摘要：促進(jìn)氣候友好技術(shù)創(chuàng)新、轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散，須對專利制度加以變革，將環(huán)境因素引入其中，考慮環(huán)境友好和資源節(jié)約。應(yīng)增列“環(huán)保性”為授予發(fā)明創(chuàng)造專利權(quán)的條件，將非氣候友好技術(shù)發(fā)明排除在專利權(quán)客體之外，以引導(dǎo)發(fā)明創(chuàng)造者提高創(chuàng)造的環(huán)保性，發(fā)明一些新的、有益的和氣候友好的技術(shù)或設(shè)計(jì)。專利法應(yīng)明確將氣候環(huán)境利益規(guī)定為強(qiáng)制許可理由，相關(guān)環(huán)境法律制度中明確規(guī)定氣候友好技術(shù)的強(qiáng)制許可，并細(xì)化強(qiáng)制許可的條件和程序，以促進(jìn)氣候友好技術(shù)的轉(zhuǎn)移。推行生態(tài)專利共享模式，倡議企業(yè)捐獻(xiàn)綠色專利，加入旨在讓公眾獲取環(huán)境友好專利的“開放創(chuàng)新”項(xiàng)目，以利于氣候友好技術(shù)的共享和擴(kuò)散。
　　關(guān)鍵詞：氣候友好技術(shù)；專利制度；環(huán)保性；強(qiáng)制許可；生態(tài)專利共享
　　中圖分類號：X-019
　　文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A
　　
　　一、引言
　　
　　科學(xué)家們普遍認(rèn)為，全球氣候的變化，一半來自“天災(zāi)”，一半則源于“人禍”，即由于大量使用化石燃料產(chǎn)生的溫室氣體使大氣層碳循環(huán)失衡，改變了地球生物圈的能量轉(zhuǎn)換形式，從而造成地球升溫、全球氣候變暖。2009年6月在德國波恩召開的聯(lián)合國2009年第二次氣候變化國際談判，與會者指出，應(yīng)對氣候變化中的技術(shù)問題將成為繼專利藥品之后的又一重大知識產(chǎn)權(quán)問題。代表發(fā)展中國家的77國集團(tuán)呼吁發(fā)達(dá)國家應(yīng)盡快解除綠色技術(shù)的專利封鎖，稱這是全球應(yīng)對氣候變化的首要條件。但專利制度所促進(jìn)的并非當(dāng)然為氣候友好技術(shù)，也可能延緩或阻滯氣候友好技術(shù)的轉(zhuǎn)移和應(yīng)用。為促進(jìn)氣候友好技術(shù)創(chuàng)新、轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散，必須對專利制度加以變革，將環(huán)境因素引入其中，考慮環(huán)境友好和資源節(jié)約。
　　
　　二、增列“環(huán)保性”為授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)
　　
　　專利制度對氣候變化的影響，是通過技術(shù)這一中介來實(shí)現(xiàn)的。依傳統(tǒng)的專利授予標(biāo)準(zhǔn)，一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造只要符合實(shí)用性、新穎性和創(chuàng)造性，則授予專利權(quán)。此種標(biāo)準(zhǔn)體制可能使發(fā)明創(chuàng)造者創(chuàng)造出一些新奇的可以獲得利潤的技術(shù)或方法，但可能對氣候并不友好。專利授予條件引導(dǎo)和決定著技術(shù)創(chuàng)新的方向。依傳統(tǒng)“三性”標(biāo)準(zhǔn)，專利制度無助于環(huán)境保護(hù)，為此，有必要增列“環(huán)保性”作為授予發(fā)明創(chuàng)造專利權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)。將環(huán)保性標(biāo)準(zhǔn)引入專利制度，可促進(jìn)和引導(dǎo)氣候友好技術(shù)的創(chuàng)新。
　　但問題是，如果允許以專利制度促進(jìn)“新的和有用的，但非環(huán)�！奔夹g(shù)創(chuàng)新以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，然后再采用污染治理技術(shù)恢復(fù)破壞的環(huán)境。這不僅浪費(fèi)資源，且使經(jīng)濟(jì)增長和環(huán)境保護(hù)處于兩難境地。如果一股污水不能有益于社會而只能有害于社會，為什么不在源頭就遏制它，而偏偏要等它擴(kuò)散到江河里以后再治理呢?舍本逐末的做法可能會導(dǎo)致更高的社會成本。
　　本文認(rèn)為，專利授予條件并非一成不變，而是隨著科技、社會的發(fā)展而不斷變化。這種變化包括新的授予條件的出現(xiàn)或已有條件的內(nèi)涵發(fā)生變化。隨著全球氣候環(huán)境的惡化和公眾環(huán)保意識的不斷提高，增設(shè)專利授予的環(huán)保性(Greenness)條件實(shí)屬必要。就消極條件而言，可以將非氣候友好技術(shù)發(fā)明排除在專利權(quán)的客體之外。就積極條件而言，授予專利的發(fā)明和實(shí)用新型應(yīng)具備環(huán)保性。
　　對環(huán)保因素的審查過程大體如下：①要求發(fā)明創(chuàng)造者在專利說明書中描述發(fā)明創(chuàng)造的氣候環(huán)境影響，包括所用材料，制造過程，使用期和處置過程。②如果創(chuàng)新是原創(chuàng)性的(即無先例)，則其環(huán)保聲明將自動被接受。③如果創(chuàng)新不具原創(chuàng)性(即有先例)，則需要比較目前申請發(fā)明與先前發(fā)明在環(huán)保方面的性能。新申請的發(fā)明創(chuàng)造的環(huán)保性能必須優(yōu)于先前的發(fā)明創(chuàng)造。反之，則不具可專利性。④如果一個(gè)發(fā)明創(chuàng)造在很大程度上比先前的發(fā)明創(chuàng)造更環(huán)保。它可能獨(dú)立于先前的專利而被授予一項(xiàng)新專利，其專利范圍可涵蓋先前專利的范圍。⑤環(huán)境保護(hù)涉及公共利益，公眾任何時(shí)候一旦發(fā)現(xiàn)該專利技術(shù)對環(huán)境有破壞或破壞之虞時(shí)，可以此為由，請求專利復(fù)審委員會宣告該專利權(quán)無效，專利復(fù)審委員會經(jīng)審查屬實(shí)者，應(yīng)當(dāng)宣告該專利無效，并通知相關(guān)環(huán)保部門做出處理。
　　對環(huán)保性標(biāo)準(zhǔn)的審查，關(guān)鍵在于環(huán)保性的界定。根據(jù)世界可持續(xù)發(fā)展工商理事會(WBCSD)關(guān)于生態(tài)效益的界定，環(huán)保性應(yīng)包括七個(gè)方面：即減少產(chǎn)品和服務(wù)的材料消耗、減少產(chǎn)品和服務(wù)的能量消耗、減少有毒物的排放、增加材料的再循環(huán)利用、盡可能使用可再生的能源、增加產(chǎn)品的耐用性、增強(qiáng)產(chǎn)品的服務(wù)強(qiáng)度。當(dāng)然，環(huán)保性的列舉只是其內(nèi)涵的某些方面。制度設(shè)計(jì)者事先不可能完全界定環(huán)保性的內(nèi)涵。應(yīng)該知道，雖然“新穎性，創(chuàng)造性，實(shí)用性”也難以界定，但專利制度已成功促進(jìn)了新的和有用技術(shù)的進(jìn)步。因此并不需要預(yù)先界定環(huán)保性的完整內(nèi)涵，但可通過新的專利申請與先前發(fā)明的比較，個(gè)案審查發(fā)明創(chuàng)造的環(huán)保性，即可達(dá)到環(huán)保審查的目的。
　　
　　三、明確氣候環(huán)境利益為強(qiáng)制許可理由
　　
　　據(jù)《美國貿(mào)易內(nèi)情》報(bào)道，包括通用技術(shù)、微軟、杜邦、西門子、3M等著名企業(yè)于2009年5月20日正式宣布成立“創(chuàng)新、發(fā)展和就業(yè)聯(lián)盟”(The Innovation，Development＆Employment Alliance，IDE-A)，對美國國會和國務(wù)院施加影響，要求在氣候變化談判中保護(hù)企業(yè)在環(huán)保技術(shù)方面的知識產(chǎn)權(quán)。I-DEA成員企業(yè)擔(dān)心，巴西、印度和中國等發(fā)展中國家會在氣候友好技術(shù)轉(zhuǎn)讓問題上，如同“公共健康”問題一樣，尋求強(qiáng)制許可。是否應(yīng)對氣候友好技術(shù)實(shí)施強(qiáng)制許可，以促進(jìn)環(huán)境友好技術(shù)的轉(zhuǎn)移，發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家一直存有分歧。前者認(rèn)為強(qiáng)制許可制度會阻礙新產(chǎn)品的研發(fā)，因而對此持謹(jǐn)慎甚至反對態(tài)度；后者則認(rèn)為，在主要由發(fā)達(dá)國家企業(yè)掌握和控制技術(shù)的情形下，強(qiáng)制許可制度可以促進(jìn)技術(shù)的實(shí)施和轉(zhuǎn)讓，促進(jìn)社會發(fā)展。在TRIPS協(xié)議的談判過程中，發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家都關(guān)注國際上專利強(qiáng)制許可制度的設(shè)計(jì)及未來走向。
　　雖然TRIPS第30條和31條允許成員為公共利益和緊急狀態(tài)實(shí)施強(qiáng)制許可，但這只是TRIPS的極端例外。且真正適用強(qiáng)制許可時(shí)往往基于“公共利益和緊急狀態(tài)”的解釋而發(fā)生糾紛，南非和巴西就因強(qiáng)制許可有關(guān)艾滋病藥物技術(shù)受到美國的刁難。在國際上，至今尚無基于環(huán)境保護(hù)而強(qiáng)制許可氣候友好技術(shù)的實(shí)例。且國際環(huán)境制度對待綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的態(tài)度矛盾而曖昧，既要轉(zhuǎn)移綠色技術(shù)，又要保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)。
　　《關(guān)于TRIPS協(xié)議和公共健康的多哈宣言第六段的執(zhí)行決議》的通過，表明基于公共健康而對藥品專利實(shí)施強(qiáng)制許可已取得理論上的共識。全球氣候環(huán)境相較公共健康而言，是更為重大的利益，且很多公共健康問題往往因氣候環(huán)境惡化所引起。因此，可考慮根據(jù)TRIPS協(xié)議第31條關(guān)于專利強(qiáng)制許可的規(guī)定即成員國如果遭遇國家緊急狀況(national e-mergeney)或者其他緊急情事(other circumstances of extreme urgency)則可實(shí)施強(qiáng)制許可，通過《TRIPS協(xié)議與環(huán)境保護(hù)宣言》，專門就氣候友好技術(shù)與產(chǎn)品的強(qiáng)制許可加以規(guī)定：發(fā)展中成員和最不發(fā)達(dá)成員 因氣候變化而發(fā)生公共環(huán)境危機(jī)時(shí)，可未經(jīng)專利權(quán)人許可，在其內(nèi)部通過實(shí)施專利強(qiáng)制許可制度，生產(chǎn)、使用和銷售有關(guān)減緩和適應(yīng)氣候變化的專利技術(shù)或產(chǎn)品。同時(shí)，可在多邊環(huán)境協(xié)定中，規(guī)定對跨國公司的氣候友好技術(shù)實(shí)施強(qiáng)制許可或平行進(jìn)口以使發(fā)展中國家獲得這些技術(shù)而不致負(fù)擔(dān)過重。
　　就現(xiàn)實(shí)而言，發(fā)達(dá)國家擁有雄厚的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和先進(jìn)的環(huán)保技術(shù)，而發(fā)展中國家面臨保護(hù)環(huán)境和發(fā)展經(jīng)濟(jì)的雙重壓力，因此，解決國際環(huán)境問題，應(yīng)堅(jiān)持“共同但有區(qū)別責(zé)任原則(Principle of Common and Separate Responsibilitie)”。基于此，發(fā)達(dá)國家應(yīng)向發(fā)展中國家優(yōu)惠轉(zhuǎn)讓氣候友好技術(shù)，否則，發(fā)展中國家可以此為由，對氣候友好技術(shù)實(shí)施強(qiáng)制許可。
　　就國內(nèi)制度而言，可明確將環(huán)境利益納入公共利益的范圍，以克服氣候友好技術(shù)強(qiáng)制許可的障礙。TRIPS協(xié)議允許各國根據(jù)其國情來決定“公共利益”的內(nèi)容和范圍。“公共利益”的含義豐富，不同國家對其理解各不相同。中國作為發(fā)展中國家，應(yīng)充分利用TRIPS協(xié)議預(yù)留的制度空間，借鑒他國做法，完善我國強(qiáng)制許可制度。首先，在《專利法》第1條中明確規(guī)定環(huán)境保護(hù)的宗旨，明確將環(huán)境保護(hù)納入“公共利益”的范圍作為強(qiáng)制許可的理由。其次，在相關(guān)環(huán)境法律制度中明確規(guī)定氣候友好技術(shù)的強(qiáng)制許可，并細(xì)化強(qiáng)制許可的條件和程序。最后，可參照《涉及公共健康問題的專利實(shí)施強(qiáng)制許可辦法》的規(guī)定，由國家知識產(chǎn)權(quán)局頒布《涉及環(huán)境保護(hù)問題的專利實(shí)施強(qiáng)制許可辦法》。對關(guān)系人的身體健康和生命的藥品專利實(shí)施強(qiáng)制許可當(dāng)然毋庸置疑，然而對于能更大規(guī)模、更長遠(yuǎn)地影響人類永續(xù)發(fā)展的氣候友好技術(shù)更應(yīng)實(shí)施強(qiáng)制許可。
　　
　　四、推行生態(tài)專利共享
　　
　　根據(jù)國內(nèi)外媒體對最近氣候會議的報(bào)道，綠色技術(shù)共享依然是發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家應(yīng)對全球氣候危機(jī)問題的瓶頸。在談及知識產(chǎn)權(quán)與氣候變化時(shí)，WIPO總干事加利說，應(yīng)對全球氣候變暖挑戰(zhàn)發(fā)展氣候友好型技術(shù)需要巨大的創(chuàng)新投資。WIPO可提供一個(gè)讓企業(yè)展示其綠色技術(shù)，探討商業(yè)合作，或者以公平、理性和非歧視的方式轉(zhuǎn)讓技術(shù)的平臺。在氣候友好型技術(shù)領(lǐng)域?qū)嵭虚_放創(chuàng)新大有可為。大量相互重疊的專利為不同的權(quán)利人所有，獲得技術(shù)需要與其他公司合作，甚至同競爭者合作，因此，對某些技術(shù)而言，采取開放式創(chuàng)新模式實(shí)有必要。企業(yè)專利開放式創(chuàng)新主要有專利交叉許可、專利聯(lián)盟、專利合作研發(fā)、專利共享等形式。就氣候友好技術(shù)的擴(kuò)散而言，綠色專利共享值得推廣。
　　通常而言，企業(yè)會采取一切可能措施保護(hù)其專利，以免其專利落入競爭者之手。然而，在一些高科技企業(yè)，特別是軟件、通信等行業(yè)的企業(yè)在開源(自由軟件)運(yùn)動、開放標(biāo)準(zhǔn)、“知識共享”運(yùn)動的推動下，興起了知識產(chǎn)權(quán)合作與共享浪潮。2008年IBM提出了“生態(tài)專利共享計(jì)劃”或“綠色專利池”(Green Patent P001)或生態(tài)專利公共資源(Eco -Patent Commons)的綠色專利技術(shù)的管理模式。目前由世界可持續(xù)發(fā)展工商理事會(WBCSD)和IBM，以及諾基亞、皮特內(nèi)鮑斯(Pitney Bowes)和索尼公司共同在全球發(fā)起并開始行動，號召持有綠色專利之個(gè)人與企業(yè)分享其專利產(chǎn)品或商業(yè)流程解決方案，推廣創(chuàng)新和協(xié)作以保護(hù)氣候和環(huán)境。需要使用這些專利者，可以從WBCSD主辦的專門公開網(wǎng)站獲得這些企業(yè)承諾開放的專利。參加者須承諾提供節(jié)省能量和水資源、減少生產(chǎn)危險(xiǎn)廢物、增加回收利用或者減少加工過程中材料使用量的專利。目前IBM已承諾捐獻(xiàn)27項(xiàng)專利，皮特內(nèi)鮑斯承諾捐獻(xiàn)2項(xiàng)專利，諾基亞和索尼各承諾捐獻(xiàn)1項(xiàng)專利。
　　當(dāng)然，有人對此表示懷疑，英國利茲大學(xué)國際治理教授Graham Dutfield認(rèn)為，參與項(xiàng)目的企業(yè)以持有非創(chuàng)新性質(zhì)的專利而聞名�！叭藗兿胫�道(他們)打算放棄的專利是否為真正的綠色專利。”但是如果IBM和其他參與企業(yè)確實(shí)認(rèn)真對待該計(jì)劃，那么它確實(shí)可能成為一件好事。專利制度通常被認(rèn)為是氣候友好技術(shù)轉(zhuǎn)移的障礙，生態(tài)專利共享將有助于這一問題的解決。因此，不管其真實(shí)意圖如何，生態(tài)專利共享的管理模式符合環(huán)保的潮流，有利于氣候友好技術(shù)的擴(kuò)散，是一種值得探討與推廣的專利管理模式。
　　
　　五、結(jié)論
　　
　　在人類社會減緩和適應(yīng)氣候變化這一過程中，專利制度作用巨大。專利制度本身并不能直接影響氣候變化，它是通過技術(shù)這個(gè)中介對氣候變化發(fā)生間接作用。因?yàn)閷＠�制度能影響氣候友好技術(shù)的創(chuàng)新、轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散。專利制度應(yīng)對氣候變化的核心是如何利用專利制度促進(jìn)氣候友好技術(shù)的創(chuàng)新、轉(zhuǎn)移和共享，為此，應(yīng)將“環(huán)保性”作為授予發(fā)明創(chuàng)造專利權(quán)的的條件之一，遏制不利于氣候的技術(shù)或設(shè)計(jì)的產(chǎn)生，引導(dǎo)氣候友好技術(shù)創(chuàng)新；明確將氣候環(huán)境利益規(guī)定為強(qiáng)制許可理由，以促進(jìn)氣候友好技術(shù)的轉(zhuǎn)移；推行生態(tài)專利共享模式，以利于氣候友好技術(shù)的共享和擴(kuò)散。至于這些應(yīng)對氣候變化的專利制度的變革措施，對社會成本收益、研發(fā)積極性和南北框架下技術(shù)貿(mào)易的潛在影響如何，有待作進(jìn)一步的分析。

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