各位女士各位先生，我感到非常高興，也非常榮幸來到貴校大夏講壇作主講人，我今天講的題目是《學(xué)術(shù)自由的理論基礎(chǔ)及其實(shí)際含義》，主要是講學(xué)術(shù)自由的目的，學(xué)術(shù)自由的定義是什么，另外談?wù)勔允裁蠢碚搧碚撟C學(xué)術(shù)自由的必要，還要談?wù)剬W(xué)術(shù)自由與積極自由和消極自由的關(guān)系。學(xué)術(shù)自由是積極自由呢還是消極自由，事實(shí)上它有積極自由和消極自由的好處，但又可以避免他們的缺點(diǎn)，用波蘭尼的話講，它實(shí)際上是PUBLIC LIBERTY，翻譯成中文就是“公共自由”，等會(huì)要做一個(gè)說明，最后說明它在學(xué)校和研究機(jī)構(gòu)中的實(shí)際含義是什么。

　　談到學(xué)術(shù)自由中國學(xué)術(shù)界據(jù)我所知沒什么人反對，是我們從事學(xué)術(shù)工作的人的一直要求，同時(shí)呢學(xué)術(shù)自由也有一個(gè)珍貴的傳統(tǒng)，大家都知道五四運(yùn)動(dòng)時(shí)期，當(dāng)時(shí)的北大校長蔡元培先生堅(jiān)決的主張用學(xué)術(shù)自由來辦北大，當(dāng)時(shí)也受到了一些批評，在一封回林琴南的信中，這封信被學(xué)者引證了很多次，林琴南當(dāng)時(shí)給蔡元培寫信，說你那個(gè)大學(xué)找了各種不同的人，說不同的話，彼此之間有很多矛盾，阻礙發(fā)展，引起越來越多的混亂，蔡先生這樣說的，“對于學(xué)說，仿世界各大學(xué)通例，循‘思想自由’原則，取兼容并包主義，與公所提出之“圓通廣大”四字，頗不相背也。無論為何種學(xué)派，茍其言之成理，持之有故，尚不達(dá)自然淘汰之運(yùn)命者，雖彼此相反，而悉聽其自由發(fā)展”。這是蔡先生答復(fù)林琴南的話，我們讀這種話的時(shí)候都很感動(dòng)，因?yàn)榇蠹叶贾�道后來學(xué)術(shù)自由并不是主流，無論是左派還是右派都壓制學(xué)術(shù)自由，但嚴(yán)格說來，蔡先生所說的學(xué)術(shù)自由是一個(gè)態(tài)度，而不是一種思想，假如我們說思想要有嚴(yán)格的論證的話，蔡先生主張的是一種主張，一種態(tài)度，至于為什么要做這種主張，他的理論基礎(chǔ)是什么，蔡先生當(dāng)時(shí)不但在封信里沒有說，就是在別的地方也沒有很好的論證，其他的人包括胡適之先生在內(nèi)的自由主義者也沒有提出太有力的論證，雖然大家都贊成。

　　那么今天我希望通過波蘭尼的論證來作一個(gè)報(bào)告，在什么樣的理論基礎(chǔ)下我們說學(xué)術(shù)自由是必須堅(jiān)持的，第一，什么是學(xué)術(shù)自由呢？學(xué)術(shù)自由是指從事學(xué)術(shù)研究的人有選擇自己研究課題的權(quán)利，在研究的過程中不受外界干擾與控制，并同時(shí)根據(jù)自己的意見，教授自己研究的課題，這就是學(xué)術(shù)自由。為什么要在學(xué)術(shù)自由的環(huán)境之下從事學(xué)術(shù)研究呢？最主要的理論依據(jù)是，學(xué)術(shù)自由是最好的，最有效的組織原則，學(xué)術(shù)自由使學(xué)者在學(xué)術(shù)社群里面最容易組織起來，相互協(xié)調(diào)，相互切磋，相互論證，最容易得到互相幫助。大家都知道，學(xué)術(shù)研究不能閉門造車，不但不能在國內(nèi)閉門造車，在國際上也不能，國內(nèi)一個(gè)很好的名詞叫學(xué)術(shù)交流，不但國內(nèi)要學(xué)術(shù)交流，國際上也要交流，才能作最艱深最前沿的研究。假如學(xué)者在學(xué)術(shù)自由的環(huán)境下從事學(xué)術(shù)研究中最容易產(chǎn)生好的學(xué)術(shù)成果，這是因?yàn)槊總�(gè)人照自己的良心，興趣研究學(xué)術(shù)反而把不同的學(xué)者組織起來，這種組織方式最容易產(chǎn)生學(xué)術(shù)成果，換句話說，學(xué)術(shù)自由是學(xué)術(shù)的高效率的組織形式，是學(xué)術(shù)社群經(jīng)由各個(gè)學(xué)者釋放自己的學(xué)術(shù)沖動(dòng)得到的，是一個(gè)自發(fā)型的秩序，在這個(gè)秩序中學(xué)者最能產(chǎn)生學(xué)術(shù)成果，我想舉個(gè)例子來說明，很簡單也很接近，美國小孩子在長大的時(shí)候，父母都會(huì)給小孩子買拼圖游戲，各種各樣的圖被切成小塊，大家拼起來以后，就成了外灘的風(fēng)景，先把它打散，打散以后這個(gè)是這樣，那個(gè)是那樣，小孩子五六歲，和他講拼起來就是外灘的風(fēng)景。我們想想看用什么辦法可以讓這個(gè)拼圖最有效率的拼出來，現(xiàn)在有幾個(gè)辦法，一個(gè)是五個(gè)小孩子買五個(gè)拼圖，每個(gè)人都拿回家去拼，另外一個(gè)辦法呢是發(fā)一個(gè)拼圖游戲，叫他們一起拼，這個(gè)小孩子拼了一小塊，另外一個(gè)看見了他這個(gè)這樣拼了就拿了拼圖放別處去拼，另外幾個(gè)根據(jù)學(xué)術(shù)自由的原則受了前幾個(gè)小孩子的啟發(fā)，他就會(huì)想到要這樣拼，所以雖然是每個(gè)人照著自己的意思去想辦法，實(shí)際上他們是在一個(gè)秩序里面，互相合作，自己釋放自己的想法，這個(gè)情況和學(xué)術(shù)自由很貼近，我舉個(gè)例子，我們知道世界物理學(xué)界和數(shù)學(xué)界有兩位著名的學(xué)者，一位是楊振寧先生，一位是陳省身先生，在20世紀(jì)這兩位先生都是重要的前沿的領(lǐng)導(dǎo)人，楊先生在1967－1978年間作了一個(gè)很重要的發(fā)現(xiàn)，叫做規(guī)范場，當(dāng)時(shí)他用數(shù)學(xué)模式作出這個(gè)研究以后，在物理學(xué)界沒有很大影響，因?yàn)樘�尖端了，后面跟不上，后來感到這是一個(gè)很重要的發(fā)現(xiàn)，人們常說一個(gè)發(fā)現(xiàn)如果可以讓一個(gè)學(xué)者得到兩次諾貝爾獎(jiǎng)金的話，這個(gè)就可以使楊先生得第二次諾貝爾獎(jiǎng)。大家都知道，陳省身先生是世界上數(shù)學(xué)界最著名的領(lǐng)導(dǎo)人物之一，20世紀(jì)作了很多突破的工作，他的一個(gè)很重要的突破叫做陳氏級。一個(gè)人研究數(shù)學(xué)，他想數(shù)學(xué)的問題，沒有想是為物理服務(wù)，一個(gè)人研究物理，他的困惑，靈感啊，失望啊，也沒有想到他的研究和數(shù)學(xué)有什么關(guān)系。當(dāng)楊先生發(fā)現(xiàn)規(guī)范場的時(shí)候，其他物理學(xué)家就和他講你的發(fā)現(xiàn)和數(shù)學(xué)的纖維叢有關(guān)系，你去弄一弄，楊先生就去弄一弄，但根本看不懂，大家都知道楊先生數(shù)學(xué)非常好，在國內(nèi)西南聯(lián)大到美國馬上能有突破性發(fā)現(xiàn)，主要是基礎(chǔ)好，但是這個(gè)根本看不懂，找了很多專家來講演，很多人，一天他終于看懂了，他發(fā)現(xiàn)物理學(xué)的規(guī)范場的方程式與數(shù)學(xué)的纖維叢有密切關(guān)系，楊先生在陳先生退休時(shí)寫了一篇紀(jì)念文章發(fā)在《二十一世紀(jì)》上，楊先生說：“這使我震驚，也令我迷惑不解，因?yàn)槟銈償?shù)學(xué)家憑空夢想出來的這些概念。”陳先生馬上說：“不！不！這些概念不是夢想出來的，他是自然的，也是實(shí)在的�！�

　　這段第一流的數(shù)學(xué)家和第一流的物理學(xué)家在學(xué)術(shù)研究里的碰面交流，它的意義是什么呢？現(xiàn)在要解答這個(gè)問題，有幾個(gè)可能，第一個(gè)可能，每個(gè)領(lǐng)域的研究，最后都有關(guān)系，這不僅是楊先生和陳先生的相遇啦，這在科學(xué)史上出現(xiàn)了好多次，我是講第一流的發(fā)現(xiàn)，那么這種出現(xiàn)用什么辦法可以解釋呢？第一個(gè)辦法就是說，這是一種偶然，如果你要是強(qiáng)辯的話，也沒有辦法證明你一定是錯(cuò)，這就是偶然碰上的。這是一種說法。另外一種說法是，波蘭尼和其他一些人的研究，很可能也很合理的可以這樣說，科學(xué)家在追求真理的時(shí)候，他們是在追求什么是實(shí)在，至少在自然科學(xué)是在了解什么是自然，實(shí)在本身的每個(gè)面都有實(shí)在的關(guān)系，這個(gè)人是在研究數(shù)學(xué)，那個(gè)人在研究物理，表面上是在研究不同的東西，但其實(shí)他們是在追求共同實(shí)在的不同面，有的面表現(xiàn)在數(shù)學(xué)上，有的面表現(xiàn)在物理學(xué)上，因?yàn)樗�是共同的�?shí)在，所以它背后蘊(yùn)涵了很多實(shí)在的關(guān)系，我們可以說，宇宙本身是一個(gè)整合的系統(tǒng)，科學(xué)的發(fā)現(xiàn)是它的某一方面的特性，而所有的特性是粘在一起的，屬于一個(gè)相當(dāng)和諧的實(shí)體，要不然不能產(chǎn)生剛才報(bào)告的這個(gè)故事。我們很容易向下推演，為什么學(xué)術(shù)自由是最好的組織形式，楊先生和陳先生都是在學(xué)術(shù)自由的條件下，每個(gè)人在這個(gè)條件下，不給他自由就不容易相互發(fā)現(xiàn)產(chǎn)生密切關(guān)系，假如這樣的話學(xué)術(shù)自由就不是空的，當(dāng)每個(gè)人在追求真理的時(shí)候，不同的相互研究的人就組織起來。

　　下面就談一個(gè)很重要的問題，西方400年的科學(xué)研究告訴我們，學(xué)術(shù)自由和學(xué)術(shù)民主還不一樣，有緊張，一會(huì)我要講。換句話，在自由條件下追求學(xué)術(shù)，是真正能得到學(xué)術(shù)成果的，在不自由的條件下追求學(xué)術(shù)是不容易得到成果的，成果就是追求真理，追求實(shí)在。學(xué)術(shù)自由是表現(xiàn)了積極自由的好處而沒有積極自由的壞處，消極自由的好處而沒有消極自由的壞處，所以從某方面講，學(xué)術(shù)自由應(yīng)該是“公共自由”，什么是消極自由呢，消極自由是一個(gè)學(xué)者在它工作的時(shí)候不受外界干擾，外界包括各方面，市場經(jīng)濟(jì)，意識形態(tài)，從干擾里解放出來，它有自我研究的空間，根據(jù)自己的興趣，癖好。但是我們知道，消極自由有它的危險(xiǎn)性，在西方現(xiàn)代社會(huì)的文化里，產(chǎn)生很多例證，就是每個(gè)人在法律保障下不受干擾束縛，其中一個(gè)理論是人權(quán)理論來例證什么是自我空間，不能侵犯人權(quán)。但是，它的危險(xiǎn)性在于它不問自由是什么，在自我空間里的自我，別人沒有資格問，我不干擾你你也不干擾我。走到極端就走向虛無主義，不受外界束縛，至于我怎么管自己那不是你的事，在我的人權(quán)范圍內(nèi)，什么都可以不相信，文明就是建立在禁忌上。假如沒有節(jié)制就沒有文明，拿家庭觀念來說，家庭必須產(chǎn)生在不能亂倫的禁忌上，為什么不能亂倫，因?yàn)檫@是產(chǎn)生文明的出發(fā)點(diǎn)。換句話說，消極自由走到極端，從束縛禮解放出來有危險(xiǎn)性，當(dāng)然有正面意義，學(xué)術(shù)研究必須有消極自由的支持才能真正從事學(xué)術(shù)，當(dāng)時(shí)它沒有這個(gè)缺點(diǎn)，一會(huì)我解釋。國內(nèi)學(xué)者很注意柏林，它是很有學(xué)問的人，雖然思想不太深刻，但他是英語世界很反對極權(quán)主義的人，不贊成積極自由的人，從他的脈絡(luò)中是很好理解的，積極自由是一個(gè)人要做自己的主宰，當(dāng)我覺得我的決定是根據(jù)自己的決定時(shí)，我覺得我是自由的，換句話說自己作自己的決定，自己作自己的主宰。但是有很多危險(xiǎn)，積極自由是界定什么是自由，消極自由不界定自由。它的危險(xiǎn)性在于“我是誰？”人們很容易想到是大我還是小我，當(dāng)我說我的大我才是真正的我，小我是渺小的，骯臟的，后來就根據(jù)大我做決定了，大我替我作決定了，不是自己的主宰了，這很容易走向威權(quán)主義，但是學(xué)術(shù)自由本身不會(huì)掉進(jìn)這個(gè)陷阱，學(xué)術(shù)自由當(dāng)然主張消極自由，學(xué)者在自我空間里面不受外界干擾，外界無權(quán)干擾他，同時(shí)也是一種積極自由，根據(jù)自己的靈感，沖動(dòng)做研究，沒有沖動(dòng)就沒有力量。但是學(xué)術(shù)自由沒有這兩種自由的危險(xiǎn)性，為什么沒有呢？因?yàn)閷W(xué)術(shù)自由必須服從學(xué)術(shù)紀(jì)律，沒有學(xué)術(shù)紀(jì)律的學(xué)術(shù)自由是放縱的，不是自由的，只有在學(xué)術(shù)紀(jì)律的范圍內(nèi)，在學(xué)術(shù)研究時(shí)，同時(shí)得到積極自由和消極自由的保障，追求自己的學(xué)術(shù)沖動(dòng)，這樣才能產(chǎn)生真正的學(xué)術(shù)成果，為什么一個(gè)學(xué)術(shù)研究的人必須遵守學(xué)術(shù)紀(jì)律？因?yàn)樽袷厮�才能產(chǎn)生學(xué)術(shù)研究的成果，而學(xué)術(shù)研究的成果是學(xué)術(shù)工作者對社會(huì)的責(zé)任，社會(huì)給學(xué)者的學(xué)術(shù)自由不是無條件的，是有條件的，就是拿出研究成果來回報(bào)社會(huì)。在正常社會(huì)中學(xué)者有終身職位的保障，因?yàn)檫@可以在學(xué)術(shù)自由的條件下根據(jù)自己的興趣做研究，這個(gè)終身保障是一個(gè)極大的特權(quán)，但是如果你拿不出成果學(xué)術(shù)自由就不會(huì)給你，都是互相有條件的，因?yàn)閷W(xué)術(shù)自由帶來了學(xué)術(shù)成果，有了成果才給你自由，正因?yàn)樗麨楣�共領(lǐng)域帶了好處，公共領(lǐng)域才給他學(xué)術(shù)自由。只要他在學(xué)術(shù)紀(jì)律之中他自然就承擔(dān)了社會(huì)的信托，第一流學(xué)者沒有一天到晚總是在想承擔(dān)責(zé)任的，他承擔(dān)責(zé)任都是我們在分析的，妙就妙在這里，但是他必須在學(xué)術(shù)紀(jì)律中研究，才可能有學(xué)術(shù)成果。不能亂想，瞎想，因?yàn)閷W(xué)術(shù)是要有累積的，我開玩笑的說，你瞎想你要從周口店開始，你必須從學(xué)術(shù)傳統(tǒng)之中開始，這個(gè)學(xué)術(shù)傳統(tǒng)是內(nèi)化的，承擔(dān)了社會(huì)的信托，有了特權(quán)，用成果對特權(quán)作了答復(fù)。假如學(xué)術(shù)自由是這樣的話，我來談?wù)勊�的�?shí)際含義。

　　有以下幾點(diǎn)，第一點(diǎn)，學(xué)術(shù)自由使學(xué)者有學(xué)術(shù)特權(quán)，換句話說，不是每個(gè)人都能做學(xué)術(shù)的，你有資格拿到這個(gè)特權(quán)才能有這個(gè)特權(quán)，必須是精英主義，要有個(gè)機(jī)制可以把社會(huì)上對于學(xué)術(shù)有興趣的人吸引來，而不讓他很沮喪，沒意思，給他一個(gè)鼓勵(lì)，這個(gè)條件是必須吸引吸收最優(yōu)秀的人才，必須是精英，第一流的頭腦，你不要他想問題他就別扭，難受，這樣的人才能做學(xué)術(shù)，這種人給他學(xué)術(shù)自由，第二個(gè)，當(dāng)學(xué)者被給予學(xué)術(shù)自由的時(shí)候，但是學(xué)術(shù)不能有太多的最基本的爭論，學(xué)術(shù)界分歧太多的話很難產(chǎn)生學(xué)術(shù)成果，但是在什么條件下，又給你學(xué)術(shù)自由，你愛講什么講什么，你用什么理論都可以，又給你自由，又沒有太多的分歧，你說什么我都不贊成，你的字我也不贊成，這樣爭論沒什么結(jié)果，那怎么辦呢？當(dāng)然分歧也很重要，給你很多刺激，大家都一言堂就不是研究學(xué)術(shù)了，怎樣才能避免太多分歧呢？就是要有一個(gè)有生機(jī)的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)，自由和規(guī)范才能互動(dòng)。第三點(diǎn)，就是學(xué)術(shù)自由和學(xué)術(shù)民主的關(guān)系，學(xué)術(shù)自由和學(xué)術(shù)民主并沒有必然的關(guān)系，有學(xué)術(shù)民主并不一定給你學(xué)術(shù)自由，在西方比較有規(guī)模的大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)，通常是混合體，很多重要機(jī)制都不是民主產(chǎn)生的，舉例而言，西方很多的大學(xué)校長都不是選舉選出來的，現(xiàn)在在中文世界開始在實(shí)行民主，變成民粹式的民主，這會(huì)產(chǎn)生非常糟糕的結(jié)果，就是在民主基礎(chǔ)還不成熟的條件下，選舉會(huì)自然變成利益分贓，往往是多數(shù)的二流學(xué)者三流學(xué)者把好的拿掉，這個(gè)是被歷史事實(shí)證明了，所以學(xué)術(shù)自由并不一定由學(xué)術(shù)民主所得到，假如蔡先生做學(xué)術(shù)領(lǐng)導(dǎo)人，他有一個(gè)格局，一個(gè)威信，基本上史學(xué)界請陳寅恪先生做領(lǐng)導(dǎo)人，他有這個(gè)人格。換句話說學(xué)術(shù)自由和學(xué)術(shù)民主需要一個(gè)真正德高望重的大家信任的，過去的行為表現(xiàn)出來的對學(xué)術(shù)的尊重，這個(gè)人如果大家相信了，給他一定的學(xué)術(shù)權(quán)力，反而比選舉出來的要強(qiáng)。還有一個(gè)問題，就是學(xué)術(shù)自由和學(xué)術(shù)評鑒的問題，我實(shí)際上寫過一篇論文給臺灣，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

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