引言

　　在國(guó)家制度層面，新中國(guó)的建立無(wú)疑意味著聯(lián)邦主義的終結(jié)，但在政治學(xué)理論方面，聯(lián)邦主義何以被單一主義所取代，或者說(shuō)，根據(jù)什么理由，聯(lián)邦制被視為不適合中國(guó)國(guó)家建設(shè)的內(nèi)在要求而必須采行單一制，僅以中國(guó)共產(chǎn)黨歷史地位的變化來(lái)解釋是不夠的。聯(lián)邦制是基于國(guó)家差異性而采行的一種國(guó)家結(jié)構(gòu)形式，這種差異性可分為地域、民族、經(jīng)濟(jì)、宗教、歷史、文化等差異，其中最基本的是民族差異、經(jīng)濟(jì)差異和宗教文化差異，這種差異構(gòu)成了影響國(guó)家結(jié)構(gòu)形式選擇的“自然因素”，這些因素并沒(méi)有因政權(quán)的更迭而消弭，它們依然構(gòu)成聯(lián)邦制的深厚基礎(chǔ)（聯(lián)邦制的理由在于其由憲法和制度規(guī)定的分權(quán)結(jié)構(gòu)能夠包容差異，協(xié)調(diào)差異，并由此走向統(tǒng)一），實(shí)際上也構(gòu)成國(guó)家結(jié)構(gòu)形式選擇上因人們的心理預(yù)期而形成的巨大壓力。因此，盡管制度上放棄了聯(lián)邦制，中國(guó)共產(chǎn)黨仍需為自己的政策轉(zhuǎn)型尋找合理性依據(jù)。換言之，鑒于中國(guó)共產(chǎn)黨歷史上關(guān)于聯(lián)邦制的態(tài)度和立場(chǎng)前后發(fā)生的重大區(qū)別，即《二大宣言》提出聯(lián)邦制主張，隨后將之載入土地革命時(shí)期的《中華蘇維埃共和國(guó)憲法大綱》，在抗日戰(zhàn)爭(zhēng)期間雖然宣傳上口徑有所不同，但正式的文告（如毛澤東的《論聯(lián)合政府》）中仍加以莊嚴(yán)承諾，直到全國(guó)革命行將勝利之時(shí)才改弦易轍，故其現(xiàn)代國(guó)家建設(shè)（國(guó)家結(jié)構(gòu)形式乃是重要環(huán)節(jié)）不能不要求對(duì)這種選擇的變異有一個(gè)理論上的解釋。

　　資本擴(kuò)張的邏輯

　　在目前見(jiàn)到的文獻(xiàn)中，這種解釋主要集中在兩個(gè)方面，一是訴諸馬克思列寧主義的政治原則，二是訴諸中國(guó)歷史的經(jīng)驗(yàn)昭示。后面一個(gè)問(wèn)題需要另文專述，我在這里主要關(guān)注并試圖對(duì)之梳理的是前者。

　　中國(guó)共產(chǎn)黨是按照馬克思主義組建的政黨，馬克思的理論對(duì)中共建國(guó)方案和政策的指導(dǎo)作用是不言而喻的。在馬克思和恩格斯關(guān)于國(guó)家學(xué)說(shuō)的論述中，聯(lián)邦制的確不是他們屬意的未來(lái)的無(wú)產(chǎn)階級(jí)國(guó)家的結(jié)構(gòu)形式。他們對(duì)聯(lián)邦制的批評(píng)態(tài)度總的說(shuō)來(lái)是建立在對(duì)現(xiàn)代資本主義文明邏輯及其內(nèi)在矛盾演展的分析基礎(chǔ)上。馬克思認(rèn)為，歷史的潮流是由民族主義走向世界主義、由分散的孤立走向集中的相互依存�！豆伯a(chǎn)黨宣言》將這個(gè)重要思想表述為：“資產(chǎn)階級(jí)，由于開(kāi)拓了全世界市場(chǎng)，使一切國(guó)家的生產(chǎn)和消費(fèi)都成為世界性的了�！�…資產(chǎn)階級(jí)還是挖掉了工業(yè)腳下的民族基礎(chǔ)。……過(guò)去那種地方的和民族的自給自足和閉關(guān)自守狀態(tài)，被各民族的各方面的互相往來(lái)和各方面互相依賴所代替了�！�…資產(chǎn)階級(jí)，由于一切生產(chǎn)工具的迅速改進(jìn)，由于交通的極其便利，把一切民族甚至最野蠻的民族都卷到文明中來(lái)了�！盵1] 這個(gè)過(guò)程表現(xiàn)為資本主義的集中化趨向——“它使人口密集起來(lái)，使生產(chǎn)資料集中起來(lái)，使財(cái)產(chǎn)聚集在少數(shù)人的手里。由此必然產(chǎn)生的后果就是政治的集中。各自獨(dú)立的、幾乎只有聯(lián)盟關(guān)系的、各有不同利益、不同法律、不同政府、不同關(guān)稅的各個(gè)地區(qū)，現(xiàn)在已經(jīng)結(jié)合為一個(gè)擁有統(tǒng)一的政府、統(tǒng)一的法律、統(tǒng)一的民族階級(jí)利益和統(tǒng)一的關(guān)稅的國(guó)家了。”[2] 顯然，資本向世界的擴(kuò)張加速了民族在各個(gè)方面的相互依賴，形成了在經(jīng)濟(jì)上緊密結(jié)合的“世界體系”，但是，資本擴(kuò)張的矛盾是，它在沖破民族和地域的樊籬、造就一個(gè)同過(guò)去相比意義巨大得無(wú)法估量的新文明的同時(shí)，也刺激了大量的“歷史性的國(guó)家”（historic nations）或傳統(tǒng)國(guó)家（traditional nations）將自己變?yōu)椤艾F(xiàn)代民族國(guó)家”（modern nation-states），以求在該“世界體系”中獲得最大限度的自主行動(dòng)的權(quán)力。

　　在馬克思的時(shí)代、在歐洲，資本的擴(kuò)張意味著資本主義在民族國(guó)家內(nèi)部對(duì)封建關(guān)系的破壞、資本主義對(duì)主權(quán)國(guó)家地位的謀取以及各民族國(guó)家對(duì)各自資本主義利益的推進(jìn)。歐洲民族主義的興起實(shí)際上體現(xiàn)了資本的使命。因此，如果說(shuō)民族主義創(chuàng)造了民族國(guó)家，那末民族主義的直接動(dòng)力不是來(lái)自語(yǔ)言、血緣族群、宗教，而是來(lái)自資本主義。不過(guò)，需要注意的是，在馬克思的著述中，至少在1870年工業(yè)革命完成以前，民族和民族主義問(wèn)題并不是一個(gè)主要的問(wèn)題，或者不是一個(gè)值得特別關(guān)注的問(wèn)題。盡管馬克思從未否認(rèn)“民族國(guó)家”是政治生活的基本單元，也一直支持諸如愛(ài)爾蘭、波蘭、意大利爭(zhēng)取民族獨(dú)立和國(guó)家地位的斗爭(zhēng)，但是，民族和民族主義基本上是作為世界革命的一個(gè)附帶的問(wèn)題來(lái)處理的。在世界范圍內(nèi)（更不用說(shuō)在一國(guó)內(nèi)部），民族關(guān)系本質(zhì)上是國(guó)際資本與雇傭勞動(dòng)的關(guān)系，民族間的矛盾和對(duì)抗，最終可以歸結(jié)為資產(chǎn)階級(jí)國(guó)際統(tǒng)治的事實(shí)，民族關(guān)系說(shuō)到底就是階級(jí)關(guān)系。正如托馬斯•杰弗遜很早看出“商人無(wú)祖國(guó)”那樣，[3] 馬克思也指出“工人無(wú)祖國(guó)”，[4] 無(wú)論身處何地、歸屬何族都無(wú)法擺脫資本的同質(zhì)的強(qiáng)制，因此，全世界被壓迫民族聯(lián)合起來(lái)反抗帝國(guó)主義的民族革命，在馬克思看來(lái)，不過(guò)是全世界無(wú)產(chǎn)階級(jí)聯(lián)合起來(lái)反抗國(guó)際資本的世界革命的有機(jī)組成部分。這個(gè)原則立場(chǎng)和上面提到的關(guān)于資本主義日趨集中化的觀點(diǎn)結(jié)合在一起便構(gòu)成了馬克思主義對(duì)聯(lián)邦制持批評(píng)態(tài)度的思想背景。

　　聯(lián)邦制與中央集權(quán)單一制

　　許多文獻(xiàn)都會(huì)引述馬克思、恩格斯關(guān)于單一制和聯(lián)邦制的言論，以強(qiáng)調(diào)他們?cè)趦煞N國(guó)家結(jié)構(gòu)形式之間的明確的取舍傾向，但是，對(duì)于他們何以欣賞單一制、否定聯(lián)邦制卻沒(méi)有給予足夠清晰的說(shuō)明。和馬恩大量的關(guān)于階級(jí)、國(guó)家和革命的論述相比，他們對(duì)國(guó)家結(jié)構(gòu)形式的闡釋并沒(méi)有專門(mén)的論著，而且這些闡釋主要是服務(wù)于前者論證的需要，或是由論證前者引申出來(lái)的，甚至可以說(shuō)主要是基于對(duì)一個(gè)國(guó)家政治現(xiàn)狀與前途的思考提出來(lái)的。這個(gè)國(guó)家就是德國(guó)。在《道德化的批評(píng)和批評(píng)化的道德》、《法蘭克福激進(jìn)民主黨和法蘭克福左派的綱領(lǐng)》、《共產(chǎn)黨在德國(guó)的要求》、《中央委員會(huì)告共產(chǎn)主義者同盟》、《1891年社會(huì)民主黨綱領(lǐng)草案批判》等論文和文件中，德國(guó)是馬克思和恩格斯關(guān)注的中心，即使是《瑞士的內(nèi)戰(zhàn)》，其問(wèn)題意識(shí)和意義也仍然是德國(guó)的。馬克思曾針對(duì)卡爾•海因岑對(duì)恩格斯的攻擊及其為德國(guó)推薦美國(guó)聯(lián)邦式的“具有社會(huì)制度的聯(lián)邦共和國(guó)”的藍(lán)圖嘲諷道：

　　所有那些人，即當(dāng)歐洲、特別是當(dāng)完全處于封建割裂狀態(tài)的德國(guó)發(fā)生某一民主革命的時(shí)候，不去爭(zhēng)取統(tǒng)一而不可分割的共和國(guó)及其歸于統(tǒng)一的中央集權(quán)，而企圖去培植“美國(guó)聯(lián)邦制度”的歌利亞們，也要得到同樣的下場(chǎng)（即“玩弄斷頭臺(tái)的時(shí)期被砍去腦袋”的下場(chǎng)——引者注）。[5]

　　德國(guó)為什么不能采取美國(guó)式的聯(lián)邦制度？這和德國(guó)的經(jīng)濟(jì)政治發(fā)展性質(zhì)有關(guān)。在美國(guó)誕生了第一部聯(lián)邦憲法并將國(guó)家組織奠基于人權(quán)與分權(quán)的基礎(chǔ)上的時(shí)候（1787年），在法國(guó)雖然從大革命確立的目標(biāo)后退但畢竟資產(chǎn)階級(jí)將國(guó)家的事業(yè)變成自己的事業(yè)的時(shí)候（1795年），德國(guó)既沒(méi)有一個(gè)對(duì)無(wú)數(shù)小諸侯構(gòu)成的帝國(guó)施加影響的政治中心，也沒(méi)有一個(gè)敢于反抗國(guó)家侵犯的自覺(jué)的資產(chǎn)階級(jí)。到19世紀(jì)中期，雖然經(jīng)濟(jì)活動(dòng)已經(jīng)成功打破了德國(guó)國(guó)內(nèi)地域上的狹小界限，為各邦政府所希望的經(jīng)濟(jì)繁榮創(chuàng)造了前提，但小邦分立的局面仍然沒(méi)有得到克服。[6] 馬克思對(duì)此有很多慨嘆，他說(shuō)：“德國(guó)染上了基督教德意志的特殊病癥。它的資產(chǎn)階級(jí)出現(xiàn)得太晚了，當(dāng)它開(kāi)始同君主專制進(jìn)行斗爭(zhēng)而力圖確立自己的政權(quán)的時(shí)候，一切先進(jìn)國(guó)家中的資產(chǎn)階級(jí)已經(jīng)在同工人階級(jí)進(jìn)行殘酷的斗爭(zhēng)了，它那種政治幻想在歐洲人的意識(shí)中早已過(guò)時(shí)。在這個(gè)國(guó)家里一方面還保持著君主專制的政治貧乏以及一大群已趨于沒(méi)落的半封建等級(jí)和關(guān)系，同時(shí)又局部地存在著由于工業(yè)的發(fā)展和德意志對(duì)世界市場(chǎng)的依附而在資產(chǎn)階級(jí)和工人階級(jí)之間引起的現(xiàn)代矛盾以及由此產(chǎn)生的斗爭(zhēng)；
……”[7] 換句話說(shuō)，在德國(guó)仍然面臨發(fā)展資本主義以消滅封建割據(jù)時(shí)，歐洲范圍的資產(chǎn)階級(jí)革命的時(shí)代已經(jīng)結(jié)束了，無(wú)產(chǎn)階級(jí)與資產(chǎn)階級(jí)的矛盾與斗爭(zhēng)成為主導(dǎo)著歐洲同時(shí)也包括德國(guó)在內(nèi)的政治走向的主要制約因素，國(guó)家結(jié)構(gòu)形式的選擇已經(jīng)不能自外于這一歷史條件，過(guò)去時(shí)代在歐洲先進(jìn)國(guó)家發(fā)生過(guò)的政治運(yùn)動(dòng)在德國(guó)必須按照新的邏輯來(lái)加以重組與引導(dǎo)。比如，法國(guó)大革命時(shí)期，小資產(chǎn)階級(jí)將封建地產(chǎn)交給農(nóng)民作為他們自由支配的財(cái)產(chǎn)，但現(xiàn)在工人則必須將沒(méi)收的封建地產(chǎn)變?yōu)閲?guó)家財(cái)產(chǎn)，變成工人農(nóng)場(chǎng)，由聯(lián)合起來(lái)的農(nóng)村無(wú)產(chǎn)階級(jí)利用大規(guī)模農(nóng)業(yè)的一切優(yōu)點(diǎn)來(lái)進(jìn)行耕種。同理，馬克思和恩格斯指出：

　　當(dāng)資產(chǎn)階級(jí)民主派或是直接力求建立一個(gè)聯(lián)邦共和國(guó)，或是當(dāng)他們無(wú)力反對(duì)建立一個(gè)統(tǒng)一而不可分割的共和國(guó)的時(shí)候，他們至少也要設(shè)法賦予各個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)和各個(gè)省區(qū)以盡量大的獨(dú)立自主權(quán)，借以使中央政府陷于癱瘓狀態(tài)。工人應(yīng)該反對(duì)這種意圖，不僅要堅(jiān)持建立統(tǒng)一而不可分割的德意志共和國(guó)，并且要使這個(gè)共和國(guó)的一切權(quán)力集中于國(guó)家政權(quán)掌握之下。他們不應(yīng)甘受民主派空談鄉(xiāng)鎮(zhèn)自由、空談自治等等的花言巧語(yǔ)所迷惑。在象德國(guó)這樣一個(gè)還需要鏟除許許多多的中世紀(jì)殘余，還必須打破很多地方性的和省區(qū)性的偏狹習(xí)俗的國(guó)家里，無(wú)論如何也不能容許每一村莊、每一城市和每一省都弄出一些新的障礙來(lái)阻撓革命活動(dòng)，因?yàn)楦锩�活�?dòng)只有在集中的條件下才能發(fā)揮自己的全部力量�！�…[總之]目前在德國(guó)實(shí)行最嚴(yán)格的中央集權(quán)制是真正革命黨的任務(wù)。[8]

　　顯然，“最嚴(yán)格的中央集權(quán)制”所以必要，首先是它符合馬克思恩格斯對(duì)現(xiàn)代國(guó)家運(yùn)動(dòng)邏輯的認(rèn)識(shí)，即資本主義的集中化趨勢(shì)必然導(dǎo)致“政治的集中”，[9] 從而“脫離閉關(guān)自守的隔絕狀態(tài)，……使許多至今彼此獨(dú)立的各個(gè)地方形成一個(gè)具有共同的利益、習(xí)俗和見(jiàn)解的大國(guó)”。[10] 馬恩的這一觀點(diǎn)其實(shí)代表了當(dāng)時(shí)逐漸成為社會(huì)科學(xué)主流的社會(huì)進(jìn)化論關(guān)于人類政治演進(jìn)的一種哲學(xué)信念，它和后來(lái)被人們概括為“現(xiàn)代性”的基本要素并無(wú)相異。但是，和后者不同，馬恩對(duì)“中央集權(quán)制”的推崇從根本上說(shuō)還是因?yàn)樗�符合無(wú)產(chǎn)階級(jí)解放的利益訴求。恩格斯認(rèn)為，在分散的條件下，社會(huì)革命將事倍功半，[11] 只有在集權(quán)的條件下，工人階級(jí)才能形成強(qiáng)大的組織優(yōu)勢(shì)。恩格斯甚至說(shuō)，即使資產(chǎn)階級(jí)有了相當(dāng)?shù)闹醒爰瘷?quán)，無(wú)產(chǎn)階級(jí)也根本不會(huì)認(rèn)為自己因此受到損害：

　　恰恰相反，正是這種中央集權(quán)才使無(wú)產(chǎn)階級(jí)有可能聯(lián)合起來(lái)，感到自己是一個(gè)階級(jí)，發(fā)現(xiàn)民主是適當(dāng)?shù)恼�治世界觀并且最后戰(zhàn)勝資產(chǎn)階級(jí)。民主主義的無(wú)產(chǎn)階級(jí)不僅需要資產(chǎn)階級(jí)最初實(shí)現(xiàn)的那種中央集權(quán)，而且還應(yīng)當(dāng)使這種中央集權(quán)在更大的范圍內(nèi)得到實(shí)行。……民主主義的無(wú)產(chǎn)階級(jí)如果要重新確立自己的統(tǒng)治，就應(yīng)當(dāng)不僅使各個(gè)國(guó)家也都中央集權(quán)化，而且應(yīng)當(dāng)盡快地使所有文明國(guó)家統(tǒng)一起來(lái)。[12]

　　正是在這個(gè)意義上，馬克思恩格斯對(duì)當(dāng)時(shí)工人黨內(nèi)一些人無(wú)論是援引美國(guó)聯(lián)邦還是瑞士聯(lián)邦作為德國(guó)未來(lái)的制度模式都給予尖銳的批評(píng)。在馬克思看來(lái)，聯(lián)邦制代表了一條同資本集中化相悖的趨于離散的建國(guó)路線，而單一制則與資本集中化的歷史趨勢(shì)相契合，所以有“（在德國(guó)）中央集權(quán)和聯(lián)邦制的斗爭(zhēng)就是近代文明和封建主義的斗爭(zhēng)”一說(shuō)，[13] 以及得出隨著資本主義的發(fā)展，聯(lián)邦制在美國(guó)“東部已經(jīng)成為障礙”的結(jié)論。[14] 可見(jiàn)，所有的評(píng)判都來(lái)自而且必須服從這一邏輯：（1）資本的擴(kuò)張與集中是社會(huì)歷史發(fā)展的必然（其表現(xiàn)是大工業(yè)生產(chǎn)方式）；
（2）這一集中不過(guò)是為工人運(yùn)動(dòng)奠定物質(zhì)基礎(chǔ)，并為最終將資本的集中變?yōu)閯趧?dòng)的集中創(chuàng)造條件；
（3）而保障和體現(xiàn)勞動(dòng)的集中的最高政治形式只能是民主共和國(guó)。根據(jù)這一推論，“共產(chǎn)黨在德國(guó)的要求”是“全德國(guó)宣布為一個(gè)統(tǒng)一的、不可分割的共和國(guó)”，[15] “我們的黨和工人階級(jí)只有在民主共和國(guó)這種政治形式下，才能取得統(tǒng)治。民主共和國(guó)甚至是無(wú)產(chǎn)階級(jí)專政的特殊形式。”[16]

　　這樣我們就可以理解馬克思恩格斯為什么對(duì)聯(lián)邦制持否定的態(tài)度，甚至這種否定有時(shí)跡近刻薄。不錯(cuò)，在他們的筆下，對(duì)講英語(yǔ)的美國(guó)聯(lián)邦制的評(píng)論還算客氣，但對(duì)德語(yǔ)區(qū)的瑞士聯(lián)邦制的看法則嚴(yán)厲得異乎尋常，這可能是后者因地緣和文化之故對(duì)德國(guó)的工人運(yùn)動(dòng)容易產(chǎn)生的“不良”影響要遠(yuǎn)甚于前者。馬恩根本不認(rèn)可瑞士聯(lián)邦的民主，以為不足效法（這和列寧的評(píng)價(jià)大異其趣[17]）。因?yàn)閾?jù)說(shuō)在這個(gè)國(guó)家不存在著占統(tǒng)治地位的資產(chǎn)階級(jí)，不存在著產(chǎn)生無(wú)產(chǎn)階級(jí)并使資產(chǎn)階級(jí)走上統(tǒng)治地位的大工業(yè)的前提：在19世紀(jì)40年代，“舊瑞士根本就沒(méi)有資產(chǎn)階級(jí)，無(wú)產(chǎn)階級(jí)則幾乎完全沒(méi)有�！币虼恕拔拿鲊�(guó)家的民主即現(xiàn)代民主跟……舊瑞士的民主都毫無(wú)共同之處�！盵18] 這里我們又看到了前面引述的馬恩對(duì)現(xiàn)代資本主義分析的邏輯，不過(guò)值得我們注意的還有他們對(duì)瑞士聯(lián)邦制度本身的看法——“舊瑞士……的所作所為恰好是反對(duì)中央集權(quán)�！�…在歐洲中部只有它還保持著原始的野蠻狀態(tài)，……象野蠻的古代日耳曼人那樣，極端頑固地堅(jiān)持各州的主權(quán)，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　……”[19] 到19世紀(jì)90年代，“在瑞士的聯(lián)邦制中，州對(duì)聯(lián)邦而言固然有很大的獨(dú)立性，但它對(duì)專區(qū)和市鎮(zhèn)也具有獨(dú)立性。州政府任命專區(qū)區(qū)長(zhǎng)和市鎮(zhèn)長(zhǎng)官，這在講英語(yǔ)的國(guó)家里是絕對(duì)沒(méi)有的，而我們將來(lái)也應(yīng)該斷然消除這種現(xiàn)象。”[20] 這句話的意思是，瑞士聯(lián)邦制下的專區(qū)與市鎮(zhèn)官員是任命的而非選任的，于民主的要義而言是一個(gè)缺陷。所以，恩格斯說(shuō)：“聯(lián)邦制共和國(guó)在小小的瑞士早已成為障礙，……對(duì)德國(guó)說(shuō)來(lái)，實(shí)行瑞士式的聯(lián)邦制，那就是倒退一大步�！盵21]

　　在馬克思恩格斯對(duì)聯(lián)邦制的批評(píng)中，我們很少看到他們從民族構(gòu)成的角度出發(fā)組織論據(jù)。雖然他們有時(shí)附帶提到過(guò)鑒于英國(guó)“居住著四個(gè)民族”，采取“聯(lián)邦制共和國(guó)將是前進(jìn)一步”，[22] 雖然也曾表示支持愛(ài)爾蘭與英國(guó)的分離，認(rèn)為“分離以后還會(huì)成立聯(lián)邦”，[23] 但總的說(shuō)來(lái)，民族問(wèn)題實(shí)際上是從屬于無(wú)產(chǎn)階級(jí)反對(duì)資本主義的革命斗爭(zhēng)的利益，聯(lián)邦制與民族的關(guān)系被階級(jí)關(guān)系遮蔽或過(guò)濾掉了，在馬克思看來(lái)，支持聯(lián)邦制并不能從民族關(guān)系中找到理論根據(jù)，反對(duì)聯(lián)邦制也無(wú)須援引民族問(wèn)題，聯(lián)邦制與民族沒(méi)有多少關(guān)系。前面說(shuō)過(guò)，歐洲民族與民族主義并不是馬克思恩格斯特別關(guān)注的問(wèn)題，他們并不想替哪個(gè)民族討還公道，相反，他們對(duì)來(lái)自種族、語(yǔ)言和諸如蘇格蘭人、加泰隆人、科西嘉人、布列塔尼人、威爾士人等等民族勢(shì)力對(duì)獲取國(guó)家地位的要求，更多是抱有一種警惕甚至敵意的立場(chǎng)，因?yàn)檫@些民族主義很多都是適應(yīng)狹隘的資產(chǎn)階級(jí)的目的，經(jīng)常被當(dāng)做社會(huì)主義革命的替代物，因而屬于錯(cuò)誤的意識(shí)。[24] 但我們也要注意到，在他們對(duì)資本主義集中化趨勢(shì)的分析中（比如《共產(chǎn)黨宣言》），關(guān)于資本主義造成“未開(kāi)化和半開(kāi)化國(guó)家從屬于文明國(guó)家”、“農(nóng)民民族從屬于資產(chǎn)階級(jí)民族”、“東方從屬于西方”的深刻論斷也給后來(lái)的馬克思主義者復(fù)活民族和民族主義的研究、從而將民族和民族主義與國(guó)家結(jié)構(gòu)形式聯(lián)系起來(lái)留出了思考和實(shí)踐的空間。在這方面，列寧（也許還有布哈林）無(wú)疑是19世紀(jì)末馬克思主義者當(dāng)中第一批發(fā)掘潛藏在“先知”理論背后的隱蔽性資源并加以放大從而開(kāi)辟了一個(gè)時(shí)代的承前啟后的人物。

　　帝國(guó)主義時(shí)代的民族問(wèn)題

　　按照列寧的說(shuō)法，馬克思恩格斯沒(méi)有活到帝國(guó)主義時(shí)代，沒(méi)有充分看到帝國(guó)主義時(shí)期殖民地世界的狀況，也沒(méi)有充分認(rèn)識(shí)到已經(jīng)形成少數(shù)帝國(guó)主義大國(guó)的體系所展示的壓迫民族與被壓迫民族的歷史性分野。[25] 列寧正好處在這個(gè)時(shí)代。列寧主義最重要的組成部分有二：（1）關(guān)于落后國(guó)家發(fā)展資本主義的觀點(diǎn)與（2）在此基礎(chǔ)上發(fā)展而成的帝國(guó)主義理論。什么是帝國(guó)主義？帝國(guó)主義就是壟斷的資本主義或最高階段的資本主義，它的最大特點(diǎn)是先進(jìn)國(guó)家的資本主義企業(yè)向得到歐洲政府政治與軍事援助的殖民地輸出資本，以保證先進(jìn)國(guó)家獲得殖民地的原材料，從而保持先進(jìn)國(guó)家高額利潤(rùn)的繼續(xù)，在資本輸出過(guò)程中，導(dǎo)致了跨國(guó)公司壟斷和集中大量資本，導(dǎo)致了剝削和壓迫的國(guó)際化，尤其導(dǎo)致了“全球分裂”，即“被壓迫民族和壓迫民族之間的區(qū)別”：

　　帝國(guó)主義的特點(diǎn)，正如我們所看到的那樣，就是現(xiàn)在全世界已經(jīng)劃分為兩部分，一部分是為數(shù)眾多的被壓迫民族，另一部分是少數(shù)幾個(gè)擁有巨量財(cái)富和強(qiáng)大軍事實(shí)力的壓迫民族。[26]

　　在帝國(guó)主義時(shí)代，整個(gè)世界分成許許多多的大國(guó)和小國(guó)，小國(guó)極其軟弱，同富裕的大國(guó)相比是微不足道的，大國(guó)則完全可以支配許多弱小的國(guó)家。帝國(guó)主義造成了一個(gè)時(shí)代，使整個(gè)世界，使地球上全體居民分成兩類國(guó)家，一類是剝削別人、壓迫別人的國(guó)家，是占少數(shù)的國(guó)家，另一類是給它們當(dāng)殖民地的弱小民眾的國(guó)家，是占多數(shù)的國(guó)家。[27]

　　如果說(shuō)馬克思從歐洲的經(jīng)驗(yàn)出發(fā)強(qiáng)調(diào)無(wú)產(chǎn)階級(jí)不分民族、不分國(guó)界的聯(lián)合行動(dòng)，那末在這里，列寧看到的是少數(shù)列強(qiáng)國(guó)家剝削越來(lái)越多的弱小國(guó)家，強(qiáng)調(diào)在帝國(guó)主義時(shí)代，無(wú)產(chǎn)階級(jí)對(duì)資產(chǎn)階級(jí)的斗爭(zhēng)必須透過(guò)被壓迫民族對(duì)壓迫民族的斗爭(zhēng)予以實(shí)現(xiàn)。這是列寧“民族自決”理論的基礎(chǔ)。正是因?yàn)槭澜缛丝诜譃閴浩让褡搴捅粔浩让褡�，被壓迫民族的解放不能不首先要求脫離壓迫民族，脫離壓迫民族在政治上的表現(xiàn)——列寧用極其明快的語(yǔ)言表述為——“就是民族脫離異族集體的國(guó)家分離，就是成立獨(dú)立的民族國(guó)家”，民族自決權(quán)只能“了解為國(guó)家分離權(quán)，而不能了解為任何別的東西”，如民族經(jīng)濟(jì)獨(dú)立、經(jīng)濟(jì)自主等問(wèn)題。[28] 所以列寧提出，“在社會(huì)民主黨的綱領(lǐng)中居中心地位的，應(yīng)當(dāng)是把民族區(qū)分為壓迫民族和被壓迫民族”，“為了這種權(quán)利（民族自決權(quán)——引者注），為了真正承認(rèn)這種權(quán)利，壓迫民族的社會(huì)民主黨人應(yīng)當(dāng)提出被壓迫民族有分離的自由這一要求，否則，所謂承認(rèn)民族平等和工人的國(guó)際團(tuán)結(jié)，實(shí)際上就只能是一句空話，只能是一種欺人之談�！盵29] 誠(chéng)然，馬克思表達(dá)過(guò)壓迫其他民族的民族是不能最終獲得自身解放的思想，[30] 但我們?nèi)匀豢梢詮钠渌�馬克思主義者的傾向中看到列寧與馬克思的細(xì)微差別，例如，像考茨基、盧森堡這些人反對(duì)民族分離自創(chuàng)國(guó)家的立場(chǎng)，很大程度是得自并發(fā)揮了馬克思關(guān)于資本超越民族界限走向全球化的思想，因而認(rèn)為民族獨(dú)立是一個(gè)落伍的觀念，而列寧身處落后的俄國(guó)以及對(duì)俄國(guó)在國(guó)際分工秩序中“獨(dú)特而復(fù)雜”地位的關(guān)注，使得他看出帝國(guó)主義時(shí)代的突出矛盾不再是普遍性的階級(jí)與階級(jí)之間的矛盾，而是特殊的國(guó)家與國(guó)家、民族與民族之間的矛盾，因而對(duì)民族問(wèn)題格外敏感，對(duì)民族自決傾注了極大的熱情。

　　假若事情到此為止，我們后面關(guān)于聯(lián)邦制的討論就純屬多余，毋庸贅言。民族自決權(quán)意味著民族與國(guó)家單位的重合，意味著一系列獨(dú)立的“民族國(guó)家”的崛起，既然一個(gè)民族一個(gè)國(guó)家，這個(gè)世界就是各主權(quán)國(guó)家各自為政的多國(guó)體系，從而無(wú)所謂“聯(lián)邦”一說(shuō)——“聯(lián)邦”的要義在于“邦國(guó)”（states）之“聯(lián)合”（the united）或“聯(lián)盟”（the union）。當(dāng)然馬克思的邏輯不是如此，馬克思所以否定聯(lián)邦制，是因?yàn)榧僭O(shè)無(wú)產(chǎn)階級(jí)在各國(guó)有一個(gè)同時(shí)革命與解放的前景，無(wú)產(chǎn)階級(jí)在全世界的同時(shí)勝利以后即開(kāi)始了國(guó)家的消亡過(guò)程，國(guó)家被送到博物館與青銅斧和紡紗機(jī)陳列在一起，邦國(guó)既不存，何來(lái)聯(lián)邦？又何須聯(lián)邦？但是列寧的假設(shè)不同，列寧認(rèn)為，革命可以在帝國(guó)主義的薄弱環(huán)節(jié)率先發(fā)動(dòng)，社會(huì)主義也可以在一國(guó)或幾國(guó)首先建成，在這個(gè)假設(shè)之下，列寧的理論就不能不考慮如何在資本主義世界的汪洋大海中維持社會(huì)主義孤島的生存與發(fā)展，換言之，社會(huì)主義國(guó)家非但不能立即消亡，還要加強(qiáng)。在這里有三個(gè)關(guān)鍵的因素使人無(wú)法回避聯(lián)邦制的想象：第一，馬克思主義者與生俱來(lái)的大國(guó)情懷，即相信大國(guó)相對(duì)容易提供變資本的集中為勞動(dòng)的集中的條件；
第二，根據(jù)第一，社會(huì)主義國(guó)家的聯(lián)合有助于壯大抵御世界資本主義的力量；
第三，這種聯(lián)合在擺脫民族壓迫的國(guó)家間的層面上要求采取相應(yīng)的或適當(dāng)?shù)膰?guó)家結(jié)構(gòu)形式。

　　仔細(xì)閱讀列寧關(guān)于民族自決權(quán)的一系列文獻(xiàn)會(huì)發(fā)現(xiàn)，在解決民族問(wèn)題與評(píng)價(jià)聯(lián)邦制之間，列寧有一個(gè)細(xì)微然而不無(wú)重要意義的變化，所以說(shuō)“細(xì)微”是指在基本立場(chǎng)的規(guī)約下，對(duì)聯(lián)邦制的需求通常隱藏在對(duì)聯(lián)邦制的批判之中，因而使人們很容易忽略其背后潛存的變化的端倪。我們必須把列寧看作是一個(gè)革命家和行動(dòng)主義者，行動(dòng)主義者的信條是一切因時(shí)間地點(diǎn)而轉(zhuǎn)移。在列寧早期，他并不將民族自決權(quán)與聯(lián)邦制聯(lián)系起來(lái)，在強(qiáng)調(diào)被壓迫民族脫離壓迫民族的自由分離權(quán)上，他形成了自己鮮明的特點(diǎn)。但在十月革命前夕，自由分離權(quán)的解釋愈來(lái)愈被置于“聯(lián)合統(tǒng)一”的最終目標(biāo)之下，雖然他內(nèi)心深處更愿意看到這種聯(lián)合統(tǒng)一的理想形式是單一制，但由于分離民族的根深蒂固的族群意識(shí)和民族政治的現(xiàn)實(shí)利益，他不得不容忍和接納聯(lián)邦制，將之作為各民族走向聯(lián)合統(tǒng)一的過(guò)渡形式。當(dāng)然，在論證民族自決權(quán)方面，他基本沿襲馬克思的觀點(diǎn)，即“在承認(rèn)這種權(quán)利的時(shí)候，我們對(duì)民族獨(dú)立要求的支持，是服從于無(wú)產(chǎn)階級(jí)斗爭(zhēng)的利益的”。民族自決本質(zhì)上是“每個(gè)民族中的無(wú)產(chǎn)階級(jí)的自決”，因此民族自決“不要破壞現(xiàn)代無(wú)產(chǎn)階級(jí)政治斗爭(zhēng)的統(tǒng)一。這個(gè)條件正是全部關(guān)鍵所在，只有在這個(gè)條件下，我們才承認(rèn)民族自決”。[31] 在這樣一種意識(shí)形態(tài)和現(xiàn)實(shí)革命形勢(shì)相互交織的約束下，聯(lián)邦制的選擇是在消極的意義上被賦予合理性。

　　兩個(gè)命題

　　因此，在列寧主義學(xué)說(shuō)中，我們可以看到兩個(gè)不無(wú)矛盾但又具有某種內(nèi)在一致性的命題，第一個(gè)命題是，在一般的情況下，民族自決并不必然導(dǎo)向也沒(méi)有必要實(shí)行聯(lián)邦制。例如，大約是1903年初，高加索地區(qū)新出現(xiàn)的社會(huì)民主黨——“亞美尼亞社會(huì)民主黨人聯(lián)合會(huì)”在一份宣言中提出：“鑒于俄國(guó)存在著許多不同民族，它們處于文化發(fā)展的不同階段，只有廣泛發(fā)展地方自治才能保障這些不同民族的利益。因此我們認(rèn)為將來(lái)在自由的俄國(guó)必須建立一個(gè)聯(lián)邦制的共和國(guó)�！�…在將來(lái)的俄國(guó)，我們承認(rèn)一切民族都有自由的自決權(quán)利，因?yàn)槲覀冎话衙褡遄杂煽醋魇钦麄�(gè)公民自由的一種形式”[32] 列寧在肯定宣言對(duì)民族問(wèn)題的正確提法方面作了“卓越嘗試”，并盛贊宣言所提的兩項(xiàng)原則（即“第一，不要求民族自治，而要求政治自由、公民自由和完全平等；
第二，要求國(guó)內(nèi)每個(gè)民族都有自決權(quán)”）“擬定得完全正確”以后，筆鋒一轉(zhuǎn)，質(zhì)疑道：

　　從他們的觀點(diǎn)出發(fā)能否提出成立聯(lián)邦制的共和國(guó)的要求呢？聯(lián)邦制是以存在著一些自治的、民族的、政治的統(tǒng)一體為前提的，而聯(lián)合會(huì)卻拒絕提出民族自治的要求。聯(lián)合會(huì)如果要做到立論前后完全一致，就應(yīng)當(dāng)從綱領(lǐng)中刪去成立聯(lián)邦制共和國(guó)的要求，只提出成立一般民主共和國(guó)的要求。鼓吹聯(lián)邦制和民族自治并不是無(wú)產(chǎn)階級(jí)應(yīng)做的事情，提出這類要求必然導(dǎo)致要求成立自治的階級(jí)國(guó)家的要求，也不是無(wú)產(chǎn)階級(jí)應(yīng)做的事情。[33]

　　盡管列寧的表述多少有些令人費(fèi)解，但意思大體是清楚的：要民族自決而不要聯(lián)邦制。列寧顯然認(rèn)為，由于民族自決（核心是無(wú)產(chǎn)階級(jí)自決）完全可以滿足被壓迫民族擺脫壓迫民族統(tǒng)治的要求，聯(lián)邦制是不需要的。因?yàn)�，如果沒(méi)有各民族的自決權(quán)，聯(lián)邦制即使在形式上能將不同民族“合”在一個(gè)政治框架之內(nèi)，它能夠避免聯(lián)邦內(nèi)部主體民族對(duì)非主體民族的壓迫嗎？反過(guò)來(lái)說(shuō)，如果有了各民族的自決權(quán)，聯(lián)邦形式還有存在的必要嗎？[34] 總之，聯(lián)邦制不能救治帝國(guó)主義時(shí)代民族壓迫的弊端。

　　的確，在20世紀(jì)第一個(gè)十年到蘇俄革命建立布爾什維克政權(quán)前后，列寧在堅(jiān)持民族自決權(quán)的時(shí)候愈來(lái)愈多地強(qiáng)調(diào)民族徹底的自由分離的要求“不等于分離、分散、成立小國(guó)家的要求”，愈來(lái)愈多地表現(xiàn)出上述所說(shuō)的馬克思主義者對(duì)大國(guó)規(guī)模和集權(quán)的偏好，對(duì)所謂聯(lián)邦制松散結(jié)構(gòu)的反對(duì)——這本來(lái)是馬克思恩格斯否定聯(lián)邦制的出發(fā)點(diǎn)——也愈來(lái)愈多地回到馬恩的語(yǔ)言和視角：

　　馬克思主義者是反對(duì)聯(lián)邦制和分權(quán)制的，原因很簡(jiǎn)單，資本主義為了自身的發(fā)展要求有盡可能大盡可能集中的國(guó)家。在其他條件相同的情況下，覺(jué)悟的無(wú)產(chǎn)階級(jí)將始終堅(jiān)持建立更大的國(guó)家。它將始終反對(duì)中世紀(jì)的部落制度，始終歡迎各個(gè)大地域在經(jīng)濟(jì)上盡可能達(dá)到緊密的團(tuán)結(jié)，因?yàn)橹挥性谶@樣的地域上，無(wú)產(chǎn)階級(jí)反對(duì)資產(chǎn)階級(jí)的斗爭(zhēng)才能廣泛地開(kāi)展起來(lái)。

　　在各種不同的民族組成一個(gè)統(tǒng)一的國(guó)家的情況下，并且正是由于這種情況，馬克思主義者是決不會(huì)主張實(shí)行任何聯(lián)邦制原則，也不會(huì)實(shí)行任何分權(quán)制的。中央集權(quán)制的大國(guó)是從中世紀(jì)的分散狀態(tài)向?qū)��?lái)全世界社會(huì)主義的統(tǒng)一邁出的巨大的歷史性的一步，除了通過(guò)這樣的國(guó)家（同資本主義緊密相聯(lián)的）外，沒(méi)有也不可能有別的通向社會(huì)主義的道路。[35]

　　問(wèn)題是，馬克思對(duì)大國(guó)規(guī)模與集權(quán)的偏好從根本上來(lái)自西歐現(xiàn)代化的經(jīng)驗(yàn)和信念。中央集權(quán)制本質(zhì)上是民族國(guó)家一體化的一種訴求，馬克思設(shè)想的社會(huì)主義的勝利主要是以西歐單一民族國(guó)家為基礎(chǔ)的，在馬克思的時(shí)代（自由資本主義時(shí)代），西歐的民族國(guó)家已經(jīng)基本建成，但列寧的時(shí)代（帝國(guó)主義時(shí)代），亞洲的民族國(guó)家尚未發(fā)生，俄國(guó)則是一個(gè)多民族國(guó)家，傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系和復(fù)雜的民族問(wèn)題糾纏在一起，蘇俄革命的勝利迫切需要超越民族語(yǔ)言、宗教、文化而形成一個(gè)東方體系，理論上，這個(gè)體系應(yīng)該具有統(tǒng)一國(guó)家的結(jié)構(gòu)和形態(tài)，以回應(yīng)帝國(guó)主義的壓制、干涉。但如果各個(gè)不同民族無(wú)法組成一個(gè)統(tǒng)一的國(guó)家時(shí)，那又應(yīng)該怎么辦？

　　于是有了第二個(gè)命題：如果中央集權(quán)制不能穿越民族壁壘，將其整合為一個(gè)統(tǒng)一的國(guó)家，不如先行建立聯(lián)邦制，以作為未來(lái)大國(guó)的過(guò)渡。這個(gè)命題在列寧那里完整的表述是：

　　一個(gè)國(guó)家的民主制度同分離的完全自由愈接近，在實(shí)際上要求分離的愿望也就愈少愈弱，因?yàn)闊o(wú)論從經(jīng)濟(jì)發(fā)展或群眾利益來(lái)看，大國(guó)家的好處是不容置疑的，而且這些好處會(huì)隨著資本主義的發(fā)展而日益增多，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　承認(rèn)自決并不等于承認(rèn)聯(lián)邦制這個(gè)原則。可以堅(jiān)決反對(duì)這個(gè)原則而擁護(hù)民主集中制，但是，與其存在民族不平等，不如建立聯(lián)邦制，作為實(shí)行完全的民主集中制的唯一道路。[36]

　　列寧仍然是從民族自決權(quán)的角度來(lái)考慮聯(lián)邦制的取舍，認(rèn)為最關(guān)鍵的是不能出現(xiàn)民族壓迫和民族不平等，如果中央集權(quán)不能解決這個(gè)問(wèn)題，甚至加劇這個(gè)問(wèn)題，聯(lián)邦制的存在就有其合理性和必要性�！爸鲝埣�中制的馬克思正是從這種觀點(diǎn)出發(fā)的，他甚至寧愿愛(ài)爾蘭和英國(guó)結(jié)成聯(lián)邦，而不愿愛(ài)爾蘭受英國(guó)人的暴力支配�！盵37] 除此以外，大國(guó)家的確是一個(gè)具有誘惑力的藍(lán)圖，大國(guó)意味著資本主義生產(chǎn)方式打破封建關(guān)系在一個(gè)更加廣闊地域的實(shí)行，意味著生產(chǎn)力、財(cái)富與資源的爆炸性增殖獲得更大的空間，特別意味著由資本主義生產(chǎn)方式導(dǎo)致的直接后果——無(wú)產(chǎn)階級(jí)的聯(lián)合行動(dòng)具有真正影響世界格局的力量和意義。[38] 大國(guó)離共產(chǎn)主義不是更遠(yuǎn)而是更近，因?yàn)椋�“社�?huì)主義的目的不只是要消滅人類分為許多小國(guó)家的現(xiàn)象和各民族間的隔離狀態(tài)，不只是要使各民族接近，而且要使各民族融合�！� [39] 社會(huì)主義的大國(guó)正是各民族融合的基本條件。這里其實(shí)已經(jīng)透露出對(duì)聯(lián)邦制的需求。十月革命后，倍受沙皇專制制度壓迫的各民族紛紛宣布脫離俄國(guó)而獨(dú)立（如烏克蘭、芬蘭、邊疆地區(qū)等），不論這些分離的國(guó)家是無(wú)產(chǎn)階級(jí)性質(zhì)的階級(jí)政權(quán)還是資產(chǎn)階級(jí)性質(zhì)的民族政權(quán)，在帝國(guó)主義時(shí)代本質(zhì)上都表現(xiàn)為對(duì)國(guó)際資本鏈條的打破，民族壓迫的結(jié)束，但接下來(lái)的問(wèn)題是，若堅(jiān)持單一制原則，這些分離的民族國(guó)家可能永遠(yuǎn)分離下去，而在帝國(guó)主義時(shí)代，這些分離的民族國(guó)家又極易被國(guó)際資本各個(gè)擊破，從而回到被資本強(qiáng)制（民族壓迫）的狀態(tài)。因此，馬克思的口號(hào)“全世界無(wú)產(chǎn)者聯(lián)合起來(lái)”被擴(kuò)展為列寧的口號(hào)“全世界被壓迫民族聯(lián)合起來(lái)”。既然由民族自決權(quán)導(dǎo)引出來(lái)的單一制國(guó)家結(jié)構(gòu)形式不能滿足這一要求，那末就必須采取“自由民族的自由聯(lián)盟”的形式，即聯(lián)邦制的形式。在以上引述的列寧對(duì)“亞美尼亞社會(huì)民主黨人聯(lián)合會(huì)”宣言的質(zhì)疑中，我們看到列寧實(shí)際上給出了一個(gè)聯(lián)邦制存在的條件，盡管是一個(gè)相當(dāng)有限的條件：“聯(lián)邦制是以存在著一些自治的、民族的、政治的統(tǒng)一體為前提的”。[40] 毫無(wú)疑問(wèn)，在理論上，“馬克思從來(lái)不主張建立小國(guó)，不籠統(tǒng)主張國(guó)家分裂，也不贊成聯(lián)邦制原則”，但是，要想將“一些自治的、民族的、政治的統(tǒng)一體”聯(lián)合起來(lái)組成一個(gè)較大的聯(lián)系較緊密的國(guó)家，在現(xiàn)實(shí)中卻很難繞開(kāi)聯(lián)邦制這種在包容民族構(gòu)成、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、宗教文化差異性方面顯示出成功范例的制度形式，畢竟，聯(lián)邦制既沒(méi)有妨礙北美合眾國(guó)的統(tǒng)一，也沒(méi)有妨礙瑞士的統(tǒng)一。所以列寧緊接著說(shuō)：“他（馬克思）認(rèn)為被壓迫民族的分離是走向聯(lián)邦制的一個(gè)步驟，因此不是走向分裂，而是走向政治上和經(jīng)濟(jì)上集中的一個(gè)步驟，但這是在民主主義基礎(chǔ)上的集中�！盵41]：

　　這里需要注意兩點(diǎn)：第一，“民主主義基礎(chǔ)上的集中”即民主集中制，在國(guó)家體制上，列寧是將民主集中制作為與聯(lián)邦制對(duì)立或至少是具有重大區(qū)別的制度。顯然，相對(duì)于民主集中制，聯(lián)邦制仍然被賦予了分散、松散、分權(quán)的特點(diǎn)，就此而言，聯(lián)邦制和集中統(tǒng)一的大國(guó)體制如果不是不相契合的話，至少也是存在相當(dāng)距離的，只有理解這一點(diǎn)，才能明白馬克思、列寧這些人為什么始終對(duì)聯(lián)邦制懷有根深蒂固的戒惕之心。然而第二，在民主集中制受制于經(jīng)濟(jì)文化條件尚無(wú)法將“一些自治的、民族的、政治的統(tǒng)一體”變?yōu)橐粋�(gè)統(tǒng)一體時(shí)，聯(lián)邦制可以作為走向集中統(tǒng)一的大國(guó)體制的暫時(shí)替代和過(guò)渡。換言之，聯(lián)邦制是解決“承認(rèn)（民族）自由分離”和“要求（民族）聯(lián)合統(tǒng)一”之間張力的手段。這個(gè)手段一開(kāi)始可能是權(quán)宜之計(jì)，但落實(shí)在國(guó)家體制層面卻不能不成為一項(xiàng)嚴(yán)肅的承諾，因此就有必要在理論上撫平二者間的不相協(xié)調(diào)的落差。作為行動(dòng)理論家，列寧在這方面堪稱行家里手，列寧這樣說(shuō)：

　　反對(duì)集中制的人常常提出自治和聯(lián)邦制作為消除集中制的差錯(cuò)的方法。實(shí)際上，民主集中制不但絲毫不排斥自治，反而以必須實(shí)行自治為前提。實(shí)際上，甚至聯(lián)邦制，只要它是在合理的（從經(jīng)濟(jì)觀點(diǎn)來(lái)看）范圍內(nèi)實(shí)行，只要它是以真正需要某種程度的國(guó)家獨(dú)立性的重大的民族差異為基礎(chǔ)，那么它同民主集中制也絲毫不抵觸。在真正的民主制度下，尤其是在蘇維埃國(guó)家制度下，聯(lián)邦制往往只是達(dá)到真正的民主集中制的過(guò)渡性步驟。俄羅斯蘇維埃共和國(guó)的例子特別清楚地表明，我們目前實(shí)行的和將要實(shí)行的聯(lián)邦制，正是使俄國(guó)各民族最牢固地聯(lián)合成一個(gè)統(tǒng)一的民主集中的蘇維埃國(guó)家的最可靠的步驟。

　　[總之]，民主集中制決不排斥自治和聯(lián)邦制，……[42]

　　這種將聯(lián)邦制與民主集中制相提并論并努力建構(gòu)二者間合理關(guān)系的觀點(diǎn)和列寧原來(lái)的反聯(lián)邦制主張形成何等鮮明的對(duì)比。不過(guò)，仍然需要指出的是，列寧對(duì)聯(lián)邦制態(tài)度的轉(zhuǎn)變與其說(shuō)是信念的，不如說(shuō)是功效的，與其說(shuō)是理論的，不如說(shuō)是策略的，按照斯大林的總結(jié)，列寧的這種變化完全是因應(yīng)環(huán)境形勢(shì)、革命實(shí)踐和民族問(wèn)題發(fā)展的結(jié)果：“第一，到十月革命時(shí)，俄國(guó)許多民族實(shí)際上已經(jīng)處于完全分離和彼此完全隔離的狀態(tài)。因此，聯(lián)邦制是使這些民族的勞動(dòng)群眾由分散趨于接近，趨于聯(lián)合的前進(jìn)一步。第二，在蘇維埃建設(shè)進(jìn)程中確立起來(lái)的聯(lián)邦形式本身，遠(yuǎn)不像從前所想象的和俄國(guó)各民族勞動(dòng)群眾在經(jīng)濟(jì)上接近起來(lái)的目的有那樣大的抵觸，甚至像后來(lái)的實(shí)踐所表明的那樣，聯(lián)邦形式和這些目的完全不相抵觸。第三，民族運(yùn)動(dòng)所占的比重，比以前，比戰(zhàn)前時(shí)期或十月革命以前時(shí)期所想象的要大得多，而各民族聯(lián)合的方法也要復(fù)雜得多�！盵43] 在這里，第一個(gè)理由明白無(wú)誤指出了聯(lián)邦制的提出是為了解決民族由分離走向聯(lián)合的問(wèn)題，聯(lián)邦制終于被承認(rèn)為一種不是分散更不是分裂取向的國(guó)家結(jié)構(gòu)形式，而是一種趨向統(tǒng)一、融合的國(guó)家制度。第三個(gè)理由則進(jìn)一步擴(kuò)展了聯(lián)邦制的適用范圍——因?yàn)榈蹏?guó)主義時(shí)代被壓迫民族反對(duì)壓迫民族斗爭(zhēng)的普遍性而使得運(yùn)用聯(lián)邦制獲得了相當(dāng)普遍的意義。至于第二個(gè)理由，共產(chǎn)主義革命的領(lǐng)袖們終于發(fā)現(xiàn)，聯(lián)邦制的實(shí)行并不像他們?cè)瓉?lái)想象的那么一無(wú)是處，聯(lián)邦制完全可以包容于和適用于共產(chǎn)主義革命的目的與制度體系。

　　變異的實(shí)踐

　　理論上的不協(xié)調(diào)一經(jīng)撫平，接下來(lái)的事情就相當(dāng)簡(jiǎn)單明確了。1917年11月7日，布爾什維克發(fā)動(dòng)政變，廢除了臨時(shí)政府，接管了俄國(guó)政權(quán)；
1918年1月16日，全俄中央執(zhí)行委員會(huì)通過(guò)由列寧起草的《被剝削勞動(dòng)人民權(quán)利宣言》，該宣言在國(guó)內(nèi)民族關(guān)系上確認(rèn)各民族一律平等、自由發(fā)展、自由聯(lián)合的原則；
[44] 此后不久召開(kāi)的全俄工農(nóng)兵蘇維埃第三次代表大會(huì)上，宣布俄國(guó)為俄羅斯蘇維埃聯(lián)邦社會(huì)主義共和國(guó)；
1918年7月10日，全俄工農(nóng)兵蘇維埃第五次代表大會(huì)通過(guò)《俄羅斯社會(huì)主義聯(lián)邦蘇維埃共和國(guó)憲法（根本法）》，《被剝削勞動(dòng)人民權(quán)利宣言》成為憲法的首篇，蘇俄的國(guó)家制度（包括聯(lián)邦制的國(guó)家結(jié)構(gòu)形式）和社會(huì)制度以根本法的形式確定下來(lái)�，F(xiàn)在，聯(lián)邦制已經(jīng)不再是一種備受質(zhì)疑的思想和需要反復(fù)論證的方案，而是一種政治現(xiàn)實(shí)，列寧在為共產(chǎn)國(guó)際第二次代表大會(huì)（1920年7－8月）準(zhǔn)備的一份綱領(lǐng)性文件——《民族和殖民地問(wèn)題提綱初稿》用他一貫的語(yǔ)言風(fēng)格寫(xiě)道：

　　6. 因此，目前不能局限于空口承認(rèn)或空口提倡各民族勞動(dòng)者互相接近，必須實(shí)行使一切民族解放運(yùn)動(dòng)和一切殖民地解放運(yùn)動(dòng)同蘇維埃俄國(guó)結(jié)成最密切的聯(lián)盟的政策，并且根據(jù)各國(guó)無(wú)產(chǎn)階級(jí)中共產(chǎn)主義運(yùn)動(dòng)發(fā)展的程度，或根據(jù)落后國(guó)家或落后民族中工人和農(nóng)民的資產(chǎn)階級(jí)民主解放運(yùn)動(dòng)發(fā)展的程度，來(lái)確定這個(gè)聯(lián)盟的形式。

　　7. 聯(lián)邦制是各民族勞動(dòng)者走向完全統(tǒng)一的過(guò)渡形式。無(wú)論在俄羅斯聯(lián)邦同其他蘇維埃共和國(guó)（過(guò)去的匈牙利蘇維埃共和國(guó)、芬蘭蘇維埃共和國(guó)、拉脫維亞蘇維埃共和國(guó)、現(xiàn)在的阿塞拜疆蘇維埃共和國(guó)、烏克蘭蘇維埃共和國(guó)）的關(guān)系中，或在俄羅斯聯(lián)邦內(nèi)部同從前既沒(méi)有成立國(guó)家又沒(méi)有實(shí)行自治的各民族（例如，在俄羅斯聯(lián)邦內(nèi)，1919年建立的巴什基爾自治共和國(guó)、1920年建立的韃靼自治共和國(guó)）的關(guān)系中，聯(lián)邦制已經(jīng)在實(shí)踐上顯示出它是適當(dāng)?shù)摹?/p>

　　8. 共產(chǎn)國(guó)際在這方面的任務(wù)，是進(jìn)一步地發(fā)展、研究以及通過(guò)實(shí)際來(lái)檢驗(yàn)在蘇維埃制度和蘇維埃運(yùn)動(dòng)基礎(chǔ)上所產(chǎn)生的這些新的聯(lián)邦國(guó)家。既然承認(rèn)聯(lián)邦制是走向完全統(tǒng)一的過(guò)渡形式，那就必須力求建立愈來(lái)愈密切的聯(lián)邦制聯(lián)盟，第一，因?yàn)闆](méi)有各蘇維埃共和國(guó)最密切的聯(lián)盟，便不能捍衛(wèi)被軍事方面無(wú)比強(qiáng)大的世界帝國(guó)主義列強(qiáng)所包圍的各蘇維埃共和國(guó)的生存；
第二，因?yàn)楦魈K維埃共和國(guó)之間必須有一個(gè)密切的經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟，否則便不能恢復(fù)被帝國(guó)主義所破壞了的生產(chǎn)力，便不能保證勞動(dòng)者的福利；
第三，因?yàn)楣烙?jì)到建立統(tǒng)一的、由各國(guó)無(wú)產(chǎn)階級(jí)按總計(jì)劃調(diào)整的完整的世界經(jīng)濟(jì)的趨勢(shì)，這種趨勢(shì)在資本主義制度下已經(jīng)十分明顯地表現(xiàn)出來(lái)，在社會(huì)主義制度下必然會(huì)繼續(xù)發(fā)展而臻于完善。[45]

　　這份提綱發(fā)表兩年以后，即1922年12月，俄羅斯、烏克蘭、白俄羅斯和外高加索走到一起，自愿組成國(guó)家間聯(lián)盟，蘇聯(lián)由此宣告成立。“道路已經(jīng)開(kāi)通，堅(jiān)冰已經(jīng)打破，航線已經(jīng)指明”（列寧語(yǔ)），聯(lián)邦制被視為新生社會(huì)主義國(guó)家聯(lián)合起來(lái)抵御世界帝國(guó)主義包圍、恢復(fù)和發(fā)展工業(yè)生產(chǎn)力的國(guó)家聯(lián)盟的政治形式，它對(duì)其他多民族國(guó)家的建國(guó)之路的示范作用便不言而喻了。例如，我們前面提到的中國(guó)共產(chǎn)黨的《二大宣言》所提的“中華聯(lián)邦”構(gòu)想，在思想淵源上就是受惠于蘇俄的聯(lián)邦制實(shí)踐以及列寧后期關(guān)于聯(lián)邦制的思想，它的影響之大，以至于中國(guó)共產(chǎn)黨在割據(jù)時(shí)期頒布的革命憲法（“中華蘇維埃共和國(guó)憲法”）幾乎完全照搬蘇俄的模本，在民主革命的后期雖然其建國(guó)的構(gòu)想已經(jīng)發(fā)生根本性的轉(zhuǎn)折但仍然沿襲過(guò)去崇奉的聯(lián)邦制的片言只語(yǔ)。

　　最后，我們還有一個(gè)問(wèn)題：俄羅斯及其后的蘇聯(lián)（蘇維埃聯(lián)盟）真的建成聯(lián)邦制的共和國(guó)家體制了嗎？

　　1924年1月31日，蘇聯(lián)蘇維埃第二次代表大會(huì)制訂了《蘇維埃社會(huì)主義聯(lián)盟根本法》，這部憲法分為兩篇，第二篇為蘇維埃社會(huì)主義共和國(guó)聯(lián)盟的盟約，規(guī)定了聯(lián)盟中央及各加盟共和國(guó)的組織、職權(quán)及相互關(guān)系。1935年2月，蘇聯(lián)蘇維埃第七次代表大會(huì)通過(guò)修改憲法的決議，1936年12月5日，蘇聯(lián)蘇維埃第八次非常代表大會(huì)通過(guò)《蘇維埃社會(huì)主義共和國(guó)聯(lián)盟憲法（根本法）》，史稱“斯大林憲法”（共13章146條）。這兩部憲法除了規(guī)定國(guó)家的性質(zhì)、國(guó)家機(jī)構(gòu)和公民基本權(quán)利與義務(wù)外，還明確規(guī)定蘇聯(lián)的國(guó)家結(jié)構(gòu)為由各平等的蘇維埃社會(huì)主義共和國(guó)在自愿聯(lián)合的基礎(chǔ)上組成的聯(lián)盟國(guó)家；
蘇聯(lián)最高國(guó)家權(quán)力機(jī)構(gòu)和立法機(jī)構(gòu)為蘇聯(lián)最高蘇維埃，由聯(lián)盟蘇維埃和民族蘇維埃兩院組成，最高蘇維埃主席團(tuán)由最高蘇維埃在兩院聯(lián)席會(huì)議上選舉產(chǎn)生。聯(lián)邦制在憲法條款中的表述相當(dāng)經(jīng)典，例如，聯(lián)盟政府的權(quán)力諸如國(guó)家安全、國(guó)家預(yù)算、國(guó)際關(guān)系等方面被單獨(dú)舉列，余下的所有領(lǐng)域均由各加盟共和國(guó)在其領(lǐng)土范圍獨(dú)立行使；
各加盟共和國(guó)均有自己的憲法，與蘇聯(lián)憲法發(fā)生抵觸時(shí)服從蘇聯(lián)憲法。此外蘇聯(lián)憲法還授予各加盟共和國(guó)兩項(xiàng)特殊的權(quán)利，其一是與其他國(guó)家締結(jié)條約、互派外交使節(jié)、參與國(guó)際組織活動(dòng)的權(quán)利，其二是各加盟共和國(guó)保有自由脫離蘇聯(lián)的權(quán)利。從憲法結(jié)構(gòu)看，蘇聯(lián)應(yīng)該是一個(gè)聯(lián)邦制國(guó)家，或者說(shuō)，到第二次世界大戰(zhàn)前，蘇聯(lián)似乎已經(jīng)成為一個(gè)聯(lián)邦制國(guó)家。

　　然而，具有諷刺意味的是，事實(shí)上不大有人會(huì)將蘇聯(lián)歸入聯(lián)邦制國(guó)家的行列，也極少有人會(huì)認(rèn)真地看待蘇聯(lián)的“聯(lián)邦制度”。在西方比較政治學(xué)的教科書(shū)中，讀者一再被告誡蘇聯(lián)是一個(gè)形式上聯(lián)邦而實(shí)際上高度中央集權(quán)的國(guó)家，幾乎所有的活動(dòng)、政治、經(jīng)濟(jì)以及其他行為均處于聯(lián)盟（中央）的控制之下，所有的決定都出自莫斯科。[46] 在一本關(guān)于比較各國(guó)經(jīng)濟(jì)制度的著作中，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家格魯奇（Allan G. Gruchy）將蘇俄不同時(shí)期的經(jīng)濟(jì)圖譜歸入“動(dòng)員的命令經(jīng)濟(jì)”和“正統(tǒng)的命令經(jīng)濟(jì)”兩種共產(chǎn)主義經(jīng)濟(jì)模式中，其若干指標(biāo)特征，如經(jīng)濟(jì)組織結(jié)構(gòu)、國(guó)家計(jì)劃類型、經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略、工人自治、市場(chǎng)與價(jià)格、經(jīng)理人員活動(dòng)余地、職業(yè)自由、消費(fèi)自由、容忍私營(yíng)企業(yè)的限度、工會(huì)活動(dòng)的范圍與作用、農(nóng)業(yè)與農(nóng)村組織等方面，均可用“等級(jí)制”、“高度集中”、“大規(guī)模”、“集中控制”、“命令傳送”等詞語(yǔ)概括，這些經(jīng)濟(jì)上的特征真實(shí)而準(zhǔn)確地折射出蘇俄的國(guó)家政治體制的性質(zhì)。[47] 在中國(guó)和其他前社會(huì)主義國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)者、政治學(xué)者的眼里，蘇聯(lián)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制消弭了政治社會(huì)和經(jīng)濟(jì)生活任何可能存在的自由和自主空間，“蘇聯(lián)模式”是集權(quán)、僵硬、笨重、嚴(yán)苛、官僚化的代名詞，與聯(lián)邦制的制度性分權(quán)、成員單位的高度自主、富有彈性的憲政架構(gòu)不可同日而語(yǔ)。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　[48] 即使按照這個(gè)所謂聯(lián)邦制的制度創(chuàng)造者（例如斯大林）的觀點(diǎn)看，與其說(shuō)蘇聯(lián)是一個(gè)特別的聯(lián)邦制國(guó)家，不如說(shuō)它是一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的中央集權(quán)單一制國(guó)家。斯大林很早就給聯(lián)邦制作了符合其政治利益的限制和解釋。1918年春天在和真理報(bào)的記者談話中，斯大林就斷言曾經(jīng)被人們視為聯(lián)邦制典范的“美國(guó)和瑞士已經(jīng)不是聯(lián)邦國(guó)家”，它們?cè)��?jīng)是，但自從“19世紀(jì)末全部政權(quán)由各州、各邦轉(zhuǎn)歸中央聯(lián)邦政府的時(shí)候起，它們事實(shí)上已經(jīng)變成單一制的國(guó)家了”。[49] 這是一個(gè)極其大膽而不無(wú)武斷的說(shuō)法——它實(shí)際上是試圖為當(dāng)時(shí)（1918年）新生的俄聯(lián)邦的國(guó)家制度的集權(quán)取向在作這樣一個(gè)論證：“俄國(guó)的聯(lián)邦制也同美國(guó)和瑞士的聯(lián)邦制一樣注定要起過(guò)渡作用，過(guò)渡到將來(lái)的社會(huì)主義單一制�！盵50]

　　總結(jié)

　　這里其實(shí)昭示著一個(gè)戰(zhàn)后比較政治學(xué)和行為主義政治學(xué)反復(fù)陳明的政治分析方法，即了解和理解一個(gè)國(guó)家的政治制度，僅僅從憲法和法律文本入手是不夠的，停留在正式的結(jié)構(gòu)框架的觀察上也是危險(xiǎn)的，“政治是一個(gè)過(guò)程”，這個(gè)過(guò)程是歷史與現(xiàn)實(shí)的交織、價(jià)值與利益的互動(dòng)，只有將制度理解為這二者間的博弈，將制度置于制度外或制度下諸因素共同作用的情境背景中，才能聽(tīng)清政治冰層下洶涌澎湃的潮聲，看到冰山下的鮮為人知的一角。從根本上說(shuō)，共產(chǎn)黨人并不喜歡聯(lián)邦制，當(dāng)馬克思明確表明他對(duì)聯(lián)邦制的反對(duì)態(tài)度時(shí)，他堅(jiān)持的正是現(xiàn)代性的一種極端的取向：所有的民族的、文化的、疆域的、政治的、經(jīng)濟(jì)的壁壘終將在資本擴(kuò)張的利劍面前坍塌，在這一過(guò)程中，由資本集中規(guī)律鍛造的無(wú)產(chǎn)階級(jí)的共產(chǎn)主義革命是體現(xiàn)現(xiàn)代性演展的歷史工具，它將分散的孤立的隔絕的歷史變?yōu)榧�中的相互�?lián)系的有機(jī)的統(tǒng)一的歷史。這里沒(méi)有聯(lián)邦制的席位。當(dāng)資本走向世界（帝國(guó)主義時(shí)代）而將世界人口分為壓迫民族和被壓迫民族時(shí)，當(dāng)共產(chǎn)主義革命變?yōu)槁浜髧?guó)家的現(xiàn)代化革命以后，共產(chǎn)黨人發(fā)現(xiàn)他們無(wú)法簡(jiǎn)單地運(yùn)用政治的力量壓倒或消解“自然”的力量（民族的經(jīng)濟(jì)的宗教文化的力量），聯(lián)邦制的“聯(lián)合”一面便被作為一種走向集中統(tǒng)一的過(guò)渡，聯(lián)邦制在共產(chǎn)黨人政治辭典中的地位僅此而已。但共產(chǎn)黨這種以集中制建立起來(lái)而且在體制外動(dòng)員過(guò)程中形成日益強(qiáng)化的集中結(jié)構(gòu)與性格使它始終是聯(lián)邦制這種相對(duì)松散的體制的敵人，它能容忍一時(shí)的多元與分權(quán)，不能容忍永久的多元與分權(quán)，當(dāng)它奪取國(guó)家政權(quán)成為政治過(guò)程的支配者和統(tǒng)治者后，黨國(guó)一體的特質(zhì)必將與聯(lián)邦制構(gòu)成尖銳的沖突。

　　在這個(gè)意義上讀列寧關(guān)于聯(lián)邦制的思想，可以發(fā)現(xiàn)，作為行動(dòng)主義革命家，列寧的聯(lián)邦制觀點(diǎn)盡管前后發(fā)生變化，但根本的東西沒(méi)有變。列寧1913年致邵武勉的一封著名的信中說(shuō)：

　　我們無(wú)條件地?fù)碜o(hù)民主集中制。我們反對(duì)聯(lián)邦制�！�…我們?cè)谠瓌t上反對(duì)聯(lián)邦制，因?yàn)樗�削弱�?jīng)濟(jì)聯(lián)系，它對(duì)于一個(gè)國(guó)家來(lái)說(shuō)是一種不合適的型式。你愿意分離嗎？如果你能割斷經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，或者說(shuō)得確切些，如果“共處”所引起的壓迫和紛爭(zhēng)竟能損害和毀壞經(jīng)濟(jì)聯(lián)系事業(yè)的話，那末你就滾吧。你不愿意分離嗎？那末對(duì)不起，請(qǐng)不要代我作決定，不要以為你有“權(quán)利”建立聯(lián)邦。[51]

　　民族分離是列寧主義的民族政策的核心，但從這段話中，我們能讀出列寧的本意：如果這是兩個(gè)不存在經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的民族，或者是兩個(gè)合在一起反而可能破壞經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的民族，那還不如分開(kāi)——滾吧！各自分家過(guò)日子去吧。但反過(guò)來(lái)說(shuō)，如果不愿意分離，那就要老老實(shí)實(shí)呆在中央集權(quán)的單一制國(guó)家中，甭拿聯(lián)邦制來(lái)說(shuō)事。列寧的原則是：非離即合——當(dāng)然是合于中央集權(quán)的單一制。他至少還承認(rèn)民族分離的自由，至少理論上還承認(rèn)民族分離是解決民族壓迫的條件，然而到了斯大林時(shí)代，民族分離的自由已經(jīng)被剝奪凈盡，因?yàn)樘K俄蘇維埃政權(quán)被認(rèn)為是結(jié)束了民族壓迫的新政權(quán)，蘇俄被認(rèn)為是一個(gè)各區(qū)域（各邊區(qū)）及其與俄國(guó)其他區(qū)域的政治、經(jīng)濟(jì)聯(lián)系相當(dāng)緊密的新國(guó)家，在20世紀(jì)20、30年代，由杜那耶夫斯基譜曲的《祖國(guó)進(jìn)行曲》響徹蘇俄大地和全世界，集中代表和顯示了那個(gè)時(shí)代新制度創(chuàng)建者的豪邁和自信：

　　我們祖國(guó)多么遼闊廣大，

　　她有無(wú)數(shù)田野和森林，

　　我們沒(méi)有見(jiàn)過(guò)別的國(guó)家，

　　可以這樣自由呼吸。

　　打從莫斯科走到遙遠(yuǎn)的邊地，

　　打從南俄走到北冰洋，

　　各處生活都很寬廣自由，

　　像那伏爾加直瀉奔流。

　　……[52]

　　在這樣“自由”的國(guó)度里鼓吹民族分離或鼓吹實(shí)行聯(lián)邦制難道不等于分裂國(guó)家嗎？

　　正是共產(chǎn)黨的使命和性格成為制約國(guó)家結(jié)構(gòu)形式的內(nèi)在動(dòng)力，因此，即使它暫時(shí)承諾聯(lián)邦制的體制，它的蛛網(wǎng)般的組織結(jié)構(gòu)已經(jīng)蠶食了聯(lián)邦制，即使憲法結(jié)構(gòu)還保留國(guó)家的聯(lián)邦制的外殼，它的與生俱來(lái)的高度集中的特質(zhì)已經(jīng)改變了聯(lián)邦制的靈魂。據(jù)此，我們不難理解為什么蘇俄宣布聯(lián)邦體制的同時(shí)，斯大林卻發(fā)出單一制的信號(hào)，為什么雖然蘇聯(lián)直到1977年制訂的第三部憲法中仍然保留聯(lián)邦體制的條文，蘇聯(lián)卻成為一個(gè)不折不扣的單一制國(guó)家。

　　發(fā)表于《復(fù)旦政治學(xué)評(píng)論》第4輯

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　　[1] 馬克思、恩格斯：《共產(chǎn)黨宣言》，載《馬克思恩格斯選集》第1卷，北京：人民出版社，1972年版，第254－255頁(yè)。

　　[2] 同上，第255－256頁(yè)。

　　[3] 當(dāng)杰斐遜說(shuō)“商人無(wú)祖國(guó)，商人對(duì)于其出生和生活所在地的國(guó)家的感情比不上對(duì)使其獲利的國(guó)家的感情”時(shí)，他的意思是說(shuō)商人的祖國(guó)其實(shí)是市場(chǎng)。轉(zhuǎn)引自[美]羅伯特•賴特：《國(guó)家的作用——21世紀(jì)資本主義的前景》（徐荻洲等譯），上海：上海譯文出版社，1994年版，第136頁(yè)。

　　[4] 馬克思、恩格斯：《共產(chǎn)黨宣言》，載《馬克思恩格斯選集》第1卷，北京：人民出版社，1972年版，第270頁(yè)。

　　[5] 馬克思：《道德化的批評(píng)和批評(píng)化的道德》，載《馬克思恩格斯全集》第4卷，北京：人民出版社，1958年版，第350頁(yè)。

　　[6] 見(jiàn)[德]迪特爾•拉夫：《德意志史》（譯者不詳），波恩：Inter Nationes，1987年版，第67－92頁(yè)。

　　[7] 馬克思：《道德化的批評(píng)和批評(píng)化的道德》，載《馬克思恩格斯全集》第4卷，北京：人民出版社，1958年版，第346頁(yè)。

　　[8] 馬克思、恩格斯：《中央委員會(huì)告共產(chǎn)主義者同盟書(shū)》，載《馬克思恩格斯全集》第7卷，北京：人民出版社，1959年版，第297－298頁(yè)。

　　[9] 馬克思、恩格斯：《共產(chǎn)黨宣言》，載《馬克思恩格斯選集》第1卷，北京：人民出版社，1972年版，第254－255頁(yè)。

　　[10] 恩格斯：《瑞士的內(nèi)戰(zhàn)》，載《馬克思恩格斯全集》第4卷，北京：人民出版社，1958年版，第391頁(yè)。

　　[11] 因?yàn)樵诜稚⒌谋舜烁艚^的條件下，無(wú)產(chǎn)階級(jí)的組織也必然是分散和疏離的，資本主義的不發(fā)達(dá)同無(wú)產(chǎn)階級(jí)運(yùn)動(dòng)的不發(fā)達(dá)聯(lián)系在一起，故恩格斯認(rèn)為德國(guó)國(guó)家制度的改造首先必須結(jié)束“小邦分立狀態(tài)”——“只要巴伐利亞和維爾鰧堡的保留權(quán)利依然存在，而例如紹林吉亞的地圖仍然呈現(xiàn)出目前這樣一副可憐景象，你就試試看使這個(gè)社會(huì)革命后吧！”當(dāng)然，過(guò)于強(qiáng)大的專制統(tǒng)治也是需要予以“分解”的，這種分解只是為了有利于無(wú)產(chǎn)階級(jí)的聯(lián)合。見(jiàn)恩格斯：《1891年社會(huì)民主黨綱領(lǐng)草案批判》，載《馬克思恩格斯全集》第22卷，北京：人民出版社，1965年版，第275頁(yè)。

　　[12] 恩格斯：《瑞士的內(nèi)戰(zhàn)》，載《馬克思恩格斯全集》第4卷，北京：人民出版社，1958年版，第391－392頁(yè)。

　　[13] 馬克思：《法蘭克福激進(jìn)民主黨和法蘭克福左派的綱領(lǐng)》，載《馬克思恩格斯全集》第5卷，北京：人民出版社，1958年版，第48頁(yè)。

　　[14] 恩格斯：《1891年社會(huì)民主黨綱領(lǐng)草案批判》，載《馬克思恩格斯全集》第22卷，北京：人民出版社，1965年版，第275頁(yè)。

　　[15] 馬克思、恩格斯：《共產(chǎn)黨在德國(guó)的要求》，載《馬克思恩格斯全集》第5卷，北京：人民出版社，1958年版，第3頁(yè)。

　　[16] 恩格斯：《1891年社會(huì)民主黨綱領(lǐng)草案批判》，載《馬克思恩格斯全集》第22卷，北京：人民出版社，1965年版，第274頁(yè)。

　　[17] 列寧認(rèn)為資產(chǎn)階級(jí)有過(guò)一個(gè)時(shí)期同人民一起為爭(zhēng)取自由而斗爭(zhēng)，在這個(gè)時(shí)期，資產(chǎn)階級(jí)是堅(jiān)持民族應(yīng)當(dāng)有完全的自由和平等的，瑞士就是范例之一：“先進(jìn)的國(guó)家如瑞士、比利時(shí)、挪威等，給我們樹(shù)立了一個(gè)在真正民主制度下幾個(gè)自由民族怎樣和平共處或者和平分離的榜樣。”見(jiàn)列寧《工人階級(jí)和民族問(wèn)題》，載《列寧全集》第19卷，北京：人民出版社，1959年版，第74頁(yè)。

　　[18] 恩格斯：《瑞士的內(nèi)戰(zhàn)》，載《馬克思恩格斯全集》第4卷，北京：人民出版社，1958年版，第386頁(yè)。

　　[19] 同上，第392頁(yè)。

　　[20] 恩格斯：《1891年社會(huì)民主黨綱領(lǐng)草案批判》，載《馬克思恩格斯全集》第22卷，北京：人民出版社，1965年版，第276頁(yè)。

　　[21] 同上，第275頁(yè)。

　　[22] 同上，第275頁(yè)。

　　[23] 《馬克思致恩格斯（1867年11月2日）》，載《馬克思恩格斯全集》第31卷，北京：人民出版社，1972年版，第381頁(yè)。

　　[24] 參見(jiàn)[英]拉爾夫•密利本德：《馬克思主義與政治學(xué)》（黃子都譯），北京：商務(wù)印書(shū)館，1984年版，第111－114頁(yè)。

　　[25] 列寧：《關(guān)于自決問(wèn)題的爭(zhēng)論總結(jié)》，載《列寧全集》第28卷，北京：人民出版社，1990年版，第38頁(yè)。

　　[26] 列寧：《共產(chǎn)國(guó)際第二次代表大會(huì)》，載《列寧選集》第4卷，北京：人民出版社，1995年版，第275頁(yè)。

　　[27] 列寧：《關(guān)于全俄中央執(zhí)行委員會(huì)和人民委員會(huì)工作》，《列寧全集》第38卷，北京：人民出版社，1986年版，第101頁(yè)。

　　[28] 列寧：《論民族自決權(quán)》，《列寧選集》第2卷，北京：人民出版社，1975年版，第509－511頁(yè)。

　　[29] 列寧：《革命的無(wú)產(chǎn)階級(jí)和民族自決權(quán)》，載《列寧全集》第27卷，北京：人民出版社，1990年版，第81頁(yè)。

　　[30] 見(jiàn)恩格斯：《流亡者文獻(xiàn)——波蘭宣言》，載《馬克思恩格斯全集》第18卷，北京：人民出版社，1964年版，第577頁(yè)。

　　[31] 列寧：《我們綱領(lǐng)中的民族問(wèn)題》，載《列寧全集》第7卷，北京：人民出版社，1986年版，第218、224頁(yè)。

　　[32] 轉(zhuǎn)引自列寧：《論亞美尼亞社會(huì)民主黨人聯(lián)合會(huì)的宣言》，載《列寧全集》第7卷，北京：人民出版社，1986年版，第88頁(yè)。

　　[33] 同上，第89頁(yè)。列寧這里將“民族自治”與“民族自決”兩個(gè)概念區(qū)別開(kāi)來(lái)，在他看來(lái)，“民族自治”是一個(gè)資產(chǎn)階級(jí)的口號(hào)，自治的民族并沒(méi)有解決民族內(nèi)部的階級(jí)壓迫問(wèn)題，沒(méi)有解決“政治自由、公民自由和完全平等”問(wèn)題，而“民族自決”因其要義是脫離壓迫民族（本質(zhì)上是階級(jí)壓迫）以及意味著“無(wú)產(chǎn)階級(jí)的自決”，因而可以解決“民族自治”所不能解決的問(wèn)題。其實(shí)，這兩個(gè)概念的內(nèi)涵經(jīng)常是重疊的，民族自治無(wú)非是指一個(gè)民族的自我管理或自主（self-government or autonomy），在政治的最高形式上就是“民族的自決權(quán)”，所以在列寧的其他著述中，它們最后也不可避免地在同一意義上經(jīng)常被交替使用。

　　[34] 列寧相信，“一個(gè)國(guó)家的民主制度同分離的完全自由愈接近，在實(shí)際上要求分離的愿望也就愈弱”。見(jiàn)《社會(huì)主義革命和民族自決權(quán)》，載《列寧選集》第2卷，北京：人民出版社，1975年版，第719頁(yè)。

　　[35] 列寧：《關(guān)于民族問(wèn)題的批評(píng)意見(jiàn)》，載《列寧全集》第24卷，北京：人民出版社，1990年版，第148－149頁(yè)。

　　[36] 列寧：《社會(huì)主義革命和民族自決權(quán)》，載《列寧全集》第7卷，北京：人民出版社，1986年版，第719頁(yè)。

　　[37] 同上，第719頁(yè)。

　　[38] 見(jiàn)列寧：《關(guān)于民族問(wèn)題的批評(píng)意見(jiàn)》，載《列寧全集》第24卷，北京：人民出版社，1990年版，第148－153頁(yè)。

　　[39] 列寧：《社會(huì)主義革命和民族自決權(quán)》，載《列寧全集》第7卷，人民出版社，1986，第719頁(yè)。

　　[40] 列寧：《論亞美尼亞社會(huì)民主黨人聯(lián)合會(huì)的宣言》，載《列寧全集》第7卷，北京：人民出版社，1986年版，第88頁(yè)。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　顯然，這個(gè)看法表明列寧對(duì)聯(lián)邦制的原理是清楚的，對(duì)聯(lián)邦制概念的把握比馬克思恩格斯似乎更為準(zhǔn)確。在馬克思那里，聯(lián)邦制與單一制的區(qū)別被歸結(jié)為兩點(diǎn)：第一，聯(lián)邦的各邦（州）有自己的特別的民事立法、刑事立法和法院組織；
第二，與國(guó)民議院并存的還有聯(lián)邦議院，聯(lián)邦議院中，各州無(wú)論大小均以一州資格參加表決。（見(jiàn)恩格斯：《1891年社會(huì)民主黨綱領(lǐng)草案批判》，載《馬克思恩格斯全集》第22卷，北京：人民出版社，1965年版，第275頁(yè)）馬恩的聯(lián)邦制是對(duì)北美合眾國(guó)的歸納，并沒(méi)有涉及聯(lián)邦的重大理由之一——民族問(wèn)題。

　　[41] 列寧：《革命的無(wú)產(chǎn)階級(jí)和民族自決權(quán)》，載《列寧全集》第27卷，北京：人民出版社，1990年版，第82頁(yè)。

　　[42] 列寧：《<蘇維埃政權(quán)的當(dāng)前任務(wù)>一文初稿》，載《列寧全集》第34卷，北京：人民出版社，1985年版，第139頁(yè)

　　[43] 見(jiàn)斯大林：《反對(duì)聯(lián)邦制》一文后所加的“作者注（1924年12月）”，載《斯大林全集》第3卷，北京：人民出版社，1955年版，第28頁(yè)。

　　[44] 《被剝削勞動(dòng)人民權(quán)利宣言》宣布：“俄羅斯蘇維埃共和國(guó)建立于各自由民族之自由聯(lián)盟基礎(chǔ)上，而成為各民族蘇維埃共和國(guó)聯(lián)邦�！币�(jiàn)北京大學(xué)法律系編：《憲法資料選輯》第5輯，北京：北京大學(xué)出版社，1981年版，第139頁(yè)。

　　[45] 列寧：《民族和殖民地問(wèn)題提綱初稿》，載《列寧選集》第4卷，北京：人民出版社，1972年版，第272－273頁(yè)。

　　[46] [美]G. 阿爾蒙德、小鮑威爾：《比較政治學(xué)：體系、過(guò)程和政策》（曹沛霖等譯），上海：上海譯文出版社，1987年版，第276頁(yè)；
勞倫斯•邁耶、約翰•伯內(nèi)特、蘇珊•奧格登：《比較政治學(xué)——變化世界中的國(guó)家和理論》（羅飛等譯），北京：華夏出版社，2001年版，第287頁(yè)。

　　[47] 見(jiàn)[美]A. 格魯奇：《比較經(jīng)濟(jì)制度》第13、14、15章（徐節(jié)文等譯），北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1985年版，第509－681頁(yè)。

　　[48] 例如，在王麗萍的《聯(lián)邦制與世界秩序》中，她對(duì)世界上20多個(gè)聯(lián)邦制國(guó)家的分類研究中根本不提及蘇聯(lián)，主要不是因?yàn)榉诸愂軙r(shí)間（“現(xiàn)存聯(lián)邦制國(guó)家”）限制而不提（她提到了蘇東巨變后的俄羅斯），而是因?yàn)樘K聯(lián)不符合她給出的聯(lián)邦制標(biāo)準(zhǔn)。她這樣做是有道理的。

　　[49] 斯大林：《俄羅斯聯(lián)邦共和國(guó)的組織》，載《斯大林全集》第4卷，北京：人民出版社，1956年版，第68頁(yè)。

　　[50] 同上，第68頁(yè)。

　　[51] 列寧：《給斯•格•邵武勉的信》，載《列寧全集》第19卷，北京：人民出版社，1959年版，第501－502頁(yè)。

　　[52] 這是一首莊嚴(yán)、優(yōu)美的歌曲，從開(kāi)頭到結(jié)尾多次重復(fù)的“我們沒(méi)有見(jiàn)過(guò)別的國(guó)家，可以這樣自由呼吸”是全曲最激動(dòng)人心的疊句。文化大革命中，它的曲子作為“敵臺(tái)”的“莫斯科廣播電臺(tái)”華語(yǔ)廣播的呼號(hào)，被許多50、60年代出生的極不安份的少年經(jīng)常私下里悄悄哼唱，它居然也能喚起他們中一些人對(duì)一個(gè)異邦國(guó)家——蘇維埃國(guó)家的不無(wú)負(fù)罪感的驕傲與自豪。然而，正如何光滬所言，在這首歌曲獲得“斯大林獎(jiǎng)金”的前后，蘇聯(lián)各地的生活都已經(jīng)被強(qiáng)行納入高度集權(quán)的國(guó)家體制，從集體農(nóng)莊社員到知識(shí)分子在“大清洗”以前都已經(jīng)噤若寒蟬，人人自危，遑論“寬廣自由”、“直瀉奔流”了。見(jiàn)“天益網(wǎng)”（http://www.tecn.cn），2005年3月31日。

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