提要：本文結(jié)合一個(gè)案例具體闡釋了在市場(chǎng)轉(zhuǎn)型時(shí)期，擁有共同經(jīng)歷的國企工人的群體認(rèn)同和階級(jí)意識(shí)產(chǎn)生的過程及特征。在具體分析中，分別闡述了國企工人的利益共識(shí)產(chǎn)生的過程和原因，以及構(gòu)建群體認(rèn)同和階級(jí)意識(shí)的要素和過程，從而提出了本文的中心命題，即國企工人的群體認(rèn)同和階級(jí)意識(shí)產(chǎn)生于生產(chǎn)過程之外。文章認(rèn)為，國企工人抗?fàn)幍谋举|(zhì)并非是雇傭勞動(dòng)力與資本的斗爭，導(dǎo)致國企工人形成群體認(rèn)同和階級(jí)意識(shí)的也并非是工廠紀(jì)律，而是社會(huì)制度變遷和單位管理層的腐敗。

　　關(guān)鍵詞：群體認(rèn)同；
階級(jí)意識(shí)；
制度變遷；
生產(chǎn)過程

　　湯普森（E.P.Thompson）在《英國工人階級(jí)的形成》前言中指出："當(dāng)一批人從共同的經(jīng)歷中得出結(jié)論（不管這種經(jīng)歷是從前輩那里得來還是親身體驗(yàn)），感到并明確說出他們之間有共同利益，他們的利益與其他人不同（而且常常對(duì)立）時(shí)，階級(jí)就產(chǎn)生了。"（湯普森，2001P1963：1-2）在這句話里，湯普森實(shí)則指出了階級(jí)形成的幾個(gè)根本性要素，他認(rèn)為在階級(jí)形成過程中，階級(jí)成員除了具有共同的經(jīng)歷之外，還需認(rèn)知到共同的階級(jí)利益，即產(chǎn)生階級(jí)意識(shí)。顯然，湯普森的觀點(diǎn)繼承了傳統(tǒng)馬克思主義關(guān)于階級(jí)形成理論的傳統(tǒng)。在傳統(tǒng)馬克思主義的思想中，"自在階級(jí)"必將成為"自為階級(jí)"，但是這一轉(zhuǎn)變需要進(jìn)行階級(jí)意識(shí)的啟發(fā)和組織動(dòng)員（轉(zhuǎn)引自李春玲，2005：265）。所以，階級(jí)成員對(duì)共同利益的認(rèn)同和階級(jí)意識(shí)的產(chǎn)生是階級(jí)形成的關(guān)鍵性要素，那么，在中國的市場(chǎng)轉(zhuǎn)型時(shí)期，擁有共同經(jīng)歷的國企工人是否產(chǎn)生了這種利益共識(shí)呢？

　　并且，這種利益共識(shí)是否是一種階級(jí)意識(shí)？這種階級(jí)意識(shí)產(chǎn)生的過程具有哪些特點(diǎn)？為了回答這些問題，本文將結(jié)合一個(gè)案例進(jìn)行分析。

　　下面分成四個(gè)部分進(jìn)行詳細(xì)論述，一、階級(jí)意識(shí)的概念和理論；
二、利益共識(shí)是如何產(chǎn)生的？三、傳統(tǒng)國企工人的群體認(rèn)同與階級(jí)意識(shí)；
四、階級(jí)意識(shí)形成的理論探討。

　　一、階級(jí)意識(shí)的概念與理論

　　與其他基本概念一樣，馬克思本人并沒有對(duì)階級(jí)意識(shí)的概念做出具體的界定，但是，在馬克思的整個(gè)階級(jí)分析中，階級(jí)意識(shí)是個(gè)至關(guān)重要的概念。馬克思賦予了工人無產(chǎn)階級(jí)革命的歷史任務(wù)，但他并沒有在理論上說明工人如何從經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)者轉(zhuǎn)變?yōu)檎�治的行�?dòng)者。在《哲學(xué)的貧困》一文中，馬克思在區(qū)分"自在階級(jí)"與"自為階級(jí)"的時(shí)候認(rèn)為，僅僅是大批工人的共同經(jīng)濟(jì)地位和他們與資本家的共同利害關(guān)系，只能使他們對(duì)資本來說形成一個(gè)"自在階級(jí)"；
只有在他們與資產(chǎn)階級(jí)的對(duì)立和沖突中，逐漸意識(shí)到自己的共同處境和利益，并團(tuán)結(jié)起來，才能成為一個(gè)有意識(shí)的"自為階級(jí)"（馬克思，1961/1847）。在這一表述中，馬克思指出，自為階級(jí)不僅在客觀層面，而且在主觀上要對(duì)自身所處的階級(jí)關(guān)系有明確的認(rèn)識(shí)，確立自己作為歸屬的階級(jí)之一員的角色感，即階級(jí)意識(shí)，爾后才可能產(chǎn)生階級(jí)意識(shí)驅(qū)動(dòng)下的階級(jí)行動(dòng)，從而完成工人階級(jí)的歷史使命。階級(jí)意識(shí)的產(chǎn)生是"自在階級(jí)"轉(zhuǎn)變?yōu)?自為階級(jí)"的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和不可或缺的要素。

　　按照馬克思的思路，盧卡奇（Georg Lukacs）對(duì)馬克思的階級(jí)意識(shí)概念做了辯證的解釋。他在寫于1920年的《歷史與階級(jí)意識(shí)》一書中，潛心闡釋了馬克思的"階級(jí)意識(shí)"理念，并將之上升到無產(chǎn)階級(jí)最終的歷史使命得以達(dá)成的前提高度。根據(jù)盧卡奇的界定，階級(jí)意識(shí)就是對(duì)生產(chǎn)過程中特定的地位所做出的適當(dāng)及合理的反應(yīng)，而這些反應(yīng)則要?dú)w因于生產(chǎn)過程中特殊類型的地位。因此，階級(jí)意識(shí)既不是組成階級(jí)的單個(gè)人所思考或感覺的東西的總合，也不是其平均值。而且整個(gè)階級(jí)在歷史上有意義的活動(dòng)，最終是由這種意識(shí)所決定的，而不是由個(gè)人的思想所決定的——這些行動(dòng)只能根據(jù)這種意識(shí)來理解。所以盧卡奇認(rèn)為，在理解階級(jí)意識(shí)的概念時(shí)，并不能把實(shí)際的心理意識(shí)狀態(tài)和階級(jí)意識(shí)相混淆，而要把階級(jí)意識(shí)同經(jīng)驗(yàn)實(shí)際的、從心理學(xué)的角度可以描述、解釋的人們關(guān)于自己的生活狀況的思想?yún)^(qū)別開來（盧卡奇，1992/1923）。如果從這一理解出發(fā)，那么盧卡奇認(rèn)為，階級(jí)意識(shí)——抽象地、形式地來看——同時(shí)也是一種受階級(jí)制約的對(duì)人們自己的社會(huì)的、歷史的經(jīng)濟(jì)地位的無意識(shí)。從盧卡奇的闡述中我們可以看出，階級(jí)意識(shí)是超越于階級(jí)集團(tuán)中個(gè)人觀念之上的"群體意識(shí)"，就這一點(diǎn)而言，非常類似于涂爾干的超越個(gè)體之上的"社會(huì)事實(shí)"或"集體的意識(shí)表象"，它絕不等同于個(gè)人思想的集合。按照這種"群體意識(shí)"的理解，后來米爾斯（C.WrightMills ）從三個(gè)方面對(duì)階級(jí)意識(shí)的概念進(jìn)行了界定：其一，對(duì)本階級(jí)利益的理性認(rèn)識(shí)；
其二，對(duì)其他階級(jí)利益不合理性的認(rèn)識(shí)及有意識(shí)反對(duì)；
其三，對(duì)運(yùn)用集體政治手段達(dá)到集體政治目的以實(shí)現(xiàn)自己利益的認(rèn)識(shí)及隨時(shí)行動(dòng)的準(zhǔn)備（米爾斯，1987：363-364）。

　　在馬克思主義的傳統(tǒng)中，關(guān)于階級(jí)意識(shí)的表述及具體運(yùn)用，在不同理論家的思想中存在著很大的爭議。賴特（Erik Olin Wright ）把對(duì)階級(jí)意識(shí)的表述歸結(jié)為兩種，他認(rèn)為，對(duì)某些理論家來說，階級(jí)意識(shí)被看作是階級(jí)作為群體性實(shí)體的一個(gè)對(duì)應(yīng)現(xiàn)實(shí)的或者被賦予的特征，而對(duì)另一些人來說，階級(jí)意識(shí)則被理解為人類個(gè)體作為階級(jí)成員的具體屬性（賴特，2006/1985：244）。賴特認(rèn)為，盧卡奇的觀點(diǎn)是第一種觀點(diǎn)最好的表現(xiàn)，盧卡奇根據(jù)對(duì)應(yīng)現(xiàn)實(shí)的條件定義了階級(jí)意識(shí)：階級(jí)意識(shí)是人們作為生產(chǎn)過程中特定定位上的占據(jù)者所感覺和所相信的——如果他們是理性的（賴特，2006/1985：244-245）。階級(jí)意識(shí)的第二種一般看法是把它看成是人類個(gè)體的具體主觀性的一個(gè)特殊方面。只要階級(jí)意識(shí)涉及到對(duì)宏觀社會(huì)的解釋，那這種解釋就憑借著它幫助解釋個(gè)人選擇和行動(dòng)的方式而實(shí)現(xiàn)。在這種用法中，只要這一術(shù)語被應(yīng)用于群體或組織，它要么指的是個(gè)人意識(shí)在相關(guān)總量中的模式分布，要么就是描述主要趨勢(shì)的特征的方法（賴特，2006/1985：245）。但賴特同時(shí)也指出，這樣一種超個(gè)體的實(shí)體，尤其是"階級(jí)"，由于它們并不是具有頭腦、能夠思想、能夠權(quán)衡選擇和具有偏好等實(shí)體種類，因而并不具有字面意義上的意識(shí)。賴特認(rèn)為馬克思主義這些對(duì)階級(jí)意識(shí)的系統(tǒng)探討，都傾向于迷戀哲學(xué)和方法論議題，其結(jié)果是，這些系統(tǒng)的討論都沒有關(guān)注對(duì)它所解釋及得出結(jié)論中的經(jīng)驗(yàn)問題（2006/1985：241）。

　　所以，近年來，許多馬克思主義學(xué)者都致力于探討階級(jí)意識(shí)在經(jīng)驗(yàn)研究中的可操作性定義。奧爾曼（Bertell Ollman）定義了從勞工的階級(jí)處境發(fā)展成為階級(jí)意識(shí)的九個(gè)步驟，他認(rèn)為每一步對(duì)勞工階級(jí)來說都是艱苦的難題。這九個(gè)步驟分別是：首先，工人們必須認(rèn)識(shí)到他們有特殊的利益；
第二，他們必須有能力認(rèn)識(shí)到，他們個(gè)人之所以具有這樣的利益，其實(shí)是因?yàn)樗麄兯�具有的階級(jí)成員之身份；
第三，他們必須能夠分辨馬克思所說的作為工人的主要利益和其他較不重要的經(jīng)濟(jì)利益；
第四，他們必須相信：他們的階級(jí)利益比其他身份，如國家、宗教、種族等之成員所具有的利益來得優(yōu)先；
第五，他們必須真正地仇恨剝削他們的資本家；
第六，他們必須體認(rèn)到，不論是多么模糊，他們現(xiàn)有的處境是可以改善的；
第七，他們必須相信，他們樂意透過自己的努力來改善；
第八，他C 歒鏑__們必須相信馬克思或馬克思主義運(yùn)動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)人的策略是達(dá)到這些目的的最好方法；
第九，在他們具有以上這些條件之后，當(dāng)時(shí)機(jī)來臨他們是否能毫無畏懼地行動(dòng)（轉(zhuǎn)引自吳乃德，1994：109-149）。

　　從這九個(gè)步驟來看，奧爾曼對(duì)階級(jí)意識(shí)給出了最嚴(yán)格的定義。這種定義下的階級(jí)意識(shí)，在歷史上可能很少出現(xiàn)，當(dāng)它出現(xiàn)的時(shí)候，大概也只發(fā)生在很少一部分的勞動(dòng)者身上，或者發(fā)生在參與工人階級(jí)運(yùn)動(dòng)的知識(shí)分子的身上（吳乃德，1994：119）。而邁克爾。曼（Michael Mann）的定義則比較容易操作，他整理了馬克思主義傳統(tǒng)對(duì)階級(jí)意識(shí)所做的定義，得出了其中四個(gè)最為基本的要素。第一，階級(jí)的認(rèn)同：將自己定義為工人階級(jí)，在生產(chǎn)過程中與其他勞工扮演同樣的角色；
第二，階級(jí)的敵對(duì)：認(rèn)為資本家及其代理人是他的敵對(duì)者；
第三，階級(jí)的整體性：個(gè)人在社會(huì)中的處境，以及社會(huì)整體的風(fēng)貌都由上述兩者所決定；
第四，對(duì)另一種社會(huì)制度的追求：透過與其敵對(duì)者的斗爭，追求另外一種社會(huì)制度（Mann，1973：13）。在這些可操作性的定義基礎(chǔ)上，吳乃德歸納出階級(jí)意識(shí)的三個(gè)基本要素，他認(rèn)為相同階級(jí)地位上的民眾，要發(fā)展出其特定的社會(huì)和政治態(tài)度，甚至成為一個(gè)集體的行動(dòng)者，都需要三個(gè)共同的要素：對(duì)自身階級(jí)的認(rèn)同，對(duì)自身特殊的階級(jí)利益的認(rèn)知，對(duì)改變現(xiàn)有秩序的可能性的認(rèn)知（吳乃德，1994：116-117）。他認(rèn)為這三個(gè)階級(jí)意識(shí)的元素，既是階級(jí)意識(shí)的不同面向，也是階級(jí)意識(shí)發(fā)展的不同階段。①[吳乃德認(rèn)為，任何階級(jí)的成員要發(fā)展出符合其階級(jí)利益的意識(shí)和行動(dòng)，首先必須對(duì)其階級(jí)地位有所認(rèn)識(shí)，對(duì)同一地位的成員有相互的認(rèn)同。除了認(rèn)同之外，階級(jí)的成員還必須認(rèn)識(shí)到：作為這個(gè)階級(jí)的成員，他有其特定的利益，同時(shí)這些利益是因其特定的階級(jí)地位而來，因此他與其相同階級(jí)地位的成員之間是利害與共的。除此之外，對(duì)這項(xiàng)階級(jí)利益的認(rèn)知，也讓階級(jí)成員了解到其利益的剝奪者，也就是界定與其敵對(duì)的階級(jí)。具備以上兩個(gè)元素之外，階級(jí)成員必須同時(shí)也認(rèn)識(shí)到其利益的被剝奪并非本然，并非不可改變的。

　　只有當(dāng)他們認(rèn)識(shí)到另一個(gè)選擇的可能性（不論是政策的選擇還是制度和體制的選擇），他們才可能有所行動(dòng)（吳乃德，1994：117-118）。]

　　從吳乃德的分析中我們可以看出，他所指出的階級(jí)意識(shí)的三個(gè)要素，實(shí)則是對(duì)邁克爾。曼提出的四個(gè)基本要素的綜合及闡釋。所以，本文也將按照邁克爾。曼的思路來具體分析在市場(chǎng)轉(zhuǎn)型過程中國有企業(yè)工人的群體認(rèn)同和階級(jí)意識(shí)。但與這些理論相區(qū)別的是，處于市場(chǎng)轉(zhuǎn)型中的國企工人并非處于資本主義勞動(dòng)力市場(chǎng)中的工人階級(jí)，他們所經(jīng)歷的是從單位體制走向勞動(dòng)力市場(chǎng)的過程，階級(jí)意識(shí)也存在著很大的差別。因此，本文不僅要分析他們到底產(chǎn)生了怎樣的利益共識(shí)和認(rèn)同，而且首先要分析他們到底存在著哪些共同的利益，又是哪些因素促使他們形成了利益共識(shí)。本文還要分析，在他們看來所謂的"敵對(duì)的剝奪者"具體指的是哪類社會(huì)群體，在此基礎(chǔ)上，他們尋求一種怎樣解決問題的渠道并通過哪種方式表達(dá)出來。

　　二、國企工人的利益共識(shí)是如何產(chǎn)生的？

　　自湯普森提出了階級(jí)最終是在工人親身經(jīng)歷過的體驗(yàn)基礎(chǔ)上形成的觀點(diǎn)之后（湯普森，2001/1963：3-4），有關(guān)階級(jí)形成的學(xué)術(shù)研究普遍接受了這一觀點(diǎn)。具海根（Hagen Koo ）在研究韓國工人的階級(jí)形成時(shí)就繼承了這一點(diǎn)，但他結(jié)合了韓國獨(dú)特的文化和政治體制，提出了韓國工人與19世紀(jì)英國工人不同的階級(jí)體驗(yàn)。韓國工人親身經(jīng)歷的體驗(yàn)是由儒家文化傳統(tǒng)和家長制意識(shí)形態(tài)以及獨(dú)裁主義國家權(quán)力所形成的，而這種親身的體驗(yàn)促進(jìn)了韓國工人的認(rèn)同和意識(shí)（具海根，2004P 2001：2-3）。那么，處于市場(chǎng)轉(zhuǎn)型時(shí)期的中國國企工人的群體認(rèn)同和階級(jí)意識(shí)是在哪種親身體驗(yàn)中形成的呢？

　　本文所要分析的案例來自東北C 市一家大型拖拉機(jī)廠，該廠始建于1958年，曾是國家大型農(nóng)機(jī)重點(diǎn)骨干制造企業(yè)，位于全國500家最大工業(yè)企業(yè)之列，1990年之前是該省規(guī)模效益最佳的大型國有企業(yè)之一。在整個(gè)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，工廠的規(guī)模沒有發(fā)生多大變化，職工人數(shù)一直保持在3000左右。隨著城市經(jīng)濟(jì)改革的推進(jìn)，拖拉機(jī)廠在20世紀(jì)80年代中期迎來了最輝煌的時(shí)期。當(dāng)時(shí)正趕上農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，小型農(nóng)用拖拉機(jī)市場(chǎng)需求量大而產(chǎn)品緊缺，拖拉機(jī)廠抓住這一機(jī)遇大力開發(fā)市場(chǎng)。工廠的規(guī)模迅速擴(kuò)大，職工人數(shù)也增至7000多。但好景不長，到20世紀(jì)90年代初期，該廠的效益迅速下滑，工人的福利待遇慢慢減少，但還能每月給職工開出工資。而從1997年7月開始，工廠陷入生產(chǎn)停頓狀態(tài)，大多數(shù)職工開始在市場(chǎng)上自謀出路。

　　1999年，下崗分流政策已在全國推行，拖拉機(jī)廠從當(dāng)年3月份開始執(zhí)行"下崗分流、減員增效"的政策，留廠的職工僅在1000人左右。

　　對(duì)個(gè)人來說，能（員）Tj 享受到"下崗"待遇意味著每個(gè)月可以領(lǐng)取一筆下崗補(bǔ)助費(fèi)及獲得再就業(yè)優(yōu)惠的下崗證。1999年底，工廠成立"拖拉機(jī)集團(tuán)有限公司"，新公司把下崗職工和原來工廠拖欠的債務(wù)扔給拖拉機(jī)老廠。有限公司的各個(gè)車間實(shí)行承包制，在崗職工實(shí)行按件計(jì)酬的工資制度，一般工人每月工資500元左右。

　　2003年工廠實(shí)行"買斷工齡"的方案。這一方案是針對(duì)全民所有制合同工的，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　因?yàn)樗麄児�齡比較短，"買斷"補(bǔ)償數(shù)額相比全民所有制"固定工"要少得多。工廠下達(dá)文件要求所有的合同工必須"買斷"，每年工齡補(bǔ)償592元。到2005年，拖拉機(jī)廠分兩批把大部分全民所有制合同工的勞動(dòng)關(guān)系全部買斷。對(duì)于全民所有制固定工實(shí)行了另外一種改革方案，由于他們年齡比較大，有的工齡超過30年，補(bǔ)償數(shù)額巨大，工廠不予買斷勞動(dòng)關(guān)系，而是給他們繳納養(yǎng)老保險(xiǎn)。而這些老工人也覺得再熬幾年就退休了，等退休之后可以領(lǐng)取退休金。

　　2006年2月，市政府正式批準(zhǔn)拖拉機(jī)廠依法實(shí)施破產(chǎn)。11月份，拖拉機(jī)廠啟動(dòng)破產(chǎn)程序并擬定了破產(chǎn)方案，2007年1月19日該方案在職代會(huì)上通過。從破產(chǎn)方案中我們可以看得出拖拉機(jī)廠當(dāng)時(shí)的真實(shí)處境。企業(yè)虧損情況：2003年年末虧損4882.66萬元，2004年為7000.43萬元，2005年為4785.95萬元；
欠繳稅金4087.27萬元，其中增值稅1751萬元；
拖欠銀行貸款本金為49482萬元，利息3877.2萬元，本息合計(jì)高達(dá)53359.20萬元；
此外，工廠還拖欠目前在建工程款1431萬元①；
[資料來源于《C 市拖拉機(jī)（集團(tuán)）有限公司產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓招商策劃書》。]工廠同時(shí)拖欠了職工巨額的債務(wù)，截止到2006年9月末，拖欠職工各類債務(wù)高達(dá)5032.9萬元。其中，拖欠工資3878萬元，差旅費(fèi)138.7萬元，職工集資款利息102.2萬元，醫(yī)藥費(fèi)328.33萬元，采暖費(fèi)305.28萬元，交通費(fèi)6.7萬元，職工個(gè)人墊付養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)210.96萬元，托兒費(fèi)5.8萬元，房改費(fèi)41.38萬元等；
除此之外，工廠還拖欠市社會(huì)保險(xiǎn)公司養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)9.30萬元。

　　企業(yè)要破產(chǎn)，將留下了一批等待身份轉(zhuǎn)換的職工。截止到2006年10月末，拖拉機(jī)廠在冊(cè)職工總數(shù)為3947人，在編職工3906人，即將退休職工41人，在編職工當(dāng)中，全民固定工3466人，全民合同工440人。這些人員的身份將隨著企業(yè)的破產(chǎn)而轉(zhuǎn)為勞動(dòng)力市場(chǎng)中的普通勞動(dòng)者。②[以上關(guān)于企業(yè)賬務(wù)以及職工人數(shù)的數(shù)字均來源于拖拉機(jī)廠公布的破產(chǎn)方案。]

　　從1958年建廠到2007年破產(chǎn)，拖拉機(jī)廠經(jīng)歷了將近50年的歷程。這是一家非常典型的國有企業(yè)，國家關(guān)于國有企業(yè)改革的絕大部分政策都在該工廠中留下了痕跡，特別是自1978年之后，拖拉機(jī)廠差不多執(zhí)行了每一項(xiàng)關(guān)于國有企業(yè)改革的政策。從企業(yè)的角度來看，拖拉機(jī)廠執(zhí)行了"利潤包干"的經(jīng)濟(jì)責(zé)任制、承包責(zé)任制、股份制改革，以及建立現(xiàn)代企業(yè)集團(tuán)改革等等企業(yè)改革政策；
從工人的角度來看，工人經(jīng)歷了勞動(dòng)關(guān)系改革、工資制度改革、社會(huì)保險(xiǎn)和福利制度改革，以及"下崗分流"和失業(yè)"買斷"等等政策，拖拉機(jī)廠工人在整個(gè)改革過程中差不多經(jīng)歷了所有關(guān)于國企職工所要經(jīng)歷的制度變遷。從拖拉機(jī)廠的發(fā)展歷程我們可以清晰地辨識(shí)出國家政策在具體實(shí)行中的整個(gè)動(dòng)態(tài)過程。在企業(yè)從輝煌走向停產(chǎn)再走向破產(chǎn)的過程中，拖拉機(jī)廠的職工也從單位體制下相對(duì)富裕階層逐漸走向城市貧困階層（吳清軍，2006a ）。

　　在我們的調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，工人在經(jīng)歷了下崗、失業(yè)以及"買斷"等政策之后，產(chǎn)生了強(qiáng)烈的不公正感。但是，區(qū)別于資本主義工人在工廠生產(chǎn)中體驗(yàn)的不公正感，拖拉機(jī)廠工人是在生產(chǎn)過程之外體驗(yàn)到的。這種不公正感主要來源于三種親身體驗(yàn)。

　　第一，國企改革前后工人生活的強(qiáng)烈對(duì)比。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制時(shí)期以及在20世紀(jì)90年代初期，拖拉機(jī)廠是C 市大多數(shù)市民所羨慕的單位，職工的生活在整個(gè)C市也處于比較高的水平，但隨著單位逐漸走向破產(chǎn)，職工的生活發(fā)生了根本性的變化。不僅自身生活水平下降，與其他社會(huì)階層的收入差距也在拉大。在調(diào)查中我們發(fā)現(xiàn)，很多職工懷念計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制時(shí)期和20世紀(jì)80年代的生活，當(dāng)時(shí)那種衣食無憂、按時(shí)上下班的生活與目前貧困的生活狀況形成了強(qiáng)烈的對(duì)比；
第二，工人與工廠管理層的生活狀況的鮮明對(duì)比。在工廠逐漸走向破產(chǎn)的過程中，一種巨大的反差現(xiàn)象在拖拉機(jī)廠出現(xiàn)了，一方面，工人整體逐步走向貧困的狀態(tài)，而工廠領(lǐng)導(dǎo)層則過著一種在工人眼里被認(rèn)為是奢侈的生活；
第三，工人與其他社會(huì)群體的收入對(duì)比。在工人自己看來，他們不僅與社會(huì)上的富裕階層存在著巨大的差距，甚至有些工人認(rèn)為自己已淪落到社會(huì)最弱勢(shì)的地位。

　　在工人們的認(rèn)識(shí)中，他們的生活狀況之所以與國企改革前、工廠領(lǐng)導(dǎo)層以及社會(huì)其他階層產(chǎn)生如此大的差距，主要原因是他們的權(quán)利和利益受到了剝奪。對(duì)此，布萊切、李靜君以及陳峰人都做過分析（Blecher ，2002；
Lee ，1999b ；
Chen，2000），但是他們并沒有對(duì)國企工人的權(quán)利做具體的界定，只是使用了"勞動(dòng)權(quán)、就業(yè)權(quán)、保障權(quán)"等模糊的詞語。實(shí)際上，在拖拉機(jī)廠工人的意識(shí)中，他們應(yīng)該享有的權(quán)利可以分成兩類：一類是國家原來通過隱性契約的方式所承諾的終身就業(yè)和福利保障權(quán)利；
另一類是國家為推動(dòng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，在置換工人身份過程中通過法律和社會(huì)政策賦予的權(quán)利。

　　在傳統(tǒng)單位體制下，國企工人享有最主要的兩大權(quán)益就是終身就業(yè)權(quán)和較為全面的福利保障權(quán)，但隨著單位制逐漸解體，這兩項(xiàng)權(quán)利通過勞動(dòng)關(guān)系、工資制度以及社會(huì)保障等制度變遷逐漸被取消了。制度變遷使傳統(tǒng)國企工人意識(shí)到自身與國家和企業(yè)經(jīng)營者的不同利益，促使他們形成利益共識(shí)。

　　在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制時(shí)期，工人階級(jí)的群體認(rèn)同是一種對(duì)他們的特殊身份的認(rèn)同和對(duì)單位的認(rèn)同。①[在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，單位作為集各種職能于一身的總體性組織，是國家社會(huì)資源分配的組織通道，它幾乎將城市中所有的社會(huì)成員都納入到與國家直接相聯(lián)系的組織體系當(dāng)中，使城市社會(huì)高度組織化；
同時(shí)，社會(huì)成員的身份也必須通過單位組織來確定，個(gè)人若離開單位將失去自己的身份，并且，單位組織成為國家配置稀缺資源的基本渠道，同時(shí)消滅了諸如市場(chǎng)等其他替代性渠道，使得組織成員高度依附于單位，這導(dǎo)致絕大部分社會(huì)成員的生存依賴于單位。因此，單位的類型、規(guī)模以及級(jí)別直接影響工人獲取社會(huì)資源的多少。單位內(nèi)的每一個(gè)工作人員生活的各個(gè)方面都與單位息息相關(guān)，并且單位內(nèi)成員大體上是終身制，成員在各單位之間的流動(dòng)也很少，所以，在每個(gè)單位內(nèi)部的成員實(shí)際上形成了不同的身份群體，在工人無法從單位外的渠道獲取資源的情況下，工人對(duì)自身所處的單位存在著高度的認(rèn)同。故此，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的工人，階級(jí)意識(shí)和認(rèn)同被身份認(rèn)同和單位認(rèn)同所取代，中國的工人并沒有出現(xiàn)如資本主義財(cái)產(chǎn)私有制下的資本-勞動(dòng)對(duì)立的階級(jí)意識(shí)，而是在特殊的社會(huì)結(jié)構(gòu)體制下出現(xiàn)了一種獨(dú)特的意識(shí)和認(rèn)同。]在市場(chǎng)轉(zhuǎn)型時(shí)期，制度變遷所產(chǎn)生的群體認(rèn)同發(fā)生了變化。這一變化表現(xiàn)為兩個(gè)方面，其一，轉(zhuǎn)向?qū)�傳統(tǒng)身份和權(quán)利的認(rèn)同。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)工人在從單位走向市場(chǎng)的過程中，經(jīng)歷了兩種截然不同的生活體驗(yàn)，正如拖拉機(jī)廠的工人，在20世紀(jì)80年代中后期開始的國企改革中，經(jīng)濟(jì)收入、社會(huì)地位以及政治地位的變遷使他們?cè)趦蓚�(gè)時(shí)期的生活形成了強(qiáng)烈的對(duì)比。由此形成的反差感為傳統(tǒng)國企工人群體提供了認(rèn)同的基礎(chǔ)，在此基礎(chǔ)上所形成的是他們對(duì)國家政策的抱怨和不滿。盡管陳峰認(rèn)為，"由于國家壟斷了所有的控制手段，在必要的時(shí)候，它可以強(qiáng)行實(shí)施一些危害某些社會(huì)群體利益的政策，而且在實(shí)施這些政策的過程中，它并不一定會(huì)遇到這些群體的公開反抗。

　　工人也不例外。這不僅是因?yàn)閲�家的控制力量如此�?qiáng)大，以至于缺乏自己獨(dú)立組織的中國工人不可能對(duì)這些政策提出挑戰(zhàn)，他們除了默認(rèn)別無選擇"（Chen ，2000）。但是，"默認(rèn)"和"不反抗"并不說明他們對(duì)此沒有產(chǎn)生不滿和抱怨情緒。對(duì)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制時(shí)期的留戀和對(duì)目前處境的不安，使傳統(tǒng)國企工人產(chǎn)生某種沖突意識(shí)，其直接指向的是變遷對(duì)其原來所享有的權(quán)利和利益的剝奪。但是，也正如前面所強(qiáng)調(diào)的，傳統(tǒng)國企工人與國家之間是一種隱性的利益矛盾關(guān)系，即使在他們感受到整體利益受損的情況下，也不可能以此為抗?fàn)幍睦碛�，而只是隱含在工人與企業(yè)管理者間利益矛盾的關(guān)系之中。

　　其二，對(duì)國家政策賦予的權(quán)利和利益的認(rèn)同。在國家從企業(yè)的勞動(dòng)關(guān)系以及具體經(jīng)營中退出后，它的角色主要是制定法律，以規(guī)范勞動(dòng)力市場(chǎng)和調(diào)整企業(yè)的勞動(dòng)關(guān)系。國家政策的具體實(shí)施由企業(yè)經(jīng)營者來承擔(dān)。假如企業(yè)管理層執(zhí)行政策力度不夠，或者利用職權(quán)損公肥私、貪污腐敗，他們就會(huì)成為工人攻擊和抱怨的直接對(duì)象。特別是管理層的腐敗行為更是激發(fā)傳統(tǒng)國企工人階級(jí)群體意識(shí)的主要因素。在與企業(yè)管理層發(fā)生利益沖突的過程中，傳統(tǒng)國企工人逐漸認(rèn)識(shí)到作為一個(gè)整體的利益的存在。陳峰的研究也表明，企業(yè)改制是造成工人不滿的主要和直接原因，它在勞動(dòng)合同、工資、福利、津貼、養(yǎng)老金、失業(yè)補(bǔ)償、勞動(dòng)條件等一系列問題上，引發(fā)工人與管理者之間的爭議（Chen，2003），這些抗議的共識(shí)基礎(chǔ)就在于國家政策賦予傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)工人的權(quán)利和利益得不到實(shí)現(xiàn)。

　　所以，國企工人利益共識(shí)的產(chǎn)生是與兩個(gè)進(jìn)程密不可分的，一是國企工人的權(quán)利和利益被削弱的進(jìn)程，二是國家法律制度和社會(huì)公共政策發(fā)展及推進(jìn)的進(jìn)程。而這兩個(gè)進(jìn)程都是在制度變遷中進(jìn)行的。在勞動(dòng)關(guān)系、工資制度、社會(huì)保障以及社會(huì)福利等制度的變遷過程中，我們可以看到，一方面制度變革削弱或剝奪了國企工人在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制時(shí)期所享有的權(quán)利和利益；
另一方面，新頒布的國家法律和社會(huì)政策又賦予了國企工人新的權(quán)利和利益，這種權(quán)利和利益往往由于企業(yè)管理者和地方政府的行為無法獲得實(shí)現(xiàn)。正是在這一過程中，工人形成了新的利益共識(shí)。這種利益共識(shí)來自于他們?cè)谥贫茸冞w中的共同體驗(yàn)，是在國家意識(shí)形態(tài)、法律制度以及社會(huì)政策的共同促使下逐漸形成的。

　　國企工人在市場(chǎng)轉(zhuǎn)型中形成的新的利益共識(shí)成為他們形成群體認(rèn)同和沖突意識(shí)的基礎(chǔ)，也將為他們保護(hù)自身利益所進(jìn)行的抗?fàn)幓顒?dòng)提供動(dòng)員基礎(chǔ)。

　　三、國企工人的群體認(rèn)同與階級(jí)意識(shí)

　　在上面的部分，我們把國企工人在市場(chǎng)轉(zhuǎn)型中受到削弱和剝奪的利益分成了兩個(gè)部分，一是原有的在單位體制下形成的權(quán)利和利益，另一是在置換身份過程中法律制度和社會(huì)政策賦予的權(quán)利和利益。在調(diào)查中我們卻發(fā)現(xiàn)，國企工人并非像研究者那樣明晰地區(qū)分這兩種利益，在這兩種利益被剝奪的基礎(chǔ)上所形成的沖突意識(shí)是混合在一起的。對(duì)于第一種權(quán)利和利益的削弱，國企工人并沒有把抗?fàn)幍拿�頭指向國家，而是形成了一種普遍的、對(duì)自己目前生活狀況的抱怨，并把這種抱怨的矛頭指向了企業(yè)管理層。對(duì)于這一現(xiàn)象，布萊切、李靜君等人都做了解釋。布萊切認(rèn)為中國的改革建立起了國家和市場(chǎng)的霸權(quán)，而工人則接受了其核心價(jià)值觀。在這種情況下，工人很難界定到底應(yīng)該由誰或者由什么來對(duì)他們的痛苦變遷承擔(dān)責(zé)任，絕大多數(shù)工人已固化了一種意識(shí)，即他們的生活好壞取決于企業(yè)的狀況，而沒有過多地考慮根本性的原因，也沒有考慮他們企業(yè)所處的特殊經(jīng)濟(jì)環(huán)境。他們?cè)谀睦锸芨F了，他們就批評(píng)直接導(dǎo)致他們貧窮的原因，所以，他們斗爭的矛頭往往直接指向企業(yè)的管理者，而非國家和市場(chǎng)制度（Blecher ，2002：283-303）。李靜君在1999年也提出類似的解釋，她認(rèn)為在由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的過程中，工人們不可能反抗全球化和市場(chǎng)自由主義的抽象力量。

　　但是，她同時(shí)也指出，工人們能夠辨識(shí)直接面對(duì)的對(duì)立者。地方政府機(jī)構(gòu)、政府主管部門以及企業(yè)管理者便經(jīng)常成為地方性勞工斗爭的目標(biāo)（李靜君，2006/1999）。以上兩種觀點(diǎn)都引用了葛蘭西"霸權(quán)"（hegemony）的概念進(jìn)行解釋。而陳峰則從"道義經(jīng)濟(jì)學(xué)"的角度給予了另外一種解釋，他認(rèn)為工人中的許多人對(duì)自己目前的處境充滿怨氣，但是，對(duì)不期而至的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，他們并沒有采取十分?jǐn)骋暤膽B(tài)度，因?yàn)樗麄兂�了適應(yīng)它，別無選擇。只有在生存危機(jī)存在的情況下，工人才會(huì)對(duì)管理者的腐敗行為采取抗議行動(dòng)（Chen，2000）。本文也發(fā)現(xiàn)了以上三位學(xué)者提到的一個(gè)共同現(xiàn)象，即國企工人的沖突意識(shí)直接指向的是企業(yè)管理者，而并非是國家或高層政府。但與他們解釋的角度不同，本文從工人產(chǎn)生利益共識(shí)的基礎(chǔ)出發(fā)進(jìn)行分析，認(rèn)為國企工人的利益共識(shí)是在國家意識(shí)形態(tài)、法律制度以及社會(huì)政策的促使下逐漸形成的，他們的利益還需得到上級(jí)部門的支持才能夠?qū)崿F(xiàn)，所以在抗?fàn)幹兴麄儾豢赡墚a(chǎn)生與國家政策和意識(shí)形態(tài)相對(duì)抗的沖突意識(shí)，故而他們把對(duì)目前艱難處境的抱怨直接指向了企業(yè)管理者。

　　在本文的案例中，拖拉機(jī)廠工人針對(duì)企業(yè)管理者產(chǎn)生了怎樣的沖突意識(shí)呢？概括起來說，本文認(rèn)為具體表現(xiàn)為三方面：第一，工人對(duì)企業(yè)管理者經(jīng)營無方的抱怨。正如布萊切所分析的，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　工人并不反對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，即便那些受到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)沖擊最大的工人，他們也認(rèn)為市場(chǎng)競爭包括勞動(dòng)力和收入市場(chǎng)化是正確的，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)比計(jì)劃經(jīng)濟(jì)更有效率，相反，他們認(rèn)為企業(yè)之所以差就是因?yàn)楣芾碚邲]有按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)原則進(jìn)行管理和經(jīng)營（Blecher ，2002：283-303）。如拖拉機(jī)廠工人認(rèn)為國家實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在方針政策上并沒有錯(cuò)誤，如果還是按照計(jì)劃經(jīng)濟(jì)那樣"吃大鍋飯"，工廠的經(jīng)濟(jì)效益肯定好不起來。工廠之所以最后走向破產(chǎn)，主要原因就在于工廠領(lǐng)導(dǎo)沒有抓住市場(chǎng)機(jī)遇，在企業(yè)管理和經(jīng)營上跟不上市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的步伐。在筆者的訪談中，一些工人一再強(qiáng)調(diào)一個(gè)事實(shí)：拖拉機(jī)在東北仍然存有大量的市場(chǎng)。拖拉機(jī)廠工人并不反對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，也不反對(duì)企業(yè)按照市場(chǎng)化的規(guī)則來治理工廠，他們所抱怨的是工廠管理體制的僵化、混亂狀態(tài)以及工廠領(lǐng)導(dǎo)缺乏市場(chǎng)經(jīng)營的策略。

　　當(dāng)然，大部分工人并沒有專門的經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)，也沒有能充分證實(shí)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就比計(jì)劃經(jīng)濟(jì)好的資料和數(shù)據(jù)，但是，他們通過在日常生活中獲取的信息和所見到的現(xiàn)象，特別是與其他生產(chǎn)同類產(chǎn)品的工廠相比較，覺得工廠的效益之所以不好，一個(gè)主要的原因就在于工廠領(lǐng)導(dǎo)缺乏正確的管理和經(jīng)營策略。

　　第二，對(duì)工廠管理者貪污腐敗行為的憤恨。陳峰在分析下崗職工的抗議行為時(shí)指出，工人如何看待生活中的不公正，會(huì)不會(huì)因?yàn)檫@些不公正而走上街頭舉行抗議活動(dòng)，主要取決于兩個(gè)因素，即生存危機(jī)和管理層腐敗。同時(shí)他也指出，雖然生存危機(jī)和管理者腐敗都是引起工人不滿的原因，但是，二者在促使工人采取抗議行動(dòng)時(shí)所發(fā)揮的作用完全不同。生存危機(jī)是一個(gè)根本性的因素，只有在生存危機(jī)存在的情況下，管理者腐敗才能誘發(fā)工人采取抗議行動(dòng)。換言之，如果管理者的腐敗行為對(duì)工人生活不產(chǎn)生重要的影響，工人一般對(duì)此采取默認(rèn)的態(tài)度（Chen ，2000）。但是，在調(diào)查中我們發(fā)現(xiàn)，企業(yè)管理者的貪污腐敗行為雖然不一定能促使工人產(chǎn)生集體抗議活動(dòng)，但并不說明不會(huì)促使工人產(chǎn)生敵對(duì)意識(shí)。在大部分拖拉機(jī)廠工人中普遍存在著這樣一種認(rèn)識(shí)，即工廠之所以破產(chǎn)，主要原因是工廠領(lǐng)導(dǎo)貪污腐敗。工廠領(lǐng)導(dǎo)的貪污腐敗行為，特別是管理層對(duì)國有資產(chǎn)的侵吞，是工人最能直接感受到的，也最能促使工人產(chǎn)生憤恨的心理。工人在他們貼出來的告示中，義正詞嚴(yán)地譴責(zé)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的貪污腐敗。在我們的訪談中，工人們經(jīng)常拿70、80年代的工廠領(lǐng)導(dǎo)與現(xiàn)在的管理者做對(duì)比，對(duì)后者的貪污腐敗行為表達(dá)出憤慨之情。當(dāng)然，對(duì)大部分工人來說，他們很難掌握企業(yè)管理層貪污腐敗的實(shí)際數(shù)據(jù)，但是能夠在日常生活中目睹工廠的固定資產(chǎn)日益減少，感受到工人的生活日益艱難。在這幾種反差對(duì)比中，工人往往把工廠管理者當(dāng)成剝奪自身利益的罪魁，將抗?fàn)幍哪繕?biāo)直接指向工廠管理層。

　　第三，對(duì)工廠管理者不落實(shí)國家政策的怨恨。本文的第二部分已指出，國企工人權(quán)利意識(shí)的一個(gè)主要來源是國家的法律制度和社會(huì)政策。但在拖拉機(jī)廠，國家的政策往往無法實(shí)現(xiàn)。比如，下崗生活補(bǔ)助費(fèi)達(dá)不到國家政策制定的標(biāo)準(zhǔn)、下崗再就業(yè)工作無法開展，以及買斷工齡的補(bǔ)償金達(dá)不到國家的標(biāo)準(zhǔn)等等。正如李靜君所言，中央政策與地方具體執(zhí)行情況之間的差距，往往為工人的抗?fàn)幪峁┝丝臻g（Lee ，1999b ）。在調(diào)查中我們也發(fā)現(xiàn)，這種差距是促使工人對(duì)企業(yè)管理者產(chǎn)生沖突意識(shí)的重要來源。工人們?cè)谠L談中經(jīng)常會(huì)這樣表達(dá)："中央的政策是好的，就是下面執(zhí)行得不好".在工人們的意識(shí)當(dāng)中，國家的政策是維護(hù)工人利益的，并且對(duì)工人的利益也做了非常明晰的規(guī)定，但是這些政策一旦在工廠中執(zhí)行起來就與政策的精神不相符。工廠這種不落實(shí)國家政策甚至與國家政策相背離的行為，使管理者成為工人們指責(zé)的對(duì)象。

　　隨著國家法律制度和社會(huì)政策的建設(shè)和信息的公開化，以及傳播媒介的多樣化，工人可以通過多種渠道了解到這些信息。他們可以對(duì)照這些法律制度和社會(huì)政策，很容易發(fā)現(xiàn)工廠在執(zhí)行過程中出現(xiàn)的錯(cuò)誤和與國家政策背離的地方。當(dāng)工人們遇到這些問題時(shí)，他們一方面是求助法律保護(hù)合法權(quán)益，另一方面是請(qǐng)求上級(jí)政府對(duì)工廠管理者進(jìn)行監(jiān)管和懲處。但是，在拖拉機(jī)廠20多年的改制當(dāng)中，工人們所遇到的問題大部分未得到解決。在工人們看來，他們的問題之所以得不到解決，主要原因就在于地方政府在背后支持企業(yè)管理者，因此，地方政府往往也成為了工人們沖突意識(shí)直接指向的對(duì)象。

　　通過以上對(duì)國企工人沖突意識(shí)三個(gè)方面的分析，我們可以辨識(shí)出一種完全不同于資本主義經(jīng)濟(jì)制度下勞資沖突中所表現(xiàn)出來的工人階級(jí)意識(shí)。在市場(chǎng)轉(zhuǎn)型時(shí)期，中國國企工人并非像西方工人那樣對(duì)國家的威權(quán)和資本家的剝奪表現(xiàn)出階級(jí)意識(shí)，而是把抗?fàn)幍拿�頭指向了直接導(dǎo)致他們生活困境的企業(yè)管理者。在工人的意識(shí)當(dāng)中，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革是大勢(shì)所趨，是整個(gè)國家發(fā)展的大方向，這是不容置疑的。但是對(duì)企業(yè)管理者不按照市場(chǎng)原則進(jìn)行管理和經(jīng)營是可以指責(zé)的，正是由于管理體制僵化才導(dǎo)致了企業(yè)效益的低下。對(duì)于那些生活來源依賴企業(yè)經(jīng)營狀況好壞的工人來說，這直接導(dǎo)致了他們的利益受損。再者，企業(yè)管理者的貪污腐敗和國有資產(chǎn)的流失，也一直是工人們所指責(zé)的。國有資產(chǎn)流失不僅損失了國家的利益，更為直接的是損害了工人的切身利益。在工人們眼中，這些國有資產(chǎn)是經(jīng)過他們?nèi)�代人的艱苦奮斗才積累起來的，現(xiàn)在被企業(yè)管理者揮霍一空，損失最大的就是他們。并且，工人利益的實(shí)現(xiàn)是依托于這些國有資產(chǎn)的，如果國有資產(chǎn)沒有了，他們的利益更無法得到實(shí)現(xiàn)。另外，企業(yè)管理者不落實(shí)中央的政策，在工人的意識(shí)中，是對(duì)他們利益和權(quán)利的直接剝奪。國家的法律制度和社會(huì)政策是維護(hù)工人利益的，但是由于企業(yè)管理者的執(zhí)行不力或者背離法律制度和中央精神，致使法律和政策變成一紙空文，工人們的權(quán)利和利益也無法得到實(shí)現(xiàn)。以上三個(gè)因素混雜在一起，在工人當(dāng)中產(chǎn)生了一種針對(duì)企業(yè)管理者的"敵對(duì)"意識(shí)。

　　四、理論探討：階級(jí)意識(shí)產(chǎn)生于生產(chǎn)過程之外

　　關(guān)于工人階級(jí)的階級(jí)意識(shí)是如何形成的，尤其是文化傳統(tǒng)對(duì)階級(jí)意識(shí)的形成有何作用，馬克思并未做具體深入的探討。馬克思強(qiáng)調(diào)的是生產(chǎn)過程，他把社會(huì)制度、歷史和文化的因素都溶入了對(duì)生產(chǎn)過程的研究。而馬克思之后的學(xué)者則將研究目光投注于工人組織、政黨、綱領(lǐng)性文件、政治事件及經(jīng)濟(jì)斗爭等工人階級(jí)意識(shí)的外在表現(xiàn)上，對(duì)工人階級(jí)意識(shí)內(nèi)在的歷史和思想淵源則鮮有分析，其結(jié)果是形成了刻板的、結(jié)構(gòu)化的斯大林主義。湯普森的《英國工人階級(jí)的形成》一書突破了這一桎梏，他致力于突破當(dāng)時(shí)占馬克思主義研究統(tǒng)治地位的結(jié)構(gòu)-化約主義（structural -reductionist ），或者說是簡單的經(jīng)濟(jì)決定論。湯普森在馬克思生產(chǎn)關(guān)系決定階級(jí)意識(shí)理論的基礎(chǔ)上，強(qiáng)調(diào)了文化和社會(huì)制度在階級(jí)意識(shí)形成過程中的重要作用，確定了所謂的歷史主義（historicist ）和建構(gòu)主義視角。

　　到20世紀(jì)80年代后期及90年代，受湯普森和埃拉。卡茲尼爾森（Ira Katznelson）①[卡茲尼爾森和阿里斯蒂德。澤爾博格（Aristide R.Zolberg ）在《19世紀(jì)工人階級(jí)形成：西歐與美國的模式》（Working-Class Formation ：Nineteenth-CenturyPatterns in Western Europe and the United States）中對(duì)工人階級(jí)的形成提出了比較歷史研究的方法，并且，他們明晰了階級(jí)的概念，把階級(jí)概念從傳統(tǒng)模型的兩個(gè)層面擴(kuò)展為四個(gè)層面，即從原來的"自在階級(jí)-自為階級(jí)"擴(kuò)展為資本主義結(jié)構(gòu)、生活方式（ways of life）、意識(shí)傾向（disposition ）以及集體行動(dòng)（collective action ）。具體內(nèi)容詳見吳清軍，2006b.]等人的影響，有學(xué)者開始利用研究西歐和美國工人階級(jí)形成的理論和方法，來研究20世紀(jì)中期新興的、非西方資本主義國家工人階級(jí)的形成歷史，即研究從殖民地、半殖民地的前資本主義國家向資本主義國家轉(zhuǎn)型過程中工人階級(jí)形成的歷史，涌現(xiàn)了一批比較經(jīng)典的文獻(xiàn)，例如：具海根在《韓國工人》中研究了韓國工人在20世紀(jì)50-90年代形成的歷史（具海根，2004P2001），查克里巴蒂（Dipesh Chakrabarty）在《工人階級(jí)歷史的再思考：孟加拉1890-1940》中研究了印度工人在1840-1950年的歷史（Chakrabarty ，1989），塞德曼（Gay W.Seidman ）在《制造斗爭——1970-1985年巴西與南非的工人運(yùn)動(dòng)》中研究了南非和巴西在20世紀(jì)70年代和80年代中期的工人階級(jí)歷史（Seidman ，1994）。他們分別看到了資本主義生產(chǎn)關(guān)系引入到前資本主義社會(huì)后，工人階級(jí)形成和階級(jí)意識(shí)產(chǎn)生的過程，把以歐美為中心的階級(jí)形成理論引進(jìn)了對(duì)非西方國家工人階級(jí)的解釋。他們都強(qiáng)調(diào)，并不是有了資本主義生產(chǎn)關(guān)系就一定能帶來如西方資本主義國家的工人階級(jí)的意識(shí)和行動(dòng)，在分析工人階級(jí)的形成和階級(jí)意識(shí)時(shí)應(yīng)該把特定社會(huì)的結(jié)構(gòu)和文化、政治因素考慮進(jìn)去。

　　從以上的文獻(xiàn)當(dāng)中，我們可以看到，湯普森否定了簡單的生產(chǎn)關(guān)系決定階級(jí)意識(shí)的理論，認(rèn)為生產(chǎn)關(guān)系和文化的共同作用決定了階級(jí)意識(shí)，但是他仍然認(rèn)為工人階級(jí)的階級(jí)經(jīng)歷主要是由生產(chǎn)關(guān)系所決定的，因?yàn)槿藗冊(cè)诔錾鷷r(shí)就進(jìn)入某種生產(chǎn)關(guān)系，或在以后被迫進(jìn)入。具海根等人認(rèn)為，工人階級(jí)的斗爭意識(shí)和政治意識(shí)，最終的根源是工廠中極度濫施權(quán)威和專制霸權(quán)，工人在工廠中體驗(yàn)到了強(qiáng)烈的不公正感，對(duì)資本家和管理方積蓄了強(qiáng)烈的憤恨，強(qiáng)調(diào)的是工人在生產(chǎn)過程中的共同體驗(yàn)對(duì)產(chǎn)生群體認(rèn)同和階級(jí)意識(shí)的重要作用。

　　但是，如上文分析的拖拉機(jī)廠的案例所顯示的，在中國轉(zhuǎn)型時(shí)期，我們看到的是另一種情況，即國企工人的群體認(rèn)同和群體意識(shí)并不是在生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的，而是在工廠生產(chǎn)過程之外產(chǎn)生的。與工人反抗控制和剝削他們的工業(yè)紀(jì)律不同，國企工人的群體認(rèn)同是在國有企業(yè)改革過程中，對(duì)逐漸失去的體制身份以及體制身份所擁有的權(quán)利和福利的體驗(yàn)中形成的，他們體驗(yàn)到的不公正感是外在于生產(chǎn)過程的。在馬克思、湯普森等人的闡釋中，工人階級(jí)在工廠生產(chǎn)過程中產(chǎn)生了階級(jí)意識(shí)，抽象地說，工人階級(jí)的斗爭本質(zhì)是雇傭勞動(dòng)力-資本的斗爭，這在馬克思的論述中是直接表述出來的，而在具海根和查克里巴蒂的表述中則加入了文化和政治的因素，認(rèn)為工人階級(jí)是在對(duì)文化和政治權(quán)力協(xié)同資本一起壓制工人的工廠紀(jì)律中形成群體認(rèn)同的。但與此相區(qū)別的是，導(dǎo)致國企工人形成群體認(rèn)同和階級(jí)意識(shí)的并非是工廠紀(jì)律，而是社會(huì)制度變遷和單位管理層的腐敗。正是因?yàn)樽?0世紀(jì)80年代中期以來的國有企業(yè)改革的制度變遷，逐漸剝奪了下崗失業(yè)人員原有的體制身份、福利待遇及工作機(jī)會(huì)，而社會(huì)制度的變遷又是由單位管理層來具體執(zhí)行的，所以下崗失業(yè)人員在體制身份和權(quán)利被剝奪的過程中，共同的經(jīng)歷、共同的體驗(yàn)使他們非常容易產(chǎn)生群體認(rèn)同和階級(jí)意識(shí)。

　　這里所說的制度變遷主要涉及三大制度：勞動(dòng)關(guān)系、工資制度以及社會(huì)保障和福利制度。在20世紀(jì)80年代中期以來的國有企業(yè)和集體企業(yè)的改革中，我們看到了這三項(xiàng)制度的一個(gè)基本趨勢(shì)，即勞動(dòng)關(guān)系的市場(chǎng)化、薪酬制度的市場(chǎng)化、社會(huì)保障制度的社會(huì)化和市場(chǎng)化，以及單位福利制度的取消（沃爾德，1996/1986；
常凱主編，1995；
鄭功成等，2002；
李琪，2003）。這些制度變遷逐漸打破了傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制時(shí)期的身份制和單位制，傳統(tǒng)的國企工人也逐步成為勞動(dòng)力市場(chǎng)中的普通勞動(dòng)者。通過20多年的改革，國企工人的身份體系已經(jīng)趨于瓦解。一方面，在改制后的企業(yè)中，工人已成為勞動(dòng)力市場(chǎng)中的被雇用者；
另一方面，自1997年開始實(shí)行的職工大規(guī)模"下崗、失業(yè)"政策之后，大量的國企職工失去了原有的身份成為城市失業(yè)者。而通過養(yǎng)老、醫(yī)療和失業(yè)等三大保險(xiǎn)制度的改革，傳統(tǒng)的以單位為主體的保障體系被打破了，傳統(tǒng)國企工人逐漸走向勞動(dòng)力市場(chǎng)和市場(chǎng)化的社會(huì)保障體系。并且，通過福利制度的改革，國企工人原來在單位所享有的生活福利逐漸走向了市場(chǎng)化消費(fèi)。

　　在制度變遷的過程中，國企工人與國家以及企業(yè)管理層的關(guān)系也發(fā)生了根本性的變化。在資本主義社會(huì)中，生產(chǎn)資料私有制的生產(chǎn)關(guān)系帶來的是資本主義社會(huì)一個(gè)最基本的矛盾關(guān)系，即資本與勞動(dòng)力的矛盾關(guān)系，資本家通過對(duì)工人勞動(dòng)的剝削從而占有剩余價(jià)值。早期大部分關(guān)于工人階級(jí)形成的理論，都是圍繞這一核心問題展開的。但是，在社會(huì)主義市場(chǎng)轉(zhuǎn)型時(shí)期，勞動(dòng)關(guān)系的市場(chǎng)化所帶來的矛盾關(guān)系并非建立在一個(gè)階級(jí)對(duì)另一個(gè)階級(jí)的勞動(dòng)剝削的基礎(chǔ)之上的，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　而是國家通過制度的變遷逐漸削弱傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)工人在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制時(shí)期所享有的權(quán)利和利益。正如賴特所說，在國家社會(huì)主義社會(huì)，勞動(dòng)分工的協(xié)作一體化通過中央政府的計(jì)劃而擴(kuò)展至整個(gè)社會(huì)，導(dǎo)致剩余的剝削性轉(zhuǎn)移的機(jī)制包括由中央計(jì)劃官僚根據(jù)等級(jí)原則占有和分配剩余。因而，與之相應(yīng)的階級(jí)關(guān)系是管理者P 官僚——控制組織資產(chǎn)的人——同非管理者之間的關(guān)系，整個(gè)社會(huì)的階級(jí)關(guān)系是以組織資產(chǎn)剝削為核心的（賴特，2006P1985：86）。在市場(chǎng)轉(zhuǎn)型時(shí)期，對(duì)傳統(tǒng)國企工人的權(quán)利和利益的剝奪也是通過制度變遷來實(shí)現(xiàn)的。但是在這里所形成的階級(jí)關(guān)系的基礎(chǔ)并非是建立在生產(chǎn)資料私有制之上的資本對(duì)勞動(dòng)的剝削，而是建立在制度變遷基礎(chǔ)上的國家和企業(yè)管理者對(duì)傳統(tǒng)國企工人既有權(quán)利和利益的剝奪。在這一過程中所形成的也不是資本與工人之間的矛盾關(guān)系，而是國家-企業(yè)管理者-工人三者之間的利益矛盾關(guān)系。在這三個(gè)利益主體之間形成了兩對(duì)基本的矛盾關(guān)系，即國家與傳統(tǒng)國家工人之間隱性的利益矛盾關(guān)系、企業(yè)管理者與傳統(tǒng)國企工人顯性的利益矛盾關(guān)系。

　　在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制時(shí)期的勞動(dòng)關(guān)系中，這種關(guān)系的兩個(gè)終極是國家和企業(yè)的工人，國家成為惟一的"雇主"，負(fù)責(zé)配置勞動(dòng)力，確定社會(huì)的工資水平，決定社會(huì)的福利標(biāo)準(zhǔn)等，而受雇的一方是全體勞動(dòng)者中的一部分生活在城鎮(zhèn)的人。于是，在企業(yè)內(nèi)，管理者和被管理者都是受國家雇用的，在法律上他們之間并沒有身份和社會(huì)地位方面的差異，只有"社會(huì)分工"的不同（李琪，2003：2）。這種關(guān)系具有由三個(gè)不同層次的利益所組成的利益結(jié)構(gòu)。在這個(gè)結(jié)構(gòu)中，國家一直主張企業(yè)內(nèi)部勞動(dòng)關(guān)系雙方利益的一致性和共同性，反復(fù)強(qiáng)調(diào)職工的個(gè)人利益、企業(yè)的集體利益、社會(huì)整體利益都是由國家來代表。國營企業(yè)的管理者僅僅是國家與工人之間的"中介"，在勞動(dòng)關(guān)系中只負(fù)有兩項(xiàng)職責(zé)，其一，執(zhí)行政府的有關(guān)人事政策；
其二，向職工傳達(dá)政府的政策。自20世紀(jì)80年代以來的國企改革和勞動(dòng)關(guān)系改革促使了這三者所扮演的角色和利益關(guān)系的變化。沃爾德把國家角色的變化概括為兩個(gè)方面，其一，政府取消了勞動(dòng)力分配計(jì)劃，并將招收和解雇勞動(dòng)力的權(quán)力返還給企業(yè)經(jīng)營者，而它則只負(fù)責(zé)對(duì)這些權(quán)力的行使進(jìn)行監(jiān)督；
其二，政府不再直接介入企業(yè)的工資分配，因此，企業(yè)經(jīng)營者可以自行確定企業(yè)的工資水平、工資形式和分配方案（沃爾德，2002/1991：116-144）。從這兩方面我們可以看出，政府正逐漸退出企業(yè)的勞動(dòng)關(guān)系和社會(huì)福利的供給。政府的退出打破了原來國家對(duì)工人終身就業(yè)的隱性契約關(guān)系和高福利的待遇，但是當(dāng)政府取消了以企業(yè)為基礎(chǔ)的勞動(dòng)保障制度之后，并沒有為工人提供一個(gè)新的有效的社會(huì)保障和福利制度網(wǎng)絡(luò)，工人陷入了兩種制度之間的斷裂之中（Lee ，1999a ）。所以在勞動(dòng)力市場(chǎng)和社會(huì)保障制度都還不健全的情況下，政府的退出導(dǎo)致了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)工人在這一過程中的利益受損，不僅逐漸失去了終身的職業(yè)保障，也失去了各種在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制時(shí)期所享有的權(quán)利和待遇。實(shí)際上形成了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)工人與國家的利益矛盾關(guān)系，但這種利益矛盾關(guān)系是隱含在工人與企業(yè)管理者矛盾關(guān)系之中的。

　　在政府退出之后，國有企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系的主體——即工人與企業(yè)管理者——逐漸得到明確。由于勞動(dòng)制度的改革和法律的規(guī)定，企業(yè)經(jīng)營者逐步成為一個(gè)獨(dú)立的"管理主體"（李琪：2003：11）。企業(yè)管理者的權(quán)力加大了，他們不僅獲得了雇用勞動(dòng)力的權(quán)力，可以根據(jù)企業(yè)的生產(chǎn)需要決定雇用的數(shù)量和勞動(dòng)力的質(zhì)量；
而且，他們也有根據(jù)企業(yè)的生產(chǎn)需要和工人的表現(xiàn)解雇或者裁減工人的權(quán)力。盡管經(jīng)營者的權(quán)力在很多方面受到了法律的限制，但是法律仍為他們行使這些權(quán)力提供了一定的依據(jù)。另外，在決定企業(yè)的內(nèi)部人事管理事務(wù)方面，經(jīng)營者的權(quán)力也在逐漸加大。這些變化都標(biāo)志著工人在企業(yè)中所直接面對(duì)的將是企業(yè)的經(jīng)營者而非最初決定他們工作和福利的政府（李琪：2003：11）。隨著企業(yè)經(jīng)營者權(quán)力的增大，特別是經(jīng)過20世紀(jì)90年代末期大規(guī)模的企業(yè)改制之后，工人在企業(yè)中的地位下降，與企業(yè)經(jīng)營者之間在利益和收入方面的差距也逐漸加大。當(dāng)企業(yè)目標(biāo)轉(zhuǎn)為利潤導(dǎo)向的時(shí)候，工人成為工資收入者；
在競爭的勞動(dòng)力市場(chǎng)中，工人成為商品（White ，1996：433-457）。隨著改革的深入，政府不再代表企業(yè)利益，企業(yè)不能代表工人利益，原有的一體化利益結(jié)構(gòu)不復(fù)存在，工人個(gè)人的利益意識(shí)越來越強(qiáng)烈，工人與企業(yè)經(jīng)營者之間利益沖突的矛盾關(guān)系形成了。

　　正如上文所分析的，制度變遷促使傳統(tǒng)國企工人意識(shí)到自身與國家和企業(yè)經(jīng)營者的不同利益，正是在勞動(dòng)關(guān)系、工資制度、社會(huì)保障以及社會(huì)福利等制度的變遷過程中，我們可以看到，一方面制度變革削弱了國企工人在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制時(shí)期所享有的權(quán)利和利益，而另一方面，新頒布的國家法律和社會(huì)政策又賦予了國企工人新的權(quán)利和利益，但是這種權(quán)利和利益由于企業(yè)管理者和地方政府的行為往往無法得到實(shí)現(xiàn)。所以，這兩個(gè)權(quán)利和利益被削弱的過程促使了國企工人群體意識(shí)和階級(jí)意識(shí)的產(chǎn)生。與具海根一樣，本文也強(qiáng)調(diào)文化和政治在工人階級(jí)形成過程中的重要作用，區(qū)別是本文在具體分析中加入了另外一個(gè)重要的因素，即制度變遷的因素。正是在制度大變革的背景下，制度賦權(quán)與剝權(quán)相互結(jié)合的進(jìn)程促使了傳統(tǒng)國企工人在市場(chǎng)轉(zhuǎn)型中形成了階級(jí)意識(shí)。

　　所以，本文認(rèn)為，在中國市場(chǎng)轉(zhuǎn)型時(shí)期，國企工人的群體認(rèn)同和意識(shí)并不是在資本對(duì)勞動(dòng)的剝削關(guān)系中產(chǎn)生的，而是建立在制度變遷對(duì)工人既有的權(quán)利和利益的削弱及剝奪的基礎(chǔ)之上的。與工人反抗控制和剝削他們的工業(yè)紀(jì)律不同，國企工人的群體認(rèn)同是在身份制和單位制的解體過程中，在權(quán)利和利益被削弱或被剝奪的親身體驗(yàn)中，產(chǎn)生了強(qiáng)烈的不公正感。正是在這種不公正感產(chǎn)生的過程中，國企工人逐漸意識(shí)到自身與其他群體存在利益上的區(qū)別，從而形成區(qū)別于其他階層的利益共識(shí)。

　　五、小結(jié)

　　上文我們結(jié)合拖拉機(jī)廠的具體案例，對(duì)國企工人的群體認(rèn)同和意識(shí)產(chǎn)生的過程、內(nèi)容等做了具體分析。同時(shí)，本文也指出，國企工人群體認(rèn)同和意識(shí)的產(chǎn)生和發(fā)展是與兩個(gè)進(jìn)程密不可分的：一是國家法律制度和社會(huì)政策的發(fā)展和推進(jìn)的進(jìn)程；
二是國企工人的權(quán)利和利益被削弱的進(jìn)程。正如具海根在分析韓國工人階級(jí)形成時(shí)所指出的，國家權(quán)力和傳統(tǒng)文化在工人階級(jí)形成中起到的是雙重和矛盾的作用，即同時(shí)既壓抑也促進(jìn)了工人的認(rèn)同和意識(shí)（具海根，2004/2001：3）。但是，在中國的市場(chǎng)轉(zhuǎn)型時(shí)期，國企工人與韓國工人以及19世紀(jì)歐美工人的群體認(rèn)同和意識(shí)存在著一個(gè)根本的區(qū)別，后者的階級(jí)意識(shí)直接指向的是威權(quán)國家和剝奪他們勞動(dòng)的資本家，然而國企工人矛頭指向的則是企業(yè)的管理者。之所以出現(xiàn)如此現(xiàn)象，是因?yàn)閲�企工人群體認(rèn)同和意識(shí)的基礎(chǔ)主要來自于法律制度和社會(huì)政策賦予他們的權(quán)利和具體的利益。在工人們看來，法律制度、國家政策和中央精神是至高無上的，同時(shí)也是他們用以評(píng)價(jià)自身行為和企業(yè)管理者行為的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，即便他們發(fā)動(dòng)抗?fàn)幮缘幕顒?dòng)，他們的目標(biāo)指向的也僅僅是企業(yè)管理者，頂多也就指向地方政府包庇或縱容企業(yè)管理者的行為，他們并不反對(duì)國家改革的政策以及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度。在此基礎(chǔ)上，我們得出一個(gè)初步的結(jié)論，即處于市場(chǎng)轉(zhuǎn)型時(shí)期的國企工人的階級(jí)意識(shí)并非在生產(chǎn)過程之中產(chǎn)生的，而是在生產(chǎn)過程之外產(chǎn)生的。

　　故此，我們?cè)诜治鰢�企工人在尋求解決問題的途徑時(shí)，應(yīng)該對(duì)邁克爾。曼和吳乃德提出的階級(jí)意識(shí)形成的要素進(jìn)行修正。邁克爾。曼認(rèn)為基本要素之一是工人對(duì)另一種社會(huì)制度的追求（Mann，1973：13），而吳乃德把這一要素修正為對(duì)改變現(xiàn)有秩序的可能性的認(rèn)知，而另一個(gè)選擇的可能性就不僅僅包括對(duì)另一種制度和體制的選擇，而且也包括對(duì)另一種政策的選擇（吳乃德，1994：117-118）。但是，國企工人在群體意識(shí)的形成中并非要改變現(xiàn)實(shí)的體制、制度以及國家政策，而是尋求改變制度和國家政策具體實(shí)施的另外一種方式，以使這些制度和政策得到具體的執(zhí)行和落實(shí)，從而使制度和國家政策賦予他們的權(quán)利和利益得以實(shí)現(xiàn)。

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　　作者單位：中國人民大學(xué)勞動(dòng)人事學(xué)院

　　來源：《社會(huì)學(xué)研究》2008年第6期

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