「內(nèi)容提要」本文的目的是，對制度選擇的理性選擇觀加以修正，以解釋后共產(chǎn)國家選舉制度的起源和變革。我們區(qū)分出研究選舉制度的設(shè)計(jì)和改革的三種觀察的角度，承認(rèn)決策者動機(jī)的多樣性。通過考察不同時期的制度變革以及理念和理性因素在制度形成和變革過程中的相互作用，我們希望不必再從“行動”還是“結(jié)構(gòu)”、“利益”還是“理念”這種二元的角度考慮問題。

　　一、導(dǎo)言

　　對選舉制度及其影響的研究，一向是政治科學(xué)的核心主題之一，而且至今仍具有現(xiàn)實(shí)意義。在大多數(shù)成熟的民主國家，選舉制度通常是一種相對穩(wěn)定的制度。但是在過去十幾年里，在第三波的民主化浪潮中，選舉改革和選舉工程的問題又被提上了政策研究的議事日程。在1989年歐洲的共產(chǎn)主義制度消解后，研究民主化的學(xué)者都會問，這些正經(jīng)歷民主轉(zhuǎn)型的國家，應(yīng)該采用哪些游戲規(guī)則，以達(dá)致成功的民主轉(zhuǎn)型呢？

　　塑造選舉制度不僅是憲法專家或法律專家的責(zé)任。選舉制度關(guān)系到政治的本質(zhì)，它塑造著政黨和政黨體系，支配著社會團(tuán)體的政治代表和選民的選擇，影響著政府的穩(wěn)定，因此決定著未來政治競爭的性質(zhì)和范圍。在處于轉(zhuǎn)型期的國家，參政者為了在民眾中獲得合法性，得到國際民主社會的承認(rèn)，最先致力于設(shè)計(jì)的往往就是選舉制度。明智地設(shè)計(jì)并適時采用的選舉規(guī)則，能夠有效疏導(dǎo)和約束各個新出現(xiàn)的政黨之間的權(quán)力之爭，增加其行為的可預(yù)測性。①

　　改革治理體制的愿望是一回事，要清楚解釋制度改革過程的本質(zhì)，則是另一回事。選舉制度發(fā)揮著深刻的分配作用，這是政治參與者——政黨、政治領(lǐng)袖和社會團(tuán)體——為何對不同的選舉方案以及另一些政治改革設(shè)計(jì)展開激烈競爭的原因。民主的選舉制度，可以根據(jù)選票及國會內(nèi)議席的比例，將選舉制度分成比例代表制、多數(shù)決制度及其它混合的選舉安排。不過，在研究這種現(xiàn)象時，有關(guān)比例代表制和多數(shù)決制度兩者之優(yōu)劣的傳統(tǒng)分析是不夠的。參與者對選舉改革的意義會有不同的看法：（1）促進(jìn)所有相關(guān)各方的集體利益；
（2）犧牲一些人的利益，使另一部分參與者獲益；
或（3）只對某些參與者有利，與另一些人無關(guān)。對提高效率的選舉改革和再分配性質(zhì)的選舉改革加以區(qū)分，對于理解我們這里所研究的問題有著重要意義。選舉改革既可以限制政治參與者，也可以壯大它們的勢力。我們很容易想象，選舉改革注定會觸發(fā)激烈的辯論。

　　選舉改革的政治學(xué)的特點(diǎn)是，對改革的命運(yùn)起著決定作用的人，也是直接受到改革影響的人。換言之，為了使?jié)撛诘内A家和輸家都接受選舉制度的合法性，需要達(dá)成某種政治協(xié)議。若想解釋選舉制度如何產(chǎn)生，我們必須搞清楚政治參與者的意圖和他們之間的互動。由于參與者和目標(biāo)的多樣性，幾乎不可能只有一個設(shè)計(jì)師。因此，一種制度可能是參與者有意圖的行動之產(chǎn)物，但不可能完全是某個人的行動的結(jié)果。

　　以往的研究側(cè)重于描述不同選舉制度的機(jī)制及其政治后果，不太重視理解選舉制度的成因。我們對不同類型的選舉制度的后果知之甚多，對導(dǎo)致其形成或變革的因素卻知之甚少。為了理解選舉規(guī)則的出現(xiàn)及其在時間中的演變，就要進(jìn)行更多的比較研究，要搞清楚特定選舉制度的起源、影響和穩(wěn)定性。選舉改革會否造成政局不穩(wěn)，選舉改革的過程至少同最終采用的規(guī)則同樣重要。

　　說出問題的所在，并不等于解決了問題�，F(xiàn)有文獻(xiàn)在比較和評價(jià)“理性選擇理論”（rational choice theory）和“規(guī)范性理論”（normative theory）所提供的不同視角上，已經(jīng)取得了一定的進(jìn)步。最常見的解釋是，政治參與者為了保住和擴(kuò)大他們在國家權(quán)力中所占的份額，會選擇對他們最有利的選舉制度。另一種不太流行的觀點(diǎn)認(rèn)為，理想（ideal ）和規(guī)范性的價(jià)值（norms ）激勵著政治參與者做出可能不符合他們眼前的選舉利益的選擇。利益（interest）這個概念可以寬泛地用來表示那些代表自己說話的人所表達(dá)的各種愿望。不過，在很多討論選舉改革的文獻(xiàn)中，利益這個概念也許充其量是一個起點(diǎn)。現(xiàn)有文獻(xiàn)偏向于認(rèn)為，現(xiàn)實(shí)主義的制度選擇立場優(yōu)于理想主義的立場。但在協(xié)商的過程中，參與者基于利益的計(jì)算同規(guī)范性的價(jià)值之間有著怎樣的互動關(guān)系，對此我們所知甚少。這個領(lǐng)域的系統(tǒng)研究微不足道，更看不到綜合性的研究。

　　因此，本文的目的是，把解釋選舉制度設(shè)計(jì)的各種明確觀點(diǎn)加以綜合，對制度選擇的理性選擇觀加以修正，從而把選舉研究推向一個更深的層次。我們認(rèn)為，理性選擇觀中存在著一個特殊的理論盲點(diǎn)，它使我們有機(jī)會去改進(jìn)我們對規(guī)范的作用及其對選舉設(shè)計(jì)的影響的理解。概言之，這就是本文所要解決的核心問題。

　　二、理論之爭

　　對選舉改革工程的研究，主要是由研究政治領(lǐng)袖的選擇及其后果的文獻(xiàn)組成的。在展開討論之前，有必要界定一下我們所使用的一些概念和用語。

　　首先，政治行為中的行動（agency）和結(jié)構(gòu)（structure ）的基本的劃分。注重結(jié)構(gòu)的學(xué)者認(rèn)為，政治參與者的活動或選擇空間顯然受到結(jié)構(gòu)性因素的約束。結(jié)構(gòu)一般是指背景，是限定參與者的行動范圍的物質(zhì)條件。這些因素多是一些環(huán)境的因素，如社會的狀況、社會的結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的程度等等。相反，注重行為的學(xué)者側(cè)重于研究參與者影響環(huán)境的能力。

　　以為能夠給結(jié)構(gòu)和行動的對立找出一種解決辦法，是不切實(shí)際的。我們倒不如超越這種非此即彼的觀點(diǎn)。一方面，結(jié)構(gòu)固然重要，但結(jié)構(gòu)主義提供的預(yù)測并非確定不移，它僅僅是具有或然性的預(yù)測。另一方面，參與者會重新設(shè)計(jì)和建立制度的秩序，它最后有可能導(dǎo)致出入預(yù)料的變化，但這種變化肯定與環(huán)境有關(guān)。

　　因此，僅僅用結(jié)構(gòu)性因素，無法解釋選舉改革采取的具體形式。結(jié)構(gòu)是一個過程，而不是一種一成不變的狀態(tài)。我們必須承認(rèn)參與者的行動，把變化的可能性納入結(jié)構(gòu)概念。從這個角度說，行動是個反思性的概念，強(qiáng)調(diào)參與者如何自覺利用結(jié)構(gòu)資源，根據(jù)不斷變化的境況調(diào)整自己的想法和行為。

　　可以說，當(dāng)政體正在經(jīng)歷轉(zhuǎn)型時，這種轉(zhuǎn)型有可能表現(xiàn)為一個變化多端的曲折過程，這將大大擴(kuò)展行動的范圍。因此，政體轉(zhuǎn)型只能被理解為一個不知道會持續(xù)多久的時期，它的特點(diǎn)是有著異乎尋常的不確定性，這時的行為是不確定的，有關(guān)選擇的規(guī)定也是不嚴(yán)格的。換言之，這個時期的政治參與者的思想和行動很難事先確定，甚至事后也難以根據(jù)他們的結(jié)構(gòu)地位去判明原因。

　　不確定性的概念對我們分析選舉的變革具有重要意義，原因有二。首先，在高度不確定的情況下，尤其是在經(jīng)歷了制度更替之后，很多有關(guān)的參與者對于自己當(dāng)前和未來的實(shí)際利益，并不是十分清楚，更不用說如何實(shí)現(xiàn)他們的利益。其次，制度革新意味著，無論結(jié)構(gòu)還是制度就政治行為和決策可提供線索都是不穩(wěn)定的，參與者之間可能出現(xiàn)新的互動模式。在這種情況下，無法再把參與者的自身利益作為解釋其選舉設(shè)計(jì)選擇的毫無爭議的現(xiàn)成工具。

　　Elster把人類在制定規(guī)則過程中的動機(jī)描述成一個多種因素交織在一起的復(fù)雜現(xiàn)象，它包括各種不偏不倚的論證（reasons ）、利益（參與者自身、選民、黨派以及他們所屬的制度的利益）以及情緒和偏見等感情因素。②追問決定著政策后果的因素是理念還是利益，是一種錯誤的提問方式。這種非此即彼的分析之所以錯誤，是因?yàn)樗�忽視了第三種可能：兩者之間的互動在起著決定作用；
它們相輔相成的關(guān)系在于一個協(xié)商過程之中，而選舉法是在這一過程中被提出、討論、修改和表決。我們不能僅僅關(guān)注選舉法的出現(xiàn)。為了幫助我們理解某些選舉制度得到采用或革新的原因，我們得借助于三個思想流派——現(xiàn)實(shí)主義、理想主義和協(xié)商性決策（delib erative decision-making ）——的見解。下面我們就來談?wù)勥@三種有關(guān)選舉工程的觀點(diǎn)。

　　三、理性選擇理論的貧困

　　“理性選擇理論”做出一些同人的自利動機(jī)有關(guān)的簡單假設(shè)，然后試圖描述和檢驗(yàn)從這些假設(shè)中邏輯地推導(dǎo)出來的預(yù)測。主要假設(shè)有三：第一，個人知道自己的需要；
第二，他們試圖滿足那些需要；
第三，行動者希望掌握相關(guān)信息，以便對自己的選項(xiàng)加以評估，盡可能做出最好的選擇。因此，制度變革的機(jī)制具有工具理性的特點(diǎn)，它是以當(dāng)事人自私的選擇為基礎(chǔ)。

　　所以O(shè)rdeshook 聲稱，“政治制度是其建立者的自身利益的產(chǎn)物�！雹垡苍S我們可以放心地假設(shè)，參與選舉法協(xié)商過程的大多數(shù)政黨，是從未來的權(quán)力分配這個角度看待自己的利益。政治行動者只會同意那些有利于他們擴(kuò)大或維持權(quán)力份額的改革。換言之，假如他們預(yù)期提高效率的改革——對各方都有利的改革——能夠提升他們的政治地位，他們就會支持這種改革。但是，假如涉及再分配的改革有可能以某一方為代價(jià)讓另一方獲益，那么前者是不可能支持這種改革的。

　　乍看上去，這種“理性選擇論”提供了一個很不錯的理論模型，它對選舉改革的過程做出了簡單明了的解釋。假如各種選擇一目了然，其后果也較為明晰，這種理論便為制度選擇提供了一個微觀基礎(chǔ)。換言之，新的游戲規(guī)則在政治參與者的戰(zhàn)略性討價(jià)還價(jià)中產(chǎn)生。具體而言，假如（1）一個國家里存在著處于支配地位的參與者或參與者聯(lián)盟，并且他們希望在另一種選舉安排下得到更多的席位或權(quán)力；
（2）這些參與者利用其支配地位而做出選舉法的變革。不過，在選舉改革的后果高度不確定的情況下，自利的參與者為了避免全盤皆輸，傾向于采取回避風(fēng)險(xiǎn)的立場。這是因?yàn)楫?dāng)事人雖然很清楚自身的利益所在，但對于如何實(shí)現(xiàn)它們并無把握。④可以預(yù)見到兩種不同的后果。其一，這可能導(dǎo)致政治參與者將比例代表制和多數(shù)決制度采取混合的安排。其二，政治參與者有可能阻止變革，維持現(xiàn)有的規(guī)則。

　　然而，相關(guān)文獻(xiàn)可能夸大了“理性選擇理論”的優(yōu)點(diǎn)。首先，自私自利遠(yuǎn)不是一個毫無問題的概念。如果用來辨別利益的方法是行動者對某些選舉制度的選擇，即根據(jù)行動者的行動去識別他們的目的，那么至少可以說這是一種“自我證明”（self-confirmatory ）的理論。根據(jù)從行動者身上觀察到的他們對選舉安排或制度的偏好，去確定他們的意圖或利益，畢竟不能充分揭示工具性選擇的機(jī)制，更糟糕的是，它還有同義反復(fù)（tautology ）之嫌。

　　于是，有些信奉“理性選擇理論”的人轉(zhuǎn)而采用一種演繹法，從個人自利的假設(shè)，把行動者的選擇理解為他對改革預(yù)期的效果。這種確認(rèn)行動者動機(jī)的演繹法雖然有著比歸納法較堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，卻會使它破綻百出。工具理性的考慮聽上去簡單動人，但是根本沒有理由相信行動者的選擇將會產(chǎn)生符合其意向的結(jié)果。一旦碰到改革的失算或意外后果，其最終結(jié)果經(jīng)常對他們不利。這種工具理性對于分析復(fù)雜多變的政治環(huán)境顯然用處不大，因?yàn)槠渲械恼�黨、政治領(lǐng)袖和公民之間的關(guān)系極不穩(wěn)定，尤其是在經(jīng)歷了數(shù)十年的獨(dú)裁統(tǒng)治之后。因此，行動者有可能不清楚制度改革會產(chǎn)生甚么結(jié)果，從而也不清楚在這種情況下他們的利益所在。

　　Bunce 和Csanadi 提出，“流動性和變化不定”是后共產(chǎn)主義國家現(xiàn)時的規(guī)則。⑤共產(chǎn)主義政權(quán)已被拉下來，但新的游戲規(guī)則卻似乎經(jīng)常處于不穩(wěn)定狀態(tài)。Havel 贊成這種說法：

　　那種每樣?xùn)|西都在破裂的感覺十分普遍。在某種程度上，這是真確的。以前支撐秩序的方法——中央集權(quán)、官僚主義和顢頇的體制——不能維持并且正在崩潰，新的體制在各方面正在誕生、準(zhǔn)備和考慮之中，但它仍未站穩(wěn)腳步和行動自如。⑥

　　在這種背景下，民主政治添上了困難的特性。問題是多種多樣的，例如，政黨、有組織的利益集團(tuán)、種族或宗教團(tuán)體和選民之間的關(guān)系遠(yuǎn)遠(yuǎn)未能清楚地表現(xiàn)出來；
選民基本上未決定是否對政黨表示認(rèn)同，或者他們對政黨的認(rèn)同仍搖擺不定。在很多國家，政黨和利益團(tuán)體兩者都不是緊密團(tuán)結(jié)的，亦不是強(qiáng)大得足以用權(quán)威的口吻替它們的支持者說話，以及保證政府會聽從它們最低的要求。政黨畢竟不能夠向一群浮動的選民負(fù)責(zé)——這些選民的社會經(jīng)濟(jì)利益和身份正經(jīng)歷一個不穩(wěn)定的毀滅和重建過程。

　　即使在相對穩(wěn)定的選舉環(huán)境中，行動也會因?yàn)橐恍┡既皇录�而�?dǎo)致不同的結(jié)果；
或者，個人有可能不知道自己的行動給分配造成的結(jié)果。政治參與者有時不得不在缺少明確利益的情況下采取行動。人們在確定自己的利益需要什么時，往往是根據(jù)一些變化不定的理由。例如，如果贏得下一次選舉有可能不符合他們的中長期利益，那么，在界定“自身利益”時應(yīng)以哪一種利益為主？可見，像Colomer那樣假定“參與選擇選舉制度的政治參與者十分了解不同規(guī)則的誘因（incentives）和可能的結(jié)果”，是有悖于現(xiàn)實(shí)的。⑦

　　其次，“理性選擇理論”作為一種簡化的設(shè)計(jì)不無用處，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　卻不足以對選舉設(shè)計(jì)和改革做出富有成果的解釋，往往導(dǎo)致片面的分析。而且，這種分析很容易因?yàn)橛羞x擇地歪曲事實(shí)使其符合理論。這種方法忽略了太多的因素，嚴(yán)重簡化了人類行為的復(fù)雜動機(jī)或Elster所說的“建立規(guī)則的心理學(xué)”（the Psychology ofrule making ）。它的另一個弊端是，當(dāng)發(fā)現(xiàn)經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)與模型不符時對理論進(jìn)行事后調(diào)整，對于同它競爭的理論不予理睬�！袄�益”的概念時有被延伸，把政治行動者的選舉收獲之外的許多考慮都納入它的名下，結(jié)果是所有的動機(jī)都變成了同樣的理性。明乎此，宣稱政治參與者的“自利”決定他們對選舉規(guī)則的選擇，仿佛是一種可以解釋一切可能的結(jié)果的戰(zhàn)略分析。只是，這種事后孔明的理論，其實(shí)什么都沒有解釋。

　　面對這些批評，我們首先要把“理性選擇理論”的假設(shè)作為應(yīng)予檢驗(yàn)的臨時性假設(shè)。而且還要隨時準(zhǔn)備承認(rèn)，這種理論并沒有解釋所有的行為，因?yàn)槭澜缟线�存在著非“自利”的動機(jī)和行為。在我們看來，“理性選擇理論”僅僅是一項(xiàng)試驗(yàn)，旨在發(fā)現(xiàn)假如人們是理性的時候他們將如何采取行動，以及他們的行為方式是否符合他們是理性人的假設(shè)。如他們對選舉規(guī)則的選取始終令人費(fèi)解，那么我們一定要勇于承認(rèn)這種假設(shè)不適用于此。此外，假如“理性選擇論”排斥各種規(guī)范、理念、意識形態(tài)偏好以及習(xí)俗或文化因素，那么它顯然也是不正確的。

　　在現(xiàn)實(shí)世界中，人類行為并非總是“自私自利”的。對于行動者的真實(shí)動機(jī)到底是什么，很難直接給出回答。所以我們必須把眼光超越“自利行為”的假設(shè)，在歷史分析的基礎(chǔ)上思考文化傳統(tǒng)、慣性因素、外來或歷史模式的影響、民主政治的規(guī)范信念、有關(guān)選舉原則的理想主義、計(jì)算失誤以及純粹的偶然事件等等因素各自發(fā)揮的作用。我們將在下一節(jié)說明，制度的理念如何對一般政治和具體的選舉工程產(chǎn)生影響。

　　四、制度的理念基礎(chǔ)與制度變革

　　“理念論”（ideational approach ）是個概括性的觀點(diǎn)，用來表示一種有關(guān)制度建設(shè)的立場，它強(qiáng)調(diào)道德價(jià)值、規(guī)范和集體利益的重要性，不把黨派利益作為制度選擇的指南。人們確實(shí)有時會根據(jù)各種經(jīng)驗(yàn)、教條、意識形態(tài)和“半生不熟的”的理論采取行動，它們可能是來自某些歷史的或外來的制度模式。近年來，對于“理性選擇論”的不滿，使重視“理念”的研究方法得以復(fù)興，它被用來補(bǔ)充甚至取代主流的方法。⑧搞清楚“理念”如何發(fā)展，以及它對行動者的偏好有何影響，有助取代利益為本的理性假設(shè)這個黑匣子的不二法門。

　　但是，“理念”的重要性何在呢？說它總是很重要，會引起一些復(fù)雜的感覺。⑨一方面，對于這個概念以及它對制度發(fā)揮的影響，理論闡述一向就很貧乏。對“理念”的作用只有一些含糊的、描述性的或假設(shè)性的說明。另一方面，一些“理念論”者往往更關(guān)心的是“正確的”理念得到采納，而不是“理念”本身對制度發(fā)展能夠產(chǎn)生的政治影響。但對于本文的研究來說，所有這些分析都是有益的。這些討論給一種為理解理念對制度改革的作用和意義的“理念論”提供了基礎(chǔ)。

　　首先，“理念”作為解決問題的手段，為行動者提供了一張航線圖。假如一些理念與某些言之成理的原則性信念一起傳播，并且反映著一種有的放矢的政治行動觀，它們對行動者的選擇產(chǎn)生獨(dú)立影響的潛力就會得到加強(qiáng)。因此，“理念”可以給政治行動者采取的特定行動提供充足的理由，從而沿著十分明確的方向推動政治決策。

　　第二，人們普遍承認(rèn)，“規(guī)范”總是在政治決策中發(fā)揮一定作用，但卻一直沒有得到明確的解釋。關(guān)鍵在于搞清楚規(guī)范如何形成行動者的價(jià)值和偏好、從而塑造其行為的過程。實(shí)際上，行動者可以只字不提自己的利益，只用某種正義或公平意識去解釋自己的決定（道德化解釋）。

　　第三，“理念”發(fā)揮著聚焦的作用，它使行動者能夠?qū)π蝿菪纬擅鞔_的看法，從而對結(jié)果具有一定控制力，這是因?yàn)樾袆诱呷绾稳ソ缍▎栴}本身便決定著解決方案的性質(zhì)。在任何政治環(huán)境中，政治領(lǐng)袖和其它參與者都有必要說明和表述他們對問題的診斷，并使大眾相信某種制度或政策建議能夠用于解決緊迫的問題，是一種可以接受的方案。行動者如果事先缺少可以用來闡明形勢的理念，他也不可能以任何有意義的方式采取行動。在政體轉(zhuǎn)型同時出現(xiàn)的不確定性的環(huán)境中，就更是如此。由此可見，行動者用來提供穩(wěn)定感、使有目的的行為成為可能的一套理念，對決定新的制度形式起著至關(guān)重要的作用。

　　第四，“理念”的重要性還在于它確實(shí)能夠改變行動者對“自身利益”的看法。這兩套概念雖然可以分而論之，但它們并非互不相干的東西。其實(shí)，“利益”的表達(dá)需要以“理念”為媒介。因此，強(qiáng)迫我們在它們之間采取非此即彼的立場是錯誤的。如果行動者能夠根據(jù)一些“理念”去界定他們的“利益”，那么他們對制度或政策的選取也是由“理念”所致。

　　總之，對于解釋選舉制度的選擇，著眼于理念的方法較之以利益為基礎(chǔ)的方法更為先進(jìn)。政治制度是有形的理念，它們是一些根據(jù)有關(guān)人們對環(huán)境的解釋去組織事物的結(jié)果。從這個意義上說，制度顯然有著理念的基礎(chǔ)。如此一來，制度變革本身就變成了對現(xiàn)有制度的理念基礎(chǔ)挑戰(zhàn)。

　　但是，制度的設(shè)計(jì)與演變不可能完全用“理念”本身的存在加以解釋。在經(jīng)歷民主化轉(zhuǎn)型的國家，可供利用的“理念”實(shí)在是五花八門，所以選舉制度的選擇并不是一件簡單的事情。各種改革的理念互爭高下的情形并不罕見。同樣，由于政治行動者各持己見，政治光譜中的價(jià)值觀也是形形色色。如果不只一種理念影響著政治行動者，為他們提供辯論有關(guān)最佳行動方式的立足點(diǎn)，那么這種理念之爭就會成為討論各種選舉制度之優(yōu)劣的典型特征。正如Norris所說，在有關(guān)多數(shù)代表制和比例代表制的選舉制度孰優(yōu)孰劣的辯論背后，有著“無法解決的價(jià)值沖突”。⑩贊成一方的人和贊成另一方的人，對代議制民主的看法大相徑庭。

　　按照傳統(tǒng)的智慧，在公平代表和政治穩(wěn)定之間存在著一種此消彼長的關(guān)系：有人想要政治穩(wěn)定的話，他就得選擇多數(shù)決的代表制，假如更看重公平代表，他就得選擇比例代表制。比例代表制有利于議會中出現(xiàn)更多的政黨和觀點(diǎn)，因?yàn)闆]有哪個政黨能在議會中贏得絕對多數(shù)的席位，所以通常需要組成聯(lián)合政府。相反，多數(shù)決的代表制較容易把組織政府的責(zé)任委托給一個在議會中獲得簡單多數(shù)議席的政黨。

　　尋求“最好的”制度，是各種制度設(shè)計(jì)之優(yōu)劣的討論中的一種常見的毛病。例如Lijphart十分相信，在其它條件相同的情況下（all things being equal），把議會制政府同一種溫和的比例代表制結(jié)合起來將有利于政治穩(wěn)定，因此從長遠(yuǎn)看能夠增加鞏固民主制度的可能性。（11）還有人從規(guī)范的角度主張，政治穩(wěn)定或民主制度的前提是找出公平反映民意的方法。如果制度安排的公平性和穩(wěn)定性是相互關(guān)聯(lián)的，那么關(guān)心政治穩(wěn)定的人也會同時關(guān)心公平的理念。然而并非人人都相信這一點(diǎn)。在Blau看來，目前并不存在完美的理論解釋為何我們應(yīng)當(dāng)按照比例代表制分配議會席位。（12）他以英國為例表明，“公平”的概念不可能成為選擇比例代表制的標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)樗�的含義是見仁見智的。

　　放諸四海皆準(zhǔn)的民主制度并不存在；
民主政治可以用多種方法組織起來，但基本假設(shè)是，不同的制度安排所包含的誘因和遏制因素會產(chǎn)生不同的政治行為。制度研究的主要任務(wù)，是找出哪些在制度方面的設(shè)計(jì)對穩(wěn)定和有效的政治體制最有利。例如，為了確保新生的政黨體制順利運(yùn)作，提供制度方法的專家都贊成以下幾點(diǎn)是重要的：防止兩極分化和極端主義、維護(hù)少數(shù)人的代表權(quán)、鼓勵向心的動力，以及確保政黨不僅要對人民負(fù)責(zé)，而且能成立強(qiáng)而穩(wěn)定的政府。學(xué)者主要關(guān)心的是那些能聚集社會利益、建立共識以及領(lǐng)導(dǎo)民主過程且甚少分裂的政黨體制的發(fā)展，所以，建立健全的制度是必須的，尤是以達(dá)致不僅在政黨競爭和合作之間，而且在代表性和管治能力之間一個健康的平衡。同樣重要的，是游戲規(guī)則應(yīng)該小心地修改，以適應(yīng)和響應(yīng)每一個國家的特殊環(huán)境。

　　1989年后東歐與前蘇聯(lián)共和國引進(jìn)的選舉，是由一黨專政過渡到競爭性政黨體制的一個重要部分。沒有公開、自由、公平和定期的選舉讓人民通過不記名投票的方法決定哪一個（或哪些）政黨有權(quán)管治國家，民主政府是無法想象的。此外，選舉結(jié)果不僅顯示個別政黨的受歡迎程度，而且更表現(xiàn)出政黨制度整體的發(fā)展。選舉肯定是代議民主制必不可少的部分。

　　學(xué)界對多數(shù)決制度的偏愛旨在強(qiáng)化正在發(fā)展的民主政體。但我們必須注意，多數(shù)決制度的優(yōu)點(diǎn)在有激烈種族、地區(qū)或宗教分歧的地方會減少，在這些情況下，學(xué)者擔(dān)心若把少數(shù)團(tuán)體排除在政治程序之外，可能會引致激進(jìn)、不負(fù)責(zé)任的政治活動和離心性的競爭，到頭來會削弱民主政體的合法性。因此，大量減少比例性以禁止極端利益和觀點(diǎn)在議會中的代表權(quán)是不明智的。在鮮明的對比下，比例代表制雖然有那么多缺點(diǎn)，但它不僅確保了少數(shù)人的代表權(quán)，而且鼓勵在有分歧的社會里實(shí)行權(quán)力分享的做法，所以，比例代表制可以減少政治上強(qiáng)烈的分歧，避免這些分歧演變?yōu)榕蓜e暴力和內(nèi)戰(zhàn)。

　　事實(shí)上，大部分的后共產(chǎn)主義國家在創(chuàng)立議會政體的選舉后，都在它們的選舉制上作了重大的修改。匈牙利與俄羅斯的選舉制改革形成了一個混合的制度，保障了比例代表制和簡單多數(shù)制的優(yōu)點(diǎn)在理論上的結(jié)合。（13）但在保留比例代表制的地方，政黨都試圖利用引入較高的全國性選舉門坎（electoral threshold）或縮減選區(qū)的大小等方法去培養(yǎng)溫和的多黨制。在區(qū)內(nèi)刻意策劃選舉制最著名的國家是波蘭，它是唯一一個經(jīng)歷了五次全國性議會選舉，而當(dāng)中四次都采用不同選舉制的國家。

　　自1989年起，后共產(chǎn)主義政體廣泛地試驗(yàn)多種制度上的選擇，從而達(dá)到它們心目中政府與政治之間的平衡，但經(jīng)常性的改變是對游戲規(guī)則經(jīng)常性改變的期望，增加了在建立新政治秩序時所面對的不明確情況。在一些例子中，基本規(guī)則本身因狹隘的黨派之爭而時常被破壞。

　　無論如何，“理念”并不是存在于真空之中。事實(shí)上，選舉改革只能由行動者去實(shí)施，所以他們對不同的選舉模式的支持度，對于選舉設(shè)計(jì)的過程至關(guān)重要�？梢哉f，鼓吹改革者的力量越強(qiáng)大，他們的“理念”的力量也就越強(qiáng)大�！袄砟睢钡牧α繗w根到底取決于它在政黨、政治領(lǐng)袖和重要的社會精英及知識分子間得到了多少支持，以及這些關(guān)鍵人士有多少制度化的渠道影響國家里主要的決策部門（政府、立法機(jī)構(gòu)和憲法法院）。

　　同樣重要的是，如果“理念”針對緊迫問題提出具有可行性和可接受的解決方案，它被接受的程度也會隨之提高。如果政治行動者無法促成這種聯(lián)系，那么縱使最有效的理念也會被置之不理。因?yàn)橹挥挟?dāng)它被融入一種共同的思維狀態(tài)，其提倡者才能取得政治上的優(yōu)勢。重要的是，建議中的選舉設(shè)計(jì)要適合于它實(shí)施時所處的社會和政治背景。

　　不過我們不同意Elster的觀點(diǎn)，他認(rèn)為：“假如我們能夠預(yù)知一部完美的憲法將不被采納，那么提出這部憲法也是沒有意義的�！保�14）為了不去破壞理想主義者的努力，我們切莫忘記，上述兩種相互關(guān)聯(lián)的因素可以把選舉設(shè)計(jì)成功落實(shí)。理想主義者不應(yīng)放棄為決策者提供他們認(rèn)為采納最優(yōu)的制度的理由。如果后者接受理想主義者的論證，并根據(jù)提供的理由采取行動，最后形成的制度就會留下這種最優(yōu)設(shè)計(jì)的特色。用Blais 、Dobrzynska和Indribson 的話說，許多國家在實(shí)行民主之初采用比例代表制的“起因十分簡單：存在著這種理念，實(shí)施的方法也已設(shè)計(jì)出來，并且逐漸被人們視為最‘民主的’的選舉制度�！保�15）

　　可見，“理念論”闡明了“理念”影響行動者對自身利益和認(rèn)同的機(jī)制，從而也對制度選擇形成怎樣的約束或落實(shí)的契機(jī)。首先，“理念”的重要性在于，它對行動者的選舉規(guī)則的取向發(fā)揮著獨(dú)立的影響，其次，有關(guān)制度的理念對制度建設(shè)有多大影響，則取決于（1）它是否為當(dāng)前的問題提供了明確而簡單的解決方案；
（2）支持者是否以政治上恰當(dāng)?shù)姆绞奖硎龀鰜恚?br>（3）處于關(guān)鍵地位的決策者是否接納這些理念。

　　“理念論”實(shí)際上認(rèn)為人不僅是自私的或精于攻略的，而是具有反思或交流的能力的。事實(shí)上，從政者在思考改革時，會把許多目標(biāo)納入他們的計(jì)算之中。這些目標(biāo)至少包括：設(shè)法滿足“自身利益”；
通過強(qiáng)有力的領(lǐng)導(dǎo)建立穩(wěn)定的政治體制；
及制定公平而民主的新規(guī)則。視乎情況，決策者必須反思應(yīng)該訴諸哪些原則和目標(biāo)。一味考慮黨派的眼前利益的策略型行動者有可能自找麻煩，無法使自己偏好的制度獲得廣泛的支持。因此我們假定，選舉改革需要通過一個對等協(xié)商的過程才能獲得支持，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　相關(guān)的參與者在這個過程中提出自己贊成某種改革建議的合理觀點(diǎn)和理由。我們在下一節(jié)所要討論的，便是這個協(xié)商和建立共識的過程。

　　五、選舉工程中的協(xié)商與共識建設(shè)

　　如上所說，政治制度和民主轉(zhuǎn)型的研究中，人們普遍認(rèn)為政治行動者只顧追求私利。因此，理論上人們便覺得選舉安排的最終形式取決于討價(jià)還價(jià)的策略型行動者，多于協(xié)商決策的過程。假如協(xié)商的過程要求行動者不能展示自己的“真實(shí)動機(jī)”，即他們狹隘的黨派利益或私利，而是要求他們訴諸超越政治分歧的價(jià)值，那么協(xié)商決策的觀點(diǎn)便是一種很成問題的方法。因此Kim 懷疑，應(yīng)否“期望政客為了促進(jìn)國家的利益而犧牲自身利益”。（16）在“理性選擇”的角度看來，支配著政治過程的是討價(jià)還價(jià)和基于私利的損益計(jì)算。當(dāng)自我利益與集體利益不一致時，占上風(fēng)的總是前者。而對整體利益表現(xiàn)出的無私關(guān)切，應(yīng)當(dāng)被視為一種掩飾“真正”黨派利益的偽裝，或是為了占領(lǐng)道德高地而擺出的策略性姿態(tài)。

　　但是，這種分析似乎忽略了一點(diǎn)。要是想政治協(xié)商做到合情合理，就必須以大眾可接受的理由（public reasons）作為根據(jù)——這種觀點(diǎn)也同時指出了協(xié)商應(yīng)當(dāng)采用的方式。為了使協(xié)商行之有效，行動者就不能僅僅是自私自利的，他還得通情達(dá)理。具體而言，他必須樂于傾聽和跟對手交流各種理由。不應(yīng)當(dāng)把協(xié)商簡化為一種損益分析。協(xié)商是以各種理由、主張和考慮，志在形成、更新和維持各方的對等關(guān)系。

　　當(dāng)有人提出一種理由時，他是在解釋自己為何把某一件事情當(dāng)成“好事”——而且別人處于同樣的角度也會同意。這些理由把“我”轉(zhuǎn)化成更具普遍性的“我們”。當(dāng)行動者一起說理時，他們便確立了一種帶有某種規(guī)范性和實(shí)用性的思辯程序。協(xié)商的過程推動著他們共同進(jìn)行更深入的探討，以便解決他們面對的復(fù)雜問題和困境，幫助他們消除不同層面的沖突。參與協(xié)商的人士的理念、認(rèn)同感和利益，是協(xié)商和建立共識的過程之產(chǎn)物，而不是由外在的“客觀”因素事先決定的，并會在多回合協(xié)商中形成并發(fā)生著變化。

　　真正的對話要以尊重對方作為最起碼的條件。協(xié)商的結(jié)果不僅是作出了一些結(jié)論和選擇，而且使參與者注意到別人的一些想法。不過，協(xié)商的過程不能保證把眾人的分歧引向一個跨黨派的目標(biāo)。倒不如說，行動者必須估計(jì)到，只強(qiáng)調(diào)有利于特定利益的說詞很有可能弄巧成拙。換句話說，贊成某種選舉設(shè)計(jì)的論點(diǎn)和理由，必須是能夠得到別人支持的論點(diǎn)和理由，它們一定要被人視為恰當(dāng)和合理才成。做不到這一點(diǎn)最終的決定的認(rèn)受性也會繼續(xù)遇上重大挑戰(zhàn)，助長選舉改革的爭執(zhí)。關(guān)鍵在于，為了取得有認(rèn)受性的結(jié)論，參與者需要超越功利性的算計(jì)。

　　現(xiàn)有的文獻(xiàn)在評估選舉設(shè)計(jì)工程時，一向極不重視政治協(xié)商對具體制度選擇的形成所產(chǎn)生的影響。但是，我們也不難認(rèn)識到對一套選舉規(guī)則的選擇的理由，始終涉及政黨、行政部門和立法部門的關(guān)系、選民等等，并在考慮所有的相關(guān)利益和價(jià)值時牽涉到一種互相牽動意識（a sense of inter-subjectivity ）。假如互動形式的確存在的話，行動者就會傾向選取追求共贏的途徑，而不是只顧擴(kuò)展自身利益的行動。因此，這種“有動員力的論據(jù)”（mobilising arguments）有助我們更好地理解決策的過程的性質(zhì)。

　　六、研究后共產(chǎn)時代歐洲的選舉選擇

　　要在后共產(chǎn)時代東歐變化莫測的政治環(huán)境中擬定一套新的規(guī)則，肯定是個十分艱難的過程。加上缺少有凝聚力和享有穩(wěn)定社會支持的政黨，使事情變得更加復(fù)雜，制度改革的方向更難以預(yù)料。因此Alexander 發(fā)現(xiàn)，各種制度隨時被人修改的情況，往往比人們想象的還要嚴(yán)重。（17）自從1989年共產(chǎn)黨政權(quán)垮臺以來，這個地區(qū)的大多數(shù)選舉制度都經(jīng)歷了相當(dāng)大的變化（表一）。這些新興的民主國家和成熟的民主國家一樣，也傾向于采用一種有選舉門坎的分級制或混合不同選舉方法（graduated electoral thresholds or hybridized institutions ）的溫和的比例代表制。這類奇怪的安排一般被視為綜合了比例代表制和多數(shù)決代表制的優(yōu)點(diǎn)。（18）

　　（表略）

　　雖然后共產(chǎn)國家在選擇選舉制度時大體上采取了相同的路徑，其關(guān)鍵性的細(xì)節(jié)有重要差別，它們都沒有徑直模仿西方的民主制度。波蘭顯然在選舉方式上付出了較多的努力，花費(fèi)了更多的時間。而匈牙利則迅速建立了一種混合型的選舉制度，事后證明它十分穩(wěn)定。事實(shí)上，在民主化的進(jìn)程中，各種理念、利益、策略和情緒都發(fā)揮著不同的作用，因此必然產(chǎn)生復(fù)雜的互動，影響制度的建立。

　　Lijphart認(rèn)為，“對數(shù)個案例進(jìn)行嚴(yán)格的比較分析，也許比對很多案例進(jìn)行膚淺的統(tǒng)計(jì)分析更有價(jià)值�！保�19）就本研究的目的而言，所選取的案例包括以下各國對其選舉制度的改革：波蘭（1989，1991，1993，1997，2001）、捷克共和國（1990，1992，1995，1998）、愛沙尼亞（1992，1994，1999）、匈牙利（1989，1994，1998）和斯洛文尼亞（1992，1995）。這五個國家已經(jīng)加入了歐盟，亦被認(rèn)定為穩(wěn)定的民主國家，但他們的政治制度在過去十多年的后共產(chǎn)主義過渡中產(chǎn)生了很多重要的變化。既然這些后共產(chǎn)主義國家的歷史和政治傳統(tǒng)的背景十分類近，它們在民主轉(zhuǎn)型中所表現(xiàn)出來的差異是個值得研究的課題。透過政黨的文獻(xiàn)及在選舉制度立法過程中的會議記錄，把我們所知甚少的協(xié)商過程加以有系統(tǒng)的分析，研究行動者給自己的行動提出的理由。筆者希望找出選舉制度的演變及其背后的原因。

　　研究策略方面，筆者既著眼于案例，也有歷史的取向，并且包含以下九個方面的分析：

　　1.背景：變革的背景是什么？它的政治背景方面（憲法性基本原則、政黨體系、主要的政治參與者、支配著立法過程的規(guī)則、現(xiàn)行的選舉制度等等）有什么系統(tǒng)性的特點(diǎn)？

　　2.觸發(fā)變革的因素：經(jīng)濟(jì)、社會和政治領(lǐng)域有哪些變化？

　　3.變革的類型：變革的主流理念是什么？建議中的變革涉及哪些人的價(jià)值、態(tài)度和利益？是否有相互抗衡的改革方案？

　　4.參與者：是否有處于支配地位的參與者（或者由他們組成的聯(lián)盟）？誰在要求變革？誰反對變革？誰在起草具體的改革方案？誰在協(xié)助推動變革？體制內(nèi)的參與者在憲法和立法程序中的相對地位（總統(tǒng)、政府、議會和政黨）？體制外的行動者，如專家顧問、壓力集團(tuán)、媒體等等，以及外國的參與者，如歐洲理事會和歐盟，起著什么作用？

　　5.參與者對建議中的改革含義之不確定性的認(rèn)識：參與者對改革影響其選情的前景，是否有充分的了解并抱有信心？他們是否知道選民的投票意向？

　　6.變革的機(jī)制：在討論和落實(shí)變革時采用什么方式？參與者在什么條件下會啟動、參與或否決選舉制度改革？在解決參與者之間的沖突時采用什么方式？

　　7.協(xié)商和討價(jià)還價(jià)的作用：參與者在協(xié)商的過程中是否改變立場？假如有改變，是以何種方式？假如沒有改變，原因?yàn)楹危?/p>

　　8.結(jié)果：建議中的改革是否被采納？

　　9.含義：建議中的變革的整體后果（有意的或無意的）是什么？

　　這一共同的分析架構(gòu)有利于將個別案例延伸到跨國比較的層面。我們將可以報(bào)告和分析東歐共產(chǎn)黨統(tǒng)治結(jié)束后選舉改革的軌跡，以及各種選舉制度的特征和它們的短期及長期的影響。個案研究和統(tǒng)一的數(shù)據(jù)庫將為此后的斷面研究和全面的比較提供主要材料。

　　共產(chǎn)主義在東歐的結(jié)束，為自由民主制度和市場經(jīng)濟(jì)鋪路，被很多評論譽(yù)為“返回歐洲”和“自由主義的勝利”。（20）戲劇性的轉(zhuǎn)向自由民主模式被視為是區(qū)內(nèi)擯棄共產(chǎn)主義一個明白無誤的象征。明顯地，西方的民主政體和資本主義不僅揭露了共產(chǎn)主義的缺點(diǎn)，而且因?yàn)檫@個緣故，令自由民主體制在東歐人的心目中成為一個優(yōu)越的模式：結(jié)果是民主化和市場化普遍被視為是提供良好的政府、穩(wěn)定和繁榮而且互相支持的兩種制度。

　　近期，學(xué)者集中在一個爭論上，就是民主政府不保證經(jīng)濟(jì)繁榮，但如果簡單地把它與其它非民主而專橫的政體比較，人們是偏愛選擇民主政體的。關(guān)鍵問題是，民主是否普遍被視為唯一合法的政府模式。（21）當(dāng)然，在某一個國家，人民對民主的訴求越強(qiáng)，那個國家能建立民主的機(jī)會便越大，這種由“負(fù)面合法性”轉(zhuǎn)為“正面合法性”的態(tài)度會對區(qū)內(nèi)新的民主政體是否能鞏固起關(guān)鍵作用。Linz和Stepan亦認(rèn)為，“人們會在政治和經(jīng)濟(jì)傾向上作獨(dú)立——甚至是相反——的評估。［所以，］經(jīng)濟(jì)惡化未必會迅速侵蝕人們對政治體系的支持�！保�22）事實(shí)上，民主在后共產(chǎn)主義世界的前途一般都頗為穩(wěn)定。盡管經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)參差，但大多數(shù)人對新秩序的評價(jià)都高于以前的共產(chǎn)主義政體。（23）當(dāng)自由選舉的經(jīng)驗(yàn)迅速建立，給予改革者新的政治權(quán)力時，鞏固民主政體的努力即使在沒有實(shí)時成功的經(jīng)濟(jì)支持下仍可能普及起來。

　　當(dāng)然，在這項(xiàng)研究的下一個階段，我們應(yīng)當(dāng)把嚴(yán)格的理論闡述和系統(tǒng)的經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)證結(jié)合在一起。由于篇幅所限，我們在這里只限于闡明理論問題。

　　七、結(jié)語

　　本文提出了一種綜合的研究策略，考察主要決策者的動機(jī)和信念，以解釋后共產(chǎn)國家選舉制度的起源和變革。研究制度變革的“理性選擇取向”和“理念論取向”，并不像一些作者認(rèn)為的那樣南轅北轍，而是相得益彰。因?yàn)檫@些理論都重視行動者和決策的過程。各人都有需要獎勵的支持者、予以打擊的對手和必須捍衛(wèi)的原則。因此我們能夠區(qū)分出研究選舉制度的設(shè)計(jì)和改革的三種觀察的角度，即（1）注重結(jié)果的論點(diǎn)，理性選擇是根據(jù)參與者預(yù)期選舉將會導(dǎo)致的潛在損益；
（2）理念論的觀點(diǎn)，則以“良好的理念”為根據(jù)，不考慮選舉制度對參與決策者的特殊利益損益；
（3）合理性的論點(diǎn)，則以協(xié)商式?jīng)Q策為基礎(chǔ)，使決策者能夠?qū)φ毡旧砗蛣e人的價(jià)值或身份認(rèn)同。這種綜合的方法承認(rèn)人類動機(jī)的多樣性，可以用來闡明導(dǎo)致做出選舉制度選擇的協(xié)商過程。

　　我們希望，通過考察不同時期的制度變革以及理念和理性因素在制度形成和變革過程中的相互作用，我們不必再從“行動”還是“結(jié)構(gòu)”、“利益”還是“理念”這種二元的角度考慮問題。只有通過不同理論觀點(diǎn)之間的對話和互補(bǔ)，才能提升我們的整體知識。因此，我們要探索如何把不同的理論綜合在一起，以便提出更全面、更有力的解釋。本文雖然主要討論理論，但它希望為民主化的研究論戰(zhàn)提供一些新的見解，增進(jìn)我們對現(xiàn)實(shí)生活中的民主轉(zhuǎn)型過程的理解。希望用不多久，我們就能夠提供從這項(xiàng)有關(guān)選舉制度的起源和變革的深入研究中得出更具體、更有意義的發(fā)現(xiàn)。

　　我們暫不能在這里下最后的定論。重要的是，后共產(chǎn)主義時代給予這些國家的人民和領(lǐng)袖一組獨(dú)特的形勢、限制、要求和選擇在內(nèi)的全新布局。政體的建立沒有一幅藍(lán)圖——它必須通過反復(fù)試錯之中達(dá)致。每一個局中人都必須繼續(xù)這個迅速適應(yīng)和調(diào)整的過程。

　　「英文摘要」This paper attempts to rectify the rational choice approachwhich is dominant in the existing literature on post-communist electoralreforms.We are able to identify three distinct approaches in relationto the multitude of decision makers and their motives.With the emphasison the interactions between ideas and rationality ，we intend to supersedethe familiar dichotomies of “agency vs.structure”or“interest vs.idea”。Such a re-thinking of the existing explanations is the beginning of aprocess towards further empirical investigations.

　　注釋：

　�、貵iovanni Sartori（1994），Comparative Constitutional Engineering：An Inquiry into Structures ，Incentives and Outcomes，London ：Macmillan.Rein Taagepera（1998），(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

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　　「標(biāo)題注釋」本研究得到香港研究資助局贊助（研究項(xiàng)目編號：HKBU2026/02H），謹(jǐn)此鳴謝。

　　「作者簡介」陳家洛，香港浸會大學(xué)政治及國際關(guān)系學(xué)系。

　　來源：《開放時代》2006年第3期

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