一、政治學(xué)為什么要關(guān)注社會資本

　　今天晚上主要討論社會資本，我的講演題目是“社會資本與中國社會的潛規(guī)則”。首先對大家的到來表示感謝。希望今天這個(gè)講座能讓各位理解社會資本的一般涵義以及中國社會資本的一些特點(diǎn)；
也希望通過這次講座能讓大家對社會資本在社會學(xué)科里的應(yīng)用有一個(gè)基本了解。

　　“資本”是經(jīng)濟(jì)學(xué)所關(guān)心的概念，為什么現(xiàn)在政治學(xué)也會關(guān)心所謂“資本”問題？我們知道經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會學(xué)、政治學(xué)都是研究社會問題的一些相關(guān)學(xué)科。經(jīng)濟(jì)學(xué)研究國民財(cái)富的性質(zhì)和增長的道理，要發(fā)財(cái)就要有資本，所以，資本是經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)核心概念。政治學(xué)研究什么問題呢？政治學(xué)主要研究集體生活的組織安排，也就是說人們怎么過一種集體生活，它需要什么機(jī)制？所以，探究一個(gè)良好的政體如何構(gòu)成，以及如何治理，這是我們政治學(xué)的核心任務(wù)。要治理就要有權(quán)力，因此，權(quán)力是我們政治學(xué)的一個(gè)核心概念，而資本可以說是經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心概念。

　　那么，研究政治學(xué)的人為什么要關(guān)注社會資本？做一個(gè)簡單的解釋，組織方式和組織機(jī)制，這是政治學(xué)要討論的問題。人要過集體生活，人為什么要過集體生活？就是因?yàn)槿颂焐�具有社會性。亞里士多德幾千年前就討論過這個(gè)問題。政治學(xué)研究集體生活問題，研究組織機(jī)制問題，它所關(guān)心的就是人類生活到底怎么組織、怎么安排才算是公平合理。

　　我們再來看社會學(xué)的研究給出一些什么樣的啟示。我們既然要關(guān)注人與人之間的社會聯(lián)系，這就進(jìn)入了社會學(xué)的研究領(lǐng)域。法國有一個(gè)社會學(xué)家叫迪爾凱姆，他提出人要組成社會有兩種組織機(jī)制，一種被他稱之為機(jī)械的，一種叫做有機(jī)的。假如人與人之間靠外在的強(qiáng)制力把大家組織在一起，這是一種機(jī)械的聯(lián)系，一種機(jī)械的凝聚力；
而互信的需求，利益的需要，有互助的機(jī)制，互相取長補(bǔ)短，這樣一種組織機(jī)制就是有機(jī)的機(jī)制。這是他的基本的思想。那么，這種有機(jī)的凝聚力到底從哪里來？最新的有關(guān)社會資本的研究，就在這方面給出了很好的解答。

　　與此相聯(lián)系，我們也會進(jìn)一步考慮，中國社會到底算一種什么性質(zhì)的社會？中國社會的凝聚力到底在什么地方？政治學(xué)研究認(rèn)為，自治社會與民主和治理都是緊密相聯(lián)系的，我們可以把這些概念串在一條線上，我們也可以把有機(jī)的團(tuán)結(jié)，有機(jī)的聯(lián)系與社會的自治以及政治的民主看成一條線上的問題。反過來我們會把那種機(jī)械的凝聚力和一盤散沙的社會和一種政治上的專制放在一條線上。因此，我們就會進(jìn)一步思考，在中國要推進(jìn)民主政治的話，我們從哪里入手？過去在很多研究當(dāng)中，政治學(xué)家?guī)缀醢阉�有的注意力都放在國家制度的設(shè)計(jì)上面。社會資本的研究告訴我們，是不是可以把目光轉(zhuǎn)向其它的方面，我們是不是可以關(guān)注一下社會聯(lián)系和社會結(jié)構(gòu)。社會資本理論就給出我們一個(gè)答案：要建設(shè)民主政治，要建設(shè)和諧社會，就需要投資社會資本，就需要構(gòu)建一個(gè)良好的社會組織機(jī)制。至少應(yīng)該促成一種有機(jī)的聯(lián)系。而這樣一個(gè)表述，在社會資本最新研究里面，就可以被稱之為投資社會資本。

　　我們進(jìn)一步來看，社會和諧、不和諧是與社會資本的質(zhì)和量有關(guān)系的。我們知道構(gòu)建和諧社會有很多不同的觀點(diǎn)，很多的學(xué)者給出不同的答案。從社會資本的角度所給出的答案就是社會資本的改造�！靶∪送�而不和、君子和而不同”。我們知道社會學(xué)研究當(dāng)中，把小農(nóng)經(jīng)濟(jì)比作一袋馬鈴薯，馬鈴薯與馬鈴薯之間沒有什么差別。這就是所謂的相同。而要把這樣的馬鈴薯裝在一起，唯一的辦法就是找一個(gè)編制袋�，F(xiàn)在構(gòu)建和諧的社會就是要構(gòu)建一個(gè)君子型的社會。要成為一個(gè)和諧社會就必須使成員和而不同。這也就意味著我們要構(gòu)建一個(gè)有機(jī)的組織機(jī)制。

　　社會資本比較匱乏的社會往往被認(rèn)為是一種碎片化的社會。所謂碎片化的社會，就是人與人之間沒有太多的聯(lián)系，成員都是單獨(dú)的個(gè)體。社會資本比較豐富的社會，往往被看成是公民社會。公民社會的組織基礎(chǔ)往往是社群，是自治的社會組織。民間組織非常發(fā)達(dá)，可以被稱之為高度組織化的社會。人與人之間的交往比較頻繁，聯(lián)系比較密切，相對來說更容易產(chǎn)生社會的信任和合作，這被稱之為公民社會。和它相匹配的社會資本，無論質(zhì)和量都是不錯(cuò)的。反過來，碎片化的社會，它的社會資本匱乏，在量和質(zhì)兩個(gè)方面都存在問題，和這種社會相聯(lián)系的往往是一個(gè)過度的個(gè)體主義，被稱之為原子化的個(gè)人主義。要統(tǒng)治和治理這種社會，政治上可能的選擇就一定是集權(quán)，甚至是極權(quán)。

　　吳思有本書：《潛規(guī)則：中國歷史中的真實(shí)游戲》。他在這本書里面所提到的“潛規(guī)則”指的是一種灰色規(guī)則，是內(nèi)部的章程或者叫做非正式的制度。我們知道，在經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)的研究當(dāng)中，有一種新的學(xué)派叫新制度主義學(xué)派。新制度主義學(xué)派強(qiáng)調(diào)制度是非常重要的；
制度分成兩種，一種是正式的制度，一種是非正式的制度。按照制度主義的觀點(diǎn)，吳思所說的“潛規(guī)則”就可以認(rèn)為是一種非正式的制度。為什么那些“潛規(guī)則”是有效的，而真正的正式的制度反倒是擺設(shè)，沒有作用呢？要解釋這個(gè)問題與我們今天討論的社會資本是有關(guān)系的。

　　潛規(guī)則和社會資本有非常緊密的聯(lián)系。它們之間關(guān)系如何？這是我們今天要討論的一個(gè)重要話題。中國被認(rèn)為是一個(gè)“關(guān)系社會”，中國人做事基本上都講關(guān)系，中國政治生活當(dāng)中普遍存在的潛規(guī)則都是以關(guān)系為基礎(chǔ)的。我有關(guān)系，就意味著我就掌握一種資源。關(guān)系就是一種資源，所以，也被認(rèn)為是一種資本。這種關(guān)系一般也被認(rèn)為是一種特殊主義的行為規(guī)則。我們知道，行為規(guī)則當(dāng)中有普遍主義的規(guī)則，也有特殊主義的規(guī)則。我們講的中國人的關(guān)系一般是以特殊主義為核心。因此，這種關(guān)系在我們?nèi)粘５脑u價(jià)當(dāng)中并不是很好，我們都把它看成是社會腐敗和政治腐敗的一種溫床。但是，從社會資本的角度來看，關(guān)系也被認(rèn)為是一種社會資本，這個(gè)應(yīng)該是很好理解的。有廣泛的關(guān)系，就意味著你有潛在的資源。假如關(guān)系被認(rèn)為是一種社會資本，從社會資本的分析視角來看，如何認(rèn)識中國這樣的一個(gè)關(guān)系社會？怎么評價(jià)中國這個(gè)關(guān)系社會？

　　我們一般講中國社會的潛規(guī)則比較興盛，中國人都比較講究關(guān)系，那是不是就是說中國的社會資本是最為豐富的，是不是能得出一種結(jié)論說中國的社會資本是世界上儲量最高的。能不能得出這樣一個(gè)結(jié)論呢？另外，按照社會資本的理論，說社會資本的豐富應(yīng)該是與高度的自治、民主、政治和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，以及社會和諧是相關(guān)聯(lián)的，可中國的現(xiàn)實(shí)似乎又不是這樣。那么，到底是社會資本的分析出了問題，還是中國社會的資本本身有問題。帶著這樣一個(gè)問題，我們就進(jìn)入今天討論的主題。

　　二、什么是社會資本

　　經(jīng)濟(jì)學(xué)家一直關(guān)心財(cái)富怎么積累，怎么能夠增長。為了解釋經(jīng)濟(jì)增長的原因，他們就提出資本很關(guān)鍵。最早他們考慮到物質(zhì)資本，認(rèn)為物質(zhì)資本是不可或缺的。后來人們發(fā)現(xiàn)僅有物質(zhì)資本是不夠的，還要有技術(shù)，如果僅有土地、自然資源和廠房這些物質(zhì)資本而沒有技術(shù)的話，仍然是不管用的，所以經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬上補(bǔ)充說要有一定的技術(shù)。這也就是說一個(gè)國家要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛的話，第一步要有資本儲備，接下來人們說技術(shù)資本是不可少的。再到后來人們又發(fā)現(xiàn)，有這兩種東西還不夠，自然資源的運(yùn)用和技術(shù)的開發(fā)還需要有人，必須要有人力資源，所以人們又開始關(guān)注人力資本的概念。20世紀(jì)80年代，人們進(jìn)一步提出，一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，除了以上幾項(xiàng)之外，還必須有另外一種資本：社會資本。社會資本的構(gòu)成要素是組織網(wǎng)絡(luò)、信任關(guān)系、社會規(guī)范，投資的方式是建設(shè)社會信用體系，鼓勵(lì)社會組織的發(fā)展。

　　社會資本首先是社會學(xué)家提出來的，而后又被政治學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)家廣泛采用，并被用來解釋經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會學(xué)、政治學(xué)里面的一些問題。社會資本被認(rèn)為是一種資源，它是存在于社會結(jié)構(gòu)當(dāng)中的一種資源，就是人與人之間的一種資源，這種資源就體現(xiàn)為個(gè)人關(guān)系、成員身份、社會網(wǎng)絡(luò)和信任關(guān)系，所以，社會資本體現(xiàn)在個(gè)人之間和組織之間。作為一個(gè)個(gè)人，你要關(guān)注個(gè)體的社會資本怎么構(gòu)建，你要建立更多的私人關(guān)系，希望有更多的社會關(guān)系，因?yàn)樯鐣�關(guān)系意味著一種潛在的資源；
為了建立更多的關(guān)系，你希望能夠加入更多的組織，因?yàn)榻M織給了你一種歸屬感，一種成員的身份。所以，要積累個(gè)人的社會資本，就必須要多認(rèn)識人，多認(rèn)識朋友，多加入各種各樣的協(xié)會和組織。這些行為的目的是要建立一個(gè)廣泛的網(wǎng)絡(luò)。你的網(wǎng)絡(luò)結(jié)的越密，就說明在你身上積累的資源越多。這個(gè)道理大家應(yīng)該很容易理解，也就是說，你的關(guān)系越多，在你身上交叉的線越多，就意味著有更多的人和你比較熟悉，是一種信任的關(guān)系。我們講朋友的基礎(chǔ)是信任，社會信任，如果整個(gè)社會大家都是朋友的話，就意味著這個(gè)社會是非常和諧的一種關(guān)系，非常信任的一種關(guān)系。因此，個(gè)人社會資本投資，就意味著個(gè)人要建立更多的關(guān)系，建立更加密集的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。同樣，對于一個(gè)企業(yè)來說會怎么樣？一個(gè)企業(yè)也要有合作，也要有對外關(guān)系，也要有內(nèi)部成員的凝聚力，而社會資本就提供了這種東西。我們再擴(kuò)大到一個(gè)社會、對一個(gè)國家建設(shè)來說，也同樣要有社會資本的建設(shè)，要有社會資本的投資。

　　之所以把這些東西稱為社會資本，我想有兩個(gè)方面的原因，一個(gè)方面是因?yàn)樗�存在于社會關(guān)系當(dāng)中，你看不見摸不著，不像物質(zhì)資本可以表現(xiàn)出來，比如我有多少錢可以查看銀行的存折，但是社會資本更多存在于社會結(jié)構(gòu)當(dāng)中，這是一個(gè)原因。

另外，之所以說它是社會資本，是因?yàn)樗�可以帶來增值，既然是資本，就是通過投資可以獲益。它可以帶來增值，因此，我們可以稱之為一種無形的資產(chǎn)。具體來看，這幾個(gè)因素怎么能給我們帶來增值呢？個(gè)人關(guān)系可以讓我們打通關(guān)節(jié)，可以減少我們的成本；
成員的身份可以讓我們享有組織提供的內(nèi)部資源，而且它本身又提供了一種歸屬感；
社會網(wǎng)絡(luò)能讓我們獲取信息；
信任關(guān)系可以使我們形成合作，使交易順利達(dá)成�？偟膩碚f，社會資本能創(chuàng)造價(jià)值，可以使各種資源得到一個(gè)增值。所謂的增值，用制度主義分析方法來看，包含兩個(gè)含義，一個(gè)是它能創(chuàng)造新的價(jià)值，第二是它能夠節(jié)約或者降低交易費(fèi)用。降低交易成本也是一種增值。

　　為進(jìn)一步理解社會資本，講三個(gè)方面的問題：

　　第一，社會資本是便于實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的社會資源。能夠便于我們實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的是這些資源：物質(zhì)資源、精神資源、人力資源、社會資源。物質(zhì)資源就是指土地、廠房和設(shè)備等物質(zhì)條件；
精神資源可能是可視的，也可能是不可視的，包括各種各樣的文化產(chǎn)品；
人力資源是存在于每個(gè)個(gè)體勞動(dòng)者身上的那種生產(chǎn)技能，體現(xiàn)為一種勞動(dòng)能力；
社會資源就是一種組織和社會關(guān)系。有人講社會資本是嵌入在社會關(guān)系之中的無形資產(chǎn)，也被理解為基于信任的社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，所以，它的核心概念是信任。因此，衡量一個(gè)國家的社會資本水平到底如何，一個(gè)重要的依據(jù)就是考察它的社會信任程度。

　　第二，社會資本難以觀察和度量。經(jīng)濟(jì)資本體現(xiàn)在人們的銀行帳戶上，你有多少錢，可以拿出來比一比；
人力資本存在于人的頭腦當(dāng)中；
社會資本存在于人們的關(guān)系結(jié)構(gòu)當(dāng)中。所以，一個(gè)人要擁有社會資本，必須要和他人有聯(lián)系，要發(fā)生關(guān)系，你要有這樣的關(guān)系，你才有社會資本。所以，正是這些他人，而不是他自己，是他優(yōu)勢的一個(gè)實(shí)際的來源。社會資本的來源是因?yàn)槲腋�大家有關(guān)系，所以才能讓我有優(yōu)勢。由此我們可以得出結(jié)論，作為個(gè)人，要想建立自己的優(yōu)勢，就要和更多的人建立關(guān)系；
作為一個(gè)國家，要豐富自己的社會資本，就必須要建立更多的廣泛的社會聯(lián)系，讓公民之間有更多的高度的組織性，讓他們有一個(gè)更加豐富的社會聯(lián)系。

　　第三，社會資本不會因?yàn)槭褂玫珪�因�(yàn)椴挥枚�枯竭。我們說物質(zhì)資本越用越少，錢越花越少，但是社會資本是越用越多，反倒是因?yàn)槟悴挥盟�而會流失。更多的付出就意味著回收更多的義務(wù)和期望。也就是說，更多地幫助他人，就意味著掌握更多的“賒欠單”。正因?yàn)槿绱�，為他人提供服�?wù)和便利，就是創(chuàng)造別人對自己的義務(wù)，因而也就是在積累社會資本。

　　三、社會資本的功能

　　社會資本具有什么功能？社會資本理論家為我們提供了社會資本功能分析的兩個(gè)角度：經(jīng)濟(jì)的和政治的。

　　社會資本的經(jīng)濟(jì)功能是降低交易成本。曾經(jīng)有一個(gè)時(shí)期，社會科學(xué)家們假定現(xiàn)代化必然導(dǎo)致非正式的協(xié)調(diào)機(jī)制逐步地被正式的機(jī)制所替代。其實(shí)，以非正式規(guī)范為基礎(chǔ)的協(xié)調(diào)依然是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，而且隨著經(jīng)濟(jì)活動(dòng)日益復(fù)雜精巧，它將變得更加重要。

　　在說明社會資本的經(jīng)濟(jì)功能的時(shí)候，人們通常拿東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展作為例子，認(rèn)為東亞國家所具有的以家族為核心的凝聚力和廣泛的人際關(guān)系，是亞洲經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力之一。正如帕特南所指出，對經(jīng)濟(jì)增長迅速的東亞地區(qū)的研究幾乎總在強(qiáng)調(diào)那里密集的社會資本的重要性，以至于這些經(jīng)濟(jì)有時(shí)被認(rèn)為代表了一種新形式的‘網(wǎng)絡(luò)資本主義’。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　這些網(wǎng)絡(luò)常常是以家族或者海外華人這樣的聯(lián)系密切的種族社群為基礎(chǔ)的，它們培養(yǎng)了信任，降低了交易成本，并且加速了信息的流動(dòng)和創(chuàng)新。因此可以說，社會資本可以轉(zhuǎn)化為金融資本。

　　“使民主運(yùn)轉(zhuǎn)起來”是帕特南所從事的社會資本問題研究的主要結(jié)論，它集中反映了社會資本所具有的政治功能。正如帕特南本人所承認(rèn)，法國思想家托克維爾在《論美國的民主》一書中已經(jīng)對社會資本在現(xiàn)代民主制度中的政治功能作了最好的闡釋。托克維爾用“結(jié)社的藝術(shù)”來描述美國人對公民社團(tuán)的愛好。一般認(rèn)為，現(xiàn)代民主制度引發(fā)了過度的個(gè)體主義，人們熱衷于私人生活，而不愿參加公共事務(wù)。美國人通過對志愿社團(tuán)的愛好，來抵消過度個(gè)體主義的傾向，結(jié)果他們在生活的方方面面都建立了各種普遍而重要的社團(tuán)組織。公民社團(tuán)組織創(chuàng)造了社會資本，它把獨(dú)立的個(gè)體聯(lián)結(jié)在一起，使弱小的個(gè)體變得強(qiáng)大�；�于托克維爾的觀點(diǎn)，人們進(jìn)一步認(rèn)識到，公民社會的作用就在于平衡國家的權(quán)力，同時(shí)保護(hù)個(gè)體免受國家權(quán)力的侵?jǐn)_；
充裕的社會資本儲備往往產(chǎn)生聯(lián)系緊密的公民社會，而公民社會反過來被認(rèn)為是現(xiàn)代自由民主制度的必要條件。

　　 根據(jù)帕特南的研究，同樣的民主制度在即使是同一個(gè)國家的不同地區(qū)（意大利南北方）居然會產(chǎn)生顯著不同的績效，其原因就在于社會信任程度的差異。在一個(gè)“誰相信別人就誰該死”、“老實(shí)人招惡報(bào)”、“別做善事，否則會對你不利”的社會和地區(qū)，無法形成公民社會，因此，民主制度會因缺少足夠的公共精神和公共道德支持而運(yùn)轉(zhuǎn)不良。那么，社會資本究竟怎樣支撐了一個(gè)好政府的出現(xiàn)呢？帕特南給出的答案是，民主的健康發(fā)展要求公民履行其公共職責(zé)；
公共制度的健康發(fā)展取決與（至少部分地）公民廣泛參與私人志愿團(tuán)體；
由公民參與所建立的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系（社會資本）創(chuàng)造了信任與合作，并通過推動(dòng)協(xié)調(diào)和行動(dòng)來提高社會效率。

　　四、中國的社會資本有什么特點(diǎn)

　　中國被認(rèn)為是一個(gè)關(guān)系社會，我在前面的已經(jīng)提出這樣一個(gè)問題：中國這樣一個(gè)被認(rèn)為關(guān)系社會的社會，是不是就意味著中國的社會資本是良好的？在社會資本的研究中，人們注意到社會資本有性質(zhì)上的差別。這種差別被描述為“消極的社會資本”和“積極的社會資本”。前者一般與垂直的組織結(jié)構(gòu)、“小圈子”文化、幫派組織和家族團(tuán)體相聯(lián)系，其后果是產(chǎn)生特殊的信任關(guān)系；
后者一般與橫向的、開放的組織結(jié)構(gòu)、社區(qū)文化和公民文化、自治的社團(tuán)組織相聯(lián)系，其后果是形成普遍的信任關(guān)系。社會資本也像其他資本形式一樣，可以被不同的人所用，也可以為不同的目的所用。它既可以被“黑幫”所用，也可以為合法的組織和個(gè)人所用。正如一個(gè)人可能會有好朋友，也可能會有壞朋友一樣，社會資本也存在優(yōu)劣差異。這就是說，衡量一個(gè)國家社會資本有兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：質(zhì)量尺度和數(shù)量尺度。我的觀點(diǎn)是，社會資本投資就是要追求良性社會資本的最大化。

　　根據(jù)主體的不同，社會資本可以分為個(gè)人的、組織的和社會的三種。嚴(yán)格地說，個(gè)人的社會資本屬于“私人財(cái)產(chǎn)”，具有排他性；
組織與社會的社會資本屬于“公共物品”，具有外部性。比如，對于一個(gè)組織來說，擁有組織身份可以使成員享用組織所提供的各種資源；
在一個(gè)社區(qū)生活的人可以享受該社區(qū)良好和諧的人際關(guān)系所帶來的“資源”和好處；
在一個(gè)謙謙君子的社會，個(gè)別“小人”利用人們的信任關(guān)系也比較容易得手。

　　中國社會被認(rèn)為是一個(gè)關(guān)系社會，但是這種關(guān)系一定是特殊的人際關(guān)系，就是熟人社會。熟人也就意味著我們的資源僅限于在這個(gè)小圈子里面使用，我不可能把它變成一個(gè)更大范圍的一種資源。所以，中國的社會資本更多地體現(xiàn)為個(gè)人的社會資本，是一種個(gè)人資產(chǎn)，而不是普遍地為大家所使用的資本。因此，才會形成所謂的哥們關(guān)系和幫派文化。

　　中國的社會資本以家族和單位為核心。我們知道，在中國傳統(tǒng)社會中，家族觀念比較深厚，所以家族之外的人被認(rèn)為是外人，我們不會去考慮他。因此中國人辦企業(yè)都是從家族企業(yè)辦起的，這也是中國企業(yè)發(fā)展到一定程度的時(shí)候面臨的問題，怎樣把家族企業(yè)轉(zhuǎn)化成現(xiàn)代化管理的企業(yè)。過去一直是以家族為核心，解放以后，在高度計(jì)劃體制下面，我們?nèi)〈�家族的是單位，所以個(gè)人被組織在單位當(dāng)中，單位的活動(dòng)就成為社會交往和社會活動(dòng)的核心。所以，中國的社會資本往往是以家庭、家族和單位為核心的。當(dāng)然從改革開放以后，因?yàn)樯鐣�的流�?dòng)性越來越廣泛，這個(gè)方面的特點(diǎn)在慢慢淡化。

　　中國的社會資本還有一個(gè)特點(diǎn)就是相對封閉的垂直聯(lián)系特色比較明顯。社會資本理論認(rèn)為，社會資本有兩種類型，一種是網(wǎng)狀的，垂直的社會資本，就是廣泛的社會聯(lián)系，一種是柱狀的。在社會資本的理論家看來，平行的關(guān)系越密集，意味著資本越良性，而垂直的關(guān)系帶有封閉的特點(diǎn)。黑社會就是非常封閉的。以家族和單位為核心的聯(lián)系，更多地體現(xiàn)為縱向的聯(lián)系，而縱向的聯(lián)系會導(dǎo)致“分塊型”的社會，跟這個(gè)相聯(lián)系的可能會導(dǎo)致一些弊病，比如中國社會的腐敗。

　　中國的社會關(guān)系中可能存在著某些不良“資產(chǎn)”，那就需要改造。而要改造，就需要投資社會資本。所謂社會資本投資，并不僅僅是追求社會資本量的積累，還包括質(zhì)的改造。所以，社會資本的最佳投資標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際上是“質(zhì)”與“量”兩個(gè)尺度的統(tǒng)一。改善社會資本的構(gòu)成，并使良性的社會資本最大化，這是中國社會資本的投資目標(biāo)。

　　五、社會資本能夠?yàn)橹袊�社會哪些問題提供一些新的解釋

　　社會資本視角能為中國哪些問題能提供新的解釋？用社會資本這個(gè)概念來理解我們過去思考的問題，會有哪些新的啟發(fā)？

　　第一個(gè)是超穩(wěn)定結(jié)構(gòu)問題。我們知道，中國傳統(tǒng)社會被人概括為超穩(wěn)定的結(jié)構(gòu)，這種超穩(wěn)定的結(jié)構(gòu)受到很多學(xué)者的關(guān)注有兩個(gè)方面的原因：一是中國的國家制度延續(xù)了兩千多年，這是歷史上少見的；
二是兩千多年當(dāng)中，中國國家制度保持很強(qiáng)的連續(xù)性，沒有太大的變化。接下來要問到底什么力量造就了這種高度的凝聚力？最新的研究表明，中國傳統(tǒng)社會，專制政治的控制能力并不是無限的，它最后的單元只到縣一級，縣以上是官治，縣以下是民治，國家的統(tǒng)治是有限度的。我們用社會資本這個(gè)概念來解釋，就得出這樣一個(gè)結(jié)論：中國社會的上層在變動(dòng)，但是基層是穩(wěn)定的，因?yàn)橹袊�社會的基層以家族為單位，存在著非常豐富的社會資本，而這樣的社會資本就使得基層能夠達(dá)到自治。我這樣一個(gè)分析，可從費(fèi)孝通先生那里得到支持。費(fèi)孝通專門分析中國社會的結(jié)構(gòu)，他闡明了鄉(xiāng)土性的特點(diǎn)。他說中國這樣一個(gè)鄉(xiāng)土社會的特點(diǎn)是，人們彼此熟悉、互相信任，不必靠契約和國家權(quán)威。他認(rèn)為，在這種狀態(tài)下，人們追求“無訟”的生活，公共秩序的維護(hù)不需要依賴國家的法律，而是依靠對傳統(tǒng)規(guī)則的服庸，這是一個(gè)方面的解釋。

　　另外，社會資本對于傳統(tǒng)、現(xiàn)代化和全能主義可以有一個(gè)很好的解釋。我們知道傳統(tǒng)社會是以家族為基礎(chǔ)的，但是現(xiàn)代化對這個(gè)基礎(chǔ)構(gòu)成了極大的摧殘。中國現(xiàn)代化過程中一波一波反傳統(tǒng)的革命，最后摧毀了中國社會積累了多少年的資本，家族這個(gè)概念就被摧毀了。摧毀了這樣一個(gè)社會資本，我們不知道該怎么組織起來，我們只能靠全能主義把大家攏在一起。我們?nèi)鄙僖环N有機(jī)的聯(lián)系，只能靠機(jī)械的外在權(quán)力來把大家統(tǒng)在一起，所以，我認(rèn)為，社會資本的概念對于我們今天全能主義政權(quán)可以有一個(gè)很好的理解。

　　第三，社會資本也告訴我們怎么理解中國的潛規(guī)則。中國的“關(guān)系”當(dāng)然可以理解為是一種社會資本，但是，這種社會資本既有積極的方面，又有消極的方面。從積極的角度講，它增強(qiáng)了團(tuán)體內(nèi)部的認(rèn)同感和凝聚力，在短期內(nèi)降低了個(gè)人或組織的交易成本；
從消極的角度講，它強(qiáng)化了團(tuán)體的排外性，使制度主義者所堅(jiān)守的原則和規(guī)則受到削弱，使正式的組織制度和規(guī)范難以得到嚴(yán)格實(shí)施，從而增加了交易成本。

　　六、如何改善中國的社會資本

　　前面講到中國社會資本帶有它的消極的一面。怎么才能改變它？我想闡明的是，社會資本需要投資。就像人力資本和物質(zhì)資本一樣，社會資本是一種中性的資源，它可以使不同的人謀求不同的目標(biāo)。比如黑社會、恐怖主義就把社會資本作為它們組織結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)，黑社會組織和恐怖組織的凝聚力更強(qiáng)。行會的壟斷組織也極力利用社會資本來控制產(chǎn)業(yè)，從而獲得更多的利益。社會資本也像其他資本一樣，誰都可以用。社會資本的性質(zhì)和社會治理的水平有密切關(guān)系。治理社會必須用到幾種不同的機(jī)制：第一是市場機(jī)制，第二政府機(jī)制，第三社會機(jī)制。社會機(jī)制本身是市場機(jī)制和政府機(jī)制發(fā)揮作用的基礎(chǔ)和中介，沒有它，市場機(jī)制和政府機(jī)制就不好使。

　　怎么才能夠促進(jìn)社會資本的投資，應(yīng)該說有很多方面，有很多工作要做，特別強(qiáng)調(diào)的是兩個(gè)。第一，要尊重傳統(tǒng)，要善待傳統(tǒng)。今天在現(xiàn)代化過程中，政府會推出一個(gè)一個(gè)重大的改革，重大的建設(shè)運(yùn)動(dòng)，重大的政策，會不斷推出這些東西，這些東西很多是以破壞傳統(tǒng)為代價(jià)的。比方說城市的拆遷，舊房、危房的改造，把原來四合院的文化都改變了。我們變成了一個(gè)一個(gè)原子化的單個(gè)的人。這是一個(gè)很可怕的社會。從國家與政府的角度談?wù)撋鐣�資本投資的話，我們得出的結(jié)論是，社會資本投資就是什么也不投資，也就是說政府你別再投資了，保護(hù)傳統(tǒng)，那就是對社會資本一個(gè)最大的貢獻(xiàn)了，這當(dāng)然是一個(gè)比極極端的表述。

　　第二，我強(qiáng)調(diào)NGO的發(fā)展。民間組織被看成是社會資本的一個(gè)釀造工場。我們知道，人與人之間的信任關(guān)系，都是在組織當(dāng)中發(fā)展起來的，是在組織交易不斷的互動(dòng)當(dāng)中發(fā)展起來的，而社會民間組織就為我們?nèi)伺c人之間的互動(dòng)提供了這種平臺。我們不可能在國家的平面上把大家都調(diào)動(dòng)起來，我們也不可能以單位為基礎(chǔ)，把所有人的合作都確立下來。我們希望有各種各樣的社團(tuán)組織，比方說同學(xué)會、老鄉(xiāng)會、行業(yè)協(xié)會、俱樂部、各種各樣的協(xié)會。當(dāng)一個(gè)人說他同時(shí)是俱樂部的成員，又是教師協(xié)會的成員，還是詩歌協(xié)會的會員時(shí)，就意味著他的社會關(guān)系非常復(fù)雜，社會關(guān)系的復(fù)雜不僅對他個(gè)人有利，對于整個(gè)社會來說也是有利的。民間組織既提供了一種組織機(jī)制，又提供了公民自治的機(jī)制。當(dāng)公民都能夠自治了，就不需要政府費(fèi)那么大勁兒去管了。所以，民間組織的發(fā)展一方面是培養(yǎng)社會資本，另外一方面是減輕政府的管理負(fù)擔(dān)，因?yàn)槊耖g組織本身能夠起到一個(gè)自治的功能。

　　和諧社會需要投資社會資本，具體做法是：傳統(tǒng)應(yīng)該得到尊重，基層社會組織的發(fā)展應(yīng)該得到鼓勵(lì)，基層民眾自發(fā)的文化活動(dòng)應(yīng)該得到提倡，水平方向的社會網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系應(yīng)該得到促進(jìn)。當(dāng)然，政府自身信用建設(shè)是最為關(guān)鍵的，政府管好自己，那就是對社會的最大貢獻(xiàn)。我今天講的內(nèi)容到此結(jié)束，歡迎大家提出問題，發(fā)表自己的意見。

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