競爭有兩個(gè)非常不同的意思。在一般的論述中，競爭的意思是個(gè)人之間的爭勝；
在其中，人人設(shè)法勝過他的已知對手。在經(jīng)濟(jì)事務(wù)中，競爭幾乎意味著相反的事物。在競爭市場上，沒有個(gè)人的爭勝。沒有個(gè)人的討價(jià)還價(jià)。在自由市場內(nèi)，種植小麥的農(nóng)民并不覺得自己在和事實(shí)上為自己的競爭者的鄰居進(jìn)行個(gè)人競爭或受到他的威脅。競爭市場的本質(zhì)是它的非個(gè)人的特征。沒有一個(gè)參與者能決定其他參與者將會(huì)有獲得物品或工作的條件。所有人都把價(jià)格高作為市場決定的事實(shí)，而對于價(jià)格，每個(gè)人只能具有微不足道的影響，雖然所有參與者在一起決定由他們各自的行動(dòng)的共同影響而決定的價(jià)格。

　　當(dāng)一個(gè)特殊的個(gè)人或企業(yè)對一個(gè)特殊的物品或勞務(wù)具有足夠的控制力在很大的程度上來決定其他個(gè)人獲得物品或勞務(wù)的條件時(shí)，壟斷就存在。在某些方面，壟斷比較接近于一般的競爭概念，因?yàn)樗�的確涉及個(gè)人的爭勝。

　　對于自由社會(huì)，壟斷引起兩類問題。第一，通過減少個(gè)人的可供選擇的辦法，壟斷的存在意味著對自愿的交換進(jìn)行限制。第二，壟斷的存在引起逐漸被稱為壟斷者的“社會(huì)責(zé)任”的問題。競爭市場的參與者沒有多少力量來改變交換條件；
作為一個(gè)單獨(dú)存在的實(shí)體，競爭者是難于辨認(rèn)的。因此，除了所有公民都必須遵守的本地的法律和根據(jù)他的觀點(diǎn)而生活以外，很難說他具有任何“社會(huì)責(zé)任”。壟斷者是可以辨認(rèn)的并且具有權(quán)力。我們不難爭辯：壟斷者應(yīng)該使用他的權(quán)力，不僅僅助長他自己的利益，而且要促進(jìn)社會(huì)上可取的目標(biāo)。然而，廣泛地使用這種說法會(huì)毀滅一個(gè)自由社會(huì)。

　　當(dāng)然，競爭是一個(gè)抽象的概念，象歐幾里得幾何中的線或點(diǎn)那樣。沒有人看到過歐幾里得的線——它的寬度和厚度均為零——然而，我們大家認(rèn)為把許多歐幾里得的容量——例如勘測者的繩索——看作為歐幾里得的線是有用的。同樣的，不存在象“純粹”競爭這樣的東西。不管他的影響如何地微小，每個(gè)生產(chǎn)者都對他生產(chǎn)的物品價(jià)格具有一些影響。在理解和在政策上的重要問題是，這個(gè)影響是否很重要或是否能被忽視，正如勘測者能忽視被他稱為“線”的這個(gè)東西的厚度一樣�；卮甬�(dāng)然必須取決于具體的情況。但是，當(dāng)我研究了美國的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)以后，我逐漸感到：應(yīng)該把經(jīng)濟(jì)制度看作為競爭性情況下的問題和企業(yè)具有非常廣闊的范圍。

　　壟斷引起的問題是技術(shù)性的并且涉及到我在其中沒有特殊研究的領(lǐng)域。由于這個(gè)原因，本章局限于對某些一般性的問題作出相當(dāng)概略的論述：壟斷的范圍、壟斷的來源、政府應(yīng)采取的政策以及企業(yè)和勞工的社會(huì)責(zé)任。

　　壟斷的范圍

　　有三個(gè)重要的壟斷問題的領(lǐng)域需要分別加以考慮：企業(yè)壟斷、勞工壟斷和政府所造成的壟斷。

　　1．企業(yè)壟斷。關(guān)于企業(yè)壟斷，從整個(gè)經(jīng)濟(jì)觀點(diǎn)來看最重要的事實(shí)是它的相對的不重要性．在美國，大約有四百萬個(gè)單獨(dú)經(jīng)營的企業(yè)。每年成立的新企業(yè)大約為四十萬個(gè)。每年關(guān)閉的企業(yè)的數(shù)目大約稍小一些。自我雇用的人接近于占勞動(dòng)人口的五分之一。在人們所能想到的幾乎任何企業(yè)中，巨人和侏儒并肩而存。

　　除了這些一般印象外，很難提出令人滿意的客觀的方法來衡量壟斷和競爭的范圍。主要的原因巳經(jīng)在上面提到：這些在經(jīng)濟(jì)理論上使用的概念是理想的事物，其目的在于分析特殊的問題，而不是描述目前的情況。由于這個(gè)原因，對一個(gè)具體的企業(yè)或行業(yè)能否被看作為是壟斷的或競爭的并沒有明確的決定辦法。由于很難對這些名詞的意義作出解釋，這一事實(shí)已經(jīng)導(dǎo)致了大量的誤解。同一個(gè)詞可用來指不同的東西，取決于判斷競爭狀態(tài)的經(jīng)驗(yàn)背景。最顯著的例子也許是美國學(xué)者稱之為壟斷的范疇。同一范疇會(huì)被歐洲人看作為很有競爭性的概念。結(jié)果，歐洲人按照競爭和壟斷在歐洲的意義來解釋和討論美國的文獻(xiàn)，從而，趨于相信美國的壟斷程度比事實(shí)上存在的大得多。

　　大量的，尤其是G．沃倫·納特和喬治·J．施蒂格勒的研究成果試圖把企業(yè)分類成為壟斷的、有效競爭的和政府經(jīng)營或監(jiān)督的，并且找出這些范疇里的企業(yè)在不同時(shí)間中的變化。他們作出結(jié)論：在1939年，整個(gè)經(jīng)濟(jì)的大約四分之一可以被當(dāng)作為政府經(jīng)營或監(jiān)督的。在剩余的四分之三中，至多四分之一或許少到15%能被當(dāng)作為壟斷的，而至少四分之三或許多至85% 能被當(dāng)作為競爭的。政府經(jīng)營或監(jiān)督的部分當(dāng)然在過去半個(gè)世紀(jì)左右大為增長。另一方面，在私有部門內(nèi)，看來不存在任何壟斷范圍增加的趨勢，而它很可能還有所減少。

　　我懷疑，存在著廣泛的印象認(rèn)為壟斷不但比這些估計(jì)數(shù)字所表明要遠(yuǎn)為重要，而且還隨著時(shí)間的進(jìn)展而持續(xù)增大。造成這個(gè)錯(cuò)誤印象的原因之一是把絕對的大小和相對的大小混淆起來。隨著整個(gè)經(jīng)濟(jì)的增長，企業(yè)的絕對大小變?yōu)楦�大。這就被認(rèn)為是指它們占有市場的較大部分，而事實(shí)上市場可能比企業(yè)增長得甚至于更快。第二個(gè)原因是壟斷更具有新聞價(jià)值，從而使得人們對它比對競爭更加注意。假使請一般人列出美國主要行業(yè)的名單，那末，幾乎所有人會(huì)在該名單中寫進(jìn)汽車生產(chǎn)，而很少人會(huì)寫進(jìn)批發(fā)生意。然而，批發(fā)生意卻比汽車生產(chǎn)重要兩倍。批發(fā)生意具有高度的競爭性，因而很少引起人們的注意。很少人能舉出在批發(fā)生意中的主要企業(yè)的名稱，盡管其中有幾個(gè)在絕對規(guī)模上是很大的。雖然在某些方面具有高度競爭性，然而，從事汽車生產(chǎn)的廠商的數(shù)目卻遠(yuǎn)為較少，從而肯定比較接近于壟斷。每個(gè)人能說出生產(chǎn)汽車的主要公司的名稱。引用另外一個(gè)顯著的例子：家庭服務(wù)業(yè)比電報(bào)和電話業(yè)更為重要得多。第三個(gè)原因是過分強(qiáng)調(diào)在大與小對立中的大的重要性的一般偏見和趨向。關(guān)于這一偏見和趨向前面一點(diǎn)僅是一個(gè)特殊的表現(xiàn)。最后，我們社會(huì)的主要特征被認(rèn)為是它在工業(yè)上的特征，這導(dǎo)致對經(jīng)濟(jì)中的制造部門的過分強(qiáng)調(diào)，而這一部門僅占有大約四分之一的產(chǎn)量或就業(yè)量。同時(shí)，壟斷在制造業(yè)中比在經(jīng)濟(jì)的其他部門中更為流行得多。

　　由于許多同樣的原因，伴隨著對壟斷重要性的過分估價(jià)而來的是對那些在壟斷與競爭之間更加偏于促進(jìn)壟斷的技術(shù)變化重要性的過分估價(jià)。例如，非常強(qiáng)調(diào)大規(guī)模生產(chǎn)的擴(kuò)展。運(yùn)輸業(yè)和電訊業(yè)的發(fā)展卻得到了很少的注意；
而通過減少地區(qū)市場的重要性和通過擴(kuò)大競爭的范圍，這兩個(gè)行業(yè)可以促進(jìn)競爭。汽車業(yè)的不斷增長的集中程度為眾所知，而能減少對大鐵路公司依賴的卡車運(yùn)輸業(yè)的增長卻無人注意。對鋼鐵行業(yè)的集中程度的減退也是如此。

　　2．勞工壟斷。在勞工方面，也存在著類似的對壟斷的重要性的過分估價(jià)。工會(huì)包括大約四分之一的勞動(dòng)人口，而這一事實(shí)大大地過分估計(jì)了工會(huì)影響工資結(jié)構(gòu)的重要性。許多工會(huì)是完全不起作用的。甚至于強(qiáng)大有力的工會(huì)對工資結(jié)構(gòu)只能發(fā)生有限的影響。勞工的事例要比企業(yè)的事例甚至可以更加清楚地表明為什么存在著過分估價(jià)壟斷的重要性的強(qiáng)烈趨勢。在有工會(huì)的條件下，任何工資增加都要通過工會(huì)，即使工資增加并非工會(huì)組織的影響。近年來，家庭仆役的工資增長很大。假使存在著一個(gè)家庭仆役工會(huì)，工資的增加也將通過工會(huì)，并且會(huì)把此事歸因于工會(huì)。

　　這并不是說工會(huì)是不重要的。正象企業(yè)壟斷那樣，它們在使許多工資率不同于由市場單獨(dú)決定的工資率方面起了一個(gè)重要和有意義的作用。過低估價(jià)和過高估價(jià)它們的重要性都是相同程度的錯(cuò)誤。我曾作了一個(gè)粗略的估計(jì)，即：由于工會(huì)的存在，大致在10－15% 之間的工作人口得到大約10－15% 之間的工資率的提高。這意味著大約85—90% 之間的勞動(dòng)人口的工資率減少了大約4% 。自從我作了這些估計(jì)以來，其他人作了更為詳細(xì)得多的研究。我的印象是：他們得到的結(jié)果大致和我得到的差不多。

　　假使工會(huì)在一特殊的工種或行業(yè)中提高工資率，它們勢必使那個(gè)工種或行業(yè)中所使用的就業(yè)人數(shù)要少于原來的數(shù)量——正象任何更高的價(jià)格會(huì)削減購買量一樣。結(jié)果是：尋找其他工作的人數(shù)增加，其他工種的工資被迫下降。由于工會(huì)一般地在總是得到高工資的工人集體中間力量最為強(qiáng)大，它們的影響使得高工資的工人以犧牲低工資工人的利益作為代價(jià)來獲得更高的收入。因此，通過扭屈勞動(dòng)的正常的使用方式，工會(huì)不僅損害整個(gè)社會(huì)和工人的利益；
同時(shí)，通過減少條件最差工人可能有的機(jī)會(huì)，它們也使工人階級的收入更不均等。

　　以一個(gè)方面而論，在勞工壟斷和企業(yè)壟斷之間存在著一個(gè)重要的差異。過去半個(gè)世紀(jì)里，雖然企業(yè)壟斷的重要性似乎沒有任何上升的趨向，而勞工壟斷的重要性卻肯定增加。工會(huì)的重要性在第一次大戰(zhàn)期間有著顯著的增長，在二十年代及三十年代初期下降，而在新政時(shí)期有過巨大的躍進(jìn)。在第二次世界大戰(zhàn)期間及其后，工會(huì)鞏固了它們的增進(jìn)的地位。較近期間，它們剛好保持原有的規(guī)�；蛏踔劣兴�下降。下降并不反映在特殊工業(yè)或工種內(nèi)的一種下降，而代表：相對于工會(huì)力量弱小的某些行業(yè)或工種而言，工會(huì)特別強(qiáng)大的行業(yè)或工種的重要性的下降。

　　在勞工壟斷和企業(yè)壟斷之間，我根據(jù)一個(gè)方面而劃出同差別是非常突出的。在某種程度上，工會(huì)的作用是加強(qiáng)出售產(chǎn)品時(shí)的壟斷的一個(gè)手段。最明顯的例子是煤炭。格非煤炭法企圖對煤礦經(jīng)營者的規(guī)定價(jià)格的卡特爾提供法律的支持。在三十年代中期，當(dāng)該法被宣布為違反憲法時(shí)，約翰. L．劉易斯和礦工聯(lián)合工會(huì)卻填補(bǔ)了留下來的漏洞。不管什么時(shí)候，當(dāng)開采出來的煤產(chǎn)數(shù)量多到有可能迫使煤炭價(jià)格下降時(shí)，劉易斯通過罷工或怠工來控制產(chǎn)量，從而在煤礦經(jīng)營者的默契的合作之下控制價(jià)格。從這種卡特爾的經(jīng)營辦法所獲得的好處則在煤礦經(jīng)營者和煤礦工人之間瓜分。礦工的好處表現(xiàn)為較高工資率，而這當(dāng)然意味著較少的礦工的就業(yè)量。因而，只有那些能保留職位的礦工分享了卡特爾帶來的好處，甚至于他們也只能以較多閑散時(shí)間的形式來取得很大部分的好處。工會(huì)之所以可能發(fā)生如此的作用，原因在于謝爾曼反托拉斯法不把工會(huì)當(dāng)作為壟斷組織。很多其他工會(huì)曾經(jīng)利用了這一點(diǎn)。它們應(yīng)該更恰當(dāng)?shù)乇豢醋鳛槭菫槌鍪凼构�業(yè)卡特爾化的勞務(wù)的企業(yè)，而不是工會(huì)組織。卡車司機(jī)工會(huì)也許是最明顯的一個(gè)。

　　3．政府和政府支持的壟斷。在美國，直接生產(chǎn)商品出售的政府壟斷不太廣泛。郵局、電力生產(chǎn)、如田納西河域管理局和其他政府所擁有的發(fā)電站；
間接通過汽油稅或直接通過使用稅來提供的公路設(shè)施以及城市供水和類似的工廠是主要的例子。此外，有由于存在著象目前這樣巨大的國防、空間和研究的預(yù)算，聯(lián)邦政府實(shí)質(zhì)上成為很多企業(yè)和整個(gè)行業(yè)的產(chǎn)品的唯一購買者。這便引起了保持一個(gè)自由社會(huì)的非常嚴(yán)重的問題，但這些問題和最適宜于放入“壟斷”的標(biāo)題下的問題并不屬于同一類型。

　　在私有生產(chǎn)者之間利用政府來建立、支持和實(shí)施卡特爾和壟斷的安排比政府的直接的壟斷增長遠(yuǎn)為迅速并且在目前也遠(yuǎn)為重要。州際商業(yè)委員會(huì)是一個(gè)早期的例子，而它的范圍已經(jīng)從鐵路擴(kuò)展到了卡車運(yùn)輸和其他交通工具。農(nóng)業(yè)方案無疑是最突出的。它基本上是一種政府強(qiáng)迫實(shí)施的卡特爾。其他的例子是聯(lián)邦電訊委員會(huì)，對無線電和電視進(jìn)行控制；
聯(lián)邦動(dòng)力委員會(huì)，對進(jìn)入州際貿(mào)易的石油及煤氣進(jìn)行控制；
民用航空委員會(huì)，對民航公司進(jìn)行控制；
以及由聯(lián)邦儲(chǔ)備局對銀行的定期存款的最大利息率的規(guī)定，以及在法律上禁止對活期存款支付利息。

　　這些例子屬于聯(lián)邦的一級。此外，在州和地方各級，類似的發(fā)展曾大量增長。就我所知，得克薩斯鐵路委員會(huì)與鐵路無關(guān)，它通過限制油井出油的天數(shù)來對油井產(chǎn)量進(jìn)行限制。它這樣做的名義上的理由是保護(hù)資源，但在事實(shí)上的目的則是為了控制價(jià)格。最近，它由于聯(lián)邦對石油進(jìn)口施加限額而得到強(qiáng)烈支持。我認(rèn)為，另一種形式的“羽毛填被”，即：使油井在大多數(shù)時(shí)間中閑著以便維持價(jià)格似乎完全相當(dāng)于對柴油機(jī)車的閑著的司煤爐工人支付報(bào)酬。然而，某些用最大聲音譴責(zé)勞工方面的羽毛填被，認(rèn)為它侵犯自由企業(yè)的一些企業(yè)的代表們——顯著地在石油工業(yè)本身——對石油方面的羽毛填被不聞不問。

　　在下一章將討論的營業(yè)執(zhí)照的規(guī)定是州一級政府所創(chuàng)造和支持的壟斷的另一個(gè)例子。對出租汽車的輛數(shù)的限制可以說明在地方一級類似的限制。在紐約，表示有權(quán)獨(dú)立經(jīng)營出租汽車的標(biāo)記現(xiàn)在售價(jià)約為20，000美元到25，000美元；
在費(fèi)城售價(jià)為15，000美元。在地方一級的另一個(gè)例子是制訂建筑的條文規(guī)定，外表上是為了公眾的安全，但事實(shí)上一般被控制在當(dāng)?shù)亟ㄖ�工�?huì)或私人營造廠協(xié)會(huì)之下。類似的限制為數(shù)眾多，而且被施加于城市和州一級許多不同的活動(dòng)。所有這一切構(gòu)成了對個(gè)人之間自愿交換的個(gè)人能力施加任意的限制。它們同時(shí)限制自由和促使資源的浪費(fèi)。

　　有一種政府所創(chuàng)造的壟斷在原則上和迄今所考慮的那些壟斷很不相同，即：給發(fā)明者以專利權(quán)，和給作家以版權(quán)。這些是不相同的，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　因?yàn)�，它們能同樣地被看作為屬于�?cái)產(chǎn)權(quán)的范疇。按照實(shí)際的意義來說，假使我對一塊特殊的土地具有財(cái)產(chǎn)權(quán)，我也可以被說成為對于那塊土地具有政府所規(guī)定和強(qiáng)制執(zhí)行的壟斷權(quán)。就發(fā)明和出版而言，問題為是否有必要建立一種類似的財(cái)產(chǎn)權(quán)的范疇。這問題是利用政府規(guī)定什么可以被看作為財(cái)產(chǎn)，和什么不被看作為財(cái)產(chǎn)一般需要的一部分。

　　以專利權(quán)和版權(quán)而論，顯然存在著足夠的理由來把它們規(guī)定為屬于財(cái)產(chǎn)權(quán)的范疇。除非是這樣做，發(fā)明者會(huì)發(fā)現(xiàn)，為了他的發(fā)明在生產(chǎn)上所作的貢獻(xiàn)而收集費(fèi)用是困難的或不可能的。這就是說，他給與別人他不能取得報(bào)酬的利益。因此，他會(huì)沒有積極性來投入發(fā)明所需要的時(shí)間和精力。類似的考慮也適用于作家。

　　同時(shí)，還涉及到費(fèi)用問題。首先，有“許多發(fā)明創(chuàng)造”是不可能給予專利權(quán)的。例如，超級市場的“發(fā)明者”把巨大的利益給與他不能向之收費(fèi)的同胞們。就各種發(fā)明需要同樣的能力而言，專利權(quán)的存在趨于使活動(dòng)轉(zhuǎn)向于可以取得專利的發(fā)明。再者，可有可無的專利權(quán)或其合法性可能在法庭上引起懷疑的專利機(jī)常常被用作為維持私人相互勾結(jié)的安排的一種辦法；
否則，相互勾結(jié)的安排就很難維持或根本不可能被維持住。

　　這些是對困難和重要的問題非常表面化的說明。它們的目的并不想提出任何具體的答案，而僅想說明為什么專利權(quán)和版權(quán)的類型不同于政府支持的其他壟斷的類型，以及說明它們所引起的社會(huì)政策問題。有一件事情是明確的。附著手專利權(quán)和版極的特殊條件——例如，給與專利保護(hù)十七年，而不是其他時(shí)期——這不是原則問題。它們是由實(shí)際考慮來決定的適合與否的問題。我本人傾向于相信：專利保護(hù)的期限應(yīng)該遠(yuǎn)為較短。但這是對一個(gè)問題的隨意的判斷，而對這問題曾經(jīng)有過許多詳細(xì)的研究，并且需要很多進(jìn)一步的研究。因而，我的意見不值得重視。

　　壟斷的來源

　　壟斷有三種主要來源：“技術(shù)”方面的原因、政府的直接和間接支援和私人之間的相互勾結(jié)。

　　1．技術(shù)方面的原因。正如在第二章里所指出的那樣，壟斷在某種程度上起源于技術(shù)方面的原因，因?yàn)�，技術(shù)考慮使得一個(gè)企業(yè)而不是有許多企業(yè)的存在成為有效率和經(jīng)濟(jì)的辦法。最明顯的例子是電話系統(tǒng)、供水系統(tǒng)以及在單個(gè)社會(huì)中類似的東西。遺憾的是：并沒有解決技術(shù)壟斷的好辦法。只存在著三個(gè)壞的可供選擇的途徑：不加控制的私人壟斷、國家控制的私人壟斷以及政府經(jīng)營。

　　我們似乎不可能說這些壞途徑的任何一個(gè)在一切情況下都比其他兩個(gè)要好一些。如在第二章里所說的那樣，政府調(diào)節(jié)或政府經(jīng)營的壟斷的巨大缺點(diǎn)是政府非常難以退回不管。由于這個(gè)原因，我傾向于相信：在可以容忍的限度內(nèi)，壞處最少的是不加調(diào)節(jié)的私人壟斷。動(dòng)態(tài)的變化很可能減少它的壟斷的作用，然而，在這里，至少存在著允許動(dòng)態(tài)變化發(fā)生作用的某些機(jī)會(huì)。甚至在短期內(nèi)，一般存在的代用品似乎比初看起來要多，所以私人企業(yè)能使價(jià)格高于成本以便牟利的程度具有相當(dāng)狹窄的范圍。此外，象我們巳經(jīng)看到的那樣，進(jìn)行調(diào)節(jié)的政府機(jī)關(guān)它們自己常常傾向于受到被調(diào)節(jié)的廠商的控制之下，從而，在政府調(diào)節(jié)下的價(jià)格未必比沒有調(diào)節(jié)下的價(jià)格要低。

　　很幸運(yùn)的是，技術(shù)考慮使壟斷成為可能或現(xiàn)實(shí)的領(lǐng)域是相當(dāng)有限的。假使不把以技術(shù)壟斷為理由而造成的政府調(diào)節(jié)的趨向擴(kuò)大到不適用的情況，技術(shù)壟斷不會(huì)對保存自由經(jīng)濟(jì)施加嚴(yán)重的威脅。

　　2．政府直接和間接的支援。壟斷力量的最重要來源也許是政府的直接和間接的支援。許多相當(dāng)直接的政府支援的例子已經(jīng)在上面加以引用。對壟斷的間接支援包括為了別的目的所采取的措施。它們主要是這些措施的副作用，對目前公司的潛在的競爭者加以限制。其中三個(gè)最明顯的例子也許是關(guān)稅、賦稅以及有關(guān)勞工糾紛的強(qiáng)制性的法律和立法。

　　關(guān)稅的主要目的當(dāng)然是“保護(hù)”國內(nèi)的企業(yè)，它們意味著對潛在的競爭者設(shè)置阻礙。它們總是干預(yù)個(gè)人參與自愿交換的自由。自由主義者畢竟把個(gè)人，而不是國家或特殊國家的公民作為他的等同的單位。因此，假使不讓美國和瑞士的公民進(jìn)行雙方互利的交換，自由主義者把它看作為對自由的侵犯，正象不讓美國的兩個(gè)公民這樣做一樣。關(guān)稅不一定造成壟斷。假使受到保護(hù)的行業(yè)的市場大到足夠的程度，而技術(shù)條件又允許很多公司的存在，那末，正象在美國的紡織業(yè)里一樣，受到保護(hù)的行業(yè)在國內(nèi)能存在著有效的競爭。然而，關(guān)稅顯然還是助長壟斷的。由少數(shù)幾家廠商比由許多廠商串通起來制訂價(jià)格要容易得多，而一般說來，由同一國家的企業(yè)比不同的國家企業(yè)串通起來制訂價(jià)格較為容易。在十九世紀(jì)和二十世紀(jì)早期，英國通過自由貿(mào)易而防止了廣泛擴(kuò)展的壟斷，盡管英國的國內(nèi)市場范圍相對微小，而且具有許多大規(guī)模的廠商。自從首先在第一次世界大戰(zhàn)后，然后以較廣泛的范圍在三十年代早期放棄了自由貿(mào)易以來：壟斷在英國已經(jīng)成為遠(yuǎn)為嚴(yán)重的問題。

　　賦稅立法的影響甚至于更為間接，而卻不是更不重要。一個(gè)主要的因素是個(gè)人和公司所得稅與個(gè)人所得稅中關(guān)于資本增益的特殊處理的結(jié)合。我們假設(shè)：一家公司納稅后的收入為1，000，000美元。假使它把整個(gè)1，000，000美元付給它的股東作為股息，他們必須把這筆款項(xiàng)算作為他們應(yīng)據(jù)以納稅的收入的一部分。假設(shè)他們平均起來應(yīng)該繳納這個(gè)額外收入的50% 作為所得稅。這樣，他們只能有500，000美元可以使用于消費(fèi)或儲(chǔ)存和投資。假使這家公司不付給股東現(xiàn)金股息，它就有整個(gè)100萬美元作為內(nèi)部投資。這種再投資會(huì)趨向于提高它的股票的價(jià)值。在分配股息情況下本來就想把股息儲(chǔ)存起來的股東可以簡單地把股票保持下去，從而推遲稅款的支付一直到他們出售股票時(shí)為止。他們和在較早時(shí)期為了消費(fèi)而出售股票的其他人一樣，將按低于普通收入稅率的資本增益的稅率付稅。

　　這種征稅的結(jié)構(gòu)鼓勵(lì)公司把利潤保留在公司之內(nèi)。即使在公司之內(nèi)的款項(xiàng)所能賺取的利潤率遠(yuǎn)低于股東自己把該款項(xiàng)投資于公司之外所能賺取的利潤率，由于稅款的節(jié)約，在公司內(nèi)部投資仍然是可取的。這會(huì)導(dǎo)致資金的浪費(fèi)，導(dǎo)致它被使用于生產(chǎn)力較小的目的，而不是較多的目的。由于廠商為它們的利潤尋找出路，這成為第二次世界大戰(zhàn)后的橫方多樣化的一個(gè)主要原因。這也是已經(jīng)具有基礎(chǔ)的公司超過新成立的企業(yè)的力量的一個(gè)巨大泉源。已經(jīng)具有基礎(chǔ)的公司可以比新成立的企業(yè)具有較小的生產(chǎn)力，然而，它們的股東們還是具有對它們進(jìn)行投資的積極性，而不是把收入取出來，以便通過資本市場把它投入于新的企業(yè)。

　　勞工壟斷的一個(gè)主要來源是政府的支援。上面論述過的營業(yè)執(zhí)照、建筑物規(guī)定，以及類似的其他項(xiàng)目是其中一個(gè)來源。給與工會(huì)特殊權(quán)利的立法，例如不受反托拉斯法制裁、對工會(huì)責(zé)任的限制、出席特殊法庭的權(quán)利以及其他等等，是第二個(gè)來源。重要性和上述兩點(diǎn)的任何一個(gè)相等或較大的是一般輿論的風(fēng)尚和法律的執(zhí)行。它們對有關(guān)勞工糾紛的事件采取不同于其他事件的標(biāo)準(zhǔn)。假使由于完全的惡意或在進(jìn)行私人報(bào)復(fù)的過程中有人把車子開翻或毀壞了財(cái)產(chǎn)，沒有人會(huì)伸出手來保護(hù)他們免于法律上的后果。僅使他們在勞工糾紛的過程中有同樣的行動(dòng)，他們或許可以完全免于處分。引起實(shí)際或潛在的暴力或高壓的工會(huì)行動(dòng)不太可能發(fā)生，假使它不是由于當(dāng)局的默許的話。

　　3．私人的勾結(jié)。壟斷的最后的一個(gè)來源是私人的相互勾結(jié)。正如亞當(dāng)·斯密所說“即使為了娛樂和消遣，經(jīng)營同“行業(yè)的人們很少能相聚在一起而又不以相互勾結(jié)、反對社會(huì)利益的談話或以某種提價(jià)的策劃來結(jié)束會(huì)見”。因而，這種相互勾結(jié)或私人卡特爾的安排不斷在發(fā)生。然而，除非它們能取得政府對它們的支援，它們一般是不穩(wěn)定的，而時(shí)間是短暫的。由于能提高價(jià)格，建立卡特爾會(huì)使局外人進(jìn)入該行業(yè)更加有利可圖。此外，由于較高價(jià)格的建立只能由參與者把他們的產(chǎn)量限制在低于他們想按固定價(jià)格進(jìn)行生產(chǎn)的水平，所以，每個(gè)人都有積極性來削減價(jià)格，以便擴(kuò)大生產(chǎn)。當(dāng)然，每個(gè)人希望其他人遵守他們之間的協(xié)議。只需要一個(gè)或幾個(gè)“騙子”——他們確實(shí)是有益于公眾的人——來拆散這個(gè)卡特爾。在沒有政府支援的情況下，卡特爾幾乎肯定會(huì)非�？斓乇徊痖_。

　　反托拉斯法的主要作用是制止這種私人勾結(jié)。在這一方面，它們通過訴訟而取得的主要成就要小于通過間接的影響而取得的成就。它們排除了明顯的相互勾結(jié)的辦法——例如為了達(dá)到這個(gè)特殊的目的而大家公開地聯(lián)合在一起——從而，相互勾結(jié)的代價(jià)更為昂貴。更為重要的是：它們重新肯定了習(xí)慣法的原則，即：為了限制貿(mào)易而進(jìn)行的聯(lián)合在法律上是無效的。在各個(gè)歐洲國家里，對于一群企業(yè)所締結(jié)的通過同一機(jī)構(gòu)出售并向違反者處罰的協(xié)定，法院承認(rèn)協(xié)定在法律上生效。在美國，這種協(xié)定在法律上無效。這個(gè)差異是為什么卡特爾一直在歐洲國家比在美國更為穩(wěn)定和普遍的主要原因之一。

　　政府應(yīng)有的政策

　　在政府政策的范圍內(nèi)，第一個(gè)和最迫切需要的是消除那些直接支持不論是企業(yè)還是勞工壟斷的措施，并且對企業(yè)和工會(huì)以同樣的態(tài)度執(zhí)行法律。兩者均應(yīng)從屬于反托拉斯法，兩者在關(guān)于破壞財(cái)產(chǎn)和干涉私人活動(dòng)方面應(yīng)該在法律上同樣對待。

　　除此以外，減少壟斷力量的最重要和有效的步驟便是廣泛地改革賦稅法。公司稅應(yīng)該取消。不管是否如此做，應(yīng)該要求公司向股東分?jǐn)倹]有作為股息支付出去的利潤。這就是說，當(dāng)公司發(fā)出股息支票時(shí)，它要附上一個(gè)聲明，說明：“除了每股若干股息以外，你的公司還為每股賺了已經(jīng)用于再投資的若干錢�！边@樣，就得要求個(gè)人股東把他的股息和已經(jīng)分?jǐn)偟竭�沒有發(fā)給的紅利都填入所得稅的報(bào)稅單。公司仍然可以自由地保留任何數(shù)量的利潤，但是，他們保留利潤只能具有正確的動(dòng)機(jī)，即：它們內(nèi)部投資能賺取的比股東的外部投資能賺取的要多。在使資本市場具有活力、刺激從事企業(yè)的精神和促進(jìn)有效競爭的方面，很少有措施能起著更大的作用。

　　當(dāng)然，只要個(gè)人所得稅象現(xiàn)在那樣高度的累進(jìn)，就會(huì)有強(qiáng)大的壓力來尋找避免它的沖擊的方法。以這種方法和直接的方法，高度累進(jìn)的所得稅構(gòu)成了對有效使用我們資源的一個(gè)嚴(yán)重阻礙。應(yīng)有的解決辦法是大量地減少偏高的稅率以及消除已經(jīng)在法律里體現(xiàn)的逃稅方法。

　　企業(yè)和勞工對社會(huì)的責(zé)任

　　認(rèn)為公司和勞工的領(lǐng)導(dǎo)人具有超過自己的股東和會(huì)員利益之上的“社會(huì)責(zé)任”的觀點(diǎn)已經(jīng)得到廣泛的接受。這種觀點(diǎn)表明了對自由經(jīng)濟(jì)的特性和性質(zhì)的一個(gè)基本上的誤解。在這種經(jīng)濟(jì)中，企業(yè)僅具有一種而且只有一種社會(huì)責(zé)任——在法律和規(guī)章制度許可的范圍之內(nèi)，利用它的資源和從事旨在于增加它的利潤的活動(dòng)。這就是說，從事公開的和自由的競爭，而沒有欺騙或虛假之處。同樣，勞工領(lǐng)導(dǎo)人的“社會(huì)責(zé)任”是為他們工會(huì)會(huì)員的利益服務(wù)。我們這些其余人的責(zé)任是建立一個(gè)法律制度，以便使個(gè)人在追求他自己的利益時(shí)，再度用亞當(dāng)·斯密的話來說：“有一只看不見的手引導(dǎo)他去促進(jìn)一種目標(biāo)，而這種目標(biāo)決不是他所追求的東西。由于追逐他自己的利益。他經(jīng)常促進(jìn)了社會(huì)利益，其效果要比他真正想促進(jìn)社會(huì)利益時(shí)所得到的效果為大。我從來沒有看到那些自稱為了社會(huì)利益而從事貿(mào)易的人做了多少好事”。

　　公司領(lǐng)導(dǎo)人接受除了盡可能為自己的股東牟利以外的社會(huì)責(zé)任是一種風(fēng)尚，而很少有風(fēng)尚能比這一風(fēng)尚更能如此徹底地?fù)p害我們自由社會(huì)的基礎(chǔ)。這在基本上是一個(gè)顛覆性的說法。假使企業(yè)家除了為其股東賺取最大的利潤以外，確實(shí)具有社會(huì)的責(zé)任，他們又怎么知道責(zé)任如何呢？毛遂自薦的私人能否決定社會(huì)利益如何嗎？他們能否決定為了既定的社會(huì)利益加在他們自己或他們的股東身上的負(fù)擔(dān)究竟有多大才是合適的？關(guān)于稅收、開支和控制這些公共的職責(zé)，是否可以容忍完全由私人集團(tuán)所選擇的正好在某些企業(yè)中任職的人們?nèi)��?zhí)行嗎？如果企業(yè)者是公職人員而不是股東們的雇員，那末，在民主政體中，他們遲早會(huì)通過選舉和任命的公開方式而被推選出來。

　　在這一事實(shí)出現(xiàn)的很久以前，他們決策的權(quán)力應(yīng)該已經(jīng)從他們那里取走。一個(gè)戲劇性的范例是1962年4月美國鋼鐵公司取消了鋼鐵的提價(jià)。對于提價(jià)，肯尼迪總統(tǒng)表示憤怒，并且以使用報(bào)復(fù)手段相威脅，包括使用從反托拉斯訴訟到檢查鋼鐵公司領(lǐng)導(dǎo)人的稅務(wù)報(bào)告等各種大小的辦法。這是一個(gè)觸目的事件，因?yàn)樗�顯示了集中于華盛頓的巨大權(quán)力。這使我們?nèi)�都注意到我們具備的警察國家所需要的�?quán)力已經(jīng)有多少。它也能很好地說明了目前的要點(diǎn)。假使鋼鐵價(jià)格象社會(huì)責(zé)任的學(xué)說所聲稱的那樣，是一個(gè)公眾的決定，那末，就不能允許由私人的方面這樣做。

　　這個(gè)例子所說明的和最近一直是很突出的學(xué)說的一個(gè)特殊方面是：所謂企業(yè)和勞工的社會(huì)責(zé)任來壓低價(jià)格和工資率以便避免價(jià)格通貨膨脹。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　假設(shè)在某一時(shí)期，物價(jià)具有上漲壓力——當(dāng)然，最后反映了貨幣數(shù)量的增加——每個(gè)企業(yè)家和勞工領(lǐng)袖接受了這個(gè)責(zé)任，又假設(shè)他們能使任何價(jià)格不致上升，所以我們具有自愿的價(jià)格和工資控制而沒有公開的通貨膨脹。結(jié)果會(huì)是什么呢？顯然是產(chǎn)品短缺、勞工短缺、半黑市和黑市。假使不運(yùn)用價(jià)格來把物品和勞動(dòng)分配給各種使用的途徑，那末，勢必要用一些其他手段來這么做。其他的分配手段可能是私人的嗎？在某個(gè)小而不重要的領(lǐng)域也許暫時(shí)會(huì)如此。但是，假使涉及到的物品是多而重要的，那末，必定會(huì)有壓力，或許是不可抗拒的壓力，要求政府分配物品，要求政府執(zhí)行工資政策和要求政府執(zhí)行調(diào)撥和分配勞工的措施。

　　假使能有效地加以實(shí)施，不管是法律上的或自愿的物價(jià)控制，最后會(huì)導(dǎo)致自由企業(yè)制度的毀滅而被中央控制制度所代替。同時(shí)，它甚至于在防止通貨膨脹方面也不是有效的。歷史提供了大量例證，即：決定價(jià)格和工資平均水平的是經(jīng)濟(jì)制度中的貨幣數(shù)量，而不是企業(yè)家或工人的貪婪程度。政府要求企業(yè)者和勞工自我克制，因?yàn)樗麄儧]有能力來管理政府自己的事務(wù)——包括控制貨幣在內(nèi)——也因?yàn)槿祟愄烊坏耐评嬞Y任的傾向。

　　在社會(huì)責(zé)任領(lǐng)域內(nèi)，我認(rèn)為有義務(wù)簡略論述一個(gè)主題，因?yàn)樗�影響我個(gè)人的利益。這個(gè)主題是：認(rèn)為企業(yè)應(yīng)該出錢支持慈善事業(yè)，尤其是支持大學(xué)。在一個(gè)自由企業(yè)社會(huì)中，這種出錢的方式是不合適的使用公司資全的辦法。

　　公司是擁有它的股東的一個(gè)工具。假使公司捐贈(zèng)款項(xiàng)，那會(huì)使股東不能自己決定地應(yīng)該如何處理他的資金。由于公司稅和捐贈(zèng)款項(xiàng)減免征稅的規(guī)定，股東當(dāng)然會(huì)愿意要公司為他們而捐贈(zèng)款項(xiàng)，因?yàn)�，這能使他們捐贈(zèng)的款項(xiàng)加大。最好的解決辦法將是廢除公司稅。但是，只要公司稅存在，就沒有理由來允許對慈善和教育機(jī)關(guān)的捐贈(zèng)減免稅款。這些捐贈(zèng)應(yīng)該由我們社會(huì)中最終的財(cái)產(chǎn)所有者個(gè)人來做。

　　以自由企業(yè)的名義企圖擴(kuò)大這種公司捐贈(zèng)來減免稅款的范圍的人基本上是違反他們自己利益行事。經(jīng)常出現(xiàn)的反對現(xiàn)代企業(yè)的主要論點(diǎn)之一是有關(guān)企業(yè)的所有權(quán)和控制權(quán)相分離的問題——即：公司已變成本身具有規(guī)律的一個(gè)社會(huì)機(jī)構(gòu)；
在其中，不負(fù)責(zé)任的公司職員不能為其股東的利益服務(wù)。這種指責(zé)是錯(cuò)誤的。但是，現(xiàn)在的政策的移動(dòng)方向，即：準(zhǔn)許公司對慈善事業(yè)捐贈(zèng)的款項(xiàng)減免所得稅的方向，是走向在所有權(quán)和控制權(quán)之間制造真正分離的方向的一個(gè)步驟，也是走向損害我們社會(huì)基本性質(zhì)和特性的方向的一個(gè)步驟。它是脫離個(gè)人主義的社會(huì)和走向公司國家的一個(gè)步驟。

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