名稱 質(zhì)量索賠管理規(guī)定

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　號 B/0

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　態(tài) 受

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　號

　一．

　目的

　為加強產(chǎn)品質(zhì)量事故的管理，嚴(yán)格執(zhí)行公司各類產(chǎn)品從設(shè)計、采購、生產(chǎn)、交付等整個流程的有關(guān)規(guī)定和操作規(guī)程，努力提高產(chǎn)品質(zhì)量和各工序質(zhì)量，促使全體員工進一步增強責(zé)任感和質(zhì)量意識，保證產(chǎn)品質(zhì)量和工序質(zhì)量的不斷提高，減少或杜絕質(zhì)量事故的發(fā)生，特制定本管理辦法。

　二．

　范圍

　本規(guī)定適用于鄭州宇傲汽車部件有限公司及相關(guān)聯(lián)外協(xié)廠家。

　三．

　職責(zé)

　3.1

　 業(yè)務(wù)部：負(fù)責(zé)采購合同、質(zhì)量協(xié)議的起草簽訂及進貨產(chǎn)品質(zhì)量信息的傳遞，不合格品索賠處置等工作。

　3.2

　技術(shù)質(zhì)管部：負(fù)責(zé)質(zhì)量技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)文件的確立，采購產(chǎn)品的進貨檢驗及不合格品的處理仲裁，對不合格品具有最終裁決權(quán)。

　3.3

　生產(chǎn)部：負(fù)責(zé)提供因采購產(chǎn)品造成的生產(chǎn)停工/返工/返修記錄，并組織實施不合格品的返工/返修工作，協(xié)助技術(shù)質(zhì)檢部進行不合格品的索賠工作。

　3.4

　財務(wù)部：負(fù)責(zé)辦理質(zhì)量賠償費用的財務(wù)結(jié)算手續(xù)。

　四 四.

　定義 質(zhì)量事故：凡生產(chǎn)（搬運、儲存、設(shè)備改造）和用戶使用過程中，由于操作不當(dāng)，違章違紀(jì)，判定失誤，搬運保管不良，倉庫保養(yǎng)不善，設(shè)備缺陷或圖紙、工藝、材料錯誤等，致使產(chǎn)品不合格或質(zhì)量不符合有關(guān)規(guī)定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，造成產(chǎn)品批量報廢或入庫后批量返修或用戶退貨、索賠等。

　質(zhì)量協(xié)議：

　供方按照國家有關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)簽訂的產(chǎn)品質(zhì)量合約,是采購合同的一部分，也可獨立簽訂質(zhì)量協(xié)議，并具有同等法律效力 批量質(zhì)量問題：同品名或同批次不合格采購產(chǎn)品的數(shù)量大于或等于交檢數(shù)量的 5%時，即為批量質(zhì)量問題。

　質(zhì)量損失：指因產(chǎn)品不合格所造成的損失,包括直接損失和附加損失（包括無形損失）。

　五． 程序 5.1 公司各部門在處理采購不合格品應(yīng)遵循以下原則：

　5.1.1 采取應(yīng)急措施，確保我公司生產(chǎn)延續(xù)性，使供需雙方損失盡可能最小。

　5.1.2 采取糾正預(yù)防措施，確保同樣的質(zhì)量問題不重復(fù)出現(xiàn)。

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　5.1.3 認(rèn)真分析質(zhì)量不合格原因，確定對可能給主機廠和我公司造成損失的程度，不合格證據(jù)必須確鑿，必須以雙方確認(rèn)的書面報告作為理賠的依據(jù)。

　5.1.3 對發(fā)現(xiàn)的不合格品，必須及時反饋、處理。

　5.2 質(zhì)量索賠原則：

　5.2.1 不合格品證據(jù)，必須經(jīng)供應(yīng)商書面確認(rèn)的原則。

　5.2.2 不合格品處理，應(yīng)在考慮公司實際的技術(shù)水平基礎(chǔ)上，盡可能減少供需雙方損失。

　5.2.3 在保證質(zhì)量及生產(chǎn)進度基礎(chǔ)上，盡量采取讓步降價接收的原則。

　5.2.4 重復(fù)發(fā)生，加大賠償比例的原則。

　5.2.5 特例原則。

　六．質(zhì)量索賠劃分

　5.1 客戶索賠：在對客戶進行產(chǎn)品交付及客戶使用過程中，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不良或造成客戶生產(chǎn)延遲所造成的客戶索賠（質(zhì)量索賠和停線索賠）。

　5.2 對外索賠：針對我司采購的產(chǎn)品件、原材料、生產(chǎn)輔料等，在進廠檢查或者生產(chǎn)使用過程中發(fā)現(xiàn)的產(chǎn)品存在質(zhì)量問題或者產(chǎn)品來料延遲造成我司生產(chǎn)停滯的情況下，對外協(xié)廠家實施的索賠（質(zhì)量索賠和停線索賠）。

　5.2.1 進貨檢驗時的不合格品：退貨或現(xiàn)場挑選/返工/返修，全部損失（直接損失、附加損失）全部由供應(yīng)商承擔(dān)。

　5.2.2 對讓步接收的產(chǎn)品，根據(jù)產(chǎn)品價值及不合格嚴(yán)重度，供應(yīng)商承擔(dān)降價 5-20%的賠償損失，則挑選/返工/返修費用由我公司負(fù)擔(dān)，挑出不合格品退回供應(yīng)商并由供應(yīng)商承擔(dān)退貨損失（退貨運費及不合格品金額），對讓步接收產(chǎn)品，因我公司標(biāo)識不清、記錄、保管及倉儲管理不善而造成的質(zhì)量損失，由我公司相關(guān)部門負(fù)擔(dān)，對非讓步接收項目出現(xiàn)質(zhì)量損失由供應(yīng)商承擔(dān)。

　若因不合格品處理不當(dāng)而造成額外損失，則由處理不當(dāng)?shù)呢?zé)任供應(yīng)商或部門承擔(dān)。

　5.2.3 進貨檢驗時判為合格的采購產(chǎn)品在生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)不合格品時的處理：

　A.有儲期、存儲環(huán)境及防護要求的產(chǎn)品，如在進貨檢驗時合格，因存放或存儲環(huán)境防護不當(dāng)造成的產(chǎn)品不合格則由我公司負(fù)擔(dān)損失。

　B.工藝更改、技術(shù)要求更改所造成的不合格品則由我公司負(fù)擔(dān)損失。

　—

　 C.特例：為滿足市場急需或為大幅降低成本等經(jīng)公司特許生產(chǎn)所造成的非符合性質(zhì)量損失，由我公司承擔(dān)損失。

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　號 57

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　 除 A、B、C 三種情況外，所有生產(chǎn)過程中出現(xiàn)的不合格品損失全部由供方負(fù)責(zé)。

　5.2.4 不合格品通知單、返工/返修通知單、停工記錄單、主機廠提供的不合格報告/索賠單，差旅費用單據(jù)等均可作為質(zhì)量賠償?shù)囊罁?jù)。

　七．質(zhì)量事故索賠規(guī)定 細(xì)則

　1 7.1 客戶索賠

　7.1.1 在接受到客戶提供是質(zhì)量事故索賠單據(jù)時，技術(shù)質(zhì)管部將索賠問題進行匯總記錄，同時將匯總后的資料下發(fā)于各部門，并組織各部門責(zé)任人員對索賠問題展開討論，明確產(chǎn)品索賠的根本原因及責(zé)任部門、人員； 7.1.2 責(zé)任部門在 3 個工作日內(nèi)制定改善措施，并以書面文件形式提交技術(shù)質(zhì)檢部，并在7 個工作日內(nèi)將相關(guān)的驗證資料提交； 7.1.3 技術(shù)質(zhì)檢部將責(zé)任部門提交的改善對策及驗證資料進行整理匯總，與主機廠相關(guān)人員進行溝通協(xié)調(diào)撤銷事宜； 7.1.4 在技術(shù)質(zhì)檢部無法協(xié)調(diào)時，由責(zé)任公司副總出面進行溝通； 2 7.2 對外索賠

　7.2.1 質(zhì)量索賠項目：

　（A）直接損失：采購產(chǎn)品本身不合格及由不合格品所造成的其他產(chǎn)品 A=（不合格品 x 單價 x 數(shù)量+相關(guān)產(chǎn)品報廢數(shù)量 X 單價）x 1.2 （B）附加損失：B=B1+B2+B3+ B4+B5+B6+B7+B8+B9 B1：返工（包括挑選）費=不合格品數(shù)量 x 單件返工工時 x 10 元/小時 B2：輔助材料費=返工/返修所消耗的輔助材料數(shù) x 單價 x 1.2 B3：停工損失費=停工人數(shù) x 停工時間 x 10 元/小時/人 B4：驗證處理費：指處理不合格采購產(chǎn)品質(zhì)量爭議而進行驗證、調(diào)查、取樣、分析等發(fā)生的費用。按支付憑證如實計算。

　B5：質(zhì)量信譽損失費：因供應(yīng)商責(zé)任發(fā)生質(zhì)量事故或因采購產(chǎn)品質(zhì)量引起主機廠嚴(yán)重投訴，并影響我公司質(zhì)量信譽，按質(zhì)量事故或社會影響嚴(yán)重程度對供應(yīng)商處以 5000-50000 元/次的罰款，或取消供貨資格。

　B6：處理質(zhì)量事故差旅費：為處理因供應(yīng)商責(zé)任發(fā)生在主機廠內(nèi)質(zhì)量事故所發(fā)生的差

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　旅費。

　B7：用戶索賠費：由于采購不合格品造成總成不合格，導(dǎo)致主機廠索賠所發(fā)生的費用。

　B8：交付延期損失費：因供應(yīng)商原因?qū)е虏少彯a(chǎn)品交付延期，且造成我公司生產(chǎn)秩序受影響時，按以下標(biāo)準(zhǔn)進行索賠：（說明：采購周期以雙方確認(rèn)交期為準(zhǔn)，對少于采購周期的交付時間，不追究供應(yīng)商延期責(zé)任。）

　a. 導(dǎo)致缺件/缺陷下線而被迫調(diào)整生產(chǎn)計劃，按 500-3000 元/次索賠。

　b. 導(dǎo)致我公司發(fā)貨延期，甚至招主機廠投訴，則按 1000-5000 元/次索賠。

　B9：總成件損失費：因供應(yīng)商產(chǎn)品原因?qū)е驴偝僧a(chǎn)品不合格，按總成成本價 x 1.5倍 x 不合格數(shù)，本項僅對重要零件有效。

　7.2.2 讓步接收：

　原則上讓步接收根據(jù)不合格嚴(yán)重度及產(chǎn)品價值作降價 5-20%處理. 對新產(chǎn)品開發(fā)/新供應(yīng)商開發(fā)量產(chǎn)確認(rèn)前或為大幅度降低成本,在認(rèn)可因內(nèi)工藝水平基礎(chǔ)上而出現(xiàn)不符合質(zhì)量要求的不合格品，經(jīng)物控部經(jīng)理批準(zhǔn)，允許讓步接收而不降低單價。

　對讓步接收的產(chǎn)品，供應(yīng)商不再負(fù)擔(dān)挑選工時/返工/返修等費用，但對在生產(chǎn)中挑出的有不可返修缺陷的不合格品，退供應(yīng)商并由供應(yīng)商承擔(dān)退貨損失(退貨運費及不合格品金額). 如讓步接收的產(chǎn)品在主機廠處發(fā)生不合格，則根據(jù)實際情況承擔(dān) 4.5.1 中 B5,B6,B7,B9 項損失. 對進貨時檢驗判定為不合格品批，如不影響生產(chǎn)，可作退貨處理．如我司生產(chǎn)急需，供應(yīng)商必須無條件接收我司作讓步接收并承擔(dān)損失（降價損失及可能產(chǎn)生的 B8 項交付延期損失費）． 讓步接收需經(jīng)供應(yīng)商書面同意，供應(yīng)商應(yīng)在接到我司讓步接收通知 2 個工作日內(nèi)作出回復(fù)，否則逾期回復(fù)作同意讓步接收處理。

　7.2.3 進貨檢驗時判為合格的采購產(chǎn)品在生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)不合格或在主機廠處發(fā)生不合格時處理：供應(yīng)商負(fù)責(zé)直接損失 A+附加損失 B。其中附加損失 B 項中的分項計算按實際發(fā)生的損失項計算。

　原則上:對供方不合格程度較輕的產(chǎn)品，為保證我司生產(chǎn)延續(xù)性或簡化索賠手續(xù),可讓步接收的，優(yōu)先按 4.5.2 讓步接收規(guī)定作讓步接收處理. 7.2.4 質(zhì)量協(xié)議的簽訂 7.2.4.1 技術(shù)質(zhì)管部負(fù)責(zé)質(zhì)量協(xié)議的起草與簽訂，質(zhì)量協(xié)議需經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)并蓋章后生效

　名質(zhì)量索賠管理規(guī)定 版

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　實施。其中技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)文件需經(jīng)產(chǎn)品開發(fā)部經(jīng)理簽名批準(zhǔn)。

　7.2.4.2 質(zhì)量協(xié)議是采購合同是不可分割的部分，是我公司處理采購產(chǎn)品不合格品的依據(jù)，是采購合同的附件，具有法律效力。

　7.2.4.3 質(zhì)量協(xié)議經(jīng)簽訂后由采購組負(fù)責(zé)組織實施，質(zhì)管部對外協(xié)件質(zhì)量判定提出書面證據(jù)，對質(zhì)量糾紛負(fù)責(zé)作最終裁決。

　7.2.5 質(zhì)量索賠與申訴 7.2.5.1 因采購產(chǎn)品不合格在生產(chǎn)部門發(fā)現(xiàn)，或需生產(chǎn)部門返工、返修的，則由生產(chǎn)部門提出索賠，并提供相關(guān)證據(jù)（返工/返修單等）交業(yè)務(wù)部，由業(yè)務(wù)部會同質(zhì)管部取證并通知供應(yīng)商，賠償費用按本標(biāo)準(zhǔn)計算后，以“不合格品處理通知單”形式書面向供應(yīng)商提出索賠。

　7.2.5.2 在進貨檢驗時發(fā)現(xiàn)不合格品，由質(zhì)管部以“不合格品通知單”形式通知業(yè)務(wù)部，質(zhì)管部根據(jù)生產(chǎn)情況作退貨、讓步接收、返工、返修等處理，并根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)計算賠償費用。

　7.2.5.3 所有不合格通知或反饋單必須在 1 個工作日內(nèi)提交采購組，并保留相關(guān)實物、證據(jù)等。

　7.2.5.4 供方在接到質(zhì)量索賠單后，如有異議應(yīng)在 2 個工作日內(nèi)提出，并與質(zhì)管部協(xié)商，否則視作同意處理。

　7.2.5.5 供方對質(zhì)量判定有異議時，可書面向業(yè)務(wù)部提出，由業(yè)務(wù)部向公司質(zhì)管部申請重新判定，必要時會同供應(yīng)商一起進行。

　7.2.5.6 不合格品通知單由質(zhì)管部經(jīng)辦人提出，質(zhì)管部部長審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)，并經(jīng)供方簽名確認(rèn)后生效。

　7.2.5.7 對 5.2.3 條 B，C 款不合格品減免索賠，由業(yè)務(wù)部經(jīng)辦人提出，質(zhì)管部部長審批，公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后生效。

　3 7.3 質(zhì)量賠償結(jié)算：

　經(jīng)辦理完畢的不合格品通知單，正本原件交財務(wù)部保管，質(zhì)管部以復(fù)印件存檔。

　所有質(zhì)量賠款在貨款中扣除，財務(wù)部開具 17%增值稅發(fā)票。

　 本規(guī)定自

　 年

　 月

　 日實施

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