摘要 運(yùn)用方向性距離函數(shù)和Malmquist-Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)對(duì)2015—2050年中國(guó)工業(yè)綠色增長(zhǎng)進(jìn)行模擬預(yù)測(cè)，通過(guò)對(duì)能源消耗5種情景，以及9條二氧化碳減排路徑的設(shè)計(jì)，評(píng)估45種節(jié)能減排政策組合對(duì)工業(yè)潛在產(chǎn)出和損失的影響，以找尋節(jié)能減排的最優(yōu)路徑。在此基礎(chǔ)上，模擬預(yù)測(cè)最優(yōu)路徑下中國(guó)工業(yè)產(chǎn)出增長(zhǎng)和綠色生產(chǎn)率增長(zhǎng)的變動(dòng)趨勢(shì)，并以綠色生產(chǎn)率的變化作為判斷中國(guó)工業(yè)能否實(shí)現(xiàn)雙贏發(fā)展的依據(jù)，研究表明：①2015—2050年間，在45種節(jié)能減排政策組合中，節(jié)能減排行為均造成工業(yè)產(chǎn)出的潛在損失，但由于產(chǎn)出增長(zhǎng)的幅度較大，最終的增長(zhǎng)凈值為正。經(jīng)過(guò)綜合評(píng)價(jià)，產(chǎn)出增速7%、能耗增速3.8%，工業(yè)各行業(yè)在2040年達(dá)到二氧化碳排放峰值是最優(yōu)的節(jié)能減排路徑。②在最優(yōu)節(jié)能減排路徑下，全行業(yè)綠色生產(chǎn)率在預(yù)測(cè)周期內(nèi)平均增長(zhǎng)0.53%，共有29個(gè)分行業(yè)的綠色生產(chǎn)率保持增長(zhǎng)或不出現(xiàn)倒退，因而中國(guó)工業(yè)綠色增長(zhǎng)即實(shí)現(xiàn)雙贏發(fā)展的前景可期。從綠色生產(chǎn)率的驅(qū)動(dòng)力來(lái)看，期初綠色生產(chǎn)率的提升主要依靠技術(shù)效率拉動(dòng)，而中期過(guò)后，技術(shù)進(jìn)步在不斷累積、消化、吸收中開始持續(xù)釋放增長(zhǎng)效應(yīng)，自2035年開始，綠色生產(chǎn)率的提升主要靠技術(shù)進(jìn)步的推動(dòng)。③高能耗、高排放行業(yè)更是節(jié)能減排行為的受益者，而其他行業(yè)也并非節(jié)能減排行為的受損者。相較中低能耗行業(yè)，高能耗行業(yè)綠色生產(chǎn)率增長(zhǎng)最快，相較中低排放行業(yè)，高排放行業(yè)的綠色生產(chǎn)率增長(zhǎng)最快。與全行業(yè)一致，各類行業(yè)綠色生產(chǎn)率及其分解的走勢(shì)也體現(xiàn)出前期技術(shù)進(jìn)步負(fù)效應(yīng)和技術(shù)效率正效應(yīng)共同作用，而中后期技術(shù)進(jìn)步成為綠色生產(chǎn)率增長(zhǎng)的主要來(lái)源。
　　關(guān)鍵詞 節(jié)能減排；中國(guó)工業(yè)；綠色全要素生產(chǎn)率；方向性距離函數(shù)；模擬預(yù)測(cè)
　　中圖分類號(hào) F426
　　文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A文章編號(hào) 1002-2104（2018）04-0145-10DOI：10.12062/cpre.20171103
　　工業(yè)不僅是驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的引擎，同時(shí)也是能源消耗和二氧化碳排放最主要的產(chǎn)業(yè)部門。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)步入新常態(tài)，一方面，要素和投資的邊際報(bào)酬遞減，中國(guó)工業(yè)迫切需要從“要素驅(qū)動(dòng)”模式向“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”模式轉(zhuǎn)型。另一方面，工業(yè)發(fā)展的資源環(huán)境承載能力已逼近極限，如果繼續(xù)以損害生態(tài)環(huán)境為代價(jià)發(fā)展工業(yè)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的可持續(xù)性將面臨重大挑戰(zhàn)。因此，要破解發(fā)展難題，實(shí)現(xiàn)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，必須形成綠色增長(zhǎng)的新模式。在推動(dòng)工業(yè)綠色增長(zhǎng)進(jìn)程中，必然伴隨著更為嚴(yán)格的節(jié)能減排約束，而在短期內(nèi)，節(jié)能減排將不可避免地消耗一部分寶貴的生產(chǎn)性資源，從而對(duì)工業(yè)增長(zhǎng)形成沖擊。那么，在未來(lái)更長(zhǎng)的周期內(nèi)，是否存在一條節(jié)能減排與產(chǎn)出增長(zhǎng)的最優(yōu)路徑？中國(guó)工業(yè)綠色增長(zhǎng)的前景如何？節(jié)能減排與工業(yè)發(fā)展能否實(shí)現(xiàn)雙贏？本文將通過(guò)模擬預(yù)測(cè)的方式對(duì)這些問(wèn)題進(jìn)行回答，從而在客觀上為工業(yè)長(zhǎng)期增長(zhǎng)提供經(jīng)驗(yàn)依據(jù)，并為中國(guó)未來(lái)宏觀節(jié)能減排政策的制定提供參考。
　　1 文獻(xiàn)綜述
　　學(xué)術(shù)界對(duì)節(jié)能減排效應(yīng)尚未有統(tǒng)一定論�；�于新古典框架的傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為嚴(yán)格的節(jié)能減排將導(dǎo)致企業(yè)環(huán)境治理成本上升，從而降低企業(yè)的生產(chǎn)率和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力[1-2]。與傳統(tǒng)觀點(diǎn)不同，Porter[3]、Porter和Vander Linde[4]等學(xué)者認(rèn)為，從長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)來(lái)看，嚴(yán)格且適宜的環(huán)境規(guī)制能夠激發(fā)出企業(yè)的“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”，使得被規(guī)制企業(yè)在變動(dòng)約束條件下提升資源配置水平、改進(jìn)生產(chǎn)工藝流程、刺激技術(shù)創(chuàng)新能力，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)環(huán)境績(jī)效和生產(chǎn)率的共同提升[5-6]。這一觀點(diǎn)被后續(xù)研究者稱之為“波特假說(shuō)”。對(duì)“波特假說(shuō)”正反兩方面觀點(diǎn)進(jìn)行探索的文獻(xiàn)汗牛充棟，從研究方法來(lái)看，可大致分為理論建模、計(jì)量檢驗(yàn)以及數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）三類[7]。然而，理論模型往往因存在嚴(yán)格的假設(shè)以及無(wú)法量化節(jié)能減排對(duì)經(jīng)濟(jì)的具體影響存在現(xiàn)實(shí)解釋力不足的問(wèn)題；參數(shù)化計(jì)量模型則受制于先驗(yàn)的方程形式和分布假定；傳統(tǒng)的DEA模型沒(méi)有考慮環(huán)境污染的負(fù)外部性，使得“好產(chǎn)出”和“壞產(chǎn)出”無(wú)法得到準(zhǔn)確區(qū)分。
　　相比其他兩類方法，非參數(shù)DEA具有無(wú)需假定生產(chǎn)函數(shù)具體形式、可進(jìn)行跨期研究、可對(duì)生產(chǎn)率進(jìn)行分解等優(yōu)勢(shì)。為了彌補(bǔ)傳統(tǒng)DEA方法的缺陷，Chambers et al[8]和Chung et al[9]提出了方向性距離函數(shù)（Directional Distance Function，DDF），他們將污染排放作為非期望產(chǎn)出進(jìn)行處理，從而使得環(huán)境因素對(duì)生產(chǎn)過(guò)程的制約作用有了科學(xué)的擬合與解釋。由于DDF既鼓勵(lì)期望產(chǎn)出向生產(chǎn)前沿?cái)U(kuò)張，又鼓勵(lì)污染排放向最小化前沿縮減，因而是一個(gè)分析節(jié)能減排效應(yīng)合理的框架。近年來(lái)，該方法被學(xué)者們廣泛運(yùn)用于資源環(huán)境約束下的效率與生產(chǎn)率問(wèn)題研究中[10-12]。與此對(duì)應(yīng)，Chung et al[9]發(fā)展出基于DDF的Malmquist-Luenberger（ML）指數(shù)，進(jìn)一步突破了資源環(huán)境約束下測(cè)度全要素生產(chǎn)率的技術(shù)瓶頸。在工業(yè)領(lǐng)域，也涌現(xiàn)出了不少關(guān)于工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的研究成果[13-14]，但對(duì)中國(guó)工業(yè)綠色增長(zhǎng)前景進(jìn)行模擬預(yù)測(cè)的研究十分稀缺。為了彌補(bǔ)現(xiàn)有研究的不足，本文運(yùn)用方向性距離函數(shù)及ML生產(chǎn)率指數(shù)的分析框架，將視線從當(dāng)前一直延伸至2050年，通過(guò)設(shè)計(jì)不同的節(jié)能情景和減排方案找尋未來(lái)中國(guó)工業(yè)節(jié)能減排的最優(yōu)路徑，并以最優(yōu)路徑下綠色全要素生產(chǎn)率的變化作為判斷工業(yè)雙贏發(fā)展是否實(shí)現(xiàn)的依據(jù)，是對(duì)著眼于歷史或當(dāng)前研究的有效拓展。
　　2 研究方法與情景設(shè)計(jì)
　　2.1 方向性距離函數(shù)
　　在圖1中，技術(shù)由A點(diǎn)即（y，b）所隸屬的生產(chǎn)集用P（x）表示。傳統(tǒng)的距離函數(shù)使期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出同時(shí)增加，即技術(shù)點(diǎn)由A投射至C，而方向性距離函數(shù)（DDF）則可以沿著ABD的方向同時(shí)擬合期望產(chǎn)出增加和非期望產(chǎn)出減少的行為。DDF的具體形式用式（2）表示，g為方向向量，本文將g設(shè)定為g=（y，-b），表示期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出在原有存量基礎(chǔ)上，按相同比例擴(kuò)張和收縮。β即是所要度量的
　　DDF和生產(chǎn)決策單元的綠色技術(shù)效率具有如式（3）的關(guān)系。因此，DDF衡量了生產(chǎn)者相對(duì)于前沿的綠色技術(shù)水平，即非效率的大小程度。DDF的值越小，表明越接近生產(chǎn)可能性邊界，綠色技術(shù)效率值越高；DDF的值越大，表明離生產(chǎn)可能性邊界越遠(yuǎn)，綠色技術(shù)效率值越低。當(dāng)DDF的值為0時(shí)，生產(chǎn)決策單元已經(jīng)位于生產(chǎn)可能性邊界之上，此時(shí)的綠色技術(shù)效率值為1，意味著生產(chǎn)是完全有效率的。

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