名稱 質量索賠管理規(guī)定

　版

　號 B/0

　頁

　碼 共 5 第 1 頁 狀

　態(tài) 受

　控 編

　號

　一．

　目的

　為加強產品質量事故的管理，嚴格執(zhí)行公司各類產品從設計、采購、生產、交付等整個流程的有關規(guī)定和操作規(guī)程，努力提高產品質量和各工序質量，促使全體員工進一步增強責任感和質量意識，保證產品質量和工序質量的不斷提高，減少或杜絕質量事故的發(fā)生，特制定本管理辦法。

　二．

　范圍

　本規(guī)定適用于鄭州宇傲汽車部件有限公司及相關聯外協(xié)廠家。

　三．

　職責

　3.1

　 業(yè)務部：負責采購合同、質量協(xié)議的起草簽訂及進貨產品質量信息的傳遞，不合格品索賠處置等工作。

　3.2

　技術質管部：負責質量技術標準文件的確立，采購產品的進貨檢驗及不合格品的處理仲裁，對不合格品具有最終裁決權。

　3.3

　生產部：負責提供因采購產品造成的生產停工/返工/返修記錄，并組織實施不合格品的返工/返修工作，協(xié)助技術質檢部進行不合格品的索賠工作。

　3.4

　財務部：負責辦理質量賠償費用的財務結算手續(xù)。

　四 四.

　定義 質量事故：凡生產（搬運、儲存、設備改造）和用戶使用過程中，由于操作不當，違章違紀，判定失誤，搬運保管不良，倉庫保養(yǎng)不善，設備缺陷或圖紙、工藝、材料錯誤等，致使產品不合格或質量不符合有關規(guī)定的技術標準，造成產品批量報廢或入庫后批量返修或用戶退貨、索賠等。

　質量協(xié)議：

　供方按照國家有關法律法規(guī)和標準簽訂的產品質量合約,是采購合同的一部分，也可獨立簽訂質量協(xié)議，并具有同等法律效力 批量質量問題：同品名或同批次不合格采購產品的數量大于或等于交檢數量的 5%時，即為批量質量問題。

　質量損失：指因產品不合格所造成的損失,包括直接損失和附加損失（包括無形損失）。

　五． 程序 5.1 公司各部門在處理采購不合格品應遵循以下原則：

　5.1.1 采取應急措施，確保我公司生產延續(xù)性，使供需雙方損失盡可能最小。

　5.1.2 采取糾正預防措施，確保同樣的質量問題不重復出現。

　—

　名稱 質量索賠管理規(guī)定 版

　號 B/0

　頁

　碼 共 5 第 2 頁 狀

　態(tài) 受

　控 編

　號

　5.1.3 認真分析質量不合格原因，確定對可能給主機廠和我公司造成損失的程度，不合格證據必須確鑿，必須以雙方確認的書面報告作為理賠的依據。

　5.1.3 對發(fā)現的不合格品，必須及時反饋、處理。

　5.2 質量索賠原則：

　5.2.1 不合格品證據，必須經供應商書面確認的原則。

　5.2.2 不合格品處理，應在考慮公司實際的技術水平基礎上，盡可能減少供需雙方損失。

　5.2.3 在保證質量及生產進度基礎上，盡量采取讓步降價接收的原則。

　5.2.4 重復發(fā)生，加大賠償比例的原則。

　5.2.5 特例原則。

　六．質量索賠劃分

　5.1 客戶索賠：在對客戶進行產品交付及客戶使用過程中，發(fā)現產品不良或造成客戶生產延遲所造成的客戶索賠（質量索賠和停線索賠）。

　5.2 對外索賠：針對我司采購的產品件、原材料、生產輔料等，在進廠檢查或者生產使用過程中發(fā)現的產品存在質量問題或者產品來料延遲造成我司生產停滯的情況下，對外協(xié)廠家實施的索賠（質量索賠和停線索賠）。

　5.2.1 進貨檢驗時的不合格品：退貨或現場挑選/返工/返修，全部損失（直接損失、附加損失）全部由供應商承擔。

　5.2.2 對讓步接收的產品，根據產品價值及不合格嚴重度，供應商承擔降價 5-20%的賠償損失，則挑選/返工/返修費用由我公司負擔，挑出不合格品退回供應商并由供應商承擔退貨損失（退貨運費及不合格品金額），對讓步接收產品，因我公司標識不清、記錄、保管及倉儲管理不善而造成的質量損失，由我公司相關部門負擔，對非讓步接收項目出現質量損失由供應商承擔。

　若因不合格品處理不當而造成額外損失，則由處理不當的責任供應商或部門承擔。

　5.2.3 進貨檢驗時判為合格的采購產品在生產過程中發(fā)現不合格品時的處理：

　A.有儲期、存儲環(huán)境及防護要求的產品，如在進貨檢驗時合格，因存放或存儲環(huán)境防護不當造成的產品不合格則由我公司負擔損失。

　B.工藝更改、技術要求更改所造成的不合格品則由我公司負擔損失。

　—

　 C.特例：為滿足市場急需或為大幅降低成本等經公司特許生產所造成的非符合性質量損失，由我公司承擔損失。

　名稱 質量索賠管理規(guī)定 版

　號 B/0

　頁

　碼 共 5 第 3 頁 狀

　態(tài) 受

　控 編

　號 57

　—

　 除 A、B、C 三種情況外，所有生產過程中出現的不合格品損失全部由供方負責。

　5.2.4 不合格品通知單、返工/返修通知單、停工記錄單、主機廠提供的不合格報告/索賠單，差旅費用單據等均可作為質量賠償的依據。

　七．質量事故索賠規(guī)定 細則

　1 7.1 客戶索賠

　7.1.1 在接受到客戶提供是質量事故索賠單據時，技術質管部將索賠問題進行匯總記錄，同時將匯總后的資料下發(fā)于各部門，并組織各部門責任人員對索賠問題展開討論，明確產品索賠的根本原因及責任部門、人員； 7.1.2 責任部門在 3 個工作日內制定改善措施，并以書面文件形式提交技術質檢部，并在7 個工作日內將相關的驗證資料提交； 7.1.3 技術質檢部將責任部門提交的改善對策及驗證資料進行整理匯總，與主機廠相關人員進行溝通協(xié)調撤銷事宜； 7.1.4 在技術質檢部無法協(xié)調時，由責任公司副總出面進行溝通； 2 7.2 對外索賠

　7.2.1 質量索賠項目：

�。ˋ）直接損失：采購產品本身不合格及由不合格品所造成的其他產品 A=（不合格品 x 單價 x 數量+相關產品報廢數量 X 單價）x 1.2 （B）附加損失：B=B1+B2+B3+ B4+B5+B6+B7+B8+B9 B1：返工（包括挑選）費=不合格品數量 x 單件返工工時 x 10 元/小時 B2：輔助材料費=返工/返修所消耗的輔助材料數 x 單價 x 1.2 B3：停工損失費=停工人數 x 停工時間 x 10 元/小時/人 B4：驗證處理費：指處理不合格采購產品質量爭議而進行驗證、調查、取樣、分析等發(fā)生的費用。按支付憑證如實計算。

　B5：質量信譽損失費：因供應商責任發(fā)生質量事故或因采購產品質量引起主機廠嚴重投訴，并影響我公司質量信譽，按質量事故或社會影響嚴重程度對供應商處以 5000-50000 元/次的罰款，或取消供貨資格。

　B6：處理質量事故差旅費：為處理因供應商責任發(fā)生在主機廠內質量事故所發(fā)生的差

　名稱 質量索賠管理規(guī)定 版

　號 B/0

　頁

　碼 共 5 第 4 頁 狀

　態(tài) 受

　控

　—

　 編

　號

　旅費。

　B7：用戶索賠費：由于采購不合格品造成總成不合格，導致主機廠索賠所發(fā)生的費用。

　B8：交付延期損失費：因供應商原因導致采購產品交付延期，且造成我公司生產秩序受影響時，按以下標準進行索賠：（說明：采購周期以雙方確認交期為準，對少于采購周期的交付時間，不追究供應商延期責任。）

　a. 導致缺件/缺陷下線而被迫調整生產計劃，按 500-3000 元/次索賠。

　b. 導致我公司發(fā)貨延期，甚至招主機廠投訴，則按 1000-5000 元/次索賠。

　B9：總成件損失費：因供應商產品原因導致總成產品不合格，按總成成本價 x 1.5倍 x 不合格數，本項僅對重要零件有效。

　7.2.2 讓步接收：

　原則上讓步接收根據不合格嚴重度及產品價值作降價 5-20%處理. 對新產品開發(fā)/新供應商開發(fā)量產確認前或為大幅度降低成本,在認可因內工藝水平基礎上而出現不符合質量要求的不合格品，經物控部經理批準，允許讓步接收而不降低單價。

　對讓步接收的產品，供應商不再負擔挑選工時/返工/返修等費用，但對在生產中挑出的有不可返修缺陷的不合格品，退供應商并由供應商承擔退貨損失(退貨運費及不合格品金額). 如讓步接收的產品在主機廠處發(fā)生不合格，則根據實際情況承擔 4.5.1 中 B5,B6,B7,B9 項損失. 對進貨時檢驗判定為不合格品批，如不影響生產，可作退貨處理．如我司生產急需，供應商必須無條件接收我司作讓步接收并承擔損失（降價損失及可能產生的 B8 項交付延期損失費）． 讓步接收需經供應商書面同意，供應商應在接到我司讓步接收通知 2 個工作日內作出回復，否則逾期回復作同意讓步接收處理。

　7.2.3 進貨檢驗時判為合格的采購產品在生產過程中發(fā)現不合格或在主機廠處發(fā)生不合格時處理：供應商負責直接損失 A+附加損失 B。其中附加損失 B 項中的分項計算按實際發(fā)生的損失項計算。

　原則上:對供方不合格程度較輕的產品，為保證我司生產延續(xù)性或簡化索賠手續(xù),可讓步接收的，優(yōu)先按 4.5.2 讓步接收規(guī)定作讓步接收處理. 7.2.4 質量協(xié)議的簽訂 7.2.4.1 技術質管部負責質量協(xié)議的起草與簽訂，質量協(xié)議需經總經理批準并蓋章后生效

　名質量索賠管理規(guī)定 版

　號 B/0

　—

　 稱 頁

　碼 共5頁第 5頁 狀

　態(tài) 受

　控 編

　號

　實施。其中技術標準文件需經產品開發(fā)部經理簽名批準。

　7.2.4.2 質量協(xié)議是采購合同是不可分割的部分，是我公司處理采購產品不合格品的依據，是采購合同的附件，具有法律效力。

　7.2.4.3 質量協(xié)議經簽訂后由采購組負責組織實施，質管部對外協(xié)件質量判定提出書面證據，對質量糾紛負責作最終裁決。

　7.2.5 質量索賠與申訴 7.2.5.1 因采購產品不合格在生產部門發(fā)現，或需生產部門返工、返修的，則由生產部門提出索賠，并提供相關證據（返工/返修單等）交業(yè)務部，由業(yè)務部會同質管部取證并通知供應商，賠償費用按本標準計算后，以“不合格品處理通知單”形式書面向供應商提出索賠。

　7.2.5.2 在進貨檢驗時發(fā)現不合格品，由質管部以“不合格品通知單”形式通知業(yè)務部，質管部根據生產情況作退貨、讓步接收、返工、返修等處理，并根據本標準計算賠償費用。

　7.2.5.3 所有不合格通知或反饋單必須在 1 個工作日內提交采購組，并保留相關實物、證據等。

　7.2.5.4 供方在接到質量索賠單后，如有異議應在 2 個工作日內提出，并與質管部協(xié)商，否則視作同意處理。

　7.2.5.5 供方對質量判定有異議時，可書面向業(yè)務部提出，由業(yè)務部向公司質管部申請重新判定，必要時會同供應商一起進行。

　7.2.5.6 不合格品通知單由質管部經辦人提出，質管部部長審核，總經理批準，并經供方簽名確認后生效。

　7.2.5.7 對 5.2.3 條 B，C 款不合格品減免索賠，由業(yè)務部經辦人提出，質管部部長審批，公司總經理批準后生效。

　3 7.3 質量賠償結算：

　經辦理完畢的不合格品通知單，正本原件交財務部保管，質管部以復印件存檔。

　所有質量賠款在貨款中扣除，財務部開具 17%增值稅發(fā)票。

　 本規(guī)定自

　 年

　 月

　 日實施

相關熱詞搜索：管理規(guī)定 索賠 質量