「內(nèi)容摘要」文章對(duì)目前中國(guó)城市化形勢(shì)進(jìn)行了概括，從城鎮(zhèn)現(xiàn)代部門、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、失地人口、流動(dòng)人口等角度分析了人口轉(zhuǎn)移所受到的梗阻。與傳統(tǒng)二元經(jīng)濟(jì)理論所指出的相反，上述情況并非基于資本的不足，在城鄉(xiāng)勞動(dòng)過剩的同時(shí)，中國(guó)面臨著同樣嚴(yán)重的資本過剩局面。在此條件下，沿用傳統(tǒng)理論并制定有關(guān)政策，可能會(huì)導(dǎo)致與預(yù)期相反的結(jié)果。因此，認(rèn)為探討處在雙重過剩條件下的人口轉(zhuǎn)移問題，具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。進(jìn)而提出了構(gòu)筑我國(guó)城市化支持系統(tǒng)的政策觀點(diǎn)。

　　關(guān)鍵詞：城市化；
雙重過剩；
人口轉(zhuǎn)移；
梗阻

　　「作者簡(jiǎn)介」鄭文暉，同濟(jì)大學(xué)城市規(guī)劃系博士研究生；
宋小冬，同濟(jì)大學(xué)城市規(guī)劃系教授。上海：200092

　　1 問題的提出

　　城市化研究的重要理論基礎(chǔ)和分析框架是二元經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論。1954年，劉易斯提出了二元經(jīng)濟(jì)發(fā)展模型1.他假設(shè)欠發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)中存在兩個(gè)部門：一個(gè)是以傳統(tǒng)方式進(jìn)行生產(chǎn)、收入僅夠維持生計(jì)，存在大量剩余勞動(dòng)力①「本文對(duì)于剩余勞動(dòng)基本采用發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義，也有一定的區(qū)別。在一定的技術(shù)水平與勞動(dòng)生產(chǎn)率下，如果從一個(gè)部門抽出一定數(shù)量的勞動(dòng)，沒有降低這個(gè)部門的總產(chǎn)量，那么這部分勞動(dòng)就是剩余勞動(dòng)。剩余勞動(dòng)不僅指公開性失業(yè)者，還包括不充分就業(yè)者（隱蔽性失業(yè)者）；
剩余勞動(dòng)不僅存在于農(nóng)村傳統(tǒng)部門，也存在于城市現(xiàn)代部門」，勞動(dòng)供給彈性無限大的農(nóng)村傳統(tǒng)部門；
另一個(gè)是以現(xiàn)代化方式進(jìn)行生產(chǎn)，工資水平超過傳統(tǒng)部門的城市現(xiàn)代部門。劉易斯將二元經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過程描述為現(xiàn)代部門不斷擴(kuò)張和傳統(tǒng)部門逐步縮小的過程。隨著現(xiàn)代部門將剩余用于再投資，傳統(tǒng)部門中更多的人逐漸轉(zhuǎn)移進(jìn)高于生存部門工資水平的現(xiàn)代部門就業(yè)，這個(gè)過程一直繼續(xù)到剩余勞動(dòng)力消失為止。隨著現(xiàn)代部門的邊際產(chǎn)品與傳統(tǒng)部門的邊際產(chǎn)品相等，就從二元經(jīng)濟(jì)進(jìn)入一元經(jīng)濟(jì)。只有現(xiàn)代部門工資率上升，才能將更多的勞動(dòng)從農(nóng)業(yè)中抽出來。之后，許多學(xué)者開始致力于二元經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論研究②「這項(xiàng)研究大致經(jīng)歷了兩個(gè)階段：第一階段具有古典主義的特征，劉易斯-費(fèi)景漢-拉尼斯模型是重要的代表。

　　1960年代以后，新古典主義特征的二元經(jīng)濟(jì)理論學(xué)說大量涌現(xiàn)。例如，喬根森（1961）、扎仁布卡（1970）在新古典主義框架內(nèi)探討工業(yè)部門的增長(zhǎng)是如何依賴于農(nóng)業(yè)部門的發(fā)展；
哈里斯和托達(dá)羅（1970）在新古典體系下發(fā)展了勞動(dòng)力流動(dòng)理論等」。比較一致的研究結(jié)論是：加速資本積累是解決勞動(dòng)剩余經(jīng)濟(jì)人口轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵，發(fā)展中國(guó)家應(yīng)該遵循一條壓縮消費(fèi)需求、擴(kuò)張投資需求的"自然節(jié)制"的發(fā)展道路。

　　1960年代以來，一些發(fā)展中國(guó)家并不如傳統(tǒng)二元經(jīng)濟(jì)理論所指出的由于資本的不足，限制了現(xiàn)代部門對(duì)于剩余勞動(dòng)的吸收。這些國(guó)家的實(shí)際情況是：（1）勞動(dòng)過剩。農(nóng)村存在大量剩余勞動(dòng)力。城鎮(zhèn)同樣存在大量公開性失業(yè)與不充分就業(yè)，特別是在非正規(guī)部門，不充分就業(yè)的情況尤為普遍。（2）資本過剩。一方面，廠商還有足夠的閑置生產(chǎn)能力，而且愿意在均衡價(jià)格上擴(kuò)大生產(chǎn)，但在需求不足的環(huán)境中，他們預(yù)期到產(chǎn)品無法全部銷售出去，從而不得不讓機(jī)器設(shè)備閑置下去；
另一方面，居民和銀行持有的儲(chǔ)蓄資金因?yàn)槿鄙偻顿Y方向而只能處于閑置狀態(tài)。

　　勞動(dòng)與資本雙重過剩的出現(xiàn)，是傳統(tǒng)二元經(jīng)濟(jì)理論模型所無法解釋的。作為處在二元結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化進(jìn)程中的發(fā)展中國(guó)家，中國(guó)目前正處于勞動(dòng)與資本雙重過剩狀態(tài)中。

　　2 中國(guó)的勞動(dòng)過剩

　　2.1農(nóng)村的勞動(dòng)過剩

　　關(guān)于中國(guó)目前農(nóng)村剩余勞動(dòng)的規(guī)模，被廣泛接受和引證的提法是，農(nóng)村存在大約1/3或者更多的剩余勞動(dòng)力，絕對(duì)數(shù)量為1.5～2億人。較低的估計(jì)有中國(guó)社科院（2007）的報(bào)告，目前40歲以下的農(nóng)村剩余勞動(dòng)力，絕對(duì)數(shù)量為5212萬人2.章錚從種植業(yè)、農(nóng)田水利建設(shè)、圈養(yǎng)類牧業(yè)、林牧（放牧）漁業(yè)等4個(gè)方面估算3，2003年實(shí)際需要的農(nóng)村勞動(dòng)力數(shù)量為17754萬人，當(dāng)年待轉(zhuǎn)移的農(nóng)村剩余勞動(dòng)力為7674萬人。較高的估計(jì)有周天勇、胡鋒（2007）根據(jù)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的國(guó)際比較4，推算全國(guó)只需要6100萬農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力，農(nóng)村中剩余勞動(dòng)力達(dá)到2.5億人。

　　根據(jù)中國(guó)目前的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率，作物種植種類、勞動(dòng)力集約程度、復(fù)種指數(shù)和農(nóng)業(yè)機(jī)械化程度、生產(chǎn)要素的供給，以及農(nóng)業(yè)從業(yè)人員的性別與年齡構(gòu)成，中國(guó)目前大約需要1.8～2億農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力。但是，按照實(shí)際農(nóng)業(yè)從業(yè)人員減去需要的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力來估算農(nóng)村剩余勞動(dòng)力，將會(huì)導(dǎo)致超估。

　　第一，據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局統(tǒng)計(jì)，2006年底中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)活動(dòng)人口47852萬。這是依照戶籍口徑統(tǒng)計(jì)，包括從事純農(nóng)業(yè)的勞動(dòng)人口，在農(nóng)村從事非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的人口，和被稱為農(nóng)民工的外出從業(yè)者。根據(jù)《第二次全國(guó)農(nóng)業(yè)普查主要數(shù)據(jù)公報(bào)》：2006年，全國(guó)農(nóng)業(yè)從業(yè)人員34874萬，農(nóng)村外出從業(yè)勞動(dòng)力13181萬《；
2006年全國(guó)農(nóng)業(yè)統(tǒng)計(jì)提要》：全國(guó)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)從業(yè)人員年末數(shù)14680萬。三者累計(jì)達(dá)到62735萬人，比全部農(nóng)村經(jīng)濟(jì)活動(dòng)人口多出14883萬。可見，由于兼業(yè)等因素，農(nóng)業(yè)從業(yè)人員、農(nóng)村外出從業(yè)勞動(dòng)力、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)從業(yè)人員中存在大量的重復(fù)統(tǒng)計(jì)。

　　第二，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局《農(nóng)林牧漁業(yè)統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度》規(guī)定：鄉(xiāng)村人口中16歲以上實(shí)際參加生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)并取得實(shí)物或貨幣收入的人員，包括超過勞動(dòng)年齡但經(jīng)常參加勞動(dòng)的人員。根據(jù)第五次人口普查《全國(guó)分年齡、性別的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)人口（鄉(xiāng)村）》計(jì)算：2000年，在鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)活動(dòng)人口中，超過城鎮(zhèn)退休職工年齡的達(dá)到17.1%.這些勞動(dòng)力可以從事農(nóng)林牧漁業(yè)中的一些輕活，因此，他們可以計(jì)入農(nóng)村經(jīng)濟(jì)活動(dòng)人口，但是不應(yīng)計(jì)入待轉(zhuǎn)移的農(nóng)村剩余勞動(dòng)力。由于上述情況，實(shí)際的中國(guó)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力數(shù)量遠(yuǎn)比普遍的估計(jì)值要少，絕對(duì)數(shù)量在1億以內(nèi)。

　　2.2城鎮(zhèn)的勞動(dòng)過剩

　　城鎮(zhèn)現(xiàn)有的勞動(dòng)是否得到了充分的利用？這是研判城鎮(zhèn)對(duì)于人口轉(zhuǎn)移拉力的重要依據(jù)。

　　失業(yè)率指沒有工作者占經(jīng)濟(jì)活動(dòng)人口的比例。較低的城鎮(zhèn)失業(yè)率有國(guó)家統(tǒng)計(jì)局統(tǒng)計(jì)的城鎮(zhèn)登記失業(yè)率，2005年城鎮(zhèn)登記失業(yè)率為4.2%；
中國(guó)社科院調(diào)查并估算的城鎮(zhèn)調(diào)查失業(yè)率，2005年城鎮(zhèn)調(diào)查失業(yè)率為7%.稍高的數(shù)據(jù)有第五次人口普查統(tǒng)計(jì)的2000年城鎮(zhèn)失業(yè)率達(dá)到8.27%，其中城市為9.43%，鎮(zhèn)為6.24%.較高的失業(yè)率數(shù)據(jù)有中國(guó)社科院"中國(guó)城市勞動(dòng)力研究"課題組在上海、福州、沈陽、西安和武漢5個(gè)城市所作的調(diào)查，1996年9月以來，5個(gè)城市16～60歲人口的失業(yè)率一直在8%以上，并持續(xù)升高，從2002年2月開始，失業(yè)率超過了14%5.

　　那些想工作、但因找工作屢次受挫而放棄的人，被定義為遭受挫折的勞動(dòng)者，歸入非經(jīng)濟(jì)活動(dòng)人口，不再計(jì)算為失業(yè)人員。從勞動(dòng)供給的角度看，這部分人和失業(yè)者相比并沒有本質(zhì)的區(qū)別。因此，只依靠失業(yè)率一個(gè)指標(biāo)并不能完全說明失業(yè)的情況，需要引入勞動(dòng)參與率指標(biāo)。勞動(dòng)參與率指經(jīng)濟(jì)活動(dòng)人口占全部勞動(dòng)年齡人口的比例。從1990年代中期以來，中國(guó)城鎮(zhèn)勞動(dòng)參與率呈現(xiàn)出下降趨勢(shì)（見圖1），2005年城鎮(zhèn)勞動(dòng)參與率為62.5%2.由于統(tǒng)計(jì)的分子來源于1‰人口變動(dòng)調(diào)查①「指國(guó)家統(tǒng)計(jì)局城鎮(zhèn)勞動(dòng)力住戶抽樣調(diào)查。以1‰人口變動(dòng)情況抽樣調(diào)查中的城鎮(zhèn)樣本為總體，全國(guó)約抽取40萬人，主要調(diào)查城鎮(zhèn)勞動(dòng)力的就業(yè)與失業(yè)狀況，調(diào)查按常住人口進(jìn)行」，分母按《關(guān)于統(tǒng)計(jì)上劃分城鄉(xiāng)的規(guī)定（試行）》標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)①「1999年發(fā)布的《關(guān)于統(tǒng)計(jì)上劃分城鄉(xiāng)的規(guī)定（試行）》重新界定了城鄉(xiāng)統(tǒng)計(jì)口徑，把城市的區(qū)劃分為高密度區(qū)和低密度區(qū)，高密度區(qū)（人口密度大于1500人/km2）所有人口都計(jì)入城鎮(zhèn)人口；
低密度區(qū)，區(qū)人民政府駐地和區(qū)轄街道辦事處的人口計(jì)入城鎮(zhèn)人口。鎮(zhèn)政府駐地和鎮(zhèn)轄居委會(huì)人口計(jì)入城鎮(zhèn)人口。地方政府駐地城區(qū)建設(shè)延伸到的建制鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）、村民委員會(huì)的全部行政區(qū)域人口計(jì)入城鎮(zhèn)人口。常住人口3000以上的特殊地區(qū)人口計(jì)入城鎮(zhèn)人口。

　　有關(guān)人口的指標(biāo)均為在調(diào)查地居住半年及以上的常住人口。2006年3月，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布《關(guān)于統(tǒng)計(jì)上劃分城鄉(xiāng)的暫行規(guī)定》，確定了新的城鄉(xiāng)統(tǒng)計(jì)口徑」，均包含在調(diào)查地居住半年及以上的流動(dòng)人口。流動(dòng)人口的就業(yè)率較高，而且沒有找到工作的流動(dòng)人口一般不會(huì)長(zhǎng)期滯留于城鎮(zhèn)，因此，如果城鎮(zhèn)原有勞動(dòng)要素的利用程度維持一定的比例，城鎮(zhèn)勞動(dòng)參與率不應(yīng)當(dāng)下降，而應(yīng)當(dāng)提高�？梢�，城鎮(zhèn)勞動(dòng)的真實(shí)失業(yè)率遠(yuǎn)高于登記失業(yè)率，勞動(dòng)的利用程度是很不充分的。

　　資料來源：國(guó)家統(tǒng)計(jì)局《中國(guó)人口統(tǒng)計(jì)年鑒》相應(yīng)年份；
國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、勞動(dòng)和社會(huì)保障部《中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》相應(yīng)年份；
國(guó)家統(tǒng)計(jì)局《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》相應(yīng)年份。

　　3 中國(guó)的資本過剩

　　在農(nóng)村剩余勞動(dòng)與城鎮(zhèn)失業(yè)、不充分就業(yè)集合成勞動(dòng)過剩的同時(shí)，中國(guó)自1990年代后期以來，經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)了大量過剩的資本。

　　3.1資本過剩

　　沉淀的貨幣資本：自1995年起，我國(guó)金融機(jī)構(gòu)的存貸款關(guān)系從貸差轉(zhuǎn)向存差，之后，這種差額呈逐年擴(kuò)大的趨勢(shì)，金融機(jī)構(gòu)人民幣存款增長(zhǎng)速度始終快于貸款增長(zhǎng)速度。中國(guó)人民銀行歷年發(fā)布的《第四季度中國(guó)貨幣政策執(zhí)行報(bào)告》數(shù)據(jù)顯示，1997年末，我國(guó)金融機(jī)構(gòu)的存貸款差額達(dá)到018萬億元；
2001年末，達(dá)到312萬億元；
2004年末，上升到614萬億元；
截至2007年末，我國(guó)金融機(jī)構(gòu)的存貸款差額上升到1217萬億元人民幣。每年的存款快速增長(zhǎng)，但卻缺少合適安全的投資方向。由于中國(guó)的銀行沒有混業(yè)經(jīng)營(yíng)，擴(kuò)大的存貸差直接意味著銀行效益降低。同期國(guó)家的外匯儲(chǔ)備也在快速上升。

　　閑置的產(chǎn)能資本：1995年，全國(guó)有半數(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)能力利用率在60%以下。國(guó)家統(tǒng)計(jì)局1996年全國(guó)工業(yè)普查顯示，在調(diào)查的17種工業(yè)產(chǎn)品中，生產(chǎn)能力利用率低于60%的有8種；
其中，化工原料、空調(diào)器的利用率不足40%6.到2005年，鋼鐵、電解鋁、鐵合金、焦炭、煤炭、電石、汽車、銅冶煉、水泥、紡織、手機(jī)等行業(yè)都存在比較嚴(yán)重的產(chǎn)能過剩問題。例如，鋼鐵行業(yè)：2005年總產(chǎn)能4.7億噸，產(chǎn)能過剩1億噸，在建能力7000萬噸，擬建能力8000萬噸。電解鋁行業(yè)：2005年電解鋁行業(yè)總產(chǎn)能1030萬噸，閑置產(chǎn)能326萬噸，有11個(gè)在建項(xiàng)目、14個(gè)擬建項(xiàng)目。鐵合金行業(yè)：開工率只有40%.電石行業(yè)：2005年國(guó)內(nèi)電石生產(chǎn)廠家生產(chǎn)裝置平均開工率維持在60%左右，在建、擬建項(xiàng)目還有1200萬噸到2200萬噸產(chǎn)能。汽車行業(yè)：2005年汽車產(chǎn)量近800萬輛，而銷量只有570萬輛"，十一五"期末汽車產(chǎn)能可達(dá)2000萬輛，比實(shí)際需求高出1倍多。紡織行業(yè)：在商務(wù)部監(jiān)測(cè)的84種紡織品服裝中，有86.9%的商品供過于求7.

　　3.2資本結(jié)構(gòu)性過剩

　　由于生態(tài)退耕、大量的土地流轉(zhuǎn)，以及多年以來基本建設(shè)投資中農(nóng)業(yè)的投資比重較低，農(nóng)業(yè)基本維持著簡(jiǎn)單再生產(chǎn)，沒有出現(xiàn)資本過剩，而且在未來很長(zhǎng)一段時(shí)期內(nèi)，中國(guó)人均耕地面積持續(xù)減少的勢(shì)頭難以逆轉(zhuǎn)8.在非農(nóng)產(chǎn)業(yè)部門，表現(xiàn)為在部分產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)業(yè)鏈條的局部環(huán)節(jié)存在資本結(jié)構(gòu)性過剩，主要集中于勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，以及資本密集型產(chǎn)業(yè)。眾多高附加值產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)業(yè)上游鏈段缺乏資本存量，以及投資進(jìn)入的能力。外資與外貿(mào)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中地位上升，許多產(chǎn)業(yè)的上游核心元器件、技術(shù)專利、資本品的進(jìn)口依賴性較強(qiáng)。

　　4 雙重過剩下人口轉(zhuǎn)移的梗阻

　　4.1鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)吸納剩余勞動(dòng)力

　　在1996年以前，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)吸納的勞動(dòng)力有著巨大的提高。但是，這個(gè)部門在1996年以后的很長(zhǎng)時(shí)間里處于停滯狀態(tài)，吸納的勞動(dòng)力增長(zhǎng)比較緩慢。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)產(chǎn)出、資本對(duì)勞動(dòng)力的吸納能力較弱。

　　圖2中有8年鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的資本對(duì)勞動(dòng)就業(yè)的吸納彈性是負(fù)值，意味著增加資本投入不但不能吸納勞動(dòng)就業(yè)，反而同時(shí)絕對(duì)減少勞動(dòng)就業(yè)。造成鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)對(duì)勞動(dòng)就業(yè)的吸納總體上呈現(xiàn)減弱趨勢(shì)的原因是多方面的：

　�。�1）隨著融資渠道的拓寬，集約化經(jīng)營(yíng)日益受到重視，以及勞動(dòng)節(jié)約型技術(shù)的廣泛采用，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的資本化程度日益提高，導(dǎo)致鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)完成一定產(chǎn)出所需要的勞動(dòng)力大幅度下降。表現(xiàn)為鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)用于購(gòu)置機(jī)器設(shè)備支出的擴(kuò)大與用于招收勞動(dòng)力就業(yè)成本的相對(duì)減少。

　�。�2）在中國(guó)走進(jìn)買方市場(chǎng)、加入WTO 、城鎮(zhèn)現(xiàn)代部門改革深入的背景下，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)面臨的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈。加上財(cái)稅體制改革，金融體制改革，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)改制和宏觀調(diào)控偏緊的影響，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)出現(xiàn)了分化。大量"散小亂差"的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)逐漸被市場(chǎng)淘汰。

　�。�3）鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)長(zhǎng)期固化于農(nóng)村。例如，2000年全國(guó)有89%的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)分布在行政村，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　9%分布在建制鎮(zhèn)，只有2%分布在縣城或縣城以上的城市。農(nóng)村非農(nóng)經(jīng)濟(jì)過于分散，難以帶動(dòng)農(nóng)村第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，第三產(chǎn)業(yè)占鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)總產(chǎn)值的比重多年來徘徊在15%左右。這就使得第三產(chǎn)業(yè)"投資少，勞動(dòng)密集"的優(yōu)勢(shì)不能充分發(fā)揮，限制了對(duì)勞動(dòng)就業(yè)的吸納。

　　4.2城鎮(zhèn)現(xiàn)代部門的拉力

　　鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展模式潛力遞減，凸顯了城鎮(zhèn)在吸納農(nóng)村剩余勞動(dòng)中的重要性。但是，城鎮(zhèn)現(xiàn)代部門發(fā)展中呈現(xiàn)的一些特點(diǎn)將弱化對(duì)于人口轉(zhuǎn)移的拉力。

　　（1）高增長(zhǎng)、低就業(yè)。改革開放以來，中國(guó)經(jīng)濟(jì)保持9%左右的高速增長(zhǎng)，但是，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)就業(yè)的拉動(dòng)作用卻呈下降趨勢(shì)，形成高增長(zhǎng)低就業(yè)的特點(diǎn)，并突出地表現(xiàn)在第二產(chǎn)業(yè)，特別是國(guó)有企業(yè)與外商投資企業(yè)。1981～2002年間，中國(guó)的第二產(chǎn)業(yè)增加值平均增長(zhǎng)幅度為11.5%，固定資產(chǎn)投資平均年增長(zhǎng)16.75%，而勞動(dòng)就業(yè)平均年增長(zhǎng)3.7%，顯示了第二產(chǎn)業(yè)不斷資本深化的過程。1998～2002年，全部國(guó)有及規(guī)模以上非國(guó)有企業(yè)人均固定資產(chǎn)年均增長(zhǎng)10.27%，國(guó)有和國(guó)有控股企業(yè)年均增長(zhǎng)18.02%，這說明國(guó)有和國(guó)有控股企業(yè)更加偏好資本密集的生產(chǎn)技術(shù)，并且這種偏好還在加強(qiáng)10.中國(guó)利用外資占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重已超過40%.但隨著外商投資的增加，其拉動(dòng)就業(yè)的能力卻相對(duì)減弱。1985～1990年，外商直接投資對(duì)就業(yè)的貢獻(xiàn)為2.63；
1991～2001年，下降為0.54911.這一方面是由于投資方式的變化。外商獨(dú)資經(jīng)營(yíng)比重從1985年的0.66%、1990年的不足20%、1999年的38.5%，上升到2005年的71.2%.外商獨(dú)資經(jīng)營(yíng)在吸納就業(yè)方面明顯低于合資經(jīng)營(yíng)、合作經(jīng)營(yíng)、合作開發(fā)。另一方面是由于投資領(lǐng)域的變化。外商投資項(xiàng)目呈現(xiàn)明顯的大型化趨勢(shì)，從紡織等勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，向資金技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。

　�。�2）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與就業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)的偏離。中國(guó)在1978～2006年期間，國(guó)有單位雇用的勞動(dòng)力比重從占城鎮(zhèn)全部就業(yè)的78.3%下降到22.7%；
城鎮(zhèn)集體單位就業(yè)比重從21.5%下降到2.7%；
個(gè)體工商戶、有限責(zé)任公司、股份有限公司、私營(yíng)企業(yè)、港澳臺(tái)商和外商投資企業(yè)等新興單位的就業(yè)比重則從無到有，2006年達(dá)到39.8%.然而，新興單位類型的就業(yè)增長(zhǎng)并不足以補(bǔ)償國(guó)有單位和集體單位就業(yè)的減少，在分單位類型統(tǒng)計(jì)的就業(yè)人數(shù)和城鎮(zhèn)全部就業(yè)人數(shù)之間有一個(gè)差額①「第一，通過國(guó)家統(tǒng)計(jì)局城鎮(zhèn)勞動(dòng)力住戶抽樣調(diào)查獲得城鎮(zhèn)就業(yè)人員總數(shù)；
第二，通過國(guó)家統(tǒng)計(jì)局勞動(dòng)綜合統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度，獲得單位就業(yè)統(tǒng)計(jì)（除私營(yíng)企業(yè)、個(gè)體工商戶和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)外的全部獨(dú)立核算的法人單位）；
第三，通過國(guó)家工商行政管理局的企業(yè)登記，獲得私營(yíng)企業(yè)、個(gè)體工商戶就業(yè)人員數(shù)。差額就是第一項(xiàng)減去后兩項(xiàng)之和」，差額部分從1990年代以來逐漸擴(kuò)大，到2006年達(dá)到9859萬人，占全部城鎮(zhèn)就業(yè)的34.8%.

　　這個(gè)差額的形成和擴(kuò)大反映了隨著經(jīng)濟(jì)成份的多樣化、勞動(dòng)力市場(chǎng)的發(fā)育，勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)不能充分涵蓋實(shí)際就業(yè)的情況。更主要的是這個(gè)差額反映了非正規(guī)就業(yè)在城鎮(zhèn)就業(yè)中所承擔(dān)的日趨重要的作用。城鎮(zhèn)非正規(guī)就業(yè)指數(shù)量遠(yuǎn)超過勞動(dòng)力吸納和勞動(dòng)生產(chǎn)率概念上所要求的人口沉淀于現(xiàn)代部門。

　　作為一種有效減少顯性失業(yè)與絕對(duì)貧困的方式，非正規(guī)就業(yè)形式靈活，適宜二元結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化過程中剩余勞動(dòng)的沉淀，但也存在問題，正如Meier （1989）指出的，那些過去屬于農(nóng)村部門的隱蔽性失業(yè)，現(xiàn)在轉(zhuǎn)變?yōu)槌鞘鞋F(xiàn)代部門的公開失業(yè)或不充分就業(yè)12.在很多發(fā)展中國(guó)家，非正規(guī)就業(yè)占到城鎮(zhèn)就業(yè)的40%以上。1996～2006年，中國(guó)非正規(guī)就業(yè)與單位就業(yè)的從業(yè)人員數(shù)量之比從大約1∶4提高到1∶1.9的水平，相應(yīng)呈現(xiàn)出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與就業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)的偏離。中國(guó)第三產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中的比重從1985年的28.5%增長(zhǎng)到2007年的4011%，增長(zhǎng)了11.6%；
而在就業(yè)結(jié)構(gòu)中從1985年的16.8%增長(zhǎng)到2007年的3214%，增長(zhǎng)達(dá)到15.6%（見表1）。其中，金融、房地產(chǎn)、教育、醫(yī)療衛(wèi)生等產(chǎn)業(yè)還經(jīng)歷了明顯的產(chǎn)值比重的上升，但這些產(chǎn)業(yè)的就業(yè)幾乎沒有增加。就業(yè)增長(zhǎng)主要集中在零售、社會(huì)服務(wù)、運(yùn)輸?shù)葌鹘y(tǒng)服務(wù)業(yè)部門，這些產(chǎn)業(yè)占GDP 的比重基本沒有變化，卻成為吸納新增就業(yè)人口、工業(yè)部門轉(zhuǎn)移出來的人口、農(nóng)村流動(dòng)人口的主要吸納池。

　　4.3失地人口的城市化

　　近年來，許多城市和地區(qū)興起了行政區(qū)劃調(diào)整和大規(guī)模城市建設(shè)的熱潮。但是，在大力推進(jìn)土地城市化的同時(shí)，卻出現(xiàn)城市發(fā)展中對(duì)土地和人口吸納不同步的現(xiàn)象。1990～2006年，中國(guó)城鎮(zhèn)人口增長(zhǎng)91%，城鎮(zhèn)建設(shè)用地面積增長(zhǎng)168%，城鎮(zhèn)用地增長(zhǎng)率與人口增長(zhǎng)率之比為1.8∶1.而且城市化水平的提高，相當(dāng)程度上是統(tǒng)計(jì)口徑變動(dòng)和行政區(qū)劃調(diào)整的結(jié)果，如果扣除統(tǒng)計(jì)意義上的城鎮(zhèn)人口，城鎮(zhèn)用地增長(zhǎng)率和人口增長(zhǎng)率之比會(huì)更高，土地城市化過度超前于人口城市化。1987～2006年實(shí)際征占耕地?cái)?shù)接近5000萬畝（見表2），按人均占有耕地0.8畝計(jì)算13，那么，建設(shè)占用耕地導(dǎo)致失地農(nóng)民有6000萬左右。按照中國(guó)目前建設(shè)步伐，今后每年需征用土地200～300萬畝，意味著每年新增加300萬左右失地農(nóng)民。

　　土地城市化難以成為推進(jìn)農(nóng)村剩余人口城市化轉(zhuǎn)移的契機(jī)。據(jù)中國(guó)可持續(xù)發(fā)展信息網(wǎng)（2004）公布，中國(guó)近年來被征耕地農(nóng)戶中，轉(zhuǎn)為城鎮(zhèn)戶口的僅占5.8%，僅有1.5%的人得以安置就業(yè)。由于大多數(shù)地方采取以貨幣安置為主的模式，部分失地農(nóng)民處境艱難，失去了土地的保障，又未獲得戶籍的保障，他們的基本生活、就業(yè)、子女入學(xué)、養(yǎng)老和醫(yī)療保險(xiǎn)等社會(huì)保障問題缺乏解決的有效途徑。

　　4.4流動(dòng)人口的轉(zhuǎn)移

　　人口流動(dòng)是近年來中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展在人口領(lǐng)域的顯著現(xiàn)象。據(jù)第五次人口普查統(tǒng)計(jì)，"鄉(xiāng)村到城鎮(zhèn)"占鄉(xiāng)村流出人口的69.1%.據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局農(nóng)調(diào)總隊(duì)抽樣調(diào)查，2003年，中國(guó)鄉(xiāng)村外出從業(yè)勞動(dòng)力為11390萬人；
2006年達(dá)到13181萬人。根據(jù)鄉(xiāng)村流出人口總量、增長(zhǎng)率、"鄉(xiāng)村到城鎮(zhèn)"流動(dòng)所占比例，估算目前約有1億以上"鄉(xiāng)村到城鎮(zhèn)"的流動(dòng)人口。由于中國(guó)人口流動(dòng)極為活躍，以及管理、統(tǒng)計(jì)口徑等原因，大量流動(dòng)人口并沒有納入任何統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中，在中西部某些地區(qū)，存在"1拖10"的現(xiàn)象14，在東部某些城鎮(zhèn)，流動(dòng)人口已達(dá)戶籍人口的10倍以上。城鄉(xiāng)流動(dòng)人口的特點(diǎn)為：

　�。�1）從事簡(jiǎn)單勞動(dòng)為主。根據(jù)第五次人口普查對(duì)跨省流動(dòng)人口的統(tǒng)計(jì)，大多數(shù)流動(dòng)人口從事的是制造業(yè)、批發(fā)和零售貿(mào)易、餐飲業(yè)、建筑業(yè)和服務(wù)業(yè)，這幾個(gè)行業(yè)集中了跨省流動(dòng)就業(yè)人口的85.6%，從業(yè)于金融保險(xiǎn)、科學(xué)研究、國(guó)家政黨機(jī)關(guān)和社會(huì)團(tuán)體以及房地產(chǎn)業(yè)的只有1.2%.按產(chǎn)業(yè)構(gòu)成分，從事第一產(chǎn)業(yè)的占7.6%，從事第二產(chǎn)業(yè)的占65.4%，從事第三產(chǎn)業(yè)的占27.0%.

　�。�2）就業(yè)正規(guī)性不足。國(guó)務(wù)院研究室2006年發(fā)布的《中國(guó)農(nóng)民工調(diào)研報(bào)告》顯示，被調(diào)查農(nóng)民工月收入500元以下的占32.84%，500～800元的占39.26%，800元以上的占27.90%.多數(shù)流動(dòng)人口的社會(huì)保障比較欠缺。據(jù)中國(guó)人民大學(xué)人口與發(fā)展研究中心"2006年北京市1‰流動(dòng)人口調(diào)查"，北京市有67.32%的農(nóng)民工沒有簽訂任何形式的勞動(dòng)合同，大部分流動(dòng)人口沒有參加任何社會(huì)保險(xiǎn)，比例達(dá)到84%15.

　�。�3）就業(yè)年限短。勞動(dòng)密集型勞動(dòng)對(duì)勞動(dòng)者年齡和體力的要求較高。根據(jù)第五次人口普查統(tǒng)計(jì)，跨省流動(dòng)人口的年齡主要集中在16～45歲，占全國(guó)跨省流動(dòng)人口的82.7%.中國(guó)社科院2003年《中國(guó)城市流動(dòng)人口研究專項(xiàng)調(diào)查》顯示，40歲以下的流動(dòng)人口占總流動(dòng)人口的90%.對(duì)于大部分流動(dòng)人口而言，在有限的非農(nóng)就業(yè)年限內(nèi)，獲取自己和家屬能夠安排生命周期內(nèi)城市生活基本支出的收入，是至為困難的。

　�。�4）以個(gè)體流動(dòng)為主。農(nóng)村勞動(dòng)力外出務(wù)工主要是呈"候鳥式"流動(dòng)。勞動(dòng)與社會(huì)保障部課題組（2005）《當(dāng)前農(nóng)民工流動(dòng)就業(yè)數(shù)量、結(jié)構(gòu)與特點(diǎn)》顯示，2004年農(nóng)民工舉家外遷的有2470萬人，約占農(nóng)村外出人口的20.9%.中國(guó)人口與發(fā)展研究中心（2004）《全國(guó)6城市流動(dòng)人口抽樣調(diào)查》顯示，流動(dòng)人口戶均人口為4.33人，流入本地戶均人口為2.11人。在有配偶的被調(diào)查者中，以夫妻共同流動(dòng)、其他家庭成員留居戶籍地的情況為主。

　�。�5）離鄉(xiāng)不放土。即便流動(dòng)人口長(zhǎng)期離開農(nóng)業(yè)，少數(shù)流動(dòng)人口已經(jīng)達(dá)到一定的收入水平，他們也只是將土地低價(jià)、無償轉(zhuǎn)包給親戚朋友，或者是拋荒、降低復(fù)種指數(shù)，但一般不愿意放棄農(nóng)村耕地、宅基地給他們提供的生存與就業(yè)保障。

　　從以上情況可以了解：城鎮(zhèn)勞動(dòng)剩余與城鄉(xiāng)流動(dòng)人口持續(xù)增長(zhǎng)的現(xiàn)象并行不悖，流動(dòng)人口與城市戶籍人口之間并不是絕對(duì)上的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，城市中的二元?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)客觀上為流動(dòng)人口提供了就業(yè)機(jī)會(huì)。普遍而言，中國(guó)城鄉(xiāng)流動(dòng)人口兼業(yè)增收的特征是明晰的，距離實(shí)現(xiàn)向城市的完全轉(zhuǎn)移尚存在較大的差距。正如辜勝阻等（2006）指出的，農(nóng)民工退出農(nóng)業(yè)難，進(jìn)入非農(nóng)產(chǎn)業(yè)取得穩(wěn)定的工作進(jìn)程緩慢，融入城市狀況差，這些特點(diǎn)決定我國(guó)城鎮(zhèn)化是一種半城鎮(zhèn)化。

　　5 人口轉(zhuǎn)移梗阻分析及其政策含義

　　上述人口轉(zhuǎn)移梗阻并非由于資本積累的不足。如果能夠找到某種方法提高資本的利用率，將那些閑置的資本投入使用，即使沒有新投資的發(fā)生與投產(chǎn)，在短期內(nèi)對(duì)勞動(dòng)的需求也會(huì)顯著增加。不盡人意的是，如此誘人的前景卻很難實(shí)現(xiàn)17.因此，筆者將勞動(dòng)與資本雙重過剩作為當(dāng)前中國(guó)城市化形勢(shì)的新概括，這也是制約和決定其進(jìn)一步發(fā)展的基本癥結(jié)。與大多數(shù)國(guó)家現(xiàn)代化進(jìn)程關(guān)鍵時(shí)期城市化所具有的推進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全局性發(fā)展的作用相類似，城市化滯后于經(jīng)濟(jì)發(fā)展已成為聯(lián)系現(xiàn)階段中國(guó)所面臨的三農(nóng)問題、資源環(huán)境問題，以及經(jīng)濟(jì)社會(huì)統(tǒng)籌發(fā)展等一系列問題的中軸。根據(jù)勞動(dòng)與資本雙重過剩的背景，我國(guó)有必要從城市化評(píng)價(jià)體系、動(dòng)力機(jī)制、促進(jìn)機(jī)制、調(diào)控機(jī)制、保障體系等方面構(gòu)筑城市化支持系統(tǒng)。

　　5.1評(píng)價(jià)體系

　　制定城市化發(fā)展戰(zhàn)略和相關(guān)政策首先在于對(duì)城市化現(xiàn)狀的準(zhǔn)確評(píng)價(jià)和發(fā)展趨勢(shì)的客觀判斷。但是，中國(guó)城鎮(zhèn)人口規(guī)模統(tǒng)計(jì)上存在基本概念不統(tǒng)一，方法運(yùn)用隨意，統(tǒng)計(jì)口徑頻繁變更等問題，造成城市化水平、城鎮(zhèn)規(guī)模等級(jí)統(tǒng)計(jì)上的偏差和資料難以銜接，進(jìn)而影響到城市化政策的針對(duì)性、合理性，并衍生地方政府通過虛增城市人口套取城市建設(shè)用地指標(biāo)等弊端。因此，我國(guó)除了要推進(jìn)城鎮(zhèn)實(shí)體地域統(tǒng)計(jì)，統(tǒng)一并穩(wěn)定統(tǒng)計(jì)口徑，在此基礎(chǔ)上，還應(yīng)該建立包括國(guó)民收入構(gòu)成（消費(fèi)、投資、出口）、農(nóng)村剩余勞動(dòng)力、城鎮(zhèn)失業(yè)率、城鎮(zhèn)勞動(dòng)參與率、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的就業(yè)彈性、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與就業(yè)結(jié)構(gòu)、流動(dòng)人口統(tǒng)計(jì)（就業(yè)特點(diǎn)、年限、收入水平、家庭構(gòu)成），非正規(guī)就業(yè)統(tǒng)計(jì)、社會(huì)保障能力等指標(biāo)在內(nèi)的統(tǒng)計(jì)資料匯編，以構(gòu)建城市化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，為城市化戰(zhàn)略的決策與執(zhí)行整合服務(wù)。

　　5.2動(dòng)力機(jī)制

　　在雙重過剩條件下，均衡產(chǎn)出低于潛在產(chǎn)出水平，產(chǎn)出和就業(yè)的增長(zhǎng)是由總需求水平?jīng)Q定的。推動(dòng)人口轉(zhuǎn)移的動(dòng)力主要不取決于傳統(tǒng)二元經(jīng)濟(jì)理論所指出的現(xiàn)代部門資本的積累，而是與以下幾方面的因素密切相關(guān)：第一，總需求不受外生因素決定性影響下的持續(xù)增長(zhǎng)；
第二，GDP就業(yè)彈性的增長(zhǎng)；
第三，流動(dòng)人口的收入水平能夠普遍越過城市化門檻；
第四，避免制度與政策的因素限制現(xiàn)代部門對(duì)于勞動(dòng)力的吸納。

　　在中國(guó)現(xiàn)階段拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的三大需求中，表現(xiàn)為高度依賴投資和出口需求，而一般應(yīng)居于主要貢獻(xiàn)地位的國(guó)內(nèi)消費(fèi)需求卻只能維持在50%左右①「截至2007年前三季度，中國(guó)最終消費(fèi)占GDP 的比重僅為51.1%.另外，2007年前三季度投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率達(dá)49.9%，消費(fèi)僅為35.7%.這一數(shù)字明顯低于當(dāng)前國(guó)際上一般的80%左右的水準(zhǔn)」。這種格局的形成主要原于：第一，國(guó)內(nèi)消費(fèi)需求的主體——?jiǎng)趧?dòng)，在國(guó)民收入份額中所占據(jù)的分配比例較低。工資總額占GDP 的比例（分配率）世界平均為40%，發(fā)達(dá)國(guó)家這一比例高達(dá)50%～60%.而我國(guó)職工工資總額占GDP 比重一直偏低，在12%～17%之間徘徊。這樣，即使勞動(dòng)將收入全部進(jìn)行消費(fèi)，也難以有效拉動(dòng)消費(fèi)需求。第二，總需求的增長(zhǎng)更多地依賴于投資的增長(zhǎng)。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　在資本過剩的條件下，本期較高的投資需求，雖然有助于彌補(bǔ)現(xiàn)今總需求不足的問題，卻將制造出下期更為嚴(yán)重的資本過剩局面18.第三，總需求的增長(zhǎng)更多地依賴于政府投資。第四，總需求的增長(zhǎng)更多地依賴于出口需求。當(dāng)前，由美國(guó)次貸危機(jī)引發(fā)的國(guó)際金融危機(jī)已從局部發(fā)展到全球，從發(fā)達(dá)國(guó)家傳導(dǎo)到新興市場(chǎng)國(guó)家，從金融領(lǐng)域擴(kuò)散到實(shí)體經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，對(duì)我國(guó)出口需求將帶來的影響有待于進(jìn)一步觀察與評(píng)估。但是，發(fā)展中大國(guó)依賴出口需求來解決雙重過剩總是顯得比較被動(dòng)19.2007年，中國(guó)的外貿(mào)依存度已經(jīng)超過70%，如果保持現(xiàn)有速度將意味著每年新增一個(gè)中等貿(mào)易國(guó)的貿(mào)易額，顯然這是不易達(dá)到的。大國(guó)需要立足于國(guó)內(nèi)需求為主的基礎(chǔ)上，這有賴于將出口的增長(zhǎng)高于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率高于居民收入增長(zhǎng)率的"雙高"格局，向居民收入的增長(zhǎng)快于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)快于貿(mào)易增長(zhǎng)的"雙快"格局轉(zhuǎn)變。中國(guó)需要持續(xù)調(diào)整分配率，使工資所得份額在國(guó)民收入中不斷提高，上升到30%～40%，這將是積極有效地以內(nèi)需置換外需，開拓國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，大幅度擴(kuò)大非農(nóng)產(chǎn)業(yè)就業(yè)機(jī)會(huì)，提升城市化水平，充實(shí)城市化質(zhì)量的基礎(chǔ)。

　　但是，資本結(jié)構(gòu)性過剩的實(shí)際情況導(dǎo)致有多方面因素將制約旨在促進(jìn)雙重過剩條件下城市化拉力提升政策的可操作性與實(shí)效性。例如，調(diào)整分配率將可能弱化中國(guó)承接FDI 的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，大幅度削減一般貿(mào)易與加工貿(mào)易的出口能力，同時(shí)大幅度提高中國(guó)的進(jìn)口需求，從而導(dǎo)致國(guó)際收支的惡化。我國(guó)與人口小國(guó)相比是巨型經(jīng)濟(jì)體，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)容量很大，片面追求外向度、舍棄國(guó)內(nèi)市場(chǎng)會(huì)付出很大的代價(jià)和成本，因此，應(yīng)當(dāng)以建立、健全完整的產(chǎn)業(yè)門類，延伸產(chǎn)業(yè)鏈，提高自主創(chuàng)新能力，形成以內(nèi)需為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為指向。同時(shí)，重視利用比較優(yōu)勢(shì)拓寬利潤(rùn)積累渠道，引進(jìn)先進(jìn)要素，促進(jìn)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，以充分發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)，形成動(dòng)態(tài)升級(jí)的比較優(yōu)勢(shì)與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。這些是克服在工業(yè)化中期就面臨"市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)問題"，擺脫過度依賴國(guó)際貿(mào)易，保障人口轉(zhuǎn)移獲得持續(xù)推動(dòng)力的支撐條件。

　　5.3促進(jìn)機(jī)制

　　經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和就業(yè)增長(zhǎng)不是必然的正向關(guān)系，就業(yè)問題的解決是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)向有利于擴(kuò)大就業(yè)的方向共同作用的結(jié)果。應(yīng)當(dāng)重視到，產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策及由此形成的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況，進(jìn)而形成的對(duì)勞動(dòng)力的需求狀況，是影響城市化進(jìn)程的核心內(nèi)容。市場(chǎng)機(jī)制下的資源配置，需求結(jié)構(gòu)與供給結(jié)構(gòu)是一體兩面的關(guān)系，需求結(jié)構(gòu)決定了供給結(jié)構(gòu)；
反過來，技術(shù)進(jìn)步所帶來的供給創(chuàng)新又將改變需求結(jié)構(gòu)。在雙重過剩的條件下，如果采用資本密集的技術(shù)來促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，往往導(dǎo)致有效需求的進(jìn)一步萎縮。拉美國(guó)家以初級(jí)產(chǎn)品出口為比較優(yōu)勢(shì)，通過大量進(jìn)口資本貨物組織資本密集型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的模式，及隨即引發(fā)收入分配惡化、有效需求不足、失業(yè)率上升、非正規(guī)就業(yè)增加等"并發(fā)癥"的教訓(xùn)值得借鑒①「拉美是一個(gè)勞動(dòng)剩余、資本缺乏的地區(qū)，然而拉美在工業(yè)化進(jìn)程中的技術(shù)選擇卻具有資本密集的性質(zhì)。以哥倫比亞為例，1960～1967年，5個(gè)最現(xiàn)代化的工業(yè)部門中，資本-勞動(dòng)比率翻了一番。這種選擇不符合拉美的實(shí)際情況，失業(yè)問題始終困擾著許多拉美國(guó)家，1950年，城市失業(yè)率為13.6%，1980年提高到19.5%.在1950～1970年期間，拉美地區(qū)勞動(dòng)力供給迅速擴(kuò)大，但是勞動(dòng)參與率卻呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，由1950年的50.4%，下降到1970年的44.9%.正規(guī)經(jīng)濟(jì)部門吸納不了剩余勞動(dòng)，使非正規(guī)部門不斷擴(kuò)大，1950年，拉美非正規(guī)部門中就業(yè)人數(shù)占經(jīng)濟(jì)活動(dòng)人口的比重為13.5%，1990年，上升到44.3%20、21」。Fei 和Ranis（1997）指出，在一個(gè)勞動(dòng)剩余經(jīng)濟(jì)中，吸收剩余勞動(dòng)力的過程通過兩條途徑來實(shí)現(xiàn)。一是由資本積累引起的射線效應(yīng)，二是由技術(shù)進(jìn)步引起的水平線效應(yīng)。發(fā)展中國(guó)家除了要盡可能地積累資本外，還要盡可能地推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，關(guān)鍵是要選擇勞動(dòng)密集型技術(shù)，只有這樣才能盡可能多地吸收農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力，提高就業(yè)水平，進(jìn)而提高收入和消費(fèi)水平，形成經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的良性循環(huán)22.當(dāng)前，全國(guó)許多地區(qū)都在加快推進(jìn)以資本密集型產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，但對(duì)于提高城市化水平、促進(jìn)就業(yè)增長(zhǎng)卻沒有傾注同樣的熱情。如果不能把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與就業(yè)增長(zhǎng)統(tǒng)籌考慮，偏重于采用勞動(dòng)節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步，那么將可能對(duì)現(xiàn)代部門就業(yè)增長(zhǎng)帶來不利影響。根據(jù)勞動(dòng)力無限供給的基本國(guó)情，我國(guó)有必要延緩生產(chǎn)高度資本化社會(huì)的形成，鼓勵(lì)適合本國(guó)特征的新技術(shù)的研究開發(fā)，大力推進(jìn)資本淺化，利用更多勞動(dòng)要素，而不是更多資本要素去推動(dòng)經(jīng)濟(jì)總量的增長(zhǎng)。

　　5.4調(diào)控機(jī)制

　　城市化調(diào)控機(jī)制包括城市化推力與拉力調(diào)控兩個(gè)方面。中國(guó)的農(nóng)業(yè)是以家戶為單位的半自給自足的生產(chǎn)，這種模式具有重大缺陷，但農(nóng)戶平均占有土地這種基本制度的作用并不在農(nóng)業(yè)上，而在于農(nóng)業(yè)擔(dān)負(fù)著13億人口大國(guó)剩余勞動(dòng)力蓄水池的作用。在目前非農(nóng)正規(guī)就業(yè)擴(kuò)張乏力的背景下，選擇適合國(guó)情的農(nóng)業(yè)發(fā)展模式，以"就業(yè)優(yōu)先"的政策取向適當(dāng)調(diào)控城市化推力是必要的。但對(duì)城市化推力的調(diào)控導(dǎo)致土地流轉(zhuǎn)制度不完善，土地接續(xù)耕種難以進(jìn)行等問題23，對(duì)整合有限的耕地資源、加快發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展，以及提高整體國(guó)民素質(zhì)都帶來了較大的影響。因此，應(yīng)穩(wěn)妥推進(jìn)戶籍制度改革，積極建立人口轉(zhuǎn)移的渠道。首先，應(yīng)切實(shí)保障失地農(nóng)民完全地進(jìn)入城市保障系統(tǒng)之中，在合理設(shè)計(jì)與給付征地補(bǔ)償之外，解決失地農(nóng)民的城市戶籍，賦予其在社會(huì)救助、子女就學(xué)、住房保障、再就業(yè)政策等各個(gè)方面的完全市民待遇。其次，在完善土地流轉(zhuǎn)制度的同時(shí)，配套建立利用并漸進(jìn)改進(jìn)既有制度的"流動(dòng)人口轉(zhuǎn)移制度"，使長(zhǎng)期在城鎮(zhèn)從事非農(nóng)產(chǎn)業(yè)、具有一定人力資本、達(dá)到一定收入水平的流動(dòng)人口漸進(jìn)地、完全地實(shí)現(xiàn)城市化轉(zhuǎn)移。

　　借助經(jīng)濟(jì)政策影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與就業(yè)結(jié)構(gòu)，進(jìn)而調(diào)控城市化拉力被許多國(guó)家的實(shí)踐證明發(fā)揮了巨大的作用。但是，這些舉措在雙重過剩背景下的運(yùn)用面臨著一系列困難，有必要加以重視。第一，在經(jīng)濟(jì)繁榮時(shí)期，采取緊縮性貨幣政策以抑制投資和通貨膨脹，能取得較好的效果；
但是，在經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)期，采取擴(kuò)張性貨幣政策來刺激投資，往往難以奏效。第二，財(cái)政政策的效率通常較為低下，難以帶動(dòng)民間投資，相反卻可能出現(xiàn)投資項(xiàng)目效益低下、重復(fù)建設(shè)、政府財(cái)政赤字加大、金融系統(tǒng)積蓄風(fēng)險(xiǎn)等問題。而且，一味采取政府投資的方式來消化過剩的生產(chǎn)能力，容易導(dǎo)致新的結(jié)構(gòu)失衡。第三，堅(jiān)持偏離均衡水平的匯率政策，雖然可以擴(kuò)大勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的出口優(yōu)勢(shì)，從而帶動(dòng)大量的現(xiàn)代部門就業(yè)，但是，這也將刺激廠商展開低水平競(jìng)爭(zhēng)與外延式擴(kuò)張，不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、升級(jí)和內(nèi)需水平的增長(zhǎng)，反而可能進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)外需的依賴，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的扭曲。第四，金融國(guó)際化的發(fā)展使各國(guó)的資本市場(chǎng)、貨幣市場(chǎng)和外匯市場(chǎng)之間的聯(lián)系進(jìn)一步加強(qiáng)，影響到各國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定和國(guó)內(nèi)外均衡目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。我國(guó)存在商業(yè)銀行不良資產(chǎn)比率高，風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制不健全，國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡，外資與外貿(mào)依存度過高等脆弱性，因此，在金融國(guó)際化背景下，應(yīng)當(dāng)將運(yùn)用經(jīng)濟(jì)政策、促進(jìn)就業(yè)增長(zhǎng)、保障金融安全等問題進(jìn)行統(tǒng)籌考慮。

　　5.5保障體系

　　城市化發(fā)展會(huì)帶來大量的就業(yè)機(jī)會(huì)，但也可能面臨現(xiàn)代部門資本增密或高出口依存度下外需巨幅收縮導(dǎo)致城市失業(yè)加劇等一系列風(fēng)險(xiǎn)，因此，要全面地建設(shè)城市化保障體系。但是，在地方政府發(fā)展經(jīng)濟(jì)動(dòng)力遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于促進(jìn)城市化水平提高動(dòng)力的背景下，地方政府的發(fā)展模式、稅收收支結(jié)構(gòu)、住房政策等制度化因素對(duì)完善城市化保障體系所應(yīng)起到的作用不僅有待加強(qiáng)，甚至在相當(dāng)程度上提高了城市化門檻。第一，政府的績(jī)效考評(píng)往往重視任期內(nèi)的發(fā)展，這就強(qiáng)化了目前我國(guó)以爭(zhēng)取外部投入為主、將吸引投資作為政績(jī)指標(biāo)的城市發(fā)展模式，城市建設(shè)用地的增幅成為政府調(diào)控本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要手段。第二，稅收結(jié)構(gòu)、征稅環(huán)節(jié)、中央與地方稅收劃分所存在的問題造成政府調(diào)節(jié)居民收入能力較低；
地方政府財(cái)政支出的結(jié)構(gòu)偏重于建設(shè)性支出，社會(huì)性支出的比重過低，造成城市公共物品的短缺，降低城市可容納人口數(shù)量，抬高城市生活門檻，消費(fèi)需求難以啟動(dòng)等問題。第三，現(xiàn)行的住房政策主要是針對(duì)城鎮(zhèn)戶籍人口展開的，無論是經(jīng)濟(jì)適用房還是廉租房，適用對(duì)象都是本城市具有戶籍的低收入人口，為數(shù)量更大的流動(dòng)人口提供住房保障的公共政策仍然缺失，在城市化進(jìn)程中，這些人是國(guó)家需要扶持的主體。我國(guó)應(yīng)當(dāng)重視城市化保障體系的建設(shè)，有針對(duì)性地調(diào)整績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)和政績(jī)考核辦法；
調(diào)整中央和地方政府的財(cái)政收支結(jié)構(gòu)，避免基礎(chǔ)設(shè)施的重復(fù)建設(shè)，增加公共服務(wù)領(lǐng)域的財(cái)政支出比重，增加轉(zhuǎn)移支付，提高流動(dòng)人口的收入水平；
把非正規(guī)就業(yè)納入國(guó)家勞動(dòng)法等相關(guān)法律和社會(huì)保障計(jì)劃的管理范圍；
強(qiáng)化城市化、小城鎮(zhèn)和城市社區(qū)發(fā)展的規(guī)劃和管理體制；
建立均等化的城鄉(xiāng)教育體系，加強(qiáng)流動(dòng)人口的職業(yè)培訓(xùn)；
改革住房政策，增加瞄準(zhǔn)待轉(zhuǎn)移人口需求的廉租房供給規(guī)模。

　　6 結(jié)語

　　探討處在雙重過剩條件下的人口轉(zhuǎn)移問題，不論對(duì)于政策的遴選，還是對(duì)于城市化發(fā)展趨勢(shì)的研判，都具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。本文從需求視角對(duì)供給視角的傳統(tǒng)二元經(jīng)濟(jì)理論展開反思，通過對(duì)勞動(dòng)與資本雙重過剩下的中國(guó)城市化進(jìn)程的分析，揭示傳統(tǒng)理論在指導(dǎo)城市化實(shí)踐中存在一定的缺陷，剩余勞動(dòng)力沒有完成轉(zhuǎn)移的同時(shí)存在普遍的生產(chǎn)能力利用不足，反映出被傳統(tǒng)二元經(jīng)濟(jì)理論所忽略的"市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)問題"對(duì)于順利推進(jìn)人口轉(zhuǎn)移的重要影響。中國(guó)城市化進(jìn)程滯后于經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有深刻的經(jīng)濟(jì)與制度化根源，根據(jù)勞動(dòng)與資本雙重過剩的背景，我國(guó)有必要從評(píng)價(jià)體系、動(dòng)力機(jī)制、促進(jìn)機(jī)制、調(diào)控機(jī)制、保障體系等方面構(gòu)筑城市化支持系統(tǒng)，以有效推進(jìn)中國(guó)城市化發(fā)展。

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　　（收稿時(shí)間：2008-08）

　　來源：《人口研究》2009年第3期

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