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　信息保密 管理制度

　第一章

　總

　則

　第一條

　為加強(qiáng) A 及下屬子企業(yè)（以下稱“企業(yè)”）關(guān)鍵信息保密工作，維護(hù)信息披露公平標(biāo)準(zhǔn)，預(yù)防出現(xiàn)企業(yè)關(guān)鍵信息泄露，預(yù)防利用關(guān)鍵信息進(jìn)行投資交易，預(yù)防職員個(gè)人投資交易中不正當(dāng)行為影響企業(yè)聲譽(yù)和業(yè)務(wù)活動(dòng)開展或?qū)ζ髽I(yè)組成重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)投資者正當(dāng)權(quán)益，特制訂本制度。

　第二條 本制度系依據(jù)《中國(guó)企業(yè)法》、《中國(guó)證券法》、《中國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指導(dǎo)》等相關(guān)法律、法規(guī)及《企業(yè)章程》、《企業(yè)信息披露管理制度》等相關(guān)要求結(jié)合企業(yè)實(shí)際而制訂。

　 第三條 企業(yè)管理層和全體職員應(yīng)依據(jù)要求做好企業(yè)關(guān)鍵信息保密管理工作。企業(yè)總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織企業(yè)關(guān)鍵信息保密管理工作開展，風(fēng)控風(fēng)控法務(wù)部和總經(jīng)辦幫助分管領(lǐng)導(dǎo)做好企業(yè)關(guān)鍵信息保密管理工作開展。風(fēng)控風(fēng)控法務(wù)部對(duì)企業(yè)關(guān)鍵信息保密管理制度實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督。企業(yè)相關(guān)部門應(yīng)將企業(yè)關(guān)鍵信息保密管理納入相關(guān)業(yè)務(wù)工作中。

　第四條 企業(yè)職員對(duì)旗下管理私募投資基金投資人信息及項(xiàng)目投資信息等相關(guān)資料負(fù)有保密義務(wù)，除法律、行政法規(guī)和其它相關(guān)要求、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及審計(jì)要求外，不得向任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人泄露相關(guān)信息和資料。

　第五條 企業(yè)應(yīng)開展常常性保密教育，使職員牢靠樹立保密意識(shí)，確保企業(yè)業(yè)務(wù)包含保密信息不被泄露。

　第六條 本制度適用范圍為全體和企業(yè)簽署正式勞動(dòng)協(xié)議并建立正式勞動(dòng)關(guān)系職員，及雖未和企業(yè)簽署勞動(dòng)協(xié)議但參與企業(yè)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員及其它兼職人員等。

　第二章

　企業(yè) 關(guān)鍵 信息及信息知情人

　第七條 本制度所稱企業(yè)關(guān)鍵信息（以下簡(jiǎn)稱“關(guān)鍵信息”）包含但不限于以下內(nèi)容：

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　企業(yè)和擬投資對(duì)象在洽談過程中包含交易價(jià)格、交易結(jié)構(gòu)、投資信息、專有信息、技術(shù)資料及知識(shí)產(chǎn)權(quán)等商業(yè)秘密； （二）

　企業(yè)為受托管理用戶企業(yè)進(jìn)行投資分析、決議、交易或向用戶提供投資咨詢提議信息； （三）

　企業(yè)用戶、投資人及關(guān)聯(lián)方向企業(yè)報(bào)送還未公開披露文件； （四）

　基金銷售及投后管理工作中所包含用戶個(gè)人隱私信息及合作伙伴等相關(guān)信息； （五）

　包含企業(yè)及企業(yè)旗下基金經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、利潤(rùn)分配、投融資、并購(gòu)重組、關(guān)鍵人事變動(dòng)等對(duì)企業(yè)發(fā)展有重大影響未公開披露信息；

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　企業(yè)簽訂關(guān)鍵協(xié)議，可能對(duì)企業(yè)資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)結(jié)果產(chǎn)生關(guān)鍵影響。

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　其它還未同意公開披露信息。

　對(duì)于實(shí)際工作中接觸到其它未明確類型信息，應(yīng)該結(jié)合關(guān)鍵信息含有價(jià)格敏感性、未公開性特征，遵照實(shí)質(zhì)重于形式標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行識(shí)別，在擬披露前向分管領(lǐng)導(dǎo)申請(qǐng)同意，未同意不得對(duì)外披露。

　第八條 關(guān)鍵信息存續(xù)期間為自該關(guān)鍵信息形成之日起至該信息被依法公開披露之日�？偨�(jīng)理會(huì)議授權(quán)分管領(lǐng)導(dǎo)有權(quán)決定關(guān)鍵信息公開披露之日。

　第九條 本制度所稱關(guān)鍵信息知情人指在關(guān)鍵信息公開披露前可直接或間接獲取關(guān)鍵信息職員。包含但不限于：

　（一）

　企業(yè)董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員、包含本制度要求關(guān)鍵信息企業(yè)關(guān)聯(lián)方；

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　企業(yè)項(xiàng)目責(zé)任人，包含但不限于項(xiàng)目經(jīng)理、投資總監(jiān)、董事總經(jīng)理等； （三）

　企業(yè)包含投融資、基金事務(wù)職員，包含企業(yè)投融資部門、企業(yè)信息披露部等相關(guān)職員； （四）

　其它因?yàn)樗�任職�?wù)能夠獲取企業(yè)相關(guān)關(guān)鍵信息人員，包含參與重大投資事項(xiàng)商議計(jì)劃、論證咨詢相關(guān)人員等；

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　企業(yè)依據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式標(biāo)正確定其它人員，包含上述(一)至（四）項(xiàng)中自然人配偶、兒女和父母等信息知情人。

　第十 條 下列事項(xiàng)不屬于上述應(yīng)保密關(guān)鍵信息，企業(yè)應(yīng)在經(jīng)總經(jīng)理會(huì)議經(jīng)過或分管領(lǐng)導(dǎo)同意后，主動(dòng)向投資人、中國(guó)證券基金業(yè)協(xié)會(huì)及其它監(jiān)管機(jī)構(gòu)披露以下事項(xiàng)：

　（一）

　資金募集時(shí)期應(yīng)披露信息：基金協(xié)議、招募說明書等宣傳推介文件、基金投資情況、基金資產(chǎn)負(fù)債情況、基金投資收益分配情況、基金負(fù)擔(dān)費(fèi)用和業(yè)績(jī)酬勞安排、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金業(yè)協(xié)會(huì)要求影響投資者正當(dāng)權(quán)益其它重大信息； （二）

　在基金運(yùn)作期間，企業(yè)應(yīng)該在每十二個(gè)月結(jié)束之日起 6 個(gè)月內(nèi)向投資者披露以下信息：匯報(bào)期末基金關(guān)鍵財(cái)務(wù)指標(biāo)和基金份額總額、基金財(cái)務(wù)情況、基金投資運(yùn)作情況、投資者賬戶信息，包含實(shí)繳出資額、未繳出資額和匯報(bào)期末所持有基金份額總額等、投資收益分配和損失負(fù)擔(dān)情況、基金管理人取得管理費(fèi)和業(yè)績(jī)酬勞，包含計(jì)提基準(zhǔn)、計(jì)提方法和支付方法、基金協(xié)議約定其它信息； （三）

　在基金運(yùn)作期間發(fā)生以下重大事項(xiàng)，企業(yè)應(yīng)該根據(jù)基金協(xié)議約定立即向投資者披露：基金名稱、注冊(cè)地址、組織形式發(fā)生變更、投資范圍和投資策略發(fā)生重大改變、變更基金管理人或托管人、管理人法定代表人、實(shí)際控制人發(fā)生變更、管理費(fèi)率、托管費(fèi)率發(fā)生改變、基金收益分配事項(xiàng)發(fā)生變更、基金觸發(fā)巨額贖回、基金存續(xù)期變更或展期、基金發(fā)生清算、發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)、基金管理人、實(shí)際控制人、高管人員涉嫌重大違法違規(guī)行為或正在接收監(jiān)管部門或自律管理部門調(diào)查、包含私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)重大訴訟、仲裁、基金協(xié)議約定影響投資者利益其它重大事件；

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　其它依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行措施》及《私募投資基金信息披露管理措施》等要求需要對(duì)外披露事項(xiàng)。

　第三章

　關(guān)鍵 信息保密方法

　第十 一 條 企業(yè)各業(yè)務(wù)崗位應(yīng)妥善處理業(yè)務(wù)相關(guān)資料，不得私自對(duì)外透露業(yè)務(wù)相關(guān)資料信息。不得以復(fù)印、拍照、掃描、下載、拷貝、抄錄等任何方法將業(yè)務(wù)資料用在業(yè)務(wù)之外；非工作需要，不得將業(yè)務(wù)資料帶出辦公室；存有業(yè)務(wù)資料電腦需設(shè)置開機(jī)密碼和屏幕保護(hù)密碼，電腦離開本人視線時(shí)退出業(yè)務(wù)系統(tǒng)或文件。

　第 十 二 條 企業(yè)業(yè)務(wù)相關(guān)資料如需在會(huì)議、培訓(xùn)班等較多人參與活動(dòng)中散發(fā)，應(yīng)在資料上標(biāo)有“內(nèi)部資料，妥善保管”或“內(nèi)部資料，對(duì)外保密”等字樣，并要求領(lǐng)取人妥善保管，不得擴(kuò)散。

　第 十 三 條 企業(yè)職員應(yīng)嚴(yán)格保密企業(yè)旗下基金產(chǎn)品信息及項(xiàng)目投資信息，不得對(duì)外泄露及談?wù)摦a(chǎn)品投資組合情況，不得將產(chǎn)品及項(xiàng)目標(biāo)財(cái)務(wù)報(bào)表和交易文件外傳。

　第十 四 條 項(xiàng)目投融資過程中，項(xiàng)目責(zé)任人系預(yù)防關(guān)鍵信息泄露關(guān)鍵責(zé)任人，對(duì)其團(tuán)體組員信息保密工作負(fù)有直接責(zé)任。其工作內(nèi)容包含：（1）信息披露前，項(xiàng)目責(zé)任人應(yīng)審核擬披露關(guān)鍵信息并督促部門直接業(yè)務(wù)人員填寫《關(guān)鍵信息對(duì)外報(bào)送表及承諾函》（詳見附件一）；（2）項(xiàng)目責(zé)任人應(yīng)確保在信息披露前，已和接收方簽署相關(guān)《保密協(xié)議》（詳見附件二）；（3）若發(fā)生關(guān)鍵信息泄露事件，項(xiàng)目責(zé)任人有義務(wù)在泄露事件發(fā)生后 30 日內(nèi)核查出泄露原因及相關(guān)泄露人員，并將核查結(jié)果上報(bào)至分管領(lǐng)導(dǎo)；（4）如發(fā)生關(guān)鍵信息知情人員變動(dòng)或非本制度要求關(guān)鍵信息知情人包含業(yè)務(wù)，項(xiàng)目責(zé)任人應(yīng)立即向分管領(lǐng)導(dǎo)或相關(guān)部門匯報(bào)交接及委派情況。

　第十 五 條 企業(yè)各部門依據(jù)要求對(duì)外報(bào)送文件、音像及光盤等包含企業(yè)關(guān)鍵信息，應(yīng)該嚴(yán)格根據(jù)本制度做好企業(yè)外部報(bào)送程序登記。

　企業(yè)各部門因業(yè)務(wù)需要擬將應(yīng)保密關(guān)鍵信息對(duì)外披露，部門直接業(yè)務(wù)人員需在信息披露前填寫《關(guān)鍵信息對(duì)外報(bào)送表及承諾函》并取得分管領(lǐng)導(dǎo)及部門主管審批許可，并有義務(wù)在披露前和接收方簽署《保密協(xié)議》。在簽署《保密協(xié)議》前，應(yīng)將該協(xié)議及《關(guān)鍵信息對(duì)外報(bào)送表及承諾函》一并交由風(fēng)控法務(wù)部審核，并在最終簽署后一起交由企業(yè)檔案部歸檔。

　第十六 條 在勞動(dòng)協(xié)議期限內(nèi)及勞動(dòng)協(xié)議解除或終止后，職員確保將嚴(yán)守關(guān)鍵信息，除非為企業(yè)利益，不會(huì)使用任何關(guān)鍵信息，未取得企業(yè)書面授權(quán)不得向任何個(gè)人（包含根據(jù)企業(yè)保密要求無權(quán)知悉該項(xiàng)關(guān)鍵信息企業(yè)其它職員）、企業(yè)披露、傳輸、公布、發(fā)表、傳授、轉(zhuǎn)讓任何關(guān)鍵信息。職員同意將對(duì)這些關(guān)鍵信息保密，并最少以不低于合理謹(jǐn)慎來保護(hù)和維護(hù)關(guān)鍵信息不被私自使用、披露、報(bào)道、轉(zhuǎn)讓或出版。

　第十 七 條 信息披露主管部門和相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門等應(yīng)該做好關(guān)鍵信息管理工作，立即交由企業(yè)檔案部歸檔保留，保留期限自該業(yè)務(wù)完成之日起最少保留 20年。

　 第四章

　預(yù)防關(guān)鍵 信息泄露 及責(zé)任追究

　第十 八 條 各部門責(zé)任人應(yīng)對(duì)部門關(guān)鍵信息知情人做好相關(guān)信息保密義務(wù)提醒及教育，并定時(shí)及不定時(shí)向分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)信息保密情況。

　第 十九 條 企業(yè)職員不得將知曉關(guān)鍵信息對(duì)外泄露，或利用關(guān)鍵信息進(jìn)行內(nèi)幕交易或提議她人利用關(guān)鍵信息進(jìn)行交易。

　第二十 條 企業(yè)職員應(yīng)該嚴(yán)格遵遵法律法規(guī)及本制度相關(guān)要求，對(duì)違反要求，企業(yè)有權(quán)委派相關(guān)代表對(duì)該職員進(jìn)行調(diào)查，相關(guān)部門和人員應(yīng)該配合做好相關(guān)調(diào)查工作。

　第二十 一 條 企業(yè)職員違反本制度要求，由企業(yè)總經(jīng)理會(huì)議視情節(jié)輕重給該職員對(duì)應(yīng)處分。具體操作規(guī)則以下：（1）若企業(yè)職員在披露關(guān)鍵信息過程中，已取得企業(yè)內(nèi)部同意并完成了相關(guān)登記手續(xù)，但未和接收方簽署《保密協(xié)議》且未給企業(yè)造成嚴(yán)重后果，則企業(yè)有權(quán)給該職員警告或扣罰部分績(jī)效獎(jiǎng)金處罰；（2）若企業(yè)職員未填寫《關(guān)鍵信息對(duì)外報(bào)送表及承諾函》而將企業(yè)應(yīng)保密關(guān)鍵信息泄露，但還未對(duì)企業(yè)業(yè)務(wù)造成嚴(yán)重影響，則總經(jīng)理會(huì)議可依據(jù)其行為性質(zhì)及惡劣程度給其扣罰全部績(jī)效獎(jiǎng)金、開除等處罰；（3）若企業(yè)職員有意泄露或利用企業(yè)關(guān)鍵保密信息且給企業(yè)造成嚴(yán)重影響，則企業(yè)可要求其立即離職并扣罰全部績(jī)效獎(jiǎng)金，因泄露/利用企業(yè)關(guān)鍵信息而取得利益應(yīng)歸企業(yè)全部，給企業(yè)造成損失，企業(yè)有權(quán)向該職員追償，企業(yè)保留追究其法律責(zé)任權(quán)利；（4）若對(duì)外報(bào)送關(guān)鍵信息職員已完成全部企業(yè)內(nèi)部報(bào)送手續(xù)且和接收方簽署了《保密協(xié)議》，但項(xiàng)目中應(yīng)保密關(guān)鍵信息仍被泄露且對(duì)企業(yè)業(yè)務(wù)造成一定影響，則項(xiàng)目責(zé)任人應(yīng)負(fù)責(zé)在泄露事件發(fā)生后 30 日內(nèi)核查出信息泄露原因及泄露人員。若在上述時(shí)間內(nèi)，項(xiàng)目責(zé)任人無法核查出原因及泄露人，則由總經(jīng)理會(huì)議另行協(xié)商處理措施。

　在上述情況中，若泄露職員部門主管或項(xiàng)目責(zé)任人存在過失或過失，企業(yè)有權(quán)認(rèn)定該主管或項(xiàng)目責(zé)任人為第二直接責(zé)任人并給其對(duì)應(yīng)處罰。

　第五章

　附則 第二十 二 條 本制度自公布之日起施行，下屬子企業(yè)均應(yīng)根據(jù)本制度實(shí)施。

　 附 ：保密信息對(duì)外披露步驟表

　附件

　1 1 、保密協(xié)議（標(biāo)準(zhǔn)版）.doc

　2 2 、重要信息對(duì)外報(bào)送表及承諾函.doc

　3 3 、員工崗位保密協(xié)議書.docx

　項(xiàng)目組成立并確立項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及重要信息傳遞人 填寫《重要信息對(duì)外報(bào)送表及承諾函》并報(bào)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及分管領(lǐng)導(dǎo)審批 將已核準(zhǔn)的《重要信息對(duì)外報(bào)送表及承諾函》及項(xiàng)目相關(guān)的《保密協(xié)議》一并交由風(fēng)控法務(wù)部審核 與項(xiàng)目對(duì)方簽訂業(yè)經(jīng)風(fēng)控法務(wù)部審核的《保密協(xié)議》，并將該協(xié)議與《重要信息對(duì)外報(bào)送表及承諾函》并交公司檔案室備案

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