[摘要]通過對國內(nèi)外數(shù)字版權(quán)管理(Digital Rigkcs Management，DRM)技術(shù)專利情報(bào)的檢索，在國際層面上揭示美國已授權(quán)和已公開專利數(shù)據(jù)庫、歐洲專利檢索網(wǎng)世界范圍專利申請數(shù)據(jù)庫和PCT國際專利公報(bào)數(shù)據(jù)庫的DRM專利發(fā)展態(tài)勢；在國內(nèi)層面上根據(jù)在我國申請DRM專利的檢索結(jié)果，分析有關(guān)申請量年度變化情況、國內(nèi)外申請人排名、專利授權(quán)等情況。在此基礎(chǔ)上，對當(dāng)前DRM技術(shù)的專利發(fā)展態(tài)勢、緣由及相關(guān)宏觀專利情報(bào)進(jìn)行解析。
　　[關(guān)鍵詞]數(shù)字權(quán)利管理技術(shù)(DRM) 專利情報(bào)　情報(bào)分析
　　[分類號]G350
　　
　　對新技術(shù)進(jìn)行專利檢索與情報(bào)分析，是追蹤世界先進(jìn)技術(shù)、制定創(chuàng)新策略、發(fā)展專利戰(zhàn)略不可缺少的重要方法和步驟。由于專種情報(bào)應(yīng)是情報(bào)領(lǐng)域重要的組成部分，研究專利情報(bào)檢索和分析問題，也應(yīng)是研究情報(bào)檢索和分析技術(shù)的重要組成部分。當(dāng)前數(shù)字權(quán)利管理(DRM)技術(shù)正在世界范圍內(nèi)迅速發(fā)展，并正在運(yùn)用于越來越多的社會領(lǐng)域，本文試圖通過對國內(nèi)外DRM專利情報(bào)的檢索，分析當(dāng)前DRM新技術(shù)的專利發(fā)展態(tài)勢，從宏觀層面展示DRM專利情報(bào)檢索和分析的部分結(jié)果，并進(jìn)行緣由和相關(guān)情報(bào)分析。
　　
　　1 當(dāng)前國際DRNI技術(shù)專利發(fā)展態(tài)勢及情報(bào)分析
　　
　　1.1 國際DRM技術(shù)專利增長狀況
　　
　　隨著全球DRM技術(shù)和綜合性系統(tǒng)的不斷研發(fā)，世界范圍及各國的DRM專利申請正在迅速增長。作者在2006年對有關(guān)DRM技術(shù)專利申請做了一次初步檢索，即在美國專利局網(wǎng)站，僅用DRM一個(gè)關(guān)鍵詞對已公開和已授權(quán)的兩個(gè)美國專利數(shù)據(jù)庫做一次性檢索，發(fā)現(xiàn)在美國專指DRM的專利申請至2004年已達(dá)到1600項(xiàng)左右，而通過專利合作條約(Patent Cooperation Treaty，PCT)系統(tǒng)進(jìn)行的國際專利申請，從1999年開始，至2003、2004年，DRM技術(shù)的年專利申請量已達(dá)到最初1999年的5倍。
　　2007年作者進(jìn)行了進(jìn)一步較深入、較細(xì)致的DRM技術(shù)專利申請的檢索與跟蹤，根據(jù)DRM技術(shù)涉及的范圍，經(jīng)過多次檢索試驗(yàn)和研究，初步選定DRM、digital rights management(數(shù)字權(quán)利管理)、digital copyright(數(shù)字版權(quán))、digital right(數(shù)字權(quán)利)、eryptography(密碼學(xué))、eneryption(編密碼)、En-terprise Digital Rights Management(企業(yè)數(shù)字權(quán)利管理)、DRMFusion(互操作數(shù)字權(quán)利管理)、Content Management(內(nèi)容管理)、Digital Asset Management(數(shù)字資產(chǎn)管理)、Digital water-mark(數(shù)字水印)、Status authentication(身份認(rèn)證)等關(guān)鍵詞(暫時(shí)未包括移動數(shù)字權(quán)利管理、流媒體權(quán)利管理、音頻指紋識別等DRM技術(shù))，分別對PCT國際專利公報(bào)數(shù)據(jù)庫、歐洲專利檢索網(wǎng)世界范圍專利申請數(shù)據(jù)庫和美國專利數(shù)據(jù)庫進(jìn)行專利檢索。美國專利檢索網(wǎng)則包括兩大專利數(shù)據(jù)庫：一是美國已授權(quán)的專利數(shù)據(jù)庫Issued Patents(PatFT)(該數(shù)據(jù)庫搜集數(shù)據(jù)自1976年開始)；另一個(gè)是美國已公開的專利申請的數(shù)據(jù)庫Published Applications(AppFT)(該數(shù)據(jù)庫搜集的數(shù)據(jù)是自2001年3月15日以后公開的專利申請)。按以上所列檢索詞進(jìn)行檢索，檢索到的結(jié)果如表1所示：
　　注：①此次檢索暫時(shí)還未包括移動數(shù)字權(quán)利管理、流媒體權(quán)利管理、音頻指紋識別等近期發(fā)展的DRM技術(shù)以及未采用以上所列檢索詞的各種DRM具體技術(shù)解決方案的專利申請，因此，所有DRM技術(shù)的申請數(shù)量無疑是高于表中所列數(shù)據(jù)的。
　　
　�、谟捎趪�際專利數(shù)據(jù)庫的技術(shù)和內(nèi)容設(shè)置及檢索方法各自不同，且有時(shí)發(fā)生變化，此次檢索專利信息時(shí)，難以做到數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)的起止時(shí)間完全一致。然而，由于DRM技術(shù)是自2001年以來才迅速發(fā)展的新技術(shù)，即使起算時(shí)間早許多年，只要統(tǒng)計(jì)截止時(shí)間相似，其統(tǒng)計(jì)的數(shù)據(jù)還是基本符合DRM技術(shù)的發(fā)展?fàn)顩r，具有可比性。
　�、勖绹�已公開DRM專利申請的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)自2001年3月15日至2006年12月31日。
　�、苊绹�已公開DRM專利申請總量的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)自2001年3月15日至2007年12月13日。
　�、菝绹�已授權(quán)DRM專利的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)自1976年至2006年12月31日。
　�、廾绹�已授權(quán)DRM專利總量的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)自1976年至2007年12月11日。
　　⑦歐洲專利檢索網(wǎng)世界范圍專利申請數(shù)據(jù)庫DRM專利申請的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)截至2007年2月1日。
　�、郟CT國際專利公報(bào)數(shù)據(jù)庫DRM專利申請的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)截至2007年12月13日。
　　從表1可見，美國有關(guān)DRM技術(shù)的專利申請，從2001年3月15日至2006年12月31日共有4560項(xiàng)，而從2001年3月15日至2007年12月13日則共有5637項(xiàng)，也就是說，2007年僅僅不到一年的時(shí)間，美國已公開的有關(guān)DRM技術(shù)專利申請數(shù)已達(dá)約1077項(xiàng)，占到了從2001年3月15日至2007年12月13日總共有關(guān)DRM技術(shù)專利申請5637項(xiàng)的約20％比重。從美國已授權(quán)專利數(shù)據(jù)庫Issued Patents(PatFT)檢索到的已授權(quán)DRM技術(shù)專利，如截至2006年12月31日，共有2878項(xiàng)，如截至2007年12月11日，則已達(dá)到3376項(xiàng)，也就是說，2007年僅僅不到一年的時(shí)間，美國已授權(quán)DRM專利就達(dá)到約500項(xiàng)，占到了美國所有已授權(quán)DRM專利總數(shù)的約15％。從以上數(shù)據(jù)可知，截至2006年12月31日，在美國申請并已公開或授權(quán)的有關(guān)DRM技術(shù)專利至少有7438項(xiàng)；截至2007年12月13日，在美國申請并已公開或授權(quán)的有關(guān)DRM技術(shù)專利至少有9013項(xiàng)(這些數(shù)據(jù)還不包括移動數(shù)字權(quán)利管理、流媒體權(quán)利管理、音頻指紋識別等近期發(fā)展的DRM技術(shù))。
　　在歐洲專利檢索網(wǎng)世界范圍專利申請數(shù)據(jù)庫，運(yùn)用以上檢索詞進(jìn)行檢索，截至2007年2月1日，有關(guān)DRM技術(shù)專利申請數(shù)至少有2951項(xiàng)，與過去相比，也是增長迅速。
　　
　　在PCT國際專利公報(bào)數(shù)據(jù)庫里，作者在2006年檢索時(shí)，與以上DRM技術(shù)相關(guān)的專利申請就已達(dá)到2萬余項(xiàng)。截至2007年12月13日，運(yùn)用以上同樣的檢索詞，該數(shù)據(jù)庫已公布的與DRM技術(shù)相關(guān)的專利申請已達(dá)到至少38237項(xiàng)(含交叉技術(shù)領(lǐng)域的DRM專利申請)。在PCT系統(tǒng)中與DRM技術(shù)相關(guān)的專利申請數(shù)量出現(xiàn)這樣高速的增長，既說明DRM技術(shù)在當(dāng)前世界專利系統(tǒng)中是一個(gè)快速增長的技術(shù)領(lǐng)域，還說明大多數(shù)DRM技術(shù)的專利申請人都希望通過PCT系統(tǒng)進(jìn)行申請，以便取得在全球范圍內(nèi)多個(gè)國家的保護(hù)。因此，在PCT系統(tǒng)里，與DRM技術(shù)相關(guān)的專利申請數(shù)量是全球最多的。
　　
　　1.2 美國DRM專利申請授權(quán)狀況 　　從表1和圖l還可見，截至2006年底，已授權(quán)的DRM專利量已占到申請量的39％，而剛剛過去的2007年，已授權(quán)量也占到了32％的比例，美國已授權(quán)DRM專利占總申請量的平均比例則為37％。說明美國人不僅重視DRM技術(shù)的研發(fā)，并且重視及時(shí)申請專利以占領(lǐng)專利市場，而且重視將已成熟的DRM技術(shù)盡快授權(quán)，以便及時(shí)投入市場，并加以實(shí)施。美國重視對信息技術(shù)予以專利保護(hù)，是對信息技術(shù)授予專利最多的國家之一。
　　
　　2 當(dāng)前我國DRM技術(shù)專利發(fā)展?fàn)顩r及其情報(bào)分析
　　
　　在我國專利申請數(shù)量持續(xù)增長的趨勢下，信息技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠�申請�?shù)量的增長情況特別引人注目。自1999年以來，信息技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠�申請�?shù)量以年平均25.15％的增長率遞增，比我國全部專利申請平均年增長率高出3.7個(gè)百分點(diǎn)。國外在信息技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠�申請的增長率也出現(xiàn)了近年來的高峰，在相對較大的基數(shù)上以18％左右的年平均增長率穩(wěn)步增長。截至2005年6月30日，在我國已公開的發(fā)明專利申請與授權(quán)的實(shí)用新型專利中，信息技術(shù)領(lǐng)域的申請占到總量的28.9％。由于我國實(shí)用新型的授權(quán)占總量的比重很大，且信息技術(shù)領(lǐng)域多為發(fā)明專利申請，因此在發(fā)明專利申請中，信息技術(shù)領(lǐng)域的專利申請實(shí)際上要比上述的28.9％的比例還要高。在信息技術(shù)專利領(lǐng)域中，DRM技術(shù)同樣也是目前科技創(chuàng)新最活躍的領(lǐng)域之一，同時(shí)也是競爭最激烈的領(lǐng)域之一。
　　
　　在中國知識產(chǎn)權(quán)局專利局網(wǎng)站的專利申請檢索數(shù)據(jù)庫里，作者采用以下關(guān)鍵詞：DRM、版權(quán)管理、版權(quán)保護(hù)、數(shù)字加密、權(quán)限管理、數(shù)字權(quán)限管理、數(shù)字權(quán)限、公鑰密碼、密碼安全、密鑰技術(shù)、移動數(shù)字版權(quán)管理、互操作數(shù)字版權(quán)管理、內(nèi)容管理、數(shù)字資產(chǎn)管理、數(shù)字產(chǎn)權(quán)、數(shù)字水印、流媒體版權(quán)、音頻指紋識別、身份認(rèn)證等進(jìn)行檢索。為了保證檢索數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確率，作者對檢索到的專利申請文獻(xiàn)進(jìn)行逐一地閱讀和檢查，剔除了不少非DRM技術(shù)專利申請，并對DRM技術(shù)專利申請的有關(guān)數(shù)據(jù)加以記錄，制成表格。截至2006年底，至少有414項(xiàng)DRM技術(shù)向我國專利局遞交了專利申請，其中申請發(fā)明專利的約400項(xiàng)，申請實(shí)用新型專利的14項(xiàng)。由于一些DRM技術(shù)遞交的專利申請采用的是如“出版內(nèi)容網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控”等多種不同的表述語言，因此這次的檢索結(jié)果沒有包括所有的在華有關(guān)DRM技術(shù)的專利申請，但至少對在華有關(guān)DRM專利申請的發(fā)展態(tài)勢具有代表性。以下僅運(yùn)用這些原始數(shù)據(jù)，對在我國申請DRM專利的發(fā)展態(tài)勢進(jìn)行分析。
　　
　　
　　2.1 我國有關(guān)DRM技術(shù)專利申請量年度變化情況
　　在華申請DRM專利的數(shù)量自21世紀(jì)以來呈成倍增長之勢，如圖2、表2所示：
　　從圖2和表2可見，我國受理DRM專利申請始于1996年，當(dāng)時(shí)只有一項(xiàng)申請，由外國申請人來我國申請，以后逐年增長。1996年至2000年，DRM專利申請主要來自境外，我國本土人的申請?zhí)幱诨�本沒有或只有一、兩項(xiàng)的水平。從1996年到2006年間，中國知識產(chǎn)權(quán)局受理的DRM專利申請呈不斷增長之勢。從2001年開始，增長速度加快，2002年與2001年相比，增長率達(dá)到兩倍以上，這一現(xiàn)象與國際上自2001年以來DRM技術(shù)研發(fā)和專利申請迅速增長的發(fā)展趨勢是一致的。同時(shí)，不僅境外的DRM專利申請量在不斷上升，本國的DRM專利申請量也在不斷上升，而且從2003年開始，國內(nèi)的申請量超過了境外申請量，至2006年，國內(nèi)的申請量達(dá)到了境外申請量的3倍以上。這一現(xiàn)象一方面表明我國申請人近幾年來開始重視并投入對DRM技術(shù)的研發(fā)，而且研發(fā)DRM技術(shù)和尋求專利保護(hù)的力度不斷加強(qiáng)；另一方面則表明，境外申請人更多地選擇通過PCT途徑申請DRM專利保護(hù)，而且大多數(shù)通過PCT系統(tǒng)申請專利保護(hù)的DRM技術(shù)是近兩年才申請的，目前還未進(jìn)入到國家階段，以至于境外申請人在我國申請DRM專利的數(shù)量上升不明顯。
　　
　　
　　2.2　國內(nèi)外申請人在我國申請DRM專利排名
　　通過對國內(nèi)外在我國申請DRM專利情報(bào)的檢索與分析，可以發(fā)現(xiàn)國內(nèi)外研發(fā)DRM技術(shù)的重要國家、企業(yè)和競爭對手，如表3所示：
　　從表3可見，中國華為公司在我國申請DRM專利的總排名中雄踞第一，這與它在當(dāng)前國際專利申請中的地位是一致的。2006年華為公司已進(jìn)入全球PCT申請量的前20名，排名全球第13位(575項(xiàng))，與2005年(326項(xiàng))相比，晉升了24位。
　　在表3中，企業(yè)申請人在申請DRM專利數(shù)量上占大多數(shù)(其中外國申請人也略占多數(shù)，且都是國外著名的跨國公司)，其次是我國的高等院校和科學(xué)院，包括上海交通大學(xué)(申請數(shù)量位居第6)、華中科技大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)的申請量分列第11名和第15名，中國科學(xué)院列第12位，顯示出我國高校和科學(xué)院系統(tǒng)將可能在研發(fā)DRM技術(shù)中發(fā)揮重要作用。其中有兩位以個(gè)人名義申請有關(guān)DRM專利的申請人，顯示出個(gè)體研究者在DRM技術(shù)研制中的作用不可忽視。
　　
　　2.3　境內(nèi)外在華申請DRM專利授權(quán)情況
　　根據(jù)境內(nèi)外在我國申請DRM專利的情況，作者對在我國申請DRM專利的授權(quán)情況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)和比較，如圖3和圖4所示：
　　從圖3可知，境外的DRM專利申請目前在我國已經(jīng)授權(quán)的比例不高，只有14％，這與國外的DRM專利申請都是發(fā)明專利申請，在我國需要較長時(shí)間進(jìn)行專利條件的實(shí)質(zhì)審查有關(guān)，同時(shí)也與國外許多DRM技術(shù)已通過PCT國際專利申請系統(tǒng)申請了專利，還未進(jìn)入國家階段有關(guān)。
　　本土申請人與境外申請人一樣，也是大部分DRM專利申請還未授權(quán)。國內(nèi)申請人比國外申請人的DRM專利授權(quán)率略高一點(diǎn)，其中一個(gè)原因是我國DRM技術(shù)專利中包含了實(shí)用新型專利，而根據(jù)我國現(xiàn)行專利法的規(guī)定，實(shí)用新型專利是不需要進(jìn)行專利條件的實(shí)質(zhì)審查的，僅僅約一年時(shí)間就可獲得授權(quán)，因而在我國申請的DRM實(shí)用新型專利已全部獲得授權(quán)。
　　
　　3 結(jié)語
　　
　　通過對國內(nèi)外DRM專利情報(bào)的檢索與分析，有助于了解DRM專利發(fā)展態(tài)勢及相關(guān)信息。檢索結(jié)果證實(shí)近年來世界上各種DRM創(chuàng)新技術(shù)的專利申請量正在迅速增長。分析國際DRM技術(shù)專利近年來快速增長的原因，至少有以下幾方面：①當(dāng)前資源數(shù)字化、信息化的發(fā)展使得數(shù)字權(quán)利的保護(hù)和管理問題面臨著挑戰(zhàn)，這種對數(shù)字權(quán)利管理的迫切需要又促使數(shù)字權(quán)利管理技術(shù)得到迅速發(fā)展；②數(shù)字權(quán)利保護(hù)技術(shù)的應(yīng)用領(lǐng)域不斷擴(kuò)大，由早期的企業(yè)、商業(yè)領(lǐng)域，擴(kuò)展到信息安全、移動通信、公共管理、教育和圖書館、個(gè)人消費(fèi)和欣賞等諸多領(lǐng)域，可管理的數(shù)字資源也越來越多；③數(shù)字權(quán)利管理的具體技術(shù)創(chuàng)新日新月異。數(shù)字水印、加密、指紋識別等技術(shù)已經(jīng)被不斷創(chuàng)新和發(fā)展，更多更新的DRM技術(shù)和系統(tǒng)不斷面世，如對數(shù)字內(nèi)容使用的跟蹤和審核、數(shù)字權(quán)利的轉(zhuǎn)移等技術(shù)；④數(shù)字權(quán)利管理技術(shù)申請專利的權(quán)利內(nèi)容涵蓋非常廣泛，其應(yīng)用對象和所采用的DRM技術(shù)方法是多種多樣的；⑤數(shù)字權(quán)利管理技術(shù)的研發(fā)者大多希望在研發(fā)初步成功階段就及時(shí)申請專利，以盡早占領(lǐng)專利市場；也希望在其技術(shù)較成熟時(shí)，盡早獲得授權(quán)，以便盡快得以實(shí)施。種種原因決定了近年來DRM技術(shù)必然會快速發(fā)展，可以預(yù)見將來在人們的工作和生活中會經(jīng)常接觸到DRM技術(shù)。
　　我國申請DRM專利的比例也在逐年遞增。近年來我國一些企業(yè)、高校、科研機(jī)關(guān)開始重視研發(fā)DRM技術(shù)，并積極申請專利。從國內(nèi)外企業(yè)在我國申請DRM專利數(shù)量的排序來看，前20名企業(yè)均來自日本、美國、韓國、歐盟和中國，其中外國企業(yè)占大多數(shù)，但中國華為公司表現(xiàn)突出，說明中國人也可能快速發(fā)展DRM技術(shù)。然而我國與美國整體上相比較，在DRM專利的申請和授權(quán)數(shù)量上差距很大。美國的DRM專利授權(quán)平均比例達(dá)到了37％，授權(quán)和申請數(shù)量也大大超過我國，說明美國非常重視DRM技術(shù)的研發(fā)，在DRM技術(shù)的研發(fā)與占領(lǐng)專利市場方面已先行了一步，處于世界領(lǐng)先地位。
　　大多數(shù)國外DRM技術(shù)的專利申請人都希望通過PCT系統(tǒng)進(jìn)行申請，以便取得在全球范圍內(nèi)多個(gè)國家的保護(hù)。因此，不能僅以國內(nèi)外目前在我國申請DRM專利的數(shù)量來衡量國外DRM專利在我國的布局情況，還應(yīng)考慮到在國際PCT系統(tǒng)的申請，在那里DRM專利的申請正在呈5位數(shù)增長，并將在我國實(shí)行專利布局。通過對DRM專利申請的排名，可以發(fā)現(xiàn)國內(nèi)外DRM的技術(shù)強(qiáng)國、企業(yè)和競爭對手，有利于選擇和制定DRM技術(shù)專利策略。
　　專利情報(bào)檢索和分析是技術(shù)創(chuàng)新的前提和基礎(chǔ)，提高和加強(qiáng)我國專利情報(bào)的檢索與分析能力，對于發(fā)展我國的技術(shù)創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。DRM技術(shù)正在各領(lǐng)域迅速發(fā)展，但在圖書情報(bào)業(yè)的研制尚屬薄弱環(huán)節(jié)，因此圖書情報(bào)人員很有必要了解和跟蹤DRM技術(shù)，甚至參與到研發(fā)DRM技術(shù)之中。
　　
　　責(zé)任編輯：王傳清

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