分配的政策力度還要加大。一是繼續(xù)以多種政策推動產(chǎn)業(yè)從沿海向內地轉移。二是要便利內地勞動力向沿海地區(qū)流動。(點擊此處閱讀下一頁)從其他國家的經(jīng)驗和我們自己的經(jīng)驗看，縮小地區(qū)間收入差距的主要渠道之一，是人口通過自由流動向發(fā)達地區(qū)聚集，通過收入轉移調節(jié)地區(qū)間收入分配。同時，要允許內地居民更多地分享沿海地區(qū)的優(yōu)質公共服務，包括教育、公共衛(wèi)生和基本醫(yī)療、基本社會保障等。三要繼續(xù)加大地區(qū)間財政轉移支付力度。

　　5.加快行政管理體制改革，降低資源配置的行政成本

　　行政體制改革相對滯后，是要素配置成本高昂的一個重要因素，通過改革降低成本的空間巨大。例如不少政府決策或者國有企業(yè)決策投資建設的項目，不計成本，不在意長期收益能力，造成大量閑置、虧損和破產(chǎn)問題；
有些領域存在行政壟斷，缺乏競爭，沒有提高效率的壓力，長期處于低效率運行狀況；
還有些領域，行政權力攪和商業(yè)運作，使得資源配置過程中的非生產(chǎn)性支出高昂。要加快行政管理體制改革，特別是進一步推動政府轉變職能，沿著職權法定、規(guī)范行政權力、更多發(fā)揮市場配置資源基礎性作用的思路加以推進。有些事情政府去管的理由貌似合理，因為"市場不起作用"，但首先要分清不起作用的原因是"市場失靈"還是"市場扭曲"，"失靈"需要政府調控，而許多"扭曲"本身就是行政權力或政府不恰當干預造成的，需要規(guī)范權力和消除扭曲，讓市場有效發(fā)揮作用。當資源配置全球化時，加快行政管理體制改革尤其緊迫，否則，國內存在的有些問題就會"放大"到國外，造成更為巨額的損失和不良影響。

　�。ㄋ模┓婪堕_放風險與推動改善全球治理

　　全球化愈發(fā)展，跨境轉移的要素數(shù)量愈大，各國經(jīng)濟與外部經(jīng)濟的聯(lián)系愈緊密，不確定、不穩(wěn)定的因素就愈多。中國經(jīng)濟實力不斷增強和對外貿易快速增長，使針對我國的貿易保護主義抬頭，貿易摩擦和其他經(jīng)濟糾紛增多�？梢哉f，我們從對外開放中獲得的利益最多，感受到的壓力和挑戰(zhàn)也最大。我們要高度關注一些新變化、新趨勢可能產(chǎn)生的影響，確保開放中的經(jīng)濟穩(wěn)定與安全。

　　1.防范外資并購產(chǎn)生的壟斷風險

　　以往我國吸收外資主要是采用新建方式即"綠地投資"的方式，最近幾年，并購方式吸引外資開始成為新的熱點。與新建方式相比，外商并購投資可以避免重復建設，能更好地利用雙方企業(yè)的互補性資源，而且傾向于更多地利用國內金融市場融資，因此具有許多有利的方面。但與此同時，并購投資導致壟斷的可能性要大一些，因為并購投資會使競爭企業(yè)數(shù)量減少，從而更易形成壟斷地位，因此監(jiān)管的重點是防止產(chǎn)生壟斷。堅持在有可能競爭的行業(yè)中引入和強化競爭，仍然是最主要的監(jiān)管思路。我國已經(jīng)成長起來一批競爭力較強的本土企業(yè)，要為他們提供平等競爭的體制環(huán)境和政策環(huán)境，使之能夠與跨國公司相競爭，約束其壟斷行為。在國內企業(yè)短期內還不具備競爭力的一些產(chǎn)業(yè)中，至少要引進兩家跨國公司，使不同外商投資企業(yè)之間形成競爭。今后特別要加強對外資并購的監(jiān)管能力�？鐕召徏娌⑹且豁棇I(yè)性很強的業(yè)務，具體操作方法很多，涉及的專業(yè)知識面廣，經(jīng)驗性很強，回避監(jiān)管的渠道和方式也很多。需要盡快引進和培養(yǎng)監(jiān)管人才，完善監(jiān)管體制，防止外國投資者可能出現(xiàn)的不正當并購行為。對重要產(chǎn)業(yè)中的大型外資并購案，要有審查程序和控制能力。

　　2.防范大量資金短期集中跨境流動的風險

　　資本流動的全球化，其涵義是全球儲蓄應該流向那些經(jīng)風險調整后回報率最高的投資項目，控制風險要求投資于那些收入不完全相關的資產(chǎn)，因此收益穩(wěn)定的外國資產(chǎn)是良好選擇。即使在正常情況下，一國放開資金跨境流動管制后，國內資金往往有較大規(guī)模的流出，國外資金有較大規(guī)模的流入，這是國內外投資者根據(jù)新情況在全球范圍內調整資金配置格局的必然結果。

　　我們正處于改革開放過程中，增長前景明確，貿易規(guī)模和資金流動規(guī)模不斷擴大，匯率升值預期穩(wěn)定，導致跨境流動的資金數(shù)額巨大且形式多樣。長期和短期資本、經(jīng)常項目和資本項目之間的關系復雜，對國際收支監(jiān)管造成不小的壓力。如果突發(fā)影響貿易和資金流動的重大事件，會帶來國際收支、金融體系甚至整個經(jīng)濟體系的不穩(wěn)定。關鍵是要平衡內外部經(jīng)濟關系，使重要宏觀變量接近合理水平，弱化和消除短期資金進出就能獲利的機制。同時，要加強對短期資金流動的監(jiān)管，防止出現(xiàn)劇烈變化，引發(fā)宏觀經(jīng)濟較大波動。

　　3.關注服務業(yè)擴大開放產(chǎn)生的新問題

　　服務業(yè)開放有一些與制造業(yè)不同的壓力和挑戰(zhàn)。一是普遍服務問題。一些服務具有公共、半公共產(chǎn)品的性質，如供電、通訊、交通、郵政等，外資企業(yè)往往出現(xiàn)"撇奶油"行為，即服務只覆蓋人口稠密、支付能力強的地區(qū)和人群，而將偏遠地區(qū)和低收入人群排斥在外，因為向后者提供服務成本高昂而收入很少。保證普遍服務是服務業(yè)開放必須遵循的一個原則，常用措施是建立"普遍服務基金"或簽訂"普遍服務協(xié)議"，政府以允許專項收費或稅收返還的方式給予補償。二是非經(jīng)濟影響問題。服務開放影響超出直接經(jīng)濟利益，涉及消費習慣、公共服務、文化認同、社會輿情等許多方面。對一些與非經(jīng)濟功能聯(lián)系密切的服務業(yè)，在開放中保持引導和控制能力十分重要。此外，對一些具有特殊重要性、須由政府提供的公共服務，也可明確提出將其排除在允許外資進入的領域之外，這也是國際慣例。三是社會壓力問題。國際經(jīng)驗表明，抵制服務業(yè)開放的力量要強于抵制制造業(yè)開放的力量，理由包括國內戰(zhàn)略性行業(yè)被控制、國內企業(yè)受排擠、外來文化侵蝕思想、公共利益受損害，經(jīng)濟安全受影響等。如果處理不好，抵制力量共同起作用，可能會影響經(jīng)濟社會的穩(wěn)定。總之，服務業(yè)開放要在效率、公平和穩(wěn)定等目標之間尋求平衡，做出制度和政策安排，避免出現(xiàn)全局性的風險和被動局面。

　　4.積極參與國際經(jīng)濟事務，推動完善全球治理

　　各國經(jīng)濟的相互融合，使國際經(jīng)貿關系錯綜復雜。兩國之間的問題有可能成為多邊問題，甚至再轉回為國內問題。以"中國制造"為例。中國為世界制造商品，同時也從全球進口，進口投入品占中國出口商品價值的將近一半。因此，當我們利用國外市場增加我們的生產(chǎn)和儲蓄時，又為其他國家生產(chǎn)者提供了增加生產(chǎn)和收入的機會�？梢院唵慰坍嬕幌轮袊圃斓�"全球家譜"：中東、澳洲、非洲和拉美提供能源及原材料，美國、歐盟和日本提供資金、專利、技術和設備，東亞、東南亞和東歐國家提供零部件，中國制造部分零部件和進行最后組裝，最終產(chǎn)品銷往美歐日以至全世界，獲得的外匯收入再存回美國和其他發(fā)達國家。這種分工格局使得各國之間的利益關系十分復雜：如果美國采取限制對華貿易的政策，中國的出口制造商會受到損害，美國消費者會受到損害，能源原材料出口國會受到損害，美國的設備供應商會受到損害，美國在中國投資的企業(yè)也會受到損害。再如石油漲價，石油輸出國能夠從中獲利，但若價格漲到了影響全球經(jīng)濟的程度，石油需求就會下降，還會刺激替代能源的發(fā)展，這分別影響石油輸出國的當前利益和長遠利益。同時，石油輸出國投向全球市場的上萬億石油美元的收益也會隨之減少。總之，全球化過程中國家、企業(yè)和個人的損益如何衡量，是否合意，是否合理，都不很清楚，也很難有明確的判斷標準，但損益與共的情形處處可見。

　　在全球化進程中，許多經(jīng)濟和非經(jīng)濟的"全球問題"不斷出現(xiàn)。諸如國際金融危機、能源糧食漲價、氣候變化、疾病傳播、生態(tài)環(huán)境、文化沖突等問題，都不是一個國家能夠解決甚至提出解決思路的。全球公共治理"不作為"和全球公共產(chǎn)品提供不足，產(chǎn)生的損失將非常巨大。因此，迫切需要國際社會提供全球公共產(chǎn)品，提供相應的制度安排和政策協(xié)調，制定和遵守共同的政策、規(guī)范、條約、法律、標準以及建設全球性的通訊和交通網(wǎng)絡、氣候監(jiān)測、傳染病監(jiān)控網(wǎng)絡等等。

　　國際社會對全球治理的重要性有共識，即需要通過具有約束力的國際規(guī)制解決全球性問題，以維持正常的國際政治經(jīng)濟秩序。但由于在責任分擔和利益共享等問題上分歧很大，實際進展還很有限和不平衡。國際社會能否提供良好的公共治理，成為全球化能否順利推進、能否共同受益、能否"利大于弊"的一個關鍵性問題。各國特別是大國能否以積極合作的態(tài)度參與全球公共治理，將成為影響國際形勢和國際風險的重要因素之一。

　　中國作為全球化的深度參與者，迫切需要有持續(xù)穩(wěn)定的良好外部環(huán)境，有可預測的國際規(guī)則和行動前景。從我們的國情和發(fā)展階段看，我們長期需要利用兩種資源、兩個市場，一個全球性的資源、資金、技術和產(chǎn)品的開放體系，符合我國的長期利益。從國際環(huán)境看，各個國家都力求從自身利益出發(fā)，影響全球化走勢和國際規(guī)則的制定與調整。特別是一些發(fā)達國家以國家安全、國內就業(yè)等為借口，重新拾起貿易和投資保護主義，干擾發(fā)展中國家進一步參與全球化。對此我們要有清醒認識，堅持從我們的根本利益出發(fā)參與國際經(jīng)濟事務，堅持包括發(fā)展中國家在內的所有國家都有平等參與全球化并從中獲利的機會這個根本立場。同時，愈來愈多的國家也認識到，中國經(jīng)濟快速成長和與全球經(jīng)濟的相互依賴性不斷增強已成事實。中國經(jīng)濟能否穩(wěn)定增長，中國能否以積極合作的態(tài)度與各國一道參與全球經(jīng)濟事務，將成為影響國際經(jīng)濟走勢和系統(tǒng)風險的重要因素之一。因此，在處理全球經(jīng)濟事務和調整完善相關國際準則時，要反映包括中國在內的各方訴求，這是有利于處理好我國外部關系的重要基礎。

　　中國提出走和平發(fā)展道路，有良好的國際反響。但外部世界對中國的關注已經(jīng)遠遠超出中國的發(fā)展道路是否和平的問題，而是中國作為一個世界性大國對全球經(jīng)濟和更多方面的影響，包括金融安全、能源消費、貿易政策、氣候與環(huán)保措施、公共衛(wèi)生安全等領域。從趨勢看，全球和區(qū)域經(jīng)濟合作對我們提出的要求日益擴展，已逐漸超越W TO的框架，擴展到投資競爭、匯率政策、知識產(chǎn)權、環(huán)境和勞工標準等領域。同樣，隨著我們的貿易導向從強調出口轉向出口和進口并重、投資導向從強調吸收外資轉向吸收外資和對外投資并重，全球能源資源貿易體制、大國的匯率政策、各國對國外投資的開放程度等對我國的影響進一步加大�？傊�，面對復雜多變的國際局勢，我們已不可能獨善其身。我們要充分認識自身情況的變化和全球化的最新進展，積極參與全球經(jīng)濟事務，通過擴大溝通合作，推動利益融合，共同應對全球性的經(jīng)濟社會難題，創(chuàng)造和維護符合我國根本和長遠利益的外部環(huán)境。

　　江小涓，國務院研究室副主任

　　來源：《中國社會科學》2008年第6期

相關熱詞搜索：三十年 中國 展望 回顧 開放