[摘要] 羅爾斯最早引起學(xué)術(shù)界重視的論文是《兩個(gè)規(guī)則概念》, 在其中他不同意把規(guī)則當(dāng)作過去行動(dòng)的“概括”, 而主張把它看作是對(duì)某種社會(huì)實(shí)踐方式或社會(huì)建制的定義。羅爾斯后來的學(xué)術(shù)工作主要就是研究作為一個(gè)規(guī)則體系的社會(huì)建制：一方面研究社會(huì)基本結(jié)構(gòu)的構(gòu)成性規(guī)則，另一方面研究社會(huì)成員對(duì)由這些規(guī)則所定義的社會(huì)建制的態(tài)度。從羅爾斯早期那篇論文的\"規(guī)則\"概念和文章最后提出的兩個(gè)問題出發(fā), 我們可以對(duì)羅爾斯后來發(fā)展的正義論做出很有意思的解讀。這種解讀不僅有助于我們理解諸如羅爾斯理論中義務(wù)論成分與功利論成分之間關(guān)系那樣的理論問題, 并且有助于理介羅爾斯政治哲學(xué)與當(dāng)代中國語境的相關(guān)性--它不僅僅與在中國主張和捍衛(wèi)某個(gè)\"主義\"有關(guān), 而且與解釋和解決當(dāng)代中國面臨的一些\"問題\"有關(guān)。

　　約翰·羅爾斯(John Rawls)在《正義論》中說\"正義是社會(huì)建制的首要德性\",1 而社會(huì)建制則是\"一個(gè)公開的規(guī)則體系, 它規(guī)定職務(wù)和地位, 連同它們的權(quán)利、義務(wù)、權(quán)力和豁免等。\"2 不難看出, 在羅爾斯的正義論與規(guī)則論之間存在著內(nèi)在聯(lián)系。羅爾斯的規(guī)則論即使不是他的正義論之建構(gòu)的主要基礎(chǔ), 也可以說是他的正義論之得到更好理解的其中一個(gè)角度。本文擬對(duì)羅爾斯哲學(xué)中的\"規(guī)則\"概念作大致梳理, 其目的不僅是為了更好地理解羅爾斯的規(guī)則論思想本身, 而且是為了從此出發(fā)一方面更好地理解羅爾斯正義論的一些重要特點(diǎn), 另一方面更好地理解中國當(dāng)前社會(huì)生活中的一些重要現(xiàn)象--近年來, \"規(guī)則\"一詞在我國各種場(chǎng)合出現(xiàn)頻率之高, 可以說已經(jīng)成了當(dāng)代中國社會(huì)生活的關(guān)鍵詞之一了。

　　一、\"實(shí)踐方式的規(guī)則觀\"vs.\"概括的規(guī)則觀\"

　　\"規(guī)則\"概念在羅爾斯的博士論文中就已經(jīng)提到, 但從該博士論文的公開發(fā)表的那部分（題?quot;一個(gè)倫理學(xué)抉擇程序綱要\"[1951]）來看, 羅爾斯并沒有對(duì)這個(gè)概念作詳細(xì)討論, 而只是說：\"我們可以把規(guī)則--它與原則相反--理解為這樣一些準(zhǔn)則（maxims）, 它們表達(dá)的是把原則運(yùn)用于一些被公認(rèn)的和經(jīng)常出現(xiàn)的場(chǎng)合。規(guī)則的遵守、日常生活中對(duì)規(guī)則的訴諸, 對(duì)這些進(jìn)行辯護(hù), 就是要表明規(guī)則是這樣一種準(zhǔn)則。\"3

　　羅爾斯最早引起學(xué)術(shù)界重視的是一篇題為〈兩個(gè)規(guī)則概念〉(1955) 的文章。在這篇文章中, 羅爾斯分析了兩種規(guī)則觀, 也就是兩個(gè)他所謂的\"規(guī)則概念\"。其中一個(gè)規(guī)則概念似乎也就是他在上述論文中自己的觀點(diǎn)--規(guī)則是原則（在那文章中主要是功利原則）對(duì)特殊情形之運(yùn)用的結(jié)果：

　　它以如下方式來看待規(guī)則：我們假定每個(gè)人都通過運(yùn)用功利原則來決定他在特定情形下將做甚么；
我們還假定不同人們將以同樣方式來決定同樣的特殊情形, 并且與那些先前決定過的情形相類似的情形會(huì)重復(fù)出現(xiàn)。這樣, 就會(huì)出現(xiàn)這樣情況：在同樣種類的情形中, 同樣的決定或者是由同一個(gè)人在不同時(shí)刻做出的, 或者是由不同的人在相同時(shí)刻做出的。如果一種情形出現(xiàn)的頻率足夠高, 我們就提出制訂一個(gè)規(guī)則來覆蓋那種情形。4

　　羅爾斯把這種規(guī)則觀稱為\"概括的規(guī)則觀\"（the summary view of rules）, 因?yàn)檫@個(gè)觀點(diǎn)把規(guī)則看作是由直接運(yùn)用功利原則于特殊事例而達(dá)到的過去種種決定的概括。羅爾斯認(rèn)為, 對(duì)規(guī)則作這樣的理解, 就是\"把它們?cè)忈尀橐恍��?zhǔn)則（maxims）, 詮釋為一些單憑經(jīng)驗(yàn)的方法（rules of thumb）。5

　　但是, 羅爾斯這篇文章的主題恰恰是對(duì)這種規(guī)則觀的批判。羅爾斯的理由主要有兩個(gè)。

　　第一, 這種規(guī)則觀無法解釋社會(huì)中人們對(duì)彼此行動(dòng)的確定預(yù)期和在此基礎(chǔ)之上的相互合作是如何可能的。把規(guī)則理解為基于過去經(jīng)驗(yàn)的實(shí)踐準(zhǔn)則, 意味著每個(gè)人原則上始終有資格對(duì)一條規(guī)則的正確性進(jìn)行重新考慮, 并對(duì)在一特定事例中遵行該規(guī)則是否恰當(dāng)提出質(zhì)問。規(guī)則的必要性似乎僅僅在于：要不然的話, 對(duì)功利原則的運(yùn)用可能效率不高；
在一個(gè)合理功利主義者的社會(huì)中, 規(guī)則是不必要的, 因?yàn)樵谀菢拥纳鐣?huì)中, 每個(gè)人都有足夠的能力直接把功利原則運(yùn)用于具體事例中。但問題是, 如果每個(gè)人原則上都可以就事論事地確定基于功利原則要做甚么, 常常會(huì)導(dǎo)致混亂, 而設(shè)法通過預(yù)測(cè)別人會(huì)怎么行動(dòng)來協(xié)調(diào)行為的努力, 就很可能因此而失敗。

　　第二, 這種\"概括的規(guī)則觀\"也不符合人們通常對(duì)像\"懲罰\"和\"許諾\"這樣的社會(huì)實(shí)踐方式的理解。根據(jù)這種把規(guī)則當(dāng)作過去經(jīng)驗(yàn)之概括的觀點(diǎn), 一個(gè)人在特定情形下要不要遵守諾言, 歸根結(jié)底取決于他把功利原則運(yùn)用于這個(gè)情形所得出的結(jié)論, 也就是說他是否認(rèn)為在這種情形下遵守諾言將實(shí)現(xiàn)總體上的最大的善。但是, 羅爾斯認(rèn)為, 這種觀點(diǎn)顯然是與人們對(duì)遵守諾言的義務(wù)的理解相矛盾的。因?yàn)? 一個(gè)不被遵守的諾言, 根本就不是一個(gè)諾言--\"遵守諾言\"這條規(guī)則是內(nèi)在于\"許諾\"這種實(shí)踐方式的；
許下一個(gè)諾言意味著不管怎么樣它都是要被遵守的, 除非在許諾時(shí)已經(jīng)直接或隱含地承認(rèn)了一些例外的情況。

　　與這種\"概括的規(guī)則觀\"相反, 羅爾斯提出他所謂\"實(shí)踐方式的規(guī)則概念\" （the practice conception of rules）。羅爾斯寫道：

　　根據(jù)這種觀點(diǎn), 規(guī)則被理解為對(duì)一種實(shí)踐方式（a practice）的定義。

… 一種實(shí)踐方式的特征就在于：教人如何從事這種實(shí)踐方式意味著教人掌握定義它的那些規(guī)則, 并且訴諸這些規(guī)則來糾正從事該實(shí)踐方式的人們的行為。從事一種實(shí)踐方式的人們承認(rèn)那些規(guī)則是對(duì)這種實(shí)踐方式做出定義的。那些規(guī)則不能被簡單地當(dāng)作對(duì)從事該實(shí)踐方式的人們事實(shí)上如何行為的描述：并不能簡單地說他們之行動(dòng)的方式就好象他們?cè)谧袷啬切┮?guī)則一樣。因此, 對(duì)于實(shí)踐方式的概念具有根本意義的是, 規(guī)則是被公開地知道和理解是具有定義性質(zhì)的；
同樣具有根本意義的是, 一種實(shí)踐方式的規(guī)則是可以被教會(huì)的, 是可以作為行動(dòng)的依據(jù)而形成一種融貫的實(shí)踐方式的。根據(jù)這種觀念, 規(guī)則并不是對(duì)將功利原則直接地、獨(dú)立地運(yùn)用于重復(fù)發(fā)生的具體情形的單個(gè)人們之選擇的概括。相反, 規(guī)則定義了一種實(shí)踐方式, 并且其自身是功利原則的主題。6

　　根據(jù)羅爾斯這種\"實(shí)踐方式的規(guī)則觀\", 在哲學(xué)家們常常談?wù)摰膸追N規(guī)則中,只有所謂\"構(gòu)成性規(guī)則\"（constitutive rules）才是真正意義上的規(guī)則, 而所謂\"范導(dǎo)性規(guī)則\"（regulative rules）,7 以及\"技術(shù)規(guī)則\"（technical rules）、\"實(shí)用準(zhǔn)則\"（pragmatic maxims）和\"道德原則\"（moral principles）8 都不是嚴(yán)格意義上的規(guī)則。

　　這個(gè)規(guī)則概念與\"概括的規(guī)則概念\"有幾個(gè)根本區(qū)別。第一, 與概括的規(guī)則概念所認(rèn)為的相反, 實(shí)踐方式的規(guī)則在邏輯上是先于特殊事例的。也就是說, 如果沒有相應(yīng)的實(shí)踐方式的規(guī)則的話, 一種特定的行動(dòng)根本就不會(huì)被描述稱為那種行動(dòng)。以棒球比賽為例：許多類似于棒球比賽中的動(dòng)作可以在別的地方進(jìn)行, 但只有在棒球比賽中這些行動(dòng)才被描述為棒球動(dòng)作。

　　第二, 對(duì)每個(gè)人有甚么權(quán)威在特定事例中判斷遵守規(guī)則的恰當(dāng)性, \"實(shí)踐方式的規(guī)則概念\"提供了一種新的看法。如果某人想進(jìn)行某一實(shí)踐方式所規(guī)定的活動(dòng), 他要做的只能是遵守這種實(shí)踐方式的規(guī)則, 而不能問這個(gè)實(shí)踐方式的規(guī)則是否適用于他的情況。他只能對(duì)這個(gè)實(shí)踐方式本身提出疑問, 而不能對(duì)這個(gè)實(shí)踐方式之下的特定的行動(dòng)提出疑問。還是以棒球?yàn)槔�：如果有擊球手問：\"我可以擊四球嗎？\"人們會(huì)認(rèn)為他是問規(guī)則是甚么。如果人們告訴他規(guī)則是甚么, 他還是說在這種情況下他覺得總的來說最好是擊四球而不是擊三球。人們很可能善意地認(rèn)為他在開玩笑。你也可以說, 如果允許擊四球而不是三球的話, 棒球運(yùn)動(dòng)會(huì)更好一些。但你不能把規(guī)則當(dāng)作是過去事例中甚么是總體上最好的事情的向?qū)? 進(jìn)而問它們對(duì)于特殊事例作為特殊事例的適用性問題。

　　第三, 根據(jù)這種新的規(guī)則觀, 實(shí)踐方式的規(guī)則不是幫助人們按照某個(gè)更好的倫理原則認(rèn)為是正確的方式來判定特殊事例的向?qū)�。無論是準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)性的一般性概念, 還是一個(gè)特定例外的概念, 都不適用于實(shí)踐方式的規(guī)則。一個(gè)特殊事例并不是一個(gè)實(shí)踐方式的規(guī)則的一個(gè)例外。相反, 例外是對(duì)于規(guī)則的限定或進(jìn)一步說明。

　　在羅爾斯那里, 強(qiáng)調(diào)兩個(gè)規(guī)則概念之間的上述區(qū)別, 是為了表明倫理學(xué)中對(duì)我們行動(dòng)的辯護(hù)有兩種基本形式。這兩種形式可以看作是對(duì)于兩種不同問題的回答。比方說, 如果一個(gè)孩子問父親為甚么要把某某人關(guān)進(jìn)監(jiān)獄, 父親的回答可能是因?yàn)樗�在某處搶了銀行 …。但如果孩子進(jìn)一步問父親為甚么要造監(jiān)獄把有些人關(guān)進(jìn)去, 父親的回答則可能是因?yàn)橐�保護(hù)好人，不讓壞人欺負(fù)。這里的問題是不一樣的：前一個(gè)問題使用了專有名詞、提到了具體個(gè)人, 后一個(gè)問題則不包括專有名詞、不提及具體個(gè)人, 而僅僅涉及一種實(shí)踐的類型或形式, 或者說僅僅涉及一種建制。前一個(gè)問題是一個(gè)個(gè)別行動(dòng)的辯護(hù)問題, 這個(gè)問題是通過訴諸這個(gè)行動(dòng)所屬的那種實(shí)踐方式的規(guī)則來回答的。后一個(gè)問題是一種實(shí)踐方式的辯護(hù)問題, 回答這個(gè)問題不能訴諸定義這種實(shí)踐方式的規(guī)則, 而必須訴諸某個(gè)原則--在\"兩個(gè)規(guī)則概念\"中，這個(gè)原則是功利原則。換句話說, 功利原則不能直接用來對(duì)個(gè)別行動(dòng)進(jìn)行辯護(hù), 而只能對(duì)個(gè)別行動(dòng)所從屬的那類實(shí)踐或?qū)嵺`方式進(jìn)行辯護(hù)。

　　二、羅爾斯的規(guī)則論是不是一種規(guī)則功利主義？

　　羅爾斯的上述觀點(diǎn)很像倫理學(xué)中區(qū)別于行為功利主義中的規(guī)則功利主義。但是, 要判定羅爾斯在〈兩個(gè)規(guī)則概念〉中的觀點(diǎn)是不是規(guī)則功利主義, 取決于對(duì)規(guī)則功利主義是怎么理解的。還是以許諾為例。根據(jù)行為功利主義, 我在一個(gè)特定情形下是否要遵守諾言, 取決于我遵守諾言所帶來的功利的總量是否大于我不遵守諾言所帶來的功利的總量。對(duì)這種觀點(diǎn), 人們可以這樣來反駁：即使在一個(gè)特定情形下不遵守諾言會(huì)帶來比遵守諾言帶來的更大的功利, 我也還是應(yīng)該遵守諾言, 因?yàn)槲抑�道如果大家都不遵守諾言, 許諾這種社會(huì)建制就不復(fù)存在, 而由此帶來的功利損失要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于我這一次不遵守諾言所帶來的功利增加。如果我們把后面這種觀點(diǎn)稱作規(guī)則功利主義的話, 那么羅爾斯在〈兩個(gè)規(guī)則概念〉中的觀點(diǎn)就不是規(guī)則功利主義的。在那篇文章中, 羅爾斯根據(jù)其對(duì)羅斯（W.D. Ross）的觀點(diǎn)的闡述和詮釋提出以下幾個(gè)觀點(diǎn), 從中可以看出他的觀點(diǎn)與功利主義的關(guān)系究竟是甚么。

　　第一, 羅斯認(rèn)為, 不管遵守諾言這種實(shí)踐方式的價(jià)值有多么大, 根據(jù)功利主義的理由, 必定可以設(shè)想有某個(gè)價(jià)值是更大的, 而人們可以想象這個(gè)價(jià)值是可以通過破壞諾言而達(dá)到的。羅爾斯認(rèn)為羅斯的這個(gè)觀點(diǎn)的價(jià)值在于指出, 人們是不可以通過一般地訴諸效果來為破壞諾言進(jìn)行辯護(hù)的：\"因?yàn)樵S諾者并不擁有一個(gè)普遍的功利主義的辯護(hù)理由：它并不是許諾這個(gè)實(shí)踐方式所允許的諸種辯護(hù)理由之一。\"9

　　第二, 羅爾斯贊同羅斯的這樣一個(gè)觀點(diǎn)：上述意義上的規(guī)則功利主義觀點(diǎn)過高地估計(jì)了不信守諾言對(duì)許諾這種建制所造成的破壞。一個(gè)人不信守諾言當(dāng)然會(huì)損害他自己的名譽(yù), 但一次不信守諾言對(duì)許諾這種實(shí)踐方式造成的損害是否大到足以說明信守諾言這種義務(wù)的嚴(yán)格性, 這一點(diǎn)并不是一目了然的。

　　第三, 羅爾斯認(rèn)為更重要的是對(duì)一個(gè)與羅斯提出過的例子相似的例子的分析：一個(gè)兒子向臨死的父親單獨(dú)做出有關(guān)遺產(chǎn)處理的許諾。在這種情形下, 不信守這個(gè)諾言會(huì)對(duì)許諾這種實(shí)踐方式產(chǎn)生甚么樣的損害, 是與這個(gè)兒子考慮是不是要信守他對(duì)父親許下的諾言不相干的。

　　從這幾點(diǎn)可以看出, 羅爾斯非但不贊同直接用功利原則作為辯護(hù)一個(gè)具體行動(dòng)的依據(jù), 而且不贊同間接地用一種實(shí)踐方式之維護(hù)所具有的功利價(jià)值來為實(shí)施這種實(shí)踐方式之下的一個(gè)具體行動(dòng)進(jìn)行辯護(hù)。羅爾斯確實(shí)強(qiáng)調(diào)要把用功利原則對(duì)實(shí)踐方式的辯護(hù)與用功利原則對(duì)個(gè)別行動(dòng)的辯護(hù)區(qū)別開來；
他也確實(shí)主張, 在像懲罰和許諾這樣的事例中, 只有前一種辯護(hù)是合理的。但是，并不能因此就簡單地說羅爾斯在這里的觀點(diǎn)是功利主義的觀點(diǎn)。從他對(duì)羅斯的上述觀點(diǎn)的贊同來看, 羅爾斯在〈兩個(gè)規(guī)則概念〉中的立場(chǎng)可以說是介于功利主義和義務(wù)論之間的�；蛘哒f, 他在那時(shí)--而不僅僅在后來的《正義論》中--就設(shè)法把功利主義和義務(wù)論結(jié)合起來了。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　功利主義的作用是引起羅爾斯對(duì)作為實(shí)踐方式和規(guī)則體系的社會(huì)建制的重視, 把倫理學(xué)研究的重點(diǎn)從人的行動(dòng)轉(zhuǎn)變到人們?cè)谄渲行袆?dòng)的社會(huì)建制。當(dāng)羅爾斯說功利原則只能被用來對(duì)規(guī)則所定義的實(shí)踐方式進(jìn)行辯護(hù)而不能為實(shí)踐方式之下的具體行動(dòng)提供辯護(hù)的時(shí)候, 他的興趣不僅在于功利主義, 而且在于他認(rèn)為古典功利主義者實(shí)際上最感興趣的問題--實(shí)踐方式、社會(huì)建制或規(guī)則體系的問題。在該文的一個(gè)注釋中, 羅爾斯寫道：

　　重要的是不要忘記, 那些我稱之為古典功利主義者的人們基本上都對(duì)社會(huì)建制感興趣。他們位列當(dāng)時(shí)主要的經(jīng)濟(jì)學(xué)家和政治理論家之中, 他們常常是對(duì)實(shí)踐事務(wù)感興趣的改革家。從歷史上來說, 功利主義常常與一種融貫的社會(huì)觀相伴隨, 而不僅僅是一種倫理學(xué)理論, 更不是一種從事現(xiàn)代意義上的哲學(xué)分析的努力。功利原則相當(dāng)自然地被認(rèn)為、被用作一種判斷社會(huì)建制（實(shí)踐方式）的標(biāo)準(zhǔn), 當(dāng)作推進(jìn)改革的基礎(chǔ)。10

　　但是, 羅爾斯同時(shí)強(qiáng)調(diào), 一旦用功利主義對(duì)一種實(shí)踐方式進(jìn)行辯護(hù)之后, 功利主義的辯護(hù)作用對(duì)于這個(gè)實(shí)踐方式之下的具體行動(dòng)來說, 就不復(fù)存在了。中國哲學(xué)家金岳霖在論證效用論或?qū)嵱弥髁x在知識(shí)論中的作用時(shí), 采用過類似的思路：效用論的作用是作為對(duì)知識(shí)論\"出發(fā)方式\"之選擇的依據(jù), 而一旦根據(jù)效用論選擇了知識(shí)論的出發(fā)方式--金岳霖認(rèn)為這種出發(fā)方式只能是實(shí)在論的--之后, 就必須放棄效用論, 決不能像實(shí)用主義那樣繼續(xù)把效用當(dāng)作評(píng)價(jià)特定命題之真假的標(biāo)準(zhǔn)。同樣, 羅爾斯的思路是：一旦我們用功利原則對(duì)某個(gè)實(shí)踐方式進(jìn)行了辯護(hù)之后, 這個(gè)實(shí)踐方式之下的具體行動(dòng)的辯護(hù)問題的回答, 就只能訴諸對(duì)這個(gè)實(shí)踐方式進(jìn)行定義的規(guī)則--也就是這種實(shí)踐方式的\"構(gòu)成性規(guī)則\"（constitutive rules）--了。羅爾斯寫道：

　　實(shí)際上，實(shí)踐方式的要點(diǎn)就是使人們放棄依據(jù)功利主義考慮或各種明智考慮而行動(dòng)的資格，以便把未來拴定下來，以便協(xié)調(diào)好各種計(jì)劃。具有一個(gè)這樣的實(shí)踐方式--它使得許諾者不可能一般地訴諸用來對(duì)該實(shí)踐方式本身進(jìn)行辯護(hù)的功利原則--是具有明顯的功利上的好處的。在以下說法中并沒有甚么是自相矛盾的或令人吃驚的：當(dāng)人們?cè)谡撟C象棋運(yùn)動(dòng)、棒球運(yùn)動(dòng)的現(xiàn)狀令人滿意的時(shí)候，或者論證這種競(jìng)賽應(yīng)當(dāng)在各個(gè)方面加以修改的時(shí)候，人們提出功利主義的（或美學(xué)的）理由可能是恰當(dāng)?shù)�，但是，一種運(yùn)動(dòng)的選手在為自己做這個(gè)動(dòng)作而不是那個(gè)動(dòng)作提出理由的時(shí)候，如果也訴諸這些考慮，就不恰當(dāng)了?quot;11

　　換句話說, 對(duì)于一個(gè)從事許諾這種實(shí)踐方式的人來說, 他之所以有必要信守諾言, 并不是因?yàn)樾攀刂Z言會(huì)帶來任何功利效果, 而僅僅是因?yàn)樗�正在從事許諾實(shí)踐。信守諾言是許諾這種實(shí)踐方式的題中應(yīng)有之義。這里的義務(wù)論色彩是很明顯的。

　　這種觀點(diǎn)很自然地會(huì)引起這樣的指責(zé), 說它意味著這樣一種保守主義的看法：對(duì)每個(gè)人來說, 他所處的社會(huì)的社會(huì)實(shí)踐方式提供了他的行動(dòng)的唯一的辯護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)這種指責(zé)羅爾斯斷然否定, 說他的上述觀點(diǎn)并不是一種道德觀點(diǎn)或社會(huì)觀點(diǎn), 而僅僅是一種邏輯觀點(diǎn)。當(dāng)一種行動(dòng)是由一種實(shí)踐方式提供規(guī)定時(shí), 除了訴諸這種實(shí)踐方式之外, 一個(gè)特定的人的特定的行動(dòng)是不可能有別的辯護(hù)的。但從中并不能推論出我們是應(yīng)該還是不應(yīng)該接受我們所處社會(huì)的那些實(shí)踐方式。\"人們盡可以隨其心愿地采取激進(jìn)立場(chǎng), 但是在那些由實(shí)踐方式來規(guī)定行動(dòng)的地方, 人們的激進(jìn)主義的對(duì)象必須是社會(huì)實(shí)踐方式, 以及人們對(duì)這些實(shí)踐方式的接受。\"12

　　在幾年以后發(fā)表的〈作為公平的正義〉一文13 和將近二十年以后發(fā)表的《正義論》一書中, 羅爾斯的立場(chǎng)相對(duì)來說確實(shí)要激進(jìn)得多, 而這種相當(dāng)激進(jìn)的立場(chǎng)的對(duì)象，也恰恰?quot;社會(huì)實(shí)踐方式\"以及\"人們對(duì)這些實(shí)踐方式的接受\"。

　　三、從規(guī)則論到正義論之一：關(guān)于\"正義原則\"

　　先來看看羅爾斯在《正義論》中對(duì)\"社會(huì)實(shí)踐方式\"所作的思考。

　　《正義論》的整個(gè)工作可以被看作是羅爾斯在新的意義上把義務(wù)論和效果論結(jié)合起來。功利主義作為一種社會(huì)理論, 關(guān)注的是作為規(guī)則體系的建制問題, 而義務(wù)論作為一種倫理理論, 關(guān)注的是個(gè)人權(quán)利和義務(wù)的問題。兩者都區(qū)別于德性論--功利主義區(qū)別于德性論之處之一在于它重視社會(huì)建制問題而不僅僅是個(gè)人倫理問題, 義務(wù)論區(qū)別于德性論之處之一在于它重視規(guī)則而不是德性。在羅爾斯看來, 義務(wù)論必須從個(gè)人層面上升到社會(huì)層面, 使它從一種有關(guān)個(gè)人行動(dòng)的道德理論成為一個(gè)有關(guān)社會(huì)建制的正義理論；
而功利主義則必須用義務(wù)論加以補(bǔ)充, 從而作為社會(huì)建制以及人們對(duì)社會(huì)建制的接受的主要辯護(hù)理由的不僅僅是功利原則, 而是把功利原則作為內(nèi)在環(huán)節(jié)的公平原則。這兩方面都可以看出羅爾斯的規(guī)則論與其后期的正義論之間存在著密切聯(lián)系。

　　在《正義論》第二章第一節(jié)中, 羅爾斯對(duì)規(guī)則的問題作了相當(dāng)系統(tǒng)的闡述。他的觀點(diǎn)可以歸結(jié)為以下幾點(diǎn)。

　　第一, 社會(huì)建制是一個(gè)公共規(guī)則體系, 這些規(guī)則\"確定職務(wù)和地位, 連同它們的權(quán)利和責(zé)任、權(quán)力和豁免等。這些規(guī)則規(guī)定某些形式的行動(dòng)是可允許的, 其它形式的行動(dòng)是被禁止的；
在違反規(guī)則的情況發(fā)生時(shí), 它們還規(guī)定一些懲罰和辯護(hù)等。作為建制--或更廣一些地說, 社會(huì)實(shí)踐方式--的例子, 我們可以想到游戲和儀式、審判和議會(huì)、市場(chǎng)和財(cái)產(chǎn)制度。\"14

　　第二, 說某時(shí)某地存在著一個(gè)建制, 是說由這個(gè)建制所規(guī)定的那些行動(dòng)被作為一個(gè)常規(guī)而執(zhí)行, 并且在這種執(zhí)行的同時(shí), 人人都知道定義該建制的那個(gè)規(guī)則體系是要被遵守的。

　　第三, 說這個(gè)規(guī)則體系是公共的, 是說如果只要這些規(guī)則和人們對(duì)這些規(guī)則所規(guī)定的活動(dòng)的參與都是一種同意的結(jié)果, 那么每個(gè)參與其中的人都知道他在這種情況下應(yīng)該知道的東西。正是這一點(diǎn)構(gòu)成了進(jìn)行合作的人們之間的相互期待的確定性。

　　第四, 有必要區(qū)別一個(gè)建制的兩種規(guī)則, 一種是所謂\"構(gòu)成性規(guī)則\", 它們對(duì)一種建制加以定義, 確定這種建制的權(quán)利和義務(wù)；
另一種則是策略或準(zhǔn)則, 它們涉及的是個(gè)人和團(tuán)體根據(jù)其利益、信念和有關(guān)彼此行動(dòng)計(jì)劃的猜測(cè)而將選擇甚么樣的可允許的行動(dòng)。

　　第五, 還要對(duì)一個(gè)單一的規(guī)則（或一組規(guī)則）、一個(gè)建制（或其中的一個(gè)主要部分）以及整個(gè)社會(huì)系統(tǒng)的基本結(jié)構(gòu)做出區(qū)分, 因?yàn)閱我灰?guī)則、由規(guī)則構(gòu)成的建制、由建制構(gòu)成的整個(gè)社會(huì)制度，它們的正義還是不正義并不是對(duì)應(yīng)的。

　　對(duì)規(guī)則概念作上述說明, 是為了說明社會(huì)建制的概念；
而在所有社會(huì)建制中, 羅爾斯主要關(guān)心的是社會(huì)的基本結(jié)構(gòu), 也就是社會(huì)的主要的政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)制度。在說明這種意義上的社會(huì)建制的\"構(gòu)成性規(guī)則\"的時(shí)候, 羅爾斯在形式方面列出了像\"一般性\"（generality）(可以這樣理解：其涉及的對(duì)象是一個(gè)類中的全部個(gè)體)、\"普遍性\"（universality）(也就是說, 它們是所涉及的人們都可以理解、都應(yīng)當(dāng)遵守的)和公開性（它們應(yīng)該向所涉及的人廣而告之）之類的特征, 在內(nèi)容方面把這種構(gòu)成性規(guī)則看作是對(duì)某個(gè)原則之運(yùn)用的結(jié)果。這些與羅爾斯早期的觀點(diǎn)沒有甚么不同。但在以下兩點(diǎn)上羅爾斯后來的觀點(diǎn)與其早期的觀點(diǎn)完全不同：作為規(guī)則之基礎(chǔ)的不再是功利原則, 而是程序公平原則；
程序公平原則的作用不是僅僅作為一個(gè)范圍更廣的普遍命題被運(yùn)用于這種范圍之中的一個(gè)特例, 或者僅僅作為一個(gè)普遍原則而為特定范圍內(nèi)的規(guī)則提供辯護(hù)理由, 而是作為社會(huì)基本結(jié)構(gòu)的構(gòu)成性規(guī)則--正義原則--的選擇程序的形式特征, 用這種程序的公平性來確保正義原則的正當(dāng)性。

　　在這里, 我們可以看出羅爾斯思想中功利論成分和義務(wù)論成分在兩個(gè)層次上的結(jié)合。

　　第一個(gè)層面是選擇正義原則的程序。在羅爾斯那里, 選擇正義原則的原初狀態(tài)之為公平的, 主要是因?yàn)槠渲械母鞣皆诘赖律鲜瞧降鹊摹?5 就此而言, 就羅爾斯把道德平等當(dāng)作最基本的價(jià)值這一點(diǎn)來說, 羅爾斯的觀點(diǎn)可列入義務(wù)論的范疇。但是, 羅爾斯認(rèn)為, 原初狀態(tài)中的各方通常傾向于選擇更多的而不是更少的基本社會(huì)善, 他們要考慮的是將如何決定哪個(gè)正義觀是對(duì)他們最有利的。16 從這點(diǎn)來說, 功利主義原則又可以說是包括在平等原則之中了。

　　第二個(gè)層面是選擇出來的那兩個(gè)正義原則。在這兩個(gè)正義原則中, 第一條原則要求確保每個(gè)人具有與別人同樣的自由兼容的平等的自由, 第二條原則要求社會(huì)經(jīng)濟(jì)方面的不平等以機(jī)會(huì)平等、最差境遇的人的狀況在這一格局中比在其它可選擇格局中為好作為前提。羅爾斯強(qiáng)調(diào)第一原則優(yōu)先于第二原則, 意思是對(duì)第一條原則所保護(hù)的基本平等自由的損害, 是無法用更大的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)利益來辯護(hù)或補(bǔ)償?shù)�。就此而�? 羅爾斯的觀點(diǎn)屬于義務(wù)論的范疇。但是羅爾斯畢竟沒有只講正義, 不講效率；
用他在1964年發(fā)表的一篇文章中的話來說，最普遍的原則所要求的是\"建立最有效率的正義建制\"。17 羅爾斯明確指出, 功利原則是包含在這個(gè)原則之中的。18

　　羅爾斯的兩條正義原則, 作為社會(huì)建制的構(gòu)成性規(guī)則, 可以看作是\"建立最有效率的正義建制\"這條原則之運(yùn)用的結(jié)果。19 這條原則與正義原則的關(guān)系, 不同于作為原初狀態(tài)之特征的程序公平原則或平等原則與正義原則的關(guān)系。前者的關(guān)系可以說是語義上的--原則可以說是規(guī)則的預(yù)設(shè)而蘊(yùn)含在規(guī)則之中的；
而后者的關(guān)系則可以說是語用上的--要讓原初狀態(tài)中的各方選擇那兩條正義原則, 還需要對(duì)人性的特征、正義的環(huán)境等等做出許多假定。

　　盡管后期羅爾斯對(duì)作為規(guī)則之基礎(chǔ)的原則的看法與早期不同，但在這一點(diǎn)上，兩者卻仍然是完全一致的：對(duì)實(shí)踐方式或社會(huì)建制的辯護(hù)，與對(duì)屬于這種實(shí)踐方式或社會(huì)建制之下的具體行動(dòng)的辯護(hù)，是兩個(gè)不同范疇的問題。前面說過，在他的\"建立最有效率的正義建制\"的原則中, 正義是主要的, 效率是次要的。這只是后期羅爾斯思想中的義務(wù)論成分的一個(gè)表現(xiàn)。這種義務(wù)論成分還表現(xiàn)在另外一點(diǎn)上：對(duì)他來說, 一旦從這個(gè)原則出發(fā)引出那兩條正義原則之后, 社會(huì)行動(dòng)者就不再能夠用這個(gè)原則--尤其是包含在其中的功利原則--作為自己對(duì)由兩條正義原則所定義的社會(huì)基本結(jié)構(gòu)提出異議的依據(jù)了。除了正義之外, 合作、效率和穩(wěn)定這些價(jià)值在選擇社會(huì)基本結(jié)構(gòu)的過程中都起作用,20 但一旦選擇了兩條正義原則之后, 成為政治活動(dòng)之依據(jù)的就只能是這兩條正義原則, 而不能撇開正義原則直接訴諸這些價(jià)值。用托馬斯·博格(Thomas Pogge)的話來說, \"作為羅爾斯正義標(biāo)準(zhǔn)之基礎(chǔ)的那些價(jià)值, 已經(jīng)被充分容納了, 已經(jīng)被\"窮盡\"了, 因而（從邏輯上）無法在更大程度上得到滿足，因此不能夠?yàn)檫`反這種建制--它也是用那些價(jià)值來辯護(hù)的--的任何行為加以辯護(hù)。\"21

　　四、從規(guī)則論到正義論之二：關(guān)于\"公平原則\"

　　這里所說的建制是社會(huì)的基本結(jié)構(gòu)，而不是指這個(gè)基本結(jié)構(gòu)--也就是憲法框架--之中所制定的特定的法律。在羅爾斯的理論中，對(duì)于正義原則，人們具有遵守它們的自然義務(wù)（natural duty），而對(duì)于根據(jù)正義原則而建立的憲法框架之內(nèi)制定的法律，人們則具有服從它們的職責(zé)（obligation）。22 這里涉及的，就是前面提到的有?quot;人們對(duì)這些實(shí)踐方式的接受\"的問題。羅爾斯對(duì)這個(gè)問題的回答，與他的規(guī)則論的聯(lián)系更加密切。

　　羅爾斯認(rèn)為，原初狀態(tài)中的人們不僅要選擇有關(guān)社會(huì)建制的原則，而且要在有關(guān)社會(huì)建制的原則選定之后進(jìn)一步選擇有關(guān)個(gè)人如何處理與社會(huì)建制的關(guān)系的原則。前者的結(jié)果是兩條正義原則, 后者的結(jié)果是他所謂\"公平原則\"（the principle of fairness）23 或\"公平游戲原則\"（the principle of fair play）24。公平原則是所謂\"職責(zé)\"的來源。\"職責(zé)\"不同于\"自然義務(wù)\", 兩者的區(qū)別在于, 前者與社會(huì)建制或社會(huì)實(shí)踐方式有聯(lián)系, 后者則與特定的社會(huì)建制或?qū)嵺`方式?jīng)]有必然聯(lián)系；
前者只有當(dāng)我們自愿地加入一個(gè)建制的時(shí)候才有約束力, 后者不管我們是否自愿與否都有約束力；
前者則只能歸之于具有特定角色的個(gè)人, 而后者之適用于人們之間, 是不論他們之間的建制性聯(lián)系的。根據(jù)公平原則, 如果一個(gè)建制是正義的或公平的, 也就是說是滿足兩個(gè)正義原則的, 那么, 只要當(dāng)一個(gè)人自愿地接受了一個(gè)建制的格局的利益或利用了它所提供的機(jī)會(huì)去追求他的利益,(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　 這個(gè)人就有職責(zé)去承擔(dān)這個(gè)建制的規(guī)則所規(guī)定要做的那份工作。25 羅爾斯用這個(gè)原則對(duì)適用于普通公民的政治職責(zé)和信守諾言的職責(zé)作了說明。

　　前面提到, 羅爾斯在〈兩個(gè)規(guī)則概念〉中提出要把對(duì)于許諾這種實(shí)踐方式的辯護(hù)與許諾這種實(shí)踐方式之下的具體行動(dòng)的辯護(hù)區(qū)分開來。在《正義論》中, 羅爾斯又提出一個(gè)新的區(qū)分：要把作為一種實(shí)踐方式之許諾的規(guī)則的約束力與作為公平原則對(duì)許諾這種實(shí)踐方式的運(yùn)用之結(jié)果的誠信原則（the principle of fidelity）區(qū)分開來。這個(gè)區(qū)分在羅爾斯的規(guī)則論乃至正義論中具有重要意義。關(guān)于許諾, 羅爾斯寫道：

　　許諾是一種由一個(gè)公共的規(guī)則體系所規(guī)定的行動(dòng)。這些規(guī)則--就像所有建制一樣--是一套構(gòu)成性的約定。就像游戲規(guī)則那樣, 它們規(guī)定某些活動(dòng)、定義某些行動(dòng)。在許諾這個(gè)例子中, 最基本的規(guī)則是支?quot;我許諾做X\"這句話之使用的規(guī)則。它的意思大致如下：如果某人在恰當(dāng)場(chǎng)合說了\"我許諾要做X\", 他就該要去做X, 除非存在著一些使他開脫的條件。這條規(guī)則我們可以理解為許諾的規(guī)則；
我們可以把它當(dāng)作是對(duì)整個(gè)實(shí)踐方式的表述。它本身并不是一條道德原則, 而是一條構(gòu)成性約定。在這方面, 它與法律規(guī)則和法令以及游戲規(guī)則具有同等地位；
就像這些規(guī)則一樣, 它之存在于一個(gè)社會(huì)之中, 是當(dāng)它多多少少被作為行動(dòng)依據(jù)的時(shí)候。26

　　要確定公平規(guī)則能否運(yùn)用于許諾實(shí)踐而引出誠信這種職責(zé), 一要看這種實(shí)踐方式是否正義, 二要看許諾的人是否自愿地做出許諾。關(guān)于前一個(gè)問題, 羅爾斯說盡管通常理解的許諾實(shí)踐所規(guī)定的恰當(dāng)場(chǎng)合和開脫條件是符合原初狀態(tài)下人們會(huì)做的選擇的, 他還是不愿意把許諾實(shí)踐說成是顧名思義就正義的事情, 因?yàn)檫@樣會(huì)混淆許諾規(guī)則和從公平原則中推導(dǎo)出來的誠信職責(zé)之間的界限：\"存在著多個(gè)許諾的變種, 就像存在著多個(gè)契約法的變種一樣。一個(gè)人、一群人所理解的某個(gè)特定的實(shí)踐方式是否正義, 仍然有待于借助于正義原則來確定。\"27 關(guān)于后一個(gè)問題, 羅爾斯說, 做一個(gè)許諾, 就是訴諸一個(gè)社會(huì)實(shí)踐方式并接受它使之成為可能的那些利益, 那就是建立和穩(wěn)定小規(guī)模的合作格局。正因?yàn)檫@種利益, 人們才自愿地進(jìn)入許諾這種實(shí)踐方式。一個(gè)人并沒有做出許諾這種職責(zé)；
但如果做出了許諾, 而許諾這種實(shí)踐方式又是正義的, 或者說一個(gè)人進(jìn)行許諾活動(dòng)的條件是符合正義的許諾實(shí)踐的標(biāo)準(zhǔn)的, 那么, 根據(jù)導(dǎo)出職責(zé)的公平原則, 這個(gè)人就因此而承擔(dān)了誠信職責(zé), 而這是與許諾的規(guī)則不同的：

　　將許諾的規(guī)則與誠信的原則（作為產(chǎn)生于公平原則的一個(gè)特例）混為一談的趨勢(shì)尤其強(qiáng)烈。初看起來它們好象是同一回事；
但是, 前者是由現(xiàn)存的構(gòu)成性約定所定義的, 而后者則是由原初狀態(tài)中可能被選擇的一些原則所解釋的。用這種方式我們因此可以區(qū)別兩種規(guī)范。\"義務(wù)\"和\"職責(zé)\"這些術(shù)語在這兩種語境當(dāng)中都被使用；
但是從這種用法中產(chǎn)生的含糊性, 應(yīng)該是很容易消除的。28

　　這兩種規(guī)范或規(guī)則, 再加上前面提到的自然義務(wù), 構(gòu)成了個(gè)人行動(dòng)所要遵守的三類社會(huì)規(guī)則（作為規(guī)則, 它們都區(qū)別于準(zhǔn)則和建議等等）。根據(jù)羅爾斯的觀點(diǎn), 我們可以對(duì)這三種規(guī)則或規(guī)范做以下概括：自然義務(wù)具有道德意義, 但不與社會(huì)建制發(fā)生必然聯(lián)系。建制性要求與社會(huì)建制具有必然聯(lián)系, 但不具有道德意義。職責(zé)可以說是介于自然義務(wù)和建制性要求之間的：它們一方面與社會(huì)建制具有內(nèi)在聯(lián)系, 另一方面又具有道德意義。羅爾斯尤其強(qiáng)調(diào)不能把建制性要求與職責(zé)混淆起來：
建制性要求, 以及那些從一般來說全部社會(huì)實(shí)踐方式引出來的建制性要求,可以從既成的規(guī)則及其詮釋當(dāng)中加以確定。比如, 作為公民, 我們的法律義務(wù)和職責(zé)--就其能確定的而言--是由法律的內(nèi)容所確定的。適用于作為游戲選手的人們的那些規(guī)范, 取決于該游戲的規(guī)則。這些要求是否與道德義務(wù)和職責(zé)相聯(lián)系, 是另外一個(gè)問題。即使法官和其它人用來對(duì)法律進(jìn)行詮釋和運(yùn)用的標(biāo)準(zhǔn)與正當(dāng)原則和正義原則相像或相同, 也仍然是這樣。比方說, 在一個(gè)秩序良好的社會(huì)里, 法庭用來詮釋憲法中那些調(diào)節(jié)思想自由和良心自由、確保對(duì)法律的平等保護(hù)的部分的, 很可能是那兩個(gè)正義原則。盡管在這里, 如果法律滿足其自身的標(biāo)準(zhǔn)的話, 我們顯然在道德上必須--在其它條件相同的情況下--服從法律的, 但是, 法律要求甚么的問題, 仍然是與正義要求甚么的問題是區(qū)別開來的。29

　　羅爾斯在《正義論》中有關(guān)公民不服從(civil disobedience)和良心拒絕的討論, 是對(duì)這里所說的區(qū)別--法律的要求和正義的要求之間的區(qū)別--的詳細(xì)發(fā)揮。但這里的情況比許諾的情況要復(fù)雜。羅爾斯沒有討論一個(gè)特定諾言是否正義的問題�？梢栽O(shè)想這種情況：甲對(duì)乙說：\"你如果付給我兩百元, 我就去把你的那個(gè)仇人揍一頓。\"但等甲拿到乙的錢之后, 他覺得打人不好, 反悔了, 不按照諾言去打人了。在這種情況下, 無論是根據(jù)許諾實(shí)踐的構(gòu)成性規(guī)則, 還是根據(jù)誠信原則, 甲都是不對(duì)的。他的行動(dòng)要得到辯護(hù), 只能訴諸\"不能打人\"這個(gè)自然義務(wù)。就法律而言, 羅爾斯不僅考慮它是不是根據(jù)體現(xiàn)正義原則的憲法程序制定出來的, 而且認(rèn)為它即使是根據(jù)體現(xiàn)正義原則的憲法程序制定出來的, 也有一個(gè)是否正義的問題。關(guān)鍵在于, 在羅爾斯看來, 即使在一個(gè)近似正義的\"秩序良好社會(huì)\"中, 憲法也仍然是一個(gè)雖然正義卻不完善的程序。\"說它是不完善的, 是因?yàn)椴淮嬖谌魏慰尚械恼�治過程能確保根據(jù)它而制定出來的法律一定是正義的。\"30 公民的利益和看法各不相同, 從程序的角度來說只有多數(shù)裁決原則才是正義的, 但多數(shù)決定的結(jié)果從內(nèi)容上說卻并不總是正義的。\"我們必須擁護(hù)一部正義的憲法, 所以我們必須贊同它的一個(gè)基本原則, 即關(guān)于多數(shù)裁決原則。因此, 在一種接近正義的狀態(tài)下, 根據(jù)具有的擁護(hù)正義憲法的義務(wù), 我們通常也就具有遵守不正義法律的職責(zé)。\"31

　　但這種職責(zé)是有限度的。第一, 從法律本身之不正義的程度來說, 不正義的負(fù)擔(dān)在長時(shí)段內(nèi)應(yīng)該是在社會(huì)不同群體中間多多少少平均地分布的, 不正義政策的困苦不應(yīng)該在任何特定情況中具有太重的分量。對(duì)于那些長年遭受不正義對(duì)待的永久性少數(shù)群體來說, 上述限度更容易突破一些, 因而對(duì)他們來說, 服從法律的職責(zé)就更容易成為問題。在這種情況下, 公民就有權(quán)利不服從、不遵守不正義的法律, 而進(jìn)行所謂\"公民不服從\", 它是\"一種公開的、非暴力的、出于良心但政治性質(zhì)的反對(duì)法律的行動(dòng), 其目的通常是為了造成法律和政府政策中的變化。\"32 第二, 從公民的態(tài)度來說, 即使當(dāng)公民有職責(zé)在行動(dòng)上服從不正義的法律的時(shí)候, 他們也沒有職責(zé)要在思想上認(rèn)為這些法律是正義的。33

　　羅爾斯從他對(duì)建制性規(guī)則與建制性職責(zé)之間關(guān)系的討論中引出的結(jié)論, 可以概括為這樣幾點(diǎn)。第一, 建制性職責(zé)與建制性規(guī)則之間的聯(lián)系, 要求我們?cè)谝粋�(gè)建制是正義的, 我們因?yàn)閺倪@個(gè)建制獲利而自愿地加入這個(gè)建制的前提下, 服從它的構(gòu)成性規(guī)則。第二, 但建制性職責(zé)畢竟是與建制性規(guī)則相區(qū)別的, 為建制性職責(zé)提供根據(jù)的公平原則同時(shí)也要求當(dāng)我們?cè)谀硞�(gè)建制明顯不符合正義原則的情況下, 不服從這種建制、不遵守它的構(gòu)成性規(guī)則。第三, 由于這種建制--特定的法律--并不是社會(huì)的基本結(jié)構(gòu), 而羅爾斯的正義論的前提是一個(gè)其基本結(jié)構(gòu)是正義的或接近正義的\"秩序良好的社會(huì)\", 所以, 公平原則又要求在反對(duì)根據(jù)立憲程序制定出來的某個(gè)特定法律的同時(shí), 履行遵守這種立憲程序的建制職責(zé)和服從正義原則的自然義務(wù)。為此, 羅爾斯又強(qiáng)調(diào), 公民不服從必須是非暴力的、公開的, 進(jìn)行公民不服從活動(dòng)的人必須承擔(dān)由此帶來的法律后果等等。

五、羅爾斯的規(guī)則論與當(dāng)代中國語境的相關(guān)性

　　上面所分析的羅爾斯的規(guī)則概念, 與當(dāng)代中國語境有著多方面聯(lián)系。

　　第一, 隨著\"社會(huì)主義法治國家\"成為國家的正式綱領(lǐng), 憲法（共和國的構(gòu)成性規(guī)則）的作用得到空前重視。在這種情況下, 前面提到的羅爾斯關(guān)注的兩個(gè)主要問題--社會(huì)實(shí)踐方式的問題和人們對(duì)社會(huì)實(shí)踐方式的接受的問題--可以說也已經(jīng)成為我國政治生活的兩個(gè)最基本問題。相對(duì)于社會(huì)基本結(jié)構(gòu)的理想設(shè)計(jì)問題來說, 目前實(shí)際上存在的各個(gè)層次建制之間的關(guān)系和如何對(duì)待這些建制, 是對(duì)普通公民關(guān)系更為直接的兩個(gè)問題。改革過程中出現(xiàn)的利益調(diào)整、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的動(dòng)蕩不定等等, 使得公民在對(duì)憲法的忠誠與對(duì)憲法框架內(nèi)（有的是在此之外）制定的法律、政策的服從之間, 常常產(chǎn)生程度不同的矛盾。羅爾斯在一個(gè)完全不同的語境中討論的問題和提出的觀點(diǎn), 對(duì)于我們理解和解決這些矛盾, 至少是具有啟發(fā)意義的。

　　第二, 隨著我國加入世貿(mào)組織, \"游戲規(guī)則\"一詞更加頻繁地出現(xiàn)在各種會(huì)議和各種傳媒當(dāng)中, 因?yàn)檫@個(gè)完全人為建立的組織的主要職能, 就是制定和執(zhí)行全球貿(mào)易的\"游戲規(guī)則\"。\"游戲規(guī)則\"相當(dāng)于羅爾斯所說的\"建制規(guī)則\", 所以羅爾斯關(guān)于后者的論述應(yīng)該說是與當(dāng)代中國語境非常相關(guān)的。遵守世貿(mào)組織的構(gòu)成性規(guī)則本身并沒有道德意義。但是, 就像體育運(yùn)動(dòng)一樣, 并非只有具有道德意義的行動(dòng)規(guī)則才是值得重視的。對(duì)于缺乏規(guī)則意識(shí)、沒有遵守規(guī)則的能力和習(xí)慣的單位和個(gè)人來說, 加入世貿(mào)組織是一個(gè)嚴(yán)峻的、常常需要付出沉重代價(jià)的學(xué)習(xí)過程。這是問題的一個(gè)方面。另一方面, 雖然是否遵守世貿(mào)組織的構(gòu)成性規(guī)則本身并不具有道德意義, 但這些規(guī)則是否正義、自愿加入世貿(mào)組織之后是否自覺遵守這些規(guī)則, 還是具有道德意義的。這種集體行動(dòng)層面上的道德意義不同于個(gè)人行動(dòng)層面上的道德意義, 但對(duì)于生活在復(fù)雜的現(xiàn)代社會(huì)中的人們來說, 前者的重要性是忽視不得的。從這個(gè)角度來說, 羅爾斯的規(guī)則論與當(dāng)代中國語境也是相關(guān)的。

　　第三, 與此有關(guān)的是一個(gè)普遍性程度更高的問題, 即在一個(gè)以立憲政治和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為特征的現(xiàn)代社會(huì)中, 如何堅(jiān)持\"誠信\"這個(gè)道德原則的問題。洛克(John Locke)說過, \"誠實(shí)和守信是作為人而不是作為社會(huì)成員的人們的品質(zhì)。\"34 他甚至還說, \"許可、諾言和誓言, 是全能的上帝也要受到的約束。\"35 洛克在這里賦予誠信原則以自然義務(wù)甚至宗教義務(wù)的性質(zhì), 但是這個(gè)原則在現(xiàn)代社會(huì)里無疑具有更為重要的意義, 因?yàn)楝F(xiàn)代社會(huì)中人們之間合作更加重要, 而這些人往往是由一般規(guī)則而不是特殊紐帶連接起來的陌生人。在這種情況下, 一個(gè)人的\"誠信\"往往意味著他能在沒有熟人監(jiān)督的情況下、在不涉及特殊忠誠關(guān)系的情況下信守自己有關(guān)一般規(guī)則而不是某件特定事情的諾言。關(guān)于羅爾斯的規(guī)則概念與當(dāng)代中國語境提倡誠信原則的這一任務(wù)的關(guān)系, 我們不妨借助于一個(gè)具體例子作比較詳細(xì)的分析。

　　二○○二年十二月的一份報(bào)紙上曾經(jīng)有這樣一則報(bào)道說, 上海有一所大學(xué)決定在馬上開始的期末考試中發(fā)給每個(gè)學(xué)生一紙《誠實(shí)承諾書》, 內(nèi)容是\"我鄭重承諾：在考試中決不作弊, 奉守誠實(shí)原則，嚴(yán)格約束、規(guī)范自己的言行, 不做任何違反校紀(jì)校規(guī)的行為, 并愿意以此接受主考老師的監(jiān)督。\"36 據(jù)說這種\"誠實(shí)承諾\"受到了全校同學(xué)的響應(yīng), 馬上要在全校推廣。但是, 一位科學(xué)家讀后對(duì)此非常不滿, 說\"假如我是這所大學(xué)的學(xué)生, 我就絕對(duì)不接受那《誠實(shí)承諾書》, 我會(huì)認(rèn)為那是對(duì)我人格的侮辱！寧可退學(xué)也絕不賭那樣的咒, 發(fā)那樣的誓！\"37

　　現(xiàn)在的問題是：這所大學(xué)的學(xué)生是不是應(yīng)該簽這份《誠實(shí)承諾書》？

　　這份《誠實(shí)承諾書》所要承諾的是大學(xué)期末考試中不作弊。大學(xué)期末考試, 或者一般地說考試, 是一種社會(huì)建制, 而這種建制又是整個(gè)高校教育的構(gòu)成性部分即不可缺少的部分之一。按照通常的理解, 考試的構(gòu)成性規(guī)則是不能作弊。用羅爾斯的術(shù)語來說, 作為考試的構(gòu)成性規(guī)則的不作弊, 是一個(gè)建制性要求, 它與來自公平原則的不作弊這種道德職責(zé)不是同一回事。顯然, 成問題的不是考試能不能作弊, 因?yàn)橐粋�(gè)允許作弊的考試, 顧名思義就不再是考試, 就好象--用前面提到的羅爾斯舉的例子--允許擊四球而不是擊三球的球類運(yùn)動(dòng)根據(jù)定義就不是棒球運(yùn)動(dòng)一樣。成問題的、發(fā)生爭(zhēng)議的是：學(xué)生有沒有道德職責(zé)去履行與考試這種建制或?qū)嵺`方式相聯(lián)系的建制性要求--不作弊？

　　根據(jù)前面所講的羅爾斯的觀點(diǎn), 考慮人們有沒有一個(gè)建制性職責(zé),(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　 取決于兩個(gè)因素。第一, 這個(gè)建制是不是正義。第二, 一個(gè)人是不是自愿加入這個(gè)建制的。既然沒有理由說我們目前高校實(shí)行的考試制度怎么不合理不正義, 也沒有理由說大學(xué)生進(jìn)入大學(xué)、接受大學(xué)教育、參加包括考試在內(nèi)的各個(gè)教學(xué)環(huán)節(jié)是對(duì)他們不利、是強(qiáng)加于他們的, 那么, 結(jié)論應(yīng)該是很清楚的：不作弊不僅僅是考試這種建制的構(gòu)成性規(guī)則, 而且是參加考試的人們的道德職責(zé)。這種職責(zé)對(duì)他們的約束力, 并不產(chǎn)生于他們承諾不作弊的時(shí)候�？荚嚥蛔鞅鬃鳛橐环N建制性的道德職責(zé), 在他們自愿地加入高等教育這個(gè)建制、進(jìn)而自愿參加期末考試的時(shí)候, 就已經(jīng)具有約束力了。從這個(gè)角度來說, 承諾考試不作弊完全是多此一舉。

　　還可以從承諾本身的特點(diǎn)來看這個(gè)問題。根據(jù)羅爾斯的觀點(diǎn), 承諾作為一種社會(huì)建制, 它的構(gòu)成性規(guī)則是\"凡許下的諾言都要遵守\", 但這種守諾規(guī)則并不等于同樣要求信守諾言的誠信原則。要引出誠信原則, 還要求用公平原則來考察許諾這種建制是否正義, 以及人們是否自愿加入這種建制。如果從這個(gè)角度來看, 承諾考試不作弊非但是多此一舉，而且很可能適得其反。在考試之前要學(xué)生簽署《誠實(shí)承諾書》, 與要求顧客在進(jìn)入商店之前簽署《不偷竊承諾書》沒有甚么區(qū)別, 那位科學(xué)家對(duì)那所大學(xué)的做法感到氣憤, 完全是可以理解的。從這點(diǎn)上說, 這種承諾并不符合正義建制的要求, 因而信守這種情況下許下的諾言并不是一個(gè)道德職責(zé)。那些迫于教師和同學(xué)壓力而簽訂這份承諾書的人, 如果這樣來看待自己所做的承諾的話, 并不是一點(diǎn)道理也沒有的。至于那些像那位科學(xué)家一樣\"寧可退學(xué)也絕不賭那樣的咒、發(fā)那樣的誓\"的學(xué)生, 則更可能提出這樣的質(zhì)問：我們沒有做不作弊的承諾, 是不是就可以不受\"不作弊\"這條規(guī)則的約束了？而對(duì)于或許更多的人來說, 這種形式的承諾似乎是在向他們暗示, 既然沒有做過這樣的承諾, 他們就不具有承諾所涉及的那個(gè)職責(zé), 作弊起來就更心安理得了。

　　再進(jìn)一步說, 考試有一個(gè)是否作弊的問題, 承諾也有一個(gè)是否作假的問題。僅僅作為一種儀式的承諾, 并不能保證所做的承諾是一定會(huì)兌現(xiàn)的。說得刻薄一些, 當(dāng)一所大學(xué)的學(xué)生公開承諾他們的個(gè)人履歷將是完全真實(shí)的之后, 人們有理由擔(dān)心, 這所大學(xué)的畢業(yè)生是不是更容易用自己的虛假履歷騙取用人單位的信任 …。為了防止出現(xiàn)這種情況, 我們是不是要再做一個(gè)承諾：承諾不做虛假的承諾？從邏輯上說, 這個(gè)承諾的序列可以無限延伸下去。

　　當(dāng)然, 那所大學(xué)的管理人員會(huì)說, 他們之所以要求大學(xué)生簽署誠實(shí)承諾書, 完全是出于無奈。不這樣做的話, 有的學(xué)生可能會(huì)忘記自己在考場(chǎng)該做甚么、不該做甚么。不這樣做的話, 有的學(xué)生會(huì)認(rèn)為, 既然自己沒有做過承諾, 就可以心安理得地違反考場(chǎng)規(guī)則。

　　但問題的嚴(yán)重性正在這里。一般來說, 需要承諾的東西是只有承諾了之后才具有約束力的東西。我許諾明天給你十元錢。\"給你十元錢\"這一點(diǎn)本身是沒有任何約束力的, 但許諾了之后就有約束力了。我許諾明天還你以前借你的十元錢。\"歸還所借的錢\"固然不需要這個(gè)承諾才具有約束力, 因?yàn)閈"借\"的錢，顧名思義是要還的, 否則就不是借了。所以, 當(dāng)我許諾明天還你以前借你的十元錢的時(shí)候, 我并不是直到這個(gè)時(shí)候才受到\"歸還所借的錢\"這一條的約束, 而是受到\"明天還錢\"這一條這個(gè)約束, 而\"明天還錢\"這一條的約束力本來是沒有的, 只是許了諾之后才有的。以此類推, 我們可以這樣來理解上面所說那所大學(xué)的做法：這所大學(xué)之所以要號(hào)召學(xué)生簽署考試不作弊的承諾書, 是因?yàn)樵趯W(xué)校的管理人員看來, 不作弊這一條在學(xué)生當(dāng)中已經(jīng)沒有任何約束力了；
除非做出不作弊的承諾, 不作弊這一條本身就是不具有約束力的。見識(shí)過一些由干部、大款們參加的成人教育考試場(chǎng)面的人, 對(duì)這種想法是不會(huì)覺得奇怪的。

　　這樣看來, 那所大學(xué)的做法雖然從道德理論角度來看是很成問題的, 但對(duì)于研究當(dāng)代中國社會(huì)的人來說, 它卻可以成為一個(gè)很好的個(gè)案, 從中看出我們的社會(huì)在道德狀況方面出現(xiàn)了甚么問題, 應(yīng)該采取甚么樣的相應(yīng)辦法。

　　從本文主題來說, 同樣值得重視的是, 從上述例子中我們可以得出這樣一個(gè)結(jié)論：羅爾斯的政治哲學(xué)在中國語境中的意義不僅僅在于它有助于捍衛(wèi)某個(gè)\"主義\", 而且也在于它有助于解決一些\"問題\"。

　　注釋

　　1 John Rawls, A Theory of Justice Revised Edition (Cambridge, Mass.: The Belknap Press of Harvard University Press, , 2000), 1.

　　2 同上書, 46。

　　3 John Rawls, \"Outline of a Decision Procedure for Ethics,\" in Collected Papers, ed. Samuel Freeman (Cambridge, Mass.: Harvard University Press, 1999), 17.

　　4 Rawls, \"Two Concepts of Rules,\" in Collected Papers, 34.

　　5 同上書, 35。

　　6 同上書, 36。

　　7 關(guān)于\"構(gòu)成性規(guī)則\"和\"范導(dǎo)性規(guī)則\"的區(qū)別, 見John R. Searle, Speech Acts: An Essay in the Philosophy of Language (Cambridge: Cambridge University Press, 1969), 33-42。

　　8 關(guān)于技術(shù)規(guī)則、實(shí)用準(zhǔn)則和道德原則之間的區(qū)別, 見I. Kant, Kritik der praktischen Vernunft/Grudnlegung zur Metaphysik der Sitten herausgegeben von Wilhelm Weischedel (Suhrkamp, 1996), 46-51�？档�(I. Kant)把命令式分成三種：技術(shù)的（technisch）、實(shí)用的(pragmatisch)和道德的(moralisch)。技術(shù)規(guī)則實(shí)際上是關(guān)于目的和手段之間的關(guān)系：為了實(shí)現(xiàn)給定的目的, 要使用甚么樣的手段。這種目的和手段的關(guān)系的基礎(chǔ)是一種結(jié)果和原因之間的關(guān)系；
這種關(guān)系是非常確定的, 所以康德說, 表述技術(shù)規(guī)則的命題是分析的。在技術(shù)規(guī)則那里, 要實(shí)現(xiàn)甚么樣的目的有各種各樣, 而在實(shí)用的規(guī)則那里, 要實(shí)現(xiàn)的目的就是幸福。從這個(gè)意義上講, 實(shí)用的規(guī)則像技術(shù)的規(guī)則一樣, 也是一種關(guān)于目的和手段關(guān)系的規(guī)則。但區(qū)別在于, 幸福常常是因人而異的：甲認(rèn)為是幸福的東西, 乙未必認(rèn)為是幸福, 因而幸福和達(dá)致幸福的手段之間的關(guān)系是不確定的。這與技術(shù)規(guī)則不一樣。但技術(shù)規(guī)則和實(shí)用規(guī)則都是有條件的規(guī)則--如果你要實(shí)現(xiàn)甚么樣的目的, 你就應(yīng)當(dāng)怎么行動(dòng), 在這點(diǎn)上它們都區(qū)別于道德規(guī)則。道德規(guī)則是無條件的規(guī)則；
它所規(guī)定的是作為理性主體的人無條件地應(yīng)當(dāng)做的事情。這就是康德所謂的\"絕對(duì)命令\"。

　　9 Rawls, \"Two Concepts of Rules,\" in Collected Papers, 30.

　　10 同上書, 33。

　　11 同上書, 31。

　　12 同上書, 43。

　　13 Rawls, \"Justice as Fairness,\" in Collected Papers, 47-72.

　　14 Rawls, A Theory of Justice, 47.

　　15 羅爾斯明確指出：\"作為公平的正義\"這個(gè)命題\"所傳達(dá)的意思是，正義原則是在一個(gè)公平的原初情境中得到同意的。\"(同上書, 11) 在同上書前一頁, 他說這種情景是\"一個(gè)平等的原初情境\"（an initial position of equality）。

　　16 同上書, 123。

　　17 John Rawls, \"Legal Obligation and the Duty of Fair Play,\" in Collected Papers, 127.

　　18 同上。

　　19 這樣的解釋當(dāng)然是會(huì)引起爭(zhēng)議的, 因?yàn)楦鶕?jù)一般的理解, 羅爾斯兩條正義原則不是從更一般的原則中引出來的, 而是在原初狀態(tài)下被選擇的。但我認(rèn)為, 我們可以在這兩條原則被選擇出來之后, \"回過頭去\"把它們\"看作\"一條更普遍的原則--建立最有效率的正義建制--的推導(dǎo)。對(duì)羅爾斯正義論作這樣的理解, 至少有簡潔明了的好處。

　　20 Rawls, A Theory of Justice, 5.

　　21 Thomas Pogge, Realizing Rawls (Ithaca and London: Cornell University Press, 1989), 41.

　　22 出于用法一致的考慮, 本文使用的\"職責(zé)\"一詞都對(duì)應(yīng)于羅爾斯所用的\"obligation\"一詞, 本文使用的\"義務(wù)\"一詞都對(duì)應(yīng)于羅爾斯使用的\"duty\"一詞。

　　23 Rawls, A Theory of Justice, 93.

　　24 Rawls, \"Legal Obligation and the Duty of Fair Play\", 119.

　　25 Rawls, A Theory of Justice, 331.

　　26 同上書, 303。

　　27 同上書, 304。

　　28 同上書, 307。

　　29 同上。

　　30 同上書, 311。

　　31 同上。

　　32 同上書, 320。

　　33 同上書, 316。

　　34 約翰·洛克, 《政府論下篇》, 葉啟芳、瞿菊農(nóng)譯 (商務(wù)印書館，1996), 11。

　　35 同上書, 119。

　　36 見《新民晚報(bào)》2002年12月14日。類似的報(bào)道還有一些, 如《武漢晚報(bào)》2001年6月26日的一則報(bào)道說, 廣東工業(yè)大學(xué)推出一項(xiàng)新舉措--以個(gè)人信用作為承諾, 在一個(gè)班級(jí)試行無人監(jiān)考制。《文匯報(bào)》2002年3月1日?qǐng)?bào)道, 華東師大二十一世紀(jì)人才學(xué)院學(xué)員向社會(huì)鄭重承諾--求職履歷決不摻水。

　　37 于宗瀚, \"如果我是上海東華大學(xué)的學(xué)生,\" 引自《新語絲電子文庫》, 網(wǎng)址為http://www.xys2.org/xys/netters/others/essays/donghua.txt。

　　來源：思與文

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