歷史對學(xué)者的熱腸經(jīng)常是無動(dòng)于衷，生活又變幻莫測。見慣了把異域的主義強(qiáng)扮成百姓自己的需求，見慣了自詡為精英的知識人對百姓的徒勞甚且貽害的啟蒙和教育，又深知老百姓雖粗卑無文但并不糊涂，深知黃河沖擊的黃土并不會因?yàn)闅W風(fēng)美雨而飛揚(yáng)濕潤。因此，我不得不對我以之為生的學(xué)科懷持更謙卑的心態(tài)。吾國吾民真實(shí)的政法需求是什么？

　　吾人意識了舊時(shí)的弊病，吾人發(fā)現(xiàn)了矯正之道，但吾人更發(fā)現(xiàn)了矯正之道本身的弊病。對壞局面，莫改動(dòng)它，若你擔(dān)心改動(dòng)會使其更糟的話。孟德斯鳩[2]

　　人之為人是一種悲劇，也是一種幸運(yùn)。這悲劇或是幸運(yùn)，乃出于一個(gè)同樣的原因——就是一種不甘。李銳[3]

　　歷史對學(xué)者的熱腸經(jīng)常是無動(dòng)于衷，生活又變幻莫測。見慣了把異域的主義強(qiáng)扮成百姓自己的需求，見慣了自詡為精英的知識人對百姓的徒勞甚且貽害的啟蒙和教育，又深知老百姓雖粗卑無文但并不糊涂，深知黃河沖擊的黃土并不會因?yàn)闅W風(fēng)美雨而飛揚(yáng)濕潤。因此，我不得不對我以之為生的學(xué)科懷持更謙卑的心態(tài)。吾國吾民真實(shí)的政法需求是什么？最適宜于吾國吾民的政法模式是什么？我并不確定而具體地知道。也許，它與所謂的民主化無任何干系。這個(gè)問題，我先懸擱起來。在本文中，我暫且接受當(dāng)下政法界主導(dǎo)性的概念和語用結(jié)構(gòu)，以“民主化的規(guī)范模式的探尋”作為潛在的關(guān)懷，結(jié)合我對吾國吾民當(dāng)下生存狀態(tài)的體驗(yàn)，鋪陳我閱讀（主要是西方學(xué)者的著述）的心得，敘述我的思考。我不奢求、更無力為吾國吾民建構(gòu)某種民主模式。我只是嘗試從理論上追問并初步回答：在目前政法界關(guān)于民主化的主導(dǎo)性概念結(jié)構(gòu)內(nèi)，該如何觀察自由主義民主？

　　一 背景

　　中國共產(chǎn)黨從成立之日起，就承諾實(shí)現(xiàn)更真實(shí)、更廣泛的民主，就承諾以實(shí)現(xiàn)人民當(dāng)家作主為己任。[4]基于“傳統(tǒng)的”和“現(xiàn)實(shí)的”、“意識形態(tài)的”和“情勢必要的”、“國際的”和“國內(nèi)的”等復(fù)雜因素，主導(dǎo)性政治力量賦予“人民當(dāng)家作主”以過度經(jīng)濟(jì)化、階級化、專政化和運(yùn)動(dòng)化的整體主義界定，[5]逐步墜入“無產(chǎn)階級專政下繼續(xù)革命”的深淵。[6]但執(zhí)政黨從未收回、也未放棄向人民立下的承諾。文革結(jié)束后，執(zhí)政黨重建“人民當(dāng)家作主”理念，[7]逐步緩和其階級化之維，強(qiáng)調(diào)民主化和法制化（專政對象的界定標(biāo)準(zhǔn)，也不再是階級歸屬，而是違法與否），強(qiáng)調(diào)通過民主和法制來保障民權(quán)，逐步接受了普遍人權(quán)的理念。

　　一百年來，民主化始終是強(qiáng)大的規(guī)范吁求；
黨的領(lǐng)導(dǎo)又是強(qiáng)大的現(xiàn)實(shí)意志。二者之間，難免抵牾。執(zhí)政黨從未放棄原初的民主承諾，但它憂慮：以自由主義民主作為規(guī)范模式的民主化，可能威脅或取消黨的領(lǐng)導(dǎo)——這未必真如某些人臆想的那樣，是可喜可賀的，盡管當(dāng)下的政治現(xiàn)實(shí)的確不堪，盡管現(xiàn)實(shí)中黨的領(lǐng)導(dǎo)和民主的確抵牾不斷。我國民主化的難題之一，就是探求黨的領(lǐng)導(dǎo)和“人民當(dāng)家作主”相統(tǒng)一的正當(dāng)法權(quán)結(jié)構(gòu)。[8]

　　基于對此難題的敏銳體認(rèn)，執(zhí)政黨積極探索中國特色的民主化道路，確立了新綱要。[9]其基本規(guī)定是：在維持或增強(qiáng)黨的代表性和先進(jìn)性的前提下，堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)和人民當(dāng)家作主的統(tǒng)一。人民當(dāng)家作主是社會主義民主政治的本質(zhì)與核心，是政治體制改革必須堅(jiān)持的正確政治方向。黨的領(lǐng)導(dǎo)是人民當(dāng)家作主和依法治國的根本保證，是領(lǐng)導(dǎo)和支持人民當(dāng)家作主。它還強(qiáng)調(diào)：依法治國是人民當(dāng)家作主的基本要求；
尊重和保障人權(quán)是人民當(dāng)家作主的內(nèi)在要求�？梢哉f，新綱要確立了“一體三位”的規(guī)范結(jié)構(gòu)：“一體”是人民當(dāng)家作主（規(guī)范性價(jià)值），“三位”分別是黨的領(lǐng)導(dǎo)（現(xiàn)實(shí)的政治意志）、依法治國和人權(quán)保障（規(guī)范性價(jià)值）；
新綱要力求“三位”“有機(jī)結(jié)合”和“辯證統(tǒng)一”于“一體”。

　　在總體結(jié)構(gòu)經(jīng)政治決斷而確定（這決不等于難題的解決）之后，接下來的工作，首先便是探求“可落實(shí)該結(jié)構(gòu)內(nèi)的規(guī)范性價(jià)值、可維持該結(jié)構(gòu)之均衡”的規(guī)范模式。民主化的首要任務(wù)，不是對別國的具體制度的簡單移植，而是根據(jù)普遍性價(jià)值和本國的政治現(xiàn)實(shí)，建構(gòu)規(guī)范模式。這是因?yàn)�，民主不只是描述性概念，還是既有普遍性又有地方性的規(guī)范性概念。它的一些制度，如競爭性的定期選罷和表達(dá)自由，是一切民主的普遍要求，但另一些制度，則取決于用以證成它的規(guī)范性觀念和特定國度的政治現(xiàn)實(shí)。選擇和移植，都離不開以普遍性和地方性的綜合考量為基礎(chǔ)的評判和鑒別。

　　新綱要堅(jiān)持以人民當(dāng)家作主為核心。但關(guān)于政治改革的方向或民主化的規(guī)范模式，社會上卻出現(xiàn)了兩種相反的論調(diào)。第一，完全反對民主，認(rèn)為民主禍國殃民，主張“仁政”，或把法治和民主分開，實(shí)行無民主的法治。該論調(diào)的追隨者不多。它主要可歸咎于倡導(dǎo)者的歷史意識之缺乏和民主智識之無知，我不愿專門回應(yīng)，本文實(shí)質(zhì)上是對該論調(diào)的間接反駁。第二，不反對民主，但卻反對人民當(dāng)家作主，主張自由主義民主。顧準(zhǔn)是其杰出代表。他認(rèn)為，受參政規(guī)模、意識和素質(zhì)等難題的困擾，人民當(dāng)家作主“其實(shí)是一句空話”，“實(shí)際上不可能做到”，“那一定是無政府”或 “假民主之名實(shí)行獨(dú)裁”。[10]當(dāng)前，該論調(diào)的追隨者很多，影響很大。

　　本文的首要問題是：自由主義民主應(yīng)不應(yīng)成為當(dāng)代中國民主化的規(guī)范模式？（姑且不考慮“現(xiàn)實(shí)的不可能性”：以政黨競爭為基礎(chǔ)的自由主義民主，公然違抗現(xiàn)實(shí)存在的強(qiáng)大的政治意志，除非訴諸“過程不可把握、前途不可預(yù)測”的革命，根本不可能和平而穩(wěn)固地植入當(dāng)下的政治體內(nèi)。）我的答案是否定的。為避免誤解，先說明三點(diǎn)：

　　第一，今日中國的民主思維，深嵌于下述歷史結(jié)構(gòu)之內(nèi)：在人民當(dāng)家作主的名義下，中國曾陷入極權(quán)政治；
三十年來，反極權(quán)主義成為民間知識界的主旋律，同時(shí)，它也是全球思想界的主旋律。該歷史結(jié)構(gòu)，極大地框定了民主思維和想象的方向和空間。與極權(quán)主義貌似對立或無干系的自由主義民主，便自然得勢。這是易理解的，其中也蘊(yùn)含深刻道理。但不幸的是，民主思維完全被“反極權(quán)主義”主宰，后者懷著“非此即彼”的“外在化”心態(tài)：“正確道路的選擇只是對危險(xiǎn)道路的否定。”[11]全部的問題只在于消滅外在敵人（極權(quán)主義），自由主義民主是當(dāng)然的替代方案。這種思維顯然是狹隘的，它不曾對自由主義民主作內(nèi)在反思，無從表明后者內(nèi)在的正當(dāng)性，更無從體悟自由主義民主和極權(quán)主義間的歷史和邏輯因緣，意識不到極權(quán)主義的基因也存在于自由主義民主的機(jī)體之內(nèi)；
它無視民主的多元的歷史形態(tài)，武斷地封閉了民主想象和實(shí)踐的空間。當(dāng)代西方民主的病癥，也正表明了它內(nèi)在的學(xué)理缺陷。歷史并不會因?yàn)闃O權(quán)主義在世界上的潰敗而終結(jié)。反極權(quán)主義之后，未必就只能選擇自由主義民主。在反極權(quán)主義的框架下思考民主，這種可貴的拒絕遺忘的立場，是絕對必要的，但卻是不充分的。文革的經(jīng)歷必須牢記，但牢記它，并不是為了撤退，而是為了前行。反極權(quán)主義促動(dòng)的對“美麗”災(zāi)難的謹(jǐn)慎意識，和對民主的開放領(lǐng)地的執(zhí)著探索，應(yīng)該結(jié)合起來。邊疆必須巡守，但力量之源在于內(nèi)部，真正的重心應(yīng)是內(nèi)部的反思和建設(shè)。每代人的使命都是償還先人的債務(wù)。今日，中國人依舊得償還60-70年代的債務(wù)（極權(quán)），但也得償還80-90年代的債務(wù)（消費(fèi)社會導(dǎo)致意義世界喪失）。

　　第二，本文對傳統(tǒng)的自由主義民主作內(nèi)在的反思，這絕不是對它作現(xiàn)實(shí)的批評，因?yàn)�，�?dāng)下中國的公民，從政治實(shí)踐的體會來說，是無批評資格的。但本文的任務(wù)是從理論上探尋我國民主化的規(guī)范模式，因此，我就不得不對自由主義民主開展嚴(yán)肅而深刻的反思——這是規(guī)范模式之探尋的前提。我尤其要強(qiáng)調(diào)的是，這里的反思，絕不表明，我反對在中國確立自由主義民主的基本制度；
相反，一些基本制度(如競爭性的定期選罷和表達(dá)自由)是民主的絕對必要的（但卻不是充分的）條件，中國不能拒絕，除非其不愿民主化。我要說的是，單靠這些制度是不夠的；
即使要確立之，也要明白其內(nèi)在缺陷，并努力尋求校正性或補(bǔ)充性制度。

　　第三，有些學(xué)者批評我說：“中國的問題是無錢吃肉，你這里卻說，吃肉會患高血脂。但患高血脂根本不是當(dāng)前中國的問題。”[12] 我的回答是：第一，中國知識界的自由主義者，大多罔顧新綱要關(guān)于“正確政治方向”、“本質(zhì)”與“核心”的主張，一味要求在中國確立自由主義民主，這已成為一股很大的力量；
關(guān)于中國民主化的兩種方向的對立，已經(jīng)形成；
何去何從，已成為燃眉之題，因此，本文對自由主義民主的反思，絕非杞人憂天。第二，后文的分析將表明，在當(dāng)前中國的社會、政治和文化背景下，單純確立自由主義民主，絕不是患高血脂的問題，而是患癌癥的要命的問題，不能不未雨綢繆。

　　接下來的問題是：若自由主義民主不應(yīng)成為中國民主化的規(guī)范選擇，“人民當(dāng)家作主”應(yīng)否成為替代選擇？它在原則上是否更正當(dāng)？“三位”如何統(tǒng)一于“一體”？在新中國政治史上，“人民當(dāng)家作主”曾扭曲為無產(chǎn)階級專政下的繼續(xù)革命論，這是否表明“人民當(dāng)家作主”是壞理念？要回答這些問題，就必須還“人民當(dāng)家作主”以本來面目。不僅如此，鑒于60-70年代的極權(quán)主義，鑒于“對真實(shí)民主的追求”演變成“壓迫性悲劇”的痛苦經(jīng)歷，“人民當(dāng)家作主”理念還須修正自身。“人民當(dāng)家作主”的邏輯原型（未必是事實(shí)上的歷史性關(guān)聯(lián)，而是分析性關(guān)聯(lián)）存在于盧梭的著作中。經(jīng)由對盧梭的忠實(shí)認(rèn)知，筆者認(rèn)為，“人民當(dāng)家作主”理念，總體上是正當(dāng)?shù)模?br>不僅如此，“共同意志”(volonté général)的天才構(gòu)想也為“三位統(tǒng)一于一體”的愿景的實(shí)現(xiàn)，提供了邏輯可能性。遺憾的是，它不曾為達(dá)成“共同意志”提供現(xiàn)實(shí)可行的途徑。

　　自由主義民主的困境，“人民當(dāng)家作主”理念的基本預(yù)設(shè)和困境，都要求走向公議民主。公議民主之公乃公共、公開、公道（公理）之公。公議是一切相關(guān)人（作為平等自由的人）或其代表，無私（impartial）且公開地說理。公議民主是雙軌的民主：在正式的公共決策（包括立法）程序和機(jī)構(gòu)之外，公議民主表現(xiàn)為由公議行動(dòng)構(gòu)成的多元和強(qiáng)健的公共領(lǐng)域；
在正式的公共決策程序和機(jī)構(gòu)之內(nèi)，公議民主要求以公共領(lǐng)域內(nèi)的公議和正式程序本身內(nèi)部的公議為基礎(chǔ)，經(jīng)平等且公開地投票后，按照多數(shù)意志來作出暫時(shí)且開放的決策。

　　公議民主模式的提出，是對自由主義民主的基本要素的堅(jiān)持、拓展和超越；
是在歷史反思的基礎(chǔ)上，對當(dāng)代慎議民主（deliberative democracy）論的智識資源的借鑒和發(fā)揮；
是對我國先人的公議政治之追求[13]的繼承、發(fā)揚(yáng)和落實(shí)，是對當(dāng)下中國政治意識或?qū)嵺`內(nèi)的公議民主要素的規(guī)范性提煉和推廣。本文分上下篇，上篇檢討自由主義民主，下篇（將單獨(dú)成文）回到Rousseau，厘定人民當(dāng)家作主理念之本意、正當(dāng)性及其內(nèi)在邏輯缺陷，提出并解釋公議民主模式。

　　二 自由主義民主的命題結(jié)構(gòu)與階級化批評之是非

　　在學(xué)理上，自由主義民主以洛克、邊沁和老密爾(James Mill)為代表，[14]學(xué)界常稱之為自由主義民主，[15]也稱之為功效主義民主，或保護(hù)-均衡式民主，[16]或市場-私工具式政治[17]，或社會（公共）選擇式民主，或選舉式民主（我國某些學(xué)者的用法）。名稱的差異，主要因?yàn)椋�不同學(xué)者關(guān)注該民主的不同方面或環(huán)節(jié)，但這些名稱在一定程度上概括了自由主義民主的特征。這里要強(qiáng)調(diào)的是，在當(dāng)代西方，自由主義民主通常對應(yīng)于共和主義民主；
但就當(dāng)代中國政治現(xiàn)實(shí)來說，二者的一致性要遠(yuǎn)大于差異性。

　　遵循理念型的方法，可把自由主義民主的命題結(jié)構(gòu)歸納如下：[18]

　　第一，“自然置人于苦樂兩大主宰之下”；
它以既定的資本主義社會內(nèi)的“經(jīng)濟(jì)人”為根據(jù)，主要從物質(zhì)層面理解苦樂。它以資本主義社會為根據(jù)，來設(shè)定社會的本質(zhì)，認(rèn)為社會是以市場交換為基礎(chǔ)的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。社會內(nèi)含自我調(diào)控機(jī)制，該機(jī)制的自由運(yùn)轉(zhuǎn)可自動(dòng)產(chǎn)出公共福祉和正義，政府和社會應(yīng)分離。社會的基本單位是個(gè)人。個(gè)人是市場上的消費(fèi)者，依工具理智而行動(dòng)，最大動(dòng)機(jī)是謀求私己福祉的最大化。人的偏好是既定的（先于政治過程的），無貴賤之別，不可改變，也不應(yīng)改變（與民主的核心理念根本抵觸的偏好除外，如種族主義）。道德歸道德，政治歸政治，把道德引入政治是玩火。

　　第二，公民主要是消極法權(quán)的擁有者。（大）政府旨在保護(hù)和促進(jìn)公共福祉，公共福祉是與政府對峙的個(gè)人利益（體現(xiàn)為“偏好”）的加總（the aggregate of those same interests），[19]自由主義民主也可稱為“既定偏好加總”式民主。上述的保護(hù)職能，首先應(yīng)通過對社會自治之前提（即維護(hù)市場性自由）的保護(hù)而實(shí)現(xiàn)，這種職能主要是形式性的，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　體現(xiàn)為對國權(quán)的限制和組織(基本權(quán)和分權(quán))。

　　第三，在任何政治共同體內(nèi)，政府的嚴(yán)格正當(dāng)?shù)哪康氖菢?gòu)成該共同體的一切個(gè)人的最大福祉，但政府的現(xiàn)實(shí)目的都是權(quán)力行使者的最大利益。[20]局限于自我、與共同體福祉相沖突的利益，構(gòu)成邪惡利益(sinister interests)。[21]自利心是正常的，不可能、也不應(yīng)該消滅和壓制，但好政制應(yīng)能防止自利心傷害共同福祉，應(yīng)能吸納和運(yùn)用自利心，使之促進(jìn)公共福祉。實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)的工具性原則是：利益同一化原則，即應(yīng)通過人為的建制，讓個(gè)人福祉與個(gè)人對公共福祉的義務(wù)同一起來。該原則應(yīng)通過定期選罷制和代表制來落實(shí)。民主是既定偏好的妥協(xié)與加總的多數(shù)決過程，是中立、形式化且平等的社會選擇機(jī)制。核心行為是孤立獨(dú)往式偏好表達(dá)或投票[22]。具體手段是：確立民主選舉和罷免制度[由秘密投票（可抵制恐嚇與腐敗，表達(dá)選民的真正意圖）、成人普選、平等選區(qū)、定期選罷等構(gòu)成]，使權(quán)力行使者依賴于共同體。主權(quán)在于人民，但在日常政治中，人民主權(quán)通常是潛而不發(fā)的，主要表現(xiàn)為具體的人民實(shí)體的普選權(quán)、制憲權(quán)和修憲權(quán)；
在其他事務(wù)上，人民由民選機(jī)關(guān)來代表。行政的正當(dāng)性在于嚴(yán)格執(zhí)行代表機(jī)關(guān)的立法，這由代表機(jī)關(guān)的監(jiān)督和行政訴訟來具體落實(shí)。

　　第四，基本法權(quán)或源于抽象的高級自然法，或源于功效（Utility）的必要性，它構(gòu)成代表機(jī)關(guān)行動(dòng)的邊界。捍衛(wèi)此邊界、防止多數(shù)暴政的途徑，是由非民選的“司法性”機(jī)構(gòu)對代表機(jī)關(guān)的行為實(shí)施正當(dāng)性審查。[23]

　　君主專制向自由主義民主的轉(zhuǎn)型，是人世間最偉大的革命之一�，F(xiàn)代以降，自由主義民主就逐步成為很普遍的政治實(shí)踐，其魅力經(jīng)久不息，四海“歸之若流水”。與曾經(jīng)存在過的政體相比，它把公權(quán)力奠基于委托之上，較成功地解決了公權(quán)力的正當(dāng)性及限制的問題，適度防范了專制獨(dú)裁，適度實(shí)現(xiàn)了平等和自由。支持者認(rèn)為，它雖然不是絕對完美的，但卻是人世間曾實(shí)踐過的最不壞的政治模式。在全球反極權(quán)主義背景下，福山（Frances Fukuyama）甚至說它是歷史的終結(jié)。在“后文革”的背景下，它也廣受認(rèn)同，一度被當(dāng)成政治改良的唯一正確的最終出路。聲稱要檢討它的人，可能會被當(dāng)成是自由憲政的叛徒、極左保守派或不可救藥的空想家。但接下來，通過具體而細(xì)致分析，筆者將表明，上述的論調(diào)或標(biāo)簽，不過是意識形態(tài)掛帥的宣傳性污蔑。若擺脫或左或右的意識形態(tài)包袱，真切關(guān)照公共生活的結(jié)構(gòu)性變革，客觀理智地進(jìn)入自由主義民主的原理和現(xiàn)實(shí)的邏輯，就會發(fā)現(xiàn)，它內(nèi)含一系列不適當(dāng)、甚至矛盾之處。在當(dāng)代政治情勢下，正是這些不適當(dāng)和矛盾，導(dǎo)致了自由主義民主在學(xué)理上的貧弱，實(shí)踐中的異化。它不能充分落實(shí)“利益同一化原則”，不能兌現(xiàn)平等、自由和公共福祉最大化的承諾；
它的深層潛伏了“自殺”甚或“極權(quán)政治”的可能性。

　　對自由主義民主的批評，最常見的，是它對民主的證成是結(jié)果主義的。這是學(xué)界共識，我不再饒舌。過去，國內(nèi)最常見的、甚至令人膩煩的批評，是秉持階級化的思維，批評它的虛偽性和狹隘性。該批評是深刻的。但鑒于國人已熟悉該批評，本文也就不再詳加申說。但要補(bǔ)充的是，政治的首要難題其實(shí)是人性難題，其次才是階級性難題。如果說自由主義民主輕慢了階級性難題，馬列主義則輕慢了、甚至忽視了人性難題，極大地抽空了政治。[24]也就是說，政治的首要難題是對因人性之惡而生的權(quán)力濫用的制約，對因人性自我發(fā)展本能而生的對自由人權(quán)之追求的成全，其次才是對因經(jīng)濟(jì)不平等而生的階級壓迫的消解。若不首先解決人性難題，階級性難題就無從解決——確立勞工專政的國體也是徒然，因?yàn)閯诠ふ��?quán)依然是由具體的情欲之人來行使；
要確保勞工政權(quán)的真正落實(shí)，就同等地離不開旨在解決人性難題的制約性政制。這就是我國乃至世界上的勞工政治演化為官僚極權(quán)的悲劇之源。我決不是說，自由主義民主對階級性難題的輕慢是正當(dāng)?shù)模�而是說，階級性難題的解決，應(yīng)以人性難題的解決為前提。正是基于此，本文一再強(qiáng)調(diào)，自由主義民主用以解決人性難題的基本制度，必須予以堅(jiān)持和繼承；

Bentham的“利益同一化原則”（自由主義民主能否落實(shí)該原則是另一回事）必須首先予以確認(rèn)；
對民主來說，單靠這些是不充分的，但這些卻是絕對必要的。對自由主義民主的虛偽性和狹隘性，我會具體地從普遍人性和技術(shù)層面，揭示它的生成機(jī)理；
并在堅(jiān)持人性難題之優(yōu)先性的前提下，謀求緩解之道。

　　接下來，我將結(jié)合公共生活的結(jié)構(gòu)性變革，沿著從具體到抽象、從淺表到內(nèi)核的次序，逐一反思自由主義民主的主要命題的正當(dāng)性。在每一層命題的反思中，我都預(yù)先假定前一層命題的正當(dāng)性。

　　三 公共治理轉(zhuǎn)型的挑戰(zhàn)

　　本節(jié)所說的公共治理轉(zhuǎn)型，一方面是指行政的轉(zhuǎn)型，另一方面是指社會子系統(tǒng)對公共治理的承擔(dān)。立法和司法與百年前并無實(shí)質(zhì)不同，但行政的變化卻是滄海桑田，這主要表現(xiàn)為領(lǐng)域的拓展和范式的革命。今日，行政“提供的公務(wù)，已成為居民的日常需求，成為健全公民生活的要素”，[25]行政影響甚至涉入個(gè)人及社會行為的一切方面，已成為政治體的主要存在方式；
當(dāng)前的任何政治體，都必然是行政主導(dǎo)的。行政國正是該過程的自然結(jié)果。在我國，三十年來的市場化改革，決不等于行政的退隱，只是行政范式的轉(zhuǎn)變，它絲毫不曾削弱、甚至還在強(qiáng)化行政主導(dǎo)。在權(quán)力正當(dāng)性的視野內(nèi)，行政的正當(dāng)性無疑成為壓倒一切的關(guān)注。

　　在自由主義民主的框架內(nèi)，確保行政正當(dāng)性的原則是依法行政：代表機(jī)關(guān)制定嚴(yán)格而明確的法律，通過代表機(jī)關(guān)的監(jiān)督和行政訴訟，確保行政行為嚴(yán)格遵守代表機(jī)關(guān)的法律，也即“形式法治”；
[26]其信條是：無法律，則無行政。即使假定自由主義民主能產(chǎn)出符合共同意志、促進(jìn)公共福祉最大化的立法，形式法治的路徑在當(dāng)今也已不足以確保行政的正當(dāng)性。這主要體現(xiàn)為：行政對代表機(jī)關(guān)立法和監(jiān)督的逃脫和反制。真正普遍性的壓迫和生活世界的殖民化，主要來自行政（和社會子系統(tǒng)），而不是其他方面。自由主義民主確保行政正當(dāng)性的思路，建立在兩大前提之上：其一是代表機(jī)關(guān)立法的明確性和具體性；
其二是行政的執(zhí)行性。[27]這兩大前提現(xiàn)今都已氣息奄奄，日暮途窮。它關(guān)于行政正當(dāng)性的思路，是以特定的社會模式和問題格局為依托的，但在高度復(fù)雜的后工業(yè)社會（區(qū)別于前工業(yè)時(shí)期的市民社會），這些都已發(fā)生了根本的結(jié)構(gòu)性變化。

　�。ㄒ唬┳杂刹昧繖�(quán)之初現(xiàn)：“法內(nèi)恣意”和“缺法行政”

　　工業(yè)革命之后，社會復(fù)雜了，變化快了，代表機(jī)關(guān)在專業(yè)知識（即便是專門委員會確立之后）、工作程序和時(shí)間上的局限性以及對立法的相對穩(wěn)定性的追求，都決定了，它不得不給行政機(jī)關(guān)留下靈活應(yīng)對、自由判斷的空間，于是，最初的裁量權(quán)出現(xiàn)了。在裁量權(quán)之內(nèi)，行政是缺乏明確規(guī)范的。政法界開出合理性原則和正當(dāng)程序的藥方，意圖救治行政裁量的恣意專斷，成就固然可嘉，但裁量還分為不受司法審查的裁量和受司法審查的裁量。前述的救治藥方，只適用于后者；
即便如此，該裁量依然不能從依法行政原則內(nèi)含的民主正當(dāng)性的層面，來證成自身。它也許真的合理，真的程序正當(dāng)，但它不能回應(yīng)民主正當(dāng)性的質(zhì)疑。不受司法審查的裁量，就更可能是恣意專斷的，更可能放縱“邪惡利益”。于是，自由主義民主確保行政正當(dāng)性的思路的第一個(gè)裂縫，就被社會變遷的邏輯打開了。

　�。ǘ�）社會行政和風(fēng)險(xiǎn)行政：形式法治的虛軟化

　　更大的挑戰(zhàn)在于，社會的結(jié)構(gòu)性變遷導(dǎo)致了行政范式的革命。自由主義民主及形式法治的思路，是以對社會和市場的特定期待（自由市場性社會的自我調(diào)控機(jī)制可以自動(dòng)地產(chǎn)生公共福祉和正義）為基礎(chǔ)的。但是，市場的自我調(diào)控機(jī)制，在后工業(yè)社會中，不再能應(yīng)付自如，此即市場失靈。市場已不能滿足自由主義民主的期待。如果說，對市場的善良預(yù)期導(dǎo)致了對政府行為的消極限定及以此為基礎(chǔ)的形式法治原則，那么，市場神話的破滅以及由此而生的大量社會和經(jīng)濟(jì)問題，就必定要從實(shí)質(zhì)上激活政府。[28]為解決市場失靈的缺憾，社會國或福祉國以及它所要求的行為模式，便應(yīng)運(yùn)而生。

　　自由主義民主及其形式法治的功能主要是自由之保障，而不是實(shí)質(zhì)問題之解決，它不能建構(gòu)起實(shí)質(zhì)公正的秩序。解決社會和經(jīng)濟(jì)等實(shí)質(zhì)問題的政府行為，已不再是個(gè)人主權(quán)領(lǐng)地的偶然的、限制性的消極干預(yù)，而是分配性的、計(jì)劃性的或引導(dǎo)性的行為。這些行為，多半其實(shí)不應(yīng)、也不能由國會立法來規(guī)范，[29]于是，以控權(quán)為己任的形式法治原則，就喪失了大半用武之地。但這些新行政作用，卻依然無法回避正當(dāng)性的追問，只不過，自由主義民主不能解決該難題而已。

　　新行政作用的正當(dāng)性，不宜適用傳統(tǒng)的制度邏輯。對由此而導(dǎo)致的正當(dāng)性的缺失，政法界并不曾聽之任之，而是努力在既定制度框架內(nèi)謀求調(diào)控之道，通過代表機(jī)關(guān)立法來規(guī)范之，以彌補(bǔ)自由主義民主及形式法治的虧蝕。但該努力只能在很狹隘的范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)。原因有二，第一，與形式問題不同，實(shí)質(zhì)問題不宜在形式法治層面解決；
代表機(jī)關(guān)的立法固然可以確定強(qiáng)制性解決方案，但這些實(shí)質(zhì)性方案的落實(shí)，牽涉很廣，它不只取決于政府的意愿，還取決于資源的投入，取決于很多政府根本不能支配的因素。第二，與面對過去的自由保障職能不同，政府關(guān)于公正秩序的形成性職能，通常面向未來，要根據(jù)不可測的未來的變動(dòng)而變動(dòng)�！拔磥怼保�因?yàn)槭遣豢蓽y的，代表機(jī)關(guān)就無從預(yù)先設(shè)想其形態(tài)，不可能通過立法對其做完全的規(guī)范。在實(shí)踐中，實(shí)質(zhì)立法的實(shí)效性，根據(jù)客觀物質(zhì)狀況以及它體現(xiàn)的實(shí)際可能性，必然在不同程度上被弱化軟化，甚至完全被虛置。若既要用自由主義民主及其形式法治的路徑來規(guī)范實(shí)質(zhì)性問題，又要維持該路徑的實(shí)效性，那么，形式法治的措施，就只能給政府行為設(shè)定寬泛而籠統(tǒng)的目標(biāo)，而不能設(shè)定明確的行為模式。但如此一來，政府便擁有了海闊天空的裁量權(quán)�？傊�，對實(shí)質(zhì)問題的關(guān)注，使自由主義民主及其形式法治思路幾乎喪失了規(guī)范力量，或淪為單純的政策綱領(lǐng)。但從正當(dāng)性的角度來說，這些實(shí)質(zhì)問題恰是最應(yīng)以公民集體性聯(lián)合自治為基礎(chǔ)的，因?yàn)樗�的解決，通常涉及財(cái)富的大規(guī)模汲取和再分配。

　　實(shí)質(zhì)問題對自由主義民主及其形式法治思路的挑戰(zhàn)，還在另一緯度上展開。財(cái)富分配的不均，威脅或消滅實(shí)質(zhì)自由，新行政作用正是為保護(hù)或促進(jìn)此實(shí)質(zhì)自由而生，但悖謬的是，新行政作用意圖救治的實(shí)質(zhì)性奴役，并不是政府本身的行為造成的，而是社會造成的，是應(yīng)由形式法治給予同等保障的自由基本權(quán)造成的。在此，新行政作用對此基本權(quán)的保護(hù)可能要以彼基本權(quán)為代價(jià)。這些互相沖突的基本權(quán)，孰輕孰重，并無固定答案；
在目前的制度框架下，通常只能由政府根據(jù)具體情況加以權(quán)衡，這進(jìn)一步導(dǎo)致代表機(jī)關(guān)立法的明確性的喪失。

　　現(xiàn)代社會的風(fēng)險(xiǎn)性，加劇了自由主義民主及其形式法治路徑的虛軟化的趨勢。如貝克（Beck）所說，與18-19世紀(jì)不同，今天的現(xiàn)代性，已擺脫古典工業(yè)社會的框架，正在形成全新的形態(tài)，即（工業(yè)的）“風(fēng)險(xiǎn)社會”。[30] 這也是中國當(dāng)下的社會形態(tài)。[31]鑒于科技革命及其商業(yè)性、社會性運(yùn)用造成的風(fēng)險(xiǎn)，對安全的渴望，已成為基本追求。居民對政府的期待，已不只是對既定法權(quán)的保護(hù)，也不只是對實(shí)質(zhì)自由的促進(jìn)，還包括對潛在的大規(guī)模災(zāi)難提供普遍性預(yù)防。此預(yù)防仍以法定權(quán)益為對象，但卻不再以現(xiàn)實(shí)損害為前提。預(yù)防義務(wù)要求在具體災(zāi)難發(fā)生之前，識別其來源并防止其發(fā)生。與現(xiàn)實(shí)損害相比，潛在災(zāi)難的特征是：數(shù)量大、形式紛雜、隱蔽性強(qiáng)。與查明已發(fā)生的行為或預(yù)防已顯明的災(zāi)難不同，為預(yù)防潛在的災(zāi)難，政府不僅要掌握與具體行為或?yàn)?zāi)難直接相關(guān)的信息，還要掌握更多的其他間接相關(guān)的信息，甚至要針對與災(zāi)難的發(fā)生無任何關(guān)聯(lián)的大規(guī)模的對象收集信息。在此，政府的行為在時(shí)間上是預(yù)測性的，在空間上是擴(kuò)展性的；
通過代表機(jī)關(guān)立法調(diào)控這類行為，幾無可能。災(zāi)難發(fā)生之后的救助，通常訴諸緊急狀態(tài)制度，實(shí)質(zhì)上更是擱置了依法行政原則。當(dāng)下中國風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防制度正處于初期的形成階段，可以想見，在該制度的建構(gòu)和逐步成熟的過程中，政府的預(yù)防行為的正當(dāng)性問題，將益發(fā)凸現(xiàn)。

　�。ㄈ�）協(xié)商行政與公共治理：新封建主義

　　上述的新社會問題，導(dǎo)致了宏觀的行政范式的革命，導(dǎo)致了自由主義民主及形式法治原則的虧蝕。政府任務(wù)的擴(kuò)展，固然要求向私人汲取更多資源，但這不等同于權(quán)力手段的擴(kuò)展。原因至少有三，其一，自由主義民主保障的基本權(quán)，原則上仍應(yīng)受保障。結(jié)果便是，對政府的大量新任務(wù)來說，不能使用強(qiáng)制命令手段。其二，現(xiàn)代社會已走出了“單中心的、剛硬和固定的、統(tǒng)一和普遍的、壓制型的國法”管制時(shí)代，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　而正在進(jìn)入了功能分化的公共治理時(shí)代。其中，“社會（最具包容性的系統(tǒng)）由大量子系統(tǒng)構(gòu)成”。這些“子系統(tǒng)”分擔(dān)了廣泛的治理任務(wù)，“通過把沖突地方化（即在特定子系統(tǒng)內(nèi)解決之），特定的社會危機(jī)就不會像灌叢火一般蔓延，整體社會也就不會像火柴盒一般驟燃化成灰燼�！盵32]為確保秩序，政府也應(yīng)尊重社會子系統(tǒng)的自治性，而強(qiáng)制命令手段，則會破壞它的自治性及治理功能，導(dǎo)致危機(jī)和沖突的蔓延及責(zé)任的混淆。其三，一些對象的性質(zhì)也決定了它不能以強(qiáng)制命令的方式來調(diào)整，如經(jīng)濟(jì)、科研與文化的繁榮等；
即使某些對象可以通過權(quán)力手段來調(diào)整，代表機(jī)關(guān)的立法也允許這么做，但由于信息和執(zhí)法成本的限制，代表機(jī)關(guān)也不能設(shè)定有效的命令性方案。

　　上述情境意味著，新任務(wù)的完成，應(yīng)盡可能運(yùn)用間接的、激勵(lì)性的非權(quán)力手段，征得私人的自愿配合。這就置政府于和私人協(xié)商合作的情境之中。這打破了作為自由主義民主之基礎(chǔ)的公私的界限。政府于是就通過“軟法”方式，引導(dǎo)、鼓勵(lì)或威懾私人，督促后者在追求私益時(shí)，自覺尊重或推動(dòng)公共福祉。但與此同時(shí)，這也使公共福祉的實(shí)現(xiàn)在一定程度上依賴于私人意志。私人也就擁有了以公共福祉之名伸張私益、俘獲政府的機(jī)會。大小利益集團(tuán)就可能藉此調(diào)動(dòng)政府力量，公共福祉則面臨被多元利益肢解的可能性。協(xié)商合作的常態(tài)是：私人愿意合作，但要求政府讓步，以滿足私益的特殊要求。政府與私人的協(xié)商合作，是必要的，現(xiàn)代行政已不能逃避，這是由現(xiàn)代行政的結(jié)構(gòu)性障礙決定的：強(qiáng)制性權(quán)力手段在此根本不能適用。

　　但應(yīng)意識到，在此，自由主義民主為維護(hù)行政正當(dāng)性而設(shè)的制度，遭到了破壞。因?yàn)�，私人不是以選民、公共議題參與者及階層代表者等公民資格來行動(dòng)，而是以私益主體的資格親自參與公共意志形成過程（這里的私人通常是強(qiáng)勢者，因此，公民平等參與公共意志形成的原則就被破壞了）：也就是說，作為特權(quán)主體參與公共職能之行使——名義上是政府決定者，實(shí)乃政府與私人協(xié)商的結(jié)果，但這私人又不必與任何公權(quán)力主體一般，進(jìn)入“合法—責(zé)任”的民主結(jié)構(gòu)之內(nèi)。另外，對政府與私人協(xié)商而生的決策，依法行政關(guān)于主體和程序合法的要求（如公開以及以之為基礎(chǔ)的公共討論——當(dāng)然，自由主義民主也反對此公共討論，因?yàn)樗�認(rèn)為，公眾不應(yīng)插手行政，應(yīng)該在選舉結(jié)束后即退場），實(shí)質(zhì)上也不能發(fā)揮作用。

　　面對私人對公權(quán)力的分享，面對政府和私人的協(xié)商性方案，代表機(jī)關(guān)既無力也無奈。它并不參與政府與私人的協(xié)商。若立法議案由政府與私人協(xié)商而生，且該議案得經(jīng)國會通過才能獲得效力，國會就會發(fā)現(xiàn)，面對該議案，正如面對國際條約，自己要么完全接受，要么完全拒絕，而根本不能改變，因?yàn)檫@是政府和私人已協(xié)商好的，任何修正都可能置政府于違約、失信的境地。選舉的價(jià)值也因此被貶低，因?yàn)樗饺诉�可以通過與政府協(xié)商來分配政權(quán)。

　　再者，如前文所說，現(xiàn)代社會正從“單一的壓制型的國法”管制時(shí)代，進(jìn)入了功能分化的公共治理時(shí)代。（跨國的和內(nèi)國的）社會子系統(tǒng)分擔(dān)大量的公共治理任務(wù)，對諸多分散的、自創(chuàng)生的子系統(tǒng)（autopoietic systems），政治主權(quán)已喪失其支配地位，代表機(jī)關(guān)的立法不能也不應(yīng)具體干預(yù)子系統(tǒng)的內(nèi)部治理（它最多是為系統(tǒng)運(yùn)行提供保障性框架） [這包括，特定公務(wù)的跨國化，使行政對跨國事務(wù)的決策及跨國子系統(tǒng)的公共治理，完全不受以國界為基礎(chǔ)的民主正當(dāng)性的控制，代表機(jī)關(guān)的行動(dòng)領(lǐng)域退化為陰影下的劇場（théatre d’ombre）]，[33]如此一來，自創(chuàng)生的子系統(tǒng)的公共治理的正當(dāng)性，又該如何保障呢？

　　面對協(xié)商行政和社會子系統(tǒng)的公共治理，公務(wù)之提供，似乎又回到分散的統(tǒng)治單元構(gòu)成的古老秩序中；
若不尋求新的民主正當(dāng)性模式，就不能走出這種“新封建主義”。

　�。ㄋ模┕倭畔到y(tǒng)之異化與行政反制

　　最后，附帶說兩點(diǎn)。其一，自由主義民主不能救治當(dāng)代行政官僚制的正當(dāng)性赤字。與行政范式的轉(zhuǎn)型相伴而生的，是行政官僚系統(tǒng)的膨脹。今天，可以說，潛藏在以人民名義運(yùn)行的自由主義民主背后的，是官僚統(tǒng)治的現(xiàn)實(shí)。如盧梭所說，為使政府成員能協(xié)同行動(dòng)，致力于實(shí)現(xiàn)其被創(chuàng)建的目的，它就應(yīng)擁有“個(gè)別的我”。[34]但問題是，在自由主義民主之下，官僚系統(tǒng)已日益缺乏責(zé)任心、主動(dòng)性和回應(yīng)性，日漸墮落成保守、貪婪、懶惰、浪費(fèi)和脫離公眾的新階級，[35]成為現(xiàn)存經(jīng)濟(jì)和社會精英的盟友，“擁有了比主權(quán)者的意志更加活躍的個(gè)別意志，甚至使自己手中的公共力量服從于該個(gè)別意志�！盵36]部長責(zé)任制對官僚系統(tǒng)的正當(dāng)性的保障，實(shí)在太微弱�？偨y(tǒng)對官僚系統(tǒng)的政治控制也只是九牛一毛。[37] 為救治該困境，學(xué)者提出以企業(yè)精神重塑政府。這是極危險(xiǎn)的，本質(zhì)上是錯(cuò)誤的，尤其是對陷于腐敗而不能自拔的民族來說，它最多只能在極狹隘的細(xì)節(jié)上適用，因?yàn)楣倭畔到y(tǒng)的責(zé)任心和主動(dòng)性的缺乏，正是為確保政府之公共性、防止其私人化的制度導(dǎo)致的：官僚系統(tǒng)應(yīng)以公共資源服務(wù)于公共目的，行動(dòng)的責(zé)任是由“公共”來承擔(dān)的，所以，它就一定要通過正規(guī)的法定程式，節(jié)制私益的沖動(dòng)，這同時(shí)就導(dǎo)致了官僚系統(tǒng)的主動(dòng)性和責(zé)任心之缺乏。[38] 對官僚弊病的解救之道，不應(yīng)是以私人精神改造政府，而應(yīng)是釋放和疏導(dǎo)“公共”的力量和正當(dāng)性資源。其二，二戰(zhàn)之后，競爭性政黨制導(dǎo)致政府對代表機(jī)關(guān)的反制和支配，對此，學(xué)界論述已多，不再贅言。

　　（五）被架空的代表機(jī)關(guān)：對民主新模式的要求

　　不要被代表機(jī)關(guān)繁忙的立法迷惑，不要以為它表明自由主義民主的依法行政依舊強(qiáng)大茁壯：大部分法案來自行政部門；
已通過的法案對行政的調(diào)控力也極其微弱；
行政部門難以數(shù)計(jì)的法規(guī)和規(guī)章（還包括普遍性公共決策），更是架空了代表機(jī)關(guān)。鑒于此，施密特發(fā)出激憤之詞：國會運(yùn)作徒具形式，重大政經(jīng)決定，與公眾命運(yùn)相關(guān)者，并不取決于國會審議，真正的決定性過程皆存于秘密委員會或行政部門之內(nèi)，或由黨魁與利益團(tuán)體代表私自解決，[39]國會成了清談館（bêtise parlementaire）。依法行政原則應(yīng)繼續(xù)堅(jiān)持，但只靠依法行政，并不能避免行政的普遍性壓迫，因?yàn)榇蟛糠中姓�都處于代表機(jī)關(guān)的立法之外。正當(dāng)程序和合理性的概念，固然可以彌補(bǔ)代表機(jī)關(guān)立法在調(diào)整范圍和拘束力方面的不足，但相對于行政對代表機(jī)關(guān)立法和控制的大規(guī)模逃脫，該彌補(bǔ)只是杯水車薪；
期待它來解決當(dāng)代行政的正當(dāng)性難題，只是隔靴搔癢。代表機(jī)關(guān)的立法在何限度內(nèi)喪失了對行政的調(diào)控力，依法行政原則就在同等限度內(nèi)失效，法院就在同等限度內(nèi)被剝奪了司法審查權(quán)。為謀求自己的正當(dāng)性，謀求公民的信任與合作，行政就不得不在同等限度內(nèi)“自我正當(dāng)化”。這實(shí)質(zhì)上提出了對民主新模式的要求。

　　四 既定偏好加總邏輯之病理

　　上節(jié)從社會和公權(quán)力的結(jié)構(gòu)性變遷的角度，概述了自由主義民主在當(dāng)代遭遇的挑戰(zhàn)，也表明了它本身不足以成功回應(yīng)這些挑戰(zhàn)，后者對民主模式的重構(gòu)提出了實(shí)質(zhì)性要求，也暗示了重構(gòu)的方向。變遷的社會因素對自由主義民主的傷害，其實(shí)遠(yuǎn)不止此；
對其他傷害，鑒于學(xué)界論述已多，本文就不再詳述，只在適當(dāng)且必要的場合，簡單提及（見后文）。在本節(jié)中，筆者要檢討自由主義民主內(nèi)在邏輯結(jié)構(gòu)本身——通過既定偏好的簡單加總，以實(shí)現(xiàn)私益與公共福祉的同一化、排除邪惡利益——的病理。即使社會仍符合自由主義民主預(yù)設(shè)的社會秩序觀，但因?yàn)檫@些內(nèi)在邏輯結(jié)構(gòu)的病理，自由主義民主也依然不能兌現(xiàn)其承諾，甚至在實(shí)踐中弊病叢生。

　�。ㄒ唬�“偏好既定”不合實(shí)際

　　自由主義民主的偏好觀是：“人的偏好是既定的（先于政治過程的），不可改變，也不應(yīng)改變�！边@不符合人的實(shí)際。人并不是作為“吾意已決者”進(jìn)入政治過程的。人是可變的。偏好取決于人的經(jīng)歷、法和社會規(guī)則、信息和壓力等因素共同構(gòu)成的環(huán)境或稟賦。脫離環(huán)境的偏好是不存在的，環(huán)境的改變很可能導(dǎo)致偏好的改變。個(gè)人在進(jìn)入政治過程時(shí)，通常只有部分的信息、不確定的意志和可變的偏好。個(gè)人經(jīng)常在與他人的交往中豐富既有信息、反思和轉(zhuǎn)化既定的意志和偏好。好的政治，應(yīng)通過交往模式的規(guī)范性建構(gòu)，促使偏好自由（而非強(qiáng)制）地朝更正當(dāng)（如更真實(shí)、更自主，更無私、更富主體間性，更富反思性等）的方向轉(zhuǎn)化。

　　（二）表見偏好不等于真實(shí)偏好

　　自由主義民主可加總的，只是公民表達(dá)出來的偏好（下稱表見偏好），但表見偏好可能不是真實(shí)偏好，以表見偏好之加總為基礎(chǔ)的社會偏好也就可能無從實(shí)現(xiàn)公共福祉最大化。這是因?yàn)椋�自由主義民主缺乏或者不曾專門關(guān)注“促進(jìn)反思和共感”的交往機(jī)制，孤立獨(dú)往的公民可能不知道自己要什么，其偏好表達(dá)可能是盲目的，隨波逐流的（不自主）；
可能是出于幻想或信仰或恐懼，而不是經(jīng)過理智思考而獲得的清醒的最終的認(rèn)識。每個(gè)人都是自己利益的最佳判斷者，但這最佳判斷不可能是在孤立獨(dú)往的境況下作出的，而只能是在交往、反思、慎議的境況下作出的。另外，真實(shí)偏好可能不在掌權(quán)者確定的選項(xiàng)范圍之內(nèi)，這時(shí)的表見偏好就很可能只是不得已的湊合性偏好。公民還可能采取策略性立場：其一，某些偏好是大家都秉持的，但若由自己來表達(dá)，自己很可能受傷害，這時(shí)，公民就不會表達(dá)真實(shí)偏好，如寧愿消極不作為，犧牲兩人（表見偏好），也不愿主動(dòng)作為，“犧牲一人、救活另一人”（真實(shí)偏好）；
其二，依照某些加總方法，表達(dá)虛假偏好會產(chǎn)生更大收益（詳見下文），他還可能基于成本效益考量而根本不去投票。

　�。ㄈ�）無視偏好的內(nèi)外、強(qiáng)弱、善惡之別

　　即使表見偏好和真實(shí)偏好是一致的，簡單加總表見偏好并依多數(shù)來決策，可能侵犯人要求平等尊重的法權(quán)，侵犯少數(shù)的自由，仍不一定導(dǎo)致公共福祉最大化。作為特定立法或決策之基礎(chǔ)的偏好，有內(nèi)外和強(qiáng)弱之別。內(nèi)在偏好（personal preference）是對自己享用物品或機(jī)會之方案的偏好，外在偏好（external preference）是對向他人分配物品或機(jī)會之方案的偏好，它可能體現(xiàn)為歧視性或偏見性政治意識形態(tài)、泛道德論或利他主義。自由主義民主對內(nèi)外偏好不加區(qū)別的簡單加總，違反平等原則，“因?yàn)橐恍┤说钠�好勝出的機(jī)會，將不僅取決于他人的內(nèi)在偏好對稀缺資源的要求，還取決于他人對我和我的生活方式的態(tài)度�！盵40]不曾區(qū)別內(nèi)在偏好和外在偏好，這使自由主義民主在平等原則上自相矛盾；
對泛道德論和利他主義的外在偏好的加總，更是導(dǎo)致了雙重計(jì)票。[41]

　　偏好還有強(qiáng)弱之別：在簡單加總和多數(shù)決過程中，某行為給予多數(shù)的幸福感可能比相反行為給予少數(shù)的幸福感微弱很多，甚至使少數(shù)極痛苦。在這種情況下，簡單加總和多數(shù)決甚至違背常人決策的基本習(xí)慣。這并不是說功效主義道德學(xué)不關(guān)心偏好強(qiáng)度，它是很關(guān)心的，但簡單加總模式（每個(gè)人只能算是一，無人可算是多于一[42]）卻無從在實(shí)踐中兌現(xiàn)它對偏好強(qiáng)度的道德關(guān)懷，從而把公共選擇完全奠基于序數(shù)效用(Ordinal Utility)之上，無視基數(shù)效用(Cardinal Utility）對偏好的決定性作用。[43]這可能導(dǎo)致?lián)Q票（logrolling）：換票可能促進(jìn)公共福祉，更可能減損公共福祉，它是不誠實(shí)的權(quán)術(shù)，很可能導(dǎo)致多數(shù)聯(lián)合欺壓少數(shù)或少數(shù)聯(lián)合欺壓多數(shù)，把政治變成無原則的妥協(xié)和交易。以上是從偏好的形式來說的。

　　從內(nèi)容上說，有些偏好是不可普遍化的，是特權(quán)式的、惡意的或殘虐的。政治領(lǐng)導(dǎo)或公共決策不應(yīng)該迎合和討好民眾的低級趣味。這些偏好不應(yīng)該成為正當(dāng)決策的基礎(chǔ)。道德和政治應(yīng)適度分開，但自由主義民主卻走向了另一個(gè)極端，否認(rèn)對偏好做道德評價(jià)的可能性和可取性。

　�。ㄋ模┘�體偏好的循環(huán)：無所不在的操縱

　　即使表見偏好和真實(shí)偏好一致，即使表見偏好無內(nèi)外、強(qiáng)弱、善惡之別，簡單加總和多數(shù)決仍被技術(shù)難題困擾，不能達(dá)成一致的、符合公共福祉的決策。若只就單維議題來決策，若只在兩個(gè)選項(xiàng)間選擇，簡單加總和多數(shù)決固然能達(dá)成一致性決策。但若選項(xiàng)是三個(gè)以上，難題就出現(xiàn)了。上世紀(jì)中葉興起的社會選擇論，為此提供了經(jīng)典解釋。它核心的命題是阿羅普遍不可能性定理（Arrow’s general impossibility theorem）。該定理是孔多塞難題（Condorcet Paradox）的普遍化推廣�？锥嗳�難題是說：假定三個(gè)人在三個(gè)方案間決策，結(jié)果可能是：甲：X>Y>Z；
乙：Y>Z>X；
丙：Z>X>Y。XYZ分別獲兩票（多數(shù)）的支持。依照多數(shù)決，群體的偏好順序就是X>Y>Z>X。這就是循環(huán)多數(shù)的怪圈：簡單加總和捉對多數(shù)決（pairwise majority voting）[44]不能達(dá)成一致的社會偏好順序（公共決策）。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　左右著決策內(nèi)容的，很可能是與決策正當(dāng)性無關(guān)的因素，如投票的順序。盡管可以采納另一種更符合民主直覺(不只表明滿意與否，還表明滿意程度之強(qiáng)弱)的博達(dá)（Borda rule）規(guī)則，[45]上述難題依然無從擺脫。[46]

　　民主過程應(yīng)符合若干自明的正當(dāng)性前提。阿羅證明：在適當(dāng)多元的自由社會中，在社會選擇的情境下，符合這些前提（正當(dāng)性）、能達(dá)成一致性（即符合邏輯的）社會偏好的簡單加總和多數(shù)決機(jī)制是不存在的。社會選擇情境是指選項(xiàng)≥3的情境。民主過程的自明的正當(dāng)性前提分別是：[47]其一，條件U即完全性（Universal Domain）。在三個(gè)以上的選項(xiàng)中，邏輯上可能的一切偏好順序，都得被認(rèn)可；
選項(xiàng)的設(shè)定不得預(yù)先剔除某些偏好順序。其二，條件C即公民自主性（Citizens’sovereignty）， 即社會偏好順序不得是強(qiáng)加的。其三，條件P，即帕雷托最優(yōu)性（Pareto optimality），即個(gè)體與社會的偏好順序的正相關(guān)性。其四，條件I：即相對于無關(guān)方案的獨(dú)立性(Independence of Irrelevant Alternatives)，它旨在強(qiáng)調(diào)，對于相同的輸入（個(gè)體就相同選項(xiàng)的相同的既定偏好狀態(tài)），不同決策規(guī)則應(yīng)提供相同的輸出。其五，條件N：即非獨(dú)裁性（Non-Dictorship）。上述五個(gè)條件是簡單加總和多數(shù)決機(jī)制的正當(dāng)性條件，阿羅證明：社會選擇的一致性和正當(dāng)性之間的矛盾，是不可化解的。在適當(dāng)多元的自由社會中，任何社會選擇，都不可能既在方法上是正當(dāng)?shù)�，又在結(jié)果上是一致的。[48]

　　在社會選擇情境下，社會偏好順序很可能是循環(huán)的，確定的選擇是不存在的。個(gè)體是理智的，但集體選擇卻很可能是反理智的。正當(dāng)?shù)纳鐣�選擇，也即多數(shù)偏好，僅應(yīng)依賴于偏好分布狀況，而不應(yīng)依賴加總偏好的權(quán)變性的程序操縱。若投票循環(huán)出現(xiàn)，不同的程序就可能產(chǎn)生不同的勝者，事實(shí)上確定的選擇必定是受操縱的和專斷的。個(gè)體的偏好表達(dá)因此也就可能是策略性的。這時(shí)，自由主義民主不僅可能導(dǎo)致多數(shù)獨(dú)裁，還很可能導(dǎo)致（精心策劃的）少數(shù)獨(dú)裁。也就是說，阿羅定理表明，以既定偏好的簡單加總和多數(shù)決為核心的民主過程永遠(yuǎn)都不能避免被操縱的命運(yùn)。

　　在自由主義民主的經(jīng)驗(yàn)中，人們并不普遍強(qiáng)烈地感受到阿羅難題，以至于Tullock說道：“阿羅提出的問題，在統(tǒng)計(jì)上并不經(jīng)常發(fā)生�！盵49] 就政治實(shí)踐來說，不必為此過分煩惱。但這并不能表明，阿羅定理與現(xiàn)實(shí)是不一致的。它只能說明：人們曾經(jīng)受慣了赤裸和野蠻的獨(dú)裁，對吸收了民主要素的溫柔獨(dú)裁或?qū)γ裰髡�治�?nèi)部夾雜的獨(dú)裁要素（或引入不相關(guān)議題——議題捆綁，違反條件I；

或限定選項(xiàng)范圍——只允許同意或否決某既定選項(xiàng)，違反條件U；

或者是次優(yōu)的低效選項(xiàng)勝出， 違反條件P；
或者強(qiáng)勢或弱勢的主體通過繁簡不一操縱行為，傷害公民自主性，實(shí)行獨(dú)裁，違反條件C和N），[50]麻木不仁，感覺遲鈍。[51] 投票循環(huán)的悖論以及由此導(dǎo)致的政治操縱在現(xiàn)實(shí)中絕非偶然，而是普遍存在。[52]通過對美國民主史的扎實(shí)研究，Riker證明：操縱（即用各種不民主的手段營造出可使自己獲勝的環(huán)境）一直是有效的政治工具。[53]從實(shí)踐上說，自由主義民主之天并不會因?yàn)榘⒘_難題而塌陷，但從理論來說，阿羅定理是災(zāi)難性的，它在邏輯上把自由主義民主扔進(jìn)了專斷的狗屁世界。[54]一些學(xué)者[55]更進(jìn)一步證明：任何投票程序，要么是可操縱的，要么是獨(dú)裁的。

　　阿羅定理對傳統(tǒng)政治哲學(xué)產(chǎn)生了極大沖擊。為克服阿羅難題，挽救自由主義民主，西方學(xué)者想了很多辦法，主要是力求放松阿羅正當(dāng)性條件。其中最著名者就是布萊克（D.Black）。他建議適當(dāng)放松條件U，假定投票人的偏好序列是單峰的（Single Peaked），中庸投票者將是孔多塞勝者，其偏好將成為社會偏好。[56]所謂單峰偏好序列是指：投票人根據(jù)其他選項(xiàng)與其最偏好的選項(xiàng)的遠(yuǎn)近來正比例地給各選項(xiàng)排序。就條件U來說，阿羅難題之所以會出現(xiàn)，主要是因?yàn)殡p峰偏好序列的存在。在實(shí)踐中，雙峰偏好序列是很常見的，這尤其體現(xiàn)在流行的俗語中：“不鳴則已，一鳴驚人”，“要做就做最好”。布萊克的單峰偏好論和中庸投票者定理（the median voter theorem）對條件U的放松（若不是通過理智的交往，就只能是專斷的），是不正當(dāng)?shù)模�至少它不曾提出把雙峰序列轉(zhuǎn)化成單峰序列的正當(dāng)途徑。事實(shí)上，在自由主義民主的體系內(nèi)，阿羅定理經(jīng)受住了一切技術(shù)上的批評和修正，其基本命題從未受到?jīng)Q定性挑戰(zhàn)。

　　五 深層預(yù)設(shè)之不適當(dāng)與極權(quán)主義

　�。ㄒ唬┡c人權(quán)、法治和集體認(rèn)同的抵牾

　　民主、人權(quán)和法治相依相成，是現(xiàn)代政治的三大支柱，任何一方的缺席都可能使政治淪為惡政。負(fù)責(zé)任的政治哲學(xué)，應(yīng)盡力謀求三者的統(tǒng)一。結(jié)果主義傾向表明，自由主義民主論很難為民主提供牢固的證成。（盡管民主不是單純的游戲，結(jié)果也是極重要的，但是，把民主的正當(dāng)性完全奠基于“結(jié)果的好壞”，無疑將導(dǎo)致民主基礎(chǔ)的脆弱性，牢固的民主論應(yīng)努力謀求“結(jié)果好”和“本身好”之間的平衡。）

　　前兩節(jié)的分析表明，自由主義民主很難充分落實(shí)“利益同一化指令原則”，很難兌現(xiàn)公共福祉最大化的承諾（它不能規(guī)范大量政府行為，不能正當(dāng)?shù)剡_(dá)成一致性的集體選擇），很難保障基本人權(quán)（既定偏好的簡單加總和多數(shù)決會踢開任何障礙）。洛克把基本人權(quán)（生命權(quán)、自由權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)）奠基于抽象的理智或自然法的努力，也同等地脆弱，一方面，如阿倫特（Arendt）所說，對無國者和被殖民者，它根本不能提供絲毫保障；
另一方面，它在原則上（也一定程度地在實(shí)踐中）把人民主權(quán)（及民主）和人權(quán)置于互爭高低的永恒沖突之中，把政治抉擇置于“不是民主壓倒人權(quán)，就是人權(quán)壓倒民主”的二難困境之中。為緩解這種沖突，不少學(xué)者主張憲法司法化。但憲法司法化其實(shí)是很偶然、很特殊的制度，它之所以在美國逐步被牢固地確立，成為不會帶來毀滅性災(zāi)難、時(shí)而還做點(diǎn)好事的制度，這更多是基于美國司法傳統(tǒng)的特殊性。作為普遍性的政法原則，從來都不曾有人提出堅(jiān)強(qiáng)的理論根據(jù)和有說服力的論證。它不僅不能正當(dāng)?shù)乇Ｕ先藱?quán)，還激化了與民主的矛盾。[57]

　　自由主義民主也很難堅(jiān)定地捍衛(wèi)法治。在功效主義的理念下，關(guān)于民主和法治的關(guān)系，唯獨(dú)接受規(guī)則或制度功效主義，法治似乎才是可能的。但法治從來都植根于特定的地方傳統(tǒng)，由過往的習(xí)俗、慣例和制定法等規(guī)則構(gòu)成，這些規(guī)則可能不是符合功效主義的最佳規(guī)則，是應(yīng)予改革和拋棄的，法治于是就被削弱和破壞。邊沁成為對普通法的激進(jìn)的民主化革命者，該事實(shí)充分說明了自由主義民主與法治的張力。

　　與上述缺陷緊密相關(guān)，以簡單多數(shù)決定勝負(fù)，也降低了立法和決策的可認(rèn)同性：服從義務(wù)若只是簡單地以人頭為基礎(chǔ)[多者（在阿羅難題中，甚至是精心策劃的少數(shù)）為王，少者為寇]，少數(shù)必定口服而心不服，社會和族群的對抗和分裂便由此而生，南斯拉夫、伊拉克、拉美、臺灣的民主困境就是明證。當(dāng)今中國反民主論調(diào)的主要理由之一，就是民主化會導(dǎo)致國族分裂——其實(shí)，這并不能構(gòu)成反對民主的理由，最多只是反對“以既定偏好的簡單加總和多數(shù)決為基礎(chǔ)”的自由主義民主的理由。

　　自由主義民主的一系列困境，實(shí)際上植根于它的人性觀、社會觀和政治觀的深層預(yù)設(shè)。它的自然衍生形態(tài)即精英-多元-均衡的民主模式，最極端地把這些預(yù)設(shè)凸現(xiàn)了出來。

　�。ǘ�）不正當(dāng)?shù)膽?zhàn)略退卻（精英-多元-均衡模式）

　　1．退至精英-多元-均衡模式

　　面對上述質(zhì)疑，一些學(xué)者承認(rèn)自由主義民主的缺陷，但卻認(rèn)為：公共福祉最大化和平等自由公民的聯(lián)合自治是不可能實(shí)現(xiàn)的承諾，阿羅定理徹底抽掉了“共同意志”的根基。于是，這些學(xué)者便實(shí)行戰(zhàn)略退縮，只把民主視為消極的政治模式，把它視為隨機(jī)地剔除受人憎惡的統(tǒng)治者、防范嚴(yán)酷獨(dú)裁的途徑：它未必是多數(shù)的統(tǒng)治，未必能促進(jìn)公共福祉的最大化，未必是平等自由公民的聯(lián)合自治，未必是“共同意志”的統(tǒng)治，但它能去除受人憎惡的統(tǒng)治者，即便統(tǒng)治者只受少數(shù)人憎惡（少數(shù)人可以操控決策機(jī)制以獲勝）。

　　精英-多元-均衡模式便是戰(zhàn)略退縮的產(chǎn)物。這些學(xué)者[58]認(rèn)為：第一，“民主是讓特定人通過定期地競爭人民選票而獲得決策權(quán)的制度安排”。第二，公共福祉和共同意志都是騙人的鬼話。第三，允許選民主動(dòng)、直接地決定立法和政策，是不可取的；
選民的政治冷漠可以促進(jìn)政治穩(wěn)定，是必然且應(yīng)然的現(xiàn)象。第四，派閥是不可避免的，源于人的自私心和聯(lián)合行動(dòng)的高效率，它不能也不應(yīng)被壓制；
諸多派閥的自由行動(dòng)，能中和（neutralize）其中的邪惡力量，達(dá)成政治的均衡，防止任何一方攫取過分的權(quán)力。作為描述性的理論，該模式有它的合理性，但它卻有更多的不合理性，尤其是作為規(guī)范性理論之時(shí)。

　　2．競爭性選罷與民主

　　該模式徹底放棄了民主的原初承諾，即平等自由公民的聯(lián)合自治。它把民主削減為防范專制的選罷決策者機(jī)制。這就導(dǎo)致盧梭譴責(zé)的狀況：公民唯獨(dú)在選舉時(shí)才是自由的，其他的時(shí)間便都是奴隸；
而且，在既定偏好簡單加總和多數(shù)決模式下，投票結(jié)果很可能是專斷的，是由少數(shù)決定的。以此為基礎(chǔ)的對專制的防范，又如何能正當(dāng)化呢？它本身豈不正是獨(dú)裁的一種？

　　該模式把民主簡單等同于競爭性選舉。正是因?yàn)檫@一點(diǎn)，我國學(xué)界也把自由主義民主稱作選舉式民主。競爭性選舉無疑是民主的不可或缺的基礎(chǔ)性制度之一。但若把民主簡單等同于競爭性選舉，未免太狹隘了，甚至?xí)�走向反面。且不說圍繞選舉展開的、以金錢和媒體為基礎(chǔ)的政治營銷與民主無實(shí)質(zhì)關(guān)聯(lián)、甚至腐化了民主（在民主剛起步的國度，這可能導(dǎo)致比專制國更大的腐�。�，且不說選舉有真有假，假定選舉是純潔的，且莫忘了，選舉只是選人，但選人和選法律、選政策并無必然關(guān)聯(lián)。由選舉而生的國會和政府，本身也是擁有自己獨(dú)立生命和追求的官僚系統(tǒng)；
尤其是，因?yàn)樽杂芍髁x民主通常秉持伯克（Burke）的“Trustee”式代表觀，[59]國會和政府就更可能“遺民而獨(dú)立”。老布什“請讀我唇：不加稅”（ Read my lips：
No new taxes）的典故，即是生動(dòng)的明證。代表和總統(tǒng)，雖由選舉而生，但也常不遵循其在選舉過程中的承諾；
政治和行政的殘酷現(xiàn)實(shí)，又輕易給了他為此開脫的借口。選戰(zhàn)之勝，壓倒一切對政治競爭、公共壓力和民主責(zé)任的吁求，它可以否定任何“為使政府更高效、更負(fù)責(zé)所必要的”對其權(quán)威的挑戰(zhàn)。邊沁當(dāng)初設(shè)想，掌權(quán)者由人民定期選罷，就可保證掌權(quán)者的利益與人民利益的同一，這未免太簡單了。鑒于此，就可以理解：為什么盧梭說：“代表的理念是現(xiàn)代的：它起源于封建政體，起源于讓人類受辱、讓人的名稱喪失尊嚴(yán)的、既不公又荒謬的政體”；
[60] 競爭性選舉和政治代表性間的聯(lián)系一旦瓦解，自由主義民主就不過是職業(yè)政客對人民的統(tǒng)治的形式，只不過，統(tǒng)治者可以被定期改換（與統(tǒng)治者只能被暴力改換的體制相比，這種選舉式獨(dú)裁當(dāng)然是很大的進(jìn)步），而且，這改換也未必是真正民主的。

　　3.共同意志：該模式不能發(fā)現(xiàn)還是根本不存在？

　　該模式認(rèn)為，公共福祉和共同意志不存在，但它并不曾為此論斷提供任何證明。前兩節(jié)的分析只是表明，在應(yīng)依據(jù)公共性理念來解決的普遍性問題上，自由主義民主，尤其是（它的自然衍生形態(tài)）精英-多元-均衡模式，不能發(fā)現(xiàn)或達(dá)成公共福祉和共同意志：因?yàn)樾滦姓�和官僚系統(tǒng)的“遺民獨(dú)立”；
因?yàn)槊孛芡镀敝芠它把公民在決定性時(shí)刻相互孤立起來，使選舉或表決成為個(gè)別偏好的表達(dá)，使公民變?yōu)閱渭兊乃饺�，使投票變成私人意見的表達(dá)，以此為基礎(chǔ)的多數(shù)決充其量只能形成加總意志]；
因?yàn)榧榷ㄆ�好加總邏輯的病理[它甚至使加總意志（更別說共同意志了）都難以形成]。但不能因?yàn)樽杂芍髁x民主不能發(fā)現(xiàn)或形成公共福祉和共同意志，就否認(rèn)它存在�，F(xiàn)實(shí)的權(quán)力運(yùn)作不應(yīng)因?yàn)槔砟畹耐昝佬�、純粹性及�?shí)現(xiàn)的難度而否認(rèn)理念本身，相反應(yīng)為了不斷接近理念而反思和修正自己。

　　4．冷漠與狂熱的循環(huán)：不平等不穩(wěn)定的派閥均衡與政治的階級化

　�。�1）群氓心理現(xiàn)象：正當(dāng)?shù)睦淠��?/p>

　　非程序化的政治狂熱，固然應(yīng)受節(jié)制，否則會導(dǎo)致群氓心理：[61]在非程序化的群集狀態(tài)下，個(gè)人的自覺人格會被淹沒，道德與文明的約束驟然消失，原始沖動(dòng)、幼稚和暴力欲驟然爆發(fā)，責(zé)任心削弱、智識低下，理智思考徹底缺席。但這只是通過理智的程序設(shè)計(jì)來節(jié)制群集狂熱、推動(dòng)決策的反思性的理由，它決不能表明政治冷漠就是應(yīng)該的。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　證諸歷史，選民的冷漠和低能，絕非民主的常態(tài)，而是不完善的自由主義民主的病癥，它主要是由既定的不平等權(quán)力關(guān)系（社會、經(jīng)濟(jì)和政治等緯度）造成的，緣于選民在既定的不正義派閥政治中的無力感（見下文）。

　�。�2） 派閥均衡與政治的階級化（人權(quán)和法治）[62]

　　精英-多元-均衡模式意識到派閥是不可避免的，這種務(wù)實(shí)的品格固然可貴。但派閥是由（可能傷害其他公民的法權(quán)或公共福祉的）局部性利益或情緒聯(lián)合與促動(dòng)的人群。[63]它并不代表全民，它強(qiáng)占的權(quán)力遠(yuǎn)超出應(yīng)然比例，如真正參與政黨的，甚至低于全人口的5%。[64] 派閥及政黨的代表性是極脆弱的，因?yàn)榕砷y的主導(dǎo)，公民的要求不能表達(dá)，自由主義民主也不能主動(dòng)識別和理解之。這使公民蛻變?yōu)榕砷y意志的被動(dòng)消費(fèi)者（類似強(qiáng)買強(qiáng)賣），實(shí)際上構(gòu)成了《法國人權(quán)宣言》力求禁止的“特定人群對主權(quán)的擅自行使”。大共和國與派閥力量的中和之間，并無明確的因果關(guān)聯(lián)，派閥競爭內(nèi)含大量不穩(wěn)定因素，這很可能導(dǎo)致政治卡特爾。派閥（首先體現(xiàn)為競爭性政黨）與其背后的強(qiáng)勢力量對政治和憲法的俘獲、控制和壟斷（自由主義民主對此無能為力，尤其是在社會結(jié)構(gòu)和行政范式發(fā)生革命性變遷的時(shí)代；
它之所以認(rèn)可派閥政治，多半是源于它面對派閥的無力感），嚴(yán)重違反平等和同意原則（如哈貝馬斯所說，在精英論中，民主同政治平等，已無任何聯(lián)系，民主不再是經(jīng)由公民參與意志形成過程使統(tǒng)治合理化的制度；
相反，它要在統(tǒng)治精英間達(dá)成妥協(xié)，古典民主論的精髓最終被拋棄了[65]），它常以權(quán)貴資本家和官僚的福祉取代公共福祉，使寡頭政體神圣化，派閥藉此篡奪了更大的政策支配權(quán)，政府對選民的責(zé)任亦遭斧削。正是基于此，小密爾（J.S.Mill）說道，自由主義民主的最大危險(xiǎn)之一就是階級立法。[66]

　　該模式關(guān)于人權(quán)的觀念也很微弱，似乎只能證成表達(dá)自由。對更豐滿的人權(quán)的訴求，無疑會限制精英和派閥對大眾的權(quán)力。該模式還可能摧毀法治，因?yàn)樵谶@里，政權(quán)以派閥的爭斗為轉(zhuǎn)移，直接回應(yīng)此爭斗所達(dá)成的均衡，法治只該也只能反映此均衡。多元論的極端就是階級斗爭論，其對法治的威脅似乎無須饒舌。

　　（3） 政治信任危機(jī)/冷漠與狂熱的循環(huán)

　　基于上節(jié)的論述可知，該模式的均衡，是不平等的均衡，也是不穩(wěn)定的均衡�！安黄降取睂�(dǎo)致選民的無力、無能和冷漠。這種冷漠實(shí)際上表明，在自由主義民主下，統(tǒng)治階層和民眾間的不信任日益增長，[67]但它本身卻不能重建這種信任。對自由主義民主來說，這種不信任是顛覆性的，因?yàn)樽?789年以來，信任就是它的基礎(chǔ)性觀念。如西耶斯（Sieyès）所說，通過代表制，公民把信任交付給那些能認(rèn)識共同福祉的、更能干的人。[68]但今天，公民卻要收回這種信任：既然民選公職人員不值得信任，那就只能信任自己。由此可見，不平等的均衡導(dǎo)致“不穩(wěn)定”。在短期內(nèi)，公民政治冷漠可能有助于穩(wěn)定，但冷漠的大多數(shù)一旦爆發(fā)，精英或派閥間的均衡就不堪一擊。歷史實(shí)踐一再證明：政治冷漠和政治狂熱、金權(quán)政治和貧（暴）民政治，其間只有一線之隔。今天，在西方自由主義民主下，投票率的下降(不僅包括冷漠性棄權(quán)，還包括抗議性棄權(quán))和社會抗議運(yùn)動(dòng)的風(fēng)涌，[69]也是明證。

　　以上對自由主義民主及其自然延伸模式的質(zhì)疑，表明了它在理論上是不牢靠的，在實(shí)踐上是有缺陷的，它能防范專制，也能導(dǎo)致寡頭政治，而且它對專制的防范本身也很可能是專斷的。它導(dǎo)致對多數(shù)公民的不正當(dāng)支配。它雖是抗拒專制的前哨，也是嚇阻平等自由和共同體認(rèn)同的大軍。

　　（三）關(guān)于人和社會的假定與極權(quán)主義的起源

　　誠如德尼（Bruno Denis）所說：“如果人民還追求民主共和國的理念，這些變化可被看成是危機(jī)的信號，但也可看成公民發(fā)自內(nèi)心的要求變革的呼吁，也許今天的公民要求重構(gòu)更合理的民主新模式，在參加選舉外，還希望以更開放的理念參與政治�！盵70] 民主價(jià)值在全球范圍內(nèi)日益風(fēng)行前進(jìn)，對自由主義民主的信任卻日趨衰微。重構(gòu)更合理的民主新模式，便是自然的選擇。但要重構(gòu)更合理的民主新模式，就有必要檢討自由主義民主的深層基礎(chǔ)。前文所揭示的理論和實(shí)踐的難題背后，是一套（經(jīng)濟(jì)化的）不正當(dāng)?shù)娜诵杂^和政治觀；
更可驚懼的是，其中還潛伏著極權(quán)政治的暗流。

　　1．資本主義人性觀和政治的經(jīng)濟(jì)化

　　如阿倫特和麥克弗森（Macpherson）所說，自由主義民主，把資本主義社會內(nèi)的人性作為民主理論建構(gòu)的出發(fā)點(diǎn)。把“勞動(dòng)者”、“占取者”和“消費(fèi)者”作為人的本質(zhì)，但這并不是人的真正本質(zhì)，它只是資本主義社會內(nèi)的人性，是被資本異化了的人性。[71]人的本質(zhì)，至少應(yīng)使人區(qū)別于動(dòng)物。但勞動(dòng)、占取和消費(fèi)，則是連動(dòng)物都有的本能，它只是人的動(dòng)物性面向。如Aristotle所說，人本質(zhì)上是政治的動(dòng)物：人有動(dòng)物性的一面，政治建構(gòu)應(yīng)防備并在一定程度上滿足此動(dòng)物性；
但人本質(zhì)上是政治的動(dòng)物，是自由的、充滿差異的理智行動(dòng)者，是自身資能的發(fā)展者。[72]（詳見下篇）

　　在資本主義的狂飆之下，資本以其自身內(nèi)在的擴(kuò)張性，摧毀一切，吞噬一切，包括傳統(tǒng)的集體歸屬感和認(rèn)同感。人先前棲居的意義世界（可聯(lián)結(jié)公民、又能保存其自由和獨(dú)特性的公共領(lǐng)域）被掃蕩。如馬克思所說，一切封建的、宗法的、田園詩般的關(guān)系都被破壞，宗教的虔誠、騎士的熱忱、小市民的傷感，都被淹沒在利己主義的冰水之中，只剩下冷酷無情的現(xiàn)金交易和赤裸裸的利害關(guān)系。[73]人被徹底個(gè)體化，倏忽間，人已轉(zhuǎn)向開裂、放縱的個(gè)人主義。[74]資本吞噬了人，吞噬了政治。消費(fèi)和計(jì)算，這些資本主義意識成了現(xiàn)代社會的共同意識。人不可救藥地成了勞動(dòng)-占取-消費(fèi)者（這就否定了人的可完善性，否定了偏好轉(zhuǎn)化的可能性和必要性，于是既定偏好原封不動(dòng)地成了加總的對象；
因?yàn)槿耸亲岳�而非合作交往的行�?dòng)者，于是阿羅悖論便自然出現(xiàn)了）。社會成了勞動(dòng)-占取-消費(fèi)者交換的市場網(wǎng)絡(luò)。政治也喪失了其規(guī)范核心（即自由理智的公共使用），也被徹底經(jīng)濟(jì)化了，成了功效最大化的計(jì)算行為，并被經(jīng)濟(jì)力量俘獲，從而也就自然地依照市場邏輯被構(gòu)造。對權(quán)力的競爭，開始依照市場競爭的自由模式，由對最佳策略的工具性選擇來決定，由對選票的競爭來決定。

　　且不說這種政治觀是否適當(dāng)，單從表層來說，這種把政治經(jīng)濟(jì)化、混淆市場行為與政治行為的做法，也是很不適當(dāng)?shù)�。市場行為和政治行為，至少有下述差別：其一，消費(fèi)者的偏好無須區(qū)別內(nèi)外，因?yàn)樗�的選擇通常只影響其本人，主要是內(nèi)在偏好；
但在政治中，投票者的不少選擇則會影響其他人，政治哲學(xué)若還要堅(jiān)持平等自由原則，就必須區(qū)別公民投票者的內(nèi)外偏好。其二，政治決策的正負(fù)效果通常要很長時(shí)間才能顯現(xiàn)出來，決策效果是廣布且分散的（普遍的涉他性），行動(dòng)本身與其風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任很難逐一對應(yīng)；
消費(fèi)者選擇的效果則是即刻而直接的，通常是誰選擇誰負(fù)責(zé)，其責(zé)任是自我承擔(dān)的；
其三，選舉是零全游戲，而市場供求關(guān)系通常則不是如此。這些具體的技術(shù)性差別，決定了不能以市場邏輯來理解和設(shè)計(jì)政治。

　　一方面，在生產(chǎn)和消費(fèi)的無休止循環(huán)中，公民喪失了對更高貴目標(biāo)的追求，古典時(shí)代的公民責(zé)任與義務(wù)，在今天看來，只是浪費(fèi)自己稀缺的時(shí)間與精力；
另一方面，對經(jīng)濟(jì)事務(wù)和計(jì)算思維的長期沉溺，由市場競爭而導(dǎo)致的資源占取的不平等（多數(shù)人缺乏為獨(dú)立有效參與政治和發(fā)展自我所必要的生產(chǎn)和生活資料），聯(lián)合導(dǎo)致了公民政治能力和政治購買力的衰弱。公民政治低能和冷漠之類的論調(diào)，于是就形成并流傳開來。

　　2．資本及消費(fèi)社會內(nèi)的意義喪失和自由主義民主內(nèi)的極權(quán)暗流

　　進(jìn)一步來說，正如阿倫特對極權(quán)政治的分析所表明的，因?yàn)橘Y本（還包括與之相伴的理智過動(dòng)主義與革命意識）摧毀了人先前的意義世界（如宗教，當(dāng)然也包括儒教），把人轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)和消費(fèi)鏈條上的被動(dòng)的存在，人總體上也就成了孤寂而疏離的存在，成了無根無家的群氓；
而人本質(zhì)上又是不斷追求意義的存在，由資本的肆虐而導(dǎo)致的意義空間的失落，就急切地渴望填補(bǔ)。又因?yàn)�，整個(gè)資本主義社會（不僅是一般公民，甚至是資產(chǎn)階級）大都把心思集中于資本，而不關(guān)心政治，這種態(tài)度極利于政治強(qiáng)人出現(xiàn)，獨(dú)裁式地承擔(dān)政治責(zé)任與義務(wù)。一旦這些政治強(qiáng)人又虛構(gòu)了一套聲稱發(fā)現(xiàn)歷史規(guī)律、能帶人進(jìn)入終極自由世界的意識形態(tài)，無根無家的（缺乏相互交往而激發(fā)的反思，不分享共同的感受，不能運(yùn)用彼此的經(jīng)驗(yàn)來核實(shí)和確證自己的認(rèn)識，單向度地盲信盲從）群氓，就很難抗拒迷人的歌聲，就會迅速、自愿而狂熱地被這套意識形態(tài)俘虜。政府機(jī)器也就可名正言順地以民主的（甚至是歷史的）名義來行使暴力，鋪設(shè)恐怖之網(wǎng)。歷史上的極權(quán)政治就是這樣產(chǎn)生的。

　　由此，自由主義民主就造成并加深了階級壓迫和存在的空虛及苦難，但卻無力解決此難題。它的危機(jī)、它面對危機(jī)的無奈（不能解決社會問題，不能成功解決行政和公共治理的正當(dāng)性---公共權(quán)力的階級化，資本和消費(fèi)對意義世界的吞噬）以及它被極權(quán)制取代，構(gòu)成了二十世紀(jì)歷史的主要風(fēng)景之一。戴高樂在“貝葉演講”中曾提醒：“想一想第一、第二和第三共和國是如何垮臺的？意大利民主、德國魏瑪共和國及西班牙共和國是如何讓位于法西斯的？”其實(shí)，極權(quán)政治埋葬自由主義民主的例證或曾出現(xiàn)的征兆，遠(yuǎn)不止此，如雅戈賓恐怖和巴黎公社，20世紀(jì)初的俄羅斯，灰暗年代的意大利、德國和法國；
中國的民主變遷史，也可算是注腳。另外，還有很多確立自由主義民主、雖不曾墮入極權(quán)、但卻導(dǎo)致民眾對抗甚至國族分裂的例證，……這給了很多人反對民主的口實(shí)。極權(quán)主義或國族分裂，就像影子一般的夢魘，總是潛在地威脅著自由主義民主。近二百年來，人類始終不曾走出該困境。

　　今天，當(dāng)自由主義民主在全球范圍內(nèi)反極權(quán)主義背景下獲勝后，個(gè)體的精神虛無和意義失落重現(xiàn)。極權(quán)主義的失敗意味著民主的強(qiáng)大，但在過去幾十年內(nèi)，關(guān)于民主正當(dāng)性的否定性和外在化思路，不曾認(rèn)真對自由主義民主作內(nèi)在的反思和校正，因此，幾十年之后，自由主義民主又回到了19世紀(jì)末至20世紀(jì)初的關(guān)節(jié)點(diǎn)上；
而且，因?yàn)橄�費(fèi)社會和資本全球化在近幾十年內(nèi)的擴(kuò)展，今天的形勢實(shí)際上比百年前更加危險(xiǎn)，世界范圍內(nèi)民主體制下的抗議運(yùn)動(dòng)正可表明這一點(diǎn)。

　　民主要能長久且牢固地存在，要避免極權(quán)歷史的循環(huán)，就必須謀求新的正當(dāng)性基礎(chǔ)。正是感慨于此，塞力克（Sellick）才急切而痛心地呼吁：“是該清醒和覺悟的時(shí)候了。整日在我們耳邊聒噪的，只是謊言。我們試圖作為唯一政體出口給全世界的自由主義民主，表達(dá)了錯(cuò)誤的人性觀。雖然我們享用它的果實(shí)和自由，但它卻把我們帶入意義的荒原�！盵75]

　　3．深層預(yù)設(shè)的不正當(dāng)和政治的異化

　　因?yàn)樯鲜錾顚宇A(yù)設(shè)的不正當(dāng)，結(jié)果就如麥克弗森所說：自由主義民主“并無營求民主的熱情，也不認(rèn)為民主可成為道德轉(zhuǎn)化的力量，它只是治理自私且沖突的個(gè)人——被假定是私己利益的無厭的欲求者---的邏輯上的必然要求�！盵76] “奠基于每個(gè)人的私利算計(jì)之上的社會，只會進(jìn)一步助長這種算計(jì)的情緒，因?yàn)樗�的利益已被他的這種情緒決定了，這必將導(dǎo)致專制或無政府狀態(tài)�！盵77] 以資本主義人性為出發(fā)點(diǎn)，自由主義民主對人作了最壞的假設(shè)。這種對人性的假設(shè)，雖然表明了有限政府的必要性，但卻抽去了民主的根基。在政治中，這種假設(shè)是極其必要的和切實(shí)的，尤其是當(dāng)把它適用于掌權(quán)者時(shí)。以此假設(shè)為基礎(chǔ)的政治，可在一定程度上消解專制的可能性。但這種假設(shè)又是片面的，它從一個(gè)極端走向了另一個(gè)極端，不能發(fā)展出更加尊重人的政治，因?yàn)榧热徽J(rèn)定人本質(zhì)上是壞的，就必須隨時(shí)提防人的劣根性可能導(dǎo)致的危險(xiǎn)后果，必須高度警惕任何信任人的政治嘗試。這種人性假設(shè)，只能使人成為被異己的權(quán)力關(guān)系控制的存在者，而尊重人的假設(shè)，則會通向自治的互尊互信的共同體。正當(dāng)?shù)倪x擇應(yīng)在人的劣根性和完善可能性間謀求平衡。以前述假定為基礎(chǔ)的民主，顛倒了主客關(guān)系，導(dǎo)致了公民資格的貧弱，它以傲慢的哲學(xué)和科學(xué)擄掠了政治，[78]導(dǎo)致了政治的異化（去政治化）。

　　六 結(jié)束語：民主模式重建的必要性

　　民主的正當(dāng)性首先在于防范專制。對不民主的國家來說，培育和發(fā)展自由主義民主的基本制度，依然是極其急迫和可貴的----尤其是在腐敗和“邪惡私益”橫行肆虐的國度，自由主義民主不許任何政治集團(tuán)變成永久性的皇帝及宮廷。與專制相比，它在一定程度上促進(jìn)了掌權(quán)者與人民利益的同一化。它的大多基本制度和價(jià)值都是彌足珍貴的，如競爭性選舉、言論、結(jié)社、出版和免受恣意逮捕和監(jiān)禁的自由等。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　但本文的社會性、邏輯性和規(guī)范性質(zhì)疑表明，對人性來說，它們是不夠的，自由主義民主為這些制度和價(jià)值提供的保障也是不牢固的。它所假定的人性其實(shí)只是人的動(dòng)物性，這導(dǎo)致它所主張的民主，只能是瘦弱的、半吊子的、內(nèi)含自殺的邏輯可能性的民主。它不能充分地實(shí)現(xiàn)利益同一化指令原則。就中國的“一體三位”的民主新綱要來說，利益同一化指令原則，無疑要求通過代表制來連接執(zhí)政黨與人民，但僅此是不夠的，還不能充分實(shí)現(xiàn)黨的領(lǐng)導(dǎo)與人民當(dāng)家作主的統(tǒng)一。當(dāng)然，它也不能與人權(quán)和法治有機(jī)統(tǒng)一起來（前文已經(jīng)說明）。

　　中國雖不曾成功確立自由主義民主，但當(dāng)下的中國卻是全面的功效化和經(jīng)濟(jì)化的國度�！吧�產(chǎn)關(guān)系必須適應(yīng)生產(chǎn)力”，“上層建筑必須服務(wù)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)”——在這種意識風(fēng)暴的席卷下，中國告別了病態(tài)狂熱的瘋民極權(quán)時(shí)代，但卻從一極端蹦到了另一極端。一方面，強(qiáng)勁的、連續(xù)性的革命意識和行動(dòng)，徹底摧毀了中國人原本的意義世界；
另一方面，在“以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心”、“發(fā)展是硬道理”等“政治正確”新教條的主導(dǎo)下，“生產(chǎn)和消費(fèi)”成了中國人的意義和中國“政治”的意義的根本。中國進(jìn)入了“去政治化”的時(shí)代。在口頭意識形態(tài)告白中，人民當(dāng)家作主依然是執(zhí)政者民主話語的主導(dǎo)理念；
但在實(shí)際權(quán)力關(guān)系中，當(dāng)代中國卻主要是無政治的領(lǐng)土概念。這種背景文化，甚至也給原本與功效主義無關(guān)的人民當(dāng)家作主原則染上濃厚的功效主義色彩。在統(tǒng)治層面，權(quán)勢階層要么迷醉于GDP的增大，以招商引資為名，心甘情愿地被私人利益俘獲；
要么沉湎于私利的爭奪，把政治變成施展私己意志的場所。中國政治的寡頭化及特權(quán)結(jié)構(gòu)，已成為毋庸諱言的冷酷現(xiàn)實(shí)。貧富分化以史（世）無前例的速度急劇登場，政府的信用也流失殆盡�！罢�治”已成為少數(shù)人之事，而非眾人之事。每個(gè)人都只是經(jīng)濟(jì)人、消費(fèi)者，算計(jì)成了人際關(guān)系的基礎(chǔ)。中國迅速從全面的道德狂熱墜入徹底的道德淪喪。今天，很少人關(guān)心政治：因?yàn)楸娙吮弧罢�治”遺忘，所以眾人也就遺忘了政治。人乃至一切存在的價(jià)值，似乎全都取決于可以貨幣來衡量的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。人的尊嚴(yán)和忠誠、高貴的心靈和偉大的責(zé)任感，經(jīng)常被主流意識看成是荒誕可笑的瘋傻舉動(dòng)和精神變態(tài)。十七大報(bào)告強(qiáng)調(diào)“加強(qiáng)公民意識教育”，大概正是感慨于此。這些轉(zhuǎn)變，原因復(fù)雜，但從意識層面來說，在野的功效主義或自由主義民主的意識形態(tài)，顯然難辭其咎。目前須要扭轉(zhuǎn)這種政治經(jīng)濟(jì)化的趨勢，而單純的自由主義民主注定只能強(qiáng)化該趨勢，它不應(yīng)成為當(dāng)代我國民主化的規(guī)范模式。否則，列寧所謂的“狹隘的、殘缺不全的、虛偽的、騙人的民主，對富人是天堂，對窮人是陷阱和騙局的‘民主’”，就很可能重新登上中國政治舞臺。根據(jù)前面的分析，這種民主登場之機(jī)，可能正是它被推翻之機(jī)，可能正是極權(quán)政治復(fù)辟之機(jī)。

　　上述對自由主義民主的質(zhì)疑不是對民主理想本身的否定，更不應(yīng)該成為以多數(shù)窮人獨(dú)裁取代少數(shù)富人民主（事實(shí)上的富人獨(dú)裁）的理由（歷史證明，窮人對富人的獨(dú)裁必定會演化成對一切人的獨(dú)裁，一旦承認(rèn)獨(dú)裁的正當(dāng)性，就很難在實(shí)踐中恪守獨(dú)裁的邊界），而是對改革和完善傳統(tǒng)民主模式的呼吁。這些質(zhì)疑并不表明，公共福祉和共同意志是不存在的，是應(yīng)予放棄的。認(rèn)為這些質(zhì)疑否定了以共同意志為基礎(chǔ)的民主模式的人[79]（無論是主張以派閥意志為基礎(chǔ)，還是主張以階級意志為基礎(chǔ)），錯(cuò)把共同意志當(dāng)成了以既定偏好為基礎(chǔ)的加總意志：共同意志也承認(rèn)多數(shù)決，但卻從不認(rèn)為多數(shù)決應(yīng)以簡單加總既定偏好為基礎(chǔ)。這些質(zhì)疑只不過表明，以既定偏好的簡單加總和多數(shù)決為基礎(chǔ)的自由主義民主，不能實(shí)現(xiàn)民主的原始承諾（平等自由公民的聯(lián)合自治），不能達(dá)成共同意志，甚至不能實(shí)現(xiàn)自由主義民主自身的承諾（公共福祉的最大化），達(dá)成加總意志。但這并不意味著，實(shí)現(xiàn)這些承諾和共同意志的模式根本不存在，不意味著應(yīng)放棄這些承諾。民主的追求者應(yīng)在繼承自由主義民主的合理要素（這些要素因?yàn)榘炎杂芍髁x等同于資本主義市場關(guān)系而被玷污）的基礎(chǔ)上，結(jié)合今日民主制下風(fēng)涌的社會抗議運(yùn)動(dòng)---民眾要求深化民主的愿望和實(shí)踐，檢討關(guān)于人和社會的看法，拓展自己的民主想象，努力探求更正當(dāng)?shù)拿裰髂Ｊ剑?br>民主理論應(yīng)從經(jīng)驗(yàn)主義的泥沼中奮起，應(yīng)在吸收經(jīng)驗(yàn)主義關(guān)于人和政治的現(xiàn)實(shí)可能性的洞識的基礎(chǔ)上，回歸規(guī)范主義，重新?lián)��?dāng)起傳統(tǒng)的使命，即對既存政體提出批判和激進(jìn)的評價(jià)。政治也應(yīng)該從動(dòng)物性復(fù)歸人性，從單純防惡走向防惡與發(fā)展（揚(yáng)善）并重，從經(jīng)濟(jì)人的市場均衡走向參與人的理智論壇， 從支配性關(guān)系走向自治性關(guān)系，從鞏固現(xiàn)狀走向改革現(xiàn)狀。

　　自由主義民主論者可能會反駁說，是的，既定偏好的簡單加總和多數(shù)決是被諸多難題困擾，但任何替代性的、希望轉(zhuǎn)化人的偏好的方案都只能是專制政治，要比自由主義民主更糟糕，后者至少是最不壞的選擇。這種說法有其經(jīng)驗(yàn)上的合理性，但是，并不能因?yàn)榻?jīng)驗(yàn)上曾經(jīng)部分地如此，就認(rèn)定，除了自由主義民主之外的其他任何民主模式，都只能是專制政治。這種態(tài)度只不過表明反駁者民主想象力的貧乏，表明反駁者被先入之見——特定的關(guān)于人和社會的假定——禁錮了頭腦。下篇所構(gòu)建的“人民當(dāng)家作主的公議模式”就是堅(jiān)持、拓展和改善自由主義民主、以對既定偏好的自由且正當(dāng)?shù)霓D(zhuǎn)化過程為基礎(chǔ)、但同時(shí)又不會導(dǎo)向?qū)Ｖ频拿裰髂Ｊ�。下篇將證明，上述對自由主義民主的質(zhì)疑，以及開篇提出的“一體三位”的課題，實(shí)質(zhì)上要求從自由主義民主走向“公議民主”。

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　　[1] 北京大學(xué)法學(xué)院，北大公法中心成員。本文受國家社科基金項(xiàng)目資助，批準(zhǔn)號08CFX004，項(xiàng)目名稱：“黨的領(lǐng)導(dǎo)和人民當(dāng)家作主的統(tǒng)一之道”。

本文是“走向公議民主——人民當(dāng)家作主之重建（綱要）”的上篇，關(guān)于某些命題的論證，具體在下篇展開， 本文僅以“見下篇”示明。

　　長達(dá)三年的寫作及與學(xué)友的交流，使我欠下累累情債學(xué)債，感謝北大法學(xué)院青年教師工作坊，感謝張偉仁、王錫鋅、陳端洪、劉松山、鄭春燕和章永樂等師友。關(guān)于注釋：文獻(xiàn)在第一次被引時(shí)，注明全部信息；
再次引用時(shí)，只注明作者、文獻(xiàn)名及頁碼。本文引用Rousseau的Du Contrat Social，只注明作者、文獻(xiàn)名、引文所在的卷/章/段的序數(shù)。

　　[2] Montesquieu， De L’Esprit des Lois，Préface.

　　[3] 李銳，《厚土——生命的報(bào)償（代后記）》，人民文學(xué)出版社，2008，頁217。

　　[4]見胡錦濤，“在紀(jì)念全國人大成立50周年大會上的講話”。另外，中共二大宣言把“統(tǒng)一中國為真正的民主共和國”作為最低綱領(lǐng)的重要內(nèi)容之一。在我國，“人民當(dāng)家作主”的說法，只是在78年之后才較常見，此前主要用“人民民主”，其內(nèi)涵和“人民當(dāng)家作主”基本相同。

　　 [5] 對更真實(shí)、更廣泛的民主的追求及其階級化解讀的具體內(nèi)含，見毛澤東：“新民主主義的憲政”和“論人民民主專政”。另見梁柱（主編）：《毛澤東民主政治建設(shè)思想探析》，北京大學(xué)出版社，2002。

　　 [6] “人民當(dāng)家作主”轉(zhuǎn)化為“無產(chǎn)階級專政下的繼續(xù)革命”的理論過程及內(nèi)涵，見《關(guān)于建國以來黨的若干歷史問題的決議——注釋本》，人民出版社，1983年，頁366-72。

　　 [7] 重建后的人民當(dāng)家作主理念的內(nèi)涵，見“關(guān)于建國以來當(dāng)?shù)娜舾蓺v史問題的決議”之（30）·二和（35）·五。

　　 [8] 類似觀點(diǎn)，見陳端洪：“論憲法作為國家的根本法和高級法”，《中外法學(xué)》，2008年第4期。

　　 [9] 新綱要的詳細(xì)內(nèi)容，見胡錦濤：“高舉中國特色社會主義偉大旗幟，為奪取全面建設(shè)小康社會新勝利而奮斗”的第六部分“堅(jiān)定不移發(fā)展社會主義民主政治”（2007年10月15日）；
《江澤民論有中國特色社會主義（專題摘編）·十三》，中央文獻(xiàn)出版社，2002。

　　 [10] 《顧準(zhǔn)文稿》，中國青年出版社，2002，頁385、386、389、390、392-93。

　　 [11] Samuel Moyn ，“Antitotalitarianism and After”，in Pierre Rosanvallon， Democracy：
Past and Future， Clumbia University Press，2006，p.23.

　　 [12] 這是陳端洪先生對我的批評（鄭州大學(xué)法學(xué)院青年學(xué)者論壇，2008年4月）；
在數(shù)次演講中，評議人和聽眾屢次提出類似問題。

　　 [13] 關(guān)于此，筆者將另撰專文，這里不予詳說，只是指出：除深厚的民本思想巨流外，模糊的公議（清議—區(qū)別于清談）民主觀念也深植于中華先民的政治追求之內(nèi)。

　　 [14] 不論是批評Bentham 和James Mill的馬克思和C.B.Macpherson（ The Life and Times of Liberal Democracy， Oxford University Press，1977，Chap2，4），還是專門研究Bentham的Frederick Rosen(Jeremy Bentham and Representative Democracy， Oxford University Press，1983)都持此觀點(diǎn)；
但這里反思的自由主義民主，只是“經(jīng)典學(xué)理版”的狹隘的“實(shí)踐版”。近三十年來，按照劍橋?qū)W派的歷史主義進(jìn)路，一些學(xué)者發(fā)現(xiàn)，Locke和Bentham的民主思想，要比流俗的解釋更豐富、更寬廣。關(guān)于Locke，見John Dunn， The Political Thought of John Locke， Cambridge University Press，1969.John Yolton（ed.），John Locke：
Problems and Perspectives， Cambridge University Press，1969. James Tully，An Approach to Political Philosophy：
Locke in Contexts， Cambridge University Press，1993.關(guān)于Bentham，見Frederick Rosen，前引書；

Philip Schofield， Utility and Democracy， Oxford University Press，2006.

　　 [15] 見Jürgen Habermas，“The Three Normative Models of Democracy”，Constallations 1，1994，pp.1-10.

　　 [16] 見C.B.Macpherson， The Life and Times of Liberal Democracy。

　　 [17] 見Jon Elster，“The Market and the Forum”，in James Bohman and William Rehg ed.Deliberative Democracy，The MIT Press，1997

　　 [18] 歸納的根據(jù)，主要是前引Habermas， Macpherson， Elster之文，及 John Dinwiddy， Bentham ，Oxford University Press， 1989，pp79-89。

　　 [19] Jeremy Bentham， On Utilitarianism and Government， Wordsworth Editions Limited，2000，p.463. 另：傳統(tǒng)的加總式民主和人民當(dāng)家作主，都強(qiáng)調(diào)公共福祉，但二者的理解是不同的，前者表現(xiàn)為個(gè)體既定偏好之加總而構(gòu)成的加總意志（Volonté de tous），(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　 后者表現(xiàn)為以個(gè)體間共同性為基礎(chǔ)的共同（Volonté Général），后文對此會詳釋。

　　 [20] Jeremy Bentham， First Principles Preparatory to Constitutional Code，ed.Philip Schofield ，Oxford，1989，p.3.

　　 [21]見Harold A.Larrabee( ed.)， Bentham’s Handbook of Political Fallacies， The Johns Hopkins Press，1977， p.xx.

　　 [22] 這不是說它明確禁絕公議交往——此乃Rousseau的說法，而是說它不曾積極自覺地把公議交往視為民主的必要過程，不曾在規(guī)范層面重視和推動(dòng)公議交往；
在現(xiàn)實(shí)層面，自由主義民主下的公民主要是各投各的票，很少就政治行動(dòng)開展公議交往；
即使交往，這交往也很少是公開、平等和自由的。

　　 [23] 這最后一點(diǎn)，完全不是Locke和Bentham當(dāng)初的觀點(diǎn)，而是自由主義民主在二十世紀(jì)尤其是二戰(zhàn)后的新發(fā)展。

　　 [24] 馬列主義缺乏厚實(shí)的政治哲學(xué)，即是明證。

　　 [25] Maurice Hauriou，Précis de Droit Administratif et de Droit Public，p.3，Septième édition，Recueil Sirey，1911.

　　 [26] 見王錫鋅：《公共參與和行政過程》，第一章，中國民主法制出版社， 2007年。王先生近些年關(guān)注并思考當(dāng)代行政的正當(dāng)性，一以貫之。他從自由裁量權(quán)的普遍性和行政的政治化的角度，診斷當(dāng)代行政的正當(dāng)性，提出要從“形式法治正當(dāng)化模式”走向“多元主義正當(dāng)化模式”，從“行政過程的公共參與”入手，推動(dòng)行政的自我正當(dāng)化。本小節(jié)的闡述，曾從其著作和言談中獲益。

　　 [27]見王錫鋅，同上。

　　 [28]見Dieter Grimm， ‘Ursprung und Wandel der Verfassung’（憲法的起源與變遷）， in Isensee & Kirchhof. (eds.)， Handbuch des Staatsrechts (3. rd. edn.， Vol 1， C.F. Müller， 2003)；
：
Entstehungs- und Wirkungsbedingungen des modernen Konstitutionalismus（現(xiàn)代憲政的興起與作用條件）， in ：
Die Zukunft der Verfassung， Frankfurt/Main，1991.感謝鐘瑞華和劉剛提供譯文。

　　 [29] 見上引Dieter Grimm文。

　　 [30]見Alan Roxburgh ，“A Summary of Ulrich Beck - Risk Society：
Towards a New Modernity”，http：//www.nextreformation.com/wp-admin/resources/risk-society.pdf，08年6月訪問。

　　 [31] 關(guān)于中國風(fēng)險(xiǎn)社會的初步分析，見熊光清，“當(dāng)前中國社會風(fēng)險(xiǎn)形成的原因及其基本對策”，載《教學(xué)與研究》，2006，第7期。

　　 [32] 見翟小波，“軟法及其概念之證成——以公共治理為背景”，載《法律科學(xué)》，2007年第2期。

　　 [33] 見翟小波，“軟法及其概念之證成——以公共治理為背景”。

　　 [34]Rousseau， Du Contrat Social， 3/20.

　　 [35] 詳見翟小波，“軟法概念與公共治理”，載羅豪才等著：《軟法與公共治理》，北京大學(xué)出版社，2006年，頁135。

　　 [36] Rousseau，Du Constrat Social，3/1/19.

　　 [37] 見Nicholas Henry，Public Administration and Public Affairs (8th Edition) ， Prentice Hall，2000，p.19-20.

　　 [38] 見Maurice Hauriou， Précis de Droit Administratif et de Droit Public，p.19-20.

　　 [39] Carl Schmitt，The Crisis of Parliamentary Democracy，Chapter 2，The MIT Press，1988.

　　 [40] Dworkin，Taking Rights Seriously， London：
Duckworth，1977，p.235.

　　 [41] Ibid.，pp.234-36.

　　 [42] Jeremy Bentham， Rationale of Judicial Evidence， specially applied to English practice，Ed. J.S. Mill， V.iv.London， 1827，p. 475 ，reprinted in John Bowring， The Works of Jeremy Bentham，V6， New York， 1962 ，p.334.

　　 [43] 關(guān)于基數(shù)效用之于公共選擇的重要性，參見黃有光：《效率、公平與公共政策》第二章，社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社， 2003。

　　 [44] 在此，筆者不考慮相對多數(shù)決，盡管該規(guī)則能達(dá)成一致的公共決策，但該規(guī)則所導(dǎo)致的，常不是多數(shù)決，而是少數(shù)決。

　　 [45]見M.Dummett，Voting Procedures，Oxford University Press，1984，p.142.

　　 [46]Ross Harrison，Democracy，London and New York：
Routledge，1996，p.205.

　　 [47] Kenneth Arrow，Social Choice and Individual Values，New Haven：Yale University Press，1963. Julian H.Blau，“The Existence of social welfare functions”，Econometrica，25，pp.302-13. 關(guān)于阿羅不可能定理的簡明易懂的解釋，見Harrison，Democracy，pp.206-216. 本文的歸納主要參照William H.Riker，Liberalism against Populism， San Francisco：W.H.Freeman， 1982， pp.115-119.

　　 [48] 關(guān)于此定理的經(jīng)驗(yàn)證明，見Riker，Liberalism against Populism：A Confrontation Between the Theory of Democracy and the Theory of Social Choice，Waveland Press， 1982.Ricker，The Art of Political Manipulation，Yale University Press，1986.

　　 [49] Tullock，＂The Welfare Costs of Tariffs，Monopolies and Theft＂，West Economic Journal，5，1967.

　　 [50] 見John S Dryzek and Christian List，“Social Choice Theory and Deliberative Democracy”，p.4，http：//personal.lse.ac.uk/LIST/PDF-files/SCTBJPS.pdf，2007年5月9日訪問。

　　 [51]關(guān)于投票悖論概率的測算，見Colin D.Campbell and Tullock，“A Measure of the Importance of Cylical Majorities”，Economic Journal，75，1965；
Richard G.Niemi and Herbert F.Weisberg，A Mathematical Solution for the Probability of the Paradox of Voting， Behavioral Science， 13，1968。

　　 [52]見 Ross Harrisson，Democracy，pp.200-204.

　　 [53] 見William H. Riker ，The Art of Political Manipulation. 另見William H.Riker，Liberalism Against Populism.

　　 [54] William H. Riker， Liberalism Against Populism，，p.119.

　　 [55] 見 Allan Gibbard， Manipulation of voting schemes：
a general result， Econometrica， Vol. 41， No. 4 ，1973， pp. 587–601. Mark A. Satterthwaite， Strategy-proofness and Arrows Conditions：
Existence and Correspondence Theorems for Voting Procedures and Social Welfare Functions， Journal of Economic Theory 10 ，April 1975， 187-217. Alan D. Taylor， The manipulability of voting systems， The American Mathematical Monthly， April 2002.

　　 [56] D.Black，The Theory of Committees and Elections，Cambridge：Cambridge University Press，1958.

　　 [57] 詳見翟小波，“代議機(jī)關(guān)至上，還是司法化”，載《中外法學(xué)》，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　2006年第4期。

　　 [58] 以Joseph Schumpeter，Anthony Downs和Robert Dahl為代表。

　　 [59]翟小波，劉剛：“什么是代表制？”http：//www.gongfa.com/zhaixbdaibiao.htm， 2008年6月訪問。

　　 [60] Rousseau，Du Contrat Social， 3/15/6.

　　 [61]見Gustave Le Bon， La psychologie des foules，PUF，1963

　　 [62] 關(guān)于這一點(diǎn)，可參見列寧的相關(guān)論述，中共中央馬恩列斯著作編譯局：《列寧選集》第三卷，人民出版社，1970年第二版，頁616-714。列寧把暴力階級斗爭和無產(chǎn)階級專政，作為自由主義民主的替代性補(bǔ)救方案，固然令人失望，但他對資產(chǎn)階級民主制（即本文所說的自由主義民主）的批評，雖失之夸張，但卻入木三分，以片面但深刻的形式，凸現(xiàn)了該模式的難題。

　　 [63] Federalist，No.10.

　　 [64] European Social Survey，2003

　　 [65]哈貝馬斯：《合法化危機(jī)》，劉北成等譯，上海人民出版社，2000，頁162。

　　 [66]Ｊ·Ｓ·密爾：《代議制政府》，商務(wù)印書館，1984，頁98。

　　 [67] “普遍說來，在歐洲各民主國，人民的多數(shù)對政治階層只有很微弱的信任。”Pascal Perrineau， “La Crise de la Représentation Politique”， dans La politique en France et en Europe(Sous la direction de Pascal Perrineau et Luc Rouban)，Paris ：Presses de Sciences Po，2007.這里只舉一例：2005年，兩院聯(lián)席會議（聯(lián)合議會兩院：國民議會和參議院）以92%選票通過的歐盟憲法條約，卻被隨后的全民公決否決。

　　 [68] Discours du 7 septembre 1789 sur le veto royal.

　　 [69] Pascal Perrineau，“La Crise de la Représentation Politique”，p.15.

　　 [70]Bruno Denis， La participation politique. Crise ou mutation？ La Documentation fran？aise，2006.

　　 [71] 這也正是馬克思對Bentham的批評，見Willian Twining ed.， Bentham ：Selected Writings of John Dinwiddy，Stanford University Press，2004，p.99.

　　 [72] 此乃Arendt和Macpherson一系列著作內(nèi)的重要主題，故不再注明具體出處。

　　 [73] 《共產(chǎn)黨宣言》。

　　 [74] 見Marcel Gauchet， ， Le désenchantement du monde， Gallimard， 1985.

　　 [75] Peter Sellick，“The problem with liberal democracy”，http：//www.onlineopinion.com.au/view.asp？article=4030 ，2006年2月訪問

　　 [76] Macpherson，The Life and Times of Liberal Democracy， p.43.

　　 [77] Alan Bloom，“Jean-Jacques Rousseau”，in Strauss and Cropsey ed.， History of Political Philosophy，Third Edition， Chicago and London：The University of Chicago Press，1987，p.567.

　　 [78] 這是Barber的說法，參見郭秋永：《當(dāng)代三大民主理論》的第三章，北京：新星出版社，2006年。

　　 [79] 最主要的代表就是Riker，代表作是Riker，Liberalism against Populism。

　　來源：中外法學(xué) 2009.1

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