*本文是國家社科基金2005年重大項(xiàng)目"新時期我國社會經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系發(fā)展變化及和諧社會構(gòu)建的研究"（05的階段性成果之一，感謝國家社科基金項(xiàng)目的支持。特別感謝中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院胡乃武教授的指導(dǎo)，感謝審稿人的意見。當(dāng)然，文中的一切錯誤和疏漏都由作者負(fù)責(zé)。

　�。ㄖ芏嗣鳎�中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院）（蔡敏，安徽師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院）

　　經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中存在一定的城鄉(xiāng)收入差距是不可避免的，但是，像中國這樣大的城鄉(xiāng)收入差距，在發(fā)展中國家也不多見。城鄉(xiāng)收入差距已經(jīng)成為影響中國收入差距的最主要因素，嚴(yán)重地影響了社會主義和諧社會的構(gòu)建。為此，中共中央提出了統(tǒng)籌城鄉(xiāng)的發(fā)展戰(zhàn)略和建設(shè)社會主義新農(nóng)村的偉大構(gòu)想。在國內(nèi)外理論界，對中國城鄉(xiāng)收入差距的關(guān)注由來已久，積累了大量的研究文獻(xiàn)。為了對中國城鄉(xiāng)收入差距的研究有一系統(tǒng)的理解，便于下一步研究工作的開展，筆者特別撰寫了中國城鄉(xiāng)收入差距研究的文獻(xiàn)述評。

　　一、中國城鄉(xiāng)收入差距的測度及其對總收入差距的影響

　　進(jìn)行城鄉(xiāng)收入差距測度時，有兩個問題值得關(guān)注。第一，如何選擇準(zhǔn)確地反映城鄉(xiāng)收入差距的指標(biāo)？對中國城鄉(xiāng)收入差距的測度一般采用城鄉(xiāng)居民人均收入比率這一指標(biāo)。陳宗勝（1991）在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的收入分配》中采用了人均全部收入比、人均生活費(fèi)收入比、人均消費(fèi)水平比進(jìn)行比較。

　　李若建（1994）則采用城鎮(zhèn)居民人均生活費(fèi)收入和農(nóng)村居民人均純收入比來比較城鄉(xiāng)收入差距。但是，""城鎮(zhèn)居民人均生活費(fèi)收入"和"農(nóng)民人均純收入"這兩個指標(biāo)在比較時缺乏基本的條件——口徑和范圍的不一致。"為此，國家統(tǒng)計(jì)局農(nóng)調(diào)總隊(duì)課題組（1994）認(rèn)為，比較理想的比較城鄉(xiāng)收入差距的指標(biāo)是人均可支配收入。其中，農(nóng)村居民人均純收入與人均可支配收入基本是一致的。但是，城鎮(zhèn)居民人均生活費(fèi)收入因沒有包括城鎮(zhèn)居民所獲實(shí)物收入而與人均可支配收入有一定的距離，需要進(jìn)行調(diào)整。因?yàn)槌鞘芯用駨膰�家政府獲取了大量的非貨幣性補(bǔ)貼，而農(nóng)村居民則沒有相應(yīng)的補(bǔ)貼。

　　因此，在測度中國城鄉(xiāng)收入差距時如何衡量城市居民的非貨幣性補(bǔ)貼就顯得非常關(guān)鍵。國家統(tǒng)計(jì)局農(nóng)調(diào)總隊(duì)課題組（1994，Zhang et al.，1994）在一項(xiàng)研究中進(jìn)行了嘗試，他們用城市非工資性收入信息補(bǔ)充了家庭調(diào)查資料。其中，非工資性收入包括城市居民獲得的住房補(bǔ)貼、醫(yī)療補(bǔ)貼和其他沒有統(tǒng)計(jì)到家庭收入中的補(bǔ)貼，以及單位發(fā)放的實(shí)物。盡管非工資性收入沒有統(tǒng)計(jì)在城市家庭調(diào)查中，但可以從總量上獲取。有了城市居民的非工資性收入信息，就能夠更加準(zhǔn)確地評價中國城鄉(xiāng)收入差距。但是，國家統(tǒng)計(jì)局農(nóng)調(diào)總隊(duì)課題組和Zhang et al.的研究僅僅估算了1980～1992年的非工資性收入。蔡昉等（2000）進(jìn)一步地把城市居民的非工資性收入信息擴(kuò)展到了1978～1997年整個改革開放時期。趙人偉等（1999）利用中國社會科學(xué)院1988年和1995年兩次抽樣調(diào)查的數(shù)據(jù)，對中國城鄉(xiāng)居民可支配收入進(jìn)行了測度和研究。第二，由于城鄉(xiāng)之間價格水平的不同，因此，用名義水平和實(shí)際水平計(jì)算的城鄉(xiāng)收入差距相差較大，因此，應(yīng)該使用實(shí)際指標(biāo)來衡量城鄉(xiāng)收入差距（蔡昉等，2003）。

　　上世紀(jì)90年代中后期以來，在中國城鄉(xiāng)收入差距不斷擴(kuò)大的同時，中國整體的收入差距也不斷擴(kuò)大。那么，中國城鄉(xiāng)收入差距的擴(kuò)大對中國整體收入差距的擴(kuò)大的"貢獻(xiàn)"成為學(xué)者們研究的熱點(diǎn)問題。李實(shí)等（1998）通過中國社會科學(xué)院1988年和1995年的抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)，利用泰爾指數(shù)分解，得出"城鄉(xiāng)之間收入差距在總體收入差距中的相對比重由1988年的38.2%下降為1995年的34.2%".Kanburet al.（1999）利用GE指數(shù)分解，得出從1983年到1995年雖然中國城鄉(xiāng)收入差距對總的收入差距的貢獻(xiàn)降低了，但是，到1995年，城鄉(xiāng)收入差距仍然貢獻(xiàn)了總收入差距的70.65%.Lin et al.（2002）等利用泰爾指數(shù)分解法考察了農(nóng)村內(nèi)部、城鎮(zhèn)內(nèi)部和城鄉(xiāng)之間的人均收入差距，分析總體地區(qū)收入差距變化所起的作用，發(fā)現(xiàn)城鄉(xiāng)之間收入差距對總體收入差距的影響最大，始終保持在一半左右。另據(jù)Yao et al.（2004）對收入差距的分解測算，城鄉(xiāng)收入差距和支出差距占省際差距的70%以上。

　　總之，對中國城鄉(xiāng)收入差距測度的研究基本達(dá)成了如下共識：第一，中國城鄉(xiāng)收入差距過大，不僅高于發(fā)達(dá)國家，而且高于絕大多數(shù)發(fā)展中國家。蔡昉等（2003）比較了36個國家的城鄉(xiāng)收入差距，大多數(shù)國家城鄉(xiāng)收入差距都低于1.5，而中國長期在2-3之間波動。具體來看，在1990年和1995年平均城市收入超過農(nóng)村1倍以上的國家分別只有5個和3個。因此，中國城鄉(xiāng)收入差距過高是不爭的事實(shí)。但是，在對中國城鄉(xiāng)收入差距作價值判斷時，我們應(yīng)該拋棄那種簡單的結(jié)果公平的價值理念，因?yàn)樵谥袊�城鄉(xiāng)收入差距中既包括合理的因素，又包括不合理的成分。國家統(tǒng)計(jì)局農(nóng)調(diào)總隊(duì)課題組（1994）認(rèn)為，城鄉(xiāng)收入差距高于或低于合理的差距程度都不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會穩(wěn)定。而合理的差距程度就是中國城鄉(xiāng)收入的自然差距程度。當(dāng)城鄉(xiāng)收入差距趨近于自然差距程度時就導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會穩(wěn)定；
反之，當(dāng)城鄉(xiāng)收入差距遠(yuǎn)離自然差距程度時就影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會穩(wěn)定。蔡繼明（1998）根據(jù)廣義價值論對城鄉(xiāng)收入差距的成因進(jìn)行了分析，認(rèn)為中國的城鄉(xiāng)收入差距主要是由城鄉(xiāng)比較生產(chǎn)力決定的，它解釋了城鄉(xiāng)相對收入差距的75.2%.而這部分收入差距反映了社會分工和生產(chǎn)力發(fā)展的客觀規(guī)律，因此，我們應(yīng)該承認(rèn)這種差距的合理性并加以維護(hù)。對于這種差距關(guān)鍵的不是籠統(tǒng)地采取限制政策，而要在縮小城鄉(xiāng)比較生產(chǎn)力差距上做文章。而對于超過城鄉(xiāng)比較生產(chǎn)力的差距應(yīng)該縮小乃至消除。第二，城鄉(xiāng)收入差距對中國整體收入差距的不斷擴(kuò)大"貢獻(xiàn)"甚大。第三，無論采用哪種方法和哪個指標(biāo)衡量，中國城鄉(xiāng)收入差距在改革開放前是相對穩(wěn)定的；
改革開放后城鄉(xiāng)收入差距首先縮小，1985年達(dá)到最低水平；
1986年后城鄉(xiāng)收入差距開始再次拉大。

　　二、中國城鄉(xiāng)收入差距的成因分析

　　對中國城鄉(xiāng)收入差距的成因分析有大量的文獻(xiàn)，歸納起來主要有如下幾種解釋。

　�。ㄒ唬┏鞘衅�向政策與城鄉(xiāng)收入差距

　　雖然從城鄉(xiāng)關(guān)系的理論研究來看，城鄉(xiāng)之間的相互依存關(guān)系得到了普遍認(rèn)同，那種以損害農(nóng)業(yè)、農(nóng)村和農(nóng)民利益為代價來實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展往往是不可持續(xù)、代價高昂的并極可能引發(fā)社會危機(jī)，這已經(jīng)成為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論界的共識。但是，無論是過去還是現(xiàn)在，這樣的發(fā)展模式仍然在發(fā)展中國家廣泛存在，當(dāng)然也包括中國。而且，正是這種城市偏向政策導(dǎo)致了中國巨大的城鄉(xiāng)收入差距。那么，研究這種嚴(yán)重"城市偏向"（Lipton，1977）政策何以大行其道就有重要的理論意義和實(shí)踐意義。

　　發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)對這種城市偏向政策形成的研究大致可以概括為三種研究范式①�！覆虝P、都陽和王美艷等（2003）在《勞動力流動的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》中把"城市偏向"的政策形成概括為兩種研究范式，第一種是從國家實(shí)行工業(yè)化戰(zhàn)略的目標(biāo)和途徑出發(fā)解釋"城市偏向"政策的形成；
第二種從利益集團(tuán)角度解釋"城市偏向"政策的形成。筆者在他們概括的基礎(chǔ)上增加了第三種解釋范式�！�

　　第一種理論范式從國家實(shí)行工業(yè)化戰(zhàn)略的目標(biāo)和途徑出發(fā)，解釋了發(fā)展中國家城鄉(xiāng)關(guān)系中的"城市偏向".對于二戰(zhàn)后新獨(dú)立的殖民地、半殖民地和附屬國，如何實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)跨越式發(fā)展和對發(fā)達(dá)國家的超越是它們的主要戰(zhàn)略目標(biāo)。而在當(dāng)時看來，發(fā)達(dá)國家都是工業(yè)化國家，因此，工業(yè)化也就成了發(fā)展、現(xiàn)代化、發(fā)達(dá)的代名詞，發(fā)展也就是工業(yè)化。小農(nóng)經(jīng)濟(jì)是落后的、非理性的，不對經(jīng)濟(jì)刺激做出反應(yīng)。因此，這些發(fā)展中國家領(lǐng)導(dǎo)人堅(jiān)信，工業(yè)部門是經(jīng)濟(jì)迅速增長的催化劑，通過農(nóng)業(yè)稅、工農(nóng)產(chǎn)品價格剪刀差和金融抑制等政策工具，農(nóng)業(yè)部門為工業(yè)部門快速增長提供基本的原始積累。

　　Krueger et al （1991）。組織的一系列世界銀行研究項(xiàng)目分析了發(fā)展中國家農(nóng)產(chǎn)品定價政策，發(fā)現(xiàn)從1960年到1985年，在所研究的18個發(fā)展中國家中，工業(yè)保護(hù)和宏觀經(jīng)濟(jì)政策給農(nóng)業(yè)帶來了平均大約30%的總稅率，從農(nóng)業(yè)中轉(zhuǎn)移了巨大的財(cái)富以補(bǔ)貼工業(yè)。對于像韓國和葡萄牙這樣的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)保護(hù)國家，從農(nóng)業(yè)中轉(zhuǎn)移的財(cái)富占農(nóng)業(yè)實(shí)際國內(nèi)生產(chǎn)總值的2%；
對于南撒哈拉非洲國家，轉(zhuǎn)移的財(cái)富占農(nóng)業(yè)實(shí)際國內(nèi)生產(chǎn)總值的140%.Krueger（1991）是這樣概括這個研究項(xiàng)目的："在推行現(xiàn)代化的精英集團(tuán)中，一個強(qiáng)烈的共識是，提高生活水平和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展是主要的社會目標(biāo)。然而，這種共識被理解成是這樣一種觀點(diǎn)，即工業(yè)必須得到高度的鼓勵……進(jìn)而認(rèn)為大多數(shù)農(nóng)業(yè)代表著"落后"，農(nóng)業(yè)產(chǎn)出不對激勵做出反應(yīng)，因而可以利用對農(nóng)業(yè)的歧視，在沒有較大的經(jīng)濟(jì)成本的條件下增加工業(yè)剩余。……囿于當(dāng)時的經(jīng)濟(jì)學(xué)知識，這一系列政策觀點(diǎn)和理論得到支持，或至少沒有遇到嚴(yán)重挑戰(zhàn)。"

　　第二種理論范式認(rèn)為，農(nóng)業(yè)、農(nóng)村、農(nóng)民的利益之所以在發(fā)展過程中受到了損害是因?yàn)槌鞘须A層在政治決策中具有更大影響力。正如Lipton（1977）所說："現(xiàn)今，世界上最貧窮國家中最嚴(yán)重的階級對立不是發(fā)生在勞資之間，也不是存在于外國利益集團(tuán)與國內(nèi)利益集團(tuán)之間，而是存在于農(nóng)村階級和城市階級之間。農(nóng)村集中了大部分貧困和大部分潛在低成本資源，但是城市集中著大部分能言善辯的人、組織團(tuán)體和權(quán)利。因此，在與農(nóng)村階級的較量中，城市階級已經(jīng)有能力取得大部分"勝利"；
但是，他們?nèi)〉么蟛糠?勝利"的同時，已經(jīng)造成發(fā)展進(jìn)程中不必要的緩慢與不公平。"

　　貝茨（1981）利用非洲案例，運(yùn)用公共選擇理論和集體行動理論把這種分析向前推進(jìn)了一步。他指出："當(dāng)非洲國家的政府干預(yù)市場的時候，他們采取的措施會傷害大多數(shù)農(nóng)民的短期利益。一方面，政府為了在競爭中保護(hù)國民工業(yè)，通常會提高農(nóng)民從城市購買的必需商品的價格。另一方面，政府會利用行政權(quán)力來壓低農(nóng)民必須要接受的農(nóng)產(chǎn)品的收購價格；
或者，政府也可以向城市市場供應(yīng)儲備糧食并與農(nóng)民展開競爭。而政府為農(nóng)業(yè)采購所提供的補(bǔ)貼所帶來的利益，最后都落到了少數(shù)富人的手中。"那么，為什么非洲各國農(nóng)民不通過集體行動來維護(hù)自己的利益？這主要是因?yàn)椋阂环矫�，非洲各國農(nóng)民居住分散，采用集體行動的溝通成本、組織成本等交易費(fèi)用太高；
另一方面，非洲各國農(nóng)戶一般規(guī)模很小，從集體行動中得到的利益有限，導(dǎo)致"搭便車"行為產(chǎn)生。正如貝茨所言："小農(nóng)場多如牛毛，而且地理位置上分布十分凌亂，每一家所占據(jù)的市場份額可以說是微乎其微。

　　在小型農(nóng)場的圈子里頭，大家組織起來盡力支撐高價位需要付出極高的代價，而且對于單個農(nóng)場來說，也沒有實(shí)在的好處。"因此，非洲各國雖然農(nóng)民人數(shù)眾多，但是農(nóng)民的組織性很低導(dǎo)致農(nóng)民群體對政府政策的影響非常有限，這就是奧爾森（1965）的"集體行動的邏輯".

　　第三種理論范式從發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的選擇出發(fā)，證明了"城市偏向"政策的內(nèi)生性。林毅夫等（1994）從中國經(jīng)驗(yàn)出發(fā)，論證了發(fā)展中國家由于選擇了趕超戰(zhàn)略導(dǎo)致了城市偏向政策的內(nèi)生性。對于二戰(zhàn)后先后獨(dú)立的發(fā)展中國家而言，如何實(shí)現(xiàn)對發(fā)達(dá)國家的歷史性趕超是其最主要目標(biāo)。為此，這些國家大多選擇了重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展或進(jìn)口替代戰(zhàn)略等趕超戰(zhàn)略，而這些戰(zhàn)略與這些國家的基本國情決定的資源稟賦是矛盾的，為此，這些國家先后形成了"三位一體"的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制。正如他們所說："經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略是外生的可以由政府選擇的變量；
而在資源稀缺的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)中，一經(jīng)選定了重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，就會形成相應(yīng)的扭曲價格的宏觀政策環(huán)境，以及以計(jì)劃為基本手段的資源配置制度和沒有自主權(quán)的微觀經(jīng)營制度。這三者是內(nèi)生變量，在邏輯上是由特定的資源結(jié)構(gòu)和發(fā)展戰(zhàn)略的選擇而誘發(fā)形成的，構(gòu)成了不可分割的或三位一體的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制；
一定的資源配置制度必然相應(yīng)導(dǎo)致特定的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)類型，而一定的微觀經(jīng)營機(jī)制也產(chǎn)生特定的激勵效果，這兩個方面就表現(xiàn)為一種經(jīng)濟(jì)績效。"在這個"三位一體"的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制中就包括工農(nóng)產(chǎn)品價格剪刀差制度、限制城鄉(xiāng)勞動力自由流動的戶籍制度、農(nóng)產(chǎn)品統(tǒng)購統(tǒng)收制度、人民公社制度等城市偏向政策。

　　那么，中國城市偏向政策的形成是因?yàn)榘l(fā)展戰(zhàn)略還是利益集團(tuán)的壓力呢？蔡昉等（2000）認(rèn)為，在中國，壓力集團(tuán)不是城市偏向政策形成的必要條件，甚至不是一個重要條件。中國城市偏向政策的形成是經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略所內(nèi)生的。但是，"隨著情況發(fā)生變化，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　壓力集團(tuán)也可能成為城市偏向政策的一個重要力量。"他們認(rèn)為，城市的價格補(bǔ)貼就是城市利益集團(tuán)壓力的結(jié)果。因此，他們得出結(jié)論："大量證據(jù)表明，隨著政治和經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化，壓力集團(tuán)可以而且實(shí)際上成為構(gòu)成中國城市偏向政策的決定性因素。然而必須指出，傳統(tǒng)發(fā)展戰(zhàn)略及中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制遺留的制度和政策，特別是對勞動力市場和資本市場的扭曲，并沒有完全從目前的經(jīng)濟(jì)體制中消失。這些遺留的制度障礙與利益集團(tuán)壓力互為因果、彼此強(qiáng)化，一道決定了城鄉(xiāng)差異的程度以及隨著時間的周期性變化。"林毅夫和劉明興（2003）利用了中國省級面板數(shù)據(jù)對1981～1997年的城鄉(xiāng)收入差距進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略（主要采用反映產(chǎn)業(yè)技術(shù)選擇偏離最優(yōu)資源稟賦的技術(shù)選擇指數(shù)為代表）顯著地影響城鄉(xiāng)收入差距。

　　（二）要素市場扭曲與城鄉(xiāng)收入差距

　　李實(shí)等（1999）和李實(shí)（1999）的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，農(nóng)村勞動力向外流動有助于提高農(nóng)村居民收入，一方面，外出勞動力打工收入部分被匯回了老家，另一方面，農(nóng)村勞動力外出打工減少了農(nóng)村剩余勞動力，提高了其他勞動力的生產(chǎn)率。因此，他們得出結(jié)論："農(nóng)村勞動力流向城市已成為中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的必然要求，它對于農(nóng)村內(nèi)部收入增長和收入分配具有積極影響，對于抑制城鄉(xiāng)之間、地區(qū)之間、甚至于農(nóng)村內(nèi)部的收入差距的擴(kuò)大無疑會起到一般收入再分配政策都無法替代的積極作用。通過農(nóng)村勞動力流動這樣一種勞動力市場化的過程來修正經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的收入分配的不均等化，無疑是一種有效的合乎市場化要求的理性選擇。"蔡昉等（2000），蔡昉（2003），蔡昉等（2003）詳細(xì)地描述了中國城鄉(xiāng)收入差距的現(xiàn)狀，并從發(fā)展戰(zhàn)略和政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度揭示了新中國建立以來城鄉(xiāng)收入差距變動的原因。重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略的采用導(dǎo)致城市偏向政策的形成，這是改革開放前計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時期城鄉(xiāng)收入差距的重要原因。改革開放的初期，農(nóng)村推行家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制、提高農(nóng)產(chǎn)品價格等農(nóng)村改革措施大大提高了農(nóng)民收入，從而縮小了城鄉(xiāng)收入差距。但是，隨城市改革政策推行，提高了城市居民收入水平；
而同期家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制增產(chǎn)增收潛力耗盡，導(dǎo)致縮小的城鄉(xiāng)收入差距重新拉大。20世紀(jì)90年代以來，地區(qū)均衡發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施、勞動力流動的加強(qiáng)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、民營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展等政策縮小了城鄉(xiāng)收入差距。但是，一系列不利于農(nóng)村人口的政策仍然存在，例如勞動力市場的歧視；
同時，城市利益集團(tuán)的慢慢形成又影響了政府政策的選擇。這些導(dǎo)致縮小的城鄉(xiāng)收入差距在20世紀(jì)90年代后期再次拉大。在此，他們特別強(qiáng)調(diào)了重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略下城鄉(xiāng)勞動力市場扭曲對城鄉(xiāng)收入差距的重要影響。Ding（2002）使用城鄉(xiāng)人均消費(fèi)比來度量城鄉(xiāng)收入差距，發(fā)現(xiàn)部門間勞動力流動所獲得的潛在收益越大，則城鄉(xiāng)消費(fèi)差距越大，這隱含著限制勞動力城鄉(xiāng)流動是不利于縮小城鄉(xiāng)收入差距的。此外，勞動力市場扭曲被認(rèn)為是形成城鄉(xiāng)收入差距的重要原因。Shi et al.（2002）運(yùn)用9個省的健康和營養(yǎng)調(diào)查數(shù)據(jù)考察了城鄉(xiāng)收入差距，將不能得到解釋的城鄉(xiāng)收入差距的42%和小時收入的48%歸結(jié)為勞動力市場扭曲的作用。Shi （2002）用同樣的數(shù)據(jù)進(jìn)一步控制了戶籍制度的影響，并且發(fā)現(xiàn)戶籍制度可以直接解釋28%的城鄉(xiāng)收入差距，而剩余的勞動力市場扭曲的影響則只能由未觀察到的因素去解釋。Hertel et al.（2004）也指出城鄉(xiāng)勞動力市場和土地市場扭曲是中國城鄉(xiāng)收入差距的重要原因。

　　（三）城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)、城市化政策與城鄉(xiāng)收入差距

　　從中國經(jīng)濟(jì)的二元結(jié)構(gòu)出發(fā)，陳宗勝（1991）考察了城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)、城鄉(xiāng)人口比、農(nóng)業(yè)非農(nóng)產(chǎn)業(yè)比重以及工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品價格剪刀差等影響城鄉(xiāng)收入差距的主要因素，并將其中的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)作為影響城鄉(xiāng)收入差距的最主要因素。他認(rèn)為，只要傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門還沒有擺脫在二元結(jié)構(gòu)中的不利地位，城鄉(xiāng)差距就難以縮��；
隨二元結(jié)構(gòu)的逐步消失，城鄉(xiāng)收入差距就會先上升后下降，2000年后城鄉(xiāng)收入差距將達(dá)到或接近倒U 曲線的頂端，然后將呈下降趨勢。國家統(tǒng)計(jì)局農(nóng)調(diào)總隊(duì)課題組（1994）對中國1978～1993年城鄉(xiāng)收入差別和影響因素進(jìn)行了計(jì)量檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)在二元結(jié)構(gòu)系數(shù)、農(nóng)產(chǎn)品價格低于價值比重、城市居民隱性收入比重、農(nóng)民非農(nóng)產(chǎn)業(yè)收入比重和城鄉(xiāng)人口比例等因素中，城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)系數(shù)解釋了城鄉(xiāng)收入差別的59.62%.這說明中國城鄉(xiāng)收入差距主要是由城鄉(xiāng)分割的二元經(jīng)濟(jì)社會結(jié)構(gòu)決定的。蔡繼明（1998）根據(jù)廣義價值論，發(fā)現(xiàn)城鄉(xiāng)收入差距的形成主要是由城鄉(xiāng)的比較生產(chǎn)力差距決定，其中比較生產(chǎn)力差距能夠解釋城鄉(xiāng)收入差距的75.2%.而城鄉(xiāng)的比較生產(chǎn)力差距實(shí)際上是城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的必然結(jié)果。Bourguignon et al.（1998）在一項(xiàng)研究中，利用40個發(fā)展中國家20世紀(jì)70年代和33個發(fā)展中國家20世紀(jì)80年代的相關(guān)數(shù)據(jù)，通過農(nóng)業(yè)相對于經(jīng)濟(jì)中其他行業(yè)的相對勞動生產(chǎn)力測算了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的二元性程度對收入分配的影響，發(fā)現(xiàn)這種影響是非常重要并顯著的。Ravallion et al.（2004）認(rèn)為，中國的城鄉(xiāng)差別主要是由中國的經(jīng)濟(jì)增長模式導(dǎo)致的。通過計(jì)量檢驗(yàn)，他們發(fā)現(xiàn)第一產(chǎn)業(yè)的增長有很強(qiáng)的降低城鄉(xiāng)收入差距的作用。陸銘等（2004）采用1987-2001年間省級面板數(shù)據(jù)從城市化、城市偏向的經(jīng)濟(jì)政策角度實(shí)證研究了城鄉(xiāng)收入差距問題，發(fā)現(xiàn)"城市化縮小城鄉(xiāng)收入差距的作用顯著。當(dāng)我們從數(shù)據(jù)中剔除三大直轄市后，結(jié)果仍然顯示城市化具有顯著的縮小城鄉(xiāng)收入差距的作用。此外我們還進(jìn)一步證實(shí)，外來人口比重、經(jīng)濟(jì)的開放、就業(yè)的所有制結(jié)構(gòu)調(diào)整、政府參與經(jīng)濟(jì)活動的程度以及財(cái)政支出結(jié)構(gòu)的調(diào)整的確是擴(kuò)大城鄉(xiāng)收入差距的重要因素".

　�。ㄋ模┙�(jīng)濟(jì)開放與城鄉(xiāng)收入差距

　　Wei et al.（2001）用中國100個左右的城市數(shù)據(jù)考察了城鄉(xiāng)收入差距的影響因素，認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)開放并不像下人們從總體數(shù)據(jù)上所感受到的那樣會拉大城鄉(xiāng)收入差距，恰恰相反，數(shù)據(jù)顯示，開放有利于縮小城鄉(xiāng)收入差距。Zhai et al.（2002）研究了中國加入WTO 對收入分配的影響。隨著中國加入WTO ，人均可耕地的不足將削弱中國農(nóng)業(yè)的競爭優(yōu)勢。而農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易保護(hù)主義又有很高社會成本，所以，自由主義的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易政策將導(dǎo)致中國農(nóng)民收入水平降低，從而拉大中國城鄉(xiāng)收入差距。Sylvianne et al.（2002）認(rèn)為，人民幣貶值對1993年前城鄉(xiāng)收入差距的擴(kuò)大貢獻(xiàn)很大。但是，面板數(shù)據(jù)分析表明，這種作用在內(nèi)陸省份特別明顯。

　　（五）金融發(fā)展與城鄉(xiāng)收入差距

　　在Greenwood et al.（1989）的開創(chuàng)性文獻(xiàn)中，他們把當(dāng)時經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展文獻(xiàn)的兩個重要研究主題統(tǒng)一到一個分析框架。基于一個動態(tài)模型，在初始收入分配外生于經(jīng)濟(jì)增長和金融發(fā)展，并且金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長之間存在"門檻效應(yīng)"的假設(shè)下，他們認(rèn)為，金融發(fā)展和收入分配的關(guān)系是倒U 型的，即金融發(fā)展在初期既會促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長但也會擴(kuò)大收入差距，隨著收入增長，金融發(fā)展將逐步縮小收入差距。章奇等（2003）基于1978-1998年省級面板數(shù)據(jù)，主要從金融發(fā)展角度探討了城鄉(xiāng)收入差距的影響因素，發(fā)現(xiàn)金融發(fā)展（以信貸規(guī)模與GDP 之比為指標(biāo)）的確是導(dǎo)致城鄉(xiāng)收入差距擴(kuò)大的顯著因素。姚耀軍（2005）基于VAR 模型及其協(xié)整分析，利用Granger 因果檢驗(yàn)法，對中國1978～2002年間金融發(fā)展與城鄉(xiāng)收入差距的關(guān)系作出實(shí)證研究。實(shí)證結(jié)果表明，金融發(fā)展與城鄉(xiāng)收入差距存在著一種長期均衡關(guān)系；
金融發(fā)展規(guī)模與城鄉(xiāng)收入差距正相關(guān)且兩者具有雙向的Granger因果關(guān)系；
金融發(fā)展效率與城鄉(xiāng)收入差距負(fù)相關(guān)且兩者也具有雙向的Granger 因果關(guān)系。

　　張立軍等（2006）通過實(shí)證檢驗(yàn)證明，金融發(fā)展通過三條途徑——金融發(fā)展的門檻效應(yīng)、金融發(fā)展的非均衡效應(yīng)以及金融發(fā)展的降低貧困效應(yīng)——來影響城鄉(xiāng)收入差距。但是，在陸銘等（2004）的研究中，發(fā)現(xiàn)"在控制了其他因素以后，金融發(fā)展的相關(guān)指標(biāo)對城鄉(xiāng)收入差距的影響仍然不顯著".

　　（六）人力資本、生育率與城鄉(xiāng)收入差距

　　新古典經(jīng)濟(jì)增長理論因?yàn)?解釋跨國差異時明顯的失效以及國際貿(mào)易將導(dǎo)致資本-勞動比和要素價格迅速趨同這一預(yù)言與現(xiàn)實(shí)矛盾"而難以適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的需要，導(dǎo)致盧卡斯（1985）引入人力資本作為經(jīng)濟(jì)增長的驅(qū)動力，構(gòu)建包含人力資本的內(nèi)生增長理論。通過引入人力資本，Barro et al.（1986）、Beckeret al.（1988）、Becker et al.（1990）等人解釋了生育率的內(nèi)生決定問題。人力資本積累和生育率的決定均與家庭有關(guān)，家庭決策最優(yōu)化過程決定了人力資本水平和生育率水平。郭劍雄（2005）運(yùn)用他們的理論解釋了中國城鄉(xiāng)收入差距，認(rèn)為："城鄉(xiāng)收入差距的最終消除，從根本上來說，依賴于城鄉(xiāng)之間生育率水平、人力資本存量水平及其積累率的趨同。在其他因素的影響作用被消除時，人力資本和生育率的趨同，將導(dǎo)致城鄉(xiāng)居民人均收入的"絕對收斂"；
如果城市偏向的發(fā)展戰(zhàn)略、城鄉(xiāng)分割的二元體制等被繼續(xù)維持，農(nóng)村部門生育率下降和人力資本水平的提高，也能夠?qū)е乱环N"條件收斂"結(jié)果的出現(xiàn)。可以預(yù)見，在城鄉(xiāng)人力資本和生育率相同的條件下，傳統(tǒng)發(fā)展戰(zhàn)略與二元體制的維持，政府和社會將須付出比以前更大的代價，這也可能促成城市偏重的發(fā)展戰(zhàn)略和城鄉(xiāng)分治的不合理體制最終被擯棄。"

　　三、現(xiàn)有文獻(xiàn)的缺陷與不足

　　現(xiàn)有研究文獻(xiàn)準(zhǔn)確地描述了中國城鄉(xiāng)收入差距的變動軌跡，對其成因進(jìn)行了細(xì)致地分析并提出了有針對性的政策建議。但是，現(xiàn)有文獻(xiàn)存在明顯缺陷與不足，主要表現(xiàn)在如下幾個方面：

　　（一）對改革開放以來城鄉(xiāng)收入差距的演變?nèi)狈σ粋�系統(tǒng)的、邏輯一致的解釋

　　綜觀現(xiàn)有文獻(xiàn)，對改革開放前城鄉(xiāng)收入差距大家基本達(dá)成共識，存在一個系統(tǒng)的、邏輯一致的解釋，即重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的趕超戰(zhàn)略導(dǎo)致了城市偏向的政策體系是改革開放前城鄉(xiāng)收入差距的重要原因。但是，對1978年改革開放以來城鄉(xiāng)收入差距，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要是利用計(jì)量模型實(shí)證檢驗(yàn)影響中國城鄉(xiāng)收入差距的因素，缺乏一個系統(tǒng)的、邏輯一致的理論解釋。由于對中國城鄉(xiāng)收入差距缺乏系統(tǒng)的、邏輯一致的理論解釋，致使研究者難以提出系統(tǒng)的、全面縮小城鄉(xiāng)收入差距的整體性政策建議，難以滿足政府統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展的需要。

　�。ǘ�）忽視了改革開放以來城鄉(xiāng)生產(chǎn)方式的變革對城鄉(xiāng)收入差距的決定性影響

　　在《解除束縛的普羅米修斯》一書中，蘭德斯（2006）正確地指出，在1776年，斯密在《國富論》中已隱約提到，"在新的生產(chǎn)方式與新的富有階層之間、新的生產(chǎn)方式與國際競爭之間存在聯(lián)系。"馬克思繼承并揚(yáng)棄了斯密等古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的這種歷史唯物主義分析方法，強(qiáng)調(diào)了生產(chǎn)方式對分配方式的決定作用。在《〈政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判〉導(dǎo)言》中，馬克思（1972）說："分配的結(jié)構(gòu)完全決定于生產(chǎn)的結(jié)構(gòu)，分配本身就是生產(chǎn)的產(chǎn)物，不僅就對象說是如此，而且就形式說也是如此。就對象說，能分配的只是生產(chǎn)的結(jié)果，就形式說，參與生產(chǎn)的一定形式?jīng)Q定分配的特定形式，決定參與分配的形式。"按照馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析思路，城鄉(xiāng)收入差距是由城鄉(xiāng)不同的生產(chǎn)方式?jīng)Q定。這種生產(chǎn)方式導(dǎo)致了城鄉(xiāng)之間的勞動生產(chǎn)率差異，進(jìn)而導(dǎo)致城鄉(xiāng)之間的收入差異。約翰遜（2004）在分析農(nóng)業(yè)勞動力收入和報(bào)酬低下的原因時，指出原因有三，"第一，農(nóng)業(yè)中存在過剩的勞動力資源，降低了勞動力的邊際產(chǎn)出。"這實(shí)際也是指出城鄉(xiāng)之間收入差異的一個重要原因是城鄉(xiāng)之間的勞動生產(chǎn)率差異。但是，目前研究城鄉(xiāng)收入差距的文獻(xiàn)恰恰違背了馬克思主義歷史唯物主義方法，就分配談分配，忽視了分配背后的更為根本性的原因——城鄉(xiāng)之間不同的生產(chǎn)方式。

　�。ㄈ�）忽視了鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展對城鄉(xiāng)收入差距的影響

　　家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制釋放出的大量農(nóng)村剩余勞動力推動了中國鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的繁榮，它的發(fā)展為農(nóng)村剩余勞動力的就業(yè)增加了一個新的選擇，即"離土不離鄉(xiāng)，進(jìn)廠不進(jìn)城"，這有效地提高了中國農(nóng)民的收入水平，縮小了城鄉(xiāng)收入差異。這可能是1984～1997年中國城鄉(xiāng)收入差距雖然再度拉大，但是仍然在1978年的水平上下波動的重要原因。這是因?yàn)椋?978-1984年改革開放的重點(diǎn)在農(nóng)村，農(nóng)村通過推行家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制大大地提高了收入水平，有效地縮小了城鄉(xiāng)收入差距。但是，1984年以后，中國改革開放的重點(diǎn)在城市，許多提高城市收入水平的政策相繼出臺，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　但農(nóng)村家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的增收潛力已近挖盡，可是除極少數(shù)年份，1984～1997年這一階段城鄉(xiāng)收入差距并沒有拉大到1978年的水平，這中間最重要的原因就是鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)帶來的農(nóng)村非農(nóng)就業(yè)收入有效的彌補(bǔ)了農(nóng)業(yè)增收的乏力。而1997年之后，中國市場化改革和開放的步伐加快，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)面對的國內(nèi)競爭和國際競爭加劇，導(dǎo)致鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)不得不加速資本深化的進(jìn)程，這降低了鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)吸收就業(yè)的能力，而絕大多數(shù)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)就業(yè)者是農(nóng)民。因此，20世紀(jì)90年代鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的資本深化進(jìn)程對城鄉(xiāng)收入差距的擴(kuò)大起到了非常重要的作用。同時，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的崛起實(shí)際代表著農(nóng)村生產(chǎn)方式的變革，而根據(jù)馬克思主義的研究思路，生產(chǎn)方式的變革必然導(dǎo)致分配方式的變革，因此中國鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展必然對中國城鄉(xiāng)收入差距的演進(jìn)產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。然而，現(xiàn)有研究文獻(xiàn)卻忽視了影響城鄉(xiāng)收入差距形成的這一重要因素。

　�。ㄋ模┖鲆暳顺青l(xiāng)收入差距"累積的因果關(guān)系"

　　根據(jù)馬克思主義的研究思路，生產(chǎn)方式?jīng)Q定了分配方式，而分配方式對生產(chǎn)方式具有能動的反作用。而在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中，也存在"累積的因果關(guān)系"這一重要概念，它"包含了一個關(guān)于市場運(yùn)行的基本假說，市場運(yùn)行是一個連續(xù)的過程，在這個過程中各種經(jīng)濟(jì)力量以累積的方式相互作用，并引起一系列變化推動經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)進(jìn)一步脫離它的初始位置"（里科伊，1996）。因此，中國城鄉(xiāng)收入差距的形成雖然源于城鄉(xiāng)不同生產(chǎn)方式導(dǎo)致的城鄉(xiāng)相對勞動生產(chǎn)率差異，但是城鄉(xiāng)收入差距一旦形成也將對中國城鄉(xiāng)生產(chǎn)方式的選擇產(chǎn)生重要的反作用，進(jìn)而導(dǎo)致中國城鄉(xiāng)收入差距累積的因果效應(yīng)，這一點(diǎn)基本被現(xiàn)有文獻(xiàn)所忽視。

　　因此，根據(jù)馬克思主義基本分析思路，為中國城鄉(xiāng)收入差距的形成提供一個系統(tǒng)的、邏輯一致的理論分析框架將是未來城鄉(xiāng)收入差距研究的主要工作和必然趨勢。

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　　來源：《中國農(nóng)村觀察》2008年第3期

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