「內容摘要」文章對目前中國城市化形勢進行了概括，從城鎮(zhèn)現代部門、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、失地人口、流動人口等角度分析了人口轉移所受到的梗阻。與傳統(tǒng)二元經濟理論所指出的相反，上述情況并非基于資本的不足，在城鄉(xiāng)勞動過剩的同時，中國面臨著同樣嚴重的資本過剩局面。在此條件下，沿用傳統(tǒng)理論并制定有關政策，可能會導致與預期相反的結果。因此，認為探討處在雙重過剩條件下的人口轉移問題，具有很強的現實意義。進而提出了構筑我國城市化支持系統(tǒng)的政策觀點。

　　關鍵詞：城市化；
雙重過剩；
人口轉移；
梗阻

　　「作者簡介」鄭文暉，同濟大學城市規(guī)劃系博士研究生；
宋小冬，同濟大學城市規(guī)劃系教授。上海：200092

　　1 問題的提出

　　城市化研究的重要理論基礎和分析框架是二元經濟發(fā)展理論。1954年，劉易斯提出了二元經濟發(fā)展模型1.他假設欠發(fā)達經濟中存在兩個部門：一個是以傳統(tǒng)方式進行生產、收入僅夠維持生計，存在大量剩余勞動力①「本文對于剩余勞動基本采用發(fā)展經濟學的定義，也有一定的區(qū)別。在一定的技術水平與勞動生產率下，如果從一個部門抽出一定數量的勞動，沒有降低這個部門的總產量，那么這部分勞動就是剩余勞動。剩余勞動不僅指公開性失業(yè)者，還包括不充分就業(yè)者（隱蔽性失業(yè)者）；
剩余勞動不僅存在于農村傳統(tǒng)部門，也存在于城市現代部門」，勞動供給彈性無限大的農村傳統(tǒng)部門；
另一個是以現代化方式進行生產，工資水平超過傳統(tǒng)部門的城市現代部門。劉易斯將二元經濟的發(fā)展過程描述為現代部門不斷擴張和傳統(tǒng)部門逐步縮小的過程。隨著現代部門將剩余用于再投資，傳統(tǒng)部門中更多的人逐漸轉移進高于生存部門工資水平的現代部門就業(yè)，這個過程一直繼續(xù)到剩余勞動力消失為止。隨著現代部門的邊際產品與傳統(tǒng)部門的邊際產品相等，就從二元經濟進入一元經濟。只有現代部門工資率上升，才能將更多的勞動從農業(yè)中抽出來。之后，許多學者開始致力于二元經濟發(fā)展理論研究②「這項研究大致經歷了兩個階段：第一階段具有古典主義的特征，劉易斯-費景漢-拉尼斯模型是重要的代表。

　　1960年代以后，新古典主義特征的二元經濟理論學說大量涌現。例如，喬根森（1961）、扎仁布卡（1970）在新古典主義框架內探討工業(yè)部門的增長是如何依賴于農業(yè)部門的發(fā)展；
哈里斯和托達羅（1970）在新古典體系下發(fā)展了勞動力流動理論等」。比較一致的研究結論是：加速資本積累是解決勞動剩余經濟人口轉移的關鍵，發(fā)展中國家應該遵循一條壓縮消費需求、擴張投資需求的"自然節(jié)制"的發(fā)展道路。

　　1960年代以來，一些發(fā)展中國家并不如傳統(tǒng)二元經濟理論所指出的由于資本的不足，限制了現代部門對于剩余勞動的吸收。這些國家的實際情況是：（1）勞動過剩。農村存在大量剩余勞動力。城鎮(zhèn)同樣存在大量公開性失業(yè)與不充分就業(yè)，特別是在非正規(guī)部門，不充分就業(yè)的情況尤為普遍。（2）資本過剩。一方面，廠商還有足夠的閑置生產能力，而且愿意在均衡價格上擴大生產，但在需求不足的環(huán)境中，他們預期到產品無法全部銷售出去，從而不得不讓機器設備閑置下去；
另一方面，居民和銀行持有的儲蓄資金因為缺少投資方向而只能處于閑置狀態(tài)。

　　勞動與資本雙重過剩的出現，是傳統(tǒng)二元經濟理論模型所無法解釋的。作為處在二元結構轉化進程中的發(fā)展中國家，中國目前正處于勞動與資本雙重過剩狀態(tài)中。

　　2 中國的勞動過剩

　　2.1農村的勞動過剩

　　關于中國目前農村剩余勞動的規(guī)模，被廣泛接受和引證的提法是，農村存在大約1/3或者更多的剩余勞動力，絕對數量為1.5～2億人。較低的估計有中國社科院（2007）的報告，目前40歲以下的農村剩余勞動力，絕對數量為5212萬人2.章錚從種植業(yè)、農田水利建設、圈養(yǎng)類牧業(yè)、林牧（放牧）漁業(yè)等4個方面估算3，2003年實際需要的農村勞動力數量為17754萬人，當年待轉移的農村剩余勞動力為7674萬人。較高的估計有周天勇、胡鋒（2007）根據農業(yè)生產率的國際比較4，推算全國只需要6100萬農業(yè)勞動力，農村中剩余勞動力達到2.5億人。

　　根據中國目前的農業(yè)生產率，作物種植種類、勞動力集約程度、復種指數和農業(yè)機械化程度、生產要素的供給，以及農業(yè)從業(yè)人員的性別與年齡構成，中國目前大約需要1.8～2億農業(yè)勞動力。但是，按照實際農業(yè)從業(yè)人員減去需要的農業(yè)勞動力來估算農村剩余勞動力，將會導致超估。

　　第一，據國家統(tǒng)計局統(tǒng)計，2006年底中國農村經濟活動人口47852萬。這是依照戶籍口徑統(tǒng)計，包括從事純農業(yè)的勞動人口，在農村從事非農產業(yè)的人口，和被稱為農民工的外出從業(yè)者。根據《第二次全國農業(yè)普查主要數據公報》：2006年，全國農業(yè)從業(yè)人員34874萬，農村外出從業(yè)勞動力13181萬《；
2006年全國農業(yè)統(tǒng)計提要》：全國鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)從業(yè)人員年末數14680萬。三者累計達到62735萬人，比全部農村經濟活動人口多出14883萬�？梢姡�由于兼業(yè)等因素，農業(yè)從業(yè)人員、農村外出從業(yè)勞動力、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)從業(yè)人員中存在大量的重復統(tǒng)計。

　　第二，國家統(tǒng)計局《農林牧漁業(yè)統(tǒng)計報表制度》規(guī)定：鄉(xiāng)村人口中16歲以上實際參加生產經營活動并取得實物或貨幣收入的人員，包括超過勞動年齡但經常參加勞動的人員。根據第五次人口普查《全國分年齡、性別的經濟活動人口（鄉(xiāng)村）》計算：2000年，在鄉(xiāng)村經濟活動人口中，超過城鎮(zhèn)退休職工年齡的達到17.1%.這些勞動力可以從事農林牧漁業(yè)中的一些輕活，因此，他們可以計入農村經濟活動人口，但是不應計入待轉移的農村剩余勞動力。由于上述情況，實際的中國農村剩余勞動力數量遠比普遍的估計值要少，絕對數量在1億以內。

　　2.2城鎮(zhèn)的勞動過剩

　　城鎮(zhèn)現有的勞動是否得到了充分的利用？這是研判城鎮(zhèn)對于人口轉移拉力的重要依據。

　　失業(yè)率指沒有工作者占經濟活動人口的比例。較低的城鎮(zhèn)失業(yè)率有國家統(tǒng)計局統(tǒng)計的城鎮(zhèn)登記失業(yè)率，2005年城鎮(zhèn)登記失業(yè)率為4.2%；
中國社科院調查并估算的城鎮(zhèn)調查失業(yè)率，2005年城鎮(zhèn)調查失業(yè)率為7%.稍高的數據有第五次人口普查統(tǒng)計的2000年城鎮(zhèn)失業(yè)率達到8.27%，其中城市為9.43%，鎮(zhèn)為6.24%.較高的失業(yè)率數據有中國社科院"中國城市勞動力研究"課題組在上海、福州、沈陽、西安和武漢5個城市所作的調查，1996年9月以來，5個城市16～60歲人口的失業(yè)率一直在8%以上，并持續(xù)升高，從2002年2月開始，失業(yè)率超過了14%5.

　　那些想工作、但因找工作屢次受挫而放棄的人，被定義為遭受挫折的勞動者，歸入非經濟活動人口，不再計算為失業(yè)人員。從勞動供給的角度看，這部分人和失業(yè)者相比并沒有本質的區(qū)別。因此，只依靠失業(yè)率一個指標并不能完全說明失業(yè)的情況，需要引入勞動參與率指標。勞動參與率指經濟活動人口占全部勞動年齡人口的比例。從1990年代中期以來，中國城鎮(zhèn)勞動參與率呈現出下降趨勢（見圖1），2005年城鎮(zhèn)勞動參與率為62.5%2.由于統(tǒng)計的分子來源于1‰人口變動調查①「指國家統(tǒng)計局城鎮(zhèn)勞動力住戶抽樣調查。以1‰人口變動情況抽樣調查中的城鎮(zhèn)樣本為總體，全國約抽取40萬人，主要調查城鎮(zhèn)勞動力的就業(yè)與失業(yè)狀況，調查按常住人口進行」，分母按《關于統(tǒng)計上劃分城鄉(xiāng)的規(guī)定（試行）》標準統(tǒng)計①「1999年發(fā)布的《關于統(tǒng)計上劃分城鄉(xiāng)的規(guī)定（試行）》重新界定了城鄉(xiāng)統(tǒng)計口徑，把城市的區(qū)劃分為高密度區(qū)和低密度區(qū)，高密度區(qū)（人口密度大于1500人/km2）所有人口都計入城鎮(zhèn)人口；
低密度區(qū)，區(qū)人民政府駐地和區(qū)轄街道辦事處的人口計入城鎮(zhèn)人口。鎮(zhèn)政府駐地和鎮(zhèn)轄居委會人口計入城鎮(zhèn)人口。地方政府駐地城區(qū)建設延伸到的建制鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）、村民委員會的全部行政區(qū)域人口計入城鎮(zhèn)人口。常住人口3000以上的特殊地區(qū)人口計入城鎮(zhèn)人口。

　　有關人口的指標均為在調查地居住半年及以上的常住人口。2006年3月，國家統(tǒng)計局發(fā)布《關于統(tǒng)計上劃分城鄉(xiāng)的暫行規(guī)定》，確定了新的城鄉(xiāng)統(tǒng)計口徑」，均包含在調查地居住半年及以上的流動人口。流動人口的就業(yè)率較高，而且沒有找到工作的流動人口一般不會長期滯留于城鎮(zhèn)，因此，如果城鎮(zhèn)原有勞動要素的利用程度維持一定的比例，城鎮(zhèn)勞動參與率不應當下降，而應當提高�？梢�，城鎮(zhèn)勞動的真實失業(yè)率遠高于登記失業(yè)率，勞動的利用程度是很不充分的。

　　資料來源：國家統(tǒng)計局《中國人口統(tǒng)計年鑒》相應年份；
國家統(tǒng)計局、勞動和社會保障部《中國勞動統(tǒng)計年鑒》相應年份；
國家統(tǒng)計局《中國統(tǒng)計年鑒》相應年份。

　　3 中國的資本過剩

　　在農村剩余勞動與城鎮(zhèn)失業(yè)、不充分就業(yè)集合成勞動過剩的同時，中國自1990年代后期以來，經濟中出現了大量過剩的資本。

　　3.1資本過剩

　　沉淀的貨幣資本：自1995年起，我國金融機構的存貸款關系從貸差轉向存差，之后，這種差額呈逐年擴大的趨勢，金融機構人民幣存款增長速度始終快于貸款增長速度。中國人民銀行歷年發(fā)布的《第四季度中國貨幣政策執(zhí)行報告》數據顯示，1997年末，我國金融機構的存貸款差額達到018萬億元；
2001年末，達到312萬億元；
2004年末，上升到614萬億元；
截至2007年末，我國金融機構的存貸款差額上升到1217萬億元人民幣。每年的存款快速增長，但卻缺少合適安全的投資方向。由于中國的銀行沒有混業(yè)經營，擴大的存貸差直接意味著銀行效益降低。同期國家的外匯儲備也在快速上升。

　　閑置的產能資本：1995年，全國有半數產品的生產能力利用率在60%以下。國家統(tǒng)計局1996年全國工業(yè)普查顯示，在調查的17種工業(yè)產品中，生產能力利用率低于60%的有8種；
其中，化工原料、空調器的利用率不足40%6.到2005年，鋼鐵、電解鋁、鐵合金、焦炭、煤炭、電石、汽車、銅冶煉、水泥、紡織、手機等行業(yè)都存在比較嚴重的產能過剩問題。例如，鋼鐵行業(yè)：2005年總產能4.7億噸，產能過剩1億噸，在建能力7000萬噸，擬建能力8000萬噸。電解鋁行業(yè)：2005年電解鋁行業(yè)總產能1030萬噸，閑置產能326萬噸，有11個在建項目、14個擬建項目。鐵合金行業(yè)：開工率只有40%.電石行業(yè)：2005年國內電石生產廠家生產裝置平均開工率維持在60%左右，在建、擬建項目還有1200萬噸到2200萬噸產能。汽車行業(yè)：2005年汽車產量近800萬輛，而銷量只有570萬輛"，十一五"期末汽車產能可達2000萬輛，比實際需求高出1倍多。紡織行業(yè)：在商務部監(jiān)測的84種紡織品服裝中，有86.9%的商品供過于求7.

　　3.2資本結構性過剩

　　由于生態(tài)退耕、大量的土地流轉，以及多年以來基本建設投資中農業(yè)的投資比重較低，農業(yè)基本維持著簡單再生產，沒有出現資本過剩，而且在未來很長一段時期內，中國人均耕地面積持續(xù)減少的勢頭難以逆轉8.在非農產業(yè)部門，表現為在部分產業(yè)、產業(yè)鏈條的局部環(huán)節(jié)存在資本結構性過剩，主要集中于勞動密集型產業(yè)，以及資本密集型產業(yè)。眾多高附加值產業(yè)、產業(yè)上游鏈段缺乏資本存量，以及投資進入的能力。外資與外貿在國民經濟中地位上升，許多產業(yè)的上游核心元器件、技術專利、資本品的進口依賴性較強。

　　4 雙重過剩下人口轉移的梗阻

　　4.1鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)吸納剩余勞動力

　　在1996年以前，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)吸納的勞動力有著巨大的提高。但是，這個部門在1996年以后的很長時間里處于停滯狀態(tài)，吸納的勞動力增長比較緩慢。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)產出、資本對勞動力的吸納能力較弱。

　　圖2中有8年鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的資本對勞動就業(yè)的吸納彈性是負值，意味著增加資本投入不但不能吸納勞動就業(yè)，反而同時絕對減少勞動就業(yè)。造成鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)對勞動就業(yè)的吸納總體上呈現減弱趨勢的原因是多方面的：

　�。�1）隨著融資渠道的拓寬，集約化經營日益受到重視，以及勞動節(jié)約型技術的廣泛采用，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的資本化程度日益提高，導致鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)完成一定產出所需要的勞動力大幅度下降。表現為鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)用于購置機器設備支出的擴大與用于招收勞動力就業(yè)成本的相對減少。

　�。�2）在中國走進買方市場、加入WTO 、城鎮(zhèn)現代部門改革深入的背景下，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)面臨的競爭日趨激烈。加上財稅體制改革，金融體制改革，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)改制和宏觀調控偏緊的影響，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)出現了分化。大量"散小亂差"的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)逐漸被市場淘汰。

　　（3）鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)長期固化于農村。例如，2000年全國有89%的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)分布在行政村，(點擊此處閱讀下一頁)

　　9%分布在建制鎮(zhèn)，只有2%分布在縣城或縣城以上的城市。農村非農經濟過于分散，難以帶動農村第三產業(yè)的發(fā)展，第三產業(yè)占鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)總產值的比重多年來徘徊在15%左右。這就使得第三產業(yè)"投資少，勞動密集"的優(yōu)勢不能充分發(fā)揮，限制了對勞動就業(yè)的吸納。

　　4.2城鎮(zhèn)現代部門的拉力

　　鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展模式潛力遞減，凸顯了城鎮(zhèn)在吸納農村剩余勞動中的重要性。但是，城鎮(zhèn)現代部門發(fā)展中呈現的一些特點將弱化對于人口轉移的拉力。

　�。�1）高增長、低就業(yè)。改革開放以來，中國經濟保持9%左右的高速增長，但是，經濟增長對就業(yè)的拉動作用卻呈下降趨勢，形成高增長低就業(yè)的特點，并突出地表現在第二產業(yè)，特別是國有企業(yè)與外商投資企業(yè)。1981～2002年間，中國的第二產業(yè)增加值平均增長幅度為11.5%，固定資產投資平均年增長16.75%，而勞動就業(yè)平均年增長3.7%，顯示了第二產業(yè)不斷資本深化的過程。1998～2002年，全部國有及規(guī)模以上非國有企業(yè)人均固定資產年均增長10.27%，國有和國有控股企業(yè)年均增長18.02%，這說明國有和國有控股企業(yè)更加偏好資本密集的生產技術，并且這種偏好還在加強10.中國利用外資占國內生產總值的比重已超過40%.但隨著外商投資的增加，其拉動就業(yè)的能力卻相對減弱。1985～1990年，外商直接投資對就業(yè)的貢獻為2.63；
1991～2001年，下降為0.54911.這一方面是由于投資方式的變化。外商獨資經營比重從1985年的0.66%、1990年的不足20%、1999年的38.5%，上升到2005年的71.2%.外商獨資經營在吸納就業(yè)方面明顯低于合資經營、合作經營、合作開發(fā)。另一方面是由于投資領域的變化。外商投資項目呈現明顯的大型化趨勢，從紡織等勞動密集型產業(yè)，向資金技術密集型產業(yè)轉移。

　　（2）產業(yè)結構與就業(yè)結構演進的偏離。中國在1978～2006年期間，國有單位雇用的勞動力比重從占城鎮(zhèn)全部就業(yè)的78.3%下降到22.7%；
城鎮(zhèn)集體單位就業(yè)比重從21.5%下降到2.7%；
個體工商戶、有限責任公司、股份有限公司、私營企業(yè)、港澳臺商和外商投資企業(yè)等新興單位的就業(yè)比重則從無到有，2006年達到39.8%.然而，新興單位類型的就業(yè)增長并不足以補償國有單位和集體單位就業(yè)的減少，在分單位類型統(tǒng)計的就業(yè)人數和城鎮(zhèn)全部就業(yè)人數之間有一個差額①「第一，通過國家統(tǒng)計局城鎮(zhèn)勞動力住戶抽樣調查獲得城鎮(zhèn)就業(yè)人員總數；
第二，通過國家統(tǒng)計局勞動綜合統(tǒng)計報表制度，獲得單位就業(yè)統(tǒng)計（除私營企業(yè)、個體工商戶和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)外的全部獨立核算的法人單位）；
第三，通過國家工商行政管理局的企業(yè)登記，獲得私營企業(yè)、個體工商戶就業(yè)人員數。差額就是第一項減去后兩項之和」，差額部分從1990年代以來逐漸擴大，到2006年達到9859萬人，占全部城鎮(zhèn)就業(yè)的34.8%.

　　這個差額的形成和擴大反映了隨著經濟成份的多樣化、勞動力市場的發(fā)育，勞動統(tǒng)計不能充分涵蓋實際就業(yè)的情況。更主要的是這個差額反映了非正規(guī)就業(yè)在城鎮(zhèn)就業(yè)中所承擔的日趨重要的作用。城鎮(zhèn)非正規(guī)就業(yè)指數量遠超過勞動力吸納和勞動生產率概念上所要求的人口沉淀于現代部門。

　　作為一種有效減少顯性失業(yè)與絕對貧困的方式，非正規(guī)就業(yè)形式靈活，適宜二元結構轉化過程中剩余勞動的沉淀，但也存在問題，正如Meier （1989）指出的，那些過去屬于農村部門的隱蔽性失業(yè)，現在轉變?yōu)槌鞘鞋F代部門的公開失業(yè)或不充分就業(yè)12.在很多發(fā)展中國家，非正規(guī)就業(yè)占到城鎮(zhèn)就業(yè)的40%以上。1996～2006年，中國非正規(guī)就業(yè)與單位就業(yè)的從業(yè)人員數量之比從大約1∶4提高到1∶1.9的水平，相應呈現出產業(yè)結構與就業(yè)結構演進的偏離。中國第三產業(yè)在產業(yè)結構中的比重從1985年的28.5%增長到2007年的4011%，增長了11.6%；
而在就業(yè)結構中從1985年的16.8%增長到2007年的3214%，增長達到15.6%（見表1）。其中，金融、房地產、教育、醫(yī)療衛(wèi)生等產業(yè)還經歷了明顯的產值比重的上升，但這些產業(yè)的就業(yè)幾乎沒有增加。就業(yè)增長主要集中在零售、社會服務、運輸等傳統(tǒng)服務業(yè)部門，這些產業(yè)占GDP 的比重基本沒有變化，卻成為吸納新增就業(yè)人口、工業(yè)部門轉移出來的人口、農村流動人口的主要吸納池。

　　4.3失地人口的城市化

　　近年來，許多城市和地區(qū)興起了行政區(qū)劃調整和大規(guī)模城市建設的熱潮。但是，在大力推進土地城市化的同時，卻出現城市發(fā)展中對土地和人口吸納不同步的現象。1990～2006年，中國城鎮(zhèn)人口增長91%，城鎮(zhèn)建設用地面積增長168%，城鎮(zhèn)用地增長率與人口增長率之比為1.8∶1.而且城市化水平的提高，相當程度上是統(tǒng)計口徑變動和行政區(qū)劃調整的結果，如果扣除統(tǒng)計意義上的城鎮(zhèn)人口，城鎮(zhèn)用地增長率和人口增長率之比會更高，土地城市化過度超前于人口城市化。1987～2006年實際征占耕地數接近5000萬畝（見表2），按人均占有耕地0.8畝計算13，那么，建設占用耕地導致失地農民有6000萬左右。按照中國目前建設步伐，今后每年需征用土地200～300萬畝，意味著每年新增加300萬左右失地農民。

　　土地城市化難以成為推進農村剩余人口城市化轉移的契機。據中國可持續(xù)發(fā)展信息網（2004）公布，中國近年來被征耕地農戶中，轉為城鎮(zhèn)戶口的僅占5.8%，僅有1.5%的人得以安置就業(yè)。由于大多數地方采取以貨幣安置為主的模式，部分失地農民處境艱難，失去了土地的保障，又未獲得戶籍的保障，他們的基本生活、就業(yè)、子女入學、養(yǎng)老和醫(yī)療保險等社會保障問題缺乏解決的有效途徑。

　　4.4流動人口的轉移

　　人口流動是近年來中國經濟社會發(fā)展在人口領域的顯著現象。據第五次人口普查統(tǒng)計，"鄉(xiāng)村到城鎮(zhèn)"占鄉(xiāng)村流出人口的69.1%.據國家統(tǒng)計局農調總隊抽樣調查，2003年，中國鄉(xiāng)村外出從業(yè)勞動力為11390萬人；
2006年達到13181萬人。根據鄉(xiāng)村流出人口總量、增長率、"鄉(xiāng)村到城鎮(zhèn)"流動所占比例，估算目前約有1億以上"鄉(xiāng)村到城鎮(zhèn)"的流動人口。由于中國人口流動極為活躍，以及管理、統(tǒng)計口徑等原因，大量流動人口并沒有納入任何統(tǒng)計數據中，在中西部某些地區(qū)，存在"1拖10"的現象14，在東部某些城鎮(zhèn)，流動人口已達戶籍人口的10倍以上。城鄉(xiāng)流動人口的特點為：

　�。�1）從事簡單勞動為主。根據第五次人口普查對跨省流動人口的統(tǒng)計，大多數流動人口從事的是制造業(yè)、批發(fā)和零售貿易、餐飲業(yè)、建筑業(yè)和服務業(yè)，這幾個行業(yè)集中了跨省流動就業(yè)人口的85.6%，從業(yè)于金融保險、科學研究、國家政黨機關和社會團體以及房地產業(yè)的只有1.2%.按產業(yè)構成分，從事第一產業(yè)的占7.6%，從事第二產業(yè)的占65.4%，從事第三產業(yè)的占27.0%.

　　（2）就業(yè)正規(guī)性不足。國務院研究室2006年發(fā)布的《中國農民工調研報告》顯示，被調查農民工月收入500元以下的占32.84%，500～800元的占39.26%，800元以上的占27.90%.多數流動人口的社會保障比較欠缺。據中國人民大學人口與發(fā)展研究中心"2006年北京市1‰流動人口調查"，北京市有67.32%的農民工沒有簽訂任何形式的勞動合同，大部分流動人口沒有參加任何社會保險，比例達到84%15.

　�。�3）就業(yè)年限短。勞動密集型勞動對勞動者年齡和體力的要求較高。根據第五次人口普查統(tǒng)計，跨省流動人口的年齡主要集中在16～45歲，占全國跨省流動人口的82.7%.中國社科院2003年《中國城市流動人口研究專項調查》顯示，40歲以下的流動人口占總流動人口的90%.對于大部分流動人口而言，在有限的非農就業(yè)年限內，獲取自己和家屬能夠安排生命周期內城市生活基本支出的收入，是至為困難的。

　�。�4）以個體流動為主。農村勞動力外出務工主要是呈"候鳥式"流動。勞動與社會保障部課題組（2005）《當前農民工流動就業(yè)數量、結構與特點》顯示，2004年農民工舉家外遷的有2470萬人，約占農村外出人口的20.9%.中國人口與發(fā)展研究中心（2004）《全國6城市流動人口抽樣調查》顯示，流動人口戶均人口為4.33人，流入本地戶均人口為2.11人。在有配偶的被調查者中，以夫妻共同流動、其他家庭成員留居戶籍地的情況為主。

　�。�5）離鄉(xiāng)不放土。即便流動人口長期離開農業(yè)，少數流動人口已經達到一定的收入水平，他們也只是將土地低價、無償轉包給親戚朋友，或者是拋荒、降低復種指數，但一般不愿意放棄農村耕地、宅基地給他們提供的生存與就業(yè)保障。

　　從以上情況可以了解：城鎮(zhèn)勞動剩余與城鄉(xiāng)流動人口持續(xù)增長的現象并行不悖，流動人口與城市戶籍人口之間并不是絕對上的競爭關系，城市中的二元勞動力市場客觀上為流動人口提供了就業(yè)機會。普遍而言，中國城鄉(xiāng)流動人口兼業(yè)增收的特征是明晰的，距離實現向城市的完全轉移尚存在較大的差距。正如辜勝阻等（2006）指出的，農民工退出農業(yè)難，進入非農產業(yè)取得穩(wěn)定的工作進程緩慢，融入城市狀況差，這些特點決定我國城鎮(zhèn)化是一種半城鎮(zhèn)化。

　　5 人口轉移梗阻分析及其政策含義

　　上述人口轉移梗阻并非由于資本積累的不足。如果能夠找到某種方法提高資本的利用率，將那些閑置的資本投入使用，即使沒有新投資的發(fā)生與投產，在短期內對勞動的需求也會顯著增加。不盡人意的是，如此誘人的前景卻很難實現17.因此，筆者將勞動與資本雙重過剩作為當前中國城市化形勢的新概括，這也是制約和決定其進一步發(fā)展的基本癥結。與大多數國家現代化進程關鍵時期城市化所具有的推進經濟社會全局性發(fā)展的作用相類似，城市化滯后于經濟發(fā)展已成為聯系現階段中國所面臨的三農問題、資源環(huán)境問題，以及經濟社會統(tǒng)籌發(fā)展等一系列問題的中軸。根據勞動與資本雙重過剩的背景，我國有必要從城市化評價體系、動力機制、促進機制、調控機制、保障體系等方面構筑城市化支持系統(tǒng)。

　　5.1評價體系

　　制定城市化發(fā)展戰(zhàn)略和相關政策首先在于對城市化現狀的準確評價和發(fā)展趨勢的客觀判斷。但是，中國城鎮(zhèn)人口規(guī)模統(tǒng)計上存在基本概念不統(tǒng)一，方法運用隨意，統(tǒng)計口徑頻繁變更等問題，造成城市化水平、城鎮(zhèn)規(guī)模等級統(tǒng)計上的偏差和資料難以銜接，進而影響到城市化政策的針對性、合理性，并衍生地方政府通過虛增城市人口套取城市建設用地指標等弊端。因此，我國除了要推進城鎮(zhèn)實體地域統(tǒng)計，統(tǒng)一并穩(wěn)定統(tǒng)計口徑，在此基礎上，還應該建立包括國民收入構成（消費、投資、出口）、農村剩余勞動力、城鎮(zhèn)失業(yè)率、城鎮(zhèn)勞動參與率、經濟增長的就業(yè)彈性、產業(yè)結構與就業(yè)結構、流動人口統(tǒng)計（就業(yè)特點、年限、收入水平、家庭構成），非正規(guī)就業(yè)統(tǒng)計、社會保障能力等指標在內的統(tǒng)計資料匯編，以構建城市化評價指標體系，為城市化戰(zhàn)略的決策與執(zhí)行整合服務。

　　5.2動力機制

　　在雙重過剩條件下，均衡產出低于潛在產出水平，產出和就業(yè)的增長是由總需求水平決定的。推動人口轉移的動力主要不取決于傳統(tǒng)二元經濟理論所指出的現代部門資本的積累，而是與以下幾方面的因素密切相關：第一，總需求不受外生因素決定性影響下的持續(xù)增長；
第二，GDP就業(yè)彈性的增長；
第三，流動人口的收入水平能夠普遍越過城市化門檻；
第四，避免制度與政策的因素限制現代部門對于勞動力的吸納。

　　在中國現階段拉動經濟增長的三大需求中，表現為高度依賴投資和出口需求，而一般應居于主要貢獻地位的國內消費需求卻只能維持在50%左右①「截至2007年前三季度，中國最終消費占GDP 的比重僅為51.1%.另外，2007年前三季度投資對經濟增長貢獻率達49.9%，消費僅為35.7%.這一數字明顯低于當前國際上一般的80%左右的水準」。這種格局的形成主要原于：第一，國內消費需求的主體——勞動，在國民收入份額中所占據的分配比例較低。工資總額占GDP 的比例（分配率）世界平均為40%，發(fā)達國家這一比例高達50%～60%.而我國職工工資總額占GDP 比重一直偏低，在12%～17%之間徘徊。這樣，即使勞動將收入全部進行消費，也難以有效拉動消費需求。第二，總需求的增長更多地依賴于投資的增長。(點擊此處閱讀下一頁)

　　在資本過剩的條件下，本期較高的投資需求，雖然有助于彌補現今總需求不足的問題，卻將制造出下期更為嚴重的資本過剩局面18.第三，總需求的增長更多地依賴于政府投資。第四，總需求的增長更多地依賴于出口需求。當前，由美國次貸危機引發(fā)的國際金融危機已從局部發(fā)展到全球，從發(fā)達國家傳導到新興市場國家，從金融領域擴散到實體經濟領域，對我國出口需求將帶來的影響有待于進一步觀察與評估。但是，發(fā)展中大國依賴出口需求來解決雙重過�？偸秋@得比較被動19.2007年，中國的外貿依存度已經超過70%，如果保持現有速度將意味著每年新增一個中等貿易國的貿易額，顯然這是不易達到的。大國需要立足于國內需求為主的基礎上，這有賴于將出口的增長高于經濟增長率，經濟增長率高于居民收入增長率的"雙高"格局，向居民收入的增長快于經濟增長，經濟增長快于貿易增長的"雙快"格局轉變。中國需要持續(xù)調整分配率，使工資所得份額在國民收入中不斷提高，上升到30%～40%，這將是積極有效地以內需置換外需，開拓國內市場，大幅度擴大非農產業(yè)就業(yè)機會，提升城市化水平，充實城市化質量的基礎。

　　但是，資本結構性過剩的實際情況導致有多方面因素將制約旨在促進雙重過剩條件下城市化拉力提升政策的可操作性與實效性。例如，調整分配率將可能弱化中國承接FDI 的區(qū)位優(yōu)勢，大幅度削減一般貿易與加工貿易的出口能力，同時大幅度提高中國的進口需求，從而導致國際收支的惡化。我國與人口小國相比是巨型經濟體，國內市場容量很大，片面追求外向度、舍棄國內市場會付出很大的代價和成本，因此，應當以建立、健全完整的產業(yè)門類，延伸產業(yè)鏈，提高自主創(chuàng)新能力，形成以內需為主的產業(yè)結構為指向。同時，重視利用比較優(yōu)勢拓寬利潤積累渠道，引進先進要素，促進結構轉變，以充分發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，形成動態(tài)升級的比較優(yōu)勢與國際競爭力。這些是克服在工業(yè)化中期就面臨"市場實現問題"，擺脫過度依賴國際貿易，保障人口轉移獲得持續(xù)推動力的支撐條件。

　　5.3促進機制

　　經濟增長和就業(yè)增長不是必然的正向關系，就業(yè)問題的解決是經濟增長和經濟結構向有利于擴大就業(yè)的方向共同作用的結果。應當重視到，產業(yè)發(fā)展政策及由此形成的產業(yè)結構狀況，進而形成的對勞動力的需求狀況，是影響城市化進程的核心內容。市場機制下的資源配置，需求結構與供給結構是一體兩面的關系，需求結構決定了供給結構；
反過來，技術進步所帶來的供給創(chuàng)新又將改變需求結構。在雙重過剩的條件下，如果采用資本密集的技術來促進產業(yè)結構的調整，往往導致有效需求的進一步萎縮。拉美國家以初級產品出口為比較優(yōu)勢，通過大量進口資本貨物組織資本密集型產業(yè)結構升級的模式，及隨即引發(fā)收入分配惡化、有效需求不足、失業(yè)率上升、非正規(guī)就業(yè)增加等"并發(fā)癥"的教訓值得借鑒①「拉美是一個勞動剩余、資本缺乏的地區(qū)，然而拉美在工業(yè)化進程中的技術選擇卻具有資本密集的性質。以哥倫比亞為例，1960～1967年，5個最現代化的工業(yè)部門中，資本-勞動比率翻了一番。這種選擇不符合拉美的實際情況，失業(yè)問題始終困擾著許多拉美國家，1950年，城市失業(yè)率為13.6%，1980年提高到19.5%.在1950～1970年期間，拉美地區(qū)勞動力供給迅速擴大，但是勞動參與率卻呈現下降趨勢，由1950年的50.4%，下降到1970年的44.9%.正規(guī)經濟部門吸納不了剩余勞動，使非正規(guī)部門不斷擴大，1950年，拉美非正規(guī)部門中就業(yè)人數占經濟活動人口的比重為13.5%，1990年，上升到44.3%20、21」。Fei 和Ranis（1997）指出，在一個勞動剩余經濟中，吸收剩余勞動力的過程通過兩條途徑來實現。一是由資本積累引起的射線效應，二是由技術進步引起的水平線效應。發(fā)展中國家除了要盡可能地積累資本外，還要盡可能地推進技術進步，關鍵是要選擇勞動密集型技術，只有這樣才能盡可能多地吸收農業(yè)剩余勞動力，提高就業(yè)水平，進而提高收入和消費水平，形成經濟持續(xù)增長的良性循環(huán)22.當前，全國許多地區(qū)都在加快推進以資本密集型產業(yè)為主導的經濟結構調整，但對于提高城市化水平、促進就業(yè)增長卻沒有傾注同樣的熱情。如果不能把經濟增長與就業(yè)增長統(tǒng)籌考慮，偏重于采用勞動節(jié)約型技術進步，那么將可能對現代部門就業(yè)增長帶來不利影響。根據勞動力無限供給的基本國情，我國有必要延緩生產高度資本化社會的形成，鼓勵適合本國特征的新技術的研究開發(fā)，大力推進資本淺化，利用更多勞動要素，而不是更多資本要素去推動經濟總量的增長。

　　5.4調控機制

　　城市化調控機制包括城市化推力與拉力調控兩個方面。中國的農業(yè)是以家戶為單位的半自給自足的生產，這種模式具有重大缺陷，但農戶平均占有土地這種基本制度的作用并不在農業(yè)上，而在于農業(yè)擔負著13億人口大國剩余勞動力蓄水池的作用。在目前非農正規(guī)就業(yè)擴張乏力的背景下，選擇適合國情的農業(yè)發(fā)展模式，以"就業(yè)優(yōu)先"的政策取向適當調控城市化推力是必要的。但對城市化推力的調控導致土地流轉制度不完善，土地接續(xù)耕種難以進行等問題23，對整合有限的耕地資源、加快發(fā)展現代農業(yè)、統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展，以及提高整體國民素質都帶來了較大的影響。因此，應穩(wěn)妥推進戶籍制度改革，積極建立人口轉移的渠道。首先，應切實保障失地農民完全地進入城市保障系統(tǒng)之中，在合理設計與給付征地補償之外，解決失地農民的城市戶籍，賦予其在社會救助、子女就學、住房保障、再就業(yè)政策等各個方面的完全市民待遇。其次，在完善土地流轉制度的同時，配套建立利用并漸進改進既有制度的"流動人口轉移制度"，使長期在城鎮(zhèn)從事非農產業(yè)、具有一定人力資本、達到一定收入水平的流動人口漸進地、完全地實現城市化轉移。

　　借助經濟政策影響產業(yè)結構與就業(yè)結構，進而調控城市化拉力被許多國家的實踐證明發(fā)揮了巨大的作用。但是，這些舉措在雙重過剩背景下的運用面臨著一系列困難，有必要加以重視。第一，在經濟繁榮時期，采取緊縮性貨幣政策以抑制投資和通貨膨脹，能取得較好的效果；
但是，在經濟衰退時期，采取擴張性貨幣政策來刺激投資，往往難以奏效。第二，財政政策的效率通常較為低下，難以帶動民間投資，相反卻可能出現投資項目效益低下、重復建設、政府財政赤字加大、金融系統(tǒng)積蓄風險等問題。而且，一味采取政府投資的方式來消化過剩的生產能力，容易導致新的結構失衡。第三，堅持偏離均衡水平的匯率政策，雖然可以擴大勞動密集型產業(yè)的出口優(yōu)勢，從而帶動大量的現代部門就業(yè)，但是，這也將刺激廠商展開低水平競爭與外延式擴張，不利于產業(yè)結構調整、升級和內需水平的增長，反而可能進一步強化對外需的依賴，導致經濟結構的扭曲。第四，金融國際化的發(fā)展使各國的資本市場、貨幣市場和外匯市場之間的聯系進一步加強，影響到各國宏觀經濟的穩(wěn)定和國內外均衡目標的實現。我國存在商業(yè)銀行不良資產比率高，風險控制機制不健全，國內產業(yè)結構失衡，外資與外貿依存度過高等脆弱性，因此，在金融國際化背景下，應當將運用經濟政策、促進就業(yè)增長、保障金融安全等問題進行統(tǒng)籌考慮。

　　5.5保障體系

　　城市化發(fā)展會帶來大量的就業(yè)機會，但也可能面臨現代部門資本增密或高出口依存度下外需巨幅收縮導致城市失業(yè)加劇等一系列風險，因此，要全面地建設城市化保障體系。但是，在地方政府發(fā)展經濟動力遠遠大于促進城市化水平提高動力的背景下，地方政府的發(fā)展模式、稅收收支結構、住房政策等制度化因素對完善城市化保障體系所應起到的作用不僅有待加強，甚至在相當程度上提高了城市化門檻。第一，政府的績效考評往往重視任期內的發(fā)展，這就強化了目前我國以爭取外部投入為主、將吸引投資作為政績指標的城市發(fā)展模式，城市建設用地的增幅成為政府調控本地經濟發(fā)展的主要手段。第二，稅收結構、征稅環(huán)節(jié)、中央與地方稅收劃分所存在的問題造成政府調節(jié)居民收入能力較低；
地方政府財政支出的結構偏重于建設性支出，社會性支出的比重過低，造成城市公共物品的短缺，降低城市可容納人口數量，抬高城市生活門檻，消費需求難以啟動等問題。第三，現行的住房政策主要是針對城鎮(zhèn)戶籍人口展開的，無論是經濟適用房還是廉租房，適用對象都是本城市具有戶籍的低收入人口，為數量更大的流動人口提供住房保障的公共政策仍然缺失，在城市化進程中，這些人是國家需要扶持的主體。我國應當重視城市化保障體系的建設，有針對性地調整績效評價指標和政績考核辦法；
調整中央和地方政府的財政收支結構，避免基礎設施的重復建設，增加公共服務領域的財政支出比重，增加轉移支付，提高流動人口的收入水平；
把非正規(guī)就業(yè)納入國家勞動法等相關法律和社會保障計劃的管理范圍；
強化城市化、小城鎮(zhèn)和城市社區(qū)發(fā)展的規(guī)劃和管理體制；
建立均等化的城鄉(xiāng)教育體系，加強流動人口的職業(yè)培訓；
改革住房政策，增加瞄準待轉移人口需求的廉租房供給規(guī)模。

　　6 結語

　　探討處在雙重過剩條件下的人口轉移問題，不論對于政策的遴選，還是對于城市化發(fā)展趨勢的研判，都具有較強的現實意義。本文從需求視角對供給視角的傳統(tǒng)二元經濟理論展開反思，通過對勞動與資本雙重過剩下的中國城市化進程的分析，揭示傳統(tǒng)理論在指導城市化實踐中存在一定的缺陷，剩余勞動力沒有完成轉移的同時存在普遍的生產能力利用不足，反映出被傳統(tǒng)二元經濟理論所忽略的"市場實現問題"對于順利推進人口轉移的重要影響。中國城市化進程滯后于經濟發(fā)展具有深刻的經濟與制度化根源，根據勞動與資本雙重過剩的背景，我國有必要從評價體系、動力機制、促進機制、調控機制、保障體系等方面構筑城市化支持系統(tǒng)，以有效推進中國城市化發(fā)展。

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　　來源：《人口研究》2009年第3期

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