[摘要]OA資源的可持續(xù)發(fā)展需要信息政策的指導(dǎo)與支持，OA資源建設(shè)政策包括國(guó)家層次的宏觀OA資源建設(shè)政策、OA期刊及OA倉(cāng)儲(chǔ)創(chuàng)建機(jī)構(gòu)的資源建設(shè)政策、傳統(tǒng)出版商及科研資助機(jī)構(gòu)的相關(guān)OA資源建設(shè)政策和圖書館等信息服務(wù)機(jī)構(gòu)的OA資源建設(shè)政策。我國(guó)OA資源建設(shè)政策的制定在借鑒國(guó)外政策制定機(jī)制及已有的政策成果的基礎(chǔ)上，應(yīng)注意OA資源發(fā)展的階段性特點(diǎn)，重視政策的宣傳和透明度。
　　[關(guān)鍵詞]開放存取信息資源建設(shè)信息政策
　　[分類號(hào)]G203
　　
　　在實(shí)現(xiàn)信息資源共享的過(guò)程中，開放存取(0A)資源的出現(xiàn)及其影響是不容忽視的，它給信息的生產(chǎn)、傳播與學(xué)術(shù)信息的交流模式帶來(lái)深刻的變革。IFLA采訪與館藏建設(shè)部關(guān)心的主要問(wèn)題就有“開放存取運(yùn)動(dòng)”，并在其《2008-2009策略規(guī)劃(Strategic Plan 2008―2009)》中將開放存取指定為要繼續(xù)關(guān)注的十個(gè)問(wèn)題之一。我國(guó)學(xué)者自2004年開始關(guān)注OA資源，從介紹國(guó)外OA發(fā)展?fàn)顩r及國(guó)內(nèi)OA實(shí)踐，到對(duì)OA資源的組織管理、長(zhǎng)期保存、版權(quán)保護(hù)以及信息服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)OA資源的開發(fā)利用等問(wèn)題進(jìn)行研究。目前，有關(guān)OA理念和技術(shù)的研究已較為成熟，但對(duì)OA資源建設(shè)政策的研究仍是一個(gè)比較薄弱的環(huán)節(jié)。OA資源建設(shè)政策是保障OA資源建設(shè)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵，是社會(huì)信息資源建設(shè)整體政策的一部分。本文將在考察制定系統(tǒng)OA資源建設(shè)政策必要性的基礎(chǔ)上，探討OA資源建設(shè)政策的體系與內(nèi)容，并提出若干建議。
　　
　　1　OA資源建設(shè)需要信息政策的支持
　　
　　OA資源的數(shù)量、質(zhì)量、穩(wěn)定性及地位的確立是影響其可持續(xù)發(fā)展的重要因素，這4個(gè)方面均需要信息政策的指導(dǎo)與支持。
　　
　　1.1　OA資源的數(shù)量發(fā)展
　　近年來(lái)，全球OA資源的發(fā)展極為迅速，Socolar是目前最大的OA資源集成平臺(tái)，由中國(guó)教育圖書進(jìn)出口公司創(chuàng)建，至2009年2月8日，顯示OA期刊數(shù)為8 427種，機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)數(shù)為1011個(gè)。然而，在數(shù)量日漸龐大的OA資源中，我國(guó)的OA資源卻極為有限。目前還沒(méi)有有關(guān)我國(guó)OA資源數(shù)量的具體統(tǒng)計(jì)報(bào)告，但從一些OA資源集成平臺(tái)的收錄情況可見一斑。從Di―rectory of Open Access Journal(DOAJ)收錄的期刊數(shù)量分析，截止2009年2月8日，其收錄的中國(guó)大陸期刊共12種，占收錄的OA期刊總數(shù)(3 861)的0，3％；而從另一個(gè)OA倉(cāng)儲(chǔ)列表OpenDOAR的收錄可以看到各國(guó)OA機(jī)構(gòu)庫(kù)及學(xué)科庫(kù)等OA倉(cāng)儲(chǔ)的擁有情況，至2009年2月8日，我國(guó)被OpenDOAR收錄的OA倉(cāng)儲(chǔ)只有6個(gè)，占總數(shù)(1335)的0.4％，排名第一的美國(guó)則有335個(gè)，占總數(shù)的25％。OA資源在數(shù)量上達(dá)到一定規(guī)模，并有規(guī)律的增加是其可持續(xù)發(fā)展的重要維度。我國(guó)OA資源在數(shù)量上的劣勢(shì)地位和科學(xué)界、出版界對(duì)OA資源缺乏認(rèn)識(shí)及國(guó)家對(duì)OA資源建設(shè)缺少規(guī)劃有關(guān)，應(yīng)當(dāng)引起國(guó)家重視，制定符合我國(guó)實(shí)際情況的OA資源建設(shè)計(jì)劃，并通過(guò)強(qiáng)有力的信息政策引導(dǎo)各相關(guān)領(lǐng)域參與OA資源的建設(shè)。
　　
　　1.2　OA資源的質(zhì)量控制
　　傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)期刊已經(jīng)形成了成熟的同行評(píng)審制度來(lái)確保期刊的質(zhì)量問(wèn)題，而OA資源的質(zhì)量控制機(jī)制則一直使OA資源價(jià)值遭到質(zhì)疑。因此，OA資源要實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，必須要有完善的質(zhì)量控制機(jī)制。雖然由于OA期刊的存在時(shí)間和傳統(tǒng)期刊不能同日而語(yǔ)，它的總體影響力還不能和傳統(tǒng)期刊相比，但從某些發(fā)達(dá)國(guó)家來(lái)看，一些OA期刊的影響力正在上升，甚至超越傳統(tǒng)期刊，如被美國(guó)科技信息研究所(ISI)三大引文數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的OA期刊數(shù)量正逐年增加，而美國(guó)科學(xué)公共圖書館(PLoS)創(chuàng)辦的《科學(xué)公共圖書館(生物卷)》在其嚴(yán)格的同行評(píng)審制度下實(shí)施有效的質(zhì)量控制，退稿率高達(dá)90％，其影響因子已達(dá)到14.1，目前是生命科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)的頂級(jí)期刊。我國(guó)處于OA資源發(fā)展的初級(jí)階段，急需制定包含明確的質(zhì)量控制措施及質(zhì)量評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的信息政策，將OA資源從一開始就定位在高品質(zhì)資源行列。
　　
　　1.3　OA資源的穩(wěn)定性控制
　　2006年，Hajar Sotudeh和Abbas Horri為實(shí)施對(duì)OA期刊的評(píng)價(jià)而對(duì)其進(jìn)行收集時(shí)，發(fā)現(xiàn)目前的OA期刊建設(shè)具有很大不穩(wěn)定性。主要表現(xiàn)在OA的定義和模型沒(méi)有取得共識(shí)，使得一些期刊的身份較為模糊；因?yàn)楦鞣N原因，OA期刊的開放程度不斷發(fā)生變化，有的期刊成長(zhǎng)為完全OA期刊，有些期刊則轉(zhuǎn)變?yōu)椴糠諳A，甚至放棄OA模式。另外，OA資源的壽命短，OA政策的改變，存檔資源的移除，OA期刊不斷的出現(xiàn)及消失都是OA資源不穩(wěn)定的表現(xiàn)。OA資源的穩(wěn)定性控制是保證OA資源可持續(xù)發(fā)展的重要方面，我國(guó)需要制定完善的OA資源建設(shè)政策，從資金、質(zhì)量、認(rèn)知度、資源身份鑒定、技術(shù)模型等各方面保障OA資源的穩(wěn)定發(fā)展。
　　
　　1.4　OA資源地位的確立
　　科研人員的OA成果在學(xué)術(shù)評(píng)審制度中的地位缺失是影響OA資源發(fā)展的重要原因。我國(guó)現(xiàn)行的學(xué)術(shù)評(píng)審制度鼓勵(lì)科研人員將成果投給經(jīng)有關(guān)部門認(rèn)定的權(quán)威期刊或核心期刊，否則，他們的科研成果將無(wú)法得到官方的認(rèn)可，而這將影響其職稱評(píng)定或者學(xué)位申請(qǐng)。從目前的情況看，除有些傳統(tǒng)核心期刊在網(wǎng)站上也對(duì)其紙質(zhì)出版的論文進(jìn)行開放存取外，新創(chuàng)建的OA期刊并不在核心期刊之列，如圖情界的著名期刊《圖書情報(bào)工作》已創(chuàng)建了網(wǎng)刊，發(fā)表在網(wǎng)刊上的論文要經(jīng)過(guò)同樣的同行評(píng)審，但并不被學(xué)術(shù)評(píng)審所認(rèn)可。這種情況嚴(yán)重限制了科研人員將其成果開放存取的積極性，阻礙了OA資源的發(fā)展。我國(guó)應(yīng)改革現(xiàn)有的學(xué)術(shù)評(píng)審制度，在制定合理的OA資源質(zhì)量控制政策的基礎(chǔ)上，在現(xiàn)有的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系中承認(rèn)OA出版物的學(xué)術(shù)價(jià)值，即發(fā)表在0A期刊上的論文和在傳統(tǒng)期刊上發(fā)表的論文一樣，在科研成果認(rèn)定時(shí)予以認(rèn)可。同時(shí)也可將他們?cè)贠A倉(cāng)儲(chǔ)中的存檔情況和學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)掛鉤。OA資源地位的確立對(duì)OA資源數(shù)量和質(zhì)量的發(fā)展都將有很大的促進(jìn)作用。
　　
　　2　OA資源建設(shè)政策的體系與內(nèi)容
　　
　　2.1　國(guó)家層次的宏觀0A資源建設(shè)政策
　　國(guó)家層次的宏觀OA資源建設(shè)政策是由國(guó)家政府相關(guān)部門制定的全國(guó)統(tǒng)一的、可供所有組織機(jī)構(gòu)共同遵守的國(guó)家政策，國(guó)家OA政策表明我國(guó)支持開放存取的立場(chǎng)和態(tài)度，應(yīng)包括OA資源的界定和地位，OA資源建設(shè)的目標(biāo)、意義，OA資源建設(shè)規(guī)劃，各參與機(jī)構(gòu)的責(zé)任，激勵(lì)政策，確立全國(guó)OA資源登記制度等內(nèi)容，其主要作用是從國(guó)家角度倡導(dǎo)OA資源建設(shè)，并為全國(guó)各級(jí)組織、機(jī)構(gòu)制定相關(guān)OA政策提供宏觀指導(dǎo)。
　　
　　2.2　OA期刊及OA倉(cāng)儲(chǔ)創(chuàng)建機(jī)構(gòu)的資源建設(shè)政策
　　該政策由OA出版社、科研機(jī)構(gòu)、高校等0A期刊和OA倉(cāng)儲(chǔ)的創(chuàng)建主體制定。OA期刊和OA倉(cāng)儲(chǔ)資源建設(shè)政策所涉及問(wèn)題基本一致，主要包括以下幾個(gè)方面的政策內(nèi)容。
　　2.2.1　運(yùn)行費(fèi)用　OA資源對(duì)用戶來(lái)說(shuō)是免費(fèi)獲取，但OA資源本身的建設(shè)運(yùn)行還是需要一定的費(fèi)用支 持，包括硬件投入、人員工資、同行評(píng)議的開支以及運(yùn)行管理費(fèi)用等，OA政策應(yīng)明確說(shuō)明OA資源建設(shè)經(jīng)費(fèi)的具體來(lái)源途徑及其使用方向。由于OA期刊是由傳統(tǒng)期刊主要依賴用戶支付版權(quán)費(fèi)轉(zhuǎn)變?yōu)橐揽孔髡咧Ц冻霭尜M(fèi)，在其政策中應(yīng)指出作者付費(fèi)的數(shù)量和方式。
　　2.2.2　質(zhì)量控制OA資源建設(shè)的質(zhì)量控制包括前控制和后控制兩個(gè)方面：前控制主要是對(duì)OA資源選擇的控制；后控制是對(duì)OA資源建設(shè)效果的全面評(píng)價(jià)。OA資源建設(shè)政策應(yīng)說(shuō)明機(jī)構(gòu)所采用的質(zhì)量控制措施是什么。具體說(shuō)來(lái)，應(yīng)包括以下內(nèi)容：OA期刊對(duì)學(xué)術(shù)成果進(jìn)行同行評(píng)審的具體步驟；OA倉(cāng)儲(chǔ)的學(xué)科范圍、文獻(xiàn)類型、文獻(xiàn)格式限定等，是否對(duì)預(yù)印本進(jìn)行評(píng)審及評(píng)審方法；OA資源建設(shè)效果的評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)流程、評(píng)價(jià)人員、評(píng)價(jià)頻率等。
　　2.2.3　資源組織管理0A資源的組織管理政策與OA資源能否被用戶有效利用密切相關(guān)。這里的組織管理是指創(chuàng)建機(jī)構(gòu)對(duì)OA期刊和OA倉(cāng)儲(chǔ)資源的組織問(wèn)題，這些資源的組織主要通過(guò)元數(shù)據(jù)的組織和管理來(lái)實(shí)現(xiàn)。OA政策應(yīng)說(shuō)明本機(jī)構(gòu)OA資源組織所采用的元數(shù)據(jù)名稱；資源組織采用人工作業(yè)還是自動(dòng)化的組織方式或是兩者相結(jié)合的方式；為了OA資源更廣范圍的傳播和利用，政策應(yīng)重視元數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)以及對(duì)OA資源的標(biāo)引規(guī)范和標(biāo)引深度的控制。
　　2.2.4　版權(quán)管理版權(quán)管理政策是OA資源建設(shè)政策中的重要內(nèi)容，同時(shí)也是較為復(fù)雜的內(nèi)容。OA出版模式的宗旨是非壟斷，其所倡導(dǎo)的是共享、合作理念，摒棄了版權(quán)法保護(hù)的“限制”與“專有”思想，著眼于用戶的知識(shí)信息獲取權(quán)利和創(chuàng)作者精神上的榮譽(yù)感。同時(shí)，開放存取并不徹底否定版權(quán)，相反，OA以承認(rèn)資源版權(quán)為前提，然后再將這種享有版權(quán)的OA資源納入特有的運(yùn)作規(guī)則。版權(quán)法具有強(qiáng)制性，開放存取則建立在自愿許可的基礎(chǔ)上，違反版權(quán)法的許可合同是無(wú)效的。所以，OA許可協(xié)議都是在各國(guó)現(xiàn)行版權(quán)法基礎(chǔ)之上的特定解釋。OA期刊和OA知識(shí)庫(kù)的創(chuàng)建機(jī)構(gòu)必須在其資源建設(shè)政策中包含明確的版權(quán)管理政策，具體說(shuō)明其所選擇許可協(xié)議內(nèi)容；創(chuàng)建機(jī)構(gòu)、作者、用戶在OA資源存儲(chǔ)及傳播利用中的權(quán)利和義務(wù)；OA倉(cāng)儲(chǔ)還涉及到與傳統(tǒng)出版商的版權(quán)協(xié)調(diào)問(wèn)題，解決預(yù)印本、后印本等處于不同時(shí)間階段的資源的合法存儲(chǔ)。
　　2.2.5　資源長(zhǎng)期保存OA資源作為數(shù)字資源必定面臨長(zhǎng)期保存的問(wèn)題，長(zhǎng)期保存并不僅僅意味著永久保存或原始格式的保存，而是最大可能的保障資源的可用性。在OA資源長(zhǎng)期保存政策中應(yīng)包含保存技術(shù)的選擇、經(jīng)費(fèi)來(lái)源和管理模式等方面的表述，解決保存什么、如何保存、保存多長(zhǎng)時(shí)間和由誰(shuí)負(fù)責(zé)保存的問(wèn)題。
　　2.2.6　技術(shù)支持與標(biāo)準(zhǔn)化信息技術(shù)的支持與標(biāo)準(zhǔn)化是OA資源建設(shè)與發(fā)展的基礎(chǔ)，OA資源建設(shè)政策應(yīng)當(dāng)包含信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)政策，OA資源存儲(chǔ)、傳遞技術(shù)與數(shù)據(jù)永久性保存技術(shù)的選擇標(biāo)準(zhǔn)，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化政策及一定的資金支持政策。
　　2.2.7　合作建設(shè)政策　合作建設(shè)已成為OA資源發(fā)展的一個(gè)趨勢(shì)，尤其是OA倉(cāng)儲(chǔ)的聯(lián)合建設(shè)。聯(lián)合建設(shè)一方面有益于避免技術(shù)設(shè)施重復(fù)投入而獲得最大經(jīng)濟(jì)效益；另一方面也有助于建立高品質(zhì)的OA倉(cāng)儲(chǔ)，使其得到更廣泛的認(rèn)可。目前，已有一定數(shù)量的0A倉(cāng)儲(chǔ)聯(lián)盟在成功運(yùn)行。在OA期刊領(lǐng)域，也可以嘗試科研機(jī)構(gòu)間的聯(lián)合建設(shè)，擴(kuò)大資金來(lái)源的同時(shí)在一定程度上節(jié)省評(píng)審費(fèi)用。對(duì)于參與合作建設(shè)的機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，其OA資源建設(shè)政策應(yīng)包括合作目的、合作范圍、合作模式、合作行為、合作各方的責(zé)任與義務(wù)等內(nèi)容。
　　
　　2.3　傳統(tǒng)出版商及科研資助機(jī)構(gòu)的相關(guān)OA資源建設(shè)政策
　　傳統(tǒng)出版商和科研資助機(jī)構(gòu)也是OA資源建設(shè)中的重要角色，他們的OA政策是整個(gè)OA資源建設(shè)體系的重要組成部分，都可能成為OA資源發(fā)展的重要推動(dòng)力。傳統(tǒng)出版商OA政策的主要內(nèi)容是有關(guān)OA倉(cāng)儲(chǔ)對(duì)處于不同時(shí)間段的研究成果進(jìn)行存檔的版權(quán)控制措施，包括存檔資源類型、存檔時(shí)間的限制以及什么樣的情況下允許資源的即時(shí)OA存儲(chǔ)。由于一些出版商已開始嘗試對(duì)所有資源進(jìn)行部分OA或延時(shí)OA，其OA政策也應(yīng)包含OA資源的運(yùn)行費(fèi)用、資源組織管理、長(zhǎng)期保存、技術(shù)支持與標(biāo)準(zhǔn)化等政策內(nèi)容�？蒲匈Y助機(jī)構(gòu)的OA政策應(yīng)是要求或鼓勵(lì)其所資助的科研成果進(jìn)行OA的政策，應(yīng)說(shuō)明成果進(jìn)行OA的范圍、地方及時(shí)滯，同時(shí)也包括對(duì)支付作者在OA期刊發(fā)表論文所需費(fèi)用的態(tài)度。
　　
　　2.4　圖書館等信息服務(wù)機(jī)構(gòu)的OA資源建設(shè)政策
　　在OA資源不斷增加的同時(shí)，許多OA資源是分散存放在世界各地不同的服務(wù)器和網(wǎng)站上的，使得用戶很難直接全面地檢索到這些資源，因此，對(duì)已有OA資源進(jìn)行組織管理、開發(fā)利用成為OA資源發(fā)揮作用的保障。目前，一些圖書館、信息機(jī)構(gòu)已參與到這項(xiàng)工作中，開發(fā)出了具有相當(dāng)影響力的OA資源集成平臺(tái)，如瑞典Lund大學(xué)圖書館創(chuàng)建和維護(hù)的DOAJ開放存取期刊綜合節(jié)點(diǎn)，英國(guó)諾丁漢大學(xué)和Lund大學(xué)圖書館合作創(chuàng)建的OA倉(cāng)儲(chǔ)目錄系統(tǒng)OpenDOAR，我國(guó)教育圖書進(jìn)出口公司開發(fā)的OA資源集成平臺(tái)Socolar等。這些信息服務(wù)機(jī)構(gòu)的OA資源建設(shè)政策應(yīng)包含“庫(kù)”層面的OA資源的選擇、組織揭示、維護(hù)更新、長(zhǎng)期保存、開發(fā)利用以及運(yùn)行經(jīng)費(fèi)、技術(shù)支持、合作共建等政策內(nèi)容。
　　
　　3　國(guó)內(nèi)外oA資源建設(shè)政策制定現(xiàn)狀
　　
　　歐美發(fā)達(dá)國(guó)家是OA政策較早的制定者和實(shí)施者，美國(guó)的NIH政策、CURES法案、FRPAA法案，英國(guó)的RCUK開放存取政策，瑞典、芬蘭以及發(fā)展中國(guó)家如印度、烏克蘭的OA政策都得到我國(guó)學(xué)者的廣泛關(guān)注。這些政策中有國(guó)家層面的宏觀OA政策，也有科研機(jī)構(gòu)或科研資助機(jī)構(gòu)的OA政策。筆者通過(guò)調(diào)查國(guó)內(nèi)外部分OA資源的網(wǎng)頁(yè)及相關(guān)研究資源，對(duì)國(guó)內(nèi)外OA資源建設(shè)政策的制定現(xiàn)狀得出如下結(jié)論：
　　
　　3.1　較少有國(guó)家制定統(tǒng)一的宏觀OA政策，國(guó)際OA宣言發(fā)揮指導(dǎo)作用
　　目前，由政府、國(guó)家政府部門統(tǒng)一制定OA政策的只有印度、芬蘭、烏克蘭等國(guó)，這些國(guó)家在政策中鼓勵(lì)各相關(guān)機(jī)構(gòu)積極參與建設(shè)OA資源。如芬蘭的國(guó)家政策包括：高等教育機(jī)構(gòu)和科研機(jī)構(gòu)建立或合作建立必要的開放存取倉(cāng)儲(chǔ)，以方便科研人員將自己的科研成果提交到開放存取倉(cāng)儲(chǔ)中，使倉(cāng)儲(chǔ)中科研論文的數(shù)量可以得到快速積累。雖然芬蘭還沒(méi)有決定在國(guó)家層面上對(duì)開放存取采取強(qiáng)制態(tài)度，但是強(qiáng)調(diào)了從國(guó)家宏觀層面考慮科研信息自由獲取的重要性。沒(méi)有制定宏觀OA政策的國(guó)家多是通過(guò)簽署一些國(guó)際OA宣言來(lái)表明自己的態(tài)度和立場(chǎng)。主要的國(guó)際宣言有2002年2月的《布達(dá)佩斯開放存取先導(dǎo)計(jì)劃》(Budapest OpenAccess Initiative)，2003年4月的《畢士大開放存取出版宣言》(Bethesda Statement on Open Access Publish―ing)，2003年10月的《關(guān)于自然科學(xué)與人文科學(xué)資源開放獲取的柏林宣言》(Berlin Declaration Dn Open Ac- cess t0 Knowledge in the Sciences and Humanities)。全球簽署這些宣言的個(gè)人和機(jī)構(gòu)數(shù)量正在不斷增加，我國(guó)也于2004年5月簽署了《柏林宣言》。
　　
　　3.2　國(guó)外較為成熟的OA資源建設(shè)機(jī)構(gòu)已經(jīng)制定了多方面的政策，但缺乏公開明確的表述以形成政策體系
　　2006年，Peter Milhngton對(duì)OpenDOAR中OA倉(cāng)儲(chǔ)的政策制定情況進(jìn)行調(diào)查，發(fā)現(xiàn)大約2／3的OA倉(cāng)儲(chǔ)對(duì)其文檔提交、長(zhǎng)期保存等問(wèn)題沒(méi)有公開明確的政策表述，而這將降低這些OA倉(cāng)儲(chǔ)的可見度和影響力。OpenDOAR提供了其所收錄OA倉(cāng)儲(chǔ)的政策制定統(tǒng)計(jì)圖表，能夠顯示所有OA倉(cāng)儲(chǔ)元數(shù)據(jù)再利用政策、全文數(shù)據(jù)再利用政策、內(nèi)容政策、提交政策及長(zhǎng)期保存政策的制定情況，其中，對(duì)提交政策有詳細(xì)說(shuō)明的OA倉(cāng)儲(chǔ)數(shù)量最多，但只占總數(shù)的21％，對(duì)長(zhǎng)期保存政策進(jìn)行明確界定的OA倉(cāng)儲(chǔ)只有9％，數(shù)量最少。絕大多數(shù)的OA倉(cāng)儲(chǔ)對(duì)政策沒(méi)有清楚的表述。OA期刊也同樣存在這樣的問(wèn)題，以著名的PLoS Biology為例，在其網(wǎng)站上可以找到編輯與出版政策、OA許可、作者指導(dǎo)方針、評(píng)審者指導(dǎo)方針、圖表指導(dǎo)方針、出版收費(fèi)、期刊刊登范圍與內(nèi)容等資源建設(shè)政策，這些政策分散在“A-bout”和“For Authors and Reviewers"兩個(gè)板塊中。
　　
　　3.3　傳統(tǒng)出版商與科研資助機(jī)構(gòu)積極制定OA政策推動(dòng)OA資源的發(fā)展
　　SHERPA創(chuàng)建了ROMEO和JUHET兩個(gè)政策統(tǒng)汁工具，ROMEO目錄收集出版商允許研究者自存儲(chǔ)研究成果的政策，JULIET目錄作為ROMEO目錄的補(bǔ)充，增加了其他資助機(jī)構(gòu)可獲得的相關(guān)政策信息。ROMEO將出版商分為4種：綠色出版商(允許作者自存儲(chǔ)預(yù)印本和后印本)、藍(lán)色出版商(允許作者自存儲(chǔ)后印本)、黃色出版商(允許作者自存儲(chǔ)未經(jīng)同行評(píng)議的預(yù)印本)、白色出版商(不允許作者自存儲(chǔ)研究成果)。在目前其所收集的491家出版商中，有321家出版商允許作者向機(jī)構(gòu)庫(kù)提交某種形式的研究成果，占總數(shù)的65％。在JUHET所收集的44個(gè)科研資助機(jī)構(gòu)中有34個(gè)機(jī)構(gòu)要求研究人員對(duì)研究成果進(jìn)行OA存儲(chǔ)。從這些數(shù)據(jù)可以看出，傳統(tǒng)出版商與科研資助機(jī)構(gòu)正在積極參與OA資源的建沒(méi)。
　　
　　3.4　我國(guó)0A資源建設(shè)政策極為缺乏
　　在全球大量制定OA政策以推動(dòng)OA資源發(fā)展的情況下，我國(guó)的OA資源建設(shè)政策卻顯得極為缺乏。除了簽署《柏林宣言》，我國(guó)還沒(méi)有政府部門或基他權(quán)威部門發(fā)布的支持OA資源建設(shè)的政策或聲明。在目前DOM所收錄的11種大陸OA期刊中，只有《中國(guó)肺癌雜志》和《國(guó)際設(shè)計(jì)雜志》兩種期刊提供OA政策的相關(guān)表述，其他幾種期刊均沒(méi)有任何針對(duì)OA資源的政策說(shuō)明，只是簡(jiǎn)單地在網(wǎng)站中允許對(duì)期刊文章進(jìn)行全文下載。在OA倉(cāng)儲(chǔ)領(lǐng)域，被OpenDOAR收錄的兩個(gè)大陸機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)《廈門大學(xué)學(xué)術(shù)典藏庫(kù)》和中國(guó)西部環(huán)境與生態(tài)科學(xué)數(shù)據(jù)中心的《環(huán)境與生態(tài)科學(xué)開放知識(shí)資源》在網(wǎng)站主頁(yè)都沒(méi)有提供其on資源建設(shè)政策。較為著名的學(xué)科倉(cāng)儲(chǔ)《中國(guó)科技論文在線》和《中國(guó)預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)》只是在介紹中零散的提到提交政策、版權(quán)政策、審核政策、收錄范圍等內(nèi)容。
　　
　　4　制定oA資源建設(shè)政策的若干建議
　　
　　4.1　借鑒國(guó)外政策制定機(jī)制及已有的政策成果
　　雖然國(guó)外的OA資源建設(shè)政策還沒(méi)有形成成熟的政策體系，但已有眾多的政策成果和經(jīng)驗(yàn)可供我國(guó)借鑒。首先，我國(guó)應(yīng)當(dāng)出現(xiàn)一批由政府部門及權(quán)威機(jī)構(gòu)制定的OA政策，在全國(guó)范圍內(nèi)起帶頭作用。美國(guó)國(guó)家衛(wèi)生學(xué)會(huì)(NIH)、英國(guó)研究理事會(huì)(RCUK)、芬蘭教育部以及印度科學(xué)協(xié)會(huì)、烏克蘭國(guó)家基礎(chǔ)研究基金會(huì)等在國(guó)內(nèi)有影響力的部門均參與OA政策的制定。其次，我國(guó)從上到下都應(yīng)制定強(qiáng)制性政策，要求研究人員將其研究成果進(jìn)行開放存取。由JULIET對(duì)科研資助機(jī)構(gòu)OA政策的統(tǒng)計(jì)結(jié)果可以看出，強(qiáng)制性O(shè)A是國(guó)外OA政策的發(fā)展趨勢(shì)。NIH政策就在其自愿原則的政策遭受挫折后轉(zhuǎn)變?yōu)閺?qiáng)制性O(shè)A政策。再次，國(guó)家層次的宏觀政策應(yīng)充分考慮不同機(jī)構(gòu)在OA資源發(fā)展中的角色，重視政策的包容性。芬蘭教育部就分別對(duì)科研資助機(jī)構(gòu)、高等教育機(jī)構(gòu)和科研機(jī)構(gòu)、期刊和學(xué)術(shù)團(tuán)體、圖書館等制定了有針對(duì)性的具體的OA政策。OA資源建設(shè)不只是一兩個(gè)機(jī)構(gòu)或部門的責(zé)任，大學(xué)(教師、圖書館員、管理者、學(xué)生等)、期刊和出版商、基金會(huì)、學(xué)會(huì)、政府、一般公民都可以成為0A資源建設(shè)的推動(dòng)力，因此，在制定政策時(shí)，應(yīng)充分考慮不同機(jī)構(gòu)和個(gè)人在OA資源發(fā)展中的角色，如對(duì)于一般公民，可以在政策中鼓勵(lì)他們對(duì)OA提出要求，監(jiān)督所在機(jī)構(gòu)OA的情況等。最后，也可借鑒使用國(guó)外一些政策制定工具，如OpenDOAR提供的"Policies Tool”，在該工具的指引下，OA倉(cāng)儲(chǔ)即可生成包括元數(shù)據(jù)政策、數(shù)據(jù)政策、內(nèi)容政策、提交政策(包括質(zhì)量控制和版權(quán)政策等)、保存政策在內(nèi)的政策網(wǎng)頁(yè)，并可根據(jù)自己的實(shí)際情況進(jìn)行一些個(gè)性化操作，如一些專門術(shù)語(yǔ)的使用。
　　
　　4.2　政策制定應(yīng)結(jié)合OA資源發(fā)展的階段性特點(diǎn)
　　OA資源的發(fā)展是一個(gè)過(guò)程，每個(gè)階段的特點(diǎn)不同，政策重點(diǎn)也應(yīng)有所不同。Peter Suber在討論“地位、質(zhì)量和開放存取”之間的關(guān)系時(shí)指出，期刊的地位是影響科研機(jī)構(gòu)評(píng)定研究人員的成績(jī)及研究人員選擇投稿方向時(shí)的重要因素。目前OA期刊作為新期刊在地位上不如傳統(tǒng)紙質(zhì)期刊，期刊地位與質(zhì)量的不對(duì)等、學(xué)術(shù)社區(qū)態(tài)度及用于評(píng)審研究論文費(fèi)用的分配制度改變緩慢、時(shí)間問(wèn)題等都是0A期刊地位上升的障礙。建議在不忽視OA期刊建設(shè)的情況下，可以先鼓勵(lì)建設(shè)大量存儲(chǔ)后印本的綠色OA倉(cāng)儲(chǔ)，如同廣告效應(yīng)，使OA資源大范圍進(jìn)入人們的視野，促進(jìn)其地位的提升。因此，在制定政策時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意OA資源處于哪個(gè)發(fā)展階段，從而采取適當(dāng)?shù)恼�策。這也提醒我們需開展多種調(diào)查，了解現(xiàn)階段的OA建設(shè)條件、學(xué)術(shù)社區(qū)的資源需求、各群體對(duì)OA資源的態(tài)度、OA資源建設(shè)的政策需求等，保證OA政策的適用性。
　　
　　4.3　重視政策的宣傳和透明度
　　政策的制定是為了實(shí)施，否則所制定的政策就是一紙空文，不能發(fā)揮任何作用。而政策是否能被大眾方便的獲得是政策實(shí)施效果的決定因素之一。在稱為信息爆炸的時(shí)代，如果不重視對(duì)特殊信息的組織和宣傳，它將被淹沒(méi)在信息洪流中成為不可見信息。我國(guó)正處在引導(dǎo)大眾正確認(rèn)識(shí)0A資源，確立OA資源發(fā)展模式的重要時(shí)刻，對(duì)政策進(jìn)行有策略的宣傳舉足輕重，除了通過(guò)重要媒體對(duì)OA資源建設(shè)政策進(jìn)行及時(shí)的通報(bào)宣傳外，可以學(xué)習(xí)SHERPA的做法，建立專門網(wǎng)站對(duì)國(guó)家政策、各OA機(jī)構(gòu)政策、出版商及科研資助機(jī)構(gòu)的0A政策進(jìn)行分類報(bào)道，并在其中鏈接國(guó)外相關(guān)政策供大眾了解。這種提高政策透明度的做法必將使政策實(shí)施效果最大化。

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