在世紀(jì)之交的中國(guó)思想界爆發(fā)的“自由主義"與“新左派"的論戰(zhàn)，正引起國(guó)內(nèi)外輿論的廣泛重視。思想的閃電永遠(yuǎn)走在現(xiàn)實(shí)的雷鳴之前,這場(chǎng)論戰(zhàn)表明了:持續(xù)了二十多年的中國(guó)改革和開(kāi)放,在如何繼續(xù),往什么方向發(fā)展這樣的大問(wèn)題上,面臨著一個(gè)重大的選擇。與以往的意識(shí)形態(tài)論戰(zhàn)所不同的是,這次爭(zhēng)論的雙方都是80年代以來(lái)從事啟蒙的知識(shí)分子,曾經(jīng)是改革和開(kāi)放最堅(jiān)定的擁護(hù)者和鼓吹者。然而,到了90年代中期,當(dāng)中國(guó)開(kāi)始落實(shí)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)、富強(qiáng)目標(biāo)全面兌現(xiàn)的時(shí)刻,知識(shí)界內(nèi)部圍繞著這場(chǎng)改革的合理性、價(jià)值評(píng)價(jià)和發(fā)展趨向,發(fā)生了深刻的分歧.并展開(kāi)了全方位的論戰(zhàn)。[注1]

　　這表明，80年代在思想解放和文化熱中形成的新啟蒙陣營(yíng)，到世紀(jì)之交的今天已經(jīng)完全分化。而且，無(wú)論是在政治立場(chǎng)、知識(shí)背景，還是在人際關(guān)系上，中國(guó)知識(shí)分子內(nèi)部都發(fā)生了嚴(yán)重的分裂乃至對(duì)抗。類(lèi)似這樣深刻的分化，在五四以后的二、三十年代出現(xiàn)過(guò)一次，大家知道，它后來(lái)給20世紀(jì)中國(guó)社會(huì)的演變帶來(lái)了及其深遠(yuǎn)的影響。如今這場(chǎng)跨世紀(jì)的思想論戰(zhàn)，給中國(guó)思想界乃至整個(gè)

　　中國(guó)的變革，究竟會(huì)帶來(lái)什么樣的影響？這一懸案隨著時(shí)間的推移，肯定將逐漸浮現(xiàn)出來(lái)。到2001年，論戰(zhàn)的高潮已經(jīng)過(guò)去，也逐漸從媒體的視野中淡出，到了潛心研究它的時(shí)候了。

　　一, 引論

　　這場(chǎng)“自由主義"與“新左派"的論戰(zhàn),概括地說(shuō),是在三個(gè)層面上展開(kāi)的:

　　第一,在對(duì)“現(xiàn)代性"的理解上.“自由主義"者認(rèn)為,所謂”現(xiàn)代性"說(shuō)到底就是西方的自由主義所代表的自由、民主、個(gè)人主義、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)等這些普世性的價(jià)值體系和社會(huì)制度,這是不可阻擋的世界潮流,除此之外,別無(wú)選擇。[注2]而“新左派"則批評(píng)說(shuō),“自由主義"者以這樣一種“歷史的終結(jié)"目光塑造“現(xiàn)代性",恰恰證明了作為知識(shí)分子,他們?cè)谫Y本主義的全球化浪潮中,已經(jīng)失去了基本的批判和反思的能力。中國(guó)當(dāng)下的問(wèn)題與全球的資本主義問(wèn)題密不可分,中國(guó)必須在反思西方資本主義的基礎(chǔ)上,走一條超越資本主義和傳統(tǒng)社會(huì)主義的“制度創(chuàng)新"道路。[注3]

　　第二,在社會(huì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域,“自由主義"者和“新左派"都承認(rèn),90年代以來(lái)改革和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中出現(xiàn)了嚴(yán)重的社會(huì)不平等和腐敗,但在腐敗的成因和解決途徑上,兩派意見(jiàn)針?shù)h相對(duì)�！白杂芍髁x"者認(rèn)為,這些問(wèn)題是經(jīng)濟(jì)起飛過(guò)程中難以避免的階段性陣痛,其癥結(jié)在于權(quán)力遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有退出市場(chǎng),是“看得見(jiàn)的腳"干擾了“看不見(jiàn)的手",唯一解決的途徑是全面徹底的市場(chǎng)化,切實(shí)落實(shí)私人的財(cái)產(chǎn)權(quán),將權(quán)力完全逐出市場(chǎng),以實(shí)現(xiàn)自由主義的機(jī)會(huì)平等和程序正義。[注4]“新左派”則強(qiáng)烈批評(píng)在中國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革和社會(huì)資源再分配中,少數(shù)權(quán)貴成為最大的得益者,而廣大平民成為被剝奪的犧牲品.他們認(rèn)為這一分配極其不公的國(guó)有資產(chǎn)掠奪過(guò)程,正是打著“自由經(jīng)濟(jì)",“私有產(chǎn)權(quán)"的旗號(hào)進(jìn)行的。也就是說(shuō),“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)"理論實(shí)際上只不過(guò)是替少數(shù)權(quán)貴瓜分和掠奪國(guó)有資產(chǎn)提供合法性的借口而已.“新左派"進(jìn)而指出,所謂“自發(fā)調(diào)節(jié)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)"在西方歷史中也是一個(gè)虛幻的神話,資本主義的本性就是要操控和壟斷市場(chǎng)。市場(chǎng)中所謂的機(jī)會(huì)平等遮蔽了實(shí)質(zhì)的不平等.要實(shí)現(xiàn)社會(huì)的公正,唯有落實(shí)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的民主,讓底層民眾能夠參與經(jīng)濟(jì)生活的決策和管理,并在資源分配上向弱勢(shì)群體傾斜。[注5]

　　最后,在政治領(lǐng)域,“自由主義"者堅(jiān)信,中國(guó)目前所有問(wèn)題,包括腐敗和市場(chǎng)問(wèn)題的癥結(jié)所在,是因?yàn)檎�治上缺乏民主憲政和現(xiàn)代法治,特別是缺乏公民的基本自由權(quán)利。他們呼吁要在政治改革上著手,全面落實(shí)和保障個(gè)人的“消極自由”,特別是財(cái)產(chǎn)權(quán)。[注6]“新左派"雖然不反對(duì)政治改革,但他們不滿意“自由主義"者所強(qiáng)調(diào)的“消極自由"和”間接民主",追問(wèn)是誰(shuí)之“自由"?何種“民主"?他們批評(píng)說(shuō),這些表面平等的“消極自由"只是少數(shù)權(quán)貴能夠享受的“自由”,而與廣大民眾無(wú)涉,他們要進(jìn)一步落實(shí)能夠保障一般平民廣泛參與公共生活的“積極自由"和“直接民主",并通過(guò)國(guó)家強(qiáng)有力的干預(yù),保證廣大平民享受普遍的生存權(quán)和福利權(quán),真正落實(shí)自由與民主的基本條件。[注7]

　　通過(guò)上述的簡(jiǎn)單概括,我們可以看到這場(chǎng)"自由主義"與"新左派"所論及的領(lǐng)域和問(wèn)題非常廣泛和復(fù)雜,不僅涉及到政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化各個(gè)領(lǐng)域,而且在現(xiàn)代性的整體反思和更寬廣的全球背景上展開(kāi)討論。作為一篇論文,要想對(duì)之進(jìn)行全面的回應(yīng)幾乎是不可能的。因此，本文將主要針對(duì)“自由主義"與"新左派"在政治領(lǐng)域的分歧，從雙方在論戰(zhàn)中提出的問(wèn)題出發(fā)，正面論述我個(gè)人在自由和民主問(wèn)題上的看法。

　　在進(jìn)入正文之前，先作三點(diǎn)說(shuō)明：

　　第一， 我的討論進(jìn)路是什么？

　　討論當(dāng)代中國(guó)問(wèn)題，有兩條進(jìn)路。一條是“問(wèn)題”式的進(jìn)路：從判斷中國(guó)問(wèn)題的經(jīng)驗(yàn)出發(fā)，運(yùn)用一定的主義乃至常識(shí)，最后回到現(xiàn)實(shí)，開(kāi)出診治中國(guó)問(wèn)題的藥方。當(dāng)代中國(guó)的“自由主義”者多用的是這條進(jìn)路。另一條進(jìn)路是“主義”式進(jìn)路：也是從中國(guó)問(wèn)題的經(jīng)驗(yàn)出發(fā)，致力于從學(xué)理和知識(shí)層面，對(duì)這些問(wèn)題進(jìn)行理論的反思，最后不一定回到現(xiàn)實(shí)，而是在規(guī)范層面對(duì)改造方案進(jìn)行合理性論證。這是中國(guó)的“新左派”主要采取的進(jìn)路。在不同的討論進(jìn)路支配下，雙方的問(wèn)題方式事實(shí)上不同的：“自由主義”關(guān)心的是：有關(guān)方案在當(dāng)下中國(guó)如何實(shí)踐？而“新左派”考慮的是：類(lèi)似的方案在學(xué)理上是如何可能的？之所以爭(zhēng)論雙方常常無(wú)法深入問(wèn)題，進(jìn)路的錯(cuò)位是很重要的原因。各自都有各自的終極判斷標(biāo)準(zhǔn)。那么，究竟是經(jīng)驗(yàn)事實(shí)的“問(wèn)題”，還是規(guī)范有效性的“主義”，有資格成為終極的價(jià)值尺度呢？

　　羅爾斯在《正義論》和《政治自由主義》兩書(shū)中，都提到“反思平衡”（reflective equilibrium）的原則：在他看來(lái)，無(wú)論是普遍性的規(guī)范論證，還是經(jīng)驗(yàn)性的道德直覺(jué)，都不是終極的判斷標(biāo)準(zhǔn)，需要通過(guò)相互的反思，取得某種平衡，以求得討論的深入。[注8]這就意味著，對(duì)一種“主義”的有效性判定，是否提出了“真正的問(wèn)題”，經(jīng)驗(yàn)的常識(shí)固然不可缺少，卻不是唯一的，更不是真理在握的金鑰匙，它需要不斷地回到學(xué)理層面，予以知識(shí)上的合理性論證。作為一個(gè)“以學(xué)術(shù)為志業(yè)"的思考者，而非“以政治為志業(yè)”的實(shí)踐者，我在這篇論文中將采取“主義”的研究進(jìn)路，著重在學(xué)理層面反思自由、民主等種種流行概念的知識(shí)上的有效性。至于那些經(jīng)驗(yàn)性的考察,將暫時(shí)放在括號(hào)中,不予追問(wèn)。當(dāng)然，對(duì)于“反思的平衡”來(lái)說(shuō)，經(jīng)驗(yàn)論證并非不重要，不過(guò)，由于個(gè)人精力和興趣所限，只能留給他人來(lái)做了。

　　第二， 我的研究取向是什么？

　　本來(lái)，本文將寫(xiě)成一篇對(duì)“自由主義”與“新左派”論戰(zhàn)的研究，即直接從學(xué)理上討論這場(chǎng)論戰(zhàn)本身。但在閱讀資料和知識(shí)準(zhǔn)備過(guò)程中，我改變了一些想法。我注意到,在論戰(zhàn)中,雖然雙方的爭(zhēng)論很激烈,甚至是針?shù)h相對(duì),但在討論政治問(wèn)題的時(shí)候,許多觀念是雙方所共享的:比如自由、民主、正義、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)等等。這些都構(gòu)成了雙方討論政治問(wèn)題時(shí)共同的關(guān)鍵詞。然而,分歧也恰恰在這里,同樣的自由和民主,在“自由主義"與“新左派"各自的問(wèn)題意識(shí)和解釋架構(gòu)中,其內(nèi)涵和有效性又是差別很大的。在規(guī)范性的學(xué)理層面上,檢討雙方在上述關(guān)鍵詞中的理論分歧,分析各自的合理性及其限制,將是研究這場(chǎng)論戰(zhàn)的一個(gè)相對(duì)有效的途徑。雖然雙方在“自由”與“民主”層面上提出了很好的問(wèn)題，但最終卻演變成一場(chǎng)令人遺憾的口水戰(zhàn)，[注9]以致于“問(wèn)題”浮現(xiàn)了，“主義”卻變得曖昧不清。

　　我強(qiáng)烈地感到，在這場(chǎng)論戰(zhàn)中，最重要的與其說(shuō)是論戰(zhàn)本身，倒不說(shuō)是論戰(zhàn)中提出的問(wèn)題。論戰(zhàn)已經(jīng)過(guò)去了，但問(wèn)題依然沒(méi)有解決，只要這些問(wèn)題所憑借的社會(huì)歷史條件沒(méi)有根本的改變，我們不得不每天面對(duì)著它們，逼迫我們?nèi)ニ伎迹�作出回�?yīng)。有鑒于此，我決定放棄對(duì)這場(chǎng)論戰(zhàn)本身的研究，而是以論戰(zhàn)中提出的問(wèn)題為出發(fā)點(diǎn)，正面理解和反思“自由”與“民主”這些基本概念。我的問(wèn)題意識(shí)固然來(lái)自于論戰(zhàn)本身，但本文只是正面闡述我的觀點(diǎn)，并以這樣的方式回應(yīng)雙方在論戰(zhàn)中提出的問(wèn)題。我想，這樣的討論對(duì)于中國(guó)思想界來(lái)說(shuō)，可能更有意義一些。其實(shí)，這些學(xué)理上的“冷板凳”工作，只是我個(gè)人思想的自我清理，雖然卑之無(wú)甚高論，但內(nèi)心有一個(gè)小小的愿望，期待在當(dāng)下中國(guó)的“主義”論爭(zhēng)中，有助于各方的理性自覺(jué)和知識(shí)反思。

　　第三， 我的理論立場(chǎng)是什么？

　　在這場(chǎng)論戰(zhàn)中，既有“問(wèn)題”的分歧，也有“主義”的分野。也就是說(shuō)，無(wú)論在對(duì)當(dāng)代中國(guó)問(wèn)題的判斷和診治上，還是所信奉和依據(jù)的意識(shí)形態(tài)上，“自由主義”和“新左派”都存在著嚴(yán)重的分歧。問(wèn)題與主義，不是截然兩截的，有什么樣的主義，就有什么樣的問(wèn)題。問(wèn)題的背后，往往蘊(yùn)含著主義的分歧。在當(dāng)代中國(guó)思想界明顯分化的此刻，知識(shí)上的真誠(chéng)和坦率不是多余的。

　　在這里，我不妨簡(jiǎn)單地交代一下自己的心路歷程。在80年代文化熱的時(shí)候，我同大部分中國(guó)知識(shí)分子一樣，對(duì)自由、民主這些觀念只有一種理想式的熱情，在知識(shí)上缺乏最基本的分疏和反思。90年代初，在全面反思20世紀(jì)中國(guó)激進(jìn)主義的大背景下，開(kāi)始接觸哈耶克（F.A.Hayek）的新古典自由主義理論，內(nèi)心深處有頓開(kāi)茅塞之感，遂認(rèn)真清算了以唯理主義為知識(shí)背景、從盧梭“人民主權(quán)”論出發(fā)的極權(quán)主義民主的思想淵源，相信以法治為核心的自由主義民主是解決中國(guó)問(wèn)題的不二法門(mén)。然而，90年代中期以來(lái)中國(guó)社會(huì)發(fā)生的一系列變遷，令我逐漸感覺(jué)以以英國(guó)經(jīng)驗(yàn)主義為知識(shí)背景的洛克、哈耶克那一路古典自由主義，已經(jīng)無(wú)法面對(duì)和處理當(dāng)代中國(guó)十分復(fù)雜的社會(huì)經(jīng)濟(jì)和政治問(wèn)題。本文對(duì)中國(guó)政治的現(xiàn)狀有一個(gè)基本的預(yù)設(shè)：改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)政治的發(fā)展，是一個(gè)從國(guó)家控制一切的全權(quán)主義（ totalitarianism）時(shí)代，向私人領(lǐng)域與公共領(lǐng)域分化的威權(quán)主義(authoritarianism)時(shí)代變遷的過(guò)程。[注10]到90年代中期，隨著市場(chǎng)社會(huì)的基本確立，中國(guó)已經(jīng)不再是傳統(tǒng)意義上的全權(quán)主義政治，而改變?yōu)閲?guó)家基本放棄了對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的控制、而主控政治領(lǐng)域的威權(quán)主義政治。而哈耶克的理論，其批評(píng)的對(duì)象主要是極權(quán)主義以及福利國(guó)家，這就意味著，如果繼續(xù)局限在自由主義民主的架構(gòu)里面思考問(wèn)題，盡管還是可以獲得許多啟發(fā)，但已經(jīng)無(wú)法處理全部問(wèn)題，它的有效半徑受到了限制。但我又不愿簡(jiǎn)單地接受“新左派”的激進(jìn)民主觀點(diǎn)。在我看來(lái)，如果離開(kāi)了自由主義民主的憲政和法治傳統(tǒng)，談?wù)摲e極自由或大眾參與，無(wú)疑又潛伏著盧梭式民主的極權(quán)主義危險(xiǎn)。那么，在洛克-哈耶克與盧梭-馬克思這兩種傳統(tǒng)之間，是否還有更好的選擇呢？

　　事實(shí)上，中國(guó)的“自由主義”與“新左派”所憑借的是兩種不同的自由民主觀念，前者是以現(xiàn)代自由為中心的自由主義民主觀，后者是以古代自由為核心的共和主義民主觀。我將應(yīng)用羅爾斯的“反思平衡”的方法，[注11]通過(guò)這兩種民主的相互反思和彼此間的容納，看看有無(wú)可能對(duì)中國(guó)的民主化提供新的思路。在思考的過(guò)程中，羅爾斯（John Rawls）和哈貝馬斯(Jurgen Habermas)這兩位依然還健在的當(dāng)代思想大師，引起了我很大的興趣。羅爾斯繼承的是自由主義的民主傳統(tǒng)，但又包容了相當(dāng)一部分共和主義民主觀的內(nèi)容，形成了其內(nèi)涵社會(huì)民主主義平等原則的新自由主義理論。哈貝馬斯繼承的是共和主義的民主傳統(tǒng)，但又認(rèn)同自由主義的法治和人權(quán)原則，形成了自由主義制度架構(gòu)下的社會(huì)民主主義理論。[注12]在我看來(lái)，在保守的新古典自由主義與傳統(tǒng)的左翼激進(jìn)民主之間，羅爾斯和哈貝馬斯以不同的方式提出的新的思考，不僅在規(guī)范層面結(jié)合了自由主義與共和主義兩大民主傳統(tǒng)，而且也有效地在經(jīng)驗(yàn)層面回應(yīng)了中國(guó)政治發(fā)展中的內(nèi)在困境。這兩位當(dāng)代大師的理論，構(gòu)成了我最基本的知識(shí)立場(chǎng)。當(dāng)然，羅爾斯和哈貝馬斯盡管有許多互相包容的共識(shí)，但彼此所繼承的主流傳統(tǒng)不一樣，在許多問(wèn)題上依然有他們的分歧。我在討論到有關(guān)問(wèn)題時(shí)，也將以“反思平衡”的方式，通過(guò)兩人觀點(diǎn)的比較，在互相反思的基礎(chǔ)上，深化對(duì)中國(guó)問(wèn)題的認(rèn)識(shí)。

　　需要說(shuō)明的是，本文對(duì)兩種自由民主的反思并非是平衡的，側(cè)重點(diǎn)在于反思自由主義民主。之所以如此，乃是有這樣的考慮，雖然自由主義民主在中國(guó)還有待于建制化，它也遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有成為中國(guó)政治文化的一部分，但在中國(guó)知識(shí)分子所處的公共思想界，“自由主義”所依據(jù)的西方新古典自由主義思潮，擁有相對(duì)的強(qiáng)勢(shì)，且有形成“自由主義”拜物教的趨勢(shì)。另一方面，比較起“新左派”語(yǔ)焉不詳?shù)募みM(jìn)政治主張來(lái)說(shuō)，“自由主義民主”思潮比較系統(tǒng)，更具有討論的價(jià)值和可能。而基于新自由主義或社會(huì)民主主義立場(chǎng)的反思，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　本身就蘊(yùn)含著對(duì)“自由主義民主”的一種揚(yáng)棄，也就是說(shuō)，在基本接受其制度性架構(gòu)和理論預(yù)設(shè)的前提下，從規(guī)范層面反思其內(nèi)在的限制和不足，從而檢討有無(wú)可能通過(guò)加入“共和主義民主”的要素，為中國(guó)的民主化進(jìn)程提供一些新的規(guī)范性價(jià)值。

　　二, 兩種自由

　　自由,是70年代末以來(lái)思想解放運(yùn)動(dòng)和新啟蒙運(yùn)動(dòng)所共同爭(zhēng)取的現(xiàn)代性目標(biāo)之一。然而,在90年代以前,中國(guó)思想界對(duì)自由在思想史上復(fù)雜內(nèi)涵一直缺乏明確的認(rèn)識(shí),通常是在一種籠統(tǒng)含混的意義上談?wù)撟杂伞?0年代以來(lái),隨著知識(shí)界對(duì)盧梭以及法國(guó)大革命的反思思潮的出現(xiàn),貢斯當(dāng)（Benyamin Gonstant）和柏林(Isaian Berlin)的"兩種自由"的劃分，進(jìn)入了中國(guó)“自由主義”者的視野，并從這里找到了反思“文化大革命”的靈感。也是在這樣的反思中，他們確立了對(duì)自由的重新理解，這一“自由”是典型的哈耶克式的，也就是從不受外來(lái)強(qiáng)制的消極意義上來(lái)界定自由，而積極自由因?yàn)橛锌赡軐?dǎo)致“文革”式的大眾暴力被賦予否定性的含義�！耙苑e極的態(tài)度爭(zhēng)取消極自由，以消極的態(tài)度對(duì)待積極自由”，[注13]成為“自由主義”者在自由問(wèn)題上的現(xiàn)實(shí)立場(chǎng)。“自由主義”者對(duì)“消極自由”的情有獨(dú)鐘，引起了“新左派”的不滿，他們批評(píng)這種閹割了政治參與的“消極自由”，是“反民主的自由主義”，而一種民主的自由主義，必須包含“積極自由”的政治要求。[注14]

　　消極自由與積極自由，這一本來(lái)在西方思想史中就頗多爭(zhēng)論的概念，[注15]來(lái)到中國(guó)以后，因?yàn)楸毁x予了某種價(jià)值，更成為了混沌不清的迷陣�！白杂芍髁x”者劃清這兩種自由的不同內(nèi)涵，強(qiáng)調(diào)個(gè)人不受強(qiáng)制之重要，這對(duì)于當(dāng)代中國(guó)來(lái)說(shuō)，不蒂為一貼及時(shí)的清涼劑，可以說(shuō)功不可沒(méi)。而且，在消極自由依然還沒(méi)有得以規(guī)范化落實(shí)的今天，消極自由的積極意義，的確是無(wú)論估計(jì)也是不為過(guò)高的。

　　不過(guò)，是否可以因此像“自由主義”者那樣得出結(jié)論：對(duì)于當(dāng)下的中國(guó)，只有“消極自由”有積極的意義，而“積極自由”只有消極的作用？這樣的說(shuō)法，，在規(guī)范性學(xué)理和經(jīng)驗(yàn)事實(shí)上，是否經(jīng)得起合理的論證和事實(shí)的證明？這一問(wèn)題在“自由主義與新左派”的論戰(zhàn)中，雖然有所涉及，卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有展開(kāi)，更缺乏理論的澄清。對(duì)于這樣一個(gè)關(guān)鍵詞，無(wú)法以常識(shí)的頭腦輕輕放過(guò)。

　　將自由分為消極自由與積極自由，雖然是貢斯當(dāng)與柏林的個(gè)人功勞，在經(jīng)驗(yàn)上卻與歐洲人對(duì)自由的歷史理解有關(guān)。在古希臘的城邦社會(huì)中，所謂自由指的是公民對(duì)公共事務(wù)的政治參與，即積極自由。公民的整個(gè)生活全部屬于城邦，個(gè)人的意志必須服從社群的公共善，因而談不上現(xiàn)代人的消極自由。蘇格拉底之死，就證明了在城邦生活中不容許有違反公共意志的私人表達(dá)空間。消極自由的這一訴求，可以說(shuō)是近代社會(huì)的產(chǎn)物，它與市民社會(huì)、特別是私人領(lǐng)域的出現(xiàn)有密切關(guān)系。它主要是指在私人領(lǐng)域中，人們可以在不妨礙別人自由的前提下，不受任何強(qiáng)制地行動(dòng)。顯然，它在早期的歐洲史上，是典型的資產(chǎn)階級(jí)訴求，這一訴求是與對(duì)立于國(guó)家權(quán)力的市民社會(huì)同步產(chǎn)生的。故此，消極自由總是與權(quán)利聯(lián)系在一起，而且主要體現(xiàn)為非政治性的自我保護(hù)權(quán)利。由此可見(jiàn)，消極自由，首先是一個(gè)與私人領(lǐng)域密切相關(guān)的概念。

　　對(duì)于現(xiàn)代人來(lái)說(shuō)，消極自由之重要和不可缺少，在這場(chǎng)論戰(zhàn)中，已經(jīng)為“自由主義”者充分證明，也為其對(duì)手“新左派”所承認(rèn)，自不待討論。當(dāng)消極自由觀念在民間思想界取得壓倒性勝利的時(shí)候，值得進(jìn)一步思考的問(wèn)題是：消極自由究竟來(lái)源于何處？它與積極自由沒(méi)有任何關(guān)系嗎？為什么除了消極自由之外，我們依然需要積極自由？這些問(wèn)題不僅具有學(xué)理的意義，而且在當(dāng)代中國(guó)，也涉及到“自由主義”者行動(dòng)的取向。

　　消極自由究竟來(lái)源于何處？按照哈耶克的解釋?zhuān)�消極自由所體現(xiàn)的人的各項(xiàng)權(quán)利，為法律所保障。除了法律，人的自由是不可以被限制，也是不可剝奪的。因此，自由來(lái)源于法治。但是，接下去的問(wèn)題在于：法律對(duì)自由的限制都是合法的嗎？答案當(dāng)然是否認(rèn)的。自由主義堅(jiān)信，只有為自由限制自由，才是合法的，才符合法治的精神。那么，所謂法治的精神究竟何在？我們?nèi)绾闻卸�某種法律是合法的，是真正的法治之法，法的合法性又何在？在哈耶克看來(lái)，法治不等于憲政，假如國(guó)會(huì)修改憲法，賦予政府以全權(quán)，可以肆意限制和剝奪個(gè)人的自由和權(quán)利，雖然政府的行動(dòng)合乎憲政，卻不是法治。因?yàn)檫@憲法本身已經(jīng)違反了法治，不符合法治的精神。法治與法制不一樣，它不是一種具體的法律之治，而是一種符合“法律應(yīng)該是什么”的“元法律原則”之治。這一“元法律原則”（meta-legal doctrine）是哈耶克法治思想的核心，它與“法律實(shí)證主義”不一樣，不僅關(guān)心“法律是什么”，是否合乎實(shí)證的法，而且關(guān)心“法律應(yīng)該是什么”，是否符合超驗(yàn)的自由價(jià)值,是一種實(shí)質(zhì)性的政治理想。[注16]

　　這樣，消極自由的追溯從法治開(kāi)始，又回到了“元法律原則”，回到了自由本身。這就意味著，對(duì)消極自由的論證，不得不訴諸人的自然權(quán)利，必須首先假設(shè)每一個(gè)人都有天賦的、自明的、不可剝奪的自然權(quán)利。然后，通過(guò)這些擁有自然權(quán)利的全體成員的共同參與，一起來(lái)制定合乎自由原則的根本大法，建立保障個(gè)人自由權(quán)利的法治。在這里，合乎法治的法律，所依據(jù)的是每一個(gè)人的同意。同意這樣一種意志的表達(dá)，就不是私人領(lǐng)域的保護(hù)性自由，而是公共政治領(lǐng)域的積極自由了。[注17]

　　從規(guī)范的論證回到經(jīng)驗(yàn)的歷史，消極自由的確立，私人領(lǐng)域與國(guó)家領(lǐng)域的分離，都是通過(guò)公民積極的政治參與，通過(guò)建立憲政和法治而得以實(shí)現(xiàn)的。英國(guó)的自由大憲章、法國(guó)的人權(quán)宣言、美國(guó)的憲法修正案以及更近一點(diǎn)的民權(quán)法案，無(wú)一不是資產(chǎn)階級(jí)和平民們長(zhǎng)期政治斗爭(zhēng)的結(jié)果。沒(méi)有體制內(nèi)部的修憲運(yùn)動(dòng)和體制外部的公共輿論，消極自由只是一個(gè)抽象的自然權(quán)利而已，不可能成為法律所維護(hù)的實(shí)實(shí)在在的個(gè)人權(quán)利。以此觀之，“以積極的態(tài)度爭(zhēng)取消極自由，以消極的態(tài)度對(duì)待積極自由” 這一說(shuō)法，本身內(nèi)涵著一個(gè)自我否定的內(nèi)在矛盾。當(dāng)積極自由被消極對(duì)待之后，所謂“消極自由的積極爭(zhēng)取”，無(wú)異成為一塊懸置在半空的、可望不可即的畫(huà)餅。

　　現(xiàn)代真正的自由主義者，一般都是民主主義者。這是因?yàn)橄麡O自由如果沒(méi)有民主作為保障，而僅僅是統(tǒng)治者恩賜，即使獲得，也有被重新剝奪和取消的危險(xiǎn)。因此，自由主義者哪怕只是為了捍衛(wèi)消極自由，也必須在政治上實(shí)現(xiàn)自主，擁有積極自由。這樣，消極自由與積極自由，這兩種分別存在于私人領(lǐng)域和公共領(lǐng)域的自由，到了現(xiàn)代社會(huì)有彼此呼應(yīng)、相互依存之妙：消極自由要靠積極自由去爭(zhēng)取，積極自由又以消極自由為界限。這兩種自由，如同羅爾斯所仔細(xì)分析過(guò)的那樣，并不存在無(wú)法消解的沖突關(guān)系，相反，“古代自由與現(xiàn)代自由都是共源的和具有平等價(jià)值的，兩者之間沒(méi)有什么值得自豪的優(yōu)劣之分”，“既不能相互推導(dǎo)，也不能相互化約”，[注18]因?yàn)樗鼈兌加懈髯元?dú)立的內(nèi)在價(jià)值。我們無(wú)法說(shuō)：政治自由的意義，僅僅是工具性的，只是為了爭(zhēng)取個(gè)人自由而已。貢斯當(dāng)與柏林雖然區(qū)別了這兩種自由，而且，因?yàn)樘囟ǖ姆此夹枰�，他們都指出了沒(méi)有個(gè)人自由作為合理界限的政治自由是多么可怕，但他們兩人無(wú)論如何都不是時(shí)人所誤會(huì)的那樣，好象只是消極自由的鼓吹者而已。在他們的內(nèi)心里面，這兩種自由的價(jià)值不可彼此通約，也無(wú)法相互取代。貢斯當(dāng)唯恐人們誤解他的意思，在指出了現(xiàn)代人自由意義之后，再三說(shuō)明“政治自由是個(gè)人自由的保障，因而也是不可或缺的”。他希望能夠有一種好的制度能夠?qū)⑦@兩種自由結(jié)合起來(lái)，一方面保障公民的個(gè)人權(quán)利，另一方面又能尊重他們影響公共事物的神圣權(quán)利。[注19]消極自由與積極自由，不是什么英--法或英美--歐陸思想之爭(zhēng)，在貢斯當(dāng)、孟德斯鳩和托克維爾這些深受英國(guó)自由思想洗禮的法國(guó)人那里，倒是力圖將法國(guó)的政治參與傳統(tǒng)與英國(guó)的個(gè)人自由精神合為一爐。如果因?yàn)樨曀巩?dāng)反思了法國(guó)大革命而硬說(shuō)他只偏愛(ài)現(xiàn)代人自由，若他底下有知，一定會(huì)大喊冤枉-因?yàn)樗�留下了太多的批評(píng)現(xiàn)代自由危險(xiǎn)的文字，與對(duì)古代自由危險(xiǎn)的批評(píng)同樣多。[注20]

　　為什么消極自由如同積極自由一樣也有危險(xiǎn)，也有負(fù)作用？剛才說(shuō)過(guò)，消極自由是一個(gè)僅僅涉及私人領(lǐng)域的自由，它的出現(xiàn)與市民社會(huì)的出現(xiàn)有關(guān)。按照黑格爾的經(jīng)典論述，市民社會(huì)實(shí)則是一個(gè)市場(chǎng)社會(huì)。在這一社會(huì)之中，作為資產(chǎn)階級(jí)的個(gè)人依照資本的法則，通過(guò)市場(chǎng)的交換追逐各自的個(gè)人利益。所謂的消極自由，正是通過(guò)法權(quán)的形式，對(duì)市民社會(huì)中合法的個(gè)人利益的法律保障。作為一位心靈深邃、頭腦復(fù)雜的大思想家，貢斯當(dāng)自然擔(dān)心剛剛過(guò)去的大革命夢(mèng)魘再次降臨，但身處波旁王朝復(fù)辟時(shí)代商業(yè)狂歡私欲橫流的世俗氣氛，他更憂慮人們會(huì)滿足于個(gè)人自由而放棄了對(duì)公共事務(wù)的責(zé)任。他敏銳地指出：[注21]

　　掌權(quán)者會(huì)極為迫切的鼓勵(lì)我們這樣做。他們隨時(shí)準(zhǔn)備免除我們形形色色的麻煩 除了服從與繳納賦稅以外。他們將對(duì)我們說(shuō)：什么是你們努力的最終目標(biāo)？你們辛勞的動(dòng)機(jī)？你們希望的目標(biāo)？難道不是快樂(lè)嗎？那么，把快樂(lè)留給我們，我們將交給你們。

　　這難道不是在東亞社會(huì)每天正在發(fā)生的故事？最典型的莫過(guò)于新加坡。新加坡?lián)碛惺澜缟献钔昝赖姆ㄖ�，在私人領(lǐng)域的個(gè)人自由受到國(guó)家的保護(hù)，政府積極鼓勵(lì)個(gè)人有發(fā)財(cái)和發(fā)展的機(jī)會(huì)。然而，一旦涉及到公共政治領(lǐng)域，涉及到公民對(duì)政治的參與，雖然形式上也具有西方的民主外殼，具有各種完備的自由選舉程序，但執(zhí)政黨和政府主宰了政治的整個(gè)過(guò)程，政治完全是受控的。在這樣的威權(quán)主義治理之下，新加坡公民享受著世界上一流的安全、舒適、富足和物質(zhì)發(fā)展的空間，在私人領(lǐng)域擁有相當(dāng)?shù)淖杂桑�但公共領(lǐng)域的積極自由普遍被剝奪了，更確切地說(shuō)，是在“東亞價(jià)值”這種開(kāi)明威權(quán)主義意識(shí)形態(tài)籠罩之下，公民們自覺(jué)地放棄了自己的政治權(quán)利。[注22]

　　新加坡的故事正在我們周?chē)�發(fā)生。。貢斯當(dāng)曾經(jīng)擔(dān)心現(xiàn)代社會(huì)有兩種可怕的傾向：“過(guò)度的政治化”和“過(guò)度的私人化”。如果說(shuō)在全權(quán)主義的革命年代，前者是主要危險(xiǎn)的話，那么，當(dāng)革命的暴風(fēng)雨過(guò)后，“過(guò)度的私人化”會(huì)成為世俗社會(huì)腐蝕人心的毒劑，因?yàn)樗�正是威�?quán)主義政治賴以生存的心理基礎(chǔ)。威權(quán)主義的統(tǒng)治與全權(quán)主義統(tǒng)治最重要的區(qū)別就在于：國(guó)家不再主宰一切，國(guó)家容許在權(quán)力系統(tǒng)的邊緣，建立一個(gè)以市場(chǎng)為中心的社會(huì)，這樣的社會(huì)是以市民社會(huì)自我命名，以私人利益的追逐為中心目標(biāo)的。我們可以看到，在當(dāng)代中國(guó)，只要不涉及到公共事務(wù)和威權(quán)主義的統(tǒng)治，私人空間的自由都是容許的，而且是被鼓勵(lì)的，特別是“讓一部分人先富起來(lái)”的發(fā)財(cái)?shù)淖杂�。所謂的“消極自由”包括個(gè)人的言說(shuō)權(quán)，只剩下與個(gè)人功利有關(guān)的那些權(quán)益，但一涉及到公共事務(wù)，就是另外一回事。無(wú)論是國(guó)家、還是民間，都一再鼓勵(lì)和宣傳這種“過(guò)度的私人化”意識(shí)形態(tài)，也就是將自由大大消極化、嚴(yán)格限定在私人領(lǐng)域的意識(shí)形態(tài)。

　　格雷（John Gray）在談到貢斯當(dāng)時(shí)，指出兩種自由的思想“揭明了一個(gè)對(duì)所有古典自由派都至關(guān)重要的事實(shí)，這就是個(gè)人自由與大眾民主至少偶然湊合在一起，而沒(méi)有必然的聯(lián)系”。[注23]這表明，如果僅僅有私人領(lǐng)域的個(gè)人自由，可能完全與政治民主無(wú)涉，相反，倒是可以與威權(quán)主義統(tǒng)治和諧地結(jié)合在一起。哈耶克也特別說(shuō)明過(guò)：民主制度的對(duì)立面是威權(quán)主義，自由主義的對(duì)立面是極權(quán)主義�！懊裰髦贫扔锌赡芪沼腥珯�(quán)主義的權(quán)力，而權(quán)威主義政府可以遵照自由主義原則行事，至少并非不可想象之事”。[注24]一個(gè)尊重私人自由的威權(quán)主義政府，也可以按照法治的原則治理國(guó)家，卻與真正的民主毫無(wú)關(guān)系。由此可見(jiàn)，僅僅獲得私人領(lǐng)域的消極自由，是無(wú)法抵御威權(quán)主義的統(tǒng)治，邁向民主化進(jìn)程的。

　　一種被掏空了積極自由的自由主義，將不再是民主化的自由主義，而只是威權(quán)主義保護(hù)下的、僅僅在乎個(gè)人私利的自由主義。在當(dāng)代中國(guó)，沒(méi)有直接加入論戰(zhàn)的“經(jīng)濟(jì)自由主義”者，正是這樣的只要經(jīng)濟(jì)自由，不要政治權(quán)利的“消極自由主義”者。而直接加入論戰(zhàn)的“政治自由主義”者們，雖然他們?cè)谛麄魃蟽A向“消極自由”，批評(píng)“積極自由”，但他們的政治實(shí)踐重心，卻與政治領(lǐng)域的人權(quán)有關(guān)。而這些在公共事務(wù)上的表達(dá)自由，已經(jīng)超出了私人領(lǐng)域之外，成為公共領(lǐng)域的政治訴求，應(yīng)該是積極自由中最積極的一部分。中國(guó)的“政治自由主義”者的理論主張和實(shí)踐訴求，有其內(nèi)在的矛盾，而這一矛盾，正是學(xué)理上的混沌所致。

　　自由，是人們不可被剝奪的自然權(quán)利。這樣的自然權(quán)利，包含兩個(gè)方面，一個(gè)是消極自由，即所謂私人領(lǐng)域中不被侵犯的個(gè)人權(quán)利，這一權(quán)利的建制化，與市民社會(huì)的發(fā)展有關(guān)；
另一個(gè)是積極自由，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

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