[摘要]　知識單元的發(fā)展經歷了從文獻單元到信息單元既而到知識單元的演變過程。文獻單元、信息單元和知識單元既有區(qū)別又有聯(lián)系，在知識管理中起著重要作用。對知識單元的管理是知識管理的發(fā)展趨勢，知識單元是在知識管理中可以對知識進行獨立、自由、有效識別、處理與組合的基本知識單位，即知識元。但直接利用知識單元對知識本身進行管理還有很大的困難，需要進一步研究文獻單元、信息單元和知識單元之間的關系，并借助知識管理技術推進知識單元研究。
　　[關鍵詞]　知識管理　知識單元　知識元　知識評價
　　[分類號]　G35
　　
　　知識單元是進行知識管理的基礎，知識管理就是要通過對確定有效的知識單元進行處理(包括知識標引、知識表達、知識存儲、知識檢索、知識計量、知識評價等)以達到知識服務、知識發(fā)現和知識創(chuàng)新的目的。知識單元是在知識管理中可以對知識進行獨立、自由、有效地識別、處理與組合的基本知識單位。人類知識處理經過了以篇為單位的文獻(分離)處理時期，正在進行以數據庫為單位的信息(集成)處理時期，將要進入以知識元為單位的知識(無鏈接)處理時代。
　　
　　1、知識單元的概念及其演變
　　
　　知識單元是指在知識管理中可以對關聯(lián)知識進行獨立、自由、有效識別、處理與組織的基本單元。由于人類社會的知識管理活動大致經歷了三個重要的發(fā)展階段，即以文獻(知識的載體)為基本單元的知識管理時期、以信息(知識的某些屬性特征，如主題概念、關鍵詞概念、數據等)為基本單元的知識管理時期和以知識本體(知識內容本身)為基本單元(即知識元)的知識管理時期。目前，隨著知識經濟和知識管理熱潮的興起，人們開始把知識管理的目光從文獻單元和信息單元的管理推進到知識單元的管理上，并期望能實現從對知識載體和知識屬性特征的管理過渡到對知識內容本身的管理。即從間接知識管理上升到直接知識管理。因此，知識單元的發(fā)展也經歷了從文獻單元到信息單元既而到知識單元的演變過程。
　　國內外的許多有識之士，早就對這種以文獻為單元的管理方法提出了質疑，而把目標定位在知識管理上。早在20世紀70年代后期，有專家指出，知識的控制單位將從文獻深化到文獻中的數據、公式、事實、結論等最小的獨立的“知識元”。20世紀80年代初，英國著名情報學家布魯克斯提出了繪制“認知地圖”的任務。美國情報科學研究所研究員斯摩爾(H.Small)提出了用思想“網絡圖”揭示重大發(fā)現，用學術思想“網絡圖”來表述重大發(fā)現的來龍去脈。知識的控制單位一旦實現由文獻深化到“知識元”，大量文獻中所包含的“知識元”及相關信息間的鏈接，將產生極大的知識增值，從而大大推進人類對知識的利用及對新知識的創(chuàng)造，也將推動知識資源產業(yè)的重大發(fā)展。
　　文獻報道了文獻處理技術的進展(見表1)，比較清晰地反映了知識單元在知識管理中的演變過程：從文獻單元到信息單元再到知識單元。
　　從上面的文獻處理技術進展表，文獻歸納出文獻技術進展的三個特點：①三個發(fā)展階段：文獻檢索――信息檢索一一知識發(fā)現；②兩個趨勢：數據抽取更精細(關鍵詞一一組關鍵詞――語義概念)、輸出質量更深層(文獻一一簇文獻―提煉過的信息)；③一個目標：知識單元(知識元)的組織與鏈接。
　　
　　2、文獻單元
　　
　　文獻單元，即文獻知識單元，是指以知識的載體――文獻，作為知識管理的基本處理單元，知識管理的全過程都以文獻單元為核心。文獻知識單元，也稱為知識的物理單位，主要指圖書的冊、本、卷、套，論文的頁、篇、期、卷，專利和標準的項、件，磁盤、光盤的張、盒或存儲設備的個數，縮微膠片的卷、張，還有文獻的字數、行數、頁數、篇幅數等物理載體單位，有時盡管也涉及篇幅和詞匯等單位，但目的是為了更好地處理和定位需要管理的目標文獻。它們也主要是文本單元和以文本為核心的其它相關單元，如流通量、借閱量、發(fā)文量、引文量等。
　　文獻是指記錄知識的一切載體。隨著人類社會的快速發(fā)展，特別是科學技術的迅猛發(fā)展，文獻的類型日益豐富，對文獻進行有效處理和管理的方法、技術與手段也日益先進和完善。不可否認，對文獻單元的有效管理，在過去很長一段時間內是人類實現對知識進行管理的最有效、最科學、最有影響的管理方式，并且形成了一整套完善的理論、方法和技術，如文獻管理學、圖書館學、目錄學、文獻組織與檢索、文獻數據庫、文獻提供與服務等。直到今天，盡管我們在信息管理、知識管理等諸多領域取得r突破性進展，但在許多領域我們仍不能擺脫文獻管理理論、方法和技術的影響，以文獻為基本的知識管理單元仍然是最有效、最易實現和最易控制的手段和方法。目前，信息管理和知識管理領域的許多重大突破還是建立在過去文獻管理系統(tǒng)和文獻管理數據庫的基礎上，是在文獻知識單元管理基礎上的改進和創(chuàng)新。例如增加和改進文獻管理系統(tǒng)和文獻數據庫的信息管理(增加文獻外形信息特征和內容信息特征項)與知識管理(增加基于引文的知識網絡和知識關聯(lián)網絡等)功能，這些無非都是為了更好地實現對文獻知識單元的處理和管理。
　　當然，文獻單元之間并不是孤立和毫無聯(lián)系的，而是通過各種文獻單元及其關系形成了各種復雜的知識網絡關系。例如，文獻單元之間可以通過主題詞、關鍵詞、分類號和引文等建立聯(lián)系。因此，我們研究文獻知識單元的管理，并不只是關注單個獨立的文獻單元，還要研究和分析文獻單元之間通過各種方式建立起來的關系鏈和關系網絡(如學科關系、引文鏈、引文網絡、共引和引文耦合等)。
　　
　　3、信息單元
　　
　　信息單元，也稱信息知識單元(在我國有情報知識單元之稱)，是指以文獻知識的某些屬性特征(包括文獻的外形特征信息和內容特征信息)作為知識管理的基本單元。我們通常把一部文獻所包含的完整信息稱為文獻信息，文獻信息主要包括文獻外形特征信息(如題名、著者、出版社、出版時間、出版地和相關載體特征等)內容特征信息(如摘要、提要、主題詞、關鍵詞、標題、文獻中的字、詞、句、段、篇幅、參考文獻等)。信息單元的處理通常用信息熵，詞頻數、篇幅量，數據、信息和情報的比特量、字節(jié)量，圖像、聲音的幀、幅等來表示。信息單元既反映了文獻單元的基本特征，也是知識的重要來源。信息單元往往通過提煉、加工、組合、轉換等過程即可形成知識單元�？梢哉f，信息單元是聯(lián)結文獻單元和知識單元的一座橋梁。
　　信息單元之間也不是獨立的，同樣也存在著各種復雜的關系。信息單元之間可以通過詞頻反映其在文獻知識單元乃至整個知識體系中的重要程度，通過主題關聯(lián)發(fā)現信息單元之間的學科關系、主題結構、關聯(lián)程度(如主題詞或關鍵詞共現頻次)，通過信息單元的不同組合還能發(fā)現新的知識單元(如主題詞或關鍵詞鏈及其網絡)。
　　
　　4、知識單元
　　
　　知識單元，也稱知識的內容單元，是指在知識管理中用來處理知識的最小的、不可分割的、獨立的基本單元。知識 單元主要用主題知識單元、關鍵詞知識單元、知識元、知識單元、知識基因、知識因子、知識項、知識本體、知識概念、概念地圖等來表示，目前主要用知識元來表示。知識元是指文獻中相對獨立的、表征知識點的一個元素，它可以是一段文字、一幅圖表、一個公式、一章或一節(jié)、一段動畫、一個程序等。知識元也往往直指知識產品(圖書、論文、專利等)中的概念、論點(觀點)、論據(數據、資料)、論證(方法、模型)、結論等知識核心和知識創(chuàng)新點，也可稱為元知識，是知識管理、知識計量與知識評價的最小單元。元知識為不可再分的知識，元知識是我們進行知識檢索的依據，某一具體的元知識我們稱它為知識元。同時，知識元之間也不是相互獨立的，而是相互之間也存在著各種復雜的關系。因此，基于知識單元和知識元的知識管理不僅研究知識元的數量、質量和價值等特征，還要研究知識元之間存在的各種關系(包括關系鏈和關系網絡)。
　　目前對知識元的粒度沒有十分明確的規(guī)定，它既可以是一小段文本或一幅圖像，也可以是一篇文獻。知識元一般為一個概念、定義、公式、定理、模型、方法、事實、數據、圖表、一段敘述或一組圖解操作等，它是知識的基本單元，由不能再分割的框架結構表示。知識元之間可以分層次與嵌套，而它本身具有獨立的描述元數據。知識元是具有獨立的確定意義且不可再分的一個知識單元，在不同的應用中，對知識元的描述是不同的。
　　文獻將知識元分成兩大類型：①描述型：包括信息報道型：名詞解釋型，數值型，問題描述型，文獻引證型；②過程型：包括步驟型，方法型，定義型，原理型，經驗型等。而文獻將知識元分成以下幾種類型：①概念類知識元，是對事物性質、事物變化規(guī)律的認識，如“杠桿平衡”是一個概念；②原理類知識元，是對事物l生質、事物變化規(guī)律的認識，如“杠桿平衡原理”是一個原理；③方法類知識元，解決同樣的問題，方法可以多樣，方法類知識元是指分析、解決問題的某種確定的方法，如“因式分解法”有配方法、十字相乘法、求根法等；④事實類知識元，反映一個事實，如歷史事件、地理現象、社會現象等；⑤陳述類知識元，是用來表述兩者之間的關系或為了表達某個觀點，如生物學的基本特征、細胞中的種類和含量等；⑥數值類知識元，是用來表述對象或過程的數量特征和關系，如工業(yè)總產值、GDP、變化量、變化率等；⑦模型類知識元，用來描述事物或對象的數學或圖形模型，如統(tǒng)計模型、DNA雙螺旋結構等。
　　
　　5知識單元的比較與評價
　　
　　5.1　知識單元之間的關系
　　5.1.1　文獻單元、信息單元與知識單元之間的關系 文獻單元是有形的物理載體單元，信息單元和知識單元是無形的知識內容單元，但信息和知識最終都需要存儲在一定的物質載體上。因此可以說，文獻單元是信息單元與知識單元的基礎和來源，信息單元是連接文獻單元和知識單元的橋梁與中介，知識單元源于文獻單元和知識單元，是文獻單元和信息單元深入發(fā)展的結果，通過文獻單元和信息單元的不同組合能發(fā)現新的知識單元，知識單元能夠更加精確有效地反映文獻單元與信息單元之間的關系。知識元不僅可以直接表述知識的內容，也可以通過文獻單元和信息單元將使用這一知識元的文獻關聯(lián)起來，將大量不斷更新、不斷出現的知識元建成知識元數據庫，將會產生各種知識內容之間的內在網絡化關聯(lián)，體現出各學科專業(yè)交叉滲透的關系特征。它們之間的關系如圖1所示。
　　人類生產和創(chuàng)造的知識最終都以不同的形式存儲在不同類型的文獻中，盡管新的文獻類型仍有可能出現，但已有的文獻內容格式都是以紙質型文獻內容格式的方式存在(如電子文獻和網絡信息仍然是以紙質文獻格式表現)，因為長期以來人們已經習慣并接受這種比較完善的知識表達和生產方式。因此，對知識單元和信息單元的處理離不開對文獻單元的處理。
　　5.1.2　知識元與知識單元的關系 知識元為知識管理的內容單元，而知識單元既可以是管理的物理單元也可以是知識管理的內容單元，因此知識單元可以是文獻單元與信息單元，也可以是知識元。知識元是知識單元中最小的、不可分割的獨立單元，一個知識元可以包含多個知識單元(如多篇文獻中僅論述一個概念、觀點、思想、理論、原理、方法、模型或數據等)，一個知識單元可以包含多個知識元(如一篇文獻中論述多個概念、觀點、思想、理論、原理、方法、模型或數據等)。知識單元由最小的知識元素――“知識元”組成，知識元的不同排列構成了不同知識單元之間的差異，知識元也是知識結構的最小元素，在知識結構中可以由知識元直接組成新的知識單元。
　　
　　5.2　知識單元的比較與評價
　　現有的以文獻――知識的物理單元為基礎的知識組織與管理方式(如目錄、題錄、索引、文摘、文獻數據庫等)有兩大缺陷：①組織和管理的是知識載體――文獻，而不是知識本身，盡管通過文獻單元能反映和揭示知識的某些特征，但這只是表面的、粗糙的和不精確的特征，較難深入地揭示知識的內在特征與聯(lián)系；②檢出的文獻只含已有的知識，不能揭示其間的內在聯(lián)系，為產生新知識提供營養(yǎng)土壤。由于文獻單元和知識單元在處理對象上的差異，因此它們在反映知識的關系程度上相去甚遠。雖然精確度不高，但文獻單元也有其優(yōu)越性，文獻單元是一種有形的物理載體，易于識別、處理、控制和操作，所以長期以來成為知識管理的主要操作單元。
　　將完整的文獻單元分解成單個的信息單元，用一組信息單元的集合來反映一個文獻單元的特征是信息單元處理的特點。盡管信息單元的處理最終必須信賴文獻單元，但信息單元在一定程度上反映了文獻單元的知識內容及其關系，將處理對象從文獻載體推進到文獻內容本身，大大提高了知識管理的精度，可以說是知識管理的一次巨大的進步。但是信息資源雖然可以通過標題、主題詞、關鍵詞、作者、內容分類特征等信息單元進行組織、存儲和關聯(lián)檢索，甚至可以進行簡單的全文任意詞檢索，然而對于“求知者”所要解決的問題來說，并不能迅速而準確地提供全面、系統(tǒng)、針對性的知識信息。加之這些數據庫在結構、信息加工標準和質量上的差異，使得數據庫之間的信息關聯(lián)、內容關聯(lián)更加難以實現。在這個意義上，在現有數字化圖書館建設目標下開發(fā)的知識信息資源，本質上還只是一本一本“堆積”起來的數字化圖書、期刊。除了信息量大、檢索查詢速度快等方便之外，數字化圖書館使人們感受到的獲取信息的手段與方式，依然類似于傳統(tǒng)圖書館的“計算機書目檢索”與“開架借書”，與在現代信息技術水平之下人們追求的知識管理所應當達到的境界還相距甚遠。加上信息單元反映的是分解的文獻信息和知識內容，而我們有時需要的是完整的信息、知識內容，因而使知識管理的精度受很大程度的影響。
　　以文獻單元和信息單元為基礎的知識組織與管理方式或只停留在以整篇文獻為單元，選取若干主題詞，沒有分離出構成知識的最小單位――知識元；或采用引文索引，但沒有 建立知識元之間的直接聯(lián)系；或只是采用文本知識發(fā)現提供文獻中精細的信息和多篇關聯(lián)的信息，但輸出的仍是文獻，難于提供脫離原始文獻的獨立知識元。從“知識元”層面研究知識管理，揭示單篇文獻個體中的“知識元”信息與某領域共性中的“知識結構”的鏈接關系，從而找出信息與知識的導航鏈接的普遍規(guī)律，為用戶提供直接獲取有效知識元而不是大量文獻是一種有效的知識管理方式。因此，知識元是知識管理的起點。知識可分解成最小的獨立單元，即知識元。知識元是構成知識結構的基元。知識元的不同排列組合可構成不同知識單元，不同知識單元按照不同邏輯關系可組成不同的知識元鏈接。從知識元到知識單元，再到知識結構，形成不同屬性的知識鏈。知識元之間的不同層次、不同屬性、不同學科領域的鏈接，是實現新知識生產、知識傳播及知識有效利用的核心。知識檢索是在知識結構中獲取知識的過程，用戶可以通過知識單元間接地獲取知識，更可以通過知識元直接獲取知識，而文獻檢索和信息檢索只能通過間接地獲取文獻再獲取知識。
　　
　　6、知識單元的發(fā)展趨勢
　　
　　6.1　知識單元發(fā)展的瓶頸與障礙
　　盡管在現有的一些文獻中提出了“知識元”的概念及其在知識組織與管理中的操作方式，確實是突破了以往知識組織與管理的模式，令人歡欣鼓舞。但仔細思索之后，筆者認為形式并不容樂觀。雖然我們有了一個好的開始，但這并不表示目標已經實現。在知識單元和知識元的處理上還存在大量的問題：①目前所提出的“知識元”這一概念仍然是一個抽象的、不確定的概念，即具有不確定性和不穩(wěn)定性，還不能清楚地界定；②雖然在許多文獻中已經頗具特色地對知識元的結構進行較為清楚的描述，但知識元的長度、來源、識別、組合等依舊十分模糊，導致在知識元標引、組織、存儲、檢索、利用等方面尚不具有可操作性，特別是計算機自動處理；③知識元的基本構成單元目前最終還是要以字、詞、句、段、全文中的主題知識概念等為基礎，仍然不能脫離文獻單元和信息單元，也就是說，知識元應該是一個最小的表達一個完整知識概念的獨立單元，它最終還是由一個或多個主題詞、關鍵詞等組合而成。因此，對知識元的明確界定、知識元的有效提取和對知識元的可操作性是目前仍然要解決的關鍵問題。最后，由于知識組織和管理的慣性，以知識元為知識單元的知識組織與管理還有相當長的路要走。首先面臨的是人們習慣的挑戰(zhàn)，我們在知識的組織與管理上已經形成了比較成熟的方法和體系，在技術上也得到了有效實現，正趨于完善。人們在思維、學習、知識獲取、知識生產和知識利用等方面已經習慣于以文獻單元為中心，在知識的組織與管理上也逐步形成完整的知識體系。毫無疑問，要突然打破這種現存的、完善的知識組織體系，在知識管理和利用習慣、觀念以及社會成本上都是一個巨大的挑戰(zhàn)�？梢哉f，知識單元的發(fā)展不僅面臨著本身的缺陷和瓶頸，還要解決和克服來自知識利用習慣和社會成本等方面的壓力。
　　
　　6.2　知識單元未來研究的思路
　　6.2.1　深入地研究文獻單元、信息單元與知識單元的特征及其關系 知識單元的組織與管理離不開對文獻單元和信息單元的處理。知識元、知識單元、知識結構都以文獻單元和信息單元的方式表現，文獻單元、信息單元轉換為知識單元是實現知識組織與管理的關鍵。研究文獻單元、信息單元的結構與內容特征，如何用文獻單元和信息單元所包含的內容特征及其關系等為基礎來分析和表達知識元，從文獻單元和信息單元中有效識別和提取知識單元仍然是今后長時間內要研究的核心問題。一旦實現知識的控制單位由文獻深化到“知識元”，大量文獻中所包含的“知識元”及相關信息間的鏈接，將產生極大的知識增值。從而大大推進人類對知識的利用，促進對新知識的創(chuàng)造。從而也將推動知識產業(yè)的重大發(fā)展。現在的障礙在于，傳統(tǒng)的圖書館學情報學理論與方法能否對人類迄今的全部知識成果進行全面的梳理與組織，構建起“知識體系”的框架，并確定各個知識單元之間的邏輯關系。因此，圖書情報學的發(fā)展已經到了一個新的轉折點，應該突破傳統(tǒng)的專業(yè)角色和視野來總結和發(fā)展圖書館學和情報學，朝著建立“知識體系科學”的目標發(fā)展，有助于我們深入地研究知識單元的組織與管理。
　　6.2.2　有效利用知識管理技術推進知識單元研究 如果說在手工操作時代，要想對海量的文獻信息管理深化到“知識單元”層次只是一種無法實現的理想的話，那么，現代知識管理技術的發(fā)展，特別是以計算技術和網絡技術為核心的現代信息技術的迅猛發(fā)展，尤其是近年來知識網格技術的發(fā)展，已經從技術手段上為人類的這一夢想提供了實現的可能性。知識管理技術已經使人類實現了從知識的手工管理到自動化管理到數字化管理再到智能化管理的轉變，將來的發(fā)展趨勢依然是進一步利用知識管理技術的最新成果，將知識的智能化管理向前推進，真正地實現知識的集成、綜合、推理與自由管理，達到知識自由組合、高效創(chuàng)新的目標。從目前信息技術的發(fā)展來看，將來能有效用于知識管理的新的信息技術可能主要人工智能技術、網格技術、知識網格技術、知識挖掘技術、語義網絡技術、知識倉庫技術等。特別是綜合集成知識資源的知識網格技術在全球范圍內迅速發(fā)展，世界各國都紛紛制定了知識網格發(fā)展計劃和規(guī)劃，以期在知識網格競爭中贏得先機。我國在知識網格的發(fā)展中也不甘示弱，1999年6月我國就提出了名為“中國知識基礎設施(CNKI)”的信息與知識服務模式。隨后相繼推出了網絡發(fā)展計劃，包括科技部的國家網格(CNGnd)、教育部的中國教育科研網格計劃(ChinaGnd)、國家基金委的E-Science網格研究計劃、上海交通信息網格、中國空間信息網格等。
　　內容開發(fā)技術也取得了長足進步。內容開發(fā)深度從點(字、詞)、線(字符串、全文文本)、面(數據庫、關系數據庫)、立體(信息流、物流、資金流的結合)、三維空間(A／V、數據挖掘)、萬象空間(虛擬真實)到思維空間(知識表現、概念形式化、知識量化等)，在不斷突破傳統(tǒng)界限。元數據、分布式數據庫、數據格式、質量控制、可交換格式、自動轉換以及數據制備、整合、融合、數據挖掘、知識發(fā)現、內容檢索、可視化等內容開發(fā)技術都取得實質性進展。為深入文獻內部對知識進行直接管理、計量與評價提供了技術基礎。

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