日前，證監(jiān)會(huì)公布了韓剛“老鼠倉(cāng)”細(xì)節(jié)。曾備受矚目的“老鼠倉(cāng)”終于揭開(kāi)它神秘的面紗。根據(jù)資料顯示，長(zhǎng)城基金原基金經(jīng)理韓剛在他任職7個(gè)多月的時(shí)間里，利用職務(wù)便利及所獲取的基金投資決策信息，從事股票交易，共涉及15只股票。而韓剛也被稱(chēng)為因“老鼠倉(cāng)”而獲刑的第一人。
　　
　　涉案細(xì)節(jié)
　　
　　韓剛，2001年7月進(jìn)入長(zhǎng)城基金,歷任研究員、長(zhǎng)城久富基金經(jīng)理、基金管理部副總經(jīng)理、研究部副總經(jīng)理。 2009年1月6日至2009年9月22日擔(dān)任長(zhǎng)城久富基金基金經(jīng)理。
　　
　　根據(jù)證監(jiān)會(huì)公布的信息：2009年1月6日韓剛擔(dān)任久富基金基金經(jīng)理起至違法行為發(fā)現(xiàn)的時(shí)間2009年8月21日，韓剛利用職務(wù)便利及所獲取的基金投資決策信息，與妻子史某等人通過(guò)網(wǎng)絡(luò)下單的方式，共同操作韓剛表妹王某于招商證券深圳沙頭角金融路營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的同名證券賬戶從事股票交易，先于或與韓剛管理的久富基金同步買(mǎi)入并先于或與久富基金同步賣(mài)出相關(guān)個(gè)股�；蛟诰酶换鸾▊}(cāng)階段買(mǎi)賣(mài)相關(guān)個(gè)股，涉及“金馬集團(tuán)”、“寧波華翔”、“澳洋科技”、“江南高纖”等股票15只，2009年2月28日《刑法修正案（七）》公布施行后至8月21日期間，前述交易涉及“金馬集團(tuán)”等股票14只。
　　
　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，以上事實(shí)，有長(zhǎng)城基金提供的相關(guān)情況說(shuō)明、當(dāng)事人詢(xún)問(wèn)筆錄、久富基金和王某賬戶股票交易記錄、王某賬戶股票交易下單電腦MAC記錄以及下單交易IP地址等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
　　
　　韓剛案真正東窗事發(fā)，是在2009年8月深圳證監(jiān)局進(jìn)行的一次突擊檢查中。2009年11月5日，深圳證監(jiān)局宣布，深圳證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)14家基金公司的基金經(jīng)理執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行了突擊檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，景順長(zhǎng)城原基金經(jīng)理涂強(qiáng)、長(zhǎng)城基金原基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開(kāi)信息買(mǎi)賣(mài)股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬(wàn)元至幾百萬(wàn)元不等，深圳證監(jiān)局隨后正式立案稽查。
　　
　　2010年7月，證監(jiān)會(huì)宣布，涂強(qiáng)被取消基金從業(yè)資格，除沒(méi)收違法所得外，另罰款200萬(wàn)元，并終身禁入市場(chǎng)。劉海被取消基金從業(yè)資格，沒(méi)收違法所得外罰款50萬(wàn)元，并罰三年禁入市場(chǎng)。韓剛則因情節(jié)嚴(yán)重，被依法移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。2011年5月，深圳市福田區(qū)法院對(duì)韓剛涉嫌利用未公開(kāi)信息交易案作出公開(kāi)判決，判處韓剛有期徒刑一年，沒(méi)收其違法所得并處罰金31萬(wàn)元。該案成為我國(guó)第一起基金從業(yè)人員因利用未公開(kāi)信息違規(guī)交易被追究刑事責(zé)任的案件。
　　
　　鼠影頻現(xiàn)
　　
　　“老鼠倉(cāng)”可以說(shuō)是基金業(yè)的頑疾，這在業(yè)內(nèi)并非秘密。監(jiān)管部門(mén)也是重拳出擊打擊“老鼠倉(cāng)”。如景順長(zhǎng)城基金原基金經(jīng)理涂強(qiáng)，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)下單的方式，操作親屬開(kāi)立的兩個(gè)證券賬戶從事股票交易，先于或與涂強(qiáng)管理的基金同步買(mǎi)入相關(guān)個(gè)股，先于或與該基金同步賣(mài)出相關(guān)個(gè)股，非法獲利379,464.40元。
　　
　　處罰決定是，取消涂強(qiáng)的基金從業(yè)資格，沒(méi)收全部非法所得并處以200萬(wàn)元罰款。長(zhǎng)城基金原基金經(jīng)理劉海，被查實(shí)通過(guò)電話下單方式，操作妻子黃某賬戶先于劉海管理的債券基金買(mǎi)入并賣(mài)出相關(guān)個(gè)股，為黃某賬戶非法獲利134,683.57元。處罰決定是，取消基金從業(yè)資格，沒(méi)收全部違法所得并處以50萬(wàn)元罰款。
　　
　　而2008年時(shí)，證監(jiān)會(huì)對(duì)上投摩根原交易員唐建“老鼠倉(cāng)”的處罰是：取消基金從業(yè)資格、沒(méi)收非法所得并處以50萬(wàn)元罰款。韓剛、涂強(qiáng)、唐建都被終身市場(chǎng)禁入，劉海三年市場(chǎng)禁入。
　　
　　除此之外，證監(jiān)會(huì)也對(duì)國(guó)海富蘭克林原基金經(jīng)理黃林作出了《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》的決定―認(rèn)定黃林為市場(chǎng)禁入者，自宣布決定之日起，10年內(nèi)不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。同時(shí)，決定取消黃林的基金從業(yè)資格，對(duì)黃林處以30萬(wàn)元罰款。
　　
　　不難看出監(jiān)管層對(duì)打擊“老鼠倉(cāng)”是毫不手軟，但為何“老鼠倉(cāng)”還是屢禁不止？智酷金融研究中心有關(guān)負(fù)責(zé)人告訴時(shí)代周報(bào)記者：老鼠倉(cāng)屢禁不止反映了基金行業(yè)現(xiàn)在所處的階段所面臨的一些現(xiàn)實(shí)的矛盾和利益沖突。在現(xiàn)實(shí)的利益面前如果基金公司沒(méi)有很好的激勵(lì)機(jī)制和防范機(jī)制，老鼠倉(cāng)之類(lèi)的事情就很難避免。
　　
　　“如果要徹底解決這些問(wèn)題，必須從兩個(gè)方面著手，一要解決好基金公司的激勵(lì)機(jī)制，另一方面，更重要的是要做好風(fēng)險(xiǎn)防控方面的工作�！鄙鲜鲋强峤鹑谘芯恐行挠嘘P(guān)負(fù)責(zé)人表示。

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