1997年9月召開的中共十五大決定對中國的國有企業(yè)進(jìn)行徹底的改造。從此，國家開始通過破產(chǎn)、倒閉、出售、兼并和股份制改造等手段對眾多的中小型國有企業(yè)進(jìn)行改制。過去國家為了維持這些在戰(zhàn)略上并不重要的中小型國有企業(yè)在財政上背上了沉重的包袱，現(xiàn)在國家希望通過對這些中小型國有企業(yè)的所有制和管理制度的改革，把它們推向市場，在財政上擺脫它們所造成的沉重負(fù)擔(dān)。

　　這一改革的經(jīng)濟(jì)成效究竟如何，人們?nèi)杂袪幷�。但是，它所造成的�?yán)重的社會后果，卻是有目共睹的。其中的社會后果之一，就是國有資產(chǎn)的流失，正如一些學(xué)者已經(jīng)注意到的，國有企業(yè)的資產(chǎn)正在迅速地流失到企業(yè)原來的管理者手中，或者一些私人老板手中（Ding，2000），情況類似于曾經(jīng)在前社會主義國家發(fā)生過的“自發(fā)私有化”現(xiàn)象。這已經(jīng)提出了在改革造成的利益分配中“誰得到了什么”這一政治學(xué)的基本問題（Ding，1999）。然而，個人對國有企業(yè)的資產(chǎn)的侵奪并不是“誰得到了什么”這一問題的全部。企業(yè)改制還對工人的利益造成了制度性的侵蝕，因?yàn)楦闹瓢�含著一系列針對工人的�?yán)厲措施：如集體下崗、福利喪失、工作條件惡化等，虐待工人的事件也時有發(fā)生。工人在喪失國家的有效保護(hù)，又沒有自己的組織的情況下，日益成為“市場鞭子”和管理者專制的受害者（Lee ，1999）。

　　盡管大多數(shù)工人對于這些發(fā)生在他們身邊的、威脅或損害他們利益的事情采取了逆來順受的態(tài)度，但是，也有一些工人開始打破沉默。為了制止或糾正這些他們認(rèn)為是對他們的利益的不公正、不公平的剝奪，他們甚至開始用對抗的方式進(jìn)行抗議。工人對企業(yè)改制的抗議反映了中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中正在出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)沖突。就其基本訴求，抗?fàn)幏绞揭约敖Y(jié)局來看，這種抗議同私有企業(yè)工人的抗議活動和下崗工人的抗議活動，都有所不同。本文力圖通過對工人針對這種改制活動所進(jìn)行的抗議活動的考察，回答以下問題：國有企業(yè)工人針對改制進(jìn)行的抗議活動的要求是什么？他們提出這些要求的依據(jù)是什么？是什么因素決定了他們抗?fàn)幍姆绞�？影響著他們抗議活動的結(jié)果的主要因素是什么？這些抗議活動，在多大程度上反映了工人對經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的立場和態(tài)度？

　　本文的研究主要依據(jù)作者在上海市和河南省洛陽市[1]收集的資料以及《工人日報》刊登的一些個案。這些資料說明，對于企業(yè)改制，工人具有強(qiáng)烈的抵觸情緒。因?yàn)樵S多企業(yè)的改制完全剝奪了他們參與的機(jī)會，無視他們的基本利益，損害他們的合法權(quán)益。工人的抗議就是這種情緒的反映。但是，他們在抗議中提出的要求，具有明顯的“道德經(jīng)濟(jì)學(xué)”傾向。換句話說，工人在抗議中訴諸的權(quán)利觀念，很大程度上仍然是根植于舊的計劃經(jīng)濟(jì)體制的那種權(quán)利觀念。他們尚未能夠依據(jù)已經(jīng)變化了的所有制關(guān)系，重新理解和定義自己的權(quán)利，并為爭取這種權(quán)利而斗爭。這說明工人對企業(yè)改制的抗議，并不反映他們已經(jīng)產(chǎn)生明顯的階級意識。目前的政治體制限制了工人認(rèn)識和保護(hù)護(hù)自身利益的能力。

　　對改制的抗議：集體行動的框釋和制度定位

　　在過去十年中，隨著工業(yè)關(guān)系的轉(zhuǎn)型，中國的工業(yè)沖突急劇增加。根據(jù)中華全國總會提供的數(shù)字，1992年到1997年間，每年卷入勞動糾紛的工人數(shù)大約在126萬（全國總工會研究室，1999：40）。另外一份官方資料指出，1995年，在30多個城市發(fā)生的與工人有關(guān)的示威活動中，卷入的人數(shù)就超過了100萬（FBIS-CHI-96-007，19April 1996）。據(jù)報道，1998年，參加這種示威的工人數(shù)一下子就增加到了360萬（South China Morning Post，26March 1999）。這些示威的絕大部分都有一個共同的特點(diǎn)，這就是它們基本上都是工人自發(fā)（或聲稱是自發(fā)）的集體集體行為，主要是為了抗議不斷惡化的工作條件、日益增多的侵犯工人權(quán)益現(xiàn)象，以及經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型造成的工人生活水平的下降。但針對企業(yè)改制的抗議活動，在集體行為的框釋（collective action framing ）和制度的定位（institutional location）上與其他形式的勞工抗議有所不同。在這里，“集體行動框釋”是指參預(yù)集體行動的人們用以解釋自己處境的一種共同認(rèn)知和意識，它幫助人們確定他們面臨的問題，問題的原因，并對問題作出道德判斷。這種共同認(rèn)知和意識是集體行動的必要條件。它使個人的憤慨集體化，激發(fā)集體行動，同時用以證明這種行動的合法性。社會運(yùn)動中的集體行動都有一個“框釋”的過程，使人們形成對其本身社會處境的不公正及其來源的集體判斷和認(rèn)識（Tarrow，1998：109-11）。那么，“集體行動框釋”是如何形成的？它以什么為基礎(chǔ)？研究社會運(yùn)動的學(xué)者指出，這種“框釋”是“一個過程，在這個過程中，社會行為者、媒體、社會成員共同對事態(tài)進(jìn)行解釋、定義和提練”（Klandermans ，1997：44）。在集體行為的動員階段，“框釋”的建構(gòu)，主要依靠公共話語的形成和說服性的溝通，而集體行為的發(fā)生，有賴于人們提高對問題的共同意識。（同上，1997：45-52）。

　　但是，我們現(xiàn)在討論的工人抗議活動與研究社會運(yùn)動的學(xué)者所提到的“社會運(yùn)動”并不完全相同。西方學(xué)者通常把社會運(yùn)動被定義成“一種集體性的挑戰(zhàn)，它以共同的目的和社會團(tuán)結(jié)為基礎(chǔ)，通過精英、反對者和權(quán)威的持續(xù)性的互動表現(xiàn)出來”（Tarrow，1998：4）。本文討論的工人抗議活動不是這種意義上的社會運(yùn)動。它只是一種自發(fā)的抗?fàn)幮跃奂�（contentiousgathering ）。由于這種活動基本上發(fā)生在一個沒有公共辯論、共識動員和工人運(yùn)動的背景之下，工人缺乏可供解釋自身處境和定義自身權(quán)利的的另類的觀念資源。因此，同舊經(jīng)濟(jì)體制相聯(lián)系的意識形態(tài)—即原來關(guān)于社會主義公有制的觀念—就成了憤怒的工人們抗議“社會不公正”的根據(jù)。也就是說，舊的官方意識形態(tài)成為工人集體行動框釋的基本要素。雖然中國的市場經(jīng)濟(jì)早已不可逆轉(zhuǎn)，但官方從未公開放棄社會主義的口號以及工人階級地位（“主人翁”）的說教。以官方的說教來證明現(xiàn)實(shí)的不合理并進(jìn)行抗議，是許多社會中弱勢群體爭取自身的合法權(quán)利的方法，因?yàn)楣俜胶茈y公開反對來自本身說詞的那些主張。這種現(xiàn)象被學(xué)者稱為“合法抗?fàn)帯保╮ightful resistance ）（O ‘Brien ，1996：31-35）。但問題是，這種官方的說詞與實(shí)際的市場經(jīng)濟(jì)關(guān)系已毫不相干，以那些過去的觀念作為權(quán)利的根據(jù)，已經(jīng)不現(xiàn)實(shí)。它反映了工人的懷舊情緒，同時也說明，工人抗議改制時，除了過去的意識形態(tài)外，沒有其它話語系統(tǒng)來表達(dá)自己的利益訴求。

　　本文的另一個論點(diǎn)是抗議改制的方式方法和后果很大程度上同工人的制度定位有關(guān)（Pivenand Cloward ，1977：18-23）。我在這里所關(guān)心的并不是導(dǎo)致抗議產(chǎn)生的“機(jī)會結(jié)構(gòu)”[2]，而是抗議的制度背景，這種制度背景影響工人解釋和表達(dá)自己不滿的模式（Tarrow，1998：110）——即工人們提出要求的方式、抗?fàn)幍姆椒ê涂範(fàn)幍暮蠊�。這一分析是制度研究中最常見的思路，即考察人們在認(rèn)定自己的利益和采取相應(yīng)行動的過程中，制度結(jié)構(gòu)發(fā)揮著什么樣的作用。在這篇文章中，“制度定位”指的是一種工業(yè)制度，它以一種所有制結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)，這種所有制結(jié)構(gòu)決定了具體的勞動關(guān)系。我的觀察是，不論是提出的主張、抗?fàn)幍姆绞�，還是斗爭的后果，工人抗議改制的活動都與其它兩種工人抗議活動（私營企業(yè)和下崗工人）都有所不同，這種不同很大程度上與制度定位有關(guān)。

　　中國的工人目前生活在三種不同的制度定位之中，把針對改制的工人抗議與其它兩種在不同的制度定位中產(chǎn)生的工人抗議相比較，有助于我們了解前一種抗議活動的特征。

　　第一種類型的工人抗議活動發(fā)生在私營企業(yè)，一般表現(xiàn)為自發(fā)的罷工或者集體性的消極怠工，這種抗議活動主要針對的是拖欠工資、惡劣的工作條件、強(qiáng)制加班、克扣工資等剝削行為。這種抗議活動的制度背景是資本主義的所有制關(guān)系，這種所有制關(guān)系現(xiàn)在是合法的，也是受到國家保護(hù)的。在這種制度定位下，抗議的工人（主要是農(nóng)民工）并不是挑戰(zhàn)他們工作場所的所有制關(guān)系。他們的抗議活動主要是針對勞動過程、工作條件或嚴(yán)重侵犯工人權(quán)益的現(xiàn)象。在大多數(shù)情況下，他們都不會對他們的處境或種社會地位提出異議。他們的抗議一般并不是為了爭取更好的條件，而只是針對是那些過份野蠻和非人性的做法。這是資本主義工業(yè)化初期的普遍現(xiàn)象（Katznelson and Zolberg，1986），無論在西方和第三世界都出現(xiàn)過。中國私營工人抗議活動與其有相似性。

　　第二種工人抗議活動是由下崗工人進(jìn)行的，參與這種抗議活動的人過去都是國有企業(yè)的正式職工，后來他們突然發(fā)現(xiàn)自己面臨著一種生存危機(jī)，而且他們認(rèn)為企業(yè)管理者的腐敗行為加劇了這種生存危機(jī)。盡管他們認(rèn)為那些管理企業(yè)的人應(yīng)該為他們的遭遇負(fù)責(zé)，但是，他們并不進(jìn)行罷工，他們也沒有辦法罷工—這是因?yàn)樗麄円呀?jīng)離開了工作崗位，換句話說，他們已身處工業(yè)制度之外，從而失去了用罷工表達(dá)抗?fàn)幍臋C(jī)會。因此，他們的抗?fàn)幏绞绞墙诸^騷亂、圍堵政府機(jī)關(guān)、堵塞鐵路、公路等重要的交通要道，他們以此來引起公眾對他們目前狀況的關(guān)注，迫使有關(guān)部門采取相應(yīng)的措施。但是，他們所要求的僅僅是維持一種最低的生活保障，而不是恢復(fù)以前在社會主義父愛主義制度下所享有的種種待遇（Chen，2000）。

　　國有企業(yè)工人反對企業(yè)改制的抗議活動則代表著另外一種努力，進(jìn)行這種抗議活動的工人認(rèn)為，他們所在企業(yè)的這種改制方案有損于他們的經(jīng)濟(jì)利益，因此他們要努力阻止這種方案。與第一種工人抗議活動不同，進(jìn)行這種抗議活動的工人，并沒有處在資本主義的所有制關(guān)系之下，盡管隨著企業(yè)改制計劃的推行，他們可能會被迫接受這種所有制關(guān)系。卷入這種抗議活動的工人的主要動機(jī)，也是為了自己的生存，就這一點(diǎn)而言，他們的抗議活動與下崗職工的抗議活動沒有什么不同。他們非常清醒地認(rèn)識到，如果他們不反對這種改革，下崗工人的今天可能就是他們的明天。

　　但是，就采取行動的時機(jī)和提出要求的具體內(nèi)容來看，反對改制的抗議活動又與下崗職工的抗議活動有所不同。我以前的研究說明（Chen，2000），大多數(shù)下崗工人抗議活動都發(fā)生在他們下崗數(shù)月甚至是數(shù)年之后，而且這些抗議者都經(jīng)歷了一個沒有任何收入的時期。他們的下崗主要是由企業(yè)破產(chǎn)、倒閉、兼并或重組造成的。盡管他們中的一些人還與原單位保持著正式的勞動關(guān)系，但是，他們實(shí)際上早已離開了自己的工作崗位。對他們來說，抵制影響他們生計的改制方案，為時已晚。導(dǎo)致他們進(jìn)行抗議活動的直接原因，是他們心中長期積累的憤怒，但是，他們所要求的往往只是從當(dāng)?shù)卣�府那兒得到一點(diǎn)生活補(bǔ)助。因此，他們的抗議活動不可能對他們企業(yè)的改制方案產(chǎn)生任何直接的影響，因?yàn)檫@些方案已經(jīng)完成。

　　然而，本文所討論的抗議企業(yè)改制的活動是由“突發(fā)性的的憤怒”造成的（Walsh ，1981），常常是一項(xiàng)改制方案剛一出臺，工人的這類抗議活動就爆發(fā)了。因?yàn)楣と艘庾R到，這一方案的直接后果可能是他們成批的下崗，他們非常清楚，如果這些改制措施強(qiáng)制實(shí)施，他們的生活將會如何。因下崗帶來的痛苦在社會中早已到處可見，許多工人目睹或親身經(jīng)歷過這類事情。因此，參加抗議活動的人決定在它發(fā)生之前就去阻止它，即使阻止不了，至少也要爭取他們的基本生活在企業(yè)改制之后能有所保障。因此，在這種抗議活動中，對未來生活的焦慮就轉(zhuǎn)變成了對企業(yè)所有制的深切關(guān)注和參與企業(yè)改制過程的強(qiáng)烈愿望。官方過去長期宣傳的社會主義國有財產(chǎn)觀念是工人們產(chǎn)生這種要求的基礎(chǔ)，這種觀念認(rèn)為工人對這一國家財產(chǎn)擁有權(quán)利。國有企業(yè)工人的這種抗議活動主要是想達(dá)到兩個目的，制止實(shí)行有損于他們利益的改制方案，或者通過抗?fàn)巵頎幦∫粋�討價還價的機(jī)會，保證改制后的基本生活待遇。

　　抗議的原因

　　企業(yè)改制是造成工人不滿的主要原因，它在勞動合同、工資、福利、津貼、養(yǎng)老金、失業(yè)補(bǔ)償、勞動條件等一系列問題上引發(fā)工人和管理者之間的爭議。雖然我們現(xiàn)在仍然無法獲得因此而導(dǎo)致工人進(jìn)行抗議活動的全國性數(shù)字，但是，散見于官方媒體和海外媒體上的有關(guān)報導(dǎo)顯示，企業(yè)改制是導(dǎo)致沖突的導(dǎo)火索。有些地方政府已經(jīng)公開地承認(rèn)了這一點(diǎn)。例如，河南省工會的一份報告指出，1997年的工人抗議活動中，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　有37.7％是由于改制過程中侵害了工人的合法權(quán)益引起的（河南省總工會辦公室，1999）。上海市工會也將集體抗?fàn)幃a(chǎn)生的原因歸結(jié)為企業(yè)改制（上海市總工會研究室，1999：353）。

　　在導(dǎo)致工人進(jìn)行抗議活動的各種因素中，集體下崗是最具爆炸性的。許多導(dǎo)致集體下崗的改制措施都打著“減員增效”的旗號。然而，國有企業(yè)擔(dān)負(fù)重要的社會保障功能，在尚未建立起一個新的社會保障體系之前，下崗對許多工人和他們的家庭而言就意味著失去收入、福利和起碼的生活保障。所以，工人對集體下崗的反應(yīng)會非常強(qiáng)烈和情緒化，也就是說，集體下崗很容易導(dǎo)致他們采取集體行動。請看以下事例。

　　●上海正泰橡膠公司決定進(jìn)行大規(guī)模重組，與另外兩個工廠合并，同時宣布所有45歲以上的男職工，44歲以上的女職工下崗，所有的下崗職工可以在三周內(nèi)與公司簽署一項(xiàng)下崗合同，按照這一合同，在以后兩年中公司每月給該職工提供300元的生活費(fèi)。如果在三周內(nèi)沒有與公司簽署這種合同，將被視為自愿辭職，這就意味著你自動放棄了要求補(bǔ)償?shù)臋?quán)利。這些措施一宣布，立即有一千多名職工表示他們拒絕簽署這種合同，他們還走上街頭進(jìn)行了長達(dá)兩天的抗議活動。工人還打算到市政府游行，后來因政府官員答應(yīng)重新考慮原來的改革方案，工人才放棄了這打算（《明報》7March 2001）。

　　●上海協(xié)昌縫紉機(jī)公司計劃與飛人縫紉機(jī)公司合并成一個新的股份制企業(yè)。按照這一合并計劃，該公司原有的三個車間關(guān)閉，400多人下崗。這一決定剛一宣布，立即在工廠內(nèi)造成了一個自發(fā)性的工人聚會，而且工人隨后又走上街頭游行，要求公司管理者對這一決定做出解釋（訪談?wù){(diào)查，January 2001）。

　　●海南省的一個縣政府決定將價值1.18億元的國有企業(yè)長江糖廠出售給私人老板。這筆交易將造成該廠200多工人下崗，而且這些下崗職工得不到任何補(bǔ)償。面對下崗?fù)�脅，該廠60名具有復(fù)員軍人身份的工人自發(fā)地聚在一起商量對策，尋找保護(hù)工人利益的辦法，他們準(zhǔn)備到縣政府進(jìn)行集體上訪。后來他們給省工會遞交了一份有505名職工簽字的上訪信，要求省工會派人來解決這一糾紛（《工人日報》，22July 1999）。

　　雖然集體下崗頻繁地引起工人抗議活動，但是，它并不是激起工人反對改制的唯一因素。即使沒有下崗的威脅，如果工人們認(rèn)為企業(yè)改制有可能迫使他們?nèi)淌芨�加苛刻的工作條件，他們也可能起來反對企業(yè)的改制措施。SL集團(tuán)公司是河南省一個城市的一家中型食品加工廠[3]，在經(jīng)歷了三年的財務(wù)困難之后，為了維持企業(yè)的生存，公司的決策層決定將這家企業(yè)租憑給一個私人老板，租賃時間是八年，租賃金總額是500萬元。這一決定一出臺，立即遭到了工人們的強(qiáng)烈反對，因?yàn)樗麄儞?dān)憂，新的經(jīng)營者接手之后，有可能讓他們集體下崗。幾百名工人因此而走上街頭，并且用大卡車堵塞了這個城市的交通要道。但實(shí)際情況是，新來的老板并沒有打算讓工人們下崗，而且還準(zhǔn)備把工人的月工資提高到800元，按照當(dāng)?shù)氐臉?biāo)準(zhǔn)，這已經(jīng)是很高的收入了。為了說服工人們接受這個改制措施，公司專門組織工人代表去參觀了這個私人老板所擁有的一家企業(yè)，想用這家企業(yè)經(jīng)營良好的事實(shí)打消工人們對這位私人老板的顧慮。

　　然而，公司組織的參觀活動，不僅沒達(dá)到預(yù)想的效果，卻強(qiáng)化了工人們對這位私人老板的抵觸情緒。盡管被參觀的企業(yè)的職工事先都受到警告，不許對來參觀的工人代表“亂說”，這些去參觀的工人代表還是想法與這家企業(yè)的一些職工進(jìn)行了私下交流，從而發(fā)現(xiàn)這家企業(yè)管理工人的手段之苛刻，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了他們的忍耐程度。在訪談?wù){(diào)查中，SL公司的一些工人對我們說，這家私人企業(yè)的工人一天要工作12個小時，一周工作7天。而且工人們每次上班前都要提前半個小時到達(dá)，排好隊，聽工頭訓(xùn)話，然后，再象軍隊一樣排隊跑步進(jìn)入車間。在工作過程中，勞動強(qiáng)度很大，需要來回移動時，為了節(jié)省時間必須跑步前進(jìn)。工資的標(biāo)準(zhǔn)聽起來很高，但是，管理者經(jīng)常利用工人所謂的“錯誤”克扣工人的工資。例如，如果在窗戶玻璃上發(fā)現(xiàn)一個污點(diǎn)，就要扣清潔工幾元錢。上廁所的時間也受到了限制，超時也要罰款。

　　工人代表在參觀一個車間時，在一塊黑板上看到了對工人進(jìn)行處罰的記錄，其中一個人一天被罰了三次，總額達(dá)60元。他們從這家企業(yè)的工人嘴里了解到，在進(jìn)行了各種克扣之后，許多工人一個月的收入只有三四百元。各種克扣達(dá)到了名義工資的40-50％。這家企業(yè)的一位工人對工人代表說，“不論你如何努力，你都拿不到你想拿的工資，因?yàn)槟悴豢赡軟]有一點(diǎn)小差錯”。因?yàn)椴豢叭淌苓@種苛刻的管理，這家企業(yè)的絕大多數(shù)老職工都先后離開�，F(xiàn)在這家企業(yè)的大多數(shù)職工，都是當(dāng)?shù)氐霓r(nóng)民工。

　　當(dāng)這些工人代表參觀完這家企業(yè)回來之后，他們把他們的所見所聞告訴了沒有去參觀的其它職工，大多數(shù)職工認(rèn)為他們沒有辦法接受這種苛刻的管理，反對將企業(yè)租賃給這個私人老板的呼聲也變得更加強(qiáng)烈了。由于工人的抵觸情緒越來越大，SL公司的管理者被迫接受工人的要求，就企業(yè)的前途進(jìn)行全體投票。結(jié)果可想而之，壓倒性的多數(shù)投票否決了將企業(yè)租賃給這位私人老板的方案。

　　管理層的腐敗也是激起工人抗議的一個因素，尤其是當(dāng)工人們認(rèn)為這種腐敗嚴(yán)重地侵犯了他們的利益的時候。在上海第二皮鞋廠進(jìn)行股份制改革時，該廠的管理者提出一個方案，這個方案只允許管理層擁有股份，剝奪了工人擁有股份的權(quán)利。[4]而且工廠的管理者還對工廠資產(chǎn)的有關(guān)情況進(jìn)行隱瞞，想方設(shè)法從工人身上謀取好處。[5]這個方案一公布，工人就憤怒了。他們認(rèn)為，工廠的領(lǐng)導(dǎo)是想通過改制謀取好處，想把工廠的財產(chǎn)裝進(jìn)個人的腰包，直接把工人的錢變成他們自己的錢。由于政府部門沒有對他們接連發(fā)出的上訪信做出及時的反應(yīng)，工人們開始集體上訪。在2000年6月到8月的三個月的時間內(nèi)，他們到市政府上訪4次，每次參與者都有100多人。工人們的集體行動最后迫使政府部門出面干預(yù)，這一改革方案也因此胎死腹中。

　　另外一個案例發(fā)生在吉林省吉林市，當(dāng)?shù)胤ㄔ簺Q定對吉林市印刷廠實(shí)施強(qiáng)制破產(chǎn)。按照法院的裁決，該廠的2130萬資產(chǎn)屬于該廠的1253名職工，這些職工每人可得15000元的買斷工齡費(fèi)。然而，這個廠的管理者并不想執(zhí)行法院的裁決，工廠領(lǐng)導(dǎo)與某些管理人員串通一氣，想以改制的名義將這筆資產(chǎn)轉(zhuǎn)入一個新辦的公司。所有參與串通的人都可以成為新公司的股東，而普通工人則得不到任何補(bǔ)償。為了防止他們轉(zhuǎn)移資產(chǎn)，工人們一怒之下占領(lǐng)了工廠，而且向法院提出了訴訟，他們還派出代表三次到北京告狀（《工人日報》，22July 1999）。

　　顯然，造成工人下崗或者對工人有其它不利影響的企業(yè)改制，現(xiàn)在比前幾年更加容易導(dǎo)致工人的抗議活動。1995年和1996年，企業(yè)改制剛剛開始影響到工人的生活，工人們似乎平靜地接受了這一現(xiàn)實(shí)，因?yàn)樗麄冇X得困難也許是暫時的。但是，因?yàn)槠髽I(yè)越來越不不景氣，就業(yè)市場上的下崗工人越來越多，尋找其它工作也越來越困難，他們的希望破滅了，他們發(fā)現(xiàn)，暫時的困難正在變成永久的痛苦。這種社會經(jīng)歷極大地影響了那些尚未下崗的工人，使他們對任何一種對他們不利的改革變得敏感起來。工人們對下崗后的艱難處境的恐懼，是最近幾年反對改制的工人抗議活動不斷增加的主要原因。

　　觀念與抗?fàn)幏绞?/b>

　　工人們在為他們反對企業(yè)改制的抗議活動進(jìn)行辯護(hù)時，主要訴諸的是舊的社會主義理論中關(guān)于國有企業(yè)所有權(quán)的概念以及政府有關(guān)企業(yè)改制的規(guī)定。今天處境艱難的這一代工人，過去曾被官方的“工廠是公有財產(chǎn)”“工人是企業(yè)主人”的教條教育多年。盡管他們中的許多人對這類說教并不以為然[6]，但是，工人們還是堅持認(rèn)為，既然他們把自己的一生都貢獻(xiàn)給了企業(yè)，對于任何可能影響他們利益的變革，他們應(yīng)該擁有發(fā)言權(quán)。相關(guān)的勞動法和政府有關(guān)企業(yè)改制的各種規(guī)定也有助于工人對這些漠視他們利益的改革進(jìn)行“合法抗?fàn)帯薄?/p>

　　工人們普遍認(rèn)為，他們被完全排除在企業(yè)改制的決策過程之外，是不公平的。許多企業(yè)的改制過程都與我上邊提到的例子一樣，具體的方案完全由管理者在幕后制定，方案的具體內(nèi)容在它們正式宣布之前一直對工人保密。官方的政策規(guī)定，在制定一個重大的改革方案時，尤其是與工人利益相關(guān)的改革方案時，必須與工人協(xié)商[7]，但是，在實(shí)際操作中，管理者很少這類問題在企業(yè)內(nèi)與工人進(jìn)行公開的討論。管理者的理由是，在這種改制過程中，工人經(jīng)濟(jì)地位的改變幾乎是不可避免的事情，因此，進(jìn)行這種公開討論只能造成混亂，阻礙改制的順利進(jìn)行。另一個經(jīng)常的原因是，管理者刻意要將工人排除在決策過程之外，以便他們隱瞞一自己想從企業(yè)改制中撈取一已私利的意圖。

　　而工人們認(rèn)為，沒有他們的同意，管理者無權(quán)改變企業(yè)的所有制性質(zhì)，國有企業(yè)是公有財產(chǎn)，他們對這些財產(chǎn)也擁有相應(yīng)的一份權(quán)利。這種權(quán)利觀念是私有企業(yè)中的工人們所沒有的。正如長江制糖廠的工人們在他們寫給省工會的信中所寫的：

　　是否改變所有制的形式的問題應(yīng)該由工人民主地確定。縣政府不能單方面地決定這一問題……工人是企業(yè)的主人，也是改革的主體。沒有經(jīng)過職代會同意就改變企業(yè)的性質(zhì)，沒有與工人打招呼就變賣企業(yè)，都是對工人民主權(quán)利的嚴(yán)重侵犯。我們要求歸還我們的民主權(quán)利。（《工人日報》，22July 1999）

　　工人對工廠財產(chǎn)提出權(quán)利要求并不是對官方詞匯的一種簡單地利用。他們在舊體制下與企業(yè)度過的共同歲月支撐著他們的這種權(quán)利要求。因?yàn)榇蠖鄶?shù)工人幾乎一生都為一家國有企業(yè)工作，而且他們用低工資的方式，為企業(yè)的財富積累做出了貢獻(xiàn)。他們從內(nèi)心深處認(rèn)為，工廠不僅是“他們”（廠長）的，也是“我們”（工人）的。所以，當(dāng)太原金屬構(gòu)件公司被出售給山西航天公司時，太原金屬構(gòu)件公司的工人和退休職工怒不可遏。因?yàn)樗麄兞私獾缴轿骱教旃�司�?shí)際上只對倒賣他們公司的地皮感興趣，對他們的生產(chǎn)業(yè)務(wù)毫無興趣，這就意味著這個公司的工人不久將會失去自己的工作崗位，退休職工的養(yǎng)老問題也將失去了保障。當(dāng)退休職工去找公司的經(jīng)理講理，卻被告知說他們對工廠的政策已經(jīng)沒有了發(fā)言權(quán)時，他們反駁說：“我們白手起家，一塊磚一塊瓦地蓋起了這座工廠，怎么突然間我們對工廠的未來連發(fā)言權(quán)都沒了？”一位工人說，“我們這一輩子都貢獻(xiàn)給這個廠子了，我們決不允許任何人出賣我們工人的利益。我們將戰(zhàn)斗到最后一個人”（《工人日報》，17January 1998）。

　　上海xx廠的工人們也有著同樣的情感。一位工人說，“他們（廠長們）不能這樣賣工廠，工廠不是他們的。它屬于所有的工人。我已經(jīng)在這兒工作了三十年，他們不能就這樣讓我回家�！睂ζ髽I(yè)的情感依戀也在一幅標(biāo)語中表現(xiàn)出來，這幅標(biāo)語的內(nèi)容是“還我工廠”，工人們打著這幅標(biāo)語上街游行，反對把企業(yè)賣給私人老板（《工會信息》，15October 2000）。具有這種情感的工人認(rèn)為，對于直接影響他們生機(jī)的改革，他們有權(quán)參與，把他們排斥到?jīng)Q策過程之外是不公平的，也是不合理的。在一些工廠，這種情感轉(zhuǎn)化成了對私有化改革的公開挑戰(zhàn)。例如，鄭州造紙廠的工人在示威時，在工廠的大門口張?zhí)�了一幅巨大的紅布告，上邊寫著“改革不搞私有化！”（Li，2001）

　　由此可見，工人的這種抗議活動與其它兩種工人抗議活動不同，在其它兩種抗議活動中，工人提出的要求，主要是反對剝削，反對違背生存?zhèn)惱淼男袨�，是對這類行為的一種被動反應(yīng)（reactive）（Tilly ，1976），而在反對改制的抗議活動中，工人對專斷的改制措施的反應(yīng)不只是被動反應(yīng)性的，同時也是積極性的，即他們要求參預(yù)和力圖影響與他們命運(yùn)有關(guān)的改制決策過程。

　　工人的制度性定位，不僅影響他們對所有權(quán)的理解，也影響著他們的抗?fàn)幏绞�。反對企業(yè)改制的工人與下崗職工一樣，也采取了上街游行和堵塞交通的斗爭方式。作為一個缺乏制度性渠道接近政治權(quán)力和經(jīng)濟(jì)資源的社會群體，在公共場所進(jìn)行群眾性的集聚，是他們表達(dá)自己要求的一個主要方式（Munger，1981：75）。他們利用這種“破壞性力量”引起政府對他們的問題的重視，迫使管理者改變最初的改制方案（Piven and Cloward ，1977：69）。

　　但是，在反對企業(yè)改制的抗議活動中，這些抗議者也采取了另外一種獨(dú)特的的抗?fàn)幏绞剑骸白o(hù)廠”，即占領(lǐng)工廠，直接阻止企業(yè)改制的進(jìn)行。他們或者把工廠的大門封鎖起來，不讓新的所有者進(jìn)廠接管工廠的資產(chǎn)，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　或者占領(lǐng)整個工廠，使改制措施無法進(jìn)行。他們用這種方法阻止對他們不利的改制措施的實(shí)施，迫使地方政府和企業(yè)的管理者對他們的要求做出反應(yīng)。

　　例如，當(dāng)SL公司的工人了解到他們的企業(yè)將被租賃出去，新的老板已經(jīng)派自己的保安人員接管了工廠的時候，他們就采取了這類行動。他們沖進(jìn)工廠趕走了這些保安人員，并以保護(hù)國家財產(chǎn)的名義，組織人員封鎖了工廠的大門，防止新老板的保安人員再次進(jìn)入（訪談，August 2000）。因出售太原金屬構(gòu)件公司而引起的沖突，也造成了類似事件。該公司的退休職工為了阻止山西航天公司接管他們的企業(yè)，占領(lǐng)了工廠。在他們占領(lǐng)工廠之后，約30名來自山西航天公司的保安人員在夜里偷襲了工廠，把兩名“護(hù)廠隊”的值班人員趕出了工廠的大門。但是，僅僅過了兩個小時，幾十名工人就沖進(jìn)了工廠，又把這些保安人員趕了出去，重新“奪回”了工廠。在這一小沖突發(fā)生之后，山西航天公司立即貼出一個布告，禁止該廠原來的退休職工進(jìn)入工廠，并且威脅說，要停發(fā)所有參與“護(hù)廠隊”活動的人員的工資。但是，太原金屬構(gòu)件公司的工人并沒有退縮，一方面，他們繼續(xù)堅持他們的護(hù)廠活動，另一方面，他們開始向有關(guān)部門提出申訴（《工人日報》，1998年1月17日）。

　　吉林市印刷廠的工人在抗議企業(yè)改制過程中的腐敗現(xiàn)象時，也采取了這種斗爭方式，大約400名工人參與了護(hù)廠行動。他們的護(hù)廠行動持續(xù)了五天四夜，一直到吉林市政府出面干預(yù)并答應(yīng)通過法律程序解決糾紛之后才結(jié)束（《工人日報》，2000年8月25日）。江蘇省大豐市雙陽紡織廠的工人占領(lǐng)工廠的時間更長。西方媒體對這一事件進(jìn)行了廣泛的報導(dǎo)。據(jù)報道，1996年，作為一項(xiàng)改制措施，該廠強(qiáng)制4000名工人集資入股，許多工人都把他們畢生積蓄的一大部分投了進(jìn)去，人均投入約5，000-6，000元。這筆錢對于這些普通工人來說，是一個很大的數(shù)字，比他們一年的工資還要多。然而，2001年11月，這家工廠突然秘密地申請破產(chǎn)。工廠的老板和其它幾位管理人員搖身一變，成了新組建的公司的老板。該廠的工人不僅不能追回自己的投資，而且還要簽定一項(xiàng)新的勞動合同，在這項(xiàng)新的勞動合同中，他們的工資被削減了50％。工人們一怒之下開始罷工，并且占領(lǐng)了工廠。這座工廠被他們占領(lǐng)了11天，在他們被當(dāng)?shù)氐木�察�?qū)趕出工廠之后，工廠的生產(chǎn)才逐漸恢復(fù)（Washington Post ，21January 2002：A1）。

　　工人們甚至用“護(hù)廠”的方法來對抗政府官員。例如，上海的一家工廠負(fù)債累累，它的上級主管部門想把另外一家工廠（一個塑料廠）與其合并，通過合并來挽救這家負(fù)債累累的工廠。那家塑料廠的工人聽說合并的消息后，認(rèn)為這種合并有可能影響他們自身的利益，決定用護(hù)廠的辦法來阻止合并。當(dāng)上級主管部門的黨委書記和行政領(lǐng)導(dǎo)來到這家塑料廠宣布合并的時候，他們吃驚地發(fā)現(xiàn)，工廠的幾處大門都被憤怒的工人封鎖了，他們根本沒有辦法進(jìn)入工廠（訪談?wù){(diào)查，2000年1月）。

　　工人們說他們占領(lǐng)工廠的目的是為了保護(hù)公有財產(chǎn)，他們對這份公有財產(chǎn)擁有合法的權(quán)利。護(hù)廠這種斗爭方式，起源于中國革命勝利前夕。那時候的工人就采取了這種斗爭方式。有些工人自豪地說，他們的護(hù)廠行動與1949年共產(chǎn)黨奪取政權(quán)前夕他們的前輩們所做的事情在性質(zhì)上是一樣的。當(dāng)時擁護(hù)共產(chǎn)黨的工人組成“工人護(hù)廠隊”保護(hù)工廠，防止國民黨在撤離前破壞工廠（訪談?wù){(diào)查，2000年1月）。然而，具有諷刺意味的是，國家現(xiàn)在支持資本家來接管企業(yè)，而企業(yè)的工人們又在用同一種辦法來阻止這種接管。在采取這種行動的過程中，工人們在“他們”和“我們”之間劃了一條明確的界線，為了迫使管理者和政府部門重新考慮原來制定的、對他們不利的企業(yè)改制方案，他們采取了這種“用占領(lǐng)促談判”的斗爭方式。

　　工人們?yōu)槭裁茨苓x擇護(hù)廠這種斗爭形式？制度定位是一個重要的因素。私有企業(yè)的工人很少采取這種斗爭方式，因?yàn)樗麄儾⒉话压�廠的財產(chǎn)看成是“我們的”，他們對自己工作的工廠，也沒有國有企業(yè)職工的那種依賴感。對于下崗職工來說，采取這種方式也是不現(xiàn)實(shí)的。盡管他們與反對企業(yè)改制的工人一樣，也認(rèn)為工廠是大家的，但是，他們沒有辦法“護(hù)廠”，因?yàn)樗麄冊缇捅还�廠趕出了大門。因此，他們只好到公共場所表達(dá)他們的不滿。反對企業(yè)改制的工人，盡管他們中的許多人可能由于企業(yè)經(jīng)營困難，已經(jīng)很久沒有按時領(lǐng)到工資了，但是，他們?nèi)匀皇窃趰徛毠�，因此，他們可以選擇工廠作為斗爭的場所。

　　但是，罷工這一工業(yè)沖突中工人宣示自己要求的最終手段，國有企業(yè)的職工在反對企業(yè)改制的斗爭中卻很少采用。這不僅是因?yàn)榱T工受政治條件的限制，需要更高的組織、協(xié)調(diào)水平，（這種組織和協(xié)調(diào)對中國的工人們來說，都是很難做到的），也是因?yàn)楝F(xiàn)在進(jìn)行改制的許多企業(yè)都開工不足，既然他們已經(jīng)沒有更多的工作可做，當(dāng)然也就不能再用停止工作來進(jìn)行斗爭了。因此，在工人們可以使用的斗爭方式中，罷工并不是他們使用“破壞性力量”的一個有效的形式。罷工對退休職工也沒有什么意義，盡管他們有理由反對那些造成他們生活困難的變革。因此，封鎖和占領(lǐng)，就成了工人們保衛(wèi)他們對工廠財產(chǎn)的權(quán)利、反對那些剝奪他們權(quán)利的“他者”的主要斗爭方式。

　　抗?fàn)幍慕Y(jié)果

　　中國工人的些抗?fàn)幉⒉淮�表明他們是有組織的勞工力量。大多數(shù)中國工人的集體行為都是自發(fā)產(chǎn)生的，因?yàn)樗麄兊亩鄶?shù)行動是沒有組織的，也沒有自己的領(lǐng)袖。[8]在今天的中國，官方渠道外的勞工動員仍然是難以想象的事情。但是，這些自發(fā)性的抗?fàn)�，不論它發(fā)生在私有企業(yè)還是國有企業(yè)，或者是由下崗職工所進(jìn)行的，都給管理者和政府部門施加了壓力，從而有解決問題的作用。那么這種施加壓力的辦法能帶來什么結(jié)果呢？決定這種結(jié)果的主要因素，仍然是抗議發(fā)生的制度背景。

　　我所列舉的一些事例顯示，反對企業(yè)改制的抗議活動最終幾乎都會提出一個要求，通過職代會解決問題。大多數(shù)國有企業(yè)都有職代會，建立職代會的目的，就是為了加強(qiáng)了工人對企業(yè)的民主管理。然而，盡管《企業(yè)法》明文規(guī)定職代會有權(quán)參與企業(yè)的行政管理、審查廠長經(jīng)理們提出的重大政策、對廠長經(jīng)理的工作進(jìn)行監(jiān)督，但是，職代會的作用非常有限。很少有廠長經(jīng)理把職代會當(dāng)回事兒。在他們看來，廠長經(jīng)理是企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)中心，只有他們才有正式的權(quán)力對企業(yè)的事情做出決定，因此，廠長經(jīng)理們對職代會的態(tài)度，不是根本就不重視，就是把職代會的參與看成是走走形式（《工人日報》，1998年7月13日）。企業(yè)工會應(yīng)當(dāng)時職代會的一個工作機(jī)構(gòu)，當(dāng)工會并沒有什么權(quán)力[9]，這也限制了職代會的作用。

　　然而，當(dāng)工人與管理者的關(guān)系變得越來越緊張的時候，平時不起什么作用的職代會突然變得重要起來。職代會成了工人們的一個權(quán)力資源，也成了對可能實(shí)施的改制方案進(jìn)行辯論的地方。根據(jù)許多調(diào)查可以肯定地說，大多數(shù)工人對職代會在企業(yè)管理中的作用，都持懷疑和不信任的態(tài)度。但是，當(dāng)他們的切身利益受到危害的時候，他們發(fā)現(xiàn)，如果他們想提出自己的要求并且希望事情能以對自己有利的方式解決，訴諸職代會可能是唯一的合法手段。他們要求職代會發(fā)揮作用，聲稱依照法律規(guī)定，職代會有權(quán)參與企業(yè)的重大決策。由于廠長經(jīng)理們已經(jīng)感覺到了工人們強(qiáng)烈的對抗情緒，在這種情況下他們很難拒絕工人們關(guān)于召開職代會解決問題的要求。管理者之所以愿意做出讓步，不僅是因?yàn)樵诜�律上職代會就是一個處理與工人利益有關(guān)的重大問題的機(jī)構(gòu)，也是因?yàn)檎�府部門希望能夠盡快地使沖突緩和下來。

　　例如，經(jīng)過幾天在街頭和工廠大門口的公開對峙之后，SL公司的管理者同意了工人要求，把是否將企業(yè)租賃給私人老板的問題提交職代會討論。職代會在討論這一問題時決定，以全體職工投票的方式對這一問題做出最終的裁決。一位參與這一過程的工人說，由工人投票來決定一項(xiàng)與工人利益有關(guān)的重大問題，在這個企業(yè)的歷史上，這是第一次。投票的結(jié)果是80％的職工投了反對票。吉林市印刷廠工人與管理者的沖突，最后也采取了這種解決辦法，結(jié)果是703：1，這家企業(yè)的管理層企圖通過剝奪工人的下崗補(bǔ)償金組建新公司的計劃被否決了（《工人日報》，2000年8月25日）。

　　在沈陽市的建華服裝廠，也出現(xiàn)了類似的情況。這個廠的管理者在沒有告知工人的情況下，就把工廠的資產(chǎn)賣給了另外一家公司。一直到這家買主宣布在這家工廠進(jìn)行一項(xiàng)革新項(xiàng)目時，工人才發(fā)現(xiàn)工廠的產(chǎn)權(quán)已經(jīng)易主。他們立即到該市的紡織工業(yè)局進(jìn)行集體上訪。在工人和政府部門的壓力下，該廠領(lǐng)導(dǎo)被迫將這一問題提交職代會討論。工廠領(lǐng)導(dǎo)被迫將他們的秘密交易向職工代表進(jìn)行了匯報。憤怒的工人將他們簽定的這份出售工廠的合同叫作“賣身契”。后來職代會投票表決，結(jié)果是21：2，職代會最后決定，要求有關(guān)部門立即停止執(zhí)行出售工廠的合同，撤銷廠長的職務(wù)（《工人日報》，1999年4月2日）。在上海新昌縫紉機(jī)公司的工人抗議事件中，工人的抗議活動也迫使管理者中止了企業(yè)改制計劃。此后的幾個月，這個改制計劃幾經(jīng)修改，在滿足了工人關(guān)于提高補(bǔ)償金的要求之后，職代會通過了這個修改過的改制計劃。

　　職代會的存在為工人監(jiān)督企業(yè)管理者提供了一個有限的、制度化的途徑，這種途徑對許多私有企業(yè)的工人來說，仍然是一種可望不可及的東西。但是，就國有企業(yè)的工人而言，他們要想通過職代會來解決問題，有時也離不開政府部門的介入和干預(yù)。只有在政府部門的干預(yù)下，國有企業(yè)的工人針對企業(yè)改制措施進(jìn)行的抗議活動才可能有妥善的結(jié)果。政府明確指出，在改制過程中工人的利益必須得到充分的保護(hù)，但是，對實(shí)際操作過程中出現(xiàn)的各種各樣侵犯工人權(quán)益的現(xiàn)象，地方政府不是視而不見，就是采取默許的態(tài)度。有些地方政府甚至與這些侵犯工人權(quán)益的人串通一氣。例如，在事先沒有與工會和職代會協(xié)商的情況下，有關(guān)部門就將廣西省柳州汽車工業(yè)銷售公司和城市制冷機(jī)廠合并。合并后，由于管理者事先做出的合并后不讓一個工人下崗的承諾沒有兌現(xiàn)，工人們進(jìn)行了集體上訪。但是，實(shí)際上，這個合并方案是市政府批準(zhǔn)同意的，市政府早已站在了企業(yè)管理者一邊。一個政府官員對上訪的工人說，“企業(yè)合并并非一定要經(jīng)過職代會的同意，如果有工人不愿意合并，自己可以走人��！”（《工人日報》，2000年9月8日）

　　但是，如果地方政府部門認(rèn)為侵權(quán)現(xiàn)象有可能引起公開的抗議活動或長期集體上訪時，它們也可能出面干預(yù)。有時出于政治上的考慮，為了息事寧人，它們還有可能積極地站在工人一邊。國有企業(yè)改制是政府的一項(xiàng)任務(wù)，毫無疑問，政府部門當(dāng)然愿意它順利實(shí)現(xiàn)。但是，對政權(quán)來說，社會穩(wěn)定更加重要。因?yàn)榈胤秸�府還承擔(dān)著維持一方平安的責(zé)任，它們都要盡量避免所謂的“突發(fā)性群體事件”。它們不能簡單地用鎮(zhèn)壓的辦法來解決問題。工人們沒有提出政治要求，工人們提出的利益要求所依據(jù)的基本上都是政府部門平時對他們進(jìn)行的宣傳教育的內(nèi)容，如果對這些工人進(jìn)行鎮(zhèn)壓，政府在道德上和政治上都將處于一種無法自辯的境地。因此，當(dāng)工人抗議活動出現(xiàn)時，地方政府往往都盡力安撫工人，常用的方法是表態(tài)要保護(hù)工人的“合法權(quán)益”，或者承諾嚴(yán)厲地懲治腐敗行為，以此來息事寧人，保證社會穩(wěn)定。

　　政府部門干預(yù)工人與企業(yè)管理者之間的沖突的結(jié)果，因工人抗議活動發(fā)生的制度背景的不同而有所不同。大多數(shù)私人企業(yè)（不論是外資企業(yè)，還是國內(nèi)的私人企業(yè)）并不直接隸屬于政府的一個部門。在這些企業(yè)中發(fā)生工人抗議活動時，地方政府的普遍做法不是直接干預(yù)，而是通過地方工會組織和勞動部門對勞資雙方的沖突進(jìn)行調(diào)節(jié)。如果違反《勞動法》的事實(shí)非常清楚，地方勞動部門和工會組織可能會為工人尋求法律幫助。對于上街游行的下崗職工，政府部門即使想幫助他們，也沒有一條有效的組織途徑。因?yàn)檫@些下崗職工已經(jīng)離開了企業(yè)，或者說離開了我們平時說的單位體制。對于下崗職工的這種抗議活動，政府部門比較常用的解決辦法，就是答應(yīng)給這些抗議者補(bǔ)發(fā)幾百元生活費(fèi)來平息事件（Chen，2000：62）。

　　然而，政府部門在處理國有企業(yè)工人針對企業(yè)改制進(jìn)行的抗議活動時，干預(yù)的方式有所不同。首先，盡管改革的大方向是政企分開，但是，地方政府對它所管轄的國有企業(yè)仍然擁有制度上的控制手段。這些企業(yè)的上級主管部門雖然現(xiàn)在都改名叫控股公司或國有資產(chǎn)管理局，它們實(shí)際上還是官方機(jī)構(gòu)，仍然處于政府的制度性控制框架之中。一件抗議事件發(fā)生時，如何處理這一事件，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　這些官方組織發(fā)揮著直接的、也是決定性的作用。這種上級主管部門甚至可以派出一個工作組，直接代替或者指導(dǎo)企業(yè)的廠長經(jīng)理處理有關(guān)問題（顯然，政府部門根本不可能用這種辦法處理私人企業(yè)中的這類問題）。從收集到的個案和媒體的報導(dǎo)來看，在迫使管理者對工人的要求做出回應(yīng)方面，政府部門發(fā)揮著關(guān)鍵性的作用。

　　例如，上海的協(xié)昌公司內(nèi)出現(xiàn)的爭議導(dǎo)致該公司的工人進(jìn)行抗議活動，他們先是在工廠區(qū)內(nèi)集聚，后來又上街游行。這時，這家公司的主管部門，上海輕工集團(tuán)股份公司，就派了一個副書記去與工人談判，并且要求該公司重新考慮原來制定的改制方案。在上級機(jī)關(guān)和工人抗議的雙重壓力，公司的領(lǐng)導(dǎo)層不得不對這一改制方案進(jìn)行了修改，職代會最終通過了這個修改過的方案。在建華服裝廠，工人的集體上訪也導(dǎo)致了沈陽市工業(yè)局的介入。該局敦促該廠通過職代會解決問題，后來召開的職代會否決了出售該廠的改制方案。當(dāng)原來的買主，一個該局管轄范圍之外的公司，不愿意放棄原來的交易時，在該局的鼓勵下，該廠的職代會又召開了一次職代會會議，決定通過法院解決因出售問題造成的糾紛（《工人日報》，1999年4月2日）。SL公司工人的對抗性行動，使該市的市政府確信，“企業(yè)的事情應(yīng)該由工人來決定”（訪談?wù){(diào)查，2000年1月）。后來召開的職代會會議和全體工人投票表決，都得到了地方政府的支持。上海第二皮鞋廠在改制過程中出現(xiàn)的腐敗現(xiàn)象所導(dǎo)致的工人抗議活動，也引起了該廠的上級主管部門上海輕工集團(tuán)股份公司的干預(yù)。最后的結(jié)果是，該廠廠長被撤職，改制計劃暫緩執(zhí)行（訪談?wù){(diào)查，2000年1月）。

　　需要特別指出的是，在所有這些個案中，如果不是工人起來進(jìn)行集體抗?fàn)�，職代會的介入和官方的干預(yù)，都不可能發(fā)生。在大多數(shù)國有企業(yè)中，職代會既無權(quán)，也沒有地位，在絕大多數(shù)時間里，管理者完全無視它的存在。但是，職代會這種組織的存在，以及它的法定地位，使它有可能成為工人們用來挑戰(zhàn)管理者的制度性武器。工人的公開抗議活動往往都會造成一種情形，在這種情形下，工人希望通過職代會解決他們與管理者的沖突，他們的這一合法要求，企業(yè)的管理者幾乎找不到反對的理由，政府部門通常也愿意接受。同樣，如果工人的抗議沒有采取公開抗?fàn)幍男问�，或者，這種抗?fàn)幵谡�府看來不會影響到社會穩(wěn)定，在這種情況下，政府出面干預(yù)機(jī)會也許就比較低。工人抗議的聲音越大，他們的行為越是具有對抗性，政府部門干預(yù)的可能性也越大。雖然職代會的介入和政府部門的干預(yù)基本上都是它們對工人的集體行為做出的一種被動的反應(yīng)，但是，一旦它們這么做時，它們的立場往往更加傾向于工人一方。

　　結(jié)語：從道德經(jīng)濟(jì)學(xué)到工人權(quán)利

　　國有企業(yè)的工人針對企業(yè)改制措施進(jìn)行的抗議活動，從根本上看，反映了工他們對行將到來的資本主義或者準(zhǔn)資本主義的所有制關(guān)系的抵制。因?yàn)檫@種所有制關(guān)系的建立有損于他們的利益�；蛘哒f，反映了工人們希望在改制之后，他們的基本生活仍然有所保障的愿望。這種抗議活動不論是在形式上還是在內(nèi)容上，都不同于那些已經(jīng)處于資本主義所有制關(guān)系下的那些工人（即在私有企業(yè)工作的工人）的抗議活動，也不同于那些已經(jīng)離開了工業(yè)制度的工人（即已經(jīng)下崗的工人）的抗議活動。私有企業(yè)中的工人的抗議活動主要是反對殘酷的勞動過程和侵犯工人權(quán)利的現(xiàn)象，并不挑戰(zhàn)企業(yè)的私有制性質(zhì)。他們抗議的普遍方式是罷工和集體怠工。下崗工人的抗議活動與反對改制的抗議活動有相似的地方，它們都是由對未來生活的擔(dān)憂所引起的。但是，它們的差別也非常明顯。下崗職工的抗議活動要求的是生活補(bǔ)助，反對改制的抗議活動要求的是參與那些影響到他們生存的決策過程。在抗?fàn)幍姆绞缴�，反對改制的抗議活動不僅象下崗職工的抗議活動一樣，經(jīng)常采取上街游行的斗爭方式，另外，它還采取了下崗職工無法采取的斗爭方式，即占領(lǐng)工廠，這種斗爭方式象征性地揭示了抗?fàn)幍慕裹c(diǎn)是企業(yè)產(chǎn)權(quán)的歸屬問題。

　　界定國有企業(yè)工人反對改制的集體行為的性質(zhì)是困難的，也容易引起爭議。如果說改制是許多陷入困境的國有企業(yè)擺脫死亡的唯一的出路，是中國改革之必然，那么，對它的抵抗就是一種歷史的倒退。這種斗爭似乎具有其它社會中的弱勢階級所進(jìn)行的抗議活動的那種“道德經(jīng)濟(jì)學(xué)”特征，如農(nóng)民因?yàn)橘Y本主義對傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的滲透威脅到他們的生存而進(jìn)行的抵制資本主義向傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)滲透的斗爭（Scott ，1976），在西方工業(yè)化早期工匠們抵制資本主義生產(chǎn)方式的斗爭（Thompson，1968）。中國的市場經(jīng)濟(jì)改革逐漸侵蝕了那種以國家大包大攬為特征的父愛主義制度，打破了國有企業(yè)職工的“飯碗”，國有企業(yè)職工反對改制的抗議活動是對這種制度解體的一種自然反應(yīng)。他們的這種抵抗，象其它背景下的那些具有道德經(jīng)濟(jì)學(xué)特征的抗議活動一樣，具有“防御性和懷舊姓”，依據(jù)的是舊的意識形態(tài)的遺產(chǎn)，目的是維護(hù)現(xiàn)狀或者自己的經(jīng)濟(jì)狀況不會惡化。[10]但是，在市場經(jīng)濟(jì)不可逆轉(zhuǎn)的大背景下，工人的道德經(jīng)濟(jì)抗?fàn)幉⒉灰欢�能有效維護(hù)和提升工人的利益�，F(xiàn)實(shí)的情況是，即使在短期內(nèi)工人們可以從政府和管理者的讓步中得到一些好處，他們也無法抵擋市場經(jīng)濟(jì)改革這一潮流，相反，如果他們拒絕改制，他們可能還要承擔(dān)更壞的結(jié)果。以SL公司為例，在租賃計劃被終止后，企業(yè)一時也找不到其它的辦法來解決它在財務(wù)上的困難，職工的工資和退休金的發(fā)放越來越困難，以至于許多工人后悔當(dāng)初不該投票反對租賃，因?yàn)�，如果企業(yè)租賃成功，至少可以保證自己的工資的按時發(fā)放。

　　工人們對過去美好時光的懷念，對新的勞動關(guān)系的抵抗，有時會適得其反，甚至是自我擊敗。1998年，安徽省一家著名的國有企業(yè)破產(chǎn)后，被一個私人企業(yè)家收購。新的管理者在企業(yè)內(nèi)強(qiáng)制推行了一些改制措施。這些措施其實(shí)也不是完全沒有道理，如加強(qiáng)考勤，當(dāng)生產(chǎn)指標(biāo)沒有完成時，降低工資，禁止工人在家屬區(qū)使用工廠區(qū)的電力，增加門衛(wèi)，防止工人將工廠的財物轉(zhuǎn)移到家屬區(qū)，等等。但是，工人認(rèn)為這些措施侵犯了他們的“自尊”，抱怨說在工廠里“他們從此失去了自由”。當(dāng)管理者要求他們簽定勞動合同時，他們都不響應(yīng)。管理者后來決定通過買斷工齡的辦法讓一些工人下崗，用臨時工取而代之。工人因此而進(jìn)行罷工，在這種壓力下，當(dāng)?shù)卣�府到法院控告該企業(yè)“沒有按照收購合同妥善處理下崗職工問題”，最后的結(jié)果是這家企業(yè)被法院強(qiáng)行關(guān)閉。盡管這個判決使這個私人企業(yè)主損失慘重，但是，工人也沒有從中獲得任何好處，工廠關(guān)閉了，他們所有的人都失去了工作。[11]

　　工人反對企業(yè)改制的抗議活動揭示了在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時期工人為公平和正義而進(jìn)行的斗爭所面臨的兩難處境。在工人看來，他們過去幾十年的低工資，不僅是對國家的工業(yè)積累所做的貢獻(xiàn)，也是自己個人的福利投資。企業(yè)一改制，無形之中自己的福利投資就被全部或者部分剝奪了。我所收集的個案和有關(guān)的報導(dǎo)說明，在這一關(guān)系到他們切身利益的改革過程中，工人普遍地被忽略、排斥，他們的權(quán)利遭到侵犯。但是，當(dāng)工人越來越受制于資本主義市場力量的時候，對于如何在新的經(jīng)濟(jì)關(guān)系中確定和保護(hù)自己的利益，他們在認(rèn)知上和政治上都缺乏準(zhǔn)備。這種狀況與舊體制的影響有關(guān)，也與當(dāng)前的政治限制有關(guān)。在過去的社會主義工業(yè)結(jié)構(gòu)中，工人的利益是由家長式的國家制度來保障的。但是，這與西方國家的福利制度不同—這一制度是西方工人階級為爭取自己的權(quán)利所進(jìn)行長期斗爭的結(jié)果。而中國舊的父愛主義的福利制度，來源于一場革命性的社會轉(zhuǎn)型，這種轉(zhuǎn)型是由以工人階級的名義進(jìn)行統(tǒng)治的政權(quán)自上而下推行的。因此，中國的工人在爭取自己的合法權(quán)益方面缺乏經(jīng)驗(yàn)，在中華人民共和國建立之后他們基本上沒有從事這種實(shí)踐的必要和機(jī)會。他們很自然地把自己的利益與家長式的工作單位緊密地在了一起。他們從來沒有想到過過如何在這一制度之外去界定自己的利益。

　　當(dāng)市場經(jīng)濟(jì)改革瓦解了社會主義的家長式體制，工人們不得不面對這類問題時，他們發(fā)現(xiàn)過去的生活經(jīng)歷，不能給他們提供任何經(jīng)驗(yàn)。而且，他們也沒有制度上的機(jī)會形成同管理層抗衡的力量，來爭取較為公平的改制結(jié)果。他們沒有權(quán)利進(jìn)行獨(dú)立的組織活動，而這種獨(dú)立的組織活動，不論是對他們階級意識的發(fā)展，還是對他們在新的所有制下界定和保護(hù)自己權(quán)利的能力的形成，都是至關(guān)重要的。官方的工會并非一無是處，但它顯然不象階級的組織，不代表有組織的勞工權(quán)力。因此，工人的抗?fàn)幵诤艽蟪潭壬鲜且环N自發(fā)的行為，他們所提出的要求多多少少都與過去的政治說詞以及過去的所有制觀念有關(guān)，他們所爭取的權(quán)利，是過去的權(quán)利，在市場經(jīng)濟(jì)的條件下，已經(jīng)難以實(shí)現(xiàn)。在界定自己的利益和陳述自己的要求方面，中國的國家職工還沒有找到一種合適的語言和觀念。

　　然而，在反對改制的工人抗議活動，即使是道德經(jīng)濟(jì)學(xué)傾向的，也有助于他們形成集體體驗(yàn)，從而形成階級意識。在19世紀(jì)的歐洲，在工人階級的抗議活動中，扮演領(lǐng)導(dǎo)角色的就是城市工匠。資本主義的發(fā)展對城市工匠的傳統(tǒng)利益和生活方式造成極大破壞。巴靈頓-莫爾（Barrington Moore）（1978：152）發(fā)現(xiàn)“當(dāng)他們作為一個人的權(quán)利受到侵犯時，工匠們認(rèn)為，他們在道德上受到了侮辱。他們憤憤不平的根本原因是失去了所謂的自古以來就有的權(quán)利�！彼麄兊募�體行動是對毀滅他們權(quán)利的無產(chǎn)階級化的一種反應(yīng)，但正是這種抗議活動激發(fā)了他們的階級意識，開始了“階級形成”的過程，使他們稱為西方工人運(yùn)動的先驅(qū)力量。把中國國企工人同西方工業(yè)革命時代的工匠類比，似乎有點(diǎn)不倫不類。但他們確實(shí)有相似之處，就是反對資本主義市場對他們傳統(tǒng)權(quán)利的的侵害。這些集體體驗(yàn)本身，并不等于新的階級意識的出現(xiàn)。但是，這些集體體驗(yàn)也許會啟發(fā)工人，幫助他們認(rèn)清自己在新的勞動關(guān)系體系中的地位和身份，使他們對自己與與雇主和國家的關(guān)系有更切合現(xiàn)實(shí)的深刻認(rèn)識。事實(shí)上，企業(yè)改制過程中出現(xiàn)的各種腐敗行為，已使工人們強(qiáng)烈地感受到了他們與管理者的對立。大豐市的一位工人在罷工時憤怒地說：“當(dāng)官的吃的是工人的！”（Washington Post ，21January 2002：A1）。

　　然而，中國的國家職工能否把他們?yōu)榱松�存而進(jìn)行的抗議活動上升成一場工人運(yùn)動，在不可逆轉(zhuǎn)的市場經(jīng)濟(jì)中努力捍衛(wèi)自己的權(quán)利？這取決于在中國會不會出現(xiàn)一種全局性的結(jié)構(gòu)性變化，即工人能否獲得進(jìn)行獨(dú)立的組織活動的政治空間。這種前景也許還很遙遠(yuǎn)。但是，2002年3月發(fā)生在遼陽的大規(guī)模、跨企業(yè)的工人集體抗議活動說明，工人已經(jīng)開始意識到組織起來的重要性。雖然在國家擁有絕對的權(quán)力的情況下，這種抗議活動都難以持久，但是，中國的工人階級可以從這些經(jīng)歷中學(xué)會如何在市場經(jīng)濟(jì)的條件下重新界定自己的身份、地位和利益。

　　*此文曾以英文在2003年4月的Mondern China 上發(fā)表。經(jīng)過補(bǔ)充與修改。

　　[1]我和我的研究助手在這兩個發(fā)生了多起工人抗議活動的城市進(jìn)行了訪談?wù){(diào)查，調(diào)查對象中有與這些抗議活動有關(guān)的工人、工會干部，也有企業(yè)管理人員。

　　[2]Tarrow（1998：19-20）把機(jī)會結(jié)構(gòu)看成是政治斗爭中的某些客觀存在，它們是連續(xù)性的，但未必是正式的、永久性的或全國的性的。機(jī)會結(jié)構(gòu)能鼓動人們從事抗?fàn)幮哉�治。McAdam、McCarthy和Zald（1996：10）闡述了對集體行動的組織過程產(chǎn)生影響的機(jī)會結(jié)構(gòu)的四個方面：制度化的政治體制是否開放；
支撐政治運(yùn)作的各個精英層是否穩(wěn)定；
精英聯(lián)盟是否形成；
國家進(jìn)行鎮(zhèn)壓的決心和能力。這四個方面的變化會對集體行動的形成有重要影響。

　　[3]這里所提到的有關(guān)SL公司的情況來源于我和我的研究助手在2001夏進(jìn)行的訪談?wù){(diào)查。

　　[4]有關(guān)上海第二皮鞋的情況來源于我2001年夏進(jìn)行的調(diào)查。

　　[5]有些工人認(rèn)為，盡管廠里在主要業(yè)務(wù)方面賠了錢，但是，在出租房屋和炒賣股票方面有很大的收入。

　　[6]例如，西北地區(qū)的一個省工會進(jìn)行的一項(xiàng)調(diào)查表明，64％的被調(diào)查者認(rèn)為，說“工人是企業(yè)的主人”與事實(shí)不符。1997年ACFTU 所進(jìn)行的調(diào)查也發(fā)現(xiàn)，工人中存在著一些不滿情緒，他們抱怨說，“現(xiàn)在廠長經(jīng)理是真正的主人”，“工人已喪失了所有權(quán)利，不過是一種會說話的工具”。（全國總工會研究室，1999：140-182頁）

　　[7]例如，勞動部下發(fā)的關(guān)于貫徹落實(shí)《勞動法》的文件規(guī)定，企業(yè)裁減員工，必須提前三十天通知工會和工人。工會和工人有權(quán)對這類決定提出不同意見。參見：中國工運(yùn)學(xué)院工會系，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

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