內(nèi)容提要
　　本文在梳理中國(guó)外資政策促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步基本狀況的基礎(chǔ)上，從吸引外資技術(shù)的政策環(huán)境、企業(yè)需求與引入技術(shù)的契合度、企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)和吸收能力以及自主創(chuàng)新能力四個(gè)方面分析了中國(guó)外資政策促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的影響因素，全面剖析了中國(guó)外資政策促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的效果，在鼓勵(lì)交流合作、加強(qiáng)自主創(chuàng)新、優(yōu)化區(qū)域結(jié)構(gòu)、完善反壟斷法和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面提出了政策建議。
　　關(guān)鍵詞　外資政策　技術(shù)進(jìn)步　有效性
　　一、中國(guó)外資政策促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的基本狀況
　　(一)中國(guó)外資政策促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的發(fā)展階段
　　1.初創(chuàng)階段——1979—1986年。
　　1979—1986年是中國(guó)外資技術(shù)政策的初創(chuàng)階段。1979年7月《中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》頒布，這是中國(guó)的第一部外資法。此后，中國(guó)在吸收外商直接投資中逐漸重視產(chǎn)業(yè)技術(shù)要求，并采取鼓勵(lì)措施盡量引入國(guó)外先進(jìn)技術(shù)。這一階段中國(guó)在技術(shù)引入的外資政策上有如下特點(diǎn)：
　　一是對(duì)技術(shù)引入的鼓勵(lì)在外資政策中逐步顯現(xiàn)。1979年頒布的《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》，提出具有世界先進(jìn)技術(shù)水平的合營(yíng)企業(yè)開(kāi)始獲利的頭二至三年可申請(qǐng)減免所得稅。1983頒布的《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法實(shí)施條例》，規(guī)定對(duì)投資大、建設(shè)周期長(zhǎng)、資金利潤(rùn)率低的項(xiàng)目，中外合營(yíng)期限可以在三十年以上。該規(guī)定在1986年修訂為對(duì)投資大、建設(shè)周期長(zhǎng)、資金利潤(rùn)率低的項(xiàng)目，由外國(guó)合營(yíng)者提供先進(jìn)技術(shù)或關(guān)鍵技術(shù)生產(chǎn)尖端產(chǎn)品的項(xiàng)目，或在國(guó)際上有競(jìng)爭(zhēng)能力產(chǎn)品的項(xiàng)目，其合營(yíng)期限可以延長(zhǎng)到五十年。1986頒布的《國(guó)務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)外商投資的規(guī)定》，鼓勵(lì)外商投資先進(jìn)技術(shù)。
　　二是對(duì)技術(shù)引入的要求在外資政策中逐漸加強(qiáng)。根據(jù)不同的技術(shù)需求，中國(guó)對(duì)外商直接投資鼓勵(lì)、限制和禁止項(xiàng)目做了一般性規(guī)定。如《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法實(shí)施條例》中關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立合營(yíng)企業(yè)的四項(xiàng)規(guī)定中，有三項(xiàng)涉及技術(shù)性要求，包括：采用先進(jìn)技術(shù)設(shè)備和科學(xué)管理方法、有利于企業(yè)技術(shù)改造以及培訓(xùn)技術(shù)人員。1985年，為了進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作，提高中國(guó)科學(xué)技術(shù)水平，促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展，專門(mén)制定了《中華人民共和國(guó)技術(shù)引進(jìn)合同管理?xiàng)l例》。
　　在該階段，中國(guó)利用外商直接投資提高技術(shù)水平的項(xiàng)目數(shù)量不多，規(guī)模較小。主要原因在于：中國(guó)有關(guān)外資的立法并不完善，在吸收外資和引入技術(shù)方面經(jīng)驗(yàn)不足，基礎(chǔ)設(shè)施比較落后，投資環(huán)境較差，再加上不完善的技術(shù)投資程序和服務(wù)使外商進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)受到限制，外商對(duì)在華技術(shù)投資還有很多顧慮，基本采取試探性的態(tài)度。這一階段外資技術(shù)政策比較粗略、缺乏可操作性，對(duì)國(guó)外技術(shù)流入形成限制，且沒(méi)有形成全國(guó)統(tǒng)一的外資技術(shù)政策體系。
　　2.發(fā)展階段——1987—1993年。
　　該階段中國(guó)外資技術(shù)政策體系逐漸完整，外資技術(shù)鼓勵(lì)政策起到了很好效果，技術(shù)引入速度明顯加快。主要政策是積極采用財(cái)政激勵(lì)措施引入國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，興辦各類經(jīng)濟(jì)特區(qū)和高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)；對(duì)外商技術(shù)投資領(lǐng)域進(jìn)一步放寬，在地區(qū)優(yōu)惠政策由沿海和經(jīng)濟(jì)特區(qū)延伸至內(nèi)陸地區(qū)的同時(shí)，更加注重高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)政策的引導(dǎo)。這一階段中國(guó)在技術(shù)引入的外資政策上有如下特點(diǎn)：
　　一是外資政策對(duì)技術(shù)發(fā)展的指向性從傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。在此期間，中國(guó)發(fā)布了多項(xiàng)關(guān)于發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)的外資政策，其政策導(dǎo)向已經(jīng)突破了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)范疇。
　　二是完善法律法規(guī)，擴(kuò)大對(duì)外商技術(shù)研發(fā)和技術(shù)擴(kuò)散的優(yōu)惠政策。相比上一階段，該階段大力促進(jìn)中國(guó)高新技術(shù)發(fā)展，實(shí)行了部分政策放寬，通過(guò)吸收外商直接投資引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的思想明確，有關(guān)法律、法規(guī)把技術(shù)引進(jìn)放在了突出位置，如對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)內(nèi)的高新技術(shù)給予稅收減免、財(cái)政扶持、進(jìn)出口便利、定價(jià)自由等多項(xiàng)優(yōu)惠政策。
　　該階段雖然把高新技術(shù)引入放在一個(gè)突出位置，但在華外資企業(yè)的技術(shù)含量并不是很高。相比上一階段而言，中國(guó)明確了積極引資發(fā)展先進(jìn)技術(shù)的觀念，取消了很多限制性政策，鼓勵(lì)和優(yōu)惠的政策特點(diǎn)明顯，并從沿海地區(qū)向內(nèi)陸地區(qū)迅速延展，外資政策的技術(shù)導(dǎo)向性比上一階段更強(qiáng)。
　　3.完善階段——1994—2001年。國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作2012年第3期
　　該階段外資政策從不同行業(yè)的具體特點(diǎn)出發(fā)，綜合考慮生產(chǎn)技術(shù)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)以及設(shè)備先進(jìn)程度等方面的差異，采取相應(yīng)措施，細(xì)化相應(yīng)規(guī)定，進(jìn)一步增強(qiáng)外資政策的技術(shù)導(dǎo)向性，這一階段中國(guó)在技術(shù)引入的外資政策上有如下特點(diǎn)：
　　一是中國(guó)外資技術(shù)政策的結(jié)構(gòu)化特征明顯。此前，中國(guó)對(duì)外商技術(shù)投入的產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入只規(guī)定了較大的行業(yè)范圍，不夠清晰具體；針對(duì)不同行業(yè)的技術(shù)要求也很缺乏。為進(jìn)一步優(yōu)化外商直接投資的產(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)，使外商直接投資更加符合中國(guó)的技術(shù)發(fā)展需求，中國(guó)在1995年頒布了《指導(dǎo)外商投資方向暫行規(guī)定》(簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》)，同時(shí)發(fā)布了《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》(簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)目錄》)，進(jìn)一步加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策對(duì)外商直接投資項(xiàng)目的引導(dǎo)作用�！稌盒幸�(guī)定》把技術(shù)引入的項(xiàng)目分為鼓勵(lì)、允許、限制和禁止四類，《指導(dǎo)目錄》則對(duì)不同行業(yè)所使用的技術(shù)和設(shè)備提出了細(xì)化要求。1997年對(duì)《指導(dǎo)目錄》進(jìn)行了修訂，擴(kuò)大了鼓勵(lì)外商直接投資的行業(yè)范圍，更加有利于引入國(guó)外先進(jìn)技術(shù)。
　　二是鼓勵(lì)外商對(duì)中國(guó)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)改造和升級(jí)。對(duì)外商向中國(guó)企業(yè)轉(zhuǎn)讓技術(shù)、“三資”企業(yè)的技術(shù)開(kāi)發(fā)等實(shí)行不同形式的所得稅、關(guān)稅和增值稅減免。
　　總體來(lái)說(shuō)，該階段中國(guó)外資政策在技術(shù)引入方面的結(jié)構(gòu)化加強(qiáng)，既突出技術(shù)優(yōu)惠政策，又強(qiáng)調(diào)國(guó)民待遇原則。此外，各省、市、自治區(qū)、經(jīng)濟(jì)特區(qū)也制定了大量涉及外商技術(shù)投資的地方性法規(guī)，中國(guó)外資技術(shù)政策在整體上得到完善。
　　4.新的調(diào)整階——2002年至今
　　2001年12月中國(guó)加入了WTO，國(guó)際國(guó)內(nèi)政策環(huán)境發(fā)生變化，中國(guó)吸收外資引人先進(jìn)技術(shù)進(jìn)入全新的調(diào)整階段。中國(guó)認(rèn)真履行加入WTO的承諾，有關(guān)外商直接投資的技術(shù)政策體系和投資環(huán)境不斷改善，外商技術(shù)投資顯現(xiàn)出新的活力。這一階段中國(guó)在技術(shù)引入的外資政策上有如下特點(diǎn)：一是外商先進(jìn)技術(shù)進(jìn)入的領(lǐng)域更廣泛；二是外資的技術(shù)水平再上新臺(tái)階；三是中國(guó)更加強(qiáng)調(diào)通過(guò)學(xué)習(xí)外商先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行自主研發(fā)，掌握世界領(lǐng)先水平的核心技術(shù)。2009年頒布了《國(guó)家產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策》，強(qiáng)調(diào)廣泛開(kāi)展國(guó)際技術(shù)合作與交流，強(qiáng)化技術(shù)引進(jìn)消化再創(chuàng)新，限制盲目重復(fù)引進(jìn)。此外，支持國(guó)內(nèi)企業(yè)“走出去”，鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)企業(yè)采用直接投資、合資、合作、并購(gòu)等方式到境外設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，組建研發(fā)聯(lián)盟，利用境外優(yōu)勢(shì)科技力量研發(fā)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)。該階段的調(diào)整促使中國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平以前所未有的速度發(fā)展。
　　(二)不同發(fā)展階段中國(guó)外資

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