[摘要]通過對湖南省35家重點企業(yè)的專利信息應用能力、應用領域和利用途徑的調(diào)研分析，發(fā)現(xiàn)企業(yè)專利信息的利用能力有待提高、應用范圍有待拓寬、獲取途徑的選擇應盡可能多樣化。指出解決這些問題的關鍵在于加強專利信息分析人員的培養(yǎng)和引進、加大專利經(jīng)費的投入和優(yōu)化專利管理制度等。
　　[關鍵詞]企業(yè)專利　專利信息　信息利用
　　[分類號]G350
　　
　　根據(jù)世界知識產(chǎn)權組織(WIPO)的統(tǒng)計，全球90％以上的發(fā)明創(chuàng)造信息都是通過專利文獻反映出來的，這些信息包含了世界上90％―95％的技術信息。研究還發(fā)現(xiàn)，有效運用專利信息可平均縮短研發(fā)時間60％，節(jié)省研發(fā)費用40％。由此可知，專利信息是企業(yè)管理中的戰(zhàn)略性資源，有效利用專利信息可以提升企業(yè)競爭力。對于以科技發(fā)展為主要特征的企業(yè)來講，掌握專利信息，不僅可以跟蹤當前技術的主要發(fā)展趨勢，監(jiān)測技術的競爭態(tài)勢，而且還可以有效地避免專利侵權糾紛，驅逐模仿者，在提高技術研發(fā)效率的同時，維護自身在技術領域內(nèi)的競爭優(yōu)勢�；�于專利信息利用的戰(zhàn)略意義，我們對湖南省35家重點企業(yè)專利信息利用情況進行調(diào)研，從企業(yè)專利信息應用能力、應用領域、利用途徑等方面進行綜合分析，試圖通過實證研究了解當前我國企業(yè)專利信息利用的整體狀況和存在的問題，并在此基礎上提出有針對性的對策和建議。
　　
　　1　樣本企業(yè)及其專利申請和授權情況
　　
　　1.1　樣本企業(yè)選擇標準及基本情況
　　本次調(diào)研以企業(yè)規(guī)模和企業(yè)創(chuàng)新能力為基本標準，共選取湖南省內(nèi)包括三一重工、中聯(lián)重科等在內(nèi)的35家重點企業(yè)為樣本企業(yè)。其中國營企業(yè)2l家，民營企業(yè)14家；上市企業(yè)14家，非上市企業(yè)2l家。從企業(yè)規(guī)模上來看，規(guī)模以下企業(yè)有8家，占樣本企業(yè)總數(shù)的22.86％；小規(guī)模企業(yè)所占比重最大，共計14家，占到樣本企業(yè)總數(shù)的40.00％；中等規(guī)模企業(yè)共計6家，占樣本企業(yè)總數(shù)的17.14％；而大規(guī)模企業(yè)是7家，占到樣本企業(yè)總數(shù)的20.00％。上述數(shù)據(jù)表明，樣本企業(yè)涉及種類齊全，有代表性。
　　
　　1.2　樣本企業(yè)專利申請和授權情況
　　截止到2009年底，本次調(diào)查的35家重點企業(yè)累計申請專利7690件，獲得國內(nèi)專利授權總量為4712件，授權率達到61.27％。其中樣本企業(yè)專利類型、申請量、授權量以及授權率如表1所示：
　　從授權率的角度看，實用新型與外觀設計的授權率均超過70％，遠遠高于發(fā)明的授權率(31.76％)，這是由發(fā)明與實用新型以及外觀設計專利申請的要求及其審查程序所決定的，發(fā)明專利需要通過實質審查，授權條件也較實用新型以及外觀設計專利高，實用新型以及外觀設計專利則只需通過形式審查，授權條件較低。
　　
　　2　樣本企業(yè)專利信息應用能力分析
　　
　　任何一項資源的開發(fā)利用都離不開人、財、物的投入，我們認為企業(yè)專利信息應用能力體現(xiàn)在三個方面：一是專利部門設置和人員配備；二是專利經(jīng)費投入；三是專利制度設計。企業(yè)是否設置專門的專利部門以及專利經(jīng)費投入不僅體現(xiàn)了企業(yè)對專利以及專利信息重視的程度，也體現(xiàn)企業(yè)專利信息開發(fā)和利用的程度；人員配備及其業(yè)務素質高低直接影響其對專利信息的敏銳度、檢索效果和分析效果等等，很大程度決定著整個企業(yè)專利信息的應用能力；專利制度運用一方面是專利信息利用的執(zhí)行保障，另一方面也能促進企業(yè)專利信息應用能力的提高。
　　
　　2.1　專利部門設置及人員配備情況
　　根據(jù)企業(yè)專利部門的性質，我們將其分為三類：一類是設有專門的專利管理部門；一類是設有掛靠其他部門的專利管理崗位；還有一類是沒有設置專利管理崗位。在35家重點企業(yè)中，所有企業(yè)均設置了專利管理崗位，其中有19家企業(yè)設立了專門的專利管理部門，占樣本總數(shù)的54％；另外16家企業(yè)設立了掛靠其他部門的專利管理崗位。在專利人員配備上，所有企業(yè)都配備了專門的專利人員，但是60％以上的樣本企業(yè)只配備了不到10人的專利人員；專利人員在30人以上的只有兩家，占6％。而國外大型企業(yè)專利工作部門的人數(shù)往往達到幾百人。由此可以看出，樣本企業(yè)在專利管理機構的設置方面差強人意，在人員配備方面也還存在很大不足。造成這一狀況的原因有：①多數(shù)企業(yè)專利數(shù)量少，專利管理事務不多，工作量不夠規(guī)模，因而，設置專門的專利管理機構和配備專職人員的需求不大；②企業(yè)專利工作激勵機制不足，不少企業(yè)對設置專利管理機構和配備人員不夠重視；③企業(yè)專利管理缺乏相應的人才儲備，高水平人才供給不足影響了專利管理質量和企業(yè)配備相應機構與人員的積極性。
　　
　　2.2　專利經(jīng)費投入情況
　　35家重點企業(yè)在專利經(jīng)費投入方面有較大差異，年經(jīng)費投入500萬元以上的企業(yè)3家，100―500萬元的企業(yè)13家，50―100萬元的企業(yè)6家，50萬元以下的企業(yè)13家，分別占樣本總數(shù)的8.57％、37.14％、17.14％、37.14％。其中中聯(lián)重科2009年專利經(jīng)費投入達到6379萬元，而常德金鵬印務有限公司只有9.38萬元。2009年除少數(shù)企業(yè)年專利經(jīng)費相對于2008年有所減少外，大部分企業(yè)的經(jīng)費投入呈增長態(tài)勢。專利經(jīng)費投入與企業(yè)規(guī)模、年產(chǎn)值以及企業(yè)對專利的依賴程度和對專利信息的重視程度有關。
　　
　　2.3　專利制度設計情況
　　由于樣本企業(yè)都參加了湖南省知識產(chǎn)權“優(yōu)培工程”，都建立了良好的企業(yè)專利管理制度，如三一重工股份有限公司建立了《研發(fā)項目專利工作考核管理制度》、《專利維權管理制度》等。企業(yè)專利管理制度的建立，一方面能有效地規(guī)范企業(yè)專利工作，促進企業(yè)技術創(chuàng)新和構筑企業(yè)自主知識產(chǎn)權體系，從而推動企業(yè)對知識產(chǎn)權的管理、保護和運用；另一方面能鼓勵和調(diào)動企業(yè)員工創(chuàng)新的積極性，使其成為促進企業(yè)技術創(chuàng)新的一個主要動力機制和保護機制，更好地為企業(yè)技術創(chuàng)新以及生產(chǎn)、經(jīng)營全過程服務。
　　
　　3　樣本企業(yè)專利信息應用領域分析
　　
　　專利信息利用貫穿企業(yè)科研立項、新產(chǎn)品開發(fā)、技術貿(mào)易、侵權糾紛解決和進出口貿(mào)易等各個環(huán)節(jié)。通過調(diào)研發(fā)現(xiàn)，幾乎所有的樣本企業(yè)在科研立項、新產(chǎn)品開發(fā)、技術貿(mào)易、侵權糾紛解決、進出口貿(mào)易等環(huán)節(jié)都需要運用到專利信息，但不同性質不同規(guī)模的企業(yè)在不同的環(huán)節(jié)對專利信息的應用存在差異。表2為樣本企業(yè)在各應用領域中利用專利信息的總體情況。
　　從表2可以看出，在35家樣本企業(yè)中，在科研立項和新產(chǎn)品開發(fā)環(huán)節(jié)進行專利信息檢索與分析的企業(yè)所占比重很高，分別為88.58％和91.43％，其原因是科研立項和新產(chǎn)品開發(fā)的成功與否與專利信息密切相關。例如，某企業(yè)開發(fā)一項新產(chǎn)品，該產(chǎn)品在國外已經(jīng)申請專利，而國內(nèi)尚未出現(xiàn)相關產(chǎn)品，如果企業(yè)在開發(fā)前未進行專利信息檢索與分析，不僅該企業(yè)不能就該產(chǎn)品申請專利保護，而且還可能引起侵權糾紛，給企業(yè)帶來巨大損失。在技術貿(mào)易環(huán)節(jié)，樣本企業(yè)進行專利檢索與分析的比例也較高，占到62.8％。在進行技術 貿(mào)易前進行專利檢索與分析重要性不容忽視，在核查法律狀態(tài)的前提下，不僅可以防止遭遇專利欺詐，而且能規(guī)避侵權風險�？傮w上來看，樣木企業(yè)在解決侵權糾紛和進出口貿(mào)易環(huán)節(jié)相對忽視專利信息的利用，進行檢索和分析的只占到了37.14％和42.86％，這一方而是由于有些企業(yè)專利保護意識不強，另一方面相關業(yè)務較少而不需進行。
　　
　　4　樣本企業(yè)專利信息利用途徑分析
　　
　　通過塒搜集到的數(shù)據(jù)的匯總、整理、標引和分析，可以將樣本企業(yè)專利信息利用途徑分為四大類，即專利公共檢索平臺、商用平臺系統(tǒng)、委托中介機構、企業(yè)自建專利數(shù)據(jù)庫平臺。企業(yè)可以采用一種或者幾種途徑來利用專利信息。表3為樣本企業(yè)專利信息利用途徑的總體情況：
　　
　　4.1　專利信息公共檢索平臺
　　由于公共檢索平臺應用方便快捷，情報來源權威可靠，且無需支付任何費用，是企業(yè)檢索專利信息的首要途徑選擇。調(diào)研表明，目前企業(yè)常用專利公共檢索平臺見表4。
　　目前樣本企業(yè)中絕大部分企業(yè)都選擇國內(nèi)一些專利公共檢索平臺，國外專利公共檢索平臺運用較少，僅有35.47％的企業(yè)(15家)在專利信息檢索中使用過國外專利公共檢索平臺。這與樣本企業(yè)專利人員配置較少、整體素質偏低，而國外公共檢索平臺使用要求相對較高有很大關系。如圖1所示：
　　通過對數(shù)據(jù)整理發(fā)現(xiàn)，97.14％的企業(yè)使用國家知識產(chǎn)權局網(wǎng)站進行專利檢索，其次是中國知識產(chǎn)權網(wǎng)站，其比重為45.71％。而在國外的專利公共檢索平臺中，樣本企業(yè)使用較多的是歐洲專利局網(wǎng)站，其比重為42.86％，其次為日本專利局網(wǎng)站和世界知識產(chǎn)權組織網(wǎng)站，為22.86％。其他諸如美國專利局網(wǎng)站，韓國專利局網(wǎng)站、其他國家專利局網(wǎng)站樣本企業(yè)使用得很少，如表5所示：
　　國家知識產(chǎn)權局網(wǎng)站因其權威且使用方便而備受企業(yè)青睞，但其專利檢索手段相對單一，不能滿足企業(yè)專利信息深度分析的需要。國外專利公共檢索平臺使用率低，最大的原因應該是語言障礙以及某些企業(yè)尚未開拓國外市場。
　　
　　4.2　商業(yè)專利信息檢索系統(tǒng)
　　在本次調(diào)研中，35家樣本企業(yè)中有3家企業(yè)使用了商業(yè)專利信息檢索系統(tǒng)，僅占樣本總規(guī)模的8.57％。導致大多數(shù)企業(yè)沒有購買商業(yè)平臺系統(tǒng)的原因主要有以下幾方面：①不少企業(yè)領導的專利意識不強，都希望少花錢多干事，從而更傾向于公共免費檢索平臺；②商用平臺不同于公共檢索平臺，企業(yè)要先購買其使用權才能使用，而商用平臺系統(tǒng)的年費高達數(shù)萬元，這對于企業(yè)特別是一些小型企業(yè)來說是一筆大開支；③商用平臺系統(tǒng)檢索功能更強大，相應地對專利檢索人員的要求也就更高，既要懂技術又要懂得檢索，還要有一定的外語基礎，而目前大多數(shù)的企業(yè)都缺乏這樣的人才。部分企業(yè)使用商用平臺情況如表6所示：
　　
　　4.3　委托中介機構
　　在35家樣本企業(yè)中，有19家企業(yè)與中介機構有長期合作關系，占樣本企業(yè)的54％，他們可以通過委托中介機構搜集專利信息，獲取專利服務。其中，在16家設置專門專利機構的企業(yè)中，有9家企業(yè)與中介機構保持長期合作關系；在19家設置專利掛靠管理崗位的企業(yè)中，有10家企業(yè)與中介機構保持長期合作關系。如圖2所示：
　　
　　4.4　企業(yè)自建專利數(shù)據(jù)庫
　　自2007年湖南省知識產(chǎn)權局開展“知識產(chǎn)權優(yōu)勢企業(yè)培育工程”以來，企業(yè)的專利意識大為增強，并在政府的大力支持下開始自建專利數(shù)據(jù)庫。調(diào)查數(shù)據(jù)表明，2008年湖南省35家重點企業(yè)中擁有自建數(shù)據(jù)庫的只有9家，9家擁有自建數(shù)據(jù)庫的企業(yè)中8家已建成，1家在建設中。而截止到2010年8月，在35家樣本企業(yè)中，已經(jīng)建立專利數(shù)據(jù)庫的企業(yè)有16家，占樣本總規(guī)模的46％；在建的有4家，占11％。如圖3所示：
　　
　　5　企業(yè)專利信息利用存在的問題
　　
　　截止到2009年底，湖南省重點企業(yè)專利申請多為外觀設計和實用新型，占總數(shù)的68％，發(fā)明專利申請只占32％。同樣，發(fā)明專利申請的總體授權率僅為31.76％，反映出企業(yè)技術創(chuàng)新能力還不強。應該說，現(xiàn)階段我國企業(yè)創(chuàng)新意識整體來說還不強，專利意識尚顯淡薄。我國大多數(shù)企業(yè)，尤其是中小企業(yè)早已習慣了模仿，習慣了“拿來”主義，這在一定程度上導致企業(yè)提升自主知識產(chǎn)權的積極性不高。這種現(xiàn)狀也相應反映在企業(yè)專利信息的利用上。從35家樣本企業(yè)的情況來看，企業(yè)專利信息利用中的問題主要體現(xiàn)在以下幾個方面：
　　
　　5.1　專利信息利用能力有待提高
　　從專利部門設置上看，近半數(shù)的企業(yè)沒有設置專門的專利部門，而由其他部門兼職管理，這就可能導致了兩個方面的問題：一是專利經(jīng)費被挪用的可能性增加，不能保證專款專用；二是兼職專利人員業(yè)務素質和專注度較專職人員低，難以保證企業(yè)專利工作的順利進行。從專利人員配備上看，專利人員配備普遍偏少，且專利工作人員往往又被其他部門借調(diào)，其業(yè)務素養(yǎng)普遍有待提高，知識結構有待完善。從專利經(jīng)費投入上看，多數(shù)企業(yè)投入偏低。專利工作人員的培養(yǎng)、專題專利數(shù)據(jù)庫的建立與維護、商用平臺系統(tǒng)的購買等無一不需要大量的財力支撐。從專利管理制度上來看，盡管企業(yè)都制定了相關的專利管理制度，但由于受到企業(yè)專利部門設置、人員配備、經(jīng)費投入等方面的限制，其執(zhí)行效果大打折扣，執(zhí)行力度還有待加強。
　　
　　5.2　專利信息應用范圍有待拓寬
　　從調(diào)查數(shù)據(jù)上看，企業(yè)在科研立項和新產(chǎn)品開發(fā)環(huán)節(jié)比較注重專利信息的運用，而在技術貿(mào)易、解決侵權糾紛、進出口貿(mào)易等環(huán)節(jié)相對利用較少，近70％的企業(yè)在解決侵權糾紛時沒有有效運用專利信息�？蒲辛㈨椇托庐a(chǎn)品開發(fā)對企業(yè)的創(chuàng)新與發(fā)展固然重要，但是專利信息在技術貿(mào)易、解決侵權糾紛、進出口貿(mào)易等方面的運用也十分重要。引進技術前企業(yè)應當對其所涉專利的法律狀態(tài)進行檢索，判斷其是否授權、是否有效、有效期還有多長，因為這些直接影響到其專利的價值；在進出口貿(mào)易中，企業(yè)準備拓展海外市場前，創(chuàng)新實力強的企業(yè)首先要進行專利布局；一般的產(chǎn)品出口前也必須檢索目標市場范圍內(nèi)出口產(chǎn)品所涉技術是否已受專利權保護，否則可能會為企業(yè)留下知識產(chǎn)權隱患，甚至可能使企業(yè)陷入專利糾紛。然而，調(diào)研結果表明，企業(yè)對其重視程度尚未提到該有的高度。此外，專利信息在對競爭對手分析、應對專利訴訟中的運用也不可忽視。如，對競爭對于的專利進行分析，可以對競爭對于有一個比較全面的認識，包括競爭對手的整體研發(fā)實力、研發(fā)重點和趨勢、市場拓展戰(zhàn)略、核心技術以及核心發(fā)明人等。這些情報可以為企業(yè)制定有針對性的經(jīng)營策略或專利戰(zhàn)略提供有益參考。
　　
　　5.3　專利信息獲取途徑和工具選擇盡可能多樣化
　　調(diào)查結果顯示，盡管企業(yè)專利信息利用途徑較多，但以通過國家知識產(chǎn)權局網(wǎng)站、中國知識產(chǎn)權網(wǎng)等專利公共檢索平臺獲取專利信息為主，對商用專利檢索平臺、知識產(chǎn)權中介機構、企業(yè)自建專利數(shù)據(jù)庫的利用還有待加強。商用專利平臺雖然價格昂貴，但具有強 大的分析功能，能幫助企業(yè)進行有效的專利預警分析；中介機構可以為企業(yè)提供包括專利查新搜索、特定行業(yè)專利分析、專利侵權風險分析等一系列專利信息服務；企業(yè)自建專利數(shù)據(jù)庫具有強大的跟蹤檢索、統(tǒng)計功能，能夠幫助企業(yè)長期跟蹤某一技術主題國際國內(nèi)發(fā)展現(xiàn)狀、競爭對手在相同的技術主題上的發(fā)展狀態(tài)、相關技術主題還在哪些方面存在技術發(fā)展的縫隙等，這些專利信息可大大提高科研投入效益，為企業(yè)制訂和實施專利戰(zhàn)略提供依據(jù)。
　　
　　6　對策建議
　　
　　專利信息是企業(yè)管理中的戰(zhàn)略性資源，因此企業(yè)應從々利戰(zhàn)略高度，認識到專利信息利用對于技術創(chuàng)新、贏得競爭優(yōu)勢的重要性。
　　首先，企業(yè)要注重培養(yǎng)和引進專業(yè)的專利信息檢索分析人員，建立具有復合型知識結構的專利信息工作團隊。專利信息工作團隊建設要通過匯集專利業(yè)務人員、知識產(chǎn)權管理人員、競爭情報人員、專業(yè)技術人員、市場營銷人員等，通過各專業(yè)人員的通力配合，為企業(yè)提供更加專業(yè)的專利信息分析報告，為企業(yè)的經(jīng)營決策提供有力的支持。
　　其次，企業(yè)要建立專利信息分析的有效機制和專利信息管理機制。鼓勵企業(yè)設立專門的專利信息管理機構，負責定期收集國內(nèi)外相關專利信息，從全部專利信息中篩選出本企業(yè)所需信息進行加工、標引和分析，撰寫專利分析報告，供研究開發(fā)、經(jīng)營決策使用。
　　第三，企業(yè)要加大專利經(jīng)費投入，逐步建立內(nèi)部專題專利數(shù)據(jù)庫。企業(yè)專題專利數(shù)據(jù)庫可以針對企業(yè)技術創(chuàng)新特點，對重要的競爭對手設置公司或專利權人代碼，對重要的術語設置中英文或多國語言同義詞，甚至增加化學結構和基因序列等專業(yè)化信息檢索手段。這些特點能滿足企業(yè)修改化的專利信息需求，企業(yè)個性化的專利信息需求往往是僅依賴一般公共信息平臺、綜合性商業(yè)平臺和其他專利數(shù)據(jù)庫所無法達到的。
　　第四，企業(yè)要善用各種專利信息分析方法。在專利信息分析方法上，除了傳統(tǒng)的定量分析、定性分析、圖表分析等方法外，還可以采用數(shù)據(jù)挖掘、文本挖掘、知識可視化等現(xiàn)代技術方法。新的技術方法的運用可以提高專利信息利用的效果和效率。
　　最后，企業(yè)要加強與中介機構的合作。中介機構在專利以及專利信息創(chuàng)造、運用、管理、保護過程中有著不可替代的重要作用，其專業(yè)化的專利信息服務可以彌補企業(yè)專利管理人員不足和能力方面的缺陷，對于提高企業(yè)專利管理水平、研發(fā)能力、專利運用和保護能力，是重要的外部支撐力量。

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