稽核 一 室經(jīng)理

　崗 位 說明書

　識別信息

　(Identification)

　崗位名稱

　（ Position ）

　稽核一室經(jīng)理 崗位編號

　(Code)

　08.01.01 所屬部門及處室

　(Department)

　稽核部稽核一室 工作地點

　(Location)

　北京 工作關(guān)系(Connection)

　 直接匯報對象 (Supervisor)

　稽核部總經(jīng)理、副總經(jīng)理 直接督導(dǎo)對象 (Subordinate)

　系統(tǒng)管理員、協(xié)調(diào)督導(dǎo)員 日常協(xié)調(diào)部門 (Internal)

　總行辦公室、人力資源部、計劃財務(wù)部、信息技術(shù)部、分支行、稽核分部 外部協(xié)調(diào)單位 (External)

　銀監(jiān)會、審計局、人民銀行、內(nèi)審協(xié)會 主要工作職責(zé)

　(D uty &R esponsbility y) ) 工作目的 (Purpose) ：遵照我行稽核工作的相關(guān)制度，主持稽核一室的全面工作，組織制定、執(zhí)行全行稽核工作的準(zhǔn)則和制度，擬訂全行稽核工作總體規(guī)劃、年度計劃，及時防范、化解風(fēng)險。

　類 別(Sort) 編號（ No.）

�。�

　概述(Abstract)

　描述 (Description)

　處室

　規(guī)劃

　1 1

　整體規(guī)劃 擬訂全行稽核工作總體規(guī)劃、年度工作計劃，做好部門工作總結(jié)。

　2 2

　崗位與流程 擬定處室崗位設(shè)置和崗位職責(zé)，監(jiān)督和控制職責(zé)完成情況，制定、修正、監(jiān)督管理處室和崗位的工作流程。

　3 3

　制度管理 貫徹國家有關(guān)監(jiān)管和審計法規(guī)、規(guī)章和政策，制定并督促執(zhí)行全行稽核工作準(zhǔn)則和制度。

　業(yè)務(wù)

　管理

　4 4

　分部管理 負(fù)責(zé)稽核分部的日常聯(lián)系、工作考核和綜合事務(wù)。

　5 5

　分支行考評 綜合報告分支行稽核工作，并對分支行稽核工作進(jìn)行考評。

　6 6

　人員培訓(xùn) 負(fù)責(zé)稽核人員業(yè)務(wù)交流，組織稽核工作會議和稽核人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

　7 7

　督導(dǎo)工作 對稽核二室進(jìn)行督導(dǎo)。

　8 8

　現(xiàn)場稽核 參與現(xiàn)場稽核、離任稽核，并對稽核中發(fā)現(xiàn)的問題提出處理意見。

　資源

　調(diào)配

　9 9

　人員管理 處室內(nèi)人員和工作的分派和調(diào)整、監(jiān)督和評價崗位的工作完成情況，人員績效管理。

　10

　溝通協(xié)調(diào) 按業(yè)務(wù)和職責(zé)的需要進(jìn)行對上、對下、本部門內(nèi)處室和行內(nèi)外的工作對象的溝通和工作關(guān)系的協(xié)調(diào)。

　主要職權(quán)

　(Authority) 業(yè)務(wù)類(Business)

　對上報各類信息的審查權(quán)、對分支行稽核分部考核結(jié)果的審查權(quán)、對稽核監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)重大問題和事件提出處理意見的建議權(quán) 費用審批類

　(Finance)

　人事類

�。� Per sonnel ）

　對下屬員工人事任免具有建議權(quán)；對下屬員工考核有建議權(quán) 關(guān)鍵職責(zé)績效衡量標(biāo)準(zhǔn)

　(P erformance A A ppraisal) ) 計劃、總結(jié)的質(zhì)量 信息處理的及時性 考評工作的公正性及時性 稽核規(guī)章制度的健全性、有效性 人員培訓(xùn)的次數(shù)和有效性 職業(yè)發(fā)展(C areer D D evelopment) )

　可晉升崗位 (Promote to)

　副總經(jīng)理 可輪崗崗位 (Rotate to)

　其他處室經(jīng)理 入職培訓(xùn) (Orientation)

　行政運行管理、公文運行管理、信息管理 在職培訓(xùn) (On- - job training)

　監(jiān)管政策與要求、績效考評內(nèi)容與方法、人事管理 是否有強制休假要求

　（I I mperative

　Vacation ）

　有 是否有定期或不定期強制輪崗要求（I I mperative

　Rotation ）

　有 任職資格(Qualification)

　 教育背景 (Education) 程度（ Degree ）

　本科及以上

　專業(yè) (Major)

　審計或金融 證書 (Certification)

　會計師或經(jīng)濟(jì)師、內(nèi)部審計人員崗位資格證書 專業(yè)技能（ Skill ）

　 語 言(Langu age)

　英語水平

　無 其它

　無 工作經(jīng)驗 (Experience) 行業(yè)/ / 職業(yè)

　經(jīng)濟(jì)、金融 年限

　5

　職位

　經(jīng)理 績優(yōu)素質(zhì)能 力(Competence)

　 素質(zhì)項

　行為特征

　信息收集能力

　圍繞某一主題進(jìn)行資訊的收集;采取直接觀察、人際溝通及各種傳播媒體獲取資訊 核實信息的其準(zhǔn)確性;注意信息間的邏輯性;關(guān)注具有潛在相關(guān)性的資訊 計劃能力

　將處室及個人計劃的分解形成關(guān)鍵步驟，根據(jù)優(yōu)先次序形成時間表；能夠評估實現(xiàn)該項目所需的時間、努力、資源并進(jìn)行方案配置；預(yù)計可能帶來的風(fēng)險和負(fù)面影響并做出提前控制 組織協(xié)調(diào)能力

　明確達(dá)到任務(wù)目標(biāo)所需要的資源類型;收集現(xiàn)有的相關(guān)資源的存量信息;了解團(tuán)隊成員的需求;將任務(wù)與資源進(jìn)行匹配并形成計劃;人員配置上要形成優(yōu)勢互補;調(diào)動團(tuán)隊成員的積極性完成任務(wù) 修訂履歷

　（ （ Revision n ）

　版本號

　修訂時間

　修訂內(nèi)容

　修訂者

　審核者

　審批者

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