美國(guó)政府原定于6月末之前公布的新版對(duì)華出口管制政策并未如期而至，但這并不意味著特朗普政府放緩了政策調(diào)整的腳步。

　　6月18日，白宮貿(mào)易委員會(huì)主席、鷹派人士彼得·納瓦羅在發(fā)布的一份報(bào)告中稱，中國(guó)的產(chǎn)業(yè)政策鼓勵(lì)對(duì)來(lái)自全球的技術(shù)進(jìn)行“引進(jìn)、消化、吸收和再創(chuàng)新”，其中部分方式是“通過(guò)規(guī)避現(xiàn)有出口管制法規(guī)獲取美方敏感科技”。納瓦羅認(rèn)為，美國(guó)政府必須出臺(tái)相應(yīng)反制措施，關(guān)鍵一點(diǎn)是修補(bǔ)美國(guó)現(xiàn)有出口管制體制存在的漏洞。美國(guó)政府機(jī)構(gòu)在實(shí)施出口監(jiān)管中所面臨的一個(gè)重要問(wèn)題是，如何應(yīng)對(duì)商業(yè)行為中越來(lái)越多的軍民兩用技術(shù)出口。
　　美國(guó)商務(wù)部部長(zhǎng)羅斯透露，總統(tǒng)保護(hù)美國(guó)科技的意愿明確，包括改變出口管制規(guī)則在內(nèi)的所有有助于保護(hù)美國(guó)科技的手段都在被評(píng)估。
　　美國(guó)商務(wù)部在6月29日表示，對(duì)現(xiàn)行出口管制法規(guī)的審查已經(jīng)展開(kāi)，且將與外國(guó)投資風(fēng)險(xiǎn)審查的現(xiàn)代化改革同步進(jìn)行，兩者都涉及到對(duì)“國(guó)家安全”的重新定義。此外，為了保障美國(guó)科技不會(huì)通過(guò)貿(mào)易流入中國(guó)，特別是嚴(yán)加限制“中國(guó)制造2025”中所提及的重要科技，國(guó)家安全委員會(huì)也在收集相關(guān)政策建議。
　　不僅行政部門(mén)，國(guó)會(huì)也在努力推進(jìn)《出口管制改革法案》（ECRA）。該法案已于2月15日由眾議院外交事務(wù)委員會(huì)主席羅伊斯（Edward Royce）和資深議員恩格爾（Eliot Engel）提交國(guó)會(huì)。3月14日，眾議院外交事務(wù)委員會(huì)舉行了聽(tīng)證會(huì)，初步審核出口管制改革方案。目前，此法案仍在修改和進(jìn)一步審核，尚無(wú)明確的立法時(shí)間表。而《外國(guó)投資風(fēng)險(xiǎn)審查現(xiàn)代化法案》（FIRRMA）已經(jīng)通過(guò)參眾兩院的投票，目前正在等待合并為統(tǒng)一版本，然后交由總統(tǒng)簽字。

出口管制三大變革

　　出口管制的改革，始于奧巴馬政府時(shí)期，歷經(jīng)九年籌劃遞交國(guó)會(huì)。羅伊斯在3月份的聽(tīng)證會(huì)上公布了方案，其主旨是通過(guò)建立一個(gè)新型管制機(jī)制應(yīng)對(duì)新生科技帶來(lái)的挑戰(zhàn)，并提高技術(shù)轉(zhuǎn)讓門(mén)檻、防止美國(guó)失去在高科技領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)力。全球頂級(jí)律所凱易國(guó)際在3月13日發(fā)布的一份研究報(bào)告中指出，該法案提交時(shí)機(jī)恰逢華盛頓政治圈普遍擔(dān)憂美國(guó)可能會(huì)失去在先進(jìn)科技領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。
　　美國(guó)商務(wù)部前副部長(zhǎng)馬里奧·曼柯索（Mario Mancuso）在聽(tīng)證會(huì)上也指出，現(xiàn)有美國(guó)出口管制體制產(chǎn)生于冷戰(zhàn)時(shí)期以應(yīng)對(duì)來(lái)自前蘇聯(lián)的戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)。時(shí)過(guò)境遷，如今的出口管制則是尋求平衡與中國(guó)的雙邊關(guān)系。
　　OTH情報(bào)公司創(chuàng)始人和CEO、簡(jiǎn)氏防務(wù)周刊高級(jí)研究員塔特·努爾金（Tate Nurkin）對(duì)《財(cái)經(jīng)》記者指出，新法案有助于美國(guó)根據(jù)實(shí)際情況準(zhǔn)確把握應(yīng)該管控或開(kāi)放哪種科技。
　　法案草案強(qiáng)調(diào)從三方面加強(qiáng)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓管控。首先是擴(kuò)大對(duì)“出口的定義”，這體現(xiàn)在對(duì)外國(guó)人控股的美國(guó)公司加強(qiáng)限制，因?yàn)楹芏嘣诿雷��?cè)公司實(shí)際由外國(guó)人控制，今后，這類(lèi)公司若要獲取美國(guó)技術(shù)必須要申請(qǐng)出口許可，只有美國(guó)人控股超過(guò)50%的公司才能被看作是“美國(guó)的”。
　　這項(xiàng)改變將產(chǎn)生很大影響，今后與那些分支在美國(guó)、總部在海外的公司進(jìn)行交易將會(huì)被看作是“出口”，很多發(fā)生在美國(guó)的交易也要申請(qǐng)?jiān)S可。
　　不僅如此，任何在美國(guó)機(jī)構(gòu)任職的外國(guó)雇員若要接觸受限制科技都會(huì)被認(rèn)定為“事實(shí)出口”。有了這項(xiàng)法律依據(jù)后，監(jiān)管機(jī)構(gòu)也更便于了解美方機(jī)構(gòu)中外籍雇員個(gè)人信息及其所接觸具體技術(shù)的信息。
　　其次，現(xiàn)行出口管制政策中對(duì)于“科技的定義”大都要與實(shí)物關(guān)聯(lián)，新定義則打破這一慣例，將涵蓋任何發(fā)展階段的科技和信息，特別是對(duì)于萌芽狀態(tài)知識(shí)的轉(zhuǎn)讓。這一舉措將便于及時(shí)管控“新生科技”。
　　新法案還在執(zhí)行層面上提出建立一個(gè)跨部門(mén)合作機(jī)制去發(fā)現(xiàn)并管控那些尚不在限制名單上的重要新生科技，特別是那些有潛在軍民兩用功能的。美國(guó)國(guó)務(wù)院、商務(wù)部、國(guó)防部以及國(guó)家情報(bào)總監(jiān)辦公室被認(rèn)為是將領(lǐng)導(dǎo)這一新機(jī)制的部門(mén)。
　　“像無(wú)人駕駛技術(shù)、增材制造（俗稱3D打�。┑燃夹g(shù)出口如果不加以管控，最終會(huì)傷及美國(guó)國(guó)家安全，并使美國(guó)軍事技術(shù)優(yōu)勢(shì)縮水�！泵绹�(guó)商務(wù)部出口管理局前助理局長(zhǎng)沃爾夫（Kevin Wolf）在國(guó)會(huì)聽(tīng)證會(huì)中建議。
　　據(jù)美國(guó)國(guó)家基金會(huì)2018年報(bào)告顯示，美國(guó)在全球領(lǐng)域內(nèi)仍是科學(xué)技術(shù)領(lǐng)先者，但中國(guó)的增速已引發(fā)美方關(guān)注。以風(fēng)投對(duì)新生科技的研發(fā)投資為例，美國(guó)在2016年吸引700億美元投資，占全球份額54%，中國(guó)以26%緊隨其后。
　　以沃爾夫提到的無(wú)人駕駛和3D打印技術(shù)為例，蘭德公司文章指出這兩項(xiàng)技術(shù)均給美國(guó)國(guó)家安全帶來(lái)潛在威脅，因?yàn)樗鼈円驯豢植婪肿用芮嘘P(guān)注。例如，黑客可能通過(guò)入侵3D打印機(jī)得以制造飛行器重要零件，并可能造成大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散。無(wú)人駕駛技術(shù)更是被FBI認(rèn)為可能帶來(lái)潛在恐怖主義威脅，“伊斯蘭國(guó)”曾考慮用無(wú)人駕駛汽車(chē)發(fā)動(dòng)恐怖襲擊。
　　雖然保持領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)和安全形勢(shì)讓美國(guó)均感擔(dān)憂，但該法案尚處于立法流程初步階段，仍需經(jīng)眾議院和參議院通過(guò)，才能最終提交總統(tǒng)簽字立法。如果通過(guò)，新法案將取代現(xiàn)行《出口管理法案》（EAA）。
　　EAA已于2001年失效，目前依靠總統(tǒng)行政令根據(jù)《國(guó)際緊急經(jīng)濟(jì)權(quán)力法案》進(jìn)行授權(quán)“續(xù)命”。因此，奧巴馬政府才在2009年提出改革，并于2010年正式發(fā)起倡議。華盛頓科學(xué)與國(guó)際安全研究所高級(jí)政策分析師斯特里克（Andrea Stricker）對(duì)《財(cái)經(jīng)》記者說(shuō)，一些專家認(rèn)為，若總統(tǒng)行政令不再繼續(xù)給EAA授權(quán)“續(xù)命”，會(huì)危及美國(guó)出口管控。

詳解出口管制機(jī)制

　　EAA是美國(guó)現(xiàn)行龐大出口管制體系中的重要環(huán)節(jié)。作為世界上經(jīng)濟(jì)、科技實(shí)力最強(qiáng)大國(guó)家，美國(guó)在上世紀(jì)70年代正式在國(guó)內(nèi)法律和國(guó)際協(xié)議基礎(chǔ)上建立一套系統(tǒng)化技術(shù)出口管制制度，通過(guò)多重監(jiān)管機(jī)構(gòu)合作對(duì)技術(shù)出口進(jìn)行嚴(yán)密監(jiān)督，并且運(yùn)用技術(shù)出口限制作為制裁其他國(guó)家的工具。

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