現(xiàn)階段我國(guó)政府在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的作用研究

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�。�陜理工××院（系）××專業(yè)××班級(jí)，陜西 漢中 72300x）

　 指導(dǎo)教師：

　 【內(nèi)容提要】

　《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》指出，“經(jīng)濟(jì)體制改革是全面深化改革的重點(diǎn)，核心問(wèn)題是處理好政府和市場(chǎng)的關(guān)系，使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用政府和市場(chǎng)的關(guān)系，實(shí)際上就是在資源配置中市場(chǎng)起決定性作用還是政府起決定性作用的問(wèn)題。中國(guó)政府職能轉(zhuǎn)變自然需要借鑒西方市場(chǎng)制度下的政府與市場(chǎng)關(guān)系模式。但經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家政府職能轉(zhuǎn)變的實(shí)踐以及我國(guó)改革的歷程表明，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的復(fù)雜性以及我國(guó)國(guó)情的特殊性，決定了有關(guān)我國(guó)政府職能轉(zhuǎn)變的研究應(yīng)該建立在客觀的認(rèn)識(shí)前提之上。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的復(fù)雜性對(duì)我國(guó)政府職能轉(zhuǎn)變的影響、政府職能轉(zhuǎn)變所需要的相應(yīng)制度支持、我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展起點(diǎn)和特有的歷史文化傳統(tǒng)，應(yīng)該成為中國(guó)政府職能轉(zhuǎn)變研究的基本認(rèn)識(shí)前提。

　【關(guān)鍵詞】

　經(jīng)濟(jì)體制

　深化改革

　職能轉(zhuǎn)變

　經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型

　 目

　 錄

　 引言 ………………………………………………………………………………………………… 1

　1 政府在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的作用 …………………………………………………………… 1

　2 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型需要政府改變職能 ……………………………………………… 2

　 3 對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家政府職能轉(zhuǎn)變的考察 ………………………………………… 3

　 4 我國(guó)政府職能轉(zhuǎn)變研究的基本認(rèn)識(shí)前提 ……………………………………… 4

　 4.1 政府職能轉(zhuǎn)變將是一個(gè)長(zhǎng)期和艱巨的過(guò)程 ………… ………………… 4

　 4.2 政府職能轉(zhuǎn)變需要一系列制度改革的支持和互補(bǔ) ………………… 4

　4.3 我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展起點(diǎn) ……………………………………… 5

　結(jié)束語(yǔ) …………………………………………………………………………………… 5

　參考文獻(xiàn)……………………………………………………………6

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　 引言

　中國(guó)政府職能轉(zhuǎn)變自然需要借鑒西方市場(chǎng)制度下的政府與市場(chǎng)關(guān)系模式。但經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家政府職能轉(zhuǎn)變的實(shí)踐以及我國(guó)改革的歷程表明，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的復(fù)雜性以及我國(guó)國(guó)情的特殊性，決定了有關(guān)我國(guó)政府職能轉(zhuǎn)變的研究應(yīng)該建立在客觀的認(rèn)識(shí)前提之上。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的復(fù)雜性對(duì)我國(guó)政府職能轉(zhuǎn)變的影響、政府職能轉(zhuǎn)變所需要的相應(yīng)制度支持、我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展起點(diǎn)和特有的歷史文化傳統(tǒng)，應(yīng)該成為中國(guó)政府職能轉(zhuǎn)變研究的基本認(rèn)識(shí)前提。堅(jiān)持這些基本認(rèn)識(shí)前提，將有助于我國(guó)政府職能轉(zhuǎn)變的理論研究更加趨于理性和客觀。國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境和國(guó)內(nèi)發(fā)展階段的重大變化，迫切要求我國(guó)經(jīng)濟(jì)加快轉(zhuǎn)型升級(jí)，而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可持續(xù)的突出矛盾，如部分商品和要素價(jià)格扭曲、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和發(fā)展方式不合理、部分產(chǎn)能過(guò)剩、地方債務(wù)和金融風(fēng)險(xiǎn)積累、生態(tài)環(huán)境惡化等，都與政府對(duì)資源配置干預(yù)過(guò)多和干預(yù)不當(dāng)、市場(chǎng)功能發(fā)揮不夠密切相關(guān)。

　《決定》將使市場(chǎng)在資源配置中起“基礎(chǔ)性作用”修改為“決定性作用”，雖然只有兩字之差，卻是新的理論概括。“決定性作用”的表述，在理論上更為明確，對(duì)于現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)體制改革的指導(dǎo)更有針對(duì)性，是我國(guó)改革理論在新的歷史條件下的重大發(fā)展。這個(gè)新表述有利于進(jìn)一步在全黨全社會(huì)樹(shù)立關(guān)于政府和市場(chǎng)關(guān)系的正確觀念，有利于進(jìn)一步解放和發(fā)展生產(chǎn)力，進(jìn)一步解放和增強(qiáng)社會(huì)活力。緊緊圍繞使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用這條主線深化經(jīng)濟(jì)體制改革，將開(kāi)創(chuàng)我國(guó)改革開(kāi)放的新局面，并進(jìn)一步發(fā)揮經(jīng)濟(jì)體制改革的牽引作用，帶動(dòng)各個(gè)領(lǐng)域的改革全面深化。

　1 政府在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的作用 市場(chǎng)決定資源配置是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一般規(guī)律。我國(guó)絕大多數(shù)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的資源配置已基本上通過(guò)市場(chǎng)進(jìn)行。但是在生產(chǎn)、建設(shè)、流通、消費(fèi)等環(huán)節(jié)，資源配置違背價(jià)值規(guī)律要求導(dǎo)致資源低效配置乃至嚴(yán)重浪費(fèi)的現(xiàn)象還十分普遍。其根本原因在于現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)體制仍然存在不少束縛市場(chǎng)主體活力，以及干擾、阻礙市場(chǎng)和價(jià)值規(guī)律起決定性作用的體制機(jī)制障礙。

　 按照使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用的要求，全面貫徹落實(shí)《決定》提出的深化經(jīng)濟(jì)體制改革各項(xiàng)部署，對(duì)于建立完善的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，激發(fā)全社會(huì)創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)新、創(chuàng)造活力，加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展，具有重大現(xiàn)實(shí)意義。

　 總的來(lái)看，使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用，有利于最大限度激發(fā)各類市場(chǎng)主體創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)新活力；有利于加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)更有效率、更加公平、更可持續(xù)發(fā)展；有利于大幅度減少政府對(duì)資源的直接配置，建設(shè)高效廉潔的服務(wù)型政府，有利于推動(dòng)我國(guó)更高質(zhì)量、更高水平的對(duì)外開(kāi)放，構(gòu)建開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)新體制，在廣度和深度上進(jìn)一步融入經(jīng)濟(jì)全球化。

　使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用，并非否定或削弱政府的作用，而恰恰是要更好地發(fā)揮政府作用。在西方發(fā)達(dá)國(guó)家，政府干預(yù)的對(duì)象是市場(chǎng)功能充分發(fā)揮的成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，與之不同的是，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在我國(guó)尚未得到充分發(fā)展；我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的起始點(diǎn)，不是自由競(jìng)爭(zhēng)和發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，而是政府高度干預(yù)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)；當(dāng)前改革開(kāi)放所要解決的主要問(wèn)題，也仍然是進(jìn)一步發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用，解決政府對(duì)經(jīng)濟(jì)干預(yù)過(guò)多和干預(yù)不當(dāng)問(wèn)題。因

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　第 2 頁(yè) 共 6 頁(yè) 此，提出使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用，并不是說(shuō)市場(chǎng)是萬(wàn)能的、可以把一切交給市場(chǎng)、所有領(lǐng)域都市場(chǎng)化，更不是認(rèn)為政府對(duì)市場(chǎng)可以撒手不管。在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，政府的宏觀調(diào)控和市場(chǎng)監(jiān)管都不是要弱化市場(chǎng)作用，更不是要取代市場(chǎng)作用，而是要彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈，并為市場(chǎng)有效配置資源和經(jīng)濟(jì)有序運(yùn)行創(chuàng)造良好環(huán)境。

　 發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，既要發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，也要發(fā)揮政府的經(jīng)濟(jì)職能和重要作用。而政府的職責(zé)和作用主要是保持宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定，加強(qiáng)和優(yōu)化公共服務(wù)，保障公平競(jìng)爭(zhēng)，加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管，維護(hù)市場(chǎng)秩序，推動(dòng)可持續(xù)發(fā)展，促進(jìn)共同富裕，彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈。

　2.市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型需要政府改變職能

　 關(guān)于政府職能轉(zhuǎn)變的理論研究與實(shí)踐探討是我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型進(jìn)程中的重大課題，這不僅是因?yàn)檎�府職能轉(zhuǎn)變是經(jīng)濟(jì)體制改革順利推進(jìn)的先決條件，更因?yàn)檎�府職能轉(zhuǎn)變的實(shí)際效果是影響我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)能否實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展的關(guān)鍵變量。目前國(guó)內(nèi)外學(xué)界有關(guān)我國(guó)政府職能轉(zhuǎn)變的研究存在一種值得注意的研究路徑，即以西方新自由主義理論背景下的“華盛頓共識(shí)”為研究視角，按照西方市場(chǎng)制度下的政府與市場(chǎng)關(guān)系模式來(lái)解讀我國(guó)政府職能轉(zhuǎn)變實(shí)踐。這種研究得出的理論觀點(diǎn)和政策主張一般認(rèn)為，中國(guó)政府的市場(chǎng)化改革并沒(méi)有充分發(fā)揮市場(chǎng)對(duì)資源配置的基礎(chǔ)性功能，從中央到地方的各級(jí)政府權(quán)力過(guò)于集中，抑制了市場(chǎng)機(jī)制的正常運(yùn)行，因而中國(guó)政府應(yīng)效仿西方發(fā)達(dá)國(guó)家的政府與市場(chǎng)關(guān)系模式，實(shí)行經(jīng)濟(jì)自由化與政治民主化改革。如美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家威廉•鮑莫爾等人在《好的資本主義壞的資本主義》一書(shū)中基于經(jīng)濟(jì)組織方式、政府經(jīng)濟(jì)職能的界定等因素的區(qū)別，將經(jīng)濟(jì)發(fā)展意義上的“資本主義”分別歸納為“國(guó)家主導(dǎo)型資本主義”、“寡頭型資本主義”、“大企業(yè)型資本主義”和“企業(yè)家型資本主義”四種類型。在他們看來(lái)，最能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的是一種企業(yè)家型經(jīng)濟(jì)體制和大企業(yè)型經(jīng)濟(jì)體制的混合體。據(jù)此，他們對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型以來(lái)的國(guó)家導(dǎo)向型發(fā)展模式進(jìn)行了評(píng)析：“即便是中國(guó)大陸過(guò)去 20 年里經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增長(zhǎng)，也不能說(shuō)明國(guó)家導(dǎo)向?qū)��?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)非常必要……”①此外，他們還指出：“印度、中國(guó)的發(fā)展證據(jù)表明，國(guó)家導(dǎo)向并非像其倡導(dǎo)者所認(rèn)為的那樣，是加速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)既快又好的手段。相反，經(jīng)濟(jì)之所以增長(zhǎng)，是因?yàn)閭�(gè)人以及他們創(chuàng)建的企業(yè)把勞動(dòng)力、資本和技術(shù)轉(zhuǎn)化為國(guó)內(nèi)外消費(fèi)者希望和愿意購(gòu)買(mǎi)的產(chǎn)品與服務(wù)，從而為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供了發(fā)動(dòng)機(jī)。”②由此可見(jiàn)，鮑莫爾等人對(duì)中國(guó)政府主導(dǎo)型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的可持續(xù)性似乎持一種比較悲觀的態(tài)度，也就是中國(guó)政府的職能轉(zhuǎn)變并沒(méi)有按照市場(chǎng)化的原則進(jìn)行。

　 客觀而言，鮑莫爾等人的研究不無(wú)道理，因?yàn)轫槕?yīng)市場(chǎng)化改革的要求推進(jìn)我國(guó)政府職能轉(zhuǎn)變是實(shí)現(xiàn)從高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型的根本任務(wù)，建立有限與有效政府也是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的根本目標(biāo)。但就我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的性質(zhì)、任務(wù)以及面臨的國(guó)際、國(guó)內(nèi)環(huán)境的特殊性來(lái)說(shuō)，以“華盛頓共識(shí)”來(lái)詮釋中國(guó)政府職能轉(zhuǎn)變顯然忽視了“經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型”國(guó)家實(shí)行大規(guī)模制度變遷的艱巨性和復(fù)雜性，“華盛頓共識(shí)”并不能解決經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家所面臨的問(wèn)題和矛盾，其在拉美國(guó)家以及俄羅斯、東歐等轉(zhuǎn)型國(guó)家的失敗就是一個(gè)明顯的例證。事實(shí)上，由于中國(guó)國(guó)情的特殊性，中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型進(jìn)程中的政府與市場(chǎng)關(guān)系既不同于西方發(fā)達(dá)國(guó)家，也不同于新興工業(yè)化國(guó)家，“從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過(guò)渡并不存在某種簡(jiǎn)單明了的模式或最優(yōu)化的道路”③。正如提出“北京共識(shí)”的美國(guó)著名學(xué)者喬舒亞•雷默所指出的：“中國(guó)改革和發(fā)展的成功之處就是沒(méi)有遵從‘華盛頓共識(shí)’，而是找到了最適合自己國(guó)情的發(fā)展道路。”④喬舒亞•雷默的研究既肯定了中國(guó)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的路徑及其效果，同時(shí)實(shí)際上也是對(duì)中國(guó)政府所采取的轉(zhuǎn)型制度與政策設(shè)計(jì)的認(rèn)可，這

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　第 3 頁(yè) 共 6 頁(yè) 其中當(dāng)然包括中國(guó)政府職能轉(zhuǎn)變的獨(dú)特性。因而，理性研究經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型進(jìn)程中我國(guó)政府職能轉(zhuǎn)變，以西方市場(chǎng)制度下的政府與市場(chǎng)關(guān)系模式作為借鑒自然很有必要，但更須結(jié)合經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的特殊性、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展階段、原有的制度體系和具體國(guó)情，并以此作為解讀與評(píng)析我國(guó)政府職能轉(zhuǎn)變的特征、問(wèn)題及發(fā)展趨向的基本認(rèn)識(shí)前提。只有這樣，有關(guān)中國(guó)政府職能轉(zhuǎn)變的理論研究才能與實(shí)踐發(fā)展趨于一致，研究所得出的理論觀點(diǎn)和政策主張才能有助于市場(chǎng)化改革基礎(chǔ)上的我國(guó)各級(jí)政府與市場(chǎng)的良性互動(dòng)。

　 3.對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家政府職能轉(zhuǎn)變的考察

　 廣義而言，“經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型主要是指前蘇聯(lián)、東歐以及中國(guó)等國(guó)家在 20 世紀(jì)后期所進(jìn)行的轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的以國(guó)有制為基礎(chǔ)的中央集權(quán)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，從而讓市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程中發(fā)揮更大驅(qū)動(dòng)作用的一場(chǎng)大變革”⑤。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的根本目標(biāo)在于用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制取代計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制在資源配置中的基礎(chǔ)性地位，決定了經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家需要按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一般原則來(lái)打破原有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的全能型政府模式，建立與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)的有限與有效政府，因而經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家面臨的最根本任務(wù)之一就是轉(zhuǎn)變政府職能，并在政府職能轉(zhuǎn)變的基礎(chǔ)上建構(gòu)和培育有利于市場(chǎng)機(jī)制有效運(yùn)行的制度體系。

　 前蘇聯(lián)解體后，俄羅斯領(lǐng)導(dǎo)層全盤(pán)接受了“華盛頓共識(shí)”所倡導(dǎo)的市場(chǎng)化與自由化理念。“為了施行激進(jìn)的改革，俄羅斯的領(lǐng)導(dǎo)層認(rèn)為只有廢除國(guó)家、政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)作用才能使自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式建立起來(lái)，于是政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的調(diào)控成為計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的同義語(yǔ)而遭到冷遇和貶低。”由于大規(guī)模地弱化并取消了政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，結(jié)果使俄羅斯經(jīng)濟(jì)遭到重創(chuàng)并造成嚴(yán)重的社會(huì)問(wèn)題。與俄羅斯一樣，前社會(huì)主義國(guó)家的波蘭、匈牙利、捷克等國(guó)受西方資本主義國(guó)家強(qiáng)烈的政治與意識(shí)形態(tài)的影響，在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型初期也采取了否定政府作用的做法，結(jié)果無(wú)一例外地使經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展一度處于無(wú)序和失控狀態(tài)，造成了經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的“體制真空”現(xiàn)象。正如有學(xué)者指出的：“‘體制真空’現(xiàn)象的形成固然首先要?dú)w咎于臭名昭著的‘休克療法’，但是與轉(zhuǎn)軌初期波、匈、捷等國(guó)在社會(huì)生活中存在的否定政府的傾向也不無(wú)關(guān)系。”進(jìn)入 21 世紀(jì)以來(lái)，俄羅斯前總統(tǒng)普京在其當(dāng)政期間面對(duì)俄羅斯經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展出現(xiàn)的挫折與危機(jī)，果斷糾正了其前任排斥政府作用的治國(guó)理念與政策取向，強(qiáng)調(diào)要以“‘強(qiáng)有力的國(guó)家’和‘有效的經(jīng)濟(jì)’作為其執(zhí)政的基本取向”。由此，俄羅斯的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展逐漸從低迷狀態(tài)走出，呈現(xiàn)出良好的發(fā)展態(tài)勢(shì)。不難看出，“強(qiáng)有力的國(guó)家”與“有效的經(jīng)濟(jì)”其實(shí)質(zhì)就是將強(qiáng)有力的政府作用與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制相結(jié)合。與此同時(shí)，波蘭、匈牙利、捷克等經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家在處理政府與市場(chǎng)的關(guān)系時(shí)也逐步擺脫了市場(chǎng)原教旨主義的影響，政府作用開(kāi)始理性回歸，經(jīng)濟(jì)發(fā)展走向有序和穩(wěn)定。

　 由上述經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家在轉(zhuǎn)型進(jìn)程中政府職能轉(zhuǎn)變的演進(jìn)及效應(yīng)，我們可以得出經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家實(shí)行政府職能轉(zhuǎn)變的如下理論思考：首先，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家的政府職能轉(zhuǎn)變、政府與市場(chǎng)關(guān)系的處理，不能全盤(pán)接受西方自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的原則，而要充分考慮到本國(guó)的具體制度現(xiàn)實(shí)。按照熱若爾•羅蘭的說(shuō)法，“從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型，是一個(gè)以既定的制度體系作為出發(fā)點(diǎn)的過(guò)程，轉(zhuǎn)型的后果在很大程度上依賴于作為轉(zhuǎn)型出發(fā)點(diǎn)的初始制度體系。其他國(guó)家的制度不能輕而易舉地照搬或模仿，生搬硬套可能會(huì)產(chǎn)生預(yù)想不到的后果”。這表明經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家政府職能的轉(zhuǎn)變，必然要受到計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制以及計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下所形成的政治、經(jīng)濟(jì)、文化等制度的影響。如果忽視轉(zhuǎn)型的初始狀態(tài)與約束條件，一味地按照市場(chǎng)原教旨主義所信奉的政府與市場(chǎng)關(guān)系準(zhǔn)則來(lái)推進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變，并不一定能夠保證經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的成功，反而可能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)衰退與社會(huì)秩序的混亂。事實(shí)上，即使是發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，

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　第 4 頁(yè) 共 6 頁(yè) 由于各國(guó)制度基礎(chǔ)不同，對(duì)政府與市場(chǎng)職能邊界的處理也有不同模式，需要指出的是，由于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家大多是后發(fā)工業(yè)化國(guó)家，這些國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制所需基礎(chǔ)設(shè)施的建立、工業(yè)化進(jìn)程的推進(jìn)不能純粹通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制的自發(fā)演進(jìn)，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特定時(shí)期，一個(gè)富有權(quán)威并能制定正確發(fā)展政策的政府，對(duì)于國(guó)家的發(fā)展尤為必要。再次，由于“從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型是一個(gè)多層次、多領(lǐng)域、整體性的大規(guī)模的制度變遷運(yùn)動(dòng)，處于這一制度變遷過(guò)程中的轉(zhuǎn)型國(guó)家也常常具有其他處于制度均衡狀態(tài)的國(guó)家所不具備的一些不穩(wěn)定和不確定性的特征”⑩，加之從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的實(shí)踐既無(wú)先例可循，也無(wú)理論可鑒，因而對(duì)于有著深厚計(jì)劃經(jīng)濟(jì)背景與特殊國(guó)情的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家來(lái)說(shuō)，有效地界定政府與市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的職能邊界，更是一個(gè)十分復(fù)雜并需要長(zhǎng)期探索與實(shí)踐的課題。

　 4.我國(guó)政府職能轉(zhuǎn)變研究的基本認(rèn)識(shí)前提

　基于對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家政府職能轉(zhuǎn)變的考察及思考，筆者以為，當(dāng)前我國(guó)政府職能轉(zhuǎn)變的研究，在借鑒西方市場(chǎng)制度的理論分析框架的同時(shí)，更應(yīng)關(guān)注與我國(guó)政府職能轉(zhuǎn)變密切關(guān)聯(lián)的一些現(xiàn)實(shí)與歷史因素。只有密切結(jié)合這些歷史與現(xiàn)實(shí)的因素來(lái)進(jìn)行研究，并以此作為解析我國(guó)政府職能轉(zhuǎn)變的基本認(rèn)識(shí)前提，有關(guān)我國(guó)政府職能轉(zhuǎn)變的研究才能更加趨于理性和客觀。

　 1 4.1 經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的復(fù)雜性決定了政府職能轉(zhuǎn)變將是一個(gè)長(zhǎng)期和艱巨的過(guò)程

　“轉(zhuǎn)型國(guó)家不僅要把發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家在幾百年間分階段完成的職能‘畢其功于一役’，而且還要解決幾十年計(jì)劃經(jīng)濟(jì)遺留的大量歷史問(wèn)題，此外還要面對(duì)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展新趨勢(shì)的挑戰(zhàn)。”因此，實(shí)現(xiàn)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型是一個(gè)長(zhǎng)期和艱巨的歷程，這一時(shí)期的政府職能轉(zhuǎn)變也充滿了艱巨性和復(fù)雜性。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型之所以是一個(gè)長(zhǎng)期的歷程，基本原因就在于三個(gè)方面：一是就經(jīng)濟(jì)全球化背景下經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型所要達(dá)到的目標(biāo)來(lái)說(shuō)，由此可見(jiàn)，與政治體制轉(zhuǎn)型密切相關(guān)的政府職能轉(zhuǎn)變是所有轉(zhuǎn)型國(guó)家面臨的一個(gè)嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，中國(guó)同樣也不能避免這樣的挑戰(zhàn)。中國(guó)在走向市場(chǎng)化的過(guò)程中，在經(jīng)濟(jì)體制、社會(huì)形態(tài)、政治體制和對(duì)外開(kāi)放四個(gè)方面的轉(zhuǎn)型都取得了不俗的業(yè)績(jī)，但相對(duì)于經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化進(jìn)程而言，政府職能轉(zhuǎn)變還僅僅是初步的，這是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家在發(fā)展中所面臨的一個(gè)共性問(wèn)題。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型三十多年來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)在取得高速增長(zhǎng)的同時(shí)，也帶來(lái)了一系列亟須解決的矛盾和問(wèn)題，如經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的不平衡、社會(huì)沖突加劇、生態(tài)環(huán)境的破壞和資源的浪費(fèi)等，這些問(wèn)題的解決需要政府職能在市場(chǎng)制度框架內(nèi)進(jìn)一步轉(zhuǎn)變與改革，使市場(chǎng)機(jī)制在社會(huì)資源配置中發(fā)揮主導(dǎo)作用。

　 2 4.2 政府職能轉(zhuǎn)變需要一系列制度改革的支持和互補(bǔ)

　從制度變遷的視角來(lái)看，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型進(jìn)程中我國(guó)政府職能轉(zhuǎn)變是以政府職能轉(zhuǎn)變?yōu)楹诵牟�包括其他配套制度改革的大�?guī)模系列制度變遷，即我國(guó)政府職能轉(zhuǎn)變需要其他制度改革的支持與配合，如中央與地方利益關(guān)系的調(diào)整、省直管縣體制改革、產(chǎn)權(quán)制度改革、契合市場(chǎng)化要求的法制基礎(chǔ)設(shè)施的構(gòu)建以及以教育、醫(yī)療、社會(huì)保障等為主要內(nèi)容的公共服務(wù)改革等。如果沒(méi)有這一系列制度改革相配合，政府職能轉(zhuǎn)變的目標(biāo)即使再清晰，也將步履維艱。誠(chéng)如日本著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家青木昌彥等人所言：

　“一個(gè)體制中的各種制度具有戰(zhàn)略互補(bǔ)性，某一項(xiàng)或某幾項(xiàng)制度發(fā)生變革，其他的制度要么進(jìn)行相應(yīng)的變化，要么就會(huì)與新制度不相配合，對(duì)新制度的實(shí)施產(chǎn)生阻礙。”改革開(kāi)放三十多年來(lái)，與我國(guó)政府職能轉(zhuǎn)變具有互補(bǔ)性

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　第 5 頁(yè) 共 6 頁(yè) 的上述相關(guān)制度改革盡管取得了積極的成效，但與建立成熟社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的要求相比還有不小的差距，這在相當(dāng)程度上影響著我國(guó)各級(jí)政府職能轉(zhuǎn)變的實(shí)際進(jìn)展。如改革以來(lái)中央與地方利益關(guān)系的調(diào)整，為了克服“藏富于地方”的中央與地方利益關(guān)系，從而增強(qiáng)中央政府的宏觀調(diào)控能力，1994 年實(shí)施了分稅制改革，實(shí)現(xiàn)了中央政府對(duì)國(guó)家財(cái)政的絕對(duì)控制，但這又使得地方政府在追求地區(qū)利益最大化目標(biāo)的驅(qū)使下與中央政府展開(kāi)了或明或暗的博弈，使得中央與地方的利益關(guān)系陷入了另一種“困境”。實(shí)踐表明，這種利益關(guān)系“困境”不僅導(dǎo)致地方政府無(wú)法走出在職能行使上“越位”和“缺位”的怪圈，而且使得中央宏觀調(diào)控戰(zhàn)略難以在全國(guó)各區(qū)域得到有效實(shí)施。這不能不說(shuō)是社會(huì)公眾法治意識(shí)淡薄所致。鄭永年在論述中國(guó)政治與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)時(shí)指出：

　“在法治不能有效運(yùn)作的情況下，如果要追求經(jīng)濟(jì)發(fā)展，通過(guò)政治與行政手段來(lái)保護(hù)產(chǎn)權(quán)就變得不可避免。”這實(shí)際上間接肯定了我國(guó)地方政府在法制基礎(chǔ)設(shè)施尚不成熟的情形下履行政府職能的靈活性和有效性。當(dāng)然，其他諸如教育、醫(yī)療、社會(huì)保障方面的公共服務(wù)制度和省直管縣體制等一系列制度改革的復(fù)雜與滯后，也制約著我國(guó)政府職能的轉(zhuǎn)變，使得當(dāng)下我國(guó)各級(jí)政府職能的定位與履行既不同于傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，又區(qū)別于西方國(guó)家政府與市場(chǎng)關(guān)系的職能模式�？梢�(jiàn)，按照建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的基本框架界定清楚政府與市場(chǎng)的職能邊界，并在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)自身職能的轉(zhuǎn)變，一方面取決于政府自覺(jué)進(jìn)行角色的轉(zhuǎn)換，同時(shí)也取決于相關(guān)制度改革的推進(jìn)。

　 3 4.3 我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展起點(diǎn)

　政府職能轉(zhuǎn)變本質(zhì)上是一種制度變革與創(chuàng)新， “盡管進(jìn)行改革和制度變革的原則是具有一般性的，但是好的改革路徑必須與本國(guó)的具體國(guó)情相適應(yīng)。因?yàn)橹贫绒D(zhuǎn)型的過(guò)程是非常復(fù)雜的，我們對(duì)它的理解也還十分有限，因此，改革的政策建議不應(yīng)該試圖將某一個(gè)特定的模式強(qiáng)加于所有國(guó)家”。即政府職能轉(zhuǎn)變的使命不僅在于通過(guò)職能結(jié)構(gòu)的重塑為市場(chǎng)化的順利推進(jìn)開(kāi)辟道路，而且還內(nèi)在地蘊(yùn)含了通過(guò)行政推動(dòng)發(fā)展經(jīng)濟(jì)的重要責(zé)任，因此試圖按照先驗(yàn)的市場(chǎng)制度原則和先行工業(yè)化國(guó)家的政府職能實(shí)踐來(lái)框限我國(guó)政府職能轉(zhuǎn)變的取向是非理性的�？傊�，改革之初市場(chǎng)化與工業(yè)化同時(shí)并舉的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展起點(diǎn)決定了我國(guó)政府職能轉(zhuǎn)變有著自身獨(dú)特的內(nèi)容與演進(jìn)路徑。沿著這個(gè)邏輯起點(diǎn)，我們就不難理解經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型以來(lái)我國(guó)政府職能轉(zhuǎn)變的一些具有“中國(guó)特色”的現(xiàn)象，如貫穿于改革進(jìn)程中的“強(qiáng)政府”與“強(qiáng)市場(chǎng)”的協(xié)同作用、地方政府對(duì)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的行政干預(yù)、政府在改革初期對(duì)于經(jīng)濟(jì)職能的過(guò)分關(guān)注等。

　結(jié)論

　政府和市場(chǎng)的關(guān)系，實(shí)際上就是在資源配置中市場(chǎng)起決定性作用還是政府起決定性作用的問(wèn)題。35 年來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革和對(duì)外開(kāi)放始終是圍繞著正確認(rèn)識(shí)和處理政府（計(jì)劃）和市場(chǎng)的關(guān)系這一核心問(wèn)題展開(kāi)的。由于市場(chǎng)機(jī)制作用具有一定的自發(fā)性、盲目性，市場(chǎng)主體為獲得自身利益最大化有可能與社會(huì)利益發(fā)生沖突，政府必須加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管，維護(hù)市場(chǎng)秩序，解決市場(chǎng)外部性問(wèn)題，保護(hù)生態(tài)環(huán)境，以及勞動(dòng)者、消費(fèi)者的安全與健康等權(quán)益。政府還必須采取反對(duì)壟斷和不公平競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)性規(guī)制，保障競(jìng)爭(zhēng)公平和消費(fèi)者利益。尤其重要的是，由于市場(chǎng)機(jī)制不能很好地解決公共產(chǎn)品供給和收入分配公平問(wèn)題，政府必須加強(qiáng)和優(yōu)化公共服務(wù)，推進(jìn)基本公共服務(wù)均等化﹔維護(hù)和規(guī)范由市場(chǎng)形成的初次分配秩

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　第 6 頁(yè) 共 6 頁(yè) 序，并通過(guò)稅收、社會(huì)保障、轉(zhuǎn)移支付等手段對(duì)收入再分配進(jìn)行合理調(diào)節(jié)，防止收入分配差距過(guò)大，促進(jìn)共同富裕，維護(hù)公平正義和社會(huì)穩(wěn)定。

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