摘要：過去30年，中國通過對外開放，利用兩種資源兩個市場，提高資源配置效率，擴大就業(yè)和推動增長，推動改革進程，取得了舉世矚目的成就。經(jīng)過30年的改革開放和持續(xù)增長，我國經(jīng)濟總量和人均收入顯著增加，參與國際分工的比較優(yōu)勢和外部環(huán)境有了明顯變化，經(jīng)濟發(fā)展和對外經(jīng)貿(mào)關(guān)系呈現(xiàn)出許多新特點，中國正在進入一個新的發(fā)展階段。我們要充分理解自身情況的變化和全球化的最新動向，積極參與全球經(jīng)濟事務(wù)，通過全球配置資源，提高全要素生產(chǎn)率；
通過擴大溝通合作，推動利益融合，共同應(yīng)對全球性的經(jīng)濟社會難題，創(chuàng)造和維護符合我國根本和長遠利益的外部環(huán)境。

　　關(guān)鍵詞：對外開放；
回顧；
展望

　　過去30年，中國通過對外開放，利用兩種資源兩個市場，提高資源配置效率，擴大就業(yè)和推動增長，推動改革進程，取得了舉世矚目的成就。本文概括總結(jié)我國開放歷程和主要成就，描述開放促進改革的重要作用及中國開放道路的獨特性，提出今后開放要以提高全要素生產(chǎn)率為根本目標，加快完善開放體制。

　　一、開放進程與成就的回顧分析

　�。ㄒ唬┧枷虢夥藕蛯嵺`成效推動開放進程

　　1.對外開放的認識基礎(chǔ)和政治決策

　　實行對外開放的重大決策，是在必須加快發(fā)展、外部有重要機遇、國際環(huán)境基本有利這三項基本判斷的基礎(chǔ)上形成的。這三個判斷，是決策層對國內(nèi)國際形勢判斷和執(zhí)政之本理解的重大轉(zhuǎn)變，是對外開放決策的認識基礎(chǔ)。

　　1976年，歷時十年的"文化大革命"結(jié)束，人民群眾迫切要求加快經(jīng)濟發(fā)展和提高生活水平，如何推進現(xiàn)代化建設(shè)的問題舉國關(guān)注，有效回應(yīng)這種需求的政治壓力驟增。人們發(fā)現(xiàn)，在國內(nèi)出現(xiàn)接踵而至的經(jīng)濟和政治動蕩的同時，世界科技進步迅速，一些發(fā)展中國家特別是鄰近的亞洲新興工業(yè)化國家/地區(qū)的發(fā)展成就顯著，人民生活水平明顯提高，與我國經(jīng)濟發(fā)展停滯、人民生活改善緩慢的局面形成鮮明對比。這些國家/地區(qū)加快發(fā)展的一個重要經(jīng)驗，就是對外開放，承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，吸收外資和引進技術(shù)，發(fā)展對外貿(mào)易，在國際競爭中提升競爭力。

　　1978年12月召開的中國共產(chǎn)黨十一屆三中全會，是中國改革開放和現(xiàn)代化進程中的重要里程碑，會議明確提出全黨工作重點要轉(zhuǎn)移到社會主義現(xiàn)代化建設(shè)上來，啟動了我國改革開放的歷史進程。關(guān)于對外開放，會議指出要在自力更生的基礎(chǔ)上積極發(fā)展同世界各國平等互利的經(jīng)濟合作，努力采用世界先進技術(shù)和先進設(shè)備。1984年10月召開的黨的十二屆三中全會通過了《中共中央關(guān)于經(jīng)濟體制改革的決定》，正式把對外開放確定為"長期的基本國策".

　　2.開放實驗成就顯著

　　對外開放是新中國經(jīng)濟建設(shè)中的一項新事物，沒有經(jīng)驗可循，經(jīng)濟上面對許多挑戰(zhàn)和不確定性，政治上面對許多質(zhì)疑和擔憂。在這種環(huán)境下，全面、一攬子的對外開放不可行也不可能。

　　中央決定利用東南沿海地區(qū)毗鄰香港澳門地區(qū)的特殊有利條件，在有限區(qū)域內(nèi)先行先試，積累經(jīng)驗，探索道路。1979年7月10日，中央和國務(wù)院發(fā)出文件，決定在深圳、珠海、汕頭、廈門四個市劃出部分地區(qū)試辦經(jīng)濟特區(qū)，利用它們地處沿海特別是毗鄰香港澳門的地域優(yōu)勢，先行開放試點。四個經(jīng)濟特區(qū)在經(jīng)濟活動中實行特殊政策，在對外貿(mào)易、利用外資、外匯使用、對外經(jīng)貿(mào)管理體制等方面都享有更加寬松和優(yōu)惠的政策；
在經(jīng)濟管理上實行特殊的管理體制，對特區(qū)政府授予相當于省級的經(jīng)濟管理權(quán)限，允許采用市場調(diào)節(jié)手段；
在社會主義公有制為主導(dǎo)的前提下，允許多種經(jīng)濟成分發(fā)展，特別對外商投資提供優(yōu)惠待遇，企業(yè)所得稅率減按15%征收。設(shè)立經(jīng)濟特區(qū)的意義十分重要。特區(qū)在設(shè)立之后短短幾年就發(fā)生了巨大變化，特別是深圳，從一個邊陲小鎮(zhèn)迅速成長為現(xiàn)代化的大都市，成為全國矚目的以開放促發(fā)展的典范。實踐表明，對外開放對現(xiàn)代化建設(shè)有多方面的推動作用，為堅持和擴大開放提供了最有力的實踐支撐，實踐推動了認識的不斷提高，在統(tǒng)一思想過程中發(fā)揮了不可替代的重要作用。

　　3.開放在區(qū)域和內(nèi)容上逐漸推進

　　在設(shè)立特區(qū)的實驗取得成功之后，享有優(yōu)惠政策的開放區(qū)域逐步擴大，從沿海地區(qū)到沿江、沿邊地區(qū)和內(nèi)陸省會城市，再到中西部地區(qū)，逐步形成了區(qū)域上全方位的開放格局。20世紀80年代中后期，陸續(xù)開放了大連、秦皇島等14個沿海港口城市和長江三角洲、珠江三角洲等地區(qū)，設(shè)立了海南經(jīng)濟特區(qū)。20世紀90年代，決定開發(fā)和開放上海浦東以及一些沿江城市，開放一些沿邊城市和省會城市。2000年，伴隨著西部大開發(fā)戰(zhàn)略的實施，對外開放進一步擴大到廣大西部地區(qū)。至此，全方位對外開放的地域格局基本形成。

　　同時，對外貿(mào)易、利用外資、外匯管理等領(lǐng)域的改革也逐漸推進。外貿(mào)體制改革首先從放權(quán)讓利開始，從1978-1987年，陸續(xù)實行了外匯留成、減少進出口審批管制、實行外貿(mào)代理制等改革措施。1988-1990年，實行了外貿(mào)承包經(jīng)營責任制，企業(yè)和地方有了更多的自主權(quán)和利益激勵。1991年起，取消了國家財政對出口的補貼，對外貿(mào)易更多地依照市場信號運作，外貿(mào)企業(yè)自主經(jīng)營、自負盈虧。1994年起，改革外匯管理體制，實現(xiàn)雙重匯率并軌，實行以市場供求為基礎(chǔ)的、單一的、有管理的人民幣浮動匯率制度，實行外匯收入結(jié)匯制，并在20世紀90年代末實現(xiàn)了人民幣在經(jīng)常項目下的可自由兌換。90年代中后期，為了配合"復(fù)關(guān)"和加入世貿(mào)組織談判，進口體制改革加快，市場開放加速，進一步降低進口關(guān)稅，并規(guī)范關(guān)稅和非關(guān)稅措施。2001年11月加入世貿(mào)組織以來，我國全面履行多邊規(guī)則和對外承諾，繼續(xù)擴大開放市場，貿(mào)易自由化便利化水平大大提高；
同時全面規(guī)范外貿(mào)管理體制和非關(guān)稅措施。吸收外資的體制是從限制到逐步開放的過程。開放初期，我國吸收外資限制較多，早期主要限于一些"三來一補"項目，1982年以后，鼓勵外資引進先進技術(shù)和必要的關(guān)鍵設(shè)備，對現(xiàn)有企業(yè)（特別是中小企業(yè)）進行改造。此后引進外資逐步放寬到整個制造業(yè)，放寬到各類企業(yè)包括國有大中型企業(yè)，放寬到各種方式包括新設(shè)企業(yè)方式和收購兼并方式。加入世貿(mào)組織以后，絕大多數(shù)服務(wù)業(yè)吸收外資也逐步放開。

　　經(jīng)歷了30年開放歷程后，目前我國對外貿(mào)易管理體制已經(jīng)基本符合W TO多邊規(guī)則的要求，貨物貿(mào)易的自由化程度已經(jīng)高出發(fā)展中國家的平均水平；
對國外投資者的市場開放程度較高，管理體制和法律環(huán)境基本作到透明規(guī)范，國民待遇基本落實，基本實現(xiàn)了我國對外經(jīng)貿(mào)體制與國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的全面接軌。

　　（二）開放推動經(jīng)濟增長和結(jié)構(gòu)升級

　　過去30年是中國歷史上從未有過的發(fā)展和繁榮時期，經(jīng)濟持續(xù)快速增長，人民生活顯著提高，綜合國力明顯增強。在這30年中，我們是全球表現(xiàn)最好的經(jīng)濟體之一。按聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議的數(shù)據(jù)，1980-2006年我們年均增長速度為9.8%，同期低收入、下中等收入、上中等收入、高收入國家和全球平均年均增長速度分別為4.9%、6.0%、2.4%、2.7%和2.9%①[聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議數(shù)據(jù)庫www.unctad.o r g]（見圖1）；
經(jīng)濟總量在世界上的排名，從第10位上升到第4位。

　　我國發(fā)展的巨大成就是在不斷擴大開放中取得的，開放是發(fā)展的重要推動力量，這種關(guān)系主要表現(xiàn)在以下方面。

　　1.涉外經(jīng)濟增長快，對國民經(jīng)濟貢獻突出

　　過去30年，我國開放領(lǐng)域主要增長指標均快于國內(nèi)生產(chǎn)總值增長。1978-2007年，我國國內(nèi)生產(chǎn)總值年均增長9.7%；
同期對外貿(mào)易年均增長17.4%；
吸收外資年均增長17.1%；
對外投資年均增長27.4%.①[由于數(shù)據(jù)口徑關(guān)系，吸收外資增長率為1985-2007年的平均數(shù)，對外投資增長率為1982-2007年平均數(shù)]2007年與1985年相比，按1985年人民幣和美元不變價計算，我國國內(nèi)生產(chǎn)總值、貿(mào)易總額、出口、吸收外資和對外投資分別增長了6.7倍、15.2倍、22.1倍、18.8倍和14.4倍。②[《中國統(tǒng)計年鑒（2007）》、《中國統(tǒng)計摘要（2008）》]（見圖2）我國對外開放各項指標均高于國內(nèi)生產(chǎn)總值增長，表明開放是增長的重要源泉。沒有對外開放，我國經(jīng)濟不可能保持長達30年的持續(xù)快速增長。

　　從國際范圍而言，我國涉外經(jīng)濟快速發(fā)展，對外貿(mào)易、吸收外資等增長速度均明顯高出世界平均速度。1978年我國對外貿(mào)易總額僅為206.4億美元，居世界第22位，占世界貿(mào)易總額的比重僅為0.8%；
吸收外資和對外投資都不到2000萬美元。目前我國經(jīng)濟已經(jīng)高度開放，2007年對外貿(mào)易總額已達2.17萬億美元，居世界第3位，占世界貿(mào)易總額的比重達8%；
吸收外商直接投資和對外直接投資分別達到835億美元和187億美元，均居發(fā)展中國家第1位，分別居世界第5位和第13位。③[《中國統(tǒng)計年鑒（2007）》、聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議數(shù)據(jù)庫www .unctad.o r g]

　　隨著開放程度的提高，涉外經(jīng)濟在我國經(jīng)濟各領(lǐng)域中的地位得到顯著提升。1978年，我國對外貿(mào)易依存度（進出口占國民生產(chǎn)總值的比重）僅為9.75%，2007年達到66.6%.開放初期，外商投資企業(yè)僅有少數(shù)幾家，影響微乎其微，目前卻已經(jīng)成為我國經(jīng)濟的重要組成部分。

　　2007年，外商投資企業(yè)的工業(yè)增加值占全國工業(yè)增加值的28%，稅收占全國稅收總額的20.17%，出口占全國出口總額的57.1%.④[根據(jù)《中國統(tǒng)計摘要（2008）》數(shù)據(jù)計算]目前我國涉外經(jīng)濟中的直接就業(yè)人數(shù)超過8000萬，占城鎮(zhèn)就業(yè)人口的四分之一左右。

　　2.出口產(chǎn)業(yè)勞動密集程度高，吸納就業(yè)能力強

　　擴大就業(yè)是對外開放最重要的貢獻之一。目前在外商投資企業(yè)中的就業(yè)人員已達4200萬人，再加上非外資出口企業(yè)中的就業(yè)和勞務(wù)輸出等，我國涉外經(jīng)濟中的直接就業(yè)人數(shù)超過8000萬。有觀點認為沒有對外開放，國內(nèi)企業(yè)也能吸納就業(yè)。這是對的，但有兩點不同，一是不開放經(jīng)濟增長速度達不到這樣高，也就吸納不了這樣多的就業(yè)；
二是我國出口就業(yè)密度遠遠高于進口就業(yè)密度，這表明即使同樣的經(jīng)濟增長率，開放與不開放相比，吸納就業(yè)的能力也更強。這是由于我國出口商品集中在勞動密集型加工領(lǐng)域，電子通訊產(chǎn)品和紡織服裝產(chǎn)品合計占出口總額超過一半，其他出口比重高的產(chǎn)品如儀器儀表、文體用品、家具制造等行業(yè)，都是典型的勞動密集型產(chǎn)品。而進口商品大都是資本、資源密集型商品。

　　3.引進先進技術(shù)，提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

　　通過對外貿(mào)易，我國引進了大量先進技術(shù)設(shè)備；
外商投資主要集中于通信設(shè)備和計算機制造業(yè)、交通運輸設(shè)備制造業(yè)、電氣機械及器材制造業(yè)等資金技術(shù)密集行業(yè)，這些都促進了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和出口商品結(jié)構(gòu)升級。2007年，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值中，外商投資企業(yè)的比重達到64.3%.2007年我國出口總額中，機電產(chǎn)品的比重和高技術(shù)產(chǎn)品的比重分別為57.6%和28.6%，外商投資企業(yè)占這兩類商品出口額中的比重分別達到73%和87%，①[商務(wù)部《外資統(tǒng)計》]地位突出。目前外商在華設(shè)立研發(fā)中心已經(jīng)超過1100家。通過對外開放，"中國制造"的質(zhì)量和水平明顯提高。

4.進口能源資源，(點擊此處閱讀下一頁)支撐可持續(xù)發(fā)展

　　我國一些重要自然資源的稟賦條件與人力資源不匹配，進口是重要的調(diào)節(jié)渠道。2007年我國初級產(chǎn)品凈進口達到1814億美元，大大緩解了資源約束，支撐了經(jīng)濟較快增長和滿足社會各方面需求。通過進口資源密集型產(chǎn)品，我們還間接進口了不可貿(mào)易的短缺資源，例如農(nóng)產(chǎn)品進口可以看作是進口土地和淡水資源。據(jù)聯(lián)合國糧農(nóng)組織的測算，以糧食貿(mào)易為載體間接交易的淡水量，相當于全球糧食生產(chǎn)用水的13%，日本通過農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易進口的淡水量超過自身農(nóng)作物灌溉用水。國內(nèi)有專家研究表明，2006年我國進口大豆3150萬噸，如果在國內(nèi)種植需要耕地1810萬公頃，相當于黑龍江省大豆種植面積的5倍，這些耕地資源可用于種植其他農(nóng)作物。②[常清、王軍：《從大豆產(chǎn)業(yè)劇變看國際農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)重新分工》，《社會科學(xué)戰(zhàn)線》2007年第6期]通過出口勞動密集型產(chǎn)品和進口資源密集型產(chǎn)品，對外貿(mào)易緩解了我國要素稟賦約束。

　　5.產(chǎn)生外溢效應(yīng)，促進國內(nèi)產(chǎn)業(yè)增強競爭力

　　對外開放通過示范、競爭、合作等多種途徑，產(chǎn)生積極外溢效應(yīng)，促進國內(nèi)產(chǎn)業(yè)整體提高競爭力。國內(nèi)企業(yè)通過與出口企業(yè)和外商投資企業(yè)的競爭與合作，及時把握了全球產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新趨勢，了解學(xué)習(xí)國外先進的經(jīng)營理念、技術(shù)、管理和營銷模式。特別是最近幾年，人力資源較多地在國內(nèi)外企業(yè)之間流動，帶動大量知識和技術(shù)流動，推動國內(nèi)企業(yè)技術(shù)進步、深化改革和完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。一些外資較早、較為密集進入的行業(yè)如家用電器、日用化工、汽車、工程機械、通訊設(shè)備、計算機等行業(yè)中，已有許多國內(nèi)企業(yè)成長起來，開始具有全球競爭力和重要市場地位。這些企業(yè)的資源配置、股東和管理層結(jié)構(gòu)、企業(yè)內(nèi)部治理和經(jīng)營理念等，都具有鮮明的國際化特征。

　　中國通過開放而獲得快速發(fā)展并不是特例，發(fā)展中國家參與全球化的普遍收益，在許多實證研究中得到證實。世界銀行在2001年發(fā)表的研究報告《全球化、增長與貧困》中指出，在發(fā)展中國家中，參與全球化的國家和沒有參與全球化的國家（非全球化國家）在經(jīng)濟增長方面存在明顯的差異。參與全球化的發(fā)展中國家在過去20年里的經(jīng)濟增長速度是富國的2倍以上，而非全球化國家的增速只有富國的一半，而且現(xiàn)在越來越落后。中國就是積極參與全球化并從中廣泛受益的國家之一。

　�。ㄈ�）我們通過開放獲得巨大收益

　　全球化的含義不僅是資源配置的全球化，也是收益分配的全球化。過去多年，開放收益的分配格局引人注目，也引起過不少爭議。本部分提出，中國作為各種要素聚集的東道國，在開放過程中獲得顯著收益。同時，我們在開放中大量使用各種外部資源，這些資源輸出國也必然從中獲益。

　　1."中國制造"的大部分收益歸我們

　　全球化中的"中國制造"，是多國要素持有者共同在中國制造產(chǎn)品的過程，我們作為東道國，獲得了大部分的收益。從凈態(tài)收益的分配看，2006年，外商投資工業(yè)企業(yè)創(chuàng)造的增加值為25545.80億元，其中利潤總額為5384億元，扣除合資企業(yè)中中方應(yīng)得的1561億元后，外方利潤所得為3823億元。①[根據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒（2007）》數(shù)據(jù)計算根據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒（2007）》數(shù)據(jù)計算]這部分就是外國投資者的主要獲利，其余部分主要歸我們，我們獲得開放的大部分收益，下面對此做一些解釋。

　　按照收入法統(tǒng)計的GD P，國民收入由四個部分組成：勞動者報酬、固定資產(chǎn)折舊、生產(chǎn)稅凈額和營業(yè)盈余。2006年，這四部分占國民收入的比重分別為40.6%、14.2%、14.6%、30.7%.②[根據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒（2007）》數(shù)據(jù)計算]其中勞動者報酬、稅收主要歸我們，營業(yè)盈余我們獲得一部分。

　�。�1）勞動者報酬。勞動者報酬比"工資"的口徑寬，不僅包括各種形式的工資，還包括獎金、津貼、醫(yī)藥衛(wèi)生費、交通補貼、社會保險費、住房公積金等。一些觀點提出，我國勞動者獲得的報酬水平遠遠低于發(fā)達國家的勞動者，并以此質(zhì)疑開放的合理性。確實，有一些外商投資企業(yè)，違反我國勞動法及其他相關(guān)法律法規(guī)，通過延長勞動時間、克扣工資、不支付社會保障支出等手段，損害勞動者的合法權(quán)益。這是我們今后監(jiān)管外商投資企業(yè)的重點。但是，我國勞動者所得報酬和發(fā)達國家的差距，主要是由于各國收入水平的差距造成的�？傮w上看，我國勞動者在出口部門和外資企業(yè)獲得的勞動報酬，高于在國內(nèi)企業(yè)獲得的報酬水平。比較不同類型的企業(yè)，工資水平最高的為外資企業(yè)。2007年，外資單位、國有單位和城鎮(zhèn)集體單位職工平均工資分別為27942元、26620元和15595元。這也是國外許多實證研究所表明的現(xiàn)象：在發(fā)展中國家，外資企業(yè)提供的勞動報酬雖然遠遠低于其在本土的水平，卻是東道國相對最高的。需要特別強調(diào)通過開放獲得勞動報酬的重要性。勞動報酬和資本報酬是不同要素的收益，就業(yè)獲得的是勞動報酬即工資，投資獲得的是資本報酬即利潤。從收入分配的角度看，不同要素的報酬意義不同。勞動報酬是中低收入者的主要收入來源，能否在非農(nóng)產(chǎn)業(yè)中獲得新的就業(yè)機會，是農(nóng)村勞動力提高收入水平的主要來源，也是他們?nèi)谌氍F(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展過程和提高發(fā)展能力的基礎(chǔ)。資本報酬是投資者的回報，是財富和生產(chǎn)能力積累的重要途徑，也是我們要力爭的重要利益。但是，從中國目前的發(fā)展階段和突出矛盾考慮，需要強調(diào)就業(yè)和勞動報酬的優(yōu)先重要性。不能因為我們投資少從而利潤少，就否定勞動收益的必要性和重要性，勞動收益不僅涉及就業(yè)和增長，而且直接關(guān)系到增加低收入者收入和改善收入分配這個大問題。

　　（2）稅收。外資企業(yè)提供的稅收逐年增長。我們對外資企業(yè)有所得稅減免的優(yōu)惠政策，但是增值稅等各種流轉(zhuǎn)稅是不減免的。2007年，外商投資企業(yè)稅收達到9972.6億元，占全國稅收總額的20.17%，其中增值稅為5834.58億元，占全國增值稅總額比重為27.02%；
企業(yè)所得稅為1968.67億元，占全國企業(yè)所得稅總額的20.35%；
個人所得稅為653.92億元，占全國個人所得稅總額的20.53%.③[商務(wù)部《外資統(tǒng)計》]

　�。�3）利潤。在合資企業(yè)中，我們還獲得一部分投資回報。2006年，外商投資工業(yè)企業(yè)利潤總額為5384億元，這其中有一部分是合資企業(yè)中中方投資的收益，按中方在合資企業(yè)的所有者權(quán)益中的比重估算，中方約占有29%的投資收益，約1561億元。①[《中國統(tǒng)計年鑒（2007）》]國外投資者主要投入資金和技術(shù)，獲得的收益主要是營業(yè)盈余中的一部分。在5384億元利潤中減去中方所獲的投資收益后，外資獲得的利潤約為3823億元，占當年工業(yè)企業(yè)利潤總額的19.6%，占GD P的比重為1.8%.由于外商投資企業(yè)將利潤中的一部分再投資，因此匯出的利潤少于所得利潤。目前在我國的國際收支統(tǒng)計中，"投資收益"賬戶借方主要包括了直接投資利潤匯出、對外支付利息、證券收益匯出以及個人收益匯出。由于后兩者相對較小，可以忽略不計，因此用"投資收益"減去對外支付的外債利息，可粗略估算出外商直接投資的利潤匯出額。2006年，估計外商投資企業(yè)對外匯出利潤340.5億美元，約占當年GD P的1.28%.②[中國國際收支平衡表2007年，ht tp：//www .saf e .go v.cn/mo del _saf e/tj sj/tj sj _detail .j sp ？ID =110500000000000000，35=5]

　　2.出口總額和出口收益：易混淆的兩個概念

　　恰當理解開放型經(jīng)濟中我們的獲益，首先要區(qū)別增加值和出口額的差別。出口額是銷售收入的概念，其中既包含我國國內(nèi)新創(chuàng)造的增加值，也包含從國外轉(zhuǎn)移的價值即進口投入品的價值。其中，只有增加值計入我們的GD P之中，而轉(zhuǎn)移價值的部分與我們的投入無關(guān)，是不計入GD P中的。因此，我們從出口中獲得收益的大小，只能相對于我們新創(chuàng)造價值部分即增加值而言，不能與出口總額相比。例如，出口一臺筆記本電腦，進口投入品占其中價值的二分之一，這部分價值創(chuàng)造是在國外完成的，雖然計在了"出口總額"之中，但并沒有計入我們的GD P之中，因此與我們的收益無關(guān)。我們的獲益僅對我們創(chuàng)造的二分之一而言。與我們的實際投入相比，如果盈利率達到10%是可以接受的，但若以全部出口額作為分母計算盈利，盈利水平就會被不恰當?shù)?攤薄"為5%.同樣，我們獲得其他收益如"工繳費"、工資報酬等等，如果不是和我們的實際投入和新創(chuàng)造的增加值相比，而是直接與出口額相比，其收益程度都會被大大地低估。

　　這是理解當今時代"全球產(chǎn)品"分配特征的關(guān)鍵：一個產(chǎn)品多國制造，每個國家都只能從其參與的部分中獲益，無論價值鏈上哪部分的參與者，都不能將其收益與最終產(chǎn)品的全部價值做比較。我們參與的是價值鏈上的終端部分，特別要恰當理解這種分配格局。

　　3.對外開放的資源與環(huán)境成本有限

　　出口和吸收外資對國內(nèi)資源和環(huán)境方面的影響是我們必須考慮的成本。這個方面的確存在問題，有些出口產(chǎn)品和外商在華投資項目存在嚴重的資源浪費和環(huán)境污染問題，例如一些高耗能的資源加工出口項目。這些出口商品和投資項目不符合我國國情，要堅決限制乃至制止，這也是我們近幾年提高對外開放水平的重要舉措。但從總體上看，對外貿(mào)易和外商投資企業(yè)在這些方面存在的問題不算特別突出。

　　我們的出口商品集中在勞動密集型的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。絕大部分加工貿(mào)易產(chǎn)品，都是引進國外資源和資金密集型的投入品，我們再投入大量勞動力加工出口的；
出口最多的兩類產(chǎn)品為電子通訊產(chǎn)品和紡織服裝產(chǎn)品，兩者合計占出口總額超過一半，這兩個行業(yè)都是勞動密集而不是高消耗高污染的行業(yè)。我國出口商品中，雖然有一些資源消耗高和污染環(huán)境的產(chǎn)品，但所占比重相對較小。最近幾年，6類45種高耗能高污染和資源性產(chǎn)品（兩高一資）加工貿(mào)易出口占加工貿(mào)易出口總額的比重僅為5%左右，且比重呈下降趨勢，2007年這幾類商品的出口額為278億美元，占比僅為4.6%.出口集中在資源節(jié)約和勞動密集的分工環(huán)節(jié)，符合我國的國情特點和比較優(yōu)勢。

　　外商投資企業(yè)集中在一些相對高附加值的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，資源和環(huán)境成本相對較小。2004年，我國工業(yè)廢水排放量前三位的行業(yè)分別為化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)，造紙及紙制品業(yè)，電力、熱力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，三個行業(yè)占排放總量的45%；
工業(yè)廢氣排放總量前三位的行業(yè)分別為電力、熱力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，非金屬礦物質(zhì)制品業(yè)，黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，三個行業(yè)占排放總量的73%；
工業(yè)固體廢物排放總量的前三名分別為電力、熱力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，煤炭開采和洗選業(yè)，三個行業(yè)占排放總量的52%.而外商投資企業(yè)產(chǎn)出比重最高的三個行業(yè)分別為通訊設(shè)備制造業(yè)、計算機及其他電子設(shè)備制造業(yè)，交通運輸設(shè)備制造業(yè)，電氣機械及器材制造業(yè)。這三個行業(yè)在工業(yè)廢水和工業(yè)固體廢物排放量的排名都在十位之后，僅有交通運輸設(shè)備制造業(yè)在工業(yè)廢氣排放量中排在第十位。

　�。ㄋ模╅_放中與各國互利共贏

　　對外開放使我們自身受益的同時，也為全球經(jīng)濟的穩(wěn)定與繁榮做出了貢獻。中國加入世界產(chǎn)業(yè)分工體系，將低成本要素融入全球產(chǎn)業(yè)鏈條中，支撐了全球經(jīng)濟過去十多年的高增長、低通脹格局，推動了全球經(jīng)濟的發(fā)展。我們的貿(mào)易和投資伙伴因中國增長而獲益�；ダ�共贏的效果使我們的開放為世界所接受。

我們成為全球重要的制造基地，促進全球分工體系的拓展和深化。美國、歐盟和日本提供資金、專利、設(shè)計和技術(shù)，零部件在中國、東亞和東南亞生產(chǎn)，加工組裝在中國，最終產(chǎn)品銷往美歐日。這種分工格局為世界提供了大量物美價廉的商品，全球消費者因此而受益。來自中國的進口消費品，使美國、歐盟等發(fā)達國家的消費者每年節(jié)省了數(shù)百億甚至上千億美元的消費支出，(點擊此處閱讀下一頁)成為過去30年中抑制全球通貨膨脹、促進經(jīng)濟復(fù)蘇和發(fā)展的重要因素。

　　我們不斷擴大進口，成為重要的"世界市場".中國已經(jīng)是全球第三大進口國，從全球進口了大量的中高檔消費品、高技術(shù)含量的投資品、中間投入品和資源性產(chǎn)品，為這些產(chǎn)品的出口國提供了巨大的市場和因此而獲利的機會。最近5年，中國進口增量占全球進口增量的十分之一左右。2006年，中國是美國和歐盟第五大出口目的地，是日本第二大出口目的地。2007年，周邊國家/地區(qū)與我國貿(mào)易總額占全部貿(mào)易比重的6018%.周邊國家/地區(qū)與我國貿(mào)易總額為10080億美元，占我國全部貿(mào)易比重的46.4%.①[商務(wù)部進出口統(tǒng)計，ht tp：//zh s.mofco m.go v.cn/to ngji .sht ml]我們吸收外資，為其他國家的投資者提供了新的投資機會。20世紀90年代中期前后，中國吸收了全球十分之一以上的跨國直接投資，1994年這一比重高達1313%.最近幾年，中國吸收外資占全球直接投資的比重在6%-10%之間，仍然是最大的發(fā)展中東道國。特別是對周邊國家來說，中國已成為其中許多國家海外投資最大的東道國。周邊國家/地區(qū)對我國的投資額占我國吸收外商直接投資額的60%以上。

　　二、開放推動改革：中國對外開放的特殊重要性

　　中國對外開放的一個顯著特點，是開放促進改革，開放和改革相互推動。這個特點對中國現(xiàn)代化進程非常重要，也是中國開放之所以取得顯著成效的重要因素。

　�。ㄒ唬╅_放如何推動改革

　　1.開放創(chuàng)造新的體制需求

　　改革開放之初，決策層并未描述長期目標，而是采取漸進改革開放模式，一步一步推出局部的、嘗試性的有限開放措施，順應(yīng)形勢發(fā)展變化逐步向前走。這種模式是以實踐為準則，有利于最大限度尋求共識。在當時的認識水平和政治環(huán)境中，"為開放而給予一些特殊政策"，較之"按市場經(jīng)濟原則改革經(jīng)濟管理體制"要容易得多。設(shè)立經(jīng)濟特區(qū)的一個必然結(jié)果，是產(chǎn)生了對市場經(jīng)濟體制的需求。在這些特區(qū)，商品市場、要素市場、勞動力市場、政企關(guān)系、企業(yè)所有制結(jié)構(gòu)和治理結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟管理體制、法律法規(guī)體系等市場經(jīng)濟體制框架的形成和發(fā)展，在全國都先試先行，使特區(qū)不僅成為我國對外開放的實驗區(qū)，也成為了經(jīng)濟體制改革的試驗區(qū)。同樣道理，為了"鼓勵換匯，進口急需物資和先進設(shè)備"而對外經(jīng)貿(mào)體制進行改革，要比"建立適應(yīng)市場經(jīng)濟體制的企業(yè)制度"容易得多，改革的啟動和進展幾乎沒有碰到非經(jīng)濟因素的明顯干擾，包括給予企業(yè)自主權(quán)，下放外貿(mào)管理權(quán)限，匯率和價格雙軌制及并軌雙軌制的生產(chǎn)要素市場等，都對經(jīng)濟體制整體改革起到了重要推動作用。因此，對外經(jīng)貿(mào)成為除農(nóng)業(yè)外，我國率先建立和發(fā)展市場經(jīng)濟體制的一個領(lǐng)域，正如有研究者所指出的：從早期的改革開放看，對外經(jīng)貿(mào)方面的改革措施相當有力，其引入的示范效應(yīng)推動了整個改革進程。它對改革發(fā)展的作用一點也不亞于農(nóng)村改革。①[周小川等：《邁向開放型經(jīng)濟的思維轉(zhuǎn)變》，上海：上海遠東出版社，1996年]

　　2.開放提供新的體制供給

　　開放型市場經(jīng)濟的運行制度，不少國家已經(jīng)實踐多年。對外開放使我們能夠?qū)W習(xí)、借鑒和引入國際經(jīng)驗，不必從頭開始不斷試錯。宏觀層面的一個例證，是我們加入世界貿(mào)易組織的努力推動了國內(nèi)體制的改革過程。W TO倡導(dǎo)的國民待遇、透明度、非歧視、公平競爭等基本原則，符合市場經(jīng)濟的一般規(guī)律。在"入世"過程中，為了適應(yīng)成員國經(jīng)濟貿(mào)易體制與W TO多邊體制相一致的要求，適應(yīng)國內(nèi)企業(yè)將更多參與國際競爭的需要，國內(nèi)許多方面的改革開始加速，依法行政、公開透明、減少審批、企業(yè)改革等多年來進展困難的深層次改革問題都加快推進。微觀層面的一個例證是外商投資企業(yè)發(fā)揮的制度示范作用。開放以來，我們設(shè)立了大量的外資企業(yè)，對國內(nèi)企業(yè)改革發(fā)展產(chǎn)生明顯的外溢效應(yīng)。外資企業(yè)具有適應(yīng)全球市場競爭的治理結(jié)構(gòu)和管理水平，為國內(nèi)企業(yè)改革發(fā)展提供了"眼見為實"的學(xué)習(xí)機會，國內(nèi)許多有志于成為全球性公司的大企業(yè)，由此學(xué)到了如何完善治理結(jié)構(gòu)和管理全球業(yè)務(wù)。

　　3.開放推動不同體制之間競爭

　　實行對外開放后，不僅國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)相互競爭，不同的經(jīng)濟管理體制和企業(yè)體制也在相互競爭，增強出口產(chǎn)業(yè)競爭力和改善投資環(huán)境的現(xiàn)實壓力，要求深化企業(yè)改革和改變政府管理方式。一是推動了企業(yè)制度改革。外資企業(yè)大量進入，在企業(yè)治理方面提供了示范效應(yīng)，國內(nèi)企業(yè)與外資企業(yè)競爭，也要求深化企業(yè)體制改革，完善治理機制，增強自身能力。與外商合資是較早時期國有企業(yè)實現(xiàn)股權(quán)結(jié)構(gòu)多元化改革的主要形式，是我國混合所有制經(jīng)濟成分增加的重要組成部分。二是推動了經(jīng)濟管理體制改革。我國價格管制的放松、投資體制改革、審批制度改革、外匯管理體制改革以及擴大企業(yè)自主權(quán)的改革，都與為企業(yè)創(chuàng)造更好環(huán)境、增強企業(yè)國際競爭力的考慮有關(guān)。三是推動了我國會計制度與國際接軌，這是在全球市場上提高企業(yè)透明度、形成市場信心和預(yù)期的基礎(chǔ)。1993年7月開始在全國推行新的會計制度，基本上做到了與國際慣例接軌。四是推動了各級政府職能轉(zhuǎn)變，各地致力于改善投資軟環(huán)境，減化審批手續(xù)，提高公共服務(wù)水平和辦事效率，建立健全中介和公共服務(wù)體系，并且逐步從主要服務(wù)外資企業(yè)向服務(wù)所有投資者轉(zhuǎn)變。

　　4.開放突破改革障礙

　　在中國改革進程中，始終存在認識、價值判斷和利益導(dǎo)向等方面的障礙，開放成為突破這些障礙的一個重要途徑。這種相關(guān)性在中國加入世貿(mào)組織決策過程中表現(xiàn)得很明顯，當時大型國有企業(yè)改革和國有金融機構(gòu)改革困難重重，以銀行改革為例，1998年政府向四大國有銀行注資2700億元人民幣以增加其資本金，希望為推動改革"卸包袱".但是，各方面包括銀行自身和決策層都看得很清楚，如果不加快改革提高競爭能力，銀行系統(tǒng)很快就將產(chǎn)生新的不良資產(chǎn)。

　　但加快改革的設(shè)想既受到國內(nèi)不同認識的阻礙，也受到金融機構(gòu)自身利益的干擾，畢竟開放帶來的競爭壓力是巨大的。在這種判斷之下，加快開放從外部增加改革壓力就成為一種選擇。

　　1999年以后，我國領(lǐng)導(dǎo)人多次指出，加入世貿(mào)組織將有力推動國內(nèi)體制改革，競爭將推動中國產(chǎn)業(yè)提高競爭力。2002年召開的黨的十六大，再次表述了以開放促改革促發(fā)展的重要思想："適應(yīng)經(jīng)濟全球化和加入世貿(mào)組織的新形勢，在更大范圍、更廣領(lǐng)域和更高層次上參與國際經(jīng)濟技術(shù)合作和競爭，充分利用國際國內(nèi)兩個市場，優(yōu)化資源配置，拓寬發(fā)展空間，以開放促改革促發(fā)展".①[《十六大報告輔導(dǎo)讀本》，北京：人民出版社，2002年]

　　5.開放促進增長和提高治理水平

　　世界經(jīng)濟發(fā)展史展現(xiàn)了一個規(guī)律性的現(xiàn)象：一個國家的治理水平與發(fā)展水平密切相關(guān)，經(jīng)濟發(fā)達的國家，往往也是經(jīng)濟社會治理水平較高的國家。因此，許多經(jīng)濟理論都明示或隱含著這樣的觀點：發(fā)展水平是決定政府治理水平的關(guān)鍵因素，促進發(fā)展就能帶來體制變化和制度創(chuàng)新。其內(nèi)在邏輯是：經(jīng)濟增長過程中分工不斷深化，專業(yè)化水平提高，必然帶來復(fù)雜交易關(guān)系的形成和發(fā)展，由此產(chǎn)生對良好交易規(guī)則的需求，包括規(guī)則明確透明，各種權(quán)利法定，市場主體地位平等，有效保護產(chǎn)權(quán)和合同關(guān)系，管理程序便利高效等，而這些正是決定一國政府治理水平的要素。同時，收入水平提高帶來公民教育水平的提高和對民主政治權(quán)力的需求，也會推動全社會科學(xué)民主意識和水平的提高。這個理論的實質(zhì)是"發(fā)展是硬道理".②[也有不同觀點，即認為不是發(fā)展水平高帶來治理水平高，而是治理水平高促進了發(fā)展。學(xué)者們都同意兩者相互促進，但對因果關(guān)系的強弱看法不同]從中國的經(jīng)驗看，沿海地區(qū)借助開放帶來的機遇，增長速度和發(fā)展水平明顯高于中西部，較高的發(fā)展水平使地方政府提供社會管理和公共服務(wù)的能力較強。如果"發(fā)展決定治理"的現(xiàn)象具有普遍性，開放就必然會促進體制改革和制度創(chuàng)新。

　�。ǘ�）漸進開放與漸進改革：原因及效果

　　改革和開放采用逐漸推進方式，是中國改革開放之路的一個顯著特點。中國的對外開放過程與一些西方主流學(xué)者和國際經(jīng)濟組織的觀點很不相同。這些觀點認為，開放應(yīng)該是"一攬子"的制度安排，涉外經(jīng)濟體制甚至整個經(jīng)濟體制都應(yīng)有全面改革。外貿(mào)體制應(yīng)該有的改革包括：取消進出口的指令性計劃，消除生產(chǎn)企業(yè)與國際市場的"隔層"即取消專業(yè)外貿(mào)公司和給予生產(chǎn)企業(yè)外貿(mào)權(quán)，貿(mào)易項下的匯率市場化等改革措施。吸收外資特別是西方大型跨國公司大規(guī)模在華進行長期投資，要求有公平競爭、透明穩(wěn)定、市場化、法律完備的投資環(huán)境。企業(yè)是貿(mào)易和投資行為的主體，給予企業(yè)自主權(quán)、取消指令性計劃、國有企業(yè)實行私有化等改革是開放不可或缺的前提，只有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰，才會有利潤最大化的動機和行為，才能對在國內(nèi)國外配置源的機遇做出積極反應(yīng)。然而，中國的開放進程卻明顯偏離了西方主流經(jīng)濟學(xué)的教義和許多國外學(xué)者的建議：專業(yè)外貿(mào)公司在進出口貿(mào)易中的地位雖然逐漸下降，但至今仍然占有重要地位；
生產(chǎn)企業(yè)直到開放20多年后才普遍具有了外貿(mào)權(quán)；
外匯管理體制長期"雙軌制"，1994年匯率體制改革以來仍然實行"有管理的浮動匯率"；
投資環(huán)境是逐步改善的，在較長時期內(nèi)并沒有形成所謂較為完備的市場化、法制化基礎(chǔ)，外商投資企業(yè)長期在半市場、半計劃的不規(guī)范狀況下運營。從體制環(huán)境看，國有企業(yè)和一部分城鄉(xiāng)集體企業(yè)繼續(xù)在按西方標準沒有清晰界定產(chǎn)權(quán)的環(huán)境中運行；
相互競爭的企業(yè)面對不同的法律、財稅和預(yù)算約束環(huán)境�？傊�，中國的對外開放在很長時期內(nèi)是"漸進式的"和"不完全的".不少海外學(xué)者對這種狀況很擔心，感到中國的外貿(mào)改革難以順利推進。然而，就是在這種"漸進式"和"不完全"的開放過程中，中國卻能在長達20年的時期內(nèi)，保持幾乎是全球最高的出口增長率，吸引全球約六分之一的跨國投資。中國為什么選擇這樣的開放模式？為什么能夠取得這樣顯著的成就？這些問題值得回顧總結(jié)。

　　1.實踐標準和政治共識決定起步和推進方式

　　開放決策之初，在當時的認識水平和政治環(huán)境中，不存在改革開放邁大步的條件。決策者需要通過有限開放的良好效果來逐步統(tǒng)一認識和形成共識，順應(yīng)形勢發(fā)展變化逐步向前走。從現(xiàn)實狀況看，充分考慮國內(nèi)產(chǎn)業(yè)承受能力，漸進開放國內(nèi)市場，盡量為國內(nèi)企業(yè)發(fā)展留下空間，這有利于減少開放沖擊和阻力。漸進式改革開放是一種"放開增量促進增長，保護存量既得利益"的開放方式，在開放初期既允許新類型出口企業(yè)的成長，例如大量"三來一補"企業(yè)和外商投資企業(yè)，又不觸及原有體制下的既得利益集團如國有貿(mào)易公司，對經(jīng)濟、社會的振動較輕，改革的阻力較小。當"漸進"開放增量成分占有較大比重時，才具備了對原有對外經(jīng)貿(mào)體制進行實質(zhì)性改革的條件。

　　2.具備漸進式改革開放的初始條件

改革開放初期我們國情的一個基本特點，是勞動力資源特別充裕，但是配置效率很低。開放初期，不同部門就業(yè)的勞動力報酬水平相差甚遠，相當比例的勞動力以極低收入水平為代價沉淀在農(nóng)村，有幾億可接受相對較低工資水平的待轉(zhuǎn)移勞動力。這個初始條件支持了制造業(yè)以較低成本長期大量吸納新勞動力，支撐了出口產(chǎn)業(yè)和外資企業(yè)的國際競爭力。但是這種方式對其他準備開放的發(fā)展中國家和轉(zhuǎn)軌國家可能不適用，例如蘇聯(lián)和一些東歐國家在開放初期，國有經(jīng)濟占絕對優(yōu)勢，甚至占有高達90%以上的份額，農(nóng)村勞動力數(shù)量少，比重低，沒有為"低成本開放型經(jīng)濟"的成長留下多少低成本、待轉(zhuǎn)移的勞動力。如果不對生產(chǎn)組織和資源配置方式進行激進改革以釋放出新的生產(chǎn)力，就難以取得長期增長實績。中國大量低收入農(nóng)村勞動力支撐了長達30年的漸進式低成本開放進程。我們還有一個特殊有利的條件，就是香港澳門因素。"同胞"和"可控"兩個因素，使設(shè)立特區(qū)的阻力大大減小，也使特區(qū)設(shè)立后能夠迅速發(fā)展。(點擊此處閱讀下一頁)

　　3.改革增強國內(nèi)產(chǎn)業(yè)從開放中獲利的能力

　　我們的改革開放同時起步。通過改革逐步建立了社會主義市場經(jīng)濟體制，確立了公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的基本經(jīng)濟制度，極大地解放和發(fā)展了生產(chǎn)力，經(jīng)濟實力得到空前提高，社會各個方面都從中獲益。改革使經(jīng)濟社會的活力及調(diào)整、適應(yīng)能力大大加強，使全社會應(yīng)對開放帶來變化的能力不斷提高，在一些國有企業(yè)因體制機制約束受到開放競爭壓力的同時，多種所有制經(jīng)濟卻在高速成長，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)整體上規(guī)模不斷擴大，實力不斷增強。國內(nèi)產(chǎn)業(yè)總體上從改革開放中受益的結(jié)果，使社會對開放的認可度和適應(yīng)性大大增強。

　　4.政府保持較強調(diào)控能力

　　中國政府在推進改革開放進程中，能始終較好地權(quán)衡各種因素，分清輕重緩急，把握住改革開放與發(fā)展穩(wěn)定的關(guān)系。從宏觀層面看，在非國有經(jīng)濟沒有在經(jīng)濟總量中占有重要地位之前，在國內(nèi)價格與匯率機制的改革沒有基本到位之前，迅速放開對國內(nèi)價格的管制和推進貿(mào)易自由化，會引發(fā)嚴重的通貨膨脹和匯率貶值，影響宏觀經(jīng)濟的穩(wěn)定性。從微觀主體的能力看，企業(yè)從國內(nèi)市場走向國際市場，是一個信息處理機制的復(fù)雜轉(zhuǎn)變過程，企業(yè)只能通過實踐過程逐步適應(yīng)。在企業(yè)競爭力得到明顯提升之前，全面開放會對企業(yè)造成過強沖擊。基于這些正確判斷，政府把握住了改革開放的進程和步驟，為宏觀調(diào)控、為企業(yè)和各個方面留出了適應(yīng)和調(diào)整時間，維護了社會各方面對改革開放的支持態(tài)度。

　　5.符合我們需要的外部資源不斷增加

　　過去30年，經(jīng)濟全球化深入發(fā)展，從商品全球化、制造全球化向服務(wù)全球化、研發(fā)全球化和金融全球化發(fā)展。有愈來愈多的商品和各種生產(chǎn)要素在全球范圍內(nèi)大規(guī)模流動和配置，跨越國家邊界的經(jīng)濟活動日益增加。20世紀后20年，國際貿(mào)易的增長速度是全球GD P增長速度的近兩倍，2001年到2006年，世界商品貿(mào)易年均增速高達14.1%，是GD P增長速度的近三倍。①[聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議數(shù)據(jù)庫www .unctad.o r g]跨國投資再次進入快速增長擴張時期。全球化進程加快，使參與全球化各方獲利的機會更多。這種有利的外部環(huán)境，使我們通過開放能夠吸收的有利資源不斷增加，開放收益明顯，得到國內(nèi)各界的擁護贊同。

　�。ㄋ模┲袊�開放進程仍符合基本規(guī)律

　　中國開放道路的獨特性提出了一個重要問題：我們是否"特殊"到了這樣的程度，現(xiàn)有的理論不能有效解釋，需要構(gòu)造一個新的理論框架來分析？我的理解是，中國開放與改革的互動關(guān)系和中國開放改革的漸進模式，從靜態(tài)截面上看，的確顯示出與多數(shù)國家開放模式的較大背離，但從長期趨勢和本質(zhì)特點看，仍然遵循經(jīng)濟開放的基本規(guī)律。

　　第一，理論推斷應(yīng)該出現(xiàn)的基礎(chǔ)性變化我們都遵循。在基本走勢和主要特征上，我們呈現(xiàn)與其他發(fā)展中國家在開放進程中相同的變化趨同：初級產(chǎn)品為主的出口結(jié)構(gòu)迅速變化，勞動密集的制造業(yè)成為經(jīng)濟增長和出口增長的主要帶動部門；
部分國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈分解重組，進入國際產(chǎn)業(yè)分工鏈條中；
在原有產(chǎn)業(yè)受到開放沖擊的同時，新的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)迅速成長；
國際市場的競爭壓力推動國內(nèi)各方面的改革進程；
隨著經(jīng)濟實力增強和勞動生產(chǎn)率提高，本國貨幣從貶值到逐步升值等等。這些都是眾多發(fā)展中國家曾經(jīng)經(jīng)歷過的開放畫面。

　　第二，我們國情方面的獨特影響都能給予理論解釋。我們開放程度廣泛深入，超過許多更早開放的發(fā)展中國家，這是我國要素結(jié)構(gòu)嚴重失衡、對國際交換要求迫切的表現(xiàn)；
我們的開放從特區(qū)起步，在開放中迅速成長起來一批外向型企業(yè)，并呈現(xiàn)出較強的國際競爭力，這與我國有港澳臺投資者這個獨特優(yōu)勢以及多年積累下來的農(nóng)村低成本勞動力有關(guān)；
我們能夠有效地控制開放進程，從地域到產(chǎn)業(yè)都把握住進度，這與我國政府干預(yù)經(jīng)濟的傳統(tǒng)能力有直接關(guān)系；
數(shù)量眾多的外資企業(yè)和本土企業(yè)在競爭中都獲得很大發(fā)展，這與我們市場規(guī)模巨大、可容納多個競爭主體直接有關(guān)�？傊�這些表現(xiàn)雖然獨特，但都有相應(yīng)的理論解釋。

　　第三，不同開放道路是各自權(quán)衡，并無優(yōu)劣之分。多年來，國內(nèi)外一些學(xué)者將發(fā)展中國家和體制轉(zhuǎn)軌國家的改革開放分為兩種方式：漸進方式與激進方式，并討論哪種方式更合理。筆者的觀點是，漸進式開放與激進式開放的區(qū)別只是相對的，沒有哪個國家一夜之間將貿(mào)易和投資體制全部放開，差別是進度快慢和控制進程的方式不同，中國的特點只是"時間較長、控制有效".從績效方面看，并不能由此得出哪種開放方式更優(yōu)的結(jié)論。一些發(fā)展中國家和體制轉(zhuǎn)軌國家在改革或開放初期經(jīng)濟社會有較大波動，但近些年來，亞洲、拉美、東歐、中亞若干轉(zhuǎn)向開放經(jīng)濟，而且進度較快的國家，經(jīng)濟狀況普遍好轉(zhuǎn)，特別是俄羅斯、印度、巴西等國家迅速擴大開放，較快融入全球經(jīng)濟，經(jīng)濟增長表現(xiàn)同樣突出。我國漸進式開放到目前為止效果很好，但也積累下來一些問題，諸如人民幣多年穩(wěn)定后的升值壓力和"熱錢"問題、持續(xù)增長的外匯儲備對宏觀調(diào)控形成的壓力等，都是我們需要迎接的挑戰(zhàn)�？傊�，開放方式和進程快慢是各國的權(quán)衡選擇，我們雖然成功，但并不能就此下結(jié)論，認為漸進開放是普適和更優(yōu)的。值得一提的是，在30年的開放實踐中，我國開放理論研究基本完成了范式轉(zhuǎn)換。在較早時期，理論界研究這個問題，主要著眼于貿(mào)易商品使用價值的轉(zhuǎn)換，以"互通有無、調(diào)劑余缺"作為對外經(jīng)濟交往合理與否的基本判斷標準，強調(diào)進口我們短缺和不能生產(chǎn)的商品，出口是為了"換匯"保障進口等等。隨著開放的深入，這個標準已經(jīng)缺乏足夠的解釋力，需要引進新的分析方法。到20世紀80年代中期以后，日益增多的研究者開始從提高資源配置效率的角度研究開放問題，經(jīng)常使用"比較優(yōu)勢理論"、"要素稟賦理論"、"規(guī)模經(jīng)濟理論"以及更多的現(xiàn)代理論框架分析我國開放問題，完成了學(xué)術(shù)研究范式的轉(zhuǎn)變。多年來開放理論研究的進展表明，在分析我國對外開放問題時，國際上通用的分析框架或許不是最恰當?shù)�，但起碼是可以有效參考的。實際上，這些理論即使在分析發(fā)達國家的開放問題時，也并不見得十分貼切，存在許多重要爭論和不同觀點，理論本身也仍然在發(fā)展與變化之中，適宜總是相對的。

　　三、開放新目標：提高全要素生產(chǎn)率和完善開放體制

　　經(jīng)過30年的改革開放和持續(xù)增長，我國經(jīng)濟總量和人均收入顯著增加，國內(nèi)生產(chǎn)要素比例顯著改善，參與國際分工的比較優(yōu)勢和外部環(huán)境都有明顯變化，經(jīng)濟發(fā)展和對外經(jīng)貿(mào)關(guān)系都呈現(xiàn)出許多新特點。這表明，中國正在進入一個新的發(fā)展階段，面臨新的機遇與挑戰(zhàn)，對外開放要有新的思路和戰(zhàn)略。

　　本部分提出今后擴大開放和提高開放水平的四個重點。第一，通過全球配置資源，提高全要素生產(chǎn)率；
第二，轉(zhuǎn)向"中性"開放，建成穩(wěn)定的制度性開放體制；
第三，繼續(xù)使改革開放相互推進，以開放促改革促發(fā)展；
第四，防范開放風(fēng)險和推動改善全球治理。

　�。ㄒ唬┤�球配置資源，提高全要素生產(chǎn)率

　　1.我國原有比較優(yōu)勢正在改變

　　一個時期以來，中國經(jīng)濟發(fā)展的基本面呈現(xiàn)出一系列重要的轉(zhuǎn)折性特征。首先是要素在產(chǎn)業(yè)之間轉(zhuǎn)移產(chǎn)生的增長效應(yīng)減弱。前30年中，土地、勞動力、資金等生產(chǎn)要素大量從農(nóng)業(yè)部門向非農(nóng)部門轉(zhuǎn)移，帶來單位要素產(chǎn)出能力的大幅提高。從糧食安全、農(nóng)業(yè)發(fā)展和環(huán)境生態(tài)建設(shè)等方面的要求看，今后通過要素產(chǎn)業(yè)間轉(zhuǎn)移提高資源使用效率的空間在減小。第二，要素結(jié)構(gòu)正在快速變化。30年來我國的資金、技術(shù)等生產(chǎn)要素總量快速積累，開放初期極度短缺的狀況已有很大改變，勞動力資源的嚴重失衡狀況有所緩解。但不可增長的自然資源如土地、淡水、礦產(chǎn)資源等短缺問題更加突出，約束更緊，這說明我國的比較優(yōu)勢正在調(diào)整變化。第三，勞動力供給結(jié)構(gòu)發(fā)生變化。年齡、教育和技能符合要求的農(nóng)村新轉(zhuǎn)移勞動力供給趨緊，城鎮(zhèn)新成長勞動力中受過高等教育的比重迅速上升，就業(yè)的職業(yè)期望和收入期望都有很大變化。這些變化表明的基本事實是：主要靠勞動力低成本和要素投入持續(xù)增長支撐的增長模式難以為繼，必須轉(zhuǎn)變。

　　同時，原有開放格局對增長的推動和支撐作用也在減弱。開放初期，我們的收入水平及各方面能力與外部相比都有很大差距。無論是資金技術(shù)，還是知識與觀念，只要引入或者模仿，就能轉(zhuǎn)化為新的生產(chǎn)力。同時，我們經(jīng)濟總量有限，對我們有顯著意義的制造業(yè)出口和初級產(chǎn)品進口規(guī)模，不會引起世界市場的價格變化和連鎖反應(yīng)。目前我們與國外在產(chǎn)業(yè)技術(shù)、產(chǎn)品質(zhì)量、企業(yè)管理水平、知識與觀念等方面的差距已經(jīng)明顯縮小，出口商品的價格優(yōu)勢不斷減弱，中國出口和中國進口成為國際市場數(shù)量與價格變化的重要影響因素�？傊�，原有開放格局帶來的益處減少，摩擦加大，支撐持續(xù)快速增長的能力減弱。

　　2.通過開放獲得提高全要素生產(chǎn)率的有利條件

　　上述分析表明，我們正處于比較優(yōu)勢調(diào)整升級的變化之中，繼續(xù)保持較快增長，要靠提高勞動生產(chǎn)率和全要素生產(chǎn)率。低成本優(yōu)勢減弱和生產(chǎn)率上升兩種趨勢的凈結(jié)果，決定我們今后的競爭力。要獲得這個結(jié)果，需要繼續(xù)擴大開放。

　�。�1）組合全球資源，提高要素產(chǎn)出能力

　　今后提高開放水平的著力點，是要組合利用全球范圍內(nèi)的資金、知識、技術(shù)、信息和人力資本，集成各方面優(yōu)勢資源，加快提升技術(shù)水平和自主創(chuàng)新能力，提高全要素生產(chǎn)率，形成新的競爭能力。要通過擴大開放，使資金、人力資本、技術(shù)開發(fā)與使用能力、國際市場開拓能力和客戶資源、管理能力等能夠提高效率的各種因素持續(xù)流入。要進一步解放思想，拓寬眼界，不能以國內(nèi)是否擁有某些要素或生產(chǎn)能力作為開放與否的標準。例如，國內(nèi)存在"我們資金充祫、不需要繼續(xù)吸收外資"的觀點。但是以全球視角看，資金充祫的發(fā)達國家吸收了大部分FDI.美國是全球資金供給最充分的國家，但同時也是全球吸收海外投資最多的國家。這是因為FD I流動的意義遠不止調(diào)節(jié)各國的資金盈缺，更經(jīng)常是各種生產(chǎn)要素跨境流動的載體，帶動知識、技術(shù)、管理、市場等要素的流動。從微觀層面看，在每一個細分的產(chǎn)品市場上，各個企業(yè)持有的優(yōu)勢資源是不同的。每個企業(yè)要在激烈的競爭中不斷增強自身優(yōu)勢，都需要不斷重組內(nèi)部外部各種資源。

　　我們通過開放組合全球資源、提高自身勞動生產(chǎn)率的有利條件正在形成。一是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，裝備制造業(yè)和信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，產(chǎn)業(yè)規(guī)模不斷擴大，吸收更高水平技術(shù)與全球企業(yè)多種方式合作的能力也隨之增強。二是基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)成就斐然，基礎(chǔ)設(shè)施條件和投資環(huán)境不斷改善，商品、要素流動成本和交易費用大大降低，更多的地區(qū)和人口進入全國、全球分工體系之中，生產(chǎn)效率不斷提高。三是形成一批大企業(yè)和企業(yè)集團，企業(yè)自主創(chuàng)新在商業(yè)上成功的可能性提高。四是配套產(chǎn)業(yè)達到較高水平，核心技術(shù)突破或引入后能夠迅速產(chǎn)業(yè)化。五是創(chuàng)新投入不斷增加，2007年我國研發(fā)經(jīng)費支出額達到3661億元，占GD P的比重達到1.5%.①[《中國統(tǒng)計摘要（2008）》]

　　這些變化有利于我們通過開放吸收先進技術(shù)、先進管理技術(shù)和高水平人力資本，進一步提高自身競爭力。

　�。�2）引入生產(chǎn)者服務(wù)，提高制造業(yè)產(chǎn)出效率

生產(chǎn)者服務(wù)水平低是我國制造業(yè)產(chǎn)出效率較低的重要原因。在當今的全球制造體系中，產(chǎn)品在制造過程中的時間和成本比重都不斷下降，服務(wù)的相應(yīng)比重上升。有研究表明，制造業(yè)產(chǎn)品從開始投入到實現(xiàn)銷售全周期中有80%以上的時間處在流通過程中，服務(wù)中間投入占中間投入的比重超過60%，產(chǎn)品市場價格中制造成本僅占20%-30%，表明服務(wù)在制造業(yè)中的重要地位。即使制造過程中的成本控制、產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)水平都達到世界先進水平，但如果服務(wù)提供缺乏效率，整個產(chǎn)業(yè)的競爭力也會大打折扣。生產(chǎn)者服務(wù)總體上具有知識密集的特征，諸如研究開發(fā)、產(chǎn)品和建筑設(shè)計、軟件和系統(tǒng)集成、供應(yīng)鏈管理、投資和管理咨詢、市場和客戶服務(wù)等，(點擊此處閱讀下一頁)都是高度專業(yè)化的知識密集型服務(wù)。發(fā)達國家與發(fā)展中國家在知識密集型服務(wù)業(yè)中的差距要大于在制造業(yè)中的差距，開放會帶來大量知識、技術(shù)、訣竅和管理能力向東道國的"成套轉(zhuǎn)移".因此，服務(wù)業(yè)擴大開放有利于提高國內(nèi)服務(wù)業(yè)的效率和競爭力，并有力推動制造業(yè)提升檔次和競爭力。

　�。�3）引進短缺自然資源，改善要素匹配性

　　改革開放初期，雖然我國重要礦產(chǎn)資源儲量并不豐富，人均擁有量僅為全球平均水平的20%到40%，但與資金、技術(shù)等要素存量人均不到全球5%的狀況相比，仍屬于相對充裕的要素。30年來，我國經(jīng)濟實力迅速提高，資金、技術(shù)等要素占全球的比重明顯上升，其中人均投資額已達到世界平均水平的一半左右，自然資源成為"短板"要素。經(jīng)濟學(xué)原理表明，當各種生產(chǎn)要素邊際產(chǎn)出率相等時，資源配置效率最高。如果要素結(jié)構(gòu)不匹配，資源配置就達不到最佳狀況，充祫要素的相對收益就會降低。通過擴大開放引入短缺要素特別是資源類要素，是我們提高全要素生產(chǎn)率、保持較強競爭能力的基本要求。要通過擴大開放，更好地運用"進口因素"，穩(wěn)定資源出口國對中國長期需求的預(yù)期，促使他們增加投資，形成穩(wěn)定的產(chǎn)出和供給能力。

　　（4）"走出去"配置資源，提高要素收益

　　我國持續(xù)多年的高積累率，存量資本和每年新增儲蓄達到巨大規(guī)模。2006年，資本形成總額達到90151億元人民幣，約合11309億美元，占全球資本形成總額的比重已達8.4%.①[《中國統(tǒng)計年鑒（2007）》，聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議數(shù)據(jù)庫www.unctad.o r g]與積累下來的巨額資本相比，土地、淡水、環(huán)境容量等自然資源的相對稀缺日益明顯。面對不可增加的有限自然資源，又沒有足夠提高資源產(chǎn)出效率的成熟技術(shù)，資金繼續(xù)在本土配置，會有部分資金達不到最佳配置狀況，降低資金收益水平。在這種情況下，投資者開始向外轉(zhuǎn)移，在全球范圍內(nèi)尋求有更高回報的投資地點。這是資本追逐利潤的必然結(jié)果。這種轉(zhuǎn)移有利于阻止本土投資收益率的持續(xù)下降，穩(wěn)定資本收益。

　�。�5）吸納海外人力資本，提高勞動生產(chǎn)率

　　提高勞動生產(chǎn)率，人力資本狀況具有決定意義。擴大開放有利于吸收全球人力資本和為本土人力資本發(fā)揮作用提供條件。我國有大量海外留學(xué)生，是高水平人力資本的重要來源。印度軟件產(chǎn)業(yè)的成功發(fā)展，與在美國的印度科學(xué)家和工程師有重要關(guān)系。臺灣新竹科學(xué)園區(qū)成功最重要的外部因素之一，就是以在美國的臺灣工程師和企業(yè)家為載體，建立起了新竹-硅谷紐帶，傳遞大量信息和技術(shù)，運作大量資金和訂單。近些年來，在國外的華人企業(yè)家、工程師和技術(shù)人員不斷增加。這批人具有十分強烈的回國創(chuàng)業(yè)傾向，是我們在海外儲備的重要人才來源。

　　（6）繼續(xù)出口勞動密集型商品和服務(wù)，增加勞動者獲利機會

　　在今后較長時期內(nèi)，國內(nèi)普通勞動力與其他要素相比供給仍然充裕，擴大就業(yè)的壓力仍將長期存在。出口勞動密集型商品的意義在于利用全球市場增加就業(yè)和收入。與此同時，我國新增勞動力的來源結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，各類高中等學(xué)校畢業(yè)生將逐步成為就業(yè)需求的主力。2008年，需要直接進入勞動力市場的各類學(xué)校畢業(yè)生有1300萬人，其中高等學(xué)校畢業(yè)生就達560萬，我們需要在全球范圍內(nèi)尋求適合這類就業(yè)者的就業(yè)崗位，包括大量增加勞動密集，同時知識和技能也相對密集的服務(wù)出口。

　　（二）完善開放體制："中性"開放和制度性開放

　　1.轉(zhuǎn)向"中性"開放體制

　　長期以來，我們的開放政策一直傾向于鼓勵出口，限制進口；
鼓勵資金流入，限制資金流出；
即商品獎出限進，資金獎進限出，政策有明顯的傾向性。這些是由我國國情、發(fā)展階段和產(chǎn)業(yè)競爭力所決定的，也是諸多國家在相同發(fā)展階段采用的開放戰(zhàn)略。

　　以資金跨境流動為例，開放初期，國內(nèi)急需引進外資，但國內(nèi)投資環(huán)境不完善，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境與市場經(jīng)濟國家有很大差別，為了鼓勵外資進入，對外商投資企業(yè)實行了一系列的優(yōu)惠政策。同時，對資金流出特別是使用外匯資金采取了嚴格的限制政策。經(jīng)過30年改革開放，我們已經(jīng)初步形成了社會主義市場經(jīng)濟體制，市場配置資源的作用不斷增強，資金跨境雙向流動都具有重要意義。這些變化表明，對資金跨境流動實行"獎入限出"政策的理由已經(jīng)消失或弱化，應(yīng)該轉(zhuǎn)向"中性"政策，同等對待資金流入和流出。

　　"中性"開放體制是指在企業(yè)自主權(quán)、市場地位、稅制、外匯管制、行政許可等各個方面，對貿(mào)易和要素的雙向流動都給予平等地位，沒有特殊和突發(fā)因素，不再特別支持或約束某個方面，實現(xiàn)商品、服務(wù)、要素和人員更加自由的雙向流動。改進的重點包括：一是在出口和進口之間保持"中性"，改變目前鼓勵出口和限制進口的政策。二是要在吸收外資和對外投資之間保持"中性"，改變目前鼓勵吸收外資和限制對外投資的政策。三是在本土企業(yè)和外資企業(yè)之間保持"中性"，改變特別優(yōu)待外資的政策導(dǎo)向。要作到"中性"，要求政策、體制和法律都做相應(yīng)調(diào)整。這種調(diào)整不僅針對直接與涉外經(jīng)濟相關(guān)的內(nèi)容，還包括一些深層次的體制機制問題。例如，"二稅合一"后內(nèi)外資企業(yè)稅收政策平等了，但是，還要做到體制環(huán)境平等，要加快國有企業(yè)改革，使企業(yè)真正成為自主經(jīng)營、自負盈虧、自我發(fā)展、自我約束的法人實體和市場競爭主體，企業(yè)才能在"動力"和"負責"這些深層次上，與外商投資企業(yè)處于平等地位。

　　2.從政策性開放轉(zhuǎn)向制度性開放

　　中國對外開放的一個基本特征就是實行政策引導(dǎo)的漸進式開放。在這個過程中，不同地區(qū)、不同行業(yè)、不同類型企業(yè)、不同貿(mào)易和投資方式有不同的政策環(huán)境，雖然方向都是不斷擴大開放，但政策差異明顯并且多變，開放體制始終沒有定型，長期、穩(wěn)定的預(yù)期難以形成。直到加入世界貿(mào)易組織以后，我國對外開放領(lǐng)域中的制度建設(shè)才大大加快，基本上形成了開放性經(jīng)濟所需要的體制架構(gòu)和法律框架。今后要促進對外經(jīng)貿(mào)體制進一步完善和定型。一是開放體制法制化。要加快完善涉外經(jīng)濟法律法規(guī)體系，反映和遵循開放型經(jīng)濟發(fā)展的客觀規(guī)律，堅持各類經(jīng)濟主體地位平等即國民待遇原則、對各類財產(chǎn)權(quán)平等保護原則、合同自由原則、公平競爭原則等，同時要提高執(zhí)法水平。二是開放體制"中性化"，這方面內(nèi)容前面已有分析。三是制度設(shè)計國際化。開放的貿(mào)易和投資體制不少國家已經(jīng)實踐多年，我們應(yīng)該結(jié)合國情充分借鑒，使我們的體制符合國際慣例。這有助于理順外部關(guān)系，推動全球公共治理的發(fā)展。

　�。ㄈ�）擴大開放與深化改革相互促進

　　開放和改革相互推動，是過去30年我們的一條根本經(jīng)驗，需要繼續(xù)堅持和推進。以改革促開放，關(guān)鍵有兩個方面。一是進一步發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用，引導(dǎo)商品和要素合理流動；
二是加快企業(yè)改革，減少因產(chǎn)權(quán)關(guān)系不順和治理結(jié)構(gòu)不完善引起的扭曲行為。開放條件下，市場信號失真和企業(yè)行為扭曲帶來的不僅是國內(nèi)資源配置的低效率，還引起跨境商品和要素的不合理流動和低效率配置，不良影響范圍超出國界。

　　以開放促改革，關(guān)鍵也是兩個方面。一是在體制改革和制度創(chuàng)新中，更多更好地借鑒國際經(jīng)驗。開放型市場經(jīng)濟的運轉(zhuǎn)制度，不少國家已經(jīng)實踐多年，我們不需要也不可能從頭開始不斷試錯，而是應(yīng)該結(jié)合國情充分借鑒，使我們少走彎路。二是引進多種所有制投資者，進一步完善所有制結(jié)構(gòu)和公司治理，提高會計準則標準和增加透明度，規(guī)范企業(yè)行為，增強微觀經(jīng)濟的穩(wěn)定性。

　　下面一些改革和開放措施需要適時加快推進。

　　1.進一步發(fā)揮市場機制的作用，增強經(jīng)濟的彈性和調(diào)整能力

　　在開放經(jīng)濟中，基本經(jīng)濟變量失衡帶來的影響超出國界，體量龐大、影響更明顯。例如，當價格不反映某種生產(chǎn)要素的市場供求和機會成本時，國內(nèi)就會過量使用價格被壓低的要素；
如果同時匯率偏低，這些要素以外幣衡量的價格就相對更低，導(dǎo)致全球消費者都會超量消費以這些要素生產(chǎn)的商品。國內(nèi)外市場價格特別是資產(chǎn)價格的顯著差異會帶來大量套利機會，現(xiàn)代信息技術(shù)的發(fā)展使這些操作的成本極低，當基本變量遠離均衡點時，套利操作幾乎無風(fēng)險，全球投資者必然會對這種失衡做出反應(yīng)，而我們可以使用的調(diào)節(jié)手段有限。最近幾年，國內(nèi)在困難重重的條件下對一些重要價格和變量進行調(diào)整，包括提高能源價格、土地等各類資源價格，人民幣升值和完善匯率形成機制等，這些都是根本性的改革措施，意義重大深遠。今后幾年要進一步推動改革，使這些基本變量大體上達到市場均衡點，增強開放條件下經(jīng)濟自身的彈性和政府的調(diào)節(jié)能力。

　　2.加快國內(nèi)金融體制改革，提高國內(nèi)資金配置效率對外開放必然會產(chǎn)生大量資本跨境流動。但是，我們的流動中有一些是因為國內(nèi)金融系統(tǒng)效率不高而產(chǎn)生的。要通過改革和競爭，提高國內(nèi)金融體系配置資產(chǎn)的效率，減少那些雖然國內(nèi)投資和融資雙方都有需求、但因體制障礙得不到有效結(jié)合、轉(zhuǎn)向外部投融資的行為。要加快國內(nèi)金融體制改革，提高金融資產(chǎn)的配置效率。要改善使用國內(nèi)資金的政策環(huán)境，使國內(nèi)資金能夠更充分地得到利用�？梢钥紤]允許外國投資者在國內(nèi)市場上融資，包括間接融資和直接融資，為國內(nèi)資金提供更多的有利投資機會。除支持國內(nèi)企業(yè)對外投資外，還可以考慮穩(wěn)妥、有控制、漸進地放開資金流出的其他渠道，否則，國內(nèi)大量資金沒有出口，不能到海外尋求更高回報和更小風(fēng)險的投資項目，只能局限在國內(nèi)尋求投資機會，必然導(dǎo)致其中一些項目風(fēng)險高、回報低，對未來銀行系統(tǒng)、資本市場的安全性和穩(wěn)定性造成隱患。證券市場也要通過開放促進發(fā)展，借鑒其他國家證券市場發(fā)展的經(jīng)驗，包括引入國外機構(gòu)投資者和中介服務(wù)機構(gòu)，推動國內(nèi)中介機構(gòu)的能力提升和證券市場的制度建設(shè)，提高證券市場效率，成為有利于公司成長壯大的市場，成為中國優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市的首選地和全球機構(gòu)投資者購買中國股票的首選地。

　　3.加快企業(yè)改革，規(guī)范市場主體行為

　　以往開放過程中，國內(nèi)企業(yè)特別是國有企業(yè)在與外資企業(yè)競爭中有一些"不合理"的行為，例如企業(yè)經(jīng)營者和員工熱衷于合資，熱衷于被收購兼并，甚至不惜想方設(shè)法壓低國有資產(chǎn)價格。而且，這種行為不僅出現(xiàn)在國有企業(yè)引進外資中，也出現(xiàn)在國有企業(yè)內(nèi)部改制中。例如曾經(jīng)大量出現(xiàn)的管理層收購（MBO），也存在壓低國有資產(chǎn)價格后再收購的行為。關(guān)鍵還是產(chǎn)權(quán)不清晰，所有權(quán)和收益權(quán)的不對稱，又缺乏有效監(jiān)督制約。要加快企業(yè)改革，企業(yè)才會在"動力"和"約束"上形成長期不懈求發(fā)展、竭力維護所有者利益的內(nèi)在機制，消除對外合作與競爭中為小集團和個人利益損害國有資產(chǎn)權(quán)益的行為。再如控制金融風(fēng)險問題，當前國有企業(yè)的利益大鍋飯基本上被打破，但風(fēng)險大鍋飯中還有豐盛內(nèi)容，出了問題有銀行和財政擔著，所以投資決策極為大膽，而約束風(fēng)險特別是長期風(fēng)險的力量很弱。必須加快改革，不改革只能延緩解決問題，造成更大損失。我們難以設(shè)想在"可以賣"時對資產(chǎn)損失不心疼的經(jīng)營者，在"不可以賣"時會努力經(jīng)營這些資產(chǎn)并爭取最大回報。要通過改革，形成比較完善的治理結(jié)構(gòu)，形成激勵和約束對等、具有內(nèi)在發(fā)展動力和風(fēng)險控制要求的微觀主體，減少人們對開放的疑慮和擔心，使開放中的利益分配更有利于我們。

　　4.更加公平地分配開放收益

開放型經(jīng)濟中，經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)普遍集中在沿海沿邊地區(qū)。以往我國出口和吸收外資以沿海地區(qū)為主，參與經(jīng)濟全球化的直接收益主要體現(xiàn)在沿海地區(qū)的發(fā)展上。隨著沿海地區(qū)的土地、環(huán)境容量等生產(chǎn)要素出現(xiàn)短缺，許多生產(chǎn)要素和生產(chǎn)能力將開始向內(nèi)地轉(zhuǎn)移。但是，能夠轉(zhuǎn)移的仍是一部分，同時，與海外市場及要素相關(guān)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、服務(wù)業(yè)、研發(fā)機構(gòu)等又開始在沿海地區(qū)的新一輪集聚，總體上看沿海地區(qū)仍然是開放經(jīng)濟的主要聚集地。為了促進開放收益在地區(qū)間的分配更公平，引導(dǎo)要素流動和調(diào)整收益分配的政策力度還要加大。一是繼續(xù)以多種政策推動產(chǎn)業(yè)從沿海向內(nèi)地轉(zhuǎn)移。二是要便利內(nèi)地勞動力向沿海地區(qū)流動。(點擊此處閱讀下一頁)從其他國家的經(jīng)驗和我們自己的經(jīng)驗看，縮小地區(qū)間收入差距的主要渠道之一，是人口通過自由流動向發(fā)達地區(qū)聚集，通過收入轉(zhuǎn)移調(diào)節(jié)地區(qū)間收入分配。同時，要允許內(nèi)地居民更多地分享沿海地區(qū)的優(yōu)質(zhì)公共服務(wù)，包括教育、公共衛(wèi)生和基本醫(yī)療、基本社會保障等。三要繼續(xù)加大地區(qū)間財政轉(zhuǎn)移支付力度。

　　5.加快行政管理體制改革，降低資源配置的行政成本

　　行政體制改革相對滯后，是要素配置成本高昂的一個重要因素，通過改革降低成本的空間巨大。例如不少政府決策或者國有企業(yè)決策投資建設(shè)的項目，不計成本，不在意長期收益能力，造成大量閑置、虧損和破產(chǎn)問題；
有些領(lǐng)域存在行政壟斷，缺乏競爭，沒有提高效率的壓力，長期處于低效率運行狀況；
還有些領(lǐng)域，行政權(quán)力攪和商業(yè)運作，使得資源配置過程中的非生產(chǎn)性支出高昂。要加快行政管理體制改革，特別是進一步推動政府轉(zhuǎn)變職能，沿著職權(quán)法定、規(guī)范行政權(quán)力、更多發(fā)揮市場配置資源基礎(chǔ)性作用的思路加以推進。有些事情政府去管的理由貌似合理，因為"市場不起作用"，但首先要分清不起作用的原因是"市場失靈"還是"市場扭曲"，"失靈"需要政府調(diào)控，而許多"扭曲"本身就是行政權(quán)力或政府不恰當干預(yù)造成的，需要規(guī)范權(quán)力和消除扭曲，讓市場有效發(fā)揮作用。當資源配置全球化時，加快行政管理體制改革尤其緊迫，否則，國內(nèi)存在的有些問題就會"放大"到國外，造成更為巨額的損失和不良影響。

　�。ㄋ模┓婪堕_放風(fēng)險與推動改善全球治理

　　全球化愈發(fā)展，跨境轉(zhuǎn)移的要素數(shù)量愈大，各國經(jīng)濟與外部經(jīng)濟的聯(lián)系愈緊密，不確定、不穩(wěn)定的因素就愈多。中國經(jīng)濟實力不斷增強和對外貿(mào)易快速增長，使針對我國的貿(mào)易保護主義抬頭，貿(mào)易摩擦和其他經(jīng)濟糾紛增多�？梢哉f，我們從對外開放中獲得的利益最多，感受到的壓力和挑戰(zhàn)也最大。我們要高度關(guān)注一些新變化、新趨勢可能產(chǎn)生的影響，確保開放中的經(jīng)濟穩(wěn)定與安全。

　　1.防范外資并購產(chǎn)生的壟斷風(fēng)險

　　以往我國吸收外資主要是采用新建方式即"綠地投資"的方式，最近幾年，并購方式吸引外資開始成為新的熱點。與新建方式相比，外商并購?fù)顿Y可以避免重復(fù)建設(shè)，能更好地利用雙方企業(yè)的互補性資源，而且傾向于更多地利用國內(nèi)金融市場融資，因此具有許多有利的方面。但與此同時，并購?fù)顿Y導(dǎo)致壟斷的可能性要大一些，因為并購?fù)顿Y會使競爭企業(yè)數(shù)量減少，從而更易形成壟斷地位，因此監(jiān)管的重點是防止產(chǎn)生壟斷。堅持在有可能競爭的行業(yè)中引入和強化競爭，仍然是最主要的監(jiān)管思路。我國已經(jīng)成長起來一批競爭力較強的本土企業(yè)，要為他們提供平等競爭的體制環(huán)境和政策環(huán)境，使之能夠與跨國公司相競爭，約束其壟斷行為。在國內(nèi)企業(yè)短期內(nèi)還不具備競爭力的一些產(chǎn)業(yè)中，至少要引進兩家跨國公司，使不同外商投資企業(yè)之間形成競爭。今后特別要加強對外資并購的監(jiān)管能力�？鐕�收購兼并是一項專業(yè)性很強的業(yè)務(wù)，具體操作方法很多，涉及的專業(yè)知識面廣，經(jīng)驗性很強，回避監(jiān)管的渠道和方式也很多。需要盡快引進和培養(yǎng)監(jiān)管人才，完善監(jiān)管體制，防止外國投資者可能出現(xiàn)的不正當并購行為。對重要產(chǎn)業(yè)中的大型外資并購案，要有審查程序和控制能力。

　　2.防范大量資金短期集中跨境流動的風(fēng)險

　　資本流動的全球化，其涵義是全球儲蓄應(yīng)該流向那些經(jīng)風(fēng)險調(diào)整后回報率最高的投資項目，控制風(fēng)險要求投資于那些收入不完全相關(guān)的資產(chǎn)，因此收益穩(wěn)定的外國資產(chǎn)是良好選擇。即使在正常情況下，一國放開資金跨境流動管制后，國內(nèi)資金往往有較大規(guī)模的流出，國外資金有較大規(guī)模的流入，這是國內(nèi)外投資者根據(jù)新情況在全球范圍內(nèi)調(diào)整資金配置格局的必然結(jié)果。

　　我們正處于改革開放過程中，增長前景明確，貿(mào)易規(guī)模和資金流動規(guī)模不斷擴大，匯率升值預(yù)期穩(wěn)定，導(dǎo)致跨境流動的資金數(shù)額巨大且形式多樣。長期和短期資本、經(jīng)常項目和資本項目之間的關(guān)系復(fù)雜，對國際收支監(jiān)管造成不小的壓力。如果突發(fā)影響貿(mào)易和資金流動的重大事件，會帶來國際收支、金融體系甚至整個經(jīng)濟體系的不穩(wěn)定。關(guān)鍵是要平衡內(nèi)外部經(jīng)濟關(guān)系，使重要宏觀變量接近合理水平，弱化和消除短期資金進出就能獲利的機制。同時，要加強對短期資金流動的監(jiān)管，防止出現(xiàn)劇烈變化，引發(fā)宏觀經(jīng)濟較大波動。

　　3.關(guān)注服務(wù)業(yè)擴大開放產(chǎn)生的新問題

　　服務(wù)業(yè)開放有一些與制造業(yè)不同的壓力和挑戰(zhàn)。一是普遍服務(wù)問題。一些服務(wù)具有公共、半公共產(chǎn)品的性質(zhì)，如供電、通訊、交通、郵政等，外資企業(yè)往往出現(xiàn)"撇奶油"行為，即服務(wù)只覆蓋人口稠密、支付能力強的地區(qū)和人群，而將偏遠地區(qū)和低收入人群排斥在外，因為向后者提供服務(wù)成本高昂而收入很少。保證普遍服務(wù)是服務(wù)業(yè)開放必須遵循的一個原則，常用措施是建立"普遍服務(wù)基金"或簽訂"普遍服務(wù)協(xié)議"，政府以允許專項收費或稅收返還的方式給予補償。二是非經(jīng)濟影響問題。服務(wù)開放影響超出直接經(jīng)濟利益，涉及消費習(xí)慣、公共服務(wù)、文化認同、社會輿情等許多方面。對一些與非經(jīng)濟功能聯(lián)系密切的服務(wù)業(yè)，在開放中保持引導(dǎo)和控制能力十分重要。此外，對一些具有特殊重要性、須由政府提供的公共服務(wù)，也可明確提出將其排除在允許外資進入的領(lǐng)域之外，這也是國際慣例。三是社會壓力問題。國際經(jīng)驗表明，抵制服務(wù)業(yè)開放的力量要強于抵制制造業(yè)開放的力量，理由包括國內(nèi)戰(zhàn)略性行業(yè)被控制、國內(nèi)企業(yè)受排擠、外來文化侵蝕思想、公共利益受損害，經(jīng)濟安全受影響等。如果處理不好，抵制力量共同起作用，可能會影響經(jīng)濟社會的穩(wěn)定�？傊�，服務(wù)業(yè)開放要在效率、公平和穩(wěn)定等目標之間尋求平衡，做出制度和政策安排，避免出現(xiàn)全局性的風(fēng)險和被動局面。

　　4.積極參與國際經(jīng)濟事務(wù)，推動完善全球治理

　　各國經(jīng)濟的相互融合，使國際經(jīng)貿(mào)關(guān)系錯綜復(fù)雜。兩國之間的問題有可能成為多邊問題，甚至再轉(zhuǎn)回為國內(nèi)問題。以"中國制造"為例。中國為世界制造商品，同時也從全球進口，進口投入品占中國出口商品價值的將近一半。因此，當我們利用國外市場增加我們的生產(chǎn)和儲蓄時，又為其他國家生產(chǎn)者提供了增加生產(chǎn)和收入的機會。可以簡單刻畫一下中國制造的"全球家譜"：中東、澳洲、非洲和拉美提供能源及原材料，美國、歐盟和日本提供資金、專利、技術(shù)和設(shè)備，東亞、東南亞和東歐國家提供零部件，中國制造部分零部件和進行最后組裝，最終產(chǎn)品銷往美歐日以至全世界，獲得的外匯收入再存回美國和其他發(fā)達國家。這種分工格局使得各國之間的利益關(guān)系十分復(fù)雜：如果美國采取限制對華貿(mào)易的政策，中國的出口制造商會受到損害，美國消費者會受到損害，能源原材料出口國會受到損害，美國的設(shè)備供應(yīng)商會受到損害，美國在中國投資的企業(yè)也會受到損害。再如石油漲價，石油輸出國能夠從中獲利，但若價格漲到了影響全球經(jīng)濟的程度，石油需求就會下降，還會刺激替代能源的發(fā)展，這分別影響石油輸出國的當前利益和長遠利益。同時，石油輸出國投向全球市場的上萬億石油美元的收益也會隨之減少。總之，全球化過程中國家、企業(yè)和個人的損益如何衡量，是否合意，是否合理，都不很清楚，也很難有明確的判斷標準，但損益與共的情形處處可見。

　　在全球化進程中，許多經(jīng)濟和非經(jīng)濟的"全球問題"不斷出現(xiàn)。諸如國際金融危機、能源糧食漲價、氣候變化、疾病傳播、生態(tài)環(huán)境、文化沖突等問題，都不是一個國家能夠解決甚至提出解決思路的。全球公共治理"不作為"和全球公共產(chǎn)品提供不足，產(chǎn)生的損失將非常巨大。因此，迫切需要國際社會提供全球公共產(chǎn)品，提供相應(yīng)的制度安排和政策協(xié)調(diào)，制定和遵守共同的政策、規(guī)范、條約、法律、標準以及建設(shè)全球性的通訊和交通網(wǎng)絡(luò)、氣候監(jiān)測、傳染病監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)等等。

　　國際社會對全球治理的重要性有共識，即需要通過具有約束力的國際規(guī)制解決全球性問題，以維持正常的國際政治經(jīng)濟秩序。但由于在責任分擔和利益共享等問題上分歧很大，實際進展還很有限和不平衡。國際社會能否提供良好的公共治理，成為全球化能否順利推進、能否共同受益、能否"利大于弊"的一個關(guān)鍵性問題。各國特別是大國能否以積極合作的態(tài)度參與全球公共治理，將成為影響國際形勢和國際風(fēng)險的重要因素之一。

　　中國作為全球化的深度參與者，迫切需要有持續(xù)穩(wěn)定的良好外部環(huán)境，有可預(yù)測的國際規(guī)則和行動前景。從我們的國情和發(fā)展階段看，我們長期需要利用兩種資源、兩個市場，一個全球性的資源、資金、技術(shù)和產(chǎn)品的開放體系，符合我國的長期利益。從國際環(huán)境看，各個國家都力求從自身利益出發(fā)，影響全球化走勢和國際規(guī)則的制定與調(diào)整。特別是一些發(fā)達國家以國家安全、國內(nèi)就業(yè)等為借口，重新拾起貿(mào)易和投資保護主義，干擾發(fā)展中國家進一步參與全球化。對此我們要有清醒認識，堅持從我們的根本利益出發(fā)參與國際經(jīng)濟事務(wù)，堅持包括發(fā)展中國家在內(nèi)的所有國家都有平等參與全球化并從中獲利的機會這個根本立場。同時，愈來愈多的國家也認識到，中國經(jīng)濟快速成長和與全球經(jīng)濟的相互依賴性不斷增強已成事實。中國經(jīng)濟能否穩(wěn)定增長，中國能否以積極合作的態(tài)度與各國一道參與全球經(jīng)濟事務(wù)，將成為影響國際經(jīng)濟走勢和系統(tǒng)風(fēng)險的重要因素之一。因此，在處理全球經(jīng)濟事務(wù)和調(diào)整完善相關(guān)國際準則時，要反映包括中國在內(nèi)的各方訴求，這是有利于處理好我國外部關(guān)系的重要基礎(chǔ)。

　　中國提出走和平發(fā)展道路，有良好的國際反響。但外部世界對中國的關(guān)注已經(jīng)遠遠超出中國的發(fā)展道路是否和平的問題，而是中國作為一個世界性大國對全球經(jīng)濟和更多方面的影響，包括金融安全、能源消費、貿(mào)易政策、氣候與環(huán)保措施、公共衛(wèi)生安全等領(lǐng)域。從趨勢看，全球和區(qū)域經(jīng)濟合作對我們提出的要求日益擴展，已逐漸超越W TO的框架，擴展到投資競爭、匯率政策、知識產(chǎn)權(quán)、環(huán)境和勞工標準等領(lǐng)域。同樣，隨著我們的貿(mào)易導(dǎo)向從強調(diào)出口轉(zhuǎn)向出口和進口并重、投資導(dǎo)向從強調(diào)吸收外資轉(zhuǎn)向吸收外資和對外投資并重，全球能源資源貿(mào)易體制、大國的匯率政策、各國對國外投資的開放程度等對我國的影響進一步加大�？傊�，面對復(fù)雜多變的國際局勢，我們已不可能獨善其身。我們要充分認識自身情況的變化和全球化的最新進展，積極參與全球經(jīng)濟事務(wù)，通過擴大溝通合作，推動利益融合，共同應(yīng)對全球性的經(jīng)濟社會難題，創(chuàng)造和維護符合我國根本和長遠利益的外部環(huán)境。

　　江小涓，國務(wù)院研究室副主任

　　來源：《中國社會科學(xué)》2008年第6期

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