摘要：文章在構(gòu)建中國規(guī)制制度下自然壟斷性行業(yè)收入問題產(chǎn)生的多因素指標體系的基礎(chǔ)上，使用主成分和相關(guān)矩陣分析法對中國電力、電信等自然壟斷性行業(yè)的收入問題進行了實證分析。發(fā)現(xiàn)進入規(guī)制是導(dǎo)致中國電力、電信等自然壟斷性行業(yè)收入問題的首要原因，自然壟斷性行業(yè)成本技術(shù)特征對收入問題的產(chǎn)生具有一定的影響，行業(yè)人力資本存量對收入問題的產(chǎn)生的影響并不明確。
　　關(guān)鍵詞：自然壟斷行業(yè)收入差距問題規(guī)制制度指標體系實證研究
　　中圖分類號：F121.21 文獻標識碼： 文章編號：1004-4914(2008)04-015-02
　　
　　一、問題的提出
　　
　　行業(yè)收入差距的形成理論上受多因素的影響，行業(yè)收入差距的存在并不一定包含著不合理性。一般而言，造成行業(yè)收入差距的因素有行業(yè)壟斷因素、行業(yè)成本技術(shù)特征、行業(yè)人力資本存量以及行業(yè)需求狀況等因素。但是對于中國一些具有自然壟斷性質(zhì)而實行行政壟斷的行業(yè)而言，其行業(yè)的實際高額利潤率以及實際的高額收入水平并不反映其較高的行業(yè)技術(shù)特征、較高的人力資本存量以及較高的勞動生產(chǎn)率等合理性因素，其包含著行業(yè)壟斷因素等不合理因素。目前國內(nèi)對于造成中國自然壟斷性行業(yè)與其他行業(yè)的收入差距問題的多因素實證研究尚處于起步階段，早年金玉國（2001）使用行業(yè)國有單位從業(yè)人數(shù)與全行業(yè)從業(yè)人數(shù)之比作為衡量國有化程度以及壟斷程度指標并將其作為解釋變量，以行業(yè)平均工資以及國有單位平均工資分別作為被解釋變量，研究了行業(yè)收入差距同行業(yè)壟斷程度的關(guān)系。汪貴浦（2007）發(fā)現(xiàn)高速的GDP增長率、金融發(fā)展、其它類型經(jīng)濟成分增長對行業(yè)間工資收入不平等有明顯的抑制作用，但TFP增長對差距的抑制不明顯；而失業(yè)率、政府支出、通貨膨脹等，均加劇了行業(yè)間收入差距。同時發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)特異性不構(gòu)成壟斷行業(yè)與其它行業(yè)職工收入差距的內(nèi)在原因，而分租行為、行業(yè)內(nèi)部較高的工資收入增長率、市場勢力、進入壁壘及至行政性壟斷，具有構(gòu)成行業(yè)間工資收入差距的明顯促進作用。但是這樣的研究以及指標選定并不能全面反映形成自然壟斷性行業(yè)收入問題的全面因素，尤其是在衡量中國自然壟斷性行業(yè)壟斷程度方面依然沒有同該行業(yè)所處的中國規(guī)制體系所設(shè)定的約束條件相結(jié)合。
　　
　　二、中國自然壟斷性行業(yè)收入問題產(chǎn)生的多因素貢獻指標設(shè)定
　　
　　理論上，中國自然壟斷性行業(yè)收入問題可以分解為兩個基本問題：一是產(chǎn)業(yè)的實際高額利潤率（市場勢力）問題；二是廠商內(nèi)部的分配問題。考慮到中國自然壟斷性行業(yè)從建立之初就是由國家投資并在國家行業(yè)主管部門（規(guī)制者）的規(guī)制下壟斷運營的，因此，從經(jīng)濟性規(guī)制理論的角度來看，行業(yè)主管部門（規(guī)制者）對該行業(yè)的規(guī)制包含兩個方面的因素：一是進入規(guī)制；二是價格規(guī)制。其中進入規(guī)制構(gòu)成了中國自然壟斷性行業(yè)得以壟斷運營、維持高額超額利潤的主要原因。同時作為自然壟斷性產(chǎn)業(yè)，具有在一定需求條件下的特殊成本函數(shù)，成本技術(shù)特征（次可加性）也會對中國自然壟斷性行業(yè)的收入產(chǎn)生一定影響。另外，在中國自然壟斷性行業(yè)中也存在例如像電信、電力等對人力資本存量要求較高的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，因此，不能忽略行業(yè)人力資本存量對于行業(yè)收入的影響。最后，還需要考慮中國自然壟斷性行業(yè)在位壟斷廠商的內(nèi)部分配的目標函數(shù)的影響。在此，提出測量中國自然壟斷性行業(yè)收入問題產(chǎn)生的多因素貢獻理論指標體系：（1）進入規(guī)制（國有資產(chǎn)占行業(yè)資產(chǎn)比重、行業(yè)集中度）；（2）價格規(guī)制（中外行業(yè)產(chǎn)品價格比率）；（3）成本技術(shù)特征（行業(yè)固定資產(chǎn)占行業(yè)總資產(chǎn)比重、成本次可加性程度）；（4）人力資本存量因素（中高級以上職稱比率、本科以上學(xué)歷比率等）；（5）內(nèi)部分配目標函數(shù)（行業(yè)工資、福利總額占行業(yè)收入總額比率等）。
　　在上述理論指標體系中的壟斷因素里，進入規(guī)制程度使用國有資產(chǎn)占行業(yè)資產(chǎn)比重以及行業(yè)集中度衡量。而價格規(guī)制程度使用中外行業(yè)產(chǎn)品價格比率（按購買力平價計算）衡量，由于自然壟斷行業(yè)中的在位廠商是多產(chǎn)品廠商，產(chǎn)出結(jié)構(gòu)和價格體系復(fù)雜，尤其涉及到不同產(chǎn)品類別、質(zhì)量等因素的影響，計算各國行業(yè)產(chǎn)品的平均價格存在很大難度，因此，在本文下面的實證研究中暫時忽略價格規(guī)制的影響。使用中國部分自然壟斷性行業(yè)固定資產(chǎn)占總行業(yè)資產(chǎn)的比重作為行業(yè)成本技術(shù)特征的衡量指標。使用行業(yè)在職職工中高級以上職稱比率代表人力資本存量因素。由于中國官方統(tǒng)計數(shù)據(jù)對于中國自然壟斷性行業(yè)工資總額的統(tǒng)計存在著偏低的傾向，不能反映其行業(yè)真實的收入水平，因此，在沒有權(quán)威的關(guān)于中國自然壟斷性行業(yè)工資和福利總額數(shù)據(jù)的情況下，本文暫時忽略行業(yè)在位廠商內(nèi)部分配目標函數(shù)的影響。使用《中國2004年全國經(jīng)濟普查數(shù)據(jù)庫》獲得2004年中國電力、電信、供水、供氣、郵政業(yè)5個自然壟斷性行業(yè)關(guān)于行業(yè)平均收入指標分別為31980元、35665元、17838元、21607元、21962元；關(guān)于國有資產(chǎn)比重指標分別為0.5903.0.4579.0.7582.0.4660、0.9625；關(guān)于行業(yè)集中度指標分別為0.8939.0.9860、0.8117.0.6263.0.9099；關(guān)于中高級職稱率指標分別為0.1031.0.1009.0.0633.0.0855.0.0366；關(guān)于固定資產(chǎn)比率指標分別為0.9573.0.6104.0.8718.0.7344.0.7357。
　　
　　三、中國自然壟斷性行業(yè)收入問題產(chǎn)生的多因素貢獻指標實證分析
　　
　　本部分利用主成分分析法以及相關(guān)矩陣賦權(quán)法對中國電力等5個自然壟斷性行業(yè)2004年面板數(shù)據(jù)進行實證研究。為了使中國電力等自然壟斷性行業(yè)的國有資產(chǎn)比重、行業(yè)集中度、中高級職稱率、固定資產(chǎn)比率4項指標中含有反映其收入問題的因素，故將這4項指標同時除以行業(yè)平均收入指標，這樣做的統(tǒng)計學(xué)意義在于單位行業(yè)平均收入所體現(xiàn)的國有資產(chǎn)比重、行業(yè)集中度、中高級職稱率、固定資產(chǎn)比率指標。由此形成“國有資產(chǎn)比重/行業(yè)平均收入”指標（bz1）、“行業(yè)集中度/行業(yè)平均收入”指標（bz2）、“中高級職稱率/行業(yè)平均收入”指標（bz3）、“固定資產(chǎn)比率/行業(yè)平均收入”指標（bz4）。將中國電力、電信、供水、供氣、郵政業(yè)5個自然壟斷性行業(yè)上述指標數(shù)據(jù)標準化后，bz1分別為：-32.5985.-68.0813.-49.5012.152.7755.-290.916；bz2分別為：43.38246.78.90632.23.51612.288.8147.-92.5679；bz3分別為：110.9146.63.28135.49.6214.-49.187.291.0407；bz4分別為：160.3662.-98.1893.-63.601.63.77629.67.75455。整個矩陣結(jié)果的經(jīng)濟學(xué)意義體現(xiàn)了中國電力等自然壟斷性行業(yè)包含了行業(yè)平均收入（利潤率）問題的關(guān)于國有資產(chǎn)比率、行業(yè)集中度、中高級職稱、固定資產(chǎn)比率的橫截面數(shù)據(jù)，這樣的數(shù)據(jù)結(jié)果可以全面反映包含了中國電力等自然壟斷性行業(yè)收入（利潤率）問題的該類產(chǎn)業(yè)壟斷營運的數(shù)據(jù)結(jié)果。在這里沒有直接使用行業(yè)收入差距指標（中國自然壟斷性行業(yè)平均收入/中國所有行業(yè)平均收入），因為考慮到本文所使用處理數(shù)據(jù)的方法，使用行業(yè)平均收入的絕對數(shù)和相對數(shù)對最后的實證結(jié)果沒有影響，故簡便起見，沒有使用行業(yè)收入差距指標。
　　1.中國自然壟斷性行業(yè)收入問題產(chǎn)生的主成分因子分析。主成分因子分析是考察多個定量變量間相關(guān)性的一種多元統(tǒng)計方法。它是通過研究如何通過少數(shù)幾個主成分來解釋多變量的方差—協(xié)方差結(jié)構(gòu)。使用SPSS對上述標準化以后的數(shù)據(jù)進行主成分因子分析，實證結(jié)果發(fā)現(xiàn)中國電力等自然壟斷性行業(yè)的國有資產(chǎn)比重/行業(yè)平均收入指標（bz1）、行業(yè)集中度/行業(yè)平均收入指標（bz2）對包含了收入（利潤率）差距問題的中國電力等自然壟斷性行業(yè)壟斷運營狀況的合并貢獻率較大（bz1為0.7158；bz2為0.6893），說明中國電力等自然壟斷性行業(yè)的進入規(guī)制對以巨大行業(yè)收入（利潤率）差距為重要特征的壟斷運營狀況具有決定性的影響。而固定資產(chǎn)比率/行業(yè)平均收入（bz4）對于包含了收入（利潤率）差距問題的中國電力等自然壟斷性行業(yè)壟斷運營狀況有一定的貢獻率（bz4為0.26073），說明該類行業(yè)的成本技術(shù)特征對于以巨大行業(yè)收入（利潤率）差距為重要特征的壟斷運營結(jié)果有一定的影響，但不是決定性因素。而中高級職稱率/行業(yè)平均收入指標（bz3）卻呈現(xiàn)出與以巨大行業(yè)收入（利潤率）差距為重要特征的壟斷運營結(jié)果負相關(guān)關(guān)系（bz3為-0.6972）。在使用主成分因子分析法進行中國自然壟斷性行業(yè)收入問題產(chǎn)生的多因素貢獻實證分析時，發(fā)現(xiàn)由于樣本數(shù)較少，這或多或少會影響到最后的實證結(jié)果，因此，本文使用相關(guān)矩陣賦權(quán)法對該問題的實證研究進行必要補充。

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