[摘要]在當前的國際貿易中，TBT已成為嚴重制約我國對外貿易發(fā)展的主要障礙。重點從情報學和知識管理學的角度出發(fā)，在技術層面研究TBT情報預警及綜合應對知識平臺的構建方案，設計一個以Web為載體、以三大系統(tǒng)(TBT情報預警子系統(tǒng)、TBT快速反應子系統(tǒng)和TBT咨詢服務子系統(tǒng))為服務支撐、以兩大平臺(多方互動支持平臺和群體決策溝通支持平臺)為溝通保障、以TBT專題數(shù)據(jù)庫和應對策略庫為存儲方式的情報預警及綜合應對平臺。
　　[關鍵詞]技術性貿易壁壘情報預警綜合應對信息平臺
　　[分類號]C913 TP399
　　
　　在國際貿易中，關稅壁壘已不再成為世界貿易中廣泛的貿易障礙，國際經(jīng)濟的一體化使整個國際貿易出現(xiàn)了自由化趨勢。在這種趨勢下，國際貿易中的保護措施也發(fā)生了較大變化。其中，技術壁壘以其隱蔽性和靈活性成為最主要且最難應付的國際貿易保護新方式之一。
　　為能有效應對國際貿易中技術性貿易壁壘協(xié)議(Agreement on Technical Barriers to Trade，簡稱TBT)所施加的各種出口限制，我國十分重視對TBT情報預警系統(tǒng)的研究。通過TBT情報預警系統(tǒng)可對進口國設置的TBT信息早預測、早辨識、早分析、早評估、早報警、早公布、早采取應對措施，最大限度地使企業(yè)減少由于TBT造成的經(jīng)濟損失。目前，在這方面雖已取得了不少成果，但主要集中在預警概念、預警機制、相關體系等理論方面，幾乎未涉及相應技術平臺的搭建。此外，由于TBT本身具有廣泛性、復雜性、隱蔽性、爭議性等特點，使得單純依賴TBT情報預警只能起到一定的監(jiān)控防范作用。實際上，TBT情報預警只是整個TBT應對體系的一個方面，一個完善、真正的TBT綜合應對平臺應包括情報預警、信息共享、行業(yè)聯(lián)盟、聯(lián)合應對、知識咨詢等多個方面。因此，本文重點從情報學和知識管理的角度出發(fā)，提出以“信息共享、聯(lián)合應對”為中心，以Web技術為依托，整合政府各相關職能部門，聯(lián)合各有關行業(yè)協(xié)會和企業(yè)，構建完善、準確、快速反應的TBT情報預警及綜合應對知識平臺。
　　
　　1　平臺功能結構
　　
　　在設計平臺體系結構之前，首先要確定平臺功能。鑒于該平臺主要服務于情報預警及知識應對，因此本文引入情報學與知識管理學等相關理論，全新探討其功能結構如下：
　　從情報學角度看，強調研究信息的產(chǎn)生、加工、傳播、管理及應用等。在TBT情報預警這個特定背景下，相關外貿國家的技術標準及規(guī)則制定機構是信息生產(chǎn)源頭；在性質上屬于政府通報公告；在內容上變化無規(guī)律，由貿易國所處經(jīng)濟環(huán)境和商務形勢而定；在時效上緩沖短且執(zhí)行快，我國企業(yè)常處于被動地位。由此歸納起來，TBT信息具有來源廣、變化頻、時效強且影響深等特點，其外在統(tǒng)一表現(xiàn)就是雙方信息的不對稱。因此，TBT情報預警及應對平臺首先必須滿足快捷的信息采集和發(fā)布能力，及時的信息處理和風險預測能力，廣泛的網(wǎng)絡交互和資源共享能力等需求，以消弭信息不對稱，實現(xiàn)各方信息均衡。
　　從知識管理學角度看，信息是一種可分析處理利用的虛擬資源，是知識基本載體之一。TBT信息雖然以貿易隱性壁壘為目的，但正如一把雙刃劍，也蘊含有豐富應對知識。與工業(yè)數(shù)據(jù)、經(jīng)濟數(shù)據(jù)等一般信息不同，TBT信息具有獨特的多樣性、復雜性及專業(yè)性，如內容上可能涉及對外貿易各個行業(yè)領域，處理上可能涉及多個企事業(yè)單位及政府職能部門，服務上可能涉及專業(yè)疑難咨詢及緊急應對會診等。因此對其的信息挖掘、知識發(fā)現(xiàn)以及策略庫管理等必須滿足多方互動溝通，群體討論決策，信息分析挖掘以及知識庫組織管理等需求，以完成TBT信息深加工處理，實現(xiàn)應對知識生產(chǎn)和策略庫構建等。
　　綜上分析，最適合構建TBT情報預警及綜合應對知識平臺的技術是Web技術、數(shù)據(jù)庫技術以及信息挖掘技術，其實現(xiàn)形式不應是單純網(wǎng)站，而應是一個集成各分布站點資源、提供信息共享和各種信息服務、支持應對決策分析的綜合性門戶平臺，具體應包括的功能：
　　
　　
　　1.1　TBT情報預警
　　TBT情報預警包括TBT情報快報與TBT進出口信息預警兩個子功能。其中，TBT情報快報既要能夠及時采集大量TBT情報，又要能夠快速對情報實施發(fā)布。對于情報的采集源，則不僅要包括各WTO咨詢點公布的其他WTO成員通報信息，還要包括我國主要貿易伙伴國的宏觀經(jīng)濟運行動態(tài)、所處的商業(yè)周期階段、貿易收支、國際收支以及國外相關產(chǎn)業(yè)和市場的發(fā)展動態(tài)、行業(yè)競爭強度、廠商數(shù)量、競爭力狀況等信息。這些數(shù)據(jù)通常是動態(tài)變化的且涉及不同國家的不同行業(yè)，因此數(shù)據(jù)量大且內容復雜，需要建立專門的TBT基礎信息庫并保持實時更新。如何管理和更新這些TBT基礎信息庫，并且把TBT預警信息及時發(fā)布出去是TBT情報快報的基本功能。
　　TBT進出口信息預警要能夠對采集到的預警信息進行初步編輯和處理，并根據(jù)預警信息對相關進出口貿易影響的緊急程度，對警報級別進行劃分。警報級別可分為三級：風險預測、風險預報、風險預警。不同的警報級別將分別對應不同的應對策略。風險預測要組織專家進行分析預測，提出應對建議；風險預報要按月實施TBT信息跟蹤，實時向企業(yè)發(fā)布指導性應對意見；風險預警要采取必要手段進行協(xié)調，提出緊急措施。
　　
　　1.2　多方互動支持平臺
　　TBT綜合應對知識平臺以“信息共享、聯(lián)合應對”為中心，要能夠支持政府部門、技術機構、企業(yè)三方之間的情報互動。多方互動支持平臺的主要功能包括：①整合政府各相關職能部門，消除部門之間由于職能分割而形成的信息阻障；②聯(lián)合各有關行業(yè)協(xié)會和企業(yè)，形成行業(yè)聯(lián)盟，行業(yè)聯(lián)盟不僅幫助企業(yè)應對TBT，而且可向政府或其他WTO／TBT通報咨詢中心反饋企業(yè)的預警信息需求。多方互動支持平臺應充分依托Web技術，形成三方聯(lián)合協(xié)作、信息資源共享的技術網(wǎng)絡。
　　
　　1.3　群體決策溝通支持平臺
　　TBT快速應對決策需要多個專家、多個組織的共同參與，因此需要為專家協(xié)作建立溝通支持平臺。當TBT情報預警對某種產(chǎn)品發(fā)布警情時，依據(jù)此平臺，各組織中的領域專家協(xié)同工作，對警情的可信度及對產(chǎn)品的影響程度進行全面分析和評價，并研究如何應對、規(guī)避、突破的應對方案。
　　
　　1.4　應對策略庫
　　為應對可能出現(xiàn)的緊急情況，需要建立TBT應對策略庫。根據(jù)歷史經(jīng)驗預先建立處于不同狀態(tài)的TBT緊急應對措施，如反指控策略、談判、應訴及各項緊急救助措施等，并把這些措施組織成應對策略庫，在緊急情況下實時地為企業(yè)提供幫助。
　　
　　1.5　TBT咨詢服務平臺
　　經(jīng)過長期積累，TBT綜合應對知識平臺會積累大量的相關資料文檔和應對策略。這些資源屬于知識資產(chǎn)，可以用來為政府和企業(yè)提供各種相關的咨詢服務。對外，可查詢涉及某種出口產(chǎn)品的TBT相關標準等信息；對內，可作為知識挖掘的數(shù)據(jù)源，支持TBT情報預 警及構建TBT應對策略庫的輔助工具。
　　
　　2　平臺設計思路
　　
　　TBT情報預警及綜合應對知識平臺以Web為載體，在功能上由TBT情報預警、TBT快速反應、多方互動支持平臺、群體決策溝通支持平臺、TBT咨詢服務以及應對策略庫6個部分組成。其設計思路是：
　　
　　2.1　TBT情報預警
　　TBT情報預警作為一個應用子系統(tǒng)，包括動態(tài)數(shù)據(jù)采集和TBT信息預警。其中動態(tài)數(shù)據(jù)采集又包括數(shù)據(jù)采集路徑獲取和數(shù)據(jù)預處理兩個子模塊。由于TBT信息源大部分是基于網(wǎng)絡的公開信息，因此數(shù)據(jù)采集的基本獲取路徑有：WTO／TBT及WTO／SPS網(wǎng)站、WTO／TBT及WTO／SPS的咨詢站點、經(jīng)濟相關的行業(yè)協(xié)會站點、政府各相關職能部門站點(如商務部WTO司、國家標準化管理委員會、國家質檢總局)等。從網(wǎng)絡中采集的這些原始數(shù)據(jù)必須經(jīng)過數(shù)據(jù)預處理，相關環(huán)節(jié)包括：通過智能代理、工作流等技術建立數(shù)據(jù)抽取、轉換、季節(jié)調整、加載等預處理系統(tǒng)，目的是剔除原始數(shù)據(jù)中的各種弱關聯(lián)信息和不一致信息，使采集數(shù)據(jù)在統(tǒng)計口徑與時間序列上保持一致。預處理后的數(shù)據(jù)分行業(yè)存儲在不同的TBT專題數(shù)據(jù)庫中，可作為整個TBT綜合應對平臺的共有資源庫。
　　TBT信息預警包括預警級別評估和預警信息發(fā)布。預警級別評估參考的對象是各相關指標，包括主要貿易伙伴指標、國內指標以及與TBT有關的指標。這些指標的內容取自TBT專題數(shù)據(jù)庫，確定預警級別的依據(jù)則是各指標可引起TBT的強弱程度。預警信息發(fā)布負責把警報信息及時向各方公布，并根據(jù)不同預警級別作出不同的應對反應。
　　
　　2.2　TBT快速反應
　　作為一個應用子系統(tǒng)，TBT快速反應負責及時向企業(yè)提供TBT應對措施，是整個TBT應對平臺的核心。該系統(tǒng)的成功運轉必須依靠多方互動支持平臺、群體決策溝通支持平臺、TBT咨詢服務平臺和應對策略庫的聯(lián)合支持。其中，群體決策溝通支持平臺起主要支撐作用。在一般情況下，TBT情報預警向企業(yè)發(fā)布TBT警報信息，相關企業(yè)、行業(yè)協(xié)會、政府部門在獲得預警信息后通過群體決策溝通支持平臺向相關領域專家咨詢應對措施，因此該系統(tǒng)可被設計為一個基于網(wǎng)絡的群決策支持系統(tǒng)；在緊急情況下，企業(yè)要直接從應對策略庫獲得支持，此時可設計一個基于模式匹配的知識挖掘系統(tǒng)，作為TBT快速反應系統(tǒng)的輔助決策工具。
　　
　　2.3　多方互動支持平臺
　　多方互動支持平臺作為一個溝通三方信息的基礎設施，負責實現(xiàn)資源共享。一方面，企業(yè)要從TBT咨詢中心得到最新相關產(chǎn)品技術標準信息；另一方面，政府部門也要及時了解企業(yè)運用數(shù)據(jù)庫和標準信息的反饋意見，有針對性地調整與完善預警機制。因此，該平臺被設計為一個信息門戶，以門戶的形式能很好地實現(xiàn)組織內各種知識的充分交流和共享。
　　
　　2.4　群體決策溝通平臺
　　該支持平臺作為連接各領域專家的基礎設施，負責實現(xiàn)專家網(wǎng)上研討通信。由于各領域專家一般很難在地理上集中在一起，群體決策溝通支持平臺可應用工作流、網(wǎng)上會議等信息技術作為溝通手段，在網(wǎng)絡環(huán)境中建立一個虛擬研討組織，以完成預警指標體系設計、預警模型專家評估，模型結果評估、應對措施生成等任務。因此，該平臺被設計為一個虛擬研討系統(tǒng)。
　　
　　2.5　TBT咨詢服務
　　作為整個TBT綜合應對平臺向政府及企業(yè)提供各種TBT咨詢服務的窗口，以TBT綜合應對平臺積累的大量相關資料文檔及應對策略為依托構建咨詢資料庫，在網(wǎng)站中設計TBT在線咨詢、國內外技術法規(guī)和標準查詢、網(wǎng)上答疑、問題點評、項目指導、專題講座、專項研究等欄目，以提供各種具體服務。
　　
　　2.6　應對策略庫
　　這是作為在緊急情況下支持TBT自主快速反應的決策庫。根據(jù)歷史經(jīng)驗預先建立可應對不同緊急狀況的TBT應對模式，并存儲于數(shù)據(jù)庫中。在遇到緊急狀況時以模式匹配的方式為企業(yè)提供緊急應對決策支持。若遇到未預見的緊急狀況，則數(shù)據(jù)庫中沒有相應的應對模式，應對策略庫也無法發(fā)揮作用。因此，它不作為TBT綜合應對平臺的核心決策支持系統(tǒng)，而是用作應急的輔助決策支持系統(tǒng)。
　　綜上所述，整個平臺被設計為一個TBT應對策略庫、兩個信息交互平臺(多方互動支持平臺和群體決策溝通支持平臺)和三個應用子系統(tǒng)(TBT情報預警子系統(tǒng)、TBT快速反應子系統(tǒng)和TBT咨詢服務子系統(tǒng))。，它們基于Web構成一個完整、有機、協(xié)調的整體，體系結構(見圖1)。
　　
　　3　平臺技術實現(xiàn)及運作機制
　　
　　由其設計思路可知，無論是TBT情報預警子系統(tǒng)還是TBT應對策略庫，都要建立在數(shù)據(jù)庫上。整個平臺在運行時所作的任何TBT應對決策也都要基于對不同類型數(shù)據(jù)庫的操作。因此，針對平臺的不同組成模塊構建合適的數(shù)據(jù)庫是技術方案需解決的關鍵問題之一。此外，整個平臺的設計核心是“信息共享、聯(lián)合應對”，而體現(xiàn)這一基本思想的多方互動支持平臺和群體決策溝通支持平臺都需要把地理上分散的信息源或專家源有效地組織在一起，這就必須以網(wǎng)絡為載體。因此，如何應用Web技術把平臺的不同組成模塊有機地集成在一起是技術方案需解決的關鍵問題之一。根據(jù)以上分析，實現(xiàn)TBT情報預警及綜合應對知識平臺的技術方案如下：
　　?建立TBT／SPS通報數(shù)據(jù)庫、技術法規(guī)數(shù)據(jù)庫以及分行業(yè)建立與主要出口產(chǎn)品貿易相關的國外技術標準信息數(shù)據(jù)庫。這些數(shù)據(jù)庫可采用分布式模式建立在不同主機上，也可采用集中模式建立在同一臺數(shù)據(jù)庫服務器內。在這些數(shù)據(jù)庫中存儲那些被采集并預處理后的各種TBT情報。
　　?建立預警信息識別與評價規(guī)則庫和TBT應對策略庫。通過構建訓練樣本和測試樣本，采用序列數(shù)據(jù)挖掘方法和可視化技術建立TBT預警規(guī)則庫；基于歷史經(jīng)驗對各種TBT緊急應對措施歸納總結，抽象出TBT應對模式，建立TBT應對策略庫。在規(guī)則庫和策略庫中存儲那些被挖掘處理后發(fā)現(xiàn)的知識或模式。
　　?基于Multi―Agent和Ontology技術集成平臺的各模塊。每個Agent是相對獨立和自主的個體，可看作復雜系統(tǒng)中不同的功能模塊。Agent之間通過交互、協(xié)作、調度、控制共同表達系統(tǒng)的結構、功能及行為特性，完成更大粒度的功能。Multi-Agent與Ontology技術結合在一起，可實現(xiàn)Internet環(huán)境下復雜、開放、分布式的平臺集成。
　　?基于組件技術和Web技術具體構造平臺中的各模塊與Agent。組件技術以某種標準對邏輯功能進行封裝，通過預留的接口供其他組件調用或交互。以組件形式實現(xiàn)Agent可很好地解決Agent之間的交互、協(xié)作問題，而且還可以實現(xiàn)軟件復用。在Internet環(huán)境下，各種Web應用一般都是基于組件技術的，如，NET框架或Web Servers框架。基于組件技術，通過組件運行平臺提供的基礎設施，可最終實現(xiàn)復雜、分布式平臺的部署與運行。
　　整個平臺的情報預警及策略應對機制是：①WTO／TBT及WTO／SPS網(wǎng)站、WTO／TBT及WTO／SPS咨詢網(wǎng)站、貿易國相關行業(yè)協(xié)會網(wǎng)站以及貿易國政府商務網(wǎng)站等共同構成TBT信息的生產(chǎn)源頭，在其網(wǎng)頁公布各種TBT最新通報，同時照會我國相關職能機構；②由我國相關職能機構將所采集收錄的TBT信息按照所屬行業(yè)分別更添至TBT專題數(shù)據(jù)庫，并根據(jù)有關指標體系劃分預警級別，奠定情報分析及物質基礎；③多方互動支持平臺將政府部門、研究機構及涉事企業(yè)等動態(tài)組織在一起，構成TBT預警應對虛擬聯(lián)盟，對外表現(xiàn)為一個TBT預警應對綜合網(wǎng)站，以政府相關職能機構為管理方，基于TBT專題數(shù)據(jù)庫發(fā)布預警信息，提供典型策略，在線檢索咨詢，意見反饋評議等；④群體決策支持平臺負責遠程連接相關領域各知名專家，建立TBT專業(yè)應對顧問聯(lián)盟，對外表現(xiàn)為專家咨詢子系統(tǒng)，基于TBT專題數(shù)據(jù)庫召開網(wǎng)絡會議，遠程虛擬會診，群體決策建議，協(xié)助涉事企業(yè)解決疑難，制定應對措施等；⑤TBT應對策略庫匯總存貯歷史應對模式，并內置知識挖掘與模式匹配算法模塊，為涉事企業(yè)提供緊急狀態(tài)下的實時應對支持。由此可見，整個平臺以TBT專題數(shù)據(jù)庫為資源共享基礎，以多方互動支持平臺和群體決策支持平臺為基本TBT應對依托，完全體現(xiàn)了“信息共享、聯(lián)合應對”的指導思想。
　　
　　4　結語
　　
　　構建TBT情報預警及綜合應對知識平臺是我國在新形勢下對外貿易發(fā)展的需要，也是企業(yè)在面對TBT時重要的應對決策支持系統(tǒng)。本文從情報學與知識管理學的角度出發(fā)，研究該平臺的構建方案，并給出了相應的技術實現(xiàn)方法，希望為該領域研究提供有益的參考。然而這還僅僅是初步探索，關于更深入更具體的理論、技術以及實際應用等問題將是本文下一步的主要研究工作，也希望學界同仁就此問題發(fā)表意見，共同探討。

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