摘要 現(xiàn)代科學(xué)交流系統(tǒng)已從線性信息鏈變成了一個(gè)互動(dòng)的網(wǎng)狀交流體系，有多個(gè)節(jié)點(diǎn)和多種路徑發(fā)布、傳播、保存，平行的實(shí)現(xiàn)注冊(cè)、認(rèn)證、通告、存檔和榮譽(yù)功能。本文從科學(xué)交流頻道的增加、過(guò)濾和評(píng)價(jià)機(jī)制改變、科學(xué)交流模式重組、科學(xué)交流服務(wù)體系重組四方面分析了科學(xué)交流體系的重組，并探討了在新的科學(xué)交流系統(tǒng)中注冊(cè)、認(rèn)證、通告、存檔和榮譽(yù)等功能的實(shí)現(xiàn)。
　　關(guān)鍵詞 科學(xué)交流，體系重組，科學(xué)交流功能，功能實(shí)現(xiàn)
　　中圖分類號(hào)：G250.73
　　System Recombination and Functions Realization of Scientific Communication
　　Xu JiaNingLuo JinZheng
　　Library of XuZhou Normal UniversityXuZhou 221116
　　[Abstract]Modern scientific communication system has transform from a linear scientific information chain to a interactive network system,there are many hub and pathway to publish , disseminate and preserve scholar information to fulfill the main functions: registration, awareness, certification, archive. This article analyses the recombination of the scientific communication system by four respects, and discuss the new system how to realize its functions.
　　[Keywords] scientific communication, system recombination, scientific communication functions, functions realization
　　
　　1. 引言
　　
　　美國(guó)圖書(shū)館學(xué)會(huì)將“科學(xué)交流(Scholarly Communication)”定義為：科學(xué)交流是一個(gè)系統(tǒng)，通過(guò)這一系統(tǒng)研究成果和作品被創(chuàng)造，其質(zhì)量被評(píng)價(jià)，被擴(kuò)散到學(xué)術(shù)社團(tuán)，并且為未來(lái)的使用而長(zhǎng)期保存1，亦有外文文獻(xiàn)稱之為Scientific Communication。對(duì)于科學(xué)交流的功能，Roosendaal等在對(duì)自十八世紀(jì)起出現(xiàn)的正式科學(xué)交流進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，指出每個(gè)科學(xué)交流系統(tǒng)必須執(zhí)行下面的功能2：①注冊(cè)（Registration）,聲明科學(xué)發(fā)明優(yōu)先權(quán)；②認(rèn)證(Certification),確定已注冊(cè)聲明的正確性；③告知(Awareness)，使學(xué)者知道新的聲明和發(fā)現(xiàn)；④存檔(Archiving)，長(zhǎng)期保存學(xué)術(shù)記錄；⑤榮譽(yù)(Rewarding)，交流系統(tǒng)的文獻(xiàn)計(jì)量結(jié)果所派生的，對(duì)參與者在交流系統(tǒng)中的表現(xiàn)給予的認(rèn)可和榮譽(yù)，如在某一級(jí)別刊物上發(fā)表文章以及被引用所隱含的對(duì)學(xué)術(shù)水平的肯定。
　　開(kāi)放存取作為一種新的學(xué)術(shù)交流機(jī)制，從根本上改變了學(xué)術(shù)信息傳播方式，改變學(xué)術(shù)信息鏈上各個(gè)節(jié)點(diǎn)（包括圖書(shū)館）的功能和影響，從而引發(fā)科學(xué)信息交流體系的重組和科學(xué)交流功能的實(shí)現(xiàn)方式和路徑的變革。傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)交流鏈?zhǔn)且粋�(gè)線型的垂直結(jié)構(gòu)體系，其功能主要是依賴期刊來(lái)實(shí)現(xiàn)，通過(guò)收稿日期進(jìn)行注冊(cè)，專家評(píng)審進(jìn)行認(rèn)證，最終文章發(fā)表執(zhí)行通告功能，由發(fā)表期刊級(jí)別和被引次數(shù)來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)作者的認(rèn)可和榮譽(yù),一個(gè)功能實(shí)現(xiàn)后，才會(huì)繼續(xù)履行下一個(gè)功能。而現(xiàn)代科學(xué)交流系統(tǒng)變成了一個(gè)互動(dòng)的網(wǎng)狀交流體系，有多個(gè)節(jié)點(diǎn)和多種路徑發(fā)布、傳播、保存，平行實(shí)現(xiàn)注冊(cè)、認(rèn)證、通告、存檔和榮譽(yù)功能，而且可以同時(shí)實(shí)現(xiàn)多個(gè)功能�？茖W(xué)信息交流系統(tǒng)是由社會(huì)需求、科學(xué)發(fā)展規(guī)律和技術(shù)力量驅(qū)動(dòng)的不斷發(fā)展變化的系統(tǒng)，現(xiàn)代科學(xué)交流體系已經(jīng)發(fā)生了重大的變革和重組，本文將從科學(xué)交流頻道、評(píng)價(jià)機(jī)制、交流模式、交流服務(wù)體系四方面分析現(xiàn)代科學(xué)交流體系的重組，并探討在新的科學(xué)交流系統(tǒng)中注冊(cè)、認(rèn)證、通告、存檔和榮譽(yù)等功能的實(shí)現(xiàn)。
　　
　　2. 學(xué)術(shù)信息交流體系的重組
　　
　　2.1 新的交流頻道的加入
　　新的交流頻道主要是指以開(kāi)放存取為理念和Web2.0為技術(shù)支撐的新的學(xué)術(shù)信息交流模式帶來(lái)的新的交流路徑，這一新的交流路徑由新的出版方式、存檔方式（即個(gè)人在線出版、保存）、評(píng)價(jià)方式（用戶評(píng)價(jià)）、傳播擴(kuò)散方式（即在線免費(fèi)獲取和開(kāi)放資源搜索引擎檢索）組成完整的交流頻道。新的交流頻道中的出版方式主要包括兩大類：OA期刊和自存檔(self-archiving)，自存檔又通過(guò)三種主要途徑：機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)、學(xué)科知識(shí)庫(kù)、個(gè)人網(wǎng)站或博客，所存論文文檔被稱為E印本(Eprint)，包括預(yù)印本、后印本等電子文檔。目前新的交流頻道已逐漸被科學(xué)家所接受，眾多開(kāi)放獲取期刊、機(jī)構(gòu)庫(kù)、預(yù)印本文庫(kù)系統(tǒng)都已成功運(yùn)行，并已得到廣泛應(yīng)用。開(kāi)放資源引擎Socolar索引了6103種OA期刊、842個(gè)機(jī)構(gòu)庫(kù)；開(kāi)放資源檢索門戶網(wǎng)站OAIster2006年的點(diǎn)擊次數(shù)為625053次；三大引文索引―SCI、SSCI、ISTP已經(jīng)開(kāi)始收錄OA期刊；Alma Swan 等調(diào)查作者自出版行為結(jié)果表明近一半（49%）的被調(diào)查者在近三年內(nèi)至少提交一篇文章于機(jī)構(gòu)庫(kù)或個(gè)人網(wǎng)頁(yè)中3。各個(gè)學(xué)科也都建有電子預(yù)印本文獻(xiàn)庫(kù)，如物理、數(shù)學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、定量生物學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)的arXiv，心理學(xué)、人類學(xué)、哲學(xué)、語(yǔ)言學(xué)的CogPrints4，經(jīng)濟(jì)學(xué)的RePEc5、臨床醫(yī)學(xué)和衛(wèi)生的ClinMed Netprints6、化學(xué)的The Chemical Physics Preprint Database7、物理的CERN Preprint Server8、天文物理的Astrophysics Data System Article Service9、圖書(shū)館學(xué)的E-LIS10等。
　　新的交流頻道擴(kuò)大了發(fā)布主體的范圍，有更多的參與者，并且是以用戶為中心的、科學(xué)家更多參與控制的、快速的、適合科學(xué)研究需要的交流方式。然而，不同學(xué)科對(duì)新的交流方式的接受水平是不同的，其中物理、生物等學(xué)科接受度要更大一些，Tenopir等11對(duì) Oak Ridge國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的調(diào)查表明75%的物理學(xué)家使用arXiv，100%的物理學(xué)家知道arXiv。另外，盡管有許多種替代的電子出版模式，傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)期刊仍然是首要的出版研究成果的平臺(tái)，Keiko Kurata等12在“學(xué)者使用電子期刊行為調(diào)查”中發(fā)現(xiàn)，70%的被調(diào)查研究者將其60%的研究成果投稿給傳統(tǒng)期刊，作者在投稿給預(yù)印本庫(kù)后會(huì)繼續(xù)投稿給期刊，并未放棄傳統(tǒng)的出版路線。
　　2.2科學(xué)交流體系的內(nèi)部重組：模式重組
　　1972年加維和格里菲斯在長(zhǎng)期深入觀察心理學(xué)家的科學(xué)交流的基礎(chǔ)上，提出了科學(xué)交流的Garvey-Griffith模式13,14，G-G模式是一個(gè)科學(xué)交流過(guò)程模式，它很好的描述了在缺乏技術(shù)支持的環(huán)境下基于時(shí)間的科學(xué)交流過(guò)程，即從研究開(kāi)始到產(chǎn)出新知識(shí)的知識(shí)生產(chǎn)的全過(guò)程中的信息交流，它的中心部分既包括正式過(guò)程也包括非正式過(guò)程。1996年Hurd重新觀察了網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的科學(xué)交流過(guò)程，對(duì)G-G模式進(jìn)行了修改，增加了Internet的新的交流元素，如Email和電子出版等，2004年Hurd再次修正了G-G模式，又增加了一些新發(fā)展元素，如網(wǎng)絡(luò)自出版和機(jī)構(gòu)庫(kù)，圖1為Garvey-Griffith和Hurd模式的中心部分15。
　　
　　可以看出，無(wú)論是G-G模式還是經(jīng)Hurd修正的模式都是單一的線型的以傳統(tǒng)期刊為主線的交流模式，然而隨著自存檔以及OA期刊逐漸被科學(xué)家所接受和應(yīng)用，事實(shí)上科學(xué)交流過(guò)程已形成多路徑網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)交流模式，筆者總結(jié)如圖2所示。
　　
　　新體系中不僅包括原有的傳統(tǒng)期刊出版，還包括新的出版模式（E印本）、新的索引系統(tǒng)(OA資源目錄和搜索引擎)、新的引文工具（Citebase、Google Scholar、Scopus），另外，還包括學(xué)者的評(píng)論和反饋。傳統(tǒng)的模式是線性的，擁有廣大的讀者卻只有很少的反饋，而現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)Web2.0技術(shù)為科學(xué)交流提供了更好的互動(dòng)條件，無(wú)論是電子期刊，還是預(yù)印本庫(kù)、機(jī)構(gòu)庫(kù)、博客都提供在線評(píng)論和反饋表單或鏈接。
　　2.3科學(xué)交流體系的外部重組：信息服務(wù)體系重組
　　前蘇聯(lián)學(xué)者米哈依洛夫?qū)�傳統(tǒng)的科學(xué)信息的出版、發(fā)行、搜集、保存、加工、服務(wù)等過(guò)程作為“科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)系統(tǒng)”和“科學(xué)信息和圖書(shū)-書(shū)目工作”，納入科學(xué)信息交流體系，這一部分實(shí)質(zhì)上是科學(xué)交流的外部信息服務(wù)體系，張曉林16將其結(jié)構(gòu)歸納為如圖3所示結(jié)構(gòu)。
　　
　　開(kāi)放獲取和Web2.0使得這一傳統(tǒng)的服務(wù)服務(wù)體系發(fā)生了結(jié)構(gòu)和組成上的變化，形成了新信息服務(wù)體系，詳見(jiàn)圖4。
　　
　　新的科學(xué)信息服務(wù)體系與傳統(tǒng)的相比，主要有以下變化：
　　l圖書(shū)館和科研機(jī)構(gòu)由原有學(xué)術(shù)交流鏈的末端節(jié)點(diǎn)變成為全程參與者。在傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)信息交流中科學(xué)家和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)在這一系統(tǒng)的起始端，承擔(dān)著信息生產(chǎn)職責(zé)；圖書(shū)館處于系統(tǒng)的末端，承擔(dān)著選擇、組織、保存、傳播學(xué)術(shù)信息的職責(zé)和功能。開(kāi)放存取和Web2.0應(yīng)用技術(shù)拓寬了發(fā)布渠道，技術(shù)進(jìn)步給予研究人員對(duì)科學(xué)交流的組織結(jié)構(gòu)進(jìn)行改革的能量，學(xué)術(shù)交流繞過(guò)出版商環(huán)節(jié)，由圖書(shū)館、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和科學(xué)家承擔(dān)預(yù)印本文庫(kù)、機(jī)構(gòu)庫(kù)、博客的建設(shè)，同時(shí)也負(fù)責(zé)開(kāi)放資源搜索門戶建設(shè)和運(yùn)行，因此，圖書(shū)館、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和科學(xué)家參與和控制學(xué)術(shù)信息的創(chuàng)造、編輯、出版、傳播、存檔的整個(gè)交流過(guò)程，從末端節(jié)點(diǎn)變成為全程參與者。
　　l新的體系中書(shū)目服務(wù)商、文摘索引服務(wù)商、檢索服務(wù)商的市場(chǎng)被削弱，有很多替代的方式完成了它的業(yè)務(wù)。許多學(xué)術(shù)搜索引擎免費(fèi)提供學(xué)術(shù)資源檢索，出版商免費(fèi)提供的網(wǎng)絡(luò)版期刊和圖書(shū)的目錄、文摘信息及其檢索，網(wǎng)絡(luò)書(shū)店也提供了免費(fèi)書(shū)目信息，使目錄服務(wù)商、文摘索引商失去了大部分市場(chǎng)。
　　l搜索引擎提供商成為信息服務(wù)的新的參與者，也是圖書(shū)館學(xué)術(shù)信息服務(wù)的有力競(jìng)爭(zhēng)者。
　　2.省略網(wǎng)站中的新聞排序一樣，依靠人工的過(guò)濾系統(tǒng)，最后能夠把好的論文給留下來(lái)。Citebase、Google Scholar、Scopus、SciRate等文獻(xiàn)計(jì)量工具預(yù)示和實(shí)現(xiàn)著科學(xué)評(píng)價(jià)體系的重組。
　　
　　3. 現(xiàn)代科學(xué)交流的功能實(shí)現(xiàn)
　　
　　科學(xué)交流系統(tǒng)通常要執(zhí)行5個(gè)功能2，Roosendaal H.E18認(rèn)為其中注冊(cè)、認(rèn)證、告知、存檔是科學(xué)交流的主要功能，將這4種功能的關(guān)系和屬性形象化的描繪成圖5，其中縱軸上的注冊(cè)和告知功能是屬于科學(xué)觀察的兩個(gè)不同方面，而橫軸的認(rèn)證和存檔功能屬于科學(xué)判斷的不同方面；主要涉及作者的功能是具體的，主要涉及讀者的功能是抽象的。并分析這些功能屬性，認(rèn)為注冊(cè)功能是具體而客觀的，通告功能是抽象而主觀的，認(rèn)證功能是具體而主觀的，存檔功能是抽象而客觀的。主觀的功能屬于科學(xué)研究過(guò)程內(nèi)部的，而客觀的功能是屬于科學(xué)研究過(guò)程外部的，現(xiàn)代電子交流環(huán)境下主要發(fā)展了兩個(gè)外部功能即注冊(cè)和存檔功能，下面就現(xiàn)代科學(xué)交流功能實(shí)現(xiàn)情況分析如下：
　　
　　3.1注冊(cè)功能的實(shí)現(xiàn)
　　開(kāi)放存取和Web2.0應(yīng)用技術(shù)拓寬了發(fā)布渠道，出現(xiàn)了新的出版模式，如電子預(yù)印本文獻(xiàn)庫(kù)、機(jī)構(gòu)庫(kù)、OA期刊等，因而也出現(xiàn)了多種與傳統(tǒng)出版平行或替代的方式實(shí)現(xiàn)注冊(cè)功能。其中，電子預(yù)印本庫(kù)、機(jī)構(gòu)庫(kù)、OA期刊發(fā)表即可實(shí)現(xiàn)有效注冊(cè)，其優(yōu)先權(quán)得到公眾認(rèn)可。俄羅斯拓?fù)鋵W(xué)家格里高利.佩雷爾曼（Grigory Perelman）將其證明龐加萊猜想的兩篇論文發(fā)表在arXiv上后，并未再投稿于正式學(xué)術(shù)期刊，仍然獲得了數(shù)學(xué)界的最高獎(jiǎng)項(xiàng)菲爾茲獎(jiǎng)（Fields Medal），說(shuō)明了科學(xué)界對(duì)電子預(yù)印本庫(kù)文獻(xiàn)的優(yōu)先權(quán)的承認(rèn)。但學(xué)術(shù)成果在科技網(wǎng)站、個(gè)人網(wǎng)頁(yè)和博客上發(fā)表是否完成注冊(cè)并未受到公眾的認(rèn)可，其優(yōu)先權(quán)也沒(méi)有得到承認(rèn)，目前科學(xué)界認(rèn)為在網(wǎng)站上發(fā)表科學(xué)見(jiàn)解100篇等于0，使得一些科學(xué)家擔(dān)心在個(gè)人網(wǎng)頁(yè)和博客發(fā)表科學(xué)見(jiàn)解只會(huì)泄漏科研秘密，而放棄通過(guò)網(wǎng)站或博客來(lái)交流學(xué)術(shù)信息。
　　3.2認(rèn)證、榮譽(yù)功能的實(shí)現(xiàn)
　　傳統(tǒng)的出版采取專家審稿或編輯審稿的過(guò)濾機(jī)制，文章發(fā)表代表著對(duì)該文檔正確性的認(rèn)可和對(duì)作者研究的承認(rèn)和榮譽(yù)，專家審稿的OA期刊同傳統(tǒng)期刊一樣具備認(rèn)證和榮譽(yù)功能。而開(kāi)放獲取資源除了“peer-reviewed”O(jiān)A期刊以外，基本上是采取文責(zé)自負(fù)原則，開(kāi)放的接受所有提交的成果的，是未經(jīng)過(guò)濾的，只有部分預(yù)印本庫(kù)由專家志愿者進(jìn)行簡(jiǎn)單的格式或作者資質(zhì)的過(guò)濾；開(kāi)放獲取資源也未進(jìn)行認(rèn)證，其認(rèn)證功能要依靠在傳統(tǒng)期刊上發(fā)表或Overdelay期刊來(lái)實(shí)現(xiàn), 可以說(shuō)OA資源認(rèn)證功能與注冊(cè)和存檔功能是分離的；另外，讀者評(píng)論或反饋也有一定的評(píng)價(jià)作用，但缺乏權(quán)威性和共信度，不具備可靠的認(rèn)證效力。專家審稿一直被視為論文質(zhì)量的維持力，Eprints缺乏這種質(zhì)量保障，因此在機(jī)構(gòu)庫(kù)和預(yù)印本庫(kù)發(fā)布研究成果得不到與在傳統(tǒng)期刊上發(fā)表文章相應(yīng)的榮譽(yù)和認(rèn)可，不具有榮譽(yù)功能。
　　3.3告知和存檔功能的實(shí)現(xiàn)
　　開(kāi)放存取具有快速、無(wú)成本傳播、良好索引、全世界可獲等優(yōu)點(diǎn)，是最好的實(shí)現(xiàn)告知功能的一種交流方式。但它也有一些缺點(diǎn)，如價(jià)值不高的文獻(xiàn)大量涌現(xiàn)和重復(fù)出版使得獲取可靠的有價(jià)值的信息更困難；不成熟的發(fā)現(xiàn)缺乏足夠的實(shí)驗(yàn)細(xì)節(jié)和支持?jǐn)?shù)據(jù)，泛濫的修正和更新造成的多種版本，造成信息接收者的迷惑和不信任等。這些缺點(diǎn)對(duì)告知功能的實(shí)現(xiàn)有一定的負(fù)面作用，盡管如此，開(kāi)放存取仍不失為最好的實(shí)現(xiàn)告知功能的交流方式。
　　由于外在環(huán)境因素（如投稿太少）、經(jīng)費(fèi)問(wèn)題、管理因素、安全問(wèn)題、技術(shù)進(jìn)步等原因使得開(kāi)放存取資源的長(zhǎng)期保存具有一定的風(fēng)險(xiǎn)性，一些科學(xué)家認(rèn)為開(kāi)放存取的存檔是不適當(dāng)?shù)拇鏅n方式，具有潛在的不穩(wěn)定性和不連續(xù)性。盡管OA存檔有以上缺點(diǎn)，但作為一種可以存儲(chǔ)多種格式、多種類型和廣域資源的存檔方式，OA存檔對(duì)于現(xiàn)代和未來(lái)的科學(xué)交流仍具有重要的存在意義和存在價(jià)值。
　　
　　4. 結(jié)語(yǔ)
　　
　　科學(xué)交流體系是動(dòng)態(tài)發(fā)展的體系，現(xiàn)代科學(xué)交流體系已經(jīng)發(fā)生了重大的變革和重組，新的交流模式已經(jīng)融入現(xiàn)代科學(xué)交流系統(tǒng)，為原有系統(tǒng)增加新的單元，新的頻道，并逐漸替代執(zhí)行或平行執(zhí)行原有模式的部分功能，形成多路徑網(wǎng)狀交流體系。圖書(shū)館應(yīng)積極地宣傳、倡導(dǎo)、參與科學(xué)交流體系的重組，并改變?cè)�有的資源結(jié)構(gòu)、空間結(jié)構(gòu)和人員結(jié)構(gòu)，重塑圖書(shū)館的功能和服務(wù)，以適應(yīng)現(xiàn)代科學(xué)交流的需要。因此，深入研究開(kāi)放存取和現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下科學(xué)交流體系的變革和重構(gòu)規(guī)律，對(duì)重新定位圖書(shū)館在新的科學(xué)交流系統(tǒng)中的功能和服務(wù)具有一定的理論和現(xiàn)實(shí)意義。
　　
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