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　 T/CEC 中 國 電 力 企 業(yè) 聯(lián) 合 會 標(biāo) 準(zhǔn) T/CEC XXXXX—XXXX

　 電網(wǎng)企業(yè)數(shù)據(jù)認責(zé)管理模型 Data accountability management model standard for power enterprises 點擊此處添加與國際標(biāo)準(zhǔn)一致性程度的標(biāo)識 文稿版次選擇

　XXXX - XX - XX 發(fā)布 XXXX - XX - XX 實施 中國電力企業(yè)聯(lián)合會

　 發(fā) 布

　T/CEC XXXXX—XXXX I 目

　次 前言 ................................................................................ II 1 范圍 .............................................................................. 1 2 規(guī)范性引用文件 .................................................................... 1 3 術(shù)語和定義 ........................................................................ 1 4 綜述 .............................................................................. 2 5 數(shù)據(jù)認責(zé)組織架構(gòu) .................................................................. 3 5.1 數(shù)據(jù)認責(zé)組織架構(gòu) .............................................................. 3 5.2 數(shù)據(jù)認責(zé)角色及職能 ............................................................ 4 5.3 數(shù)據(jù)認責(zé)協(xié)同機制 .............................................................. 5 6 數(shù)據(jù)認責(zé)方法 ...................................................................... 5 6.1 數(shù)據(jù)認責(zé)實施六步法 ............................................................ 5 6.2 核心數(shù)據(jù)梳理方法 .............................................................. 7 6.3 數(shù)據(jù)主責(zé)部門識別方法 .......................................................... 7 6.4 數(shù)據(jù)責(zé)任關(guān)系梳理方法 .......................................................... 7 7 數(shù)據(jù)認責(zé)監(jiān)督評價 .................................................................. 8 7.1 數(shù)據(jù)認責(zé)監(jiān)督評價模型 .......................................................... 8 附錄 A（資料性附錄）

　數(shù)據(jù)問題分類表 .................................................. 2 附錄 B（資料性附錄）

　數(shù)據(jù)問題影響評估分類表 .......................................... 3 附錄 C（資料性附錄）

　數(shù)據(jù)責(zé)任分類表 .................................................. 4

　Q/XXX XXXXX—XXXX II 前

　言 本文件按照GB/T 1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》給出的規(guī)則起草。

　請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔(dān)識別這些專利的責(zé)任。

　本文件由中國電力企業(yè)聯(lián)合會提出。

　本文件由電力行業(yè)信息標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會（DL/TC27）歸口。

　本文件起草單位：xxx、xxx。

　本文件主要起草人：xxx、xxx。

　本文件首次發(fā)布。

　本文件在執(zhí)行過程中的意見或建議反饋至中國電力企業(yè)聯(lián)合會標(biāo)準(zhǔn)化管理中心（北京市白廣路二條一號，100761）。

　Q/XXX XXXXX—XXXX

　1 電網(wǎng)企業(yè)數(shù)據(jù)認責(zé)管理模型 1 范圍 本文件標(biāo)準(zhǔn)界定了定義數(shù)據(jù)認責(zé)管理體系框架，包括定義數(shù)據(jù)認責(zé)組織、數(shù)據(jù)認責(zé)方法、數(shù)據(jù)認責(zé)監(jiān)督評價三部分內(nèi)容。

　本文件標(biāo)準(zhǔn)適用于指導(dǎo)電網(wǎng)企業(yè)開展數(shù)據(jù)認責(zé)管理工作。

　2 規(guī)范性引用文件 下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

　GB/T 5271.1—-2000 信息技術(shù) 詞匯

　GB/T 25000.12—2017 系統(tǒng)與軟件工程 系統(tǒng)與軟件質(zhì)量要求和評價 GB/T 35295—2017 信息技術(shù) 大數(shù)據(jù) GB/T 36073—2018 數(shù)據(jù)管理能力成熟度評估模型 3 術(shù)語和定義 A.1.1.1.1.1.1

　GB/T5271.1—2000 、 GB/T 25000.12—2017 、 GB/T 35295—2017和GB/T 36073—2018界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

　3.1

　3.2

　數(shù)據(jù) 數(shù)據(jù) data 信息的可再解釋的形式化表示，以適用于通信、解釋或處理。

　注：可以通過人工或自動手段處理數(shù)據(jù)。

　[GB/T 5271.1－2000，定義01.01.02] 3.3 3.2

　3.4

　元數(shù)據(jù) 元數(shù)據(jù) metadata 關(guān)于數(shù)據(jù)或數(shù)據(jù)元素的數(shù)據(jù)(可能包括其數(shù)據(jù)描述),以及關(guān)于數(shù)據(jù)擁有權(quán)、存取路徑、訪問權(quán)和數(shù) 據(jù)易變性的數(shù)據(jù)。

　[GB/T35295—2017,定義2.2.7]

　3.3

　3.5

　數(shù)據(jù)資產(chǎn)目錄 數(shù)據(jù)資產(chǎn)目錄 data assets catalog 數(shù)據(jù)資產(chǎn)目錄是指企業(yè)數(shù)據(jù)實現(xiàn)資產(chǎn)化后，記載企業(yè)存儲各類數(shù)據(jù)資產(chǎn)的信息。

　3.4

　帶 格 式 的: 字體: 宋體帶 格 式 的: 字體: 宋體, 五號, (國際) Times NewRoman帶 格 式 的: 段帶 格 式 的: 字體: 宋體, 五號, (國際) Times NewRoman, 非升高量 / 降低量帶 格 式 的: 字體: 宋體, 五號, (國際) Times NewRoman帶 格 式 的: 字體: 宋體, 五號, (國際) Times NewRoman, 非升高量 / 降低量帶 格 式 的: 字體: 宋體, 五號, (國際) Times NewRoman帶 格 式 的: 字體: 宋體, 五號, (國際) Times NewRoman, 非升高量 / 降低量帶 格 式 的: 字體: 宋體, 五號, (國際) Times NewRoman帶 格 式 的: 字體: (默認) 黑體, (中文) 黑體帶 格 式 的: 段帶 格 式 的: 字體: (默認) 黑體, (中文) 黑體帶 格 式 的: 字體: 五號帶 格 式 的: 縮進: 首行縮進:

　2 字符帶 格 式 的: 字體: 小五帶 格 式 的: 字體: 五號帶 格 式 的: 縮進: 首行縮進:

　2 字符帶 格 式 的: 字體: 五號帶 格 式 的: 字體: 五號帶 格 式 的: 字體: (默認) 黑體, (中文) 黑體帶 格 式 的: 段帶 格 式 的: 字體: (默認) 黑體, (中文) 黑體帶 格 式 的: 字體: (默認) 黑體, (中文) 黑體帶 格 式 的: 段帶 格 式 的: 字體: (默認) 黑體, (中文) 黑體批注 [A1]: 定義開頭不必再重復(fù)術(shù)語，定義的其他位置也不應(yīng)包含術(shù)語，如“××為×【術(shù)語】”、“××【術(shù)語】××”。定義不用代詞（它、這個、該）開頭。定義中不使用“指”、“是指”、“表示”、“稱為”等類似詞語。

　Q/XXX XXXXX—XXXX 2 3.6

　數(shù)據(jù)認責(zé) 數(shù)據(jù)認責(zé) divide data accountability 組織明確數(shù)據(jù)、責(zé)任、崗位/人員之間關(guān)系的活動與過程。

　3.5

　3.7

　數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理員 數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理員 data steward 數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理員與數(shù)據(jù)的所有者相對應(yīng)，指獲得委任、代表所有數(shù)據(jù)干系人的最佳利益（包括但不限于所在部門和其他部門的利益）管理數(shù)據(jù)資產(chǎn)的崗位或角色。

　3.6

　3.8

　業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)管理員 business data steward 業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)管理員是獲得委任、代表數(shù)據(jù)所有者，行駛數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)特性定義及管理的崗位或角色。

　3.7

　3.9

　數(shù)據(jù)主責(zé) data main accountability 數(shù)據(jù)主責(zé)是指對企業(yè)數(shù)據(jù)資產(chǎn)業(yè)務(wù)特性的定義、維護及落實的責(zé)任，通常由主管業(yè)務(wù)部門指定數(shù)據(jù)主責(zé)人承接責(zé)任。

　3.8

　3.10

　數(shù)據(jù)操作責(zé)任 data operation accountability 數(shù)據(jù)操作責(zé)任是指對企業(yè)數(shù)據(jù)資產(chǎn)進行錄入、修改、刪除、審核活動中承擔(dān)的賬實一致、準(zhǔn)確的責(zé)任。

　3.9

　3.11

　數(shù)據(jù)安全 data security 數(shù)據(jù)的機密性、完整性和可用性。

　[GB/T36073—2018,定 義 3.11] 3.10

　3.12

　數(shù)據(jù)質(zhì)量 data quality 在指定條件下使用時,數(shù)據(jù)的特性滿足明確的和隱含的要求的程度。

　[GB/T25000.12—2017,定 義 4.3] 3.11

　3.13

　數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn) data standard 數(shù)據(jù)的命名、定義、結(jié)構(gòu)和取值的規(guī)則。

　[GB/T36073—2018,定義3.7]

　4 綜述 數(shù)據(jù)認責(zé)管理模型以“責(zé)任明確、協(xié)同治理”的企業(yè)數(shù)據(jù)治理目標(biāo)為原則，圍繞數(shù)據(jù)全生命周期開展設(shè)計，包含三部分內(nèi)容，數(shù)據(jù)認責(zé)組織、數(shù)據(jù)認責(zé)方法、數(shù)據(jù)認責(zé)監(jiān)督評價。如圖1。

　帶 格 式 的: 字體: (默認) 黑體, (中文) 黑體帶 格 式 的: 段帶 格 式 的: 字體: (默認) 黑體, (中文) 黑體帶 格 式 的: 字體: (默認) 黑體, (中文) 黑體帶 格 式 的: 段帶 格 式 的: 字體: (默認) 黑體, (中文) 黑體帶 格 式 的: 字體: (默認) 黑體, (中文) 黑體帶 格 式 的: 段帶 格 式 的: 字體: (默認) 黑體, (中文) 黑體帶 格 式 的: 字體: (默認) 黑體, (中文) 黑體帶 格 式 的: 段帶 格 式 的: 字體: (默認) 黑體, (中文) 黑體帶 格 式 的: 字體: (默認) 黑體, (中文) 黑體帶 格 式 的: 段帶 格 式 的: 字體: (默認) 黑體, (中文) 黑體帶 格 式 的: 字體: (默認) 黑體, (中文) 黑體帶 格 式 的: 段帶 格 式 的: 字體: (默認) 黑體, (中文) 黑體帶 格 式 的: 字體: (默認) 黑體, (中文) 黑體帶 格 式 的: 段帶 格 式 的: 字體: (默認) 黑體, (中文) 黑體帶 格 式 的: 字體: (默認) 黑體, (中文) 黑體帶 格 式 的: 段帶 格 式 的: 字體: (默認) 黑體, (中文) 黑體

　Q/XXX XXXXX—XXXX

　3

　圖1 數(shù)據(jù)認責(zé)體系參考框架 5 數(shù)據(jù)認責(zé)組織定義數(shù)據(jù)認責(zé)工作開展相關(guān)的數(shù)據(jù)認責(zé)組織架構(gòu)、數(shù)據(jù)認責(zé)角色與職能、數(shù)據(jù)認責(zé)協(xié)同機制。

　6 5 數(shù)據(jù)認責(zé)組織架構(gòu) 6.1 5.1 數(shù)據(jù)認責(zé)組織架構(gòu) 電網(wǎng)企業(yè)數(shù)據(jù)認責(zé)管理工作隸屬于數(shù)據(jù)管理領(lǐng)域。由數(shù)據(jù)治理委員會統(tǒng)管。電網(wǎng)企業(yè)數(shù)據(jù)認責(zé)組織架構(gòu)分為4層，各級電網(wǎng)企業(yè)可以根據(jù)自身實際情況，設(shè)計數(shù)據(jù)認責(zé)管理組織架構(gòu)。圖2給出了一個電網(wǎng)企業(yè)數(shù)據(jù)認責(zé)管理組織架構(gòu)的參考圖2。

　批注 [A2]: 懸置段。為了不在引用時產(chǎn)生混淆，應(yīng)避免出現(xiàn)懸置段。

　批注 [A3]: 懸置段。為了不在引用時產(chǎn)生混淆，應(yīng)避免出現(xiàn)懸置段。

　Q/XXX XXXXX—XXXX 4

　圖2 電網(wǎng)企業(yè)數(shù)據(jù)認責(zé)管理組織架構(gòu)

　6.1.1 數(shù)據(jù)治理委員會 a) 數(shù)據(jù)治理委員會，是企業(yè)數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理的最高管理單位，負責(zé)企業(yè)重大數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理決策及數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理工作爭議裁定（包括企業(yè)數(shù)據(jù)認責(zé)管理決策及爭議裁定）。

　6.1.2 數(shù)據(jù)管理部門， b) 數(shù)據(jù)管理部門是企業(yè)數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理的專職組織，代表企業(yè)行使數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理者的權(quán)力，依據(jù)相關(guān)規(guī)章制度組織、協(xié)同數(shù)據(jù)認責(zé)管理相關(guān)方開展各項工作，并對數(shù)據(jù)認責(zé)管理工作進行檢查、評價和考核，組織開展數(shù)據(jù)認責(zé)方法改進。并向數(shù)據(jù)治理委員會匯報。

　6.1.3 各業(yè)務(wù)領(lǐng)域主管部門， c) 業(yè)務(wù)領(lǐng)域主管部門是數(shù)據(jù)認責(zé)管理的業(yè)務(wù)認責(zé)方，作為企業(yè)數(shù)據(jù)資產(chǎn)的定義、產(chǎn)生、維護及使用者，依據(jù)企業(yè)數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理相關(guān)制度組織開展所轄業(yè)務(wù)主題數(shù)據(jù)認責(zé)工作，落實企業(yè)數(shù)據(jù)認責(zé)管理各項任務(wù)。

　6.1.4 技術(shù)支持部門， d) 技術(shù)支持部門是數(shù)據(jù)認責(zé)管理的技術(shù)認責(zé)方，作為企業(yè)數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理和應(yīng)用活動信息技術(shù)提供者，為企業(yè)數(shù)據(jù)認責(zé)管理提供必要的技術(shù)支持和保障。

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　Q/XXX XXXXX—XXXX

　5 6.1.5 部門/班/站/所， e) 部門/班/站/所是數(shù)據(jù)認責(zé)管理的業(yè)務(wù)認責(zé)方之一，作為企業(yè)數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理的終端執(zhí)行者，使用相關(guān)信息系統(tǒng)和技術(shù)工具執(zhí)行數(shù)據(jù)的錄入、維護、刪除等，是數(shù)據(jù)認責(zé)管理中終端的責(zé)任方。

　6.2 5.2 數(shù)據(jù)認責(zé)角色及職能 數(shù)據(jù)認責(zé)角色及職能定義見表 1。

　表 1 數(shù)據(jù)認責(zé)角色與職能 角色名稱 職能描述 數(shù)據(jù)認責(zé)主管領(lǐng)導(dǎo) 負責(zé)數(shù)據(jù)認責(zé)管理工作決策及爭議裁定，對數(shù)據(jù)認責(zé)管理工作的最終結(jié)果負責(zé)。

　數(shù)據(jù)認責(zé)管理員 負責(zé)數(shù)據(jù)認責(zé)管理工作的組織、協(xié)同、監(jiān)督、檢查、評價，并定期匯報。

　業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)管理員 負責(zé)數(shù)據(jù)認責(zé)管理工作的組織、執(zhí)行，對本業(yè)務(wù)領(lǐng)域數(shù)據(jù)認責(zé)管理工作開展監(jiān)督、檢查、評價。明確業(yè)務(wù)領(lǐng)域數(shù)據(jù)主責(zé)人。

　數(shù)據(jù)主責(zé)人 負責(zé)數(shù)據(jù)認責(zé)管理工作的的執(zhí)行、常態(tài)化運營。明確數(shù)據(jù)操作責(zé)任人。

　數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)責(zé)任人 數(shù)據(jù)認責(zé)管理的終端業(yè)務(wù)責(zé)任方 數(shù)據(jù)技術(shù)責(zé)任人 數(shù)據(jù)認責(zé)管理的終端技術(shù)責(zé)任方

　6.3 5.3 數(shù)據(jù)認責(zé)協(xié)同機制 數(shù)據(jù)認責(zé)管理工作包括數(shù)據(jù)認責(zé)任務(wù)規(guī)劃、數(shù)據(jù)認責(zé)任務(wù)執(zhí)行、數(shù)據(jù)認責(zé)監(jiān)督評價、數(shù)據(jù)認責(zé)體系優(yōu)化、數(shù)據(jù)認責(zé)技術(shù)支撐，電網(wǎng)企業(yè)數(shù)據(jù)認責(zé)管理工作組織間協(xié)同關(guān)系參見表 2。

　表 2 數(shù)據(jù)認責(zé)協(xié)同矩陣表 組織名稱 組織層級 網(wǎng)級 省級 地市級 區(qū)縣級 數(shù)據(jù)治理委員會 數(shù)據(jù)認責(zé)任務(wù)規(guī)劃 數(shù)據(jù)認責(zé)爭議裁定 數(shù)據(jù)認責(zé)任務(wù)規(guī)劃 數(shù)據(jù)認責(zé)爭議裁定 - - 數(shù)據(jù)管理部門 數(shù)據(jù)認責(zé)監(jiān)督評價 數(shù)據(jù)認責(zé)體系優(yōu)化 數(shù)據(jù)認責(zé)監(jiān)督評價 數(shù)據(jù)認責(zé)體系優(yōu)化 - - 業(yè)務(wù)主管部門 數(shù)據(jù)認責(zé)任務(wù)規(guī)劃 數(shù)據(jù)認責(zé)任務(wù)執(zhí)行 數(shù)據(jù)認責(zé)監(jiān)督評價 數(shù)據(jù)認責(zé)任務(wù)規(guī)劃 數(shù)據(jù)認責(zé)任務(wù)執(zhí)行 數(shù)據(jù)認責(zé)監(jiān)督評價 數(shù)據(jù)認責(zé)任務(wù)規(guī)劃 數(shù)據(jù)認責(zé)任務(wù)執(zhí)行 數(shù)據(jù)認責(zé)監(jiān)督評價 數(shù)據(jù)認責(zé)任務(wù)執(zhí)行 技術(shù)支持部門 數(shù)據(jù)認責(zé)技術(shù)支撐 數(shù)據(jù)認責(zé)任務(wù)執(zhí)行 數(shù)據(jù)認責(zé)技術(shù)支撐 數(shù)據(jù)認責(zé)任務(wù)執(zhí)行 數(shù)據(jù)認責(zé)技術(shù)支撐 數(shù)據(jù)認責(zé)任務(wù)執(zhí)行 - 部門/班/站/所 - - - 數(shù)據(jù)認責(zé)任務(wù)執(zhí)行

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　Q/XXX XXXXX—XXXX 6 7 6 數(shù)據(jù)認責(zé)方法 7.1 6.1 數(shù)據(jù)認責(zé)實施六步法 7.1.1 6.1.1 明確認責(zé)目標(biāo) 明確認責(zé)目標(biāo)是數(shù)據(jù)認責(zé)實施過程中必選步驟，明確認責(zé)目標(biāo)參考過程如下：

　a) 參考企業(yè)業(yè)務(wù)戰(zhàn)略、數(shù)據(jù)戰(zhàn)略，識別數(shù)據(jù)認責(zé)愿景、目的（如：提升數(shù)據(jù)質(zhì)量、確保數(shù)據(jù)安全等）； b) 分解數(shù)據(jù)認責(zé)愿景，具化為數(shù)據(jù)認責(zé)目標(biāo)，數(shù)據(jù)認責(zé)目標(biāo)包括但不限于：

　1) 數(shù)據(jù)認責(zé)工作的時間范圍； 2) 數(shù)據(jù)認責(zé)工作開展工作內(nèi)容（如：機制建設(shè)、認責(zé)實施、機制優(yōu)化完善等）； 3) 數(shù)據(jù)認責(zé)工作的責(zé)任范圍（如：數(shù)據(jù)操作責(zé)任、數(shù)據(jù)安全責(zé)任、數(shù)據(jù)技術(shù)責(zé)任等）； 4) 數(shù)據(jù)認責(zé)工作的數(shù)據(jù)范圍（如：年度重點工作、營銷域“戶-變”一致性主題等）； 5) 數(shù)據(jù)認責(zé)工作的組織范圍（如：“網(wǎng)、省、地、縣”）。； c) 組織對認責(zé)目標(biāo)的宣貫、培訓(xùn)。

　7.1.2 6.1.2 建設(shè)認責(zé)管理組織 建設(shè)認責(zé)管理組織是數(shù)據(jù)認責(zé)實施過程中的可選步驟，當(dāng)前認責(zé)目標(biāo)中所需涉及的認責(zé)管理組織已存在時可不執(zhí)行此步驟，建設(shè)認責(zé)管理組織參考過程如下：

　a) 明確數(shù)據(jù)認責(zé)工作的組織范圍（如：“網(wǎng)、省、地、縣”）； b) 依據(jù)數(shù)據(jù)認責(zé)目標(biāo)，明確數(shù)據(jù)認責(zé)參與角色； c) 依據(jù)數(shù)據(jù)認責(zé)目標(biāo)，建設(shè)組織范圍中數(shù)據(jù)認責(zé)管理員崗位或角色； d) 依據(jù)數(shù)據(jù)認責(zé)目標(biāo)，建設(shè)組織范圍中業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)管理員崗位或角色； e) 組織對數(shù)據(jù)認責(zé)管理組織的宣貫。

　7.1.3 6.1.3 完善管理制度 完善管理制度是數(shù)據(jù)認責(zé)實施過程中的可選步驟，當(dāng)前認責(zé)目標(biāo)所需管理制度已存在時可不執(zhí)行此步驟，完善管理制度參考過程如下：

　a) 制定數(shù)據(jù)認責(zé)管理辦法、業(yè)務(wù)指導(dǎo)書、作業(yè)指導(dǎo)書框架及內(nèi)容，明確具體組織層級、角色在開展數(shù)據(jù)認責(zé)管理工作時應(yīng)遵守的原則、方法、工作方式等； b) 管理制度中需要明確的內(nèi)容包括但不限于：

　1) 數(shù)據(jù)認責(zé)工作開展的目的、組織與范圍； 2) 數(shù)據(jù)認責(zé)工作開展應(yīng)遵守的原則、基本方法、流程； 3) 數(shù)據(jù)認責(zé)工作開展所使用的工具、模板及其他參考文件。； c) 通過內(nèi)部文件、郵件等形式發(fā)布/更新管理制度；：

　d) 組織對管理制度的宣貫、培訓(xùn)。

　7.1.4 6.1.4 制定認責(zé)方案 制定認責(zé)方案是數(shù)據(jù)認責(zé)實施過程中的必選步驟，制定認責(zé)方案的參考過程如下：

　a) 組建數(shù)據(jù)認責(zé)工作團隊，明確各方責(zé)任人及溝通機制； b) 匯總數(shù)據(jù)認責(zé)管理需求，制定數(shù)據(jù)認責(zé)實施方案，數(shù)據(jù)認責(zé)實施方案包括但不限于以下內(nèi)容：； 1) 數(shù)據(jù)認責(zé)工作開展的目標(biāo)、原則、方法、工作內(nèi)容； 2) 數(shù)據(jù)認責(zé)工作開展的組織清單、數(shù)據(jù)目錄清單、責(zé)任類型清單；

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　7 3) 數(shù)據(jù)認責(zé)工作開展的溝通機制、組織人員保障； 4) 數(shù)據(jù)認責(zé)工作開展的任務(wù)分解明細。； c) 組織數(shù)據(jù)認責(zé)方案評審并發(fā)布； d) 組織對數(shù)據(jù)認責(zé)方案的宣貫、培訓(xùn)。

　7.1.5 6.1.5 數(shù)據(jù)責(zé)任關(guān)系梳理 數(shù)據(jù)責(zé)任關(guān)系梳理是數(shù)據(jù)認責(zé)實施過程中的必選步驟，數(shù)據(jù)責(zé)任關(guān)系梳理的參考過程如下：

　a) 依據(jù)數(shù)據(jù)認責(zé)方案，制定數(shù)據(jù)認責(zé)工作開展相關(guān)工作模板； b) 明確被認責(zé)數(shù)據(jù)清單中各領(lǐng)域業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)歸屬主責(zé)部門； c) 數(shù)據(jù)主責(zé)部門組織各層級單位依據(jù)工作模板組織數(shù)據(jù)責(zé)任關(guān)系梳理，形成數(shù)據(jù)責(zé)任矩陣，數(shù)據(jù)責(zé)任矩陣包含但不限于以下內(nèi)容：； 1) 數(shù)據(jù)目錄信息（如：數(shù)據(jù)所屬主題、數(shù)據(jù)所屬實體、數(shù)據(jù)項名稱、數(shù)據(jù)來源系統(tǒng)等）； 2) 數(shù)據(jù)責(zé)任類型信息（如：數(shù)據(jù)主責(zé)、數(shù)據(jù)錄入/改進責(zé)任、數(shù)據(jù)審核責(zé)任等，可參考附錄C）； 3) 數(shù)據(jù)責(zé)任人信息（如：姓名、崗位、所屬部門、所屬單位等）。； d) 數(shù)據(jù)主責(zé)人/數(shù)據(jù)操作責(zé)任人/數(shù)據(jù)技術(shù)責(zé)任人確認責(zé)任劃分； e) 組織數(shù)據(jù)認責(zé)矩陣規(guī)范性審查并發(fā)布； f) 組織數(shù)據(jù)認責(zé)矩陣宣貫、培訓(xùn)、更新。

　7.1.6 6.1.6 數(shù)據(jù)認責(zé)成果應(yīng)用 數(shù)據(jù)認責(zé)成果應(yīng)用是數(shù)據(jù)認責(zé)實施過程中的可選步驟，當(dāng)數(shù)據(jù)認責(zé)成果應(yīng)用方式已經(jīng)存在時可不執(zhí)行此步驟，數(shù)據(jù)認責(zé)成果應(yīng)用的參考場景包括但不限于：

　a) 用于明確數(shù)據(jù)管理政策的責(zé)任人； b) 用于明確數(shù)據(jù)資產(chǎn)目錄、元數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)梳理的責(zé)任人； c) 用于明確數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問題數(shù)據(jù)整改的責(zé)任人； d) 用于明確數(shù)據(jù)安全管理的責(zé)任人； e) 用于明確數(shù)據(jù)技術(shù)故障的責(zé)任人。

　7.2 6.2 核心數(shù)據(jù)梳理方法 核心數(shù)據(jù)梳理是數(shù)據(jù)認責(zé)管理工作中的重要工作，通過對數(shù)據(jù)問題收集、歸納、分析、歸因，以問題為導(dǎo)向，梳理企業(yè)核心數(shù)據(jù)。核心數(shù)據(jù)梳理方法參考如下：

　a) 建立常態(tài)化數(shù)據(jù)問題收集機制，持續(xù)收集企業(yè)數(shù)據(jù)問題，識別數(shù)據(jù)問題對應(yīng)的數(shù)據(jù)資產(chǎn)項； b) 識別并篩選有效數(shù)據(jù)問題,，對有效數(shù)據(jù)問題進行歸納分類（對數(shù)據(jù)問題的分類可參考附錄 A）； c) 分析數(shù)據(jù)問題，以數(shù)據(jù)項為單元對數(shù)據(jù)問題出現(xiàn)的頻次、分布進行分析，并評估影響（對數(shù)據(jù)問題的影響可參考附錄 B），根據(jù)問題數(shù)據(jù)項的影響度和優(yōu)先級排定解決次序； d) 識別數(shù)據(jù)問題產(chǎn)生的根本原因，并出具初步優(yōu)化方案。； 7.3 6.3 數(shù)據(jù)主責(zé)部門識別方法 數(shù)據(jù)主責(zé)部門識別是數(shù)據(jù)認責(zé)管理工作中的重要工作內(nèi)容，數(shù)據(jù)主責(zé)部門識別以最有能力管理指定數(shù)據(jù)的業(yè)務(wù)部門為目標(biāo)。數(shù)據(jù)主責(zé)部門識別方法及原則參考如下：

　a) 數(shù)據(jù)主責(zé)部門識別原則如下：

　1) 數(shù)據(jù)主責(zé)部門有且唯一； 2) 業(yè)務(wù)職責(zé)決定數(shù)據(jù)主責(zé)；

　Q/XXX XXXXX—XXXX 8 3) 業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的定義方承擔(dān)數(shù)據(jù)主責(zé)。； b) 數(shù)據(jù)主責(zé)部門識別方法：

　1) 數(shù)據(jù)管理部門根據(jù)企業(yè) EA 架構(gòu)或既有劃分情況劃定數(shù)據(jù)主責(zé)，并公示征求意見； 2) 對數(shù)據(jù)主責(zé)劃分有異議的數(shù)據(jù)資產(chǎn)，由數(shù)據(jù)治理委員會進行裁定； 3) 公示裁定的數(shù)據(jù)資產(chǎn)主責(zé)部門劃分； 4) 組織對數(shù)據(jù)資產(chǎn)主責(zé)關(guān)系進行宣貫、培訓(xùn)。； 7.4 6.4 數(shù)據(jù)責(zé)任關(guān)系梳理方法 數(shù)據(jù)責(zé)任關(guān)系梳理是數(shù)據(jù)認責(zé)管理工作中的重要工作內(nèi)容。數(shù)據(jù)責(zé)任關(guān)系梳理方法參考如下：

　a) 各級業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)管理員承擔(dān)本業(yè)務(wù)領(lǐng)域數(shù)據(jù)認責(zé)工作的規(guī)劃及執(zhí)行；：

　b) 各級數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理員承擔(dān)本單位數(shù)據(jù)認責(zé)工作的組織和監(jiān)督評價； c) 業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)管理員分配數(shù)據(jù)資產(chǎn)項主責(zé)人、業(yè)務(wù)責(zé)任人、技術(shù)責(zé)任人； d) 主責(zé)人、業(yè)務(wù)責(zé)任人、技術(shù)責(zé)任人確認所劃分職責(zé)； e) 對數(shù)據(jù)責(zé)任劃分有異議時，溝通機制依次上升為主責(zé)人、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)管理員。； 8 7 數(shù)據(jù)認責(zé)監(jiān)督評價 8.1 7.1 數(shù)據(jù)認責(zé)監(jiān)督評價模型 數(shù)據(jù)認責(zé)監(jiān)督評價模型參見表3。

　表 3 數(shù)據(jù)認責(zé)監(jiān)督評價模型 一級分類 二級分類 考核要點 考核方式 數(shù)據(jù)認責(zé)體系建設(shè) 建設(shè)數(shù)據(jù)認責(zé)管理組織 檢查被考核單位數(shù)據(jù)認責(zé)管理組織建設(shè)、工作機制建設(shè)情況，進行綜合評分。

　資料審查 建設(shè)數(shù)據(jù)認責(zé)崗位 檢查考核單位數(shù)據(jù)認責(zé)管理員，各業(yè)務(wù)領(lǐng)域業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)管理員的指定配備情況。進行綜合評分。

　現(xiàn)場檢查/資料審查 明確數(shù)據(jù)認責(zé)管理工作職責(zé) 檢查被考核單位數(shù)據(jù)認責(zé)管理人員、各業(yè)務(wù)部門（業(yè)務(wù)域）業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)管理員的崗位職責(zé)及考核要求。進行綜合評分。

　資料審查 數(shù)據(jù)認責(zé)機制運行 數(shù)據(jù)認責(zé)管理日常工作 檢查被考核單位數(shù)據(jù)認責(zé)管理日常工作的相關(guān)資料是否與數(shù)據(jù)認責(zé)管理機制、工作計劃中的相關(guān)要求保持一致。進行綜合評分。

　現(xiàn)場檢查/資料審查 數(shù)據(jù)認責(zé)管理組織開展 檢查被考核單位數(shù)據(jù)認責(zé)管理工作方案與計劃，工作總體完成情況，進行綜合評分。

　資料審查 現(xiàn)場檢查/資料審查 數(shù)據(jù)認責(zé)關(guān)系維護 檢查被考核單位數(shù)據(jù)認責(zé)關(guān)系與實際崗位人員的對應(yīng)情況和一致性。進行綜合評分。

　現(xiàn)場檢查 數(shù)據(jù)認責(zé)管理實施 認責(zé)關(guān)系梳理 檢查被考核單位數(shù)據(jù)認責(zé)矩陣梳理結(jié)果，進行綜合評分。

　資料審查 資料審查 資料審查 帶 格 式 的: 正文表標(biāo)題, 左, 縮進: 首行縮進:

　0 字符批注 [A4]: 表的注應(yīng)置于表中。

　Q/XXX XXXXX—XXXX

　9 資料審查 數(shù)據(jù)責(zé)任落實 檢查被考核單位崗位數(shù)據(jù)責(zé)任說明的制定、審核、簽署情況，進行綜合評分。

　資料審查 資料審查 現(xiàn)場檢查/資料審查 資料審查 注：企業(yè)在開展數(shù)據(jù)認責(zé)工作考核時，可靈活參照考核模型內(nèi)容及設(shè)計考核方案。

　注：企業(yè)在開展數(shù)據(jù)認責(zé)工作考核時，可靈活參照考核模型內(nèi)容及設(shè)計考核方

　Q/XXX XXXXX—XXXX

　1

　Q/XXX XXXXX—XXXX 2 A

　A

　附 錄 B附 錄 A （資料性附錄）

　數(shù)據(jù)問題分類表 表A.1 數(shù)據(jù)問題分類表 一級分類 二級分類 分類描述 數(shù)據(jù)問題 數(shù)據(jù)不規(guī)范 數(shù)據(jù)的定義和取值不滿足相關(guān)規(guī)范要求，如格式、長度、取值范圍等 數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確 數(shù)據(jù)未真實反映業(yè)務(wù)情況，或數(shù)據(jù)未被準(zhǔn)確記錄 數(shù)據(jù)不完整 數(shù)據(jù)的記錄或?qū)傩杂扇笔�，未被完整的采�?數(shù)據(jù)不一致 數(shù)據(jù)在不同位置存儲內(nèi)容不一致或關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)之間的邏輯關(guān)系不一致 數(shù)據(jù)不及時 數(shù)據(jù)未能及時獲取、錄入、更新、加工、歸檔、銷毀 非數(shù)據(jù)問題 數(shù)據(jù)定義不清 無法快速清晰識別數(shù)據(jù)內(nèi)容及含義 數(shù)據(jù)獲取不便 無法快速獲取、使用數(shù)據(jù) 數(shù)據(jù)服務(wù)異常 無法正常完成數(shù)據(jù)的操作及維護 數(shù)據(jù)展現(xiàn)不全 無法全面的獲取所需要的數(shù)據(jù)內(nèi)容

　 帶 格 式 的: 附錄表標(biāo)題, 左, 縮進: 首行縮進:

　0 字符, 段落間距段前: 7.8 磅, 段后: 7.8 磅批注 [A5]: 每張表均應(yīng)在條文中明確提及并編號。缺少條文提及。

　Q/XXX XXXXX—XXXX

　3 B

　B

　附 錄 C附 錄 B （資料性附錄）

　數(shù)據(jù)問題影響評估分類表 數(shù)據(jù)問題影響從影響范圍、影響層級、影響類型三個角度進行影響評估。具體內(nèi)容詳見表B.14。

　表B.1 數(shù)據(jù)問題影響評估分類表 影響維度 影響分類 影響分值 影響范圍 個體 1 局部 2 整體 5 影響層級 操作 1 策略 2 戰(zhàn)略 5 影響類型 經(jīng)濟效益 1 內(nèi)部管理 2 法規(guī)監(jiān)督 5 注：影響類型應(yīng)結(jié)合企業(yè)的管理機制、文化以及相關(guān)領(lǐng)域的管控重點梳理確定；影響分值宜采用非線性遞增數(shù)列，以此凸顯出具有較大影響的數(shù)據(jù)問題。影響分值越高，問題解決越緊迫，數(shù)據(jù)越關(guān)鍵。

　帶 格 式 的: 左

　Q/XXX XXXXX—XXXX 4 C

　C

　附 錄 D附 錄 C （資料性附錄）

　數(shù)據(jù)責(zé)任分類表 電網(wǎng)企業(yè)數(shù)據(jù)責(zé)任可劃分為數(shù)據(jù)主責(zé)、數(shù)據(jù)錄入、數(shù)據(jù)使用、數(shù)據(jù)維護、數(shù)據(jù)刪除、數(shù)據(jù)技術(shù)責(zé)任，詳情參見表65。

　表C.1 數(shù)據(jù)責(zé)任分類表 責(zé)任類型 責(zé)任類型簡稱 責(zé)任類型說明 數(shù)據(jù)主責(zé) P 數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)特性定義及維護 數(shù)據(jù)錄入 C 數(shù)據(jù)產(chǎn)生、錄入 數(shù)據(jù)使用 R 數(shù)據(jù)訪問、使用 數(shù)據(jù)維護 U 數(shù)據(jù)修改、整治 數(shù)據(jù)刪除 D 數(shù)據(jù)刪除、清理 數(shù)據(jù)技術(shù)責(zé)任 I 數(shù)據(jù)技術(shù)支持，統(tǒng)計、挖掘、技術(shù)變更

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