提要：本文對(duì)市場(chǎng)轉(zhuǎn)型理論及其后續(xù)的相關(guān)研究進(jìn)行了述評(píng)。文章首先對(duì)1989-1996年的文獻(xiàn)進(jìn)行簡(jiǎn)單描述，接著從理論爭(zhēng)辯和經(jīng)驗(yàn)研究的擴(kuò)展兩個(gè)方面對(duì)1996年以后的相關(guān)文獻(xiàn)作了較詳細(xì)的梳理，并在此基礎(chǔ)上對(duì)新的研究方向提出了三點(diǎn)建議：1、對(duì)\"誰(shuí)得到了什么及為什么得到\"問(wèn)題進(jìn)行深入描述；
2、分析國(guó)家、市場(chǎng)及二者的互動(dòng)關(guān)系對(duì)個(gè)人生活機(jī)遇的影響；
3、倡導(dǎo)對(duì)資源分配進(jìn)行過(guò)程分析，包括空間上的和占有上的變動(dòng)過(guò)程分析。

　　關(guān)鍵詞：市場(chǎng)轉(zhuǎn)型；
新制度主義分析；
社會(huì)分層

　　本文得益于臧小偉博士和吳曉剛博士分別在香港城市大學(xué)和香港科技大學(xué)所開(kāi)設(shè)的課程。臧博士的中國(guó)研究課程幫助我梳理海外中國(guó)社會(huì)分層研究的脈絡(luò)，吳博士的高級(jí)統(tǒng)計(jì)方法課程幫助我深入理解本文所及研究的統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果，在此表示感謝。當(dāng)然，文中的不足之處皆由本人負(fù)責(zé)。

　　本文所言的\"市場(chǎng)轉(zhuǎn)型論爭(zhēng)\"指的是自20世紀(jì)80年代末開(kāi)始，一場(chǎng)由西方學(xué)者（包括相當(dāng)一部分華人學(xué)者）發(fā)起和參與的就市場(chǎng)改革對(duì)中國(guó)社會(huì)分層的影響而進(jìn)行的討論。這場(chǎng)論爭(zhēng)大致可分為兩個(gè)階段，第一個(gè)階段是1989年由倪志偉（Victor Nee）在《美國(guó)社會(huì)學(xué)評(píng)論》①[本文的參考文獻(xiàn)以海外文獻(xiàn)為主，主要來(lái)自美國(guó)兩個(gè)最主要的社會(huì)學(xué)雜志AJS （AmericanJournal of Sociology）、ASR （American Sociological Review ）和國(guó)際社會(huì)學(xué)學(xué)會(huì)社會(huì)分層分會(huì)的會(huì)刊《社會(huì)分層和流動(dòng)研究》（Research in Social Stratification and Mobility）]（下稱ASR ）中題為《市場(chǎng)轉(zhuǎn)型理論——國(guó)家社會(huì)主義從再分配向市場(chǎng)的轉(zhuǎn)變》的文章所引起的論爭(zhēng)。1996年由《美國(guó)社會(huì)學(xué)雜志》（下稱AJS ）舉辦的\"市場(chǎng)轉(zhuǎn)型\"研討會(huì)對(duì)1989年以來(lái)的研究進(jìn)行了匯總與討論，標(biāo)志著第一階段的結(jié)束和第二階段研究的開(kāi)始。對(duì)1996的討論會(huì)及以前研究中的主要作品已經(jīng)有了中文介紹（邊燕杰等，2002；
周雪光，1999），②「本文所引文章有相當(dāng)一部分出自華人學(xué)者之手，他們中有的既有中文作品也有英文作品，本文引用時(shí)均采用其發(fā)表作品的署名�！贡疚膶�(duì)此部分作品只作簡(jiǎn)要敘述，而主要對(duì)1996年（包括部分1996年的文章）以后的文獻(xiàn)進(jìn)行述評(píng)，并在此基礎(chǔ)上對(duì)新的研究方向提出一些建議。

　　一、第一階段：市場(chǎng)轉(zhuǎn)型理論及其論爭(zhēng)

　　對(duì)毛澤東時(shí)代中國(guó)的社會(huì)分層研究認(rèn)為，中國(guó)的社會(huì)分層具有三個(gè)主要原則：?jiǎn)挝换�的社�?huì)、再分配體制和庇護(hù)關(guān)系（clientelism）（Hinton，1984；
Kraus，1981；
Oi，1985、1989；
Schurmann，1968；
Shue ，1980；
Unger ，1984：121-141；
Walder，1986；
Whyte ，1985；
Yang，1959）.即國(guó)家通過(guò)城市的單位組織，農(nóng)村的人民公社制度將人們管理起來(lái)，物質(zhì)供應(yīng)通過(guò)單位體系來(lái)進(jìn)行分配，這些分配通過(guò)與等級(jí)掛鉤的工資制度（在城市區(qū)域）、工分制度（在農(nóng)村區(qū)域）、身份體系和庇護(hù)關(guān)系①「對(duì)\"庇護(hù)主義\"模型而言，\"權(quán)力通常是通過(guò)對(duì)機(jī)遇、物質(zhì)和其他各種各樣的資源的分配來(lái)實(shí)行的，社會(huì)中的精英對(duì)這些資源有著壟斷性的影響，而非精英則依賴精英對(duì)資源的控制\"（Oi，1985：238-266）.」來(lái)確定。

　　中國(guó)在1970年代后期開(kāi)始的市場(chǎng)改革為上述社會(huì)分層秩序帶來(lái)了巨大的變化。這些變化不僅吸引了純粹的中國(guó)研究者，也吸引了世界各國(guó)以學(xué)科取向?yàn)橹氐纳鐣?huì)分層研究者。因?yàn)檫@些巨大的變化為研究者提供了一個(gè)難得的機(jī)遇去觀察轉(zhuǎn)型社會(huì)里社會(huì)分層的轉(zhuǎn)變。倪志偉1989年在ASR 上所發(fā)表的文章就是這類研究中的一個(gè)重要嘗試（Nee ，1989）。倪志偉的研究有三個(gè)主要的理論來(lái)源：（1）博蘭尼的關(guān)于互惠經(jīng)濟(jì)、再分配經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)三種經(jīng)濟(jì)類型的劃分（Polanyi ，1957、1965）；
（2）吉拉斯的新階級(jí)理論：認(rèn)為社會(huì)主義國(guó)家里對(duì)生產(chǎn)資料進(jìn)行控制的官僚階層已經(jīng)成為新的階級(jí)②「新階級(jí)理論能從莫斯卡（Gaetano Mosca）的精英理論和托洛茨基（Leon Trotsky）關(guān)于共產(chǎn)主義國(guó)家中勞動(dòng)階層和新型共產(chǎn)主義官僚階層的關(guān)系的描述中找到理論源頭。」（Djilas，1957）；
（3）薩列尼對(duì)中歐和東歐的社會(huì)主義國(guó)家的研究（Szelenyi，1978、1982、1983、1987）。

　　這些研究顯示國(guó)家社會(huì)主義的再分配制度并沒(méi)有減少反而是增加了這些國(guó)家的不平等，因?yàn)樵俜峙潆A級(jí)（redistributors ）所制定的政策和體制均對(duì)自身有利。倪志偉的市場(chǎng)轉(zhuǎn)型理論包括三個(gè)命題和十個(gè)假設(shè)。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)就是：國(guó)家社會(huì)主義社會(huì)中再分配經(jīng)濟(jì)體系向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的轉(zhuǎn)變將有利于直接生產(chǎn)者（direct producers ）而相對(duì)地不利于再分配者（redistributors），直接生產(chǎn)者所面臨的機(jī)會(huì)、他們的勞動(dòng)積極性以及對(duì)剩余產(chǎn)品的支配權(quán)力都會(huì)增加；
有利于市場(chǎng)資本（marketcapital ）、人力資本（human capital ）和文化資本（Culture Capital ）而不利于政治資本。緊接著在1991年，倪志偉對(duì)1989的一組多省份抽樣數(shù)據(jù)的分析發(fā)現(xiàn)，有干部背景的家庭比普通農(nóng)戶在收入上仍具優(yōu)勢(shì)。針對(duì)這一情況，倪志偉（Nee ，1991）發(fā)表了他第二篇與市場(chǎng)轉(zhuǎn)型有關(guān)的文章，提出\"局部改革\"的觀點(diǎn)，認(rèn)為上述事實(shí)并不和他的理論相矛盾，而是因?yàn)槭袌?chǎng)改革的片面化。他堅(jiān)持，隨著市場(chǎng)化改革的完善，干部的權(quán)力必然會(huì)被削弱。倪志偉的研究引發(fā)了眾多反對(duì)意見(jiàn)，直接①「所謂的\"直接\"在這里指的是他們直接地就倪志偉所使用過(guò)的變量和問(wèn)題來(lái)提出反對(duì)意見(jiàn)。羅納塔斯（RonaTas ）的研究是基于對(duì)匈牙利1989年前后的考察而作出的�！沟姆磳�(duì)意見(jiàn)包括：（1）\"權(quán)力維持論\"：在市場(chǎng)改革的同時(shí)，黨的領(lǐng)導(dǎo)和城市單位制度仍然保持，政治資本的回報(bào)仍然維持（Bian，1996）；
（2）\"權(quán)力轉(zhuǎn)化論\"：在私有化的過(guò)程中，干部將再分配權(quán)力轉(zhuǎn)變成為社會(huì)網(wǎng)絡(luò)資源并最終轉(zhuǎn)變成為私有財(cái)產(chǎn)（Rona2Tas，1994）.間接的包括：（1）\"地方-國(guó)家合作主義模式（Local StateCorporatism ）\"：中國(guó)財(cái)稅制度的分稅制改革準(zhǔn)予地方政府保留除了上繳國(guó)家的稅額外所剩的余額，在此一利益推動(dòng)下，地方政府就像是一個(gè)擁有著許多生意的大企業(yè)，努力利用和整合自己權(quán)限下的資源并參與到企業(yè)的行為中去（Oi，1992、1995；
Walder ，1995）；
（2）\"地方市場(chǎng)社會(huì)主義模式\"（Lin ，1995）：\"地方\"指的是當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)文化基礎(chǔ)（社會(huì)網(wǎng)絡(luò)是其軸心）\"，市場(chǎng)\"指的是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的變化（市場(chǎng)機(jī)制是其核心）\"，社會(huì)主義\"意指不遠(yuǎn)的過(guò)去所留下的政治意識(shí)形態(tài)（社會(huì)主義為其核心），當(dāng)倪志偉（Nee ，1989、1991、1992、1996）和戴慕珍（Oi，1992、1995）的研究都集中在經(jīng)濟(jì)機(jī)制并分析其制度性的后果時(shí)，林南（Lin ，1995）提出了一個(gè)強(qiáng)調(diào)社會(huì)文化力量的研究角度：內(nèi)嵌于地方社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的社會(huì)文化力量使得市場(chǎng)和集體機(jī)制形成了聯(lián)結(jié)，使舊有的制度和正在發(fā)生的轉(zhuǎn)型連在一起。②「上述的各種觀點(diǎn)已經(jīng)有了中文譯本或述評(píng)，本文在此不做贅述。參見(jiàn)《國(guó)外社會(huì)學(xué)》1996年第5期的譯文及述評(píng)，以及周雪光，1999；
邊燕杰等，2002.」

　　二、第二階段：新制度分析

　　關(guān)于市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的第一階段的論爭(zhēng)使研究者認(rèn)識(shí)到市場(chǎng)轉(zhuǎn)型所帶來(lái)的結(jié)果是多元的而不是單一的；
這種多樣性的結(jié)果是由于中國(guó)多樣性的制度背景所決定的。1996年AJS 舉行的關(guān)于\"市場(chǎng)轉(zhuǎn)型\"討論會(huì)中，參與中國(guó)社會(huì)分層討論的研究者在某種程度上達(dá)成了共識(shí)，認(rèn)為應(yīng)對(duì)市場(chǎng)改革對(duì)社會(huì)分層的影響進(jìn)行新制度主義分析。要了解社會(huì)分層的新制度分析，我們需要對(duì)新制度主義理論作一個(gè)簡(jiǎn)單的交代：新制度主義理論在近幾十年對(duì)整個(gè)社會(huì)科學(xué)界都有著重要的廣泛的影響，這些影響起源于經(jīng)濟(jì)學(xué)的新制度主義學(xué)派（Coase ，1988；
Davis etal .，1971；
North ，1981、1990；
North Thomas，1973；
Williamson et al .，1991），其后擴(kuò)展到政治學(xué)和社會(huì)學(xué)（Brinton ，1998；
Kerckhoff ，1996）.事實(shí)上，對(duì)\"制度\"①「\"institution\"一詞在中文世界多被翻譯成為\"制度\".但是，在中文中，\"制度\"這個(gè)概念通常指抽象的、正式的規(guī)則（rules ）和政策（policy）.在英文里，\"institution\"一詞除了正式的規(guī)則和政策之外，還包括兩個(gè)方面的意思：一是非正式的禮俗（norms ）和習(xí)慣（habit ）；
二是各種類型的組織。國(guó)內(nèi)社會(huì)學(xué)界早期將\"institution\"翻譯成為\"設(shè)置\"（\"Social Institutions\"即為社會(huì)設(shè)置），本人認(rèn)為更為準(zhǔn)確。但由于近期的關(guān)于這方面的文獻(xiàn)已習(xí)慣于用\"制度\"一詞，本文也沿用這個(gè)概念，但認(rèn)為有必要在此交待內(nèi)涵上的區(qū)別。」的研究一直就是社會(huì)學(xué)的老本行。對(duì)社會(huì)學(xué)來(lái)說(shuō)，新制度主義的核心就是一個(gè)以\"約束性的選擇\"為核心的分析框架（a choice2within2constraints framework of analysis）（Brinton Nee ，1998；
Granovetter，1985；
Polanyi ，1957、1965）.②「要進(jìn)一步了解新制度主義政治學(xué)和新制度主義社會(huì)學(xué)的文獻(xiàn)，請(qǐng)參考拙文《政治學(xué)和社會(huì)學(xué)中的新制度主義》（待發(fā)表）�！�

　　總的來(lái)說(shuō)，對(duì)社會(huì)分層的新制度主義分析強(qiáng)調(diào)社會(huì)分層機(jī)制的差異是由于其背后的制度框架的變化，這種制度框架的變化形成了多樣的利益和機(jī)遇結(jié)構(gòu)，從而影響了這些結(jié)構(gòu)中的人努力實(shí)現(xiàn)權(quán)力和資源最大化的選擇。正如薩列尼和考斯特羅所說(shuō)的：

　　關(guān)于不平等的制度理論并不預(yù)設(shè)市場(chǎng)和再分配體制中何者天生就會(huì)導(dǎo)致不平等。相反，這個(gè)理論的前提是：不平等是各類市場(chǎng)和再分配體制作用的結(jié)果，這些作用以一個(gè)特定的歷史接合點(diǎn)（historical juncture ）和一系列特別的財(cái)產(chǎn)關(guān)系、社會(huì)關(guān)系尤其是階級(jí)關(guān)系[經(jīng)濟(jì)制度正是鑲嵌（embedded）在這一系列的關(guān)系之中的]作為背景而產(chǎn)生的。（SzelenyiKostello，1998：305）

　　市場(chǎng)轉(zhuǎn)型論爭(zhēng)和新制度主義分析的提出吸引了眾多研究者來(lái)關(guān)注中國(guó)社會(huì)分層問(wèn)題，在1996-2004年期間，與此相關(guān)的文章及專著層出不窮。因篇幅所限，本文無(wú)法對(duì)所有相關(guān)文獻(xiàn)逐一介紹，僅就這些作品在理論上的發(fā)展和經(jīng)驗(yàn)研究上的完善所作的貢獻(xiàn)進(jìn)行述評(píng)。

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　　盡管市場(chǎng)轉(zhuǎn)型理論提供了清晰的理論框架和可供檢驗(yàn)的假設(shè)，并為后續(xù)研究提供了具體的方向，但是它仍然遭到眾多的批評(píng)。這些批評(píng)多數(shù)指向市場(chǎng)轉(zhuǎn)型這個(gè)概念的模糊性：首先，它混淆了制度變遷概念，轉(zhuǎn)變的不是市場(chǎng)，而是界定市場(chǎng)的各種制度條件（Stark，1996；
Walder，1996）；
其次，它混淆了市場(chǎng)轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)發(fā)展所帶來(lái)的社會(huì)后果（Walder，2002b）；
再次，它預(yù)設(shè)了兩個(gè)絕對(duì)的類型和這兩個(gè)類型之間的對(duì)立及既定的轉(zhuǎn)變邏輯：再分配經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是對(duì)立的，此消則彼長(zhǎng)，而再分配經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)只是時(shí)間的問(wèn)題（Zhou，2000a ）。

　　1.是市場(chǎng)還是制度？或曰什么樣的轉(zhuǎn)型？

　　市場(chǎng)轉(zhuǎn)型理論的主要問(wèn)題出自于其名稱本身：\"市場(chǎng)\"是什么市場(chǎng)？

　　何謂轉(zhuǎn)型及如何轉(zhuǎn)型？對(duì)倪志偉來(lái)說(shuō)，市場(chǎng)轉(zhuǎn)型所指的就是從再分配經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過(guò)渡過(guò)程。但是對(duì)蘇聯(lián)陣營(yíng)國(guó)家的轉(zhuǎn)型研究表明，轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體在轉(zhuǎn)型之前并不是鐵板一塊、千篇一律的中央調(diào)控經(jīng)濟(jì)或再分配經(jīng)濟(jì)（Aslund，1992；
Berend，1990；
Kornai ，1992；
Oi，1989；
Prout，1985；
Shue，1988；
Szelenyi ，1989），并且其轉(zhuǎn)型的結(jié)果也遠(yuǎn)不是單一的（Bryant Mokrzycki，1994；
Burawoy Lukacs，1992；
Kovacs ，1994；
Stark ，1990、1992、1996）.從這個(gè)角度出發(fā)，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　魏昂德（Walder，1996）認(rèn)為，變化的不是抽象的\"市場(chǎng)\"，而是界定市場(chǎng)的制度，包括資源配置、新興的市場(chǎng)特性和相應(yīng)的政治過(guò)程。他從市場(chǎng)轉(zhuǎn)型理論的理論源頭進(jìn)行批評(píng)，認(rèn)為博蘭尼的再分配經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)兩種類型的劃分缺乏制度特征，\"再分配\"事實(shí)上是\"國(guó)有制\"的代名詞；
此外，倪志偉預(yù)設(shè)了一個(gè)從此類型（再分配）向彼類型（市場(chǎng)）轉(zhuǎn)型的一個(gè)理想化過(guò)程，但事實(shí)上博蘭尼也并沒(méi)有就他的經(jīng)濟(jì)類型之間的轉(zhuǎn)換進(jìn)行過(guò)分析。如果把\"再分配經(jīng)濟(jì)\"理解為\"國(guó)有制\"的話，可以看到的國(guó)有制的轉(zhuǎn)化并不是單一的，而是呈現(xiàn)了多種多樣的變化。例如，斯塔科（Stark ，1996）用\"路徑依賴（path2dependence ）\"的角度去分析東歐的產(chǎn)權(quán)制度的演變就發(fā)現(xiàn)一個(gè)紛繁多樣的演變結(jié)果。倪志偉自己也同意制度分析的重要性，并在1996年的文章中倡導(dǎo)新制度主義分析。

　　新制度分析的問(wèn)題在于：什么樣的制度才是起關(guān)鍵作用的，這些制度是如何起作用的？

　　根據(jù)市場(chǎng)轉(zhuǎn)型理論的邏輯，市場(chǎng)轉(zhuǎn)型論爭(zhēng)的一個(gè)理所當(dāng)然的推導(dǎo)就是不同產(chǎn)權(quán)體制下有著不同的分配狀況。如果說(shuō)市場(chǎng)轉(zhuǎn)型理論是正確的，那么從邏輯而言，政治資本在國(guó)有部門里的回報(bào)必然優(yōu)于私有體制，而人力資本在私有體制里的回報(bào)則比在國(guó)有部門里優(yōu)勝；
在私有部門里，經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)者比在國(guó)有部門里的生產(chǎn)積極性更高，因而其產(chǎn)出更大，效率更高。因此，學(xué)者最先關(guān)注的是產(chǎn)權(quán)（property rights ）制度。魏昂德和戴幕珍所主編的書(shū)（Oi，1999）綜合了相當(dāng)一部分對(duì)中國(guó)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)變的經(jīng)驗(yàn)性研究，他們認(rèn)為，中國(guó)的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)變由下述五個(gè)方面組成：公有財(cái)產(chǎn)（public asset）的外租和外借（contracting and leasing ）；
公有財(cái)產(chǎn)的售賣和徹底私有化；
公有財(cái)產(chǎn)向精英的非法轉(zhuǎn)移；
國(guó)家實(shí)體對(duì)私營(yíng)企業(yè)的投資；
新的家庭經(jīng)濟(jì)和其他的私人經(jīng)濟(jì)的興起。書(shū)中的大部分作品（Chen，1999：49-70；
Francis ，1999：226-247；
Guo ，1999；
Kung ，1999：95-122；
Lin Zhang ，1999：203-225；
Vermeer ，1999：123-144；
Whiting ，1999：171-202）都認(rèn)為產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)變推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，盡管這種轉(zhuǎn)變和理論上理想的產(chǎn)權(quán)形式有著較大差別。只有王大偉（Wank，1999：248-274）認(rèn)為正是因?yàn)楫a(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)變的這種不完全性安排（partial reassignment of propertyrights）反而比徹底而快速的私有化更有優(yōu)越之處。彭玉生（Peng，1992）的研究同樣指出產(chǎn)權(quán)理論可能夸大了產(chǎn)權(quán)歸屬對(duì)組織行為和工資決定過(guò)程（wage determination process）

　　的影響，他比較了農(nóng)村公共部門、私營(yíng)部門和城市國(guó)有部門的工資決定過(guò)程，發(fā)現(xiàn)農(nóng)村的公共部門和私營(yíng)部門的工資決定過(guò)程并沒(méi)有體現(xiàn)出差別。因此，并不能將在城市里的研究結(jié)果簡(jiǎn)單地與農(nóng)村區(qū)域進(jìn)行類比。臧小偉（Zang，2002）結(jié)合市場(chǎng)轉(zhuǎn)型理論文獻(xiàn)和勞動(dòng)力市場(chǎng)研究（勞動(dòng)力市場(chǎng)分割理論[labor market segmentation theory]）的文獻(xiàn)，使用了一個(gè)更符合中國(guó)實(shí)際的概念——經(jīng)濟(jì)部門（economic sector ），并對(duì)國(guó)營(yíng)部門（state sector）和私營(yíng)部門（private sector）中工人的收入情況進(jìn)行了比較，發(fā)現(xiàn)私營(yíng)部門中工人的政治資本（以\"是否黨員\"作為指標(biāo)）與他們的收入并沒(méi)有正面聯(lián)系；
人力資本則在私營(yíng)部門中得到的回報(bào)較高；
而在國(guó)營(yíng)和集體部門，公司自身的行政級(jí)別（firm administrativerank）對(duì)員工收入的影響并不顯著，而黨員身份和干部地位的影響仍然存在。

　　2.市場(chǎng)轉(zhuǎn)型還是經(jīng)濟(jì)發(fā)展？

　　\"市場(chǎng)轉(zhuǎn)型\"也容易與經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張（economic expansion）或經(jīng)濟(jì)發(fā)展（economic development）概念相混淆。魏昂德在他1996年的文章中就提出這個(gè)問(wèn)題：過(guò)去的中國(guó)農(nóng)村研究中所講述的變化是由于市場(chǎng)自身所帶來(lái)的還是應(yīng)該歸因于伴隨著農(nóng)村市場(chǎng)改革而進(jìn)行的急劇經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)？他于2002年發(fā)表的兩篇文章都試圖回答這個(gè)問(wèn)題。他（Walder，2002a ，2002b ）指出，中國(guó)改革不僅僅是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體系向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變，同時(shí)也是一個(gè)停滯的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)向一個(gè)多元的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)迅速發(fā)展的過(guò)程。\"市場(chǎng)轉(zhuǎn)型\"描述的只是前者的變化：再分配精英對(duì)資源進(jìn)行控制的范圍減少，普通大眾在再分配體系外獲得資源的可能性增加；
而第二個(gè)轉(zhuǎn)變是關(guān)乎經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，它們?yōu)槿藗儙��?lái)了眾多機(jī)會(huì)，包括工作機(jī)會(huì)的增加和人力資本回報(bào)的提升等等。只有在一個(gè)發(fā)展停滯的社會(huì)里，對(duì)市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的理解才可以只著眼于再分配制度向市場(chǎng)制度，或者說(shuō)國(guó)有制向私有制的轉(zhuǎn)變；
但是在一個(gè)發(fā)展迅速的社會(huì)，市場(chǎng)轉(zhuǎn)型并不只是限定于上述制度變化，市場(chǎng)轉(zhuǎn)型仍會(huì)因?yàn)槠渌�因素而繼續(xù)為政治精英提供回報(bào)。

　　他試圖用幾個(gè)具體到村這一層次的集體變量來(lái)區(qū)分經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變和分配制度轉(zhuǎn)型所帶來(lái)的影響：他用工資勞力雇傭（wage employment ，即工資和獎(jiǎng)金收入在村總收入中的比重），非農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展（nonagricultural development ，非農(nóng)收入占村總收入的比重）兩個(gè)變量來(lái)測(cè)量經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)上的變遷；
用私營(yíng)企業(yè)經(jīng)濟(jì)（private entrepreneur economy，農(nóng)戶的家庭經(jīng)營(yíng)占非農(nóng)收入的比例）和工資勞力經(jīng)濟(jì)（wage2labor employment ，工資收入在村非農(nóng)業(yè)收入中的比例）來(lái)測(cè)量市場(chǎng)發(fā)展的質(zhì)的區(qū)別，即產(chǎn)權(quán)制度的變化和勞動(dòng)力市場(chǎng)的變化。此外，他將農(nóng)村家庭分為四類：家庭成員中既沒(méi)有干部成員也沒(méi)有家庭企業(yè)的；
有干部和沒(méi)有家庭企業(yè)的；
開(kāi)辦家庭企業(yè)但家庭成員中沒(méi)有干部的；
既有干部也有家庭企業(yè)的（Walder，2002a 、2002b ）.利用上述分類，他對(duì)1996年的全國(guó)性抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析。研究發(fā)現(xiàn)，干部家庭的凈回報(bào)（net return）并沒(méi)有因?yàn)樗綘I(yíng)家庭經(jīng)濟(jì)（private householdentrepreneurship）和雇傭勞動(dòng)的擴(kuò)展而減少，而私營(yíng)家庭經(jīng)濟(jì)業(yè)主的凈回報(bào)卻隨著雇傭勞動(dòng)的擴(kuò)展而減少（Walder，2002a ）.

　　3.國(guó)家與市場(chǎng)：互斥還是共生？

　　市場(chǎng)轉(zhuǎn)型理論的另一個(gè)備受詬病的地方是它的\"國(guó)家與市場(chǎng)互斥預(yù)設(shè)（state2market antitheticview）\"：國(guó)家對(duì)資源分配的影響日漸增大，必然削弱市場(chǎng)對(duì)資源分配的影響，反之亦然。

　　然而，這樣的預(yù)設(shè)是站不住腳的。其實(shí)已經(jīng)有許多研究辯稱：無(wú)論是在第三世界國(guó)家還是在發(fā)達(dá)國(guó)家，國(guó)家與市場(chǎng)都無(wú)可避免地相互影響。①「貝特斯對(duì)非洲農(nóng)業(yè)政策的研究表明了市場(chǎng)是如何被作為一種政治控制的手段的：政府對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)產(chǎn)生了政治資源，而這些資源也被用來(lái)建立對(duì)政治的組織支持（Bates ，1981）.此外，對(duì)包括發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家，拉丁美洲和非洲國(guó)家在內(nèi)的研究表明：國(guó)家和市場(chǎng)起碼在三個(gè)方面是相互影響的：首先，大型企業(yè)的行為是國(guó)際政治過(guò)程的結(jié)果；
其次，公司的比較財(cái)富（competitive fortunes）建基于公司在政治上的討價(jià)還價(jià)和斗爭(zhēng)，而不僅僅取決于純粹的價(jià)格和需求方面的競(jìng)爭(zhēng)；
再次，一個(gè)所謂的\"市場(chǎng)\"是由包括名義上屬于\"國(guó)家\"和名義上屬于\"市場(chǎng)\"的社會(huì)設(shè)置（institutions）共同組成的（Moran ，1991：239-249）.」市場(chǎng)與國(guó)家互斥預(yù)設(shè)引致了眾多批評(píng)：邊燕杰和羅根（Bian，1996）的文章提出了\"再分配與市場(chǎng)改革共存（the coexistenceof redistribution and market reform ）\"的觀點(diǎn)。白威廉和麥誼生（Parish，1996）認(rèn)為不僅經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)在改革之后實(shí)現(xiàn)了開(kāi)放，政治市場(chǎng)（political market）同樣也在發(fā)生變化。群體在這經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)和政治市場(chǎng)中的討價(jià)還價(jià)能力決定了他們的收入。

　　他們認(rèn)為起碼存在著三個(gè)政治市場(chǎng)：第一個(gè)包括工人與管理者之間、管理者與國(guó)家官僚體系之間正式和非正式的討價(jià)還價(jià)過(guò)程（bargaining）；
第二個(gè)是國(guó)家官僚體系和國(guó)有企業(yè)之間的政治市場(chǎng)；
第三個(gè)則是選舉政治可能在農(nóng)民和地方官員之間所造成的新的討價(jià)還價(jià)關(guān)系。林益民（Lin ，2001）認(rèn)為，公司之間的比較性優(yōu)勢(shì)在兩個(gè)正在出現(xiàn)的市場(chǎng)——經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)和政治市場(chǎng)中形成：經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)（economic markets）包括物品、服務(wù)和生產(chǎn)要素（資金、勞動(dòng)力和土地）在經(jīng)濟(jì)行動(dòng)者之間的交換；
政治市場(chǎng)包括對(duì)國(guó)家所控制的資源、機(jī)遇和對(duì)社會(huì)共享債務(wù)的減免等所進(jìn)行的交換。邊燕杰和張展新（Bian Zhang，2002）則強(qiáng)調(diào)國(guó)家與市場(chǎng)互動(dòng)中的兩個(gè)方面：首先，市場(chǎng)化是一個(gè)多面的、歷史的過(guò)程；
其次，黨和國(guó)家實(shí)行轉(zhuǎn)變的目的是保持其自身利益和影響。吳曉剛和謝宇（Wu Xie，2003）的分析則微觀和具體得多，他們批評(píng)對(duì)國(guó)有部門和市場(chǎng)部門個(gè)人收入的比較研究忽略了一個(gè)事實(shí)：那就是這兩個(gè)部門之間并非相對(duì)靜止，而是流動(dòng)的。他們?cè)噲D將政治與市場(chǎng)的互動(dòng)體現(xiàn)在人員在國(guó)有部門與私營(yíng)部門之間的流動(dòng)中去，他們對(duì)1996年全國(guó)抽樣數(shù)據(jù)的分析表明：在市場(chǎng)部門中，對(duì)教育的較高回報(bào)只限于那些\"近期進(jìn)入者（later entrants）\"——一開(kāi)始在國(guó)家部門工作，后來(lái)才轉(zhuǎn)到市場(chǎng)部門工作的人。而\"早期的進(jìn)入者（early birds ）\"——從一開(kāi)始就在市場(chǎng)部門工作并一直留在那里的人——的收入則并沒(méi)有體現(xiàn)出和國(guó)家部門工人的差別。因此，對(duì)教育的較高回報(bào)并不應(yīng)該歸因于市場(chǎng)化本身，而應(yīng)歸因于勞動(dòng)力市場(chǎng)的變化，勞動(dòng)力的流動(dòng)過(guò)程有助于解釋不同經(jīng)濟(jì)部門之間的差別。

　　周雪光提出了\"市場(chǎng)-政治共生模型（a market2politics coevolution model ）\"（Zhou，2000b ）.他認(rèn)為，國(guó)家在設(shè)定市場(chǎng)所運(yùn)作的制度性規(guī)則中起到了關(guān)鍵性的作用：一方面，市場(chǎng)的擴(kuò)張并不是一個(gè)自我演進(jìn)的過(guò)程（a self2evolving process ），而是受到社會(huì)背景和歷史變遷進(jìn)程所制約；
另一個(gè)方面，國(guó)家總是積極地根據(jù)自身利益和偏好來(lái)主動(dòng)地影響市場(chǎng)而不是被動(dòng)地接受。支配國(guó)家和市場(chǎng)互生的機(jī)制有三個(gè)：首先，已有的再分配經(jīng)濟(jì)制度和新興的市場(chǎng)制度之間的競(jìng)爭(zhēng)，這是市場(chǎng)轉(zhuǎn)型理論已闡述過(guò)的；
其次，政治競(jìng)技場(chǎng)里的利益爭(zhēng)斗：任何經(jīng)濟(jì)制度上的變化都取決于政治競(jìng)技場(chǎng)中的利益分配，相對(duì)那些伴隨著市場(chǎng)出現(xiàn)的新利益而言，已有的政治和經(jīng)濟(jì)制度的既定利益也得到了相當(dāng)?shù)幕貓?bào)，這既包括政治權(quán)威、政策制定和實(shí)施權(quán)力的獲得，也包括保護(hù)和發(fā)展他們利益的組織能力（organizingcapacity）的提高；
再次，在這個(gè)共生模型中，國(guó)家的角色處于中心位置：包括市場(chǎng)在內(nèi)的經(jīng)濟(jì)行動(dòng)是在政治權(quán)威所設(shè)定的框架之內(nèi)運(yùn)作的。盡管從市場(chǎng)制度邏輯出發(fā)，市場(chǎng)制度的比較性優(yōu)勢(shì)將促使國(guó)家和國(guó)家政策傾向于市場(chǎng)制度以及與之相聯(lián)的利益并最終為后者所掌控。

　　但是，國(guó)家也具有一些獨(dú)特的利益需求，這些需求并不是和市場(chǎng)必然聯(lián)系的，如對(duì)政治穩(wěn)定性、合法性和歷史傳統(tǒng)的考慮同樣會(huì)促使國(guó)家傾向于限制市場(chǎng)。這個(gè)現(xiàn)象在發(fā)達(dá)的市場(chǎng)國(guó)家并不罕見(jiàn)，更遑論中國(guó)有著如此獨(dú)特的歷史背景、與舊有制度所相聯(lián)的既得利益是那樣的強(qiáng)大。

　　在2000年的AJS 上，以周雪光（Zhou，2000b ）為一方，倪志偉和曹洋為另一方（Cao ，2000），展開(kāi)了直接的辯論。后者批評(píng)前者的\"國(guó)家與市場(chǎng)共生\"模型具有強(qiáng)烈的\"模型不確定性（model indeterminacy）\"，因?yàn)樵撃Ｐ筒�沒(méi)有清楚地說(shuō)明國(guó)家政策或者市場(chǎng)安排為什么或者在什么意義上是國(guó)家與市場(chǎng)互動(dòng)的產(chǎn)物。倪志偉和曹洋舉例說(shuō)，這個(gè)模型并不能解釋例如\"國(guó)家為什么重新強(qiáng)調(diào)教育的重要性\"這樣的問(wèn)題，盡管這個(gè)措施有可能是為了留住較高素質(zhì)的人才以免他們被市場(chǎng)機(jī)遇所吸引而形成流失，但也可能是國(guó)家為了提高行政官僚運(yùn)轉(zhuǎn)的效率，而不是起因于和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)。換句話說(shuō)，一個(gè)試圖綜合國(guó)家、市場(chǎng)及二者的互動(dòng)如何影響社會(huì)分層結(jié)果的模型，應(yīng)該能提供一個(gè)清晰的因果邏輯及其適用條件，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　并且能解釋獨(dú)立于這因果邏輯之外的社會(huì)過(guò)程的相對(duì)意義何在�？梢哉f(shuō)，倪志偉和曹洋對(duì)周雪光的理論模型的批評(píng)對(duì)試圖進(jìn)行理論綜合的努力提出了要求。

　　（二）經(jīng)驗(yàn)研究上的延伸

　　市場(chǎng)轉(zhuǎn)型理論另一個(gè)遭受批評(píng)的地方是它的適用性：\"缺乏對(duì)適用范圍的一個(gè)詳細(xì)的說(shuō)明——也即理論假設(shè)所適用的（applicable）社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)合點(diǎn)（socioeconomic conjunctures）（Szelenyi Kostello ，1996）。事實(shí)上，要理解市場(chǎng)改革所帶來(lái)的社會(huì)后果，研究工作應(yīng)分為兩個(gè)階段：第一，我們要描述改革后發(fā)生了什么變化；
第二，我們要分析這些變化的肇因是什么。盡管這兩個(gè)階段的工作并不能截然分開(kāi)，但它們?cè)谶壿嬌洗_實(shí)存在著先后。市場(chǎng)轉(zhuǎn)型理論帶來(lái)的一個(gè)主要的問(wèn)題是我們很容易地就顛倒上述二者的次序。

　　經(jīng)過(guò)眾多研究者的共同努力，由市場(chǎng)轉(zhuǎn)型理論所引發(fā)的眾多后續(xù)研究逐漸將問(wèn)題進(jìn)一步細(xì)分，指標(biāo)也更加具有操作性。這些研究為初入門的社會(huì)學(xué)研究者提供了一個(gè)良好典范：理論是如何被一步步如抽絲剝繭般通過(guò)深入的經(jīng)驗(yàn)研究去加以改進(jìn)和完善的。

　　1.不同的工作組織

　　工作組織對(duì)于個(gè)人生活的重要性是中國(guó)人在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)年代的共同記憶\"，進(jìn)一個(gè)好單位\"曾經(jīng)是中國(guó)絕大多數(shù)老百姓的生活理想。由此而生的一個(gè)理所當(dāng)然的問(wèn)題是，中國(guó)的市場(chǎng)改革將會(huì)給這些身在不同工作組織中的個(gè)人帶來(lái)什么樣的際遇？要探究事實(shí)真相，就必須對(duì)工作組織進(jìn)行劃分并了解組織所屬的個(gè)體的際遇。工作組織可以根據(jù)產(chǎn)權(quán)特征來(lái)劃分，正如前文產(chǎn)權(quán)制度研究所分析過(guò)的那樣，這些組織可根據(jù)產(chǎn)權(quán)屬性分為：國(guó)營(yíng)的、集體的、私營(yíng)的、混合的。同時(shí)這些組織也可以根據(jù)其他指標(biāo)來(lái)劃分，如魏昂德（Walder，1992）認(rèn)為工作組織與政府的討價(jià)還價(jià)能力和利益發(fā)放的能力可以根據(jù)下述幾個(gè)指標(biāo)來(lái)區(qū)分：一是預(yù)算層級(jí)（budgetary rank），包括部級(jí)、市級(jí)、區(qū)局級(jí)、城市公司和街道；
二是組織的規(guī)模（workplacesize，指該組織的雇員人數(shù)）；
三是所屬的經(jīng)濟(jì)部門（包括：制造業(yè)、服務(wù)業(yè)、商業(yè)、教育行業(yè)、政府部門）.預(yù)算層級(jí)越高，組織的規(guī)模越大，所屬的經(jīng)濟(jì)部門越關(guān)鍵，該組織與政府的討價(jià)還價(jià)能力就越強(qiáng)，對(duì)其所隸屬的個(gè)體利益發(fā)展的能力也越強(qiáng)。周雪光則將工作組織分為政府機(jī)構(gòu)（government agencies ）、事業(yè)單位（public organizations）、中央企業(yè)（central government2owned firms）、地方企業(yè)（local government2owned firms）、集體企業(yè)和私營(yíng)P 混合型企業(yè)。他研究的一個(gè)主要發(fā)現(xiàn)是：盡管集體企業(yè)相對(duì)于政府機(jī)構(gòu)和事業(yè)單位而言更加接近市場(chǎng)，但是，集體企業(yè)雇員的收入?yún)s低于政府機(jī)構(gòu)和事業(yè)單位的雇員（Zhou，2000a ）.這個(gè)發(fā)現(xiàn)是市場(chǎng)轉(zhuǎn)型理論無(wú)法解釋的。

　　2.不同的市場(chǎng)類型或進(jìn)程

　　計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型結(jié)果并不是單一的，它有可能產(chǎn)生很多不同的類型和階段，每一個(gè)類型或階段都有其市場(chǎng)特性（market characteristics）.因此，市場(chǎng)轉(zhuǎn)型理論所要進(jìn)一步闡述的是不同市場(chǎng)類型、不同市場(chǎng)發(fā)展階段里的個(gè)人生活機(jī)遇，或者說(shuō)不同的市場(chǎng)特性對(duì)個(gè)人機(jī)遇的影響。薩列尼和考斯特羅（Szelenyi Kostello ，1996）提出了三個(gè)劃分市場(chǎng)類型的指標(biāo)：商品市場(chǎng)（commodity market）：商品價(jià)格越受供求關(guān)系決定，商品市場(chǎng)的發(fā)展程度就越高；
勞動(dòng)力市場(chǎng)（labor market）：勞動(dòng)力的價(jià)格越受供求關(guān)系決定，勞動(dòng)力市場(chǎng)發(fā)展程度越高；
資本市場(chǎng)（capital market）：國(guó)家干預(yù)的投資占總投資的比例越少，資本市場(chǎng)發(fā)展程度越高；
這幾個(gè)指標(biāo)的不同發(fā)展程度結(jié)合成不同類型的市場(chǎng)。舒曉靈和邊燕杰（Shu Bian，2002）則借用上述三個(gè)指標(biāo)來(lái)描述市場(chǎng)化（marketization ）進(jìn)程，但進(jìn)行了一定程度的修改：商品市場(chǎng)指的是非國(guó)有企業(yè)工業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重，勞動(dòng)力市場(chǎng)指的是非國(guó)有企業(yè)雇員占總雇員人數(shù)的比重，資金市場(chǎng)指的是外來(lái)投資占總體投資的比重。

　　倪志偉提出了相類似的幾個(gè)衡量指標(biāo)來(lái)標(biāo)示包括市場(chǎng)特征在內(nèi)的制度環(huán)境：產(chǎn)品市場(chǎng)（production market ：鎮(zhèn)所屬的私營(yíng)和集體公司的總數(shù)；
勞動(dòng)力市場(chǎng)（labor market）：擔(dān)任村外非農(nóng)工作的人數(shù)和村總?cè)丝诘谋戎担?br>政府所尋求到的非農(nóng)工作（government findsnonfarm job ）；
社區(qū)收入（community income）：所在社區(qū)（在倪志偉的研究里指的是村莊）的家庭的戶均收入（Nee ，1996）。

　　此外，有的研究者開(kāi)始關(guān)注區(qū)域市場(chǎng)的某些獨(dú)特的結(jié)構(gòu)特征，例如趙力濤（Zhao，2004）試圖證明，在一個(gè)由眾多小型企業(yè)組成的經(jīng)濟(jì)體中，人們的生活機(jī)會(huì)更為平等。相反，一個(gè)由幾個(gè)大型企業(yè)為主體所構(gòu)成的經(jīng)濟(jì)體則更有利于政治精英和教育精英。這個(gè)發(fā)現(xiàn)可以理解，因?yàn)橄啾容^而言，前者資源較為分散，后者較為集中；
在前者，人們獲得資源的途徑也因此相對(duì)較多。

　　盡管上述研究為我們提供了對(duì)市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的更加細(xì)致的認(rèn)識(shí)，但也可以看出，目前研究者對(duì)市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的主要特征尚未形成共識(shí)。

　　3.時(shí)間上的限制

　　相當(dāng)多的研究者將改革開(kāi)放后的時(shí)間進(jìn)行劃分，以求去檢驗(yàn)市場(chǎng)轉(zhuǎn)型理論的適用性。如薩列尼和考斯特羅（Szelenyi Kostello ，1996）就認(rèn)為市場(chǎng)轉(zhuǎn)型和不平等的關(guān)系會(huì)隨時(shí)間的變化呈現(xiàn)U 型曲線。他們將1978-1985年劃分為第一階段，1986年后為改革的第二階段；
并認(rèn)為不平等在起初的時(shí)候出現(xiàn)下降但在其后又逐漸回升。邊燕杰和羅根（Bian Logan，1996）的研究支持這個(gè)論斷，他們對(duì)天津的研究表明收入不平等從1978年到80年代后期呈下降趨勢(shì)，而于90年代初開(kāi)始回升。

　　由時(shí)間問(wèn)題引出的另一個(gè)關(guān)注是：如果對(duì)政治資本的回報(bào)和對(duì)企業(yè)家身份的回報(bào)是正處于消與長(zhǎng)的對(duì)比過(guò)程中的，那么，在多長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)，對(duì)企業(yè)家身份的回報(bào)將會(huì)高于對(duì)政治資本的回報(bào)呢？當(dāng)這個(gè)過(guò)程所需的時(shí)間越長(zhǎng)，就越需要對(duì)政治地位在代際之間的傳承、政治地位所獲得的回報(bào)是如何在其親屬和被庇護(hù)者中進(jìn)行轉(zhuǎn)移這兩個(gè)問(wèn)題進(jìn)行分析（Walder Zhao ，2002）.基于這個(gè)認(rèn)識(shí)，有相當(dāng)一部分研究開(kāi)始使用歷史事件方法（event history approach）來(lái)做研究工作轉(zhuǎn)換（Zhou ，2001；
Zhou et al .，1997），以求通過(guò)這些個(gè)人變量來(lái)反映制度上的變遷過(guò)程。

　　4.不同的區(qū)域

　　中國(guó)在市場(chǎng)改革之后所表現(xiàn)出來(lái)的一個(gè)重要特點(diǎn)就是區(qū)域之間的巨大差異，而這些區(qū)域差異體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度、制度變遷程度、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式等各個(gè)方面。因此，某一特定的區(qū)域往往被視為一種制度安排的典型案例來(lái)加以比較研究。通過(guò)對(duì)這些區(qū)域的研究，研究者希望發(fā)現(xiàn)能夠加以抽象的規(guī)律和具有普遍性意義的原則。例如，倪志偉（Nee ，1996）將中國(guó)的部分省份劃分為四類：沿海再分配地區(qū)（河北、山東和上海）、沿海合作主義（江蘇、浙江）、沿海自由放任經(jīng)濟(jì)（福建和廣東）和內(nèi)地。這四個(gè)類型結(jié)合了地理劃分（沿海和內(nèi)地）和制度轉(zhuǎn)變（再分配、合作主義和自由放任經(jīng)濟(jì)）兩方面特征。對(duì)這四個(gè)地區(qū)居民的收入測(cè)量顯示：市場(chǎng)轉(zhuǎn)型理論只有在沿海自由放任經(jīng)濟(jì)地區(qū)才部分地成立，而在其他地區(qū)，干部的優(yōu)勢(shì)仍然很明顯。也有相當(dāng)多研究用民俗學(xué)方法集中研究某一省份或某一地區(qū)。如王大偉（Wank，1999）以廈門為個(gè)案的研究表明，私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的興起并沒(méi)有導(dǎo)致庇護(hù)關(guān)系的終結(jié)，相反催生了庇護(hù)關(guān)系的商品化形式（new commercialized forms of clientelism ）.懷廷（Whiting ，2001）的研究則集中在長(zhǎng)江三角洲一帶，包括上海的松江、江蘇的無(wú)錫和浙江的溫州。前兩者的經(jīng)濟(jì)以集體企業(yè)為主，而溫州則是私營(yíng)小商品和手工制品經(jīng)濟(jì)。她的研究反映了在這兩種區(qū)域經(jīng)濟(jì)類型中，政府行為，尤其是對(duì)企業(yè)的剩余索取方式上的不同。①「類似的研究還有許多，如Walder，1998.」

　　5.不同的社會(huì)行動(dòng)者

　　市場(chǎng)轉(zhuǎn)型理論大致將社會(huì)行動(dòng)者劃分成兩大陣營(yíng)，一是掌握再分配權(quán)力的政治精英，二是直接生產(chǎn)者。但這個(gè)劃分過(guò)于籠統(tǒng)，形成了進(jìn)一步細(xì)分的空間。事實(shí)上，政治精英和直接生產(chǎn)者都是由眾多群體組成的，這些群體在經(jīng)濟(jì)改革之后命運(yùn)各異。倪志偉1989年的文章所用的數(shù)據(jù)來(lái)自福建省的郊區(qū)農(nóng)村，數(shù)據(jù)所對(duì)比的群體是農(nóng)村干部、私營(yíng)企業(yè)主和普通農(nóng)民。有相當(dāng)多的研究試圖對(duì)社會(huì)行動(dòng)群體進(jìn)一步細(xì)分。

　　其中一部分從政治精英的性質(zhì)出發(fā)，如魏昂德、李博柏和特雷曼的一篇文章就提出了\"精英二元主義觀點(diǎn)\"，認(rèn)為中國(guó)官僚階層應(yīng)該分為行政官僚和技術(shù)官僚（cadres and professionals）：行政官僚需要強(qiáng)調(diào)政治上的忠誠(chéng)，而技術(shù)精英需要強(qiáng)調(diào)的是專業(yè)上的卓越（Walder，et al 。，2000）.另外一些研究則就再分配者層級(jí)進(jìn)行劃分，如白威廉和麥誼生（Parish，1996）就強(qiáng)調(diào)需要將\"行政官員\"和一般辦事人員區(qū)分開(kāi)來(lái)，因?yàn)橹挥星罢卟耪莆赵俜峙錂?quán)力。而且，農(nóng)村行政官員的角色也變化很大，有的可能像一個(gè)社區(qū)志愿者那樣只是業(yè)余時(shí)間擔(dān)任行政職務(wù)，而有的則可能是全職工作者并掌握一定的權(quán)力。周雪光（Zhou，2000b ）則進(jìn)一步將干部分為上層和下層干部②「周雪光認(rèn)為中國(guó)的官僚層級(jí)可分為四級(jí)：部級(jí)、局級(jí)、處級(jí)和科級(jí)。他將處級(jí)及以上的級(jí)別定義為上層級(jí)別，科級(jí)及以下定義為低層級(jí)別。另外，在技術(shù)專業(yè)系統(tǒng)，也分四個(gè)層次：高級(jí)工程師、工程師、助理工程師、技工�！�、上層專家、下層專家、辦事員、服務(wù)人員、技術(shù)工人、非技術(shù)工人。倪志偉和曹洋的研究提供了另一項(xiàng)類似的劃分標(biāo)準(zhǔn)：黨政干部（黨政機(jī)關(guān)、群眾組織③「在倪志偉和曹洋的文章中，其英文原文為\"mass organization\"，應(yīng)該是指工會(huì)、婦聯(lián)等組織�！怪锌萍�(jí)以上的干部），行政人員（非營(yíng)利組織④「其英文原文為\"nonprofit organization\"，結(jié)合中國(guó)的情況，指的應(yīng)該是事業(yè)單位�！怪锌萍�(jí)以上的負(fù)責(zé)人），管理人員（managers，公有制企業(yè)中科級(jí)以上人員和私有制企業(yè)中的管理人員），專業(yè)人員（專家和技術(shù)工人，包括中級(jí)到高級(jí)專業(yè)資格），企業(yè)主（擁有或合伙擁有商業(yè)機(jī)構(gòu)），普通白領(lǐng)雇員（低層的行政、管理、專業(yè)和技術(shù)人員，辦公室工作者），體力勞動(dòng)者（所有的體力勞動(dòng)者，包括技術(shù)和非技術(shù)工人）（Nee ，2002）。

　　此外，有的研究者也將農(nóng)村家庭分為四類：一類是干部家庭，一類是干部企業(yè)主家庭（家庭中既有干部也有企業(yè)經(jīng)營(yíng)者），一類是企業(yè)主家庭，一類是普通農(nóng)戶（家庭成員中既沒(méi)有干部，也沒(méi)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)者）（Walder，2002b ；
Zhao，2002）。其分類目的是通過(guò)對(duì)比這些家庭的收入來(lái)分析具有干部身份的家庭成員對(duì)家庭收入的貢獻(xiàn)。

　　6.不同的\"所得\"：收入、工作機(jī)會(huì)和不同特性的資產(chǎn)（assets）

　　上述種種在細(xì)分和可操作化方向上所作的努力主要集中在自變量上。相對(duì)自變量而言，因變量上的具體化工作進(jìn)展緩慢。

　　\"收入\"仍然是眾多研究用來(lái)測(cè)量回報(bào)的主要指標(biāo)。在1989年的研究中，倪志偉就已經(jīng)宣稱他的研究中的因變量——\"家庭收入（household income）\"——的全面性，指其包括了各種來(lái)源的現(xiàn)金收入（cash income ）：農(nóng)業(yè)，副業(yè)，非農(nóng)業(yè)，家庭成員在外工作的收入等。但是后續(xù)的研究者仍然質(zhì)疑用現(xiàn)金收入來(lái)測(cè)量農(nóng)村家庭，尤其是農(nóng)村干部家庭的所得是否確切（Wu，2001：7）.熟悉中國(guó)具體情況的人都知道干部的許多好處并不體現(xiàn)在貨幣收入上，而在于例如提供住房、免費(fèi)物品發(fā)放、資源獲取的便利等等方面。因此，一些后續(xù)研究加入了一個(gè)新變量：干部是否利用職權(quán)替家庭成員尋找就業(yè)機(jī)會(huì)。但這仍然無(wú)法比較準(zhǔn)確地描述干部的獲得。

　　魏昂德在這方面做了進(jìn)一步努力，他提出了一個(gè)新的研究路向，即政治精英對(duì)不同資產(chǎn)（assets）的機(jī)會(huì)是有分別的（Walder，2003）：在農(nóng)村改革的早期，農(nóng)業(yè)上所產(chǎn)生出來(lái)的資產(chǎn)對(duì)大多數(shù)普通農(nóng)民有利，從而降低了農(nóng)村干部的相對(duì)機(jī)遇；
而后期在農(nóng)村工業(yè)化的過(guò)程中，生產(chǎn)性的資產(chǎn)（production assets ）對(duì)干部更加有利，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　因?yàn)檫@些資產(chǎn)無(wú)法加以分配（dividable ）.他還對(duì)財(cái)物進(jìn)行了分類：集中性財(cái)物（concentrated assets ）和分散性財(cái)物（dispersed assets）；
流動(dòng)性財(cái)物（liquid assets ）和有形資產(chǎn)（tangible assets）（見(jiàn)表1）。

　　三、新的研究方向

　　在2002年，國(guó)際社會(huì)學(xué)學(xué)會(huì)社會(huì)分層分會(huì)的會(huì)刊《社會(huì)分層和流動(dòng)研究》第19期再刊出了一個(gè)與市場(chǎng)轉(zhuǎn)型有關(guān)的研究合集。主編雷切特（Leicht，2002）提出了新的發(fā)展方向，可以歸結(jié)為以下幾個(gè)方面：（1）一個(gè)更系統(tǒng)化的，包括后社會(huì)主義國(guó)家之間及后社會(huì)主義國(guó)家與資本主義國(guó)家之間的比較研究。要想弄清楚政治資本在后社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)不斷市場(chǎng)化過(guò)程中的重要性，就有必要弄清楚政治資本在已建制的資本主義社會(huì)的回報(bào)模式。（2）對(duì)前政治精英在市場(chǎng)轉(zhuǎn)型中整體地位變動(dòng)的研究。當(dāng)社會(huì)轉(zhuǎn)型來(lái)臨時(shí)，任何一個(gè)在轉(zhuǎn)型前具有比較優(yōu)勢(shì)的階層都會(huì)努力去保存其優(yōu)勢(shì)，其策略及其采取這些策略的原因就非常值得研究，這給社會(huì)科學(xué)研究者一個(gè)機(jī)會(huì)去類比封建社會(huì)中的優(yōu)勢(shì)群體——封建地主階層是怎樣消失于歷史長(zhǎng)河的。（3）必須考慮轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中市場(chǎng)所包含的眾多制度變量，包括農(nóng)業(yè)商品市場(chǎng)、期貨市場(chǎng)、自然資源市場(chǎng)、房地產(chǎn)市場(chǎng)、保險(xiǎn)業(yè)、稅收、娛樂(lè)事業(yè)和大眾傳播工具等等的變化。在一個(gè)變動(dòng)的分層系統(tǒng)中，這些多元的市場(chǎng)構(gòu)成必然影響人們爭(zhēng)取自身利益和地位的選擇。（4）應(yīng)該多關(guān)注和收集生命歷程（lifecourse）變遷的數(shù)據(jù)。目前的多數(shù)研究是公式化的：干部地位+人力資本+回歸模型=對(duì)收入的某時(shí)某地的測(cè)量。所以，盡管關(guān)于市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的研究已有一定數(shù)量，但我們?nèi)匀粚?duì)轉(zhuǎn)型社會(huì)中那些努力掙扎、趨利避禍的個(gè)體缺乏具體而深刻的認(rèn)識(shí)。（5）對(duì)轉(zhuǎn)型社會(huì)的分析應(yīng)該結(jié)合不斷增長(zhǎng)的全球化市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。在全球化市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的獨(dú)特地位必然產(chǎn)生獨(dú)特的機(jī)遇結(jié)構(gòu)。例如，中國(guó)作為全球產(chǎn)品加工廠的地位為農(nóng)村人口提供了大量就業(yè)機(jī)會(huì)。那么，其他轉(zhuǎn)型社會(huì)在全球化市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位如何？這些地位如何影響這些轉(zhuǎn)型社會(huì)中的人們？（6）市場(chǎng)轉(zhuǎn)型研究需要更多關(guān)注地方社區(qū)、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)資本和市民社會(huì)的發(fā)展。盡管市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)優(yōu)于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)已經(jīng)為歷史所證明，但是這并不表明新自由主義就是正確的——無(wú)論就經(jīng)濟(jì)方面還是就其他各個(gè)方面而言。地方性知識(shí)、獨(dú)特的社會(huì)交往模式應(yīng)該為全球性的、急劇的新自由主義社會(huì)實(shí)驗(yàn)提供反省和出路。

　　結(jié)合上述文獻(xiàn)回顧和所提出的研究方向，本文認(rèn)為目前對(duì)轉(zhuǎn)型中國(guó)的社會(huì)分層研究可以集中在以下三個(gè)方面。

　�。ㄒ唬‐"誰(shuí)得到了什么及為什么得到（who gets what and why ）\"經(jīng)驗(yàn)上而言，對(duì)中國(guó)社會(huì)分層的研究的核心問(wèn)題就是經(jīng)濟(jì)改革的社會(huì)后果。有趣的是，眾多研究者都把精力放在了關(guān)于市場(chǎng)如何定義，市場(chǎng)轉(zhuǎn)型如何定義，政治資本、人力資本如何定義等問(wèn)題上，卻忽略了正在發(fā)生的多樣性的變化。市場(chǎng)轉(zhuǎn)型理論為后續(xù)研究提供了清晰簡(jiǎn)明的理論和假設(shè)的同時(shí)，也限制了這些研究在探求事實(shí)真相上的步伐（Zhou，2000a ）。

　　讓我們超越市場(chǎng)轉(zhuǎn)型理論及其所引發(fā)的論爭(zhēng)，從更綜合的角度出發(fā)，援引倫斯基在他的名著《權(quán)力與特權(quán)》中具有概括力的陳述（Lenski，1966），即社會(huì)分層的核心問(wèn)題可以歸結(jié)為\"誰(shuí)得到了什么及為什么得到\".我們可以緣此總結(jié)并超越市場(chǎng)轉(zhuǎn)型論爭(zhēng)的以往研究，看哪些問(wèn)題被解決了，哪些問(wèn)題還需要進(jìn)一步研究。

　　首先，就\"誰(shuí)（who ）\"這個(gè)問(wèn)題，我們可以看到，身在農(nóng)村的社會(huì)行動(dòng)者大致上有那么幾類：農(nóng)村干部、農(nóng)村企業(yè)主和普通農(nóng)民，他們已充分獲得了社會(huì)分層研究者的注意。但是，原屬于農(nóng)村居民但長(zhǎng)期生活在城市區(qū)域的，包括了農(nóng)民工和一些在外經(jīng)商的農(nóng)民，卻并沒(méi)有獲得足夠的重視。對(duì)數(shù)量龐大的進(jìn)城農(nóng)民工群體所進(jìn)行的研究數(shù)量不少，但是多為現(xiàn)象描述；
而對(duì)在外經(jīng)商的農(nóng)民的研究則屈指可數(shù)。就城市而言，研究更多地集中在傳統(tǒng)組織中的工作人員。市場(chǎng)改革后產(chǎn)生的大量的西方\"中產(chǎn)階級(jí)\"意義上的白領(lǐng)管理人員并沒(méi)有獲得很好的關(guān)注。那些改革初期獲得成功的白手起家、富家者的命運(yùn)如何、目前的大資產(chǎn)擁有者的群體特征如何等問(wèn)題都還沒(méi)有出現(xiàn)有份量的研究。

　　其次，就\"得到了什么（what）\"問(wèn)題而言，我們的認(rèn)識(shí)仍然乏善可陳。本人認(rèn)為魏昂德在2003年的文章所提出的\"不同的社會(huì)群體在不同性質(zhì)的資源上的機(jī)遇不同\"論題值得進(jìn)一步用經(jīng)驗(yàn)事實(shí)來(lái)證明。例如，農(nóng)業(yè)資源和工業(yè)資源對(duì)不同人群的回報(bào)就很值得研究。對(duì)政府部門來(lái)說(shuō)，從工業(yè)資源中獲得稅收容易得多，因?yàn)槎惢�容易確定，收稅方法容易控制；
相反，從農(nóng)業(yè)資源中獲得稅收則相對(duì)困難，一是稅基確定困難，二是稅收對(duì)象群體過(guò)于龐大，交易成本過(guò)高。又例如，可以對(duì)傳統(tǒng)資源和新興市場(chǎng)資源進(jìn)行劃分，可以看到不同群體在其中所扮演的角色，這些角色為改革前后的群體角色對(duì)比提供了參照系。如，由互聯(lián)網(wǎng)而衍生的資源很明顯是新興市場(chǎng)資源，農(nóng)民在這些新興市場(chǎng)資源上所獲得的直接甚至間接收益都可謂微乎其微。而國(guó)家對(duì)新興市場(chǎng)資源的掌控一開(kāi)始是比較弱的，引申出來(lái)的問(wèn)題——國(guó)家是如何調(diào)整政策來(lái)重新獲得對(duì)這些資源的控制——就很有趣。

　　再次，我們對(duì)\"為什么（why ）\"，即社會(huì)分層成因的分析仍然缺乏深刻認(rèn)識(shí)。新制度主義分析為我們提供了一個(gè)很好的方向：哪些制度特性有利于哪些人群？我們花費(fèi)了大量時(shí)間在分析產(chǎn)權(quán)制度問(wèn)題，市場(chǎng)轉(zhuǎn)型理論和新制度主義分析提供給我們的研究大多數(shù)仍然是不同的產(chǎn)權(quán)組織對(duì)個(gè)人機(jī)遇的影響。但是我們的認(rèn)識(shí)不應(yīng)該僅限于此，姑且不論產(chǎn)權(quán)的界定在中國(guó)的現(xiàn)實(shí)依然可打折扣，即使中國(guó)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中也并沒(méi)有出現(xiàn)過(guò)在蘇聯(lián)國(guó)家所進(jìn)行的大規(guī)模產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)型。因此，過(guò)分強(qiáng)調(diào)產(chǎn)權(quán)制度的重要性可能會(huì)誤導(dǎo)我們的研究方向。本人認(rèn)為，對(duì)產(chǎn)權(quán)制度的研究充分體現(xiàn)了研究者對(duì)中國(guó)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變這一特征的關(guān)注，然而中國(guó)的轉(zhuǎn)變不僅僅體現(xiàn)在從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變上，也體現(xiàn)在一個(gè)亞細(xì)亞模式（AsianMode）向一個(gè)未知目標(biāo)的轉(zhuǎn)變上。

　　根據(jù)格魯斯基（Gruskey ，2001）的觀點(diǎn)，亞細(xì)亞模式有四個(gè)特征：（1）一個(gè)數(shù)量龐大的農(nóng)民群體聚居在以農(nóng)業(yè)為主的村落；
（2）缺乏一個(gè)合法制度（legal institutions）①「這個(gè)\"合法制度\"所指不僅是法律，也是一種習(xí)慣和規(guī)則及對(duì)產(chǎn)權(quán)的一種習(xí)慣性忽視�！箒�(lái)確認(rèn)私人產(chǎn)權(quán)；
（3）國(guó)家精英階層通過(guò)地租或者稅收來(lái)獲取農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的剩余，并將其花費(fèi)到他們自身目的上去；
（4）精英人員在構(gòu)成上的一個(gè)持續(xù)性的更替。②「所指的是亞細(xì)亞生產(chǎn)模式中有規(guī)律的改朝換代�！沟谒膫�(gè)特征已不復(fù)存在了，但前三個(gè)特征仍然不同程度地存在著。邊燕杰（邊燕杰等編，2002）曾將中國(guó)的制度背景概括為：\"漸進(jìn)改革，公有、私有二元經(jīng)濟(jì)的共存和相互交叉、滲透；
地方政府直接參與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，既當(dāng)\"裁判員\"又當(dāng)\"球員\"；
地區(qū)發(fā)展不平衡和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)多元化、特區(qū)化；
國(guó)有企業(yè)單位制度的削弱與新生經(jīng)濟(jì)內(nèi)部單位制的上升；
農(nóng)民工進(jìn)城促使城鎮(zhèn)二元?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)的形成\".這些獨(dú)特的背景很大程度上來(lái)源于亞細(xì)亞模式的前三個(gè)特征。從第二個(gè)特征，我們可以理解為什么根據(jù)產(chǎn)權(quán)制度而做出的假設(shè)在中國(guó)屢遇尷尬。從第一個(gè)特征，我們可以理解為什么在城市所得出來(lái)的研究結(jié)論不適用于農(nóng)村。從第三個(gè)特征，我們應(yīng)該關(guān)注國(guó)家與農(nóng)村的利益分配的變化，這種變化是影響農(nóng)民生活機(jī)遇的重要因素。

　�。ǘ�）互動(dòng)的國(guó)家與市場(chǎng)以及個(gè)人機(jī)遇

　　市場(chǎng)轉(zhuǎn)型論爭(zhēng)和新制度主義分析的各方，應(yīng)該對(duì)國(guó)家和市場(chǎng)所存在的相互影響不抱異議。

　　在中國(guó)，變化的市場(chǎng)特性對(duì)個(gè)人生活機(jī)遇的影響越來(lái)越重要，例如國(guó)際市場(chǎng)上資金的流動(dòng)、國(guó)際經(jīng)濟(jì)氛圍的變化、當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的發(fā)展程度和發(fā)展方式等都與個(gè)人的生活機(jī)遇密切相關(guān)。但是，國(guó)家對(duì)個(gè)人生活機(jī)遇的影響也不見(jiàn)得會(huì)削弱，盡管其覆蓋面有可能會(huì)變小或根據(jù)需要進(jìn)行轉(zhuǎn)移。即便在發(fā)達(dá)國(guó)家，國(guó)家對(duì)個(gè)人機(jī)遇的影響也仍然相當(dāng)巨大。例如，在美國(guó)，國(guó)家的稅收政策和雇傭政策對(duì)社會(huì)分層狀況就有著直接聯(lián)系（Baron ，et al .，1996）.因此，問(wèn)題關(guān)鍵在于國(guó)家與市場(chǎng)互動(dòng)的機(jī)制是什么？換句話說(shuō)，國(guó)家如何根據(jù)自身的需要對(duì)市場(chǎng)提供影響，市場(chǎng)又在哪些方面使國(guó)家不得不為其所用？于此，筆者引入一些相關(guān)研究文獻(xiàn)，對(duì)一些新的研究方向作些建議。

　　從20世紀(jì)80年代開(kāi)始，政治社會(huì)學(xué)的一個(gè)主題就是\"國(guó)家回歸（bring the state backin）\".具體而言就是：60、70年代占主導(dǎo)地位的行為主義（behavioralism ）和多元主義（pluralism ）拋棄了對(duì)國(guó)家的分析，當(dāng)前的研究策略應(yīng)將國(guó)家研究再帶回來(lái)。該主題有兩個(gè)主要方向：一是歷史制度主義方向，將國(guó)家看成是一個(gè)統(tǒng)合的行動(dòng)者（aggregated actor），將其置于歷史的發(fā)展過(guò)程中，置于國(guó)家設(shè)置（state arrangements）、國(guó)家權(quán)力的把持者（the holders of stateps power）、地緣政治學(xué)（geopolitics ）和公民社會(huì)（civil society）的互動(dòng)中來(lái)進(jìn)行分析（Skocpol ，1985）.①「推動(dòng)這個(gè)主題的主要研究者是斯考契波（Theda Sckopol ），在很長(zhǎng)時(shí)間里，她在1985年發(fā)表的章節(jié)（Sckopol ，1985）\"Bring theState Back In ：Strategies of Analysis in Current Research （把國(guó)家?guī)Щ貋?lái)：當(dāng)前研究的分析策略）\"成為政治科學(xué)和社會(huì)學(xué)中引用率最高的作品之一�！沽硪粋�(gè)方向是由列維倡導(dǎo)的\"把人帶回到國(guó)家中來(lái)（bring people back into the state）\"（Levi，2002：33）.她認(rèn)為，國(guó)家本身并不是一個(gè)行動(dòng)者，行動(dòng)著的應(yīng)該是代表國(guó)家的人群。

　　筆者認(rèn)為，對(duì)國(guó)家的實(shí)證研究應(yīng)該對(duì)這兩個(gè)方向進(jìn)行綜合：首先，國(guó)家作為一個(gè)整體有其功能和需求；
其次，代表國(guó)家的不同人群也有著其自身的需求，但是作為國(guó)家在不同層次上的代理人，國(guó)家的整體功能和需求對(duì)他們有著同樣約束力。國(guó)家作為一個(gè)整體，其利益取向可分為兩種：一是對(duì)政治合法性的索取；
二是對(duì)經(jīng)濟(jì)剩余的索取。①「對(duì)國(guó)家的利益取向有著眾多的相關(guān)敘述，例如吉登斯（Giddens，1985）就將國(guó)家所需的資源劃分為\"權(quán)威型資源（authority resources ）\"和\"分配型資源（allocative resources）\"；
又例如蒂利（Tilly ，1990）通過(guò)\"威壓（coercion）\"和\"資金（capital ）\"兩個(gè)方面去描述歐洲各國(guó)的國(guó)家形成。」這兩種利益取向的中國(guó)式話語(yǔ)是\"政治穩(wěn)定\"和\"經(jīng)濟(jì)發(fā)展\"\"，精神文明和物質(zhì)文明兩手抓\"等。國(guó)家的這兩種需求同樣體現(xiàn)在各層次的國(guó)家代理人身上：對(duì)地方官員來(lái)說(shuō)，政治上的安定和經(jīng)濟(jì)上的發(fā)展是衡量他們政績(jī)的兩大指標(biāo)。在資本主義國(guó)家，達(dá)到上述兩個(gè)目標(biāo)的解決之道是自由市場(chǎng)和選舉民主；
在社會(huì)主義國(guó)家，這兩個(gè)目標(biāo)在某種程度上是矛盾的：一方面，為了獲得足夠的政治支持，國(guó)家利用計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體系和組織化的社會(huì)來(lái)控制資源的分配權(quán)；
但是，另一方面，這種控制壓抑了市場(chǎng)的發(fā)展，極大削弱了國(guó)家可索取的剩余資源，從而降低了國(guó)家利用資源分配來(lái)爭(zhēng)取政治支持的能力。這種矛盾在毛澤東時(shí)代的中國(guó)已經(jīng)表現(xiàn)得相當(dāng)明顯。在改革時(shí)期的中國(guó)，國(guó)家和市場(chǎng)的互動(dòng)對(duì)個(gè)人生活機(jī)遇的影響可以體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：首先，為了擴(kuò)大剩余資源索取的來(lái)源，國(guó)家引進(jìn)市場(chǎng)機(jī)制發(fā)展經(jīng)濟(jì)，但也不得不放棄中央集權(quán)式的控制。

　　這個(gè)過(guò)程為人們帶來(lái)了眾多的機(jī)會(huì)，但同時(shí)也加劇了競(jìng)爭(zhēng)和社會(huì)的分化。其次，市場(chǎng)為人們提供了眾多機(jī)會(huì)的同時(shí)，也降低了人們對(duì)國(guó)家的依賴，這為國(guó)家爭(zhēng)取政治支持增加了壓力。作為相應(yīng)的反應(yīng)，國(guó)家一方面需要不定期地對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)，這些干預(yù)在某種程度上限制了個(gè)人的機(jī)遇和選擇；
另一方面，市場(chǎng)的發(fā)展增加了國(guó)家可支配的剩余資源，從而提高了國(guó)家利用福利政策或各種形式的補(bǔ)貼來(lái)獲取政治支持的能力�？梢韵胂蟮氖�，這種能力的提高對(duì)弱勢(shì)群體是有利的。②「一個(gè)例子是近期對(duì)農(nóng)村實(shí)行了一系列政策，包括費(fèi)改稅、糧食直補(bǔ)等�！�

　　（三）對(duì)資源分配的過(guò)程分析：地點(diǎn)上的變動(dòng)以及占有的變動(dòng)

　　新制度主義分析的核心就是分析影響個(gè)體選擇的制度和結(jié)構(gòu)因素。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　對(duì)于社會(huì)分層研究者來(lái)說(shuō)，處于關(guān)鍵位置的制度自然是資源配置的渠道。但是，已有研究對(duì)資源配置問(wèn)題仍然停留在一些類型化的認(rèn)識(shí)上，如市場(chǎng)或國(guó)家、私有或公有制。

　　隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，這些基于新自由主義而作出的類型化認(rèn)識(shí)和假設(shè)越來(lái)越與不斷變化的現(xiàn)實(shí)脫節(jié)。筆者認(rèn)為，對(duì)當(dāng)前中國(guó)資源分配的分析必須著眼于變化的過(guò)程。過(guò)程，意味著變化與運(yùn)動(dòng)，引用博蘭尼的話應(yīng)該更能表達(dá)對(duì)資源配置的\"過(guò)程\"分析的含義：

　　經(jīng)濟(jì)就是一個(gè)制度化的過(guò)程（an instituted process ）……過(guò)程意味著對(duì)變動(dòng)的分析。這個(gè)變動(dòng)所指的是場(chǎng)所（location ）或占有（appropriation ）上的改變（或者二者同時(shí)）。換句話說(shuō)，物質(zhì)因素可能會(huì)通過(guò)改變它的地點(diǎn)或改變掌握它們的\"手\"（by changing\"hands\"）來(lái)發(fā)生變動(dòng)。再說(shuō)一次，這兩者可以單獨(dú)發(fā)生也可以同時(shí)發(fā)生。這兩種運(yùn)動(dòng)可以說(shuō)窮盡了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)作為一個(gè)自然的、社會(huì)的現(xiàn)象所表現(xiàn)出來(lái)的可能性？？場(chǎng)所的變動(dòng)包括生產(chǎn)的變動(dòng)，與之相伴隨的是交通（其本質(zhì)是物質(zhì)的空間轉(zhuǎn)移），而占有的變動(dòng)包括對(duì)商品的流通和管理權(quán)限的變動(dòng)。（Polanyi ，1965：248）

　　時(shí)下的中國(guó)，資金和廉價(jià)勞動(dòng)力在沿海地區(qū)的集結(jié)成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)的主要推動(dòng)力，這種經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程意味著物質(zhì)資料在地點(diǎn)（location）上的巨大變動(dòng)，同時(shí)也意味著在不同的人群之間的轉(zhuǎn)移。對(duì)這個(gè)過(guò)程的分析應(yīng)該進(jìn)入有志于社會(huì)分層研究的研究者的視野。

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　　作者單位：香港城市大學(xué)應(yīng)用社會(huì)科學(xué)系

　　來(lái)源：《社會(huì)學(xué)研究》2006年第5期

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