摘要：構(gòu)建權(quán)重矩陣來衡量研發(fā)外溢是最常用的衡量間接研發(fā)資本的方式，常用的是基于貿(mào)易額、專利信息和投入產(chǎn)出信息等來構(gòu)建權(quán)重矩陣，但其中存在較多爭(zhēng)議的是基于專利信息所構(gòu)建的權(quán)重矩陣。通過對(duì)有關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，以及其所對(duì)應(yīng)的衡量方式進(jìn)行綜述，發(fā)現(xiàn)以往對(duì)研發(fā)外溢的衡量主要側(cè)重于宏觀層面，如國家或行業(yè)層面，但對(duì)企業(yè)研發(fā)外溢的衡量較少，因此，對(duì)企業(yè)研發(fā)外溢的衡量是后續(xù)研究的主要側(cè)重面。
　　關(guān)鍵詞：研發(fā)外溢；租金外溢；知識(shí)外溢；權(quán)重矩陣
　　中圖分類號(hào)：C930 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-3890（2013）05-0055-05
　　一、引言
　　研發(fā)外溢與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系已被廣泛研究，研究結(jié)論也因所選取的樣本（如國家、時(shí)間范圍等）不同而相異，當(dāng)然，造成研究結(jié)論不一致還有其他重要因素，如：對(duì)研發(fā)外溢的機(jī)制與研發(fā)外溢資本的衡量不同，Los（1997）認(rèn)為盡管研發(fā)外溢的重要性已不容置疑，但是對(duì)于技術(shù)生產(chǎn)時(shí)最主要的研發(fā)投入的回報(bào)率卻有很大的不同。這一不同不僅僅是由不同的國家、行業(yè)或者研究的時(shí)間范圍所引起的，也與所采用的衡量技術(shù)外溢的措施有關(guān)。因?yàn)橐粐难邪l(fā)資本不僅與本國的研發(fā)投入有關(guān)，由于研發(fā)外溢的存在，還與其他各國的研發(fā)投入有關(guān)，同樣一國某行業(yè)的研發(fā)資本不僅與本行業(yè)的研發(fā)投入有關(guān)，還與本國其他行業(yè)，國外相同行業(yè)以及不同行業(yè)的研發(fā)投入有關(guān)，通常將一國或某行業(yè)自身的研發(fā)投入成為直接研發(fā)資本，而將國外研發(fā)對(duì)其產(chǎn)生的研發(fā)外溢或行業(yè)間獲取的研發(fā)外溢稱為間接研發(fā)資本。對(duì)于間接研發(fā)資本的衡量，通常是構(gòu)建有關(guān)權(quán)重矩陣。而權(quán)重矩陣的選取，與所衡量的研發(fā)外溢的機(jī)制或渠道有關(guān)。
　　二、研發(fā)外溢的概念
　　Griliches（1979）最早提出了研發(fā)外溢的兩種機(jī)制或表現(xiàn)形式：租金外溢（rent spillovers）和知識(shí)外溢（knowledge spillovers），也有學(xué)者將其稱為物化外溢與純知識(shí)外溢，（黃萍，2010），并且認(rèn)為租金外溢的發(fā)生大多與經(jīng)濟(jì)交往活動(dòng)有關(guān)，由于研發(fā)行業(yè)面臨的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)中間投入品存在著不完全競(jìng)爭(zhēng)定價(jià)，中間投入品的交易價(jià)格也許并不能完全反映由研發(fā)活動(dòng)所帶來的質(zhì)量改進(jìn)，對(duì)于使用該創(chuàng)新產(chǎn)品的行業(yè)或企業(yè)產(chǎn)生了租金外溢。經(jīng)濟(jì)交往活動(dòng)主要指行業(yè)間的生產(chǎn)者、使用者關(guān)系，投入產(chǎn)出關(guān)系等以及國家貿(mào)易往來（Keller，2004）等，這些均是租金外溢的主要渠道。Mohen（1996）認(rèn)為如果研發(fā)生產(chǎn)行業(yè)能進(jìn)行完全歧視定價(jià)，則不會(huì)有租金外溢。知識(shí)外溢的發(fā)生來源于一項(xiàng)創(chuàng)新活動(dòng)的知識(shí)不能由知識(shí)生產(chǎn)者自身完全獲得，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的不嚴(yán)格，不能對(duì)創(chuàng)新進(jìn)行保密，逆向工程（reverse engineering）等均會(huì)帶來知識(shí)外溢。知識(shí)外溢與創(chuàng)新過程中所體現(xiàn)出的知識(shí)直接相關(guān)，并不一定必須像租金外溢需要經(jīng)濟(jì)交易活動(dòng)，知識(shí)外溢是指一個(gè)研發(fā)團(tuán)隊(duì)或研發(fā)行業(yè)的創(chuàng)新會(huì)激發(fā)另外一個(gè)研發(fā)團(tuán)隊(duì)或行業(yè)產(chǎn)生新的觀點(diǎn)，或者將一項(xiàng)發(fā)明中的知識(shí)繼續(xù)用到本產(chǎn)品的研發(fā)中，繼續(xù)產(chǎn)生新的產(chǎn)品或新的發(fā)明。知識(shí)外溢發(fā)生的途徑主要有國際技術(shù)支付、國際研發(fā)聯(lián)盟、科學(xué)技術(shù)論文的發(fā)表、科學(xué)家和技術(shù)移民等。
　　基于分析的角度來看，兩種外溢的概念能較好地進(jìn)行區(qū)分，但實(shí)證檢驗(yàn)時(shí)很難將兩者嚴(yán)格區(qū)分開，存在的主要困難是租金外溢主要通過經(jīng)濟(jì)交往活動(dòng)獲得的，這一過程通常也會(huì)伴隨或意味著知識(shí)的轉(zhuǎn)移。圖1對(duì)來源于國家j的行業(yè)或企業(yè)的研發(fā)對(duì)國家i的行業(yè)或企業(yè)帶來的研發(fā)外溢進(jìn)行了描述。共有3種經(jīng)濟(jì)交往相關(guān)的租金外溢：第一，投入相關(guān)的租金外溢，國家j的行業(yè)或企業(yè)j對(duì)來源于國家i行業(yè)或企業(yè)i的中間投入品或技術(shù)品的進(jìn)口；第二，投資相關(guān)的租金外溢，主要是指兩國間投資品的交易所帶來的；第三，專利相關(guān)的租金外溢，指國家j對(duì)來源于國家i的專利的使用。在這三種情形下，租金外溢也許發(fā)生也許不會(huì)發(fā)生，取決于創(chuàng)新生產(chǎn)國、行業(yè)或企業(yè)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品的定價(jià)。虛線表示的是多種租金外溢下也許潛在伴隨的知識(shí)外溢，知識(shí)外溢主要是由于兩國家行業(yè)或企業(yè)的技術(shù)相似度所帶來的。知識(shí)外溢與經(jīng)濟(jì)交往不直接相關(guān)，但是或許伴隨其發(fā)生，或者兩者追尋相似的路徑。如果國家j從國家i購買專利或者投資品，且兩國的技術(shù)接近或能從彼此的創(chuàng)新中獲益，此時(shí)知識(shí)外溢也許與租金外溢相伴而生。國家j所獲得的專利也許會(huì)被國家i的研發(fā)團(tuán)隊(duì)所使用以獲得更多的創(chuàng)新。從這一觀點(diǎn)來看，經(jīng)濟(jì)交往活動(dòng)所部分控制的是知識(shí)的轉(zhuǎn)移。
　　因此，后續(xù)許多學(xué)者基于Griliches（1979）所提出的租金外溢和知識(shí)外溢概念的基礎(chǔ)上，通過構(gòu)建有關(guān)權(quán)重矩陣來衡量通過研發(fā)外溢所獲取的間接研發(fā)資本。權(quán)重矩陣主要包括基于雙邊貿(mào)易額所構(gòu)建的權(quán)重矩、基于投入產(chǎn)出表的投入產(chǎn)出矩陣、技術(shù)流動(dòng)矩陣和技術(shù)相似度矩陣，不同的研發(fā)外溢機(jī)制對(duì)應(yīng)不同權(quán)重矩陣，進(jìn)而得到不同的間接研發(fā)資本，而間接研發(fā)資本是影響生產(chǎn)率的重要方面，也許不同的衡量間接研發(fā)資本的方法（權(quán)重矩陣）會(huì)使得對(duì)生產(chǎn)率的影響方向和大小不同。
　　三、租金外溢的衡量
　�。ㄒ唬╇p邊貿(mào)易額為權(quán)重
　　貿(mào)易作為一種經(jīng)濟(jì)交易活動(dòng)，以雙邊進(jìn)口額為權(quán)重所衡量的國際間接研發(fā)外溢主要是“租金外溢”，但是也會(huì)有少量的知識(shí)外溢發(fā)生。最早以雙邊貿(mào)易額為權(quán)重對(duì)國際間接研發(fā)資本進(jìn)行衡量的是Coe和Helpman（1995，簡(jiǎn)稱CH），后續(xù)有關(guān)衡量貿(mào)易或FDI所帶來的間接研發(fā)資本的公式大多是在此基礎(chǔ)上進(jìn)行構(gòu)建的。他們用來衡量國際間接研發(fā)資本的公式為：Sitf-CH=■■Sdjt，
　　其中mijt和mit分別表示i國從j國的進(jìn)口和i國的總進(jìn)口。Lichtenberg和van P. Potterie（1998，簡(jiǎn)稱LP）認(rèn)為CH（1995）所構(gòu)造的進(jìn)口權(quán)重是有偏的，他們以i國從j國的進(jìn)口占j國的GDP的比例為權(quán)重對(duì)間接研發(fā)資本進(jìn)行測(cè)度：Sitf-LP =■■Sdj，yit是j國的GDP。Falvey，F(xiàn)oster，和Greenaway（簡(jiǎn)稱FFG，2004）在CH模型的基礎(chǔ)上根據(jù)研發(fā)知識(shí)在供給國與接收國是公共品還是私人品的性質(zhì)構(gòu)建了不同的進(jìn)口權(quán)重矩陣來衡量國際間接研發(fā)資本。后續(xù)對(duì)有關(guān)進(jìn)口貿(mào)易研發(fā)外溢資本的測(cè)度主要是基于CH（1995）和LP（1998）的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，如Xu和Wang（1999）將一國的進(jìn)口品區(qū)分為資本品和非資本品，分別對(duì)資本品和非資本品進(jìn)口貿(mào)易的研發(fā)外溢資本進(jìn)行測(cè)度。除了對(duì)一國總進(jìn)口貿(mào)易的研發(fā)外溢資本進(jìn)行測(cè)度外，Keller（2001）對(duì)8個(gè)0ECD國家行業(yè)層面中間品進(jìn)口貿(mào)易的研發(fā)外溢資本進(jìn)行了測(cè)度，并且區(qū)分了行業(yè)內(nèi)和行業(yè)間中間品進(jìn)口貿(mào)易的研發(fā)外溢資本，其中來源于國外本行業(yè)的研發(fā)資本的衡量以中間品雙邊貿(mào)易額的比例為權(quán)重（CH，1995），即mchi，它表示國家c來源于國家h的行業(yè)i產(chǎn)品的進(jìn)口份額，因此來源于國外行業(yè)內(nèi)的研發(fā)外溢資本為：Sfci=■mchiShi，？坌c，i；而來源于國外其他行業(yè)的中間進(jìn)口品所帶來的研發(fā)資本以進(jìn)口的投入產(chǎn)出矩陣為權(quán)重，以？酌ki表示國家對(duì)行業(yè)k的中間品進(jìn)口中投入到行業(yè)i的比例，因此來源于國外其他行業(yè)的研發(fā)資本為：Scif，io=■？酌kiSfck，？坌c，i，后續(xù)有關(guān)行業(yè)間進(jìn)口貿(mào)易的間接研發(fā)資本的衡量也大多使用進(jìn)口的投入產(chǎn)出矩陣來衡量。

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