「內(nèi)容提要」朝鮮戰(zhàn)爭和越南戰(zhàn)爭是第二次世界大戰(zhàn)之后發(fā)生在亞洲的兩場大規(guī)模局部戰(zhàn)爭。朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)后，中共中央做出了出兵抗美援朝的決策。這一決策過程可以說是新中國經(jīng)歷的第一次重大危機處理。在越南戰(zhàn)爭發(fā)展的過程中，中方在援越抗美方針指導下采取了循序漸進的對策。只是在應對美國從特種戰(zhàn)爭向局部戰(zhàn)爭升級時，決策才帶有危機處理的性質(zhì)。本文分析了這兩次決策的過程，并以這兩次決策為案例，初步總結(jié)了中方危機處理的決策程序、機制、原則和基本思路。由于中美雙方的原因，在這兩場戰(zhàn)爭中，中國與美國對抗的形式和結(jié)果大不相同：第一次是直接對抗，導致了兩國的長期隔絕；
第二次是間接對抗，對抗尚未完結(jié)兩國就走上了緩和之路。

　　「關鍵詞」中美關系/危機處理/朝鮮戰(zhàn)爭/越南戰(zhàn)爭

　　朝鮮戰(zhàn)爭和越南戰(zhàn)爭是第二次世界大戰(zhàn)之后發(fā)生在亞洲的兩場規(guī)模大、時間長、影響深遠的戰(zhàn)爭。對于這兩場戰(zhàn)爭，中國人常以“抗美援朝”和“援越抗美”來稱呼。與“朝戰(zhàn)”和“越戰(zhàn)”相比，這種提法能更準確地反映中國與這兩場戰(zhàn)爭的關系以及中美兩國在這兩場戰(zhàn)爭中不同的對抗形式。在應對這兩場戰(zhàn)爭時，中國方面的考慮和決策從總體上說是戰(zhàn)略性的，危機處理僅存在于決策過程中的某個階段。

　　一、中國在朝戰(zhàn)中的危機處理：應對美軍越過三八線

　　從1950年6月25日朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)至10月25日中國人民志愿軍在朝鮮打響第一槍，恰好4個月。在國家安全受到嚴重外來威脅的情況下，中共中央做出了出兵抗美援朝的決策。這一決策過程可以說是新中國經(jīng)歷的第一次重大危機處理。

　　（一）中華人民共和國建立初期的安全形勢

　　朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)之前，中國的安全形勢從國際、國內(nèi)兩方面看都處于不穩(wěn)定狀態(tài)。新生的共和國在國內(nèi)面臨三項任務：鞏固新政權、恢復經(jīng)濟和實現(xiàn)國家統(tǒng)一；
在對外方面則是爭取國際承認和防止外來干涉。

　　當時，美國是從外部威脅中國的主要勢力。中國革命由中國共產(chǎn)黨領導，并具有鮮明的反帝性質(zhì)，加上冷戰(zhàn)興起的大環(huán)境，這使得新中國自成立時起就同美國處于緊張的對立之中。雖然中共領導人一直對美國武裝干涉保持著高度警惕，但他們總的判斷是隨著國民黨的失敗和新中國的建立，美國直接干涉中國革命的可能性正在減退。

　　朝鮮是中國的近鄰。近代的經(jīng)驗表明，朝鮮的安全同中國的安全密切相關。在反對日本侵略擴張和殖民統(tǒng)治的斗爭中，中朝兩國人民互相支援、并肩戰(zhàn)斗。第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，朝鮮獲得了民族獨立，但又出現(xiàn)國家統(tǒng)一問題。冷戰(zhàn)的發(fā)生和朝鮮內(nèi)部矛盾的發(fā)展，使二戰(zhàn)結(jié)束時美、蘇在朝鮮半島受降的臨時軍事分界線變成了朝鮮南、北方的分界線，這實際也是冷戰(zhàn)在東北亞的分界線。當時，朝鮮南、北雙方都不承認美蘇劃定的“三八線”。以歷史的眼光來看，朝鮮戰(zhàn)爭的不可避免性就在于冷戰(zhàn)造成的態(tài)勢和亞洲民族解放、民族獨立以及隨之而來的國家統(tǒng)一問題之間的沖突。

　　在新中國成立前后的一段時間里，中國正忙于自己的事務，在朝鮮問題上所起的作用有限。朝鮮局勢的發(fā)展主要由美、蘇兩個大國的對朝政策和朝鮮的內(nèi)部情況所決定。不過，中朝之間由于地緣和歷史原因形成的特殊關系，可以在很大程度上解釋中國在朝鮮問題上的態(tài)度和戰(zhàn)爭爆發(fā)后的反應。

　　朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)后，新中國原先就十分緊張的安全形勢立即變得極其嚴峻。美國借朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)之機，在武裝干涉朝鮮的同時派遣第七艦隊侵入臺灣海峽。與此同時，不利于新生政權鞏固的國內(nèi)因素大大增加。在臺灣朝不保夕的國民黨政權，不僅突然得到了喘息的機會，而且感到了反攻大陸的希望，殘留在全國各地的反動勢力又重新活躍起來。從中國的角度看，美國的行動不僅威脅了新生共和國的安全，而且直接侵犯了中國的主權和領土完整，在最后一刻打斷了中國的統(tǒng)一進程。面對如此嚴重的挑釁和危機，中國政府不能不做出反應。中美關系由此從對立發(fā)展為對抗。

　�。ǘ�）抗美援朝出兵決策的過程

　　1950年6月25日，朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)。27日，美國總統(tǒng)杜魯門發(fā)表聲明，宣布對朝鮮實行武裝干涉，并派遣第七艦隊侵入臺灣海峽。28日，周恩來以外交部長名義發(fā)表反對美國武裝侵略中國領土臺灣的聲明。（注：中共中央文獻研究室、中國人民解放軍軍事科學院編：《周恩來軍事文選》第四卷，北京：人民出版社，1997年版，第29頁。）這時，整個局勢及其對中國的影響尚未明朗。30日，毛澤東和周恩來決定推遲解放臺灣的時間，但仍按照原計劃簽署了1950年人民解放軍復員工作的決定。（注：劉武生、杜宏奇編：《周恩來軍事活動紀事》下卷，北京：中央文獻出版社，2000年版，第128～129頁。）

　　戰(zhàn)爭初期，朝鮮北方軍隊占據(jù)了優(yōu)勢地位，但中國領導人在展望戰(zhàn)爭前景時并不樂觀。幾天之后，周恩來就預計，朝鮮戰(zhàn)爭不可能輕易結(jié)束，將是一個持久復雜的斗爭。（注：金沖及主編：《周恩來傳》，北京：中央文獻出版社，1998年版，第1009頁。）為此，中國領導人開始考慮對策，包括出兵問題。

　　7月初，毛澤東和周恩來提出，必須立即在中朝邊境集結(jié)9個中國師，以便在聯(lián)合國軍隊越過三八線時進入朝鮮北方作戰(zhàn)。他們將這一設想告知斯大林。7月5日，斯大林復電表示贊成，并說蘇聯(lián)將盡力為這些部隊提供空中掩護。（注：目前，毛澤東和周恩來致斯大林的電報尚未發(fā)現(xiàn)，僅找到了斯大林的有關復電。見沈志華編：《朝鮮戰(zhàn)爭：俄國檔案館的解密文件》（上冊），臺北：中央研究院近代史研究所史料叢刊（48），第431頁。）7月7日、10日，周恩來主持召開了兩次國防會議，商定保衛(wèi)國防和組織東北邊防軍等各項問題。13日，中央軍委正式做出保衛(wèi)東北邊防的決定。（注：《周恩來軍事文選》第四卷，第34頁。）8月4日，中共中央政治局召開會議。毛澤東在會上說：如果美國取勝就會威脅中國，對朝鮮必須幫助，用志愿軍形式，時機還要選擇，我們不能不有所準備。（注：逄先知、金沖及主編：《毛澤東傳（1949-1976）》（上），北京：中央文獻出版社，2003年版，第109頁。）8月下旬，由于估計到美軍可能在仁川登陸，毛澤東和周恩來嚴令東北邊防軍務必于9月底前完成一切作戰(zhàn)準備，保證隨時可以出動。（注：劉武生、杜宏奇編：《周恩來軍事活動紀事》下卷，第137頁。）

　　自朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)后，中國便不斷采取外交行動，但是，這些外交行動的作用十分有限，不可能起到減緩危機、防止戰(zhàn)爭進一步擴大的作用。9月15日凌晨，美軍實施仁川登陸，攻占仁川市。隨后，美軍和朝鮮南方軍隊轉(zhuǎn)入全面反攻，朝鮮戰(zhàn)局逆轉(zhuǎn)。

　　9月29日，在得知美國公開宣稱將向三八線以北進軍后，中共中央決定對美國擴大侵朝戰(zhàn)爭的企圖予以嚴正警告。30日，周恩來在政協(xié)慶祝建國一周年大會上做報告時聲明：“中國人民決不能容忍外國的侵略，也不能聽任帝國主義者對自己的鄰人肆行侵略而置之不理�！保ㄗⅲ褐腥A人民共和國外交部、中共中央文獻研究室編：《周恩來外交文選》，北京：中央文獻出版社，1990年版，第23～24頁。）

　　10月1日，中國收到金日成向中國提出的緊急出兵援助請求，同時，還收到斯大林希望中國出兵援朝的電報。（注：逄先知、金沖及主編：《毛澤東傳（1949-1976）》（上），第113頁；
沈志華編：《朝鮮戰(zhàn)爭：俄國檔案館的解密文件》（中冊），第571頁。）隨后，中國情報部門又得知朝鮮南方軍隊已越過三八線，美軍也準備就緒。3日凌晨，周恩來緊急召見印度駐華大使潘尼迦，再次警告說：如果美軍越過三八線，擴大戰(zhàn)爭，“我們不能坐視不顧，我們要管”。（注：《周恩來軍事文選》第四卷，第66～68頁。）印度政府當天即將有關情況通報給英國方面，并稱中國人的決定是“最終的”，美軍越過三八線，就意味著朝鮮沖突的擴大化。美國政府很快從英國方面收到了有關信息。（注：陶文釗主編：《美國對華政策文件集》（1949-1972）第一卷（下），北京：世界知識出版社，2003年版，第473～474頁。）

　　10月上旬，中共中央的決策進入最后階段。毛澤東多次召開會議，研究是否出兵援朝。10月2日凌晨，毛澤東草擬了一份致斯大林的電報，內(nèi)容是決定派遣志愿軍入朝參戰(zhàn)。（注：中共中央文獻研究室編：《毛澤東文集》第六卷，北京：人民出版社，1999年版，第97～99頁。這本文集在注釋中說明，該電報沒有發(fā)出。）然而，在當日下午召開的中央書記處會議上，多數(shù)人不贊成出兵，毛澤東只得將這份電稿擱置起來。會后，毛澤東召見蘇聯(lián)大使羅申，讓他轉(zhuǎn)告斯大林：現(xiàn)在派遣志愿軍援助朝鮮“可能會承擔極其嚴重的后果”，目前最好“不派出軍隊，同時積極準備我們的力量”。（注：沈志華編：《朝鮮戰(zhàn)爭：俄國檔案館的解密文件》（中冊），第576～577頁。）他特別說明，這還不是“最后決定”，并提出讓周恩來和林彪赴蘇直接與斯大林商談。10月4～5日，中共中央召開政治局擴大會議，繼續(xù)討論出兵問題。盡管在會議開始時與會者仍意見分歧，但到5日下午，毛澤東得到彭德懷的堅決支持，出兵參戰(zhàn)的意見轉(zhuǎn)而占據(jù)上風，并最終形成決策。

　　據(jù)彭德懷當時的秘書王亞志回憶，彭德懷最初也不主張出兵援朝，理由是蘇聯(lián)不出面而讓中國打頭陣，中國軍隊同朝鮮南方軍隊交手有獲勝把握，但同美軍較量則困難很大。為爭取彭的支持，毛澤東在私下同他交換意見，列舉了中國軍隊可以出戰(zhàn)的三條理由：一是蘇聯(lián)已同意向中國提供軍事裝備；
二是美國的戰(zhàn)略重點在歐洲，不可能將全部軍力集中在亞洲；
三是即使中國出兵失利、甚至讓美軍一時打入東北也沒有關系，這樣美國就欠了中國一筆債，以后還可以找美國人算賬，如果現(xiàn)在不打一下，以后也就沒有機會了。至此，彭決定支持毛的主張。（注：采訪王亞志記錄，2004年8月30日。）在5日下午的會議上，彭說：“出兵援朝是必要的，打爛了，等于解放戰(zhàn)爭晚勝利幾年。如美軍擺在鴨綠江岸和臺灣，它要發(fā)動侵略戰(zhàn)爭，隨時都可以找到借口�！保ㄗⅲ号淼聭眩骸杜淼聭炎允觥罚�北京：人民出版社，1981年版，第257～258頁。）

　　6日，周恩來受毛澤東委托，主持召開黨政軍高級干部會議，商討部署志愿軍入朝作戰(zhàn)事宜。他在會上強調(diào)：黨中央、毛主席決心已定，因此現(xiàn)在不是考慮出不出兵，而是考慮出兵后如何去爭取勝利。（注：中共中央文獻研究室編：《周恩來年譜》（1949-1976）上卷，北京：中央文獻出版社，1997年版，第84頁。）7日，美軍越過三八線。8日，毛澤東正式下達組成中國人民志愿軍的命令，并通知金日成，中國已決定派遣志愿軍援朝。（注：中共中央文獻研究室、中國人民解放軍軍事科學院編：《毛澤東軍事文集》第六卷，北京：軍事科學出版社、中央文獻出版社，1993年版，第111頁。）

　　在志愿軍出動之前，最后一個重要環(huán)節(jié)是同蘇聯(lián)商討軍事援助和出動空軍掩護志愿軍地面部隊的問題。10月8日，周恩來和林彪飛赴蘇聯(lián)與斯大林會談。由于事關重大且情況緊急，中蘇磋商時間不長，但過程一波三折。由于篇幅所限，這里不擬詳述，只想指出兩點：第一，由于斯大林不愿立即提供空軍掩護，志愿軍出動的時間有所延誤，但中國出兵的決心并沒有動搖。第二，這個過程其實是中蘇之間最后的討價還價。中國需要從蘇聯(lián)得到盡可能多的援助和保證，周恩來在談判開始時強調(diào)的是中國出兵的困難，而老謀深算的斯大林在沒有證實中國參戰(zhàn)的決心之前無意松口。在志愿軍首次作戰(zhàn)后的第五天，蘇聯(lián)空軍第一次出現(xiàn)在鴨綠江上空。這個時間比斯大林在談判中最后允諾的兩個半月早了不少。（注：在朝鮮戰(zhàn)爭中，蘇聯(lián)空軍的任務最初限于保衛(wèi)中國邊境上空，后來擴大到朝鮮北部的交通線，但始終沒有承擔掩護志愿軍地面部隊作戰(zhàn)的任務。）

　　10月19日，彭德懷率志愿軍秘密跨過鴨綠江。25日，打響入朝第一仗。至此，出兵決策的過程結(jié)束。

　�。ㄈ�）出兵決策中的難點和關鍵問題

　　朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)后，美國的反應相當迅速。對比之下，中國對美國介入戰(zhàn)爭的反應則慎重得多，決策過程也長得多。這是因為中國領導人在決策時面臨三個困難：（1）中國是被種種不由自己控制的因素推上解決朝鮮問題的前臺，時間緊迫，能做出的選擇有限；
（2）美國是中國的明確對手，而中美雙方實力相差懸殊；
（3）國內(nèi)局勢尚不穩(wěn)定，涉外決策面臨的變數(shù)多、風險大。在這種情況下，中國領導人著重思考和討論了以下三個問題：第一，采取軍事行動的底線。毛澤東認為，三八線是一條底線。他后來回顧說：“美帝國主義如果干涉，不過三八線，我們不管，如果過三八線，我們一定過去打。”（注：毛澤東同蘇共中央代表團談話，(點擊此處閱讀下一頁)

　　1956年9月23日。）毛澤東的這一看法和抗美援朝決策體現(xiàn)了中國在處理周邊事務時必須考慮的兩個要素：一是國家安全的基本需要，二是國際關系中的道義原則。這兩者互相聯(lián)系。即使沒有冷戰(zhàn)這樣的大背景，中國也不能允許另一個大國侵略自己的鄰國，把它的軍事勢力一直延伸到中國的家門口。如果對此聽之任之，中國就沒有安全可言，沒有國格和尊嚴可言。所以，毛澤東說：“別人處于國家危急時刻，我們站在旁邊看，不論怎么說，心里也難過�！保ㄗⅲ号淼聭眩骸杜淼聭炎允觥�，第257頁。）周恩來說，我們“不能聽任帝國主義者對自己的鄰人肆行侵略而置之不理”。

　　第二，出兵與不出兵，兩種決策的利弊得失的比較。決策期間，主張不出兵的主要顧慮：一是軍隊的裝備差，訓練不充分；
二是國內(nèi)困難太多，新中國需要一段和平時間來鞏固政權、恢復經(jīng)濟、從事建設。（注：參見彭德懷傳記編寫組編：《彭德懷軍事文選》，北京：中央文獻出版社，1988年版，第320～321頁。）但毛澤東和周恩來經(jīng)過進一步分析認為，不出兵同樣會付出沉重的代價：（1）如果美國大兵壓境，中國也不可能安心建設；
（2）如果采取消極防御的辦法，同樣要耗費大量財力、物力和軍力，而且年復一年，看不到盡頭；
（3）如果對美國不抵抗，就會處處陷于被動，敵人將得寸進尺；
（4）中國人在精神上將長期受到威脅，中國周圍的民族國家也會屈服于帝國主義壓力，這對于中國、對于和平民主陣營、對于亞洲爭取民族解放和獨立的運動都是不利的。（注：參見《周恩來軍事文選》第四卷，第73～75頁、第112～114頁。）與此相反，出兵參戰(zhàn)有可能扭轉(zhuǎn)全面被動的局面。正如周恩來所說：“如果給以打擊，讓它（美國）在朝鮮陷入泥坑，敵人就無法再進攻中國，敵人內(nèi)部的矛盾也會發(fā)生。”（注：《周恩來軍事文選》第四卷，第75頁。）同時，中共領導人對自己久經(jīng)沙場的軍隊抱有信心。經(jīng)過正反兩方面的利弊比較，毛澤東得出的最后結(jié)論是：“總之，我們認為應當參戰(zhàn)，必須參戰(zhàn)。參戰(zhàn)利益極大，不參戰(zhàn)損害極大�！保ㄗⅲ骸睹珴蓶|文集》第六卷，第104頁。）

　　第三，出兵參戰(zhàn)的目的、參戰(zhàn)的前景和所要達到的目標。在危機處理過程的決策階段，行動的目的、前景和目標都必須加以明確�？姑涝�朝決策的情況也與此相符。關于中國出兵的目的，“抗美援朝、保家衛(wèi)國”這八個字已經(jīng)說得很清楚，無須贅述，需要說明的是中共領導人對參戰(zhàn)前景的估計和他們所要實現(xiàn)的目標。

　　在決定參戰(zhàn)之時，毛澤東設想了各種各樣的可能，最樂觀的是中國軍隊把美軍趕出整個朝鮮半島，最糟糕的是志愿軍越過鴨綠江后即被美軍兜頭趕回來。在各種可能之中，中國領導人認為，比較可能出現(xiàn)的是兩種情況：第一種是中美兩軍在朝鮮形成僵持，美國公開對中國宣戰(zhàn)，把戰(zhàn)爭擴大到中國。在10月2日原擬致斯大林的電報中，毛澤東著重強調(diào)了這種可能。（注：《毛澤東文集》第六卷，第98頁。）不過，在中國領導人的各種決策之中，這只是必須準備應付的最為不利的局面，而不是最可能出現(xiàn)的情況。中國領導人同時認為，由于有中蘇同盟存在，如果美國把戰(zhàn)爭擴大到中國就會變?yōu)槿�面�?zhàn)爭、變?yōu)槭澜绱髴?zhàn)，而出現(xiàn)這種情況的可能性實際不大。（注：《周恩來軍事文選》第四卷，第92～93頁。）第二種是中國出兵能頂住美國的進攻，挫其鋒芒，使戰(zhàn)爭局部化，然后再尋求和平解決的途徑。這種可能是中國所要爭取的，中國出兵的目標也是據(jù)此設定的。這一點常被研究者所忽視。人們往往夸大了毛澤東的信心，以為他在出兵決策時就抱定了要將美國人趕出整個朝鮮半島的雄心壯志。

　　對于中國尋求的主要目標，周恩來在志愿軍出動后即做了說明。10月24日，他在政協(xié)的一次會議上指出：“美帝國主義用武力壓迫別國人民，我們要使它壓不下來，給它以挫折，讓它知難而退，然后可以解決問題。我們是有節(jié)制的，假如敵人知難而退，就可以在聯(lián)合國內(nèi)或聯(lián)合國外談判解決問題，因為我們是要和平不要戰(zhàn)爭的�！保ㄗⅲ骸吨芏鱽碥娛挛倪x》第四卷，第75～76頁。）此后一段時間，他又反復指出：我們的目的就是要“使美國知難而退”，使戰(zhàn)爭“局部化”，迫使它接受和平�！拔覀兛姑涝�朝、保家衛(wèi)國，就是要爭取這種可能的實現(xiàn)，我們相信自己的力量是可以爭取這種可能的實現(xiàn)的�！保ㄗⅲ骸吨芏鱽碥娛挛倪x》第四卷，第92、109頁。）事實上，中國人民志愿軍入朝最初階段正是按照這一目標進行軍事部署的。在第一次戰(zhàn)役打響之前，毛澤東一直強調(diào)：“我們應當從穩(wěn)當?shù)幕�點出發(fā)，不做辦不到的事”；
要力爭首戰(zhàn)勝利，以“迫使美國和我進行外交談判”。（注：《毛澤東軍事文集》第六卷，第140～141頁。）

　　簡而言之，在新中國歷經(jīng)的各次危機處理中，抗美援朝出兵決策可以說是一個經(jīng)典范例。這次決策有三個特點：第一，決策過程體現(xiàn)了民主集中精神，由于對各種方案的利弊得失做了相當充分的分析比較，這就為下最后決心提供了可靠的基礎。第二，中國領導人對朝鮮戰(zhàn)局的發(fā)展充滿預見，出兵的準備工作因此得以提前開始，并沒有受到?jīng)Q策過程曲折的干擾。這使得出兵決策一旦確立便可立即付諸實行。第三，參戰(zhàn)所要達到的目標也是根據(jù)客觀環(huán)境，依照量力而行的原則制定的。盡管這個目標在戰(zhàn)爭過程中有所搖擺，但戰(zhàn)爭的最后結(jié)局表明，還是最初設定的有限目標符合實際。

　　二、中國在越戰(zhàn)中的危機處理：應對戰(zhàn)爭逐步升級

　　與朝鮮戰(zhàn)爭不同，越南戰(zhàn)爭經(jīng)歷一個逐步升級再降級的過程，分為特種戰(zhàn)爭、局部戰(zhàn)爭和戰(zhàn)爭“越南化”三個階段。在1961年美軍直接卷入越戰(zhàn)之前，中國已經(jīng)確定了“援越抗美”的方針。在越南戰(zhàn)爭發(fā)展的過程中，中方的對策一般說來是循序漸進的。只是在應對美國從特種戰(zhàn)爭向局部戰(zhàn)爭升級時，中方的決策才帶有危機處理的性質(zhì)。

　　（一）從“援越抗法”到“援越抗美”

　　新中國成立時，由胡志明領導的印度支那共產(chǎn)黨正在進行艱苦的抗法戰(zhàn)爭。印支共產(chǎn)黨與中國共產(chǎn)黨雖有長期的歷史關系，但在1949年之前雙方的聯(lián)系十分有限。

　　1950年1月，胡志明在莫斯科會見了斯大林和正在那里訪問的毛澤東。他要求蘇聯(lián)和中國給予援助。斯大林考慮到二戰(zhàn)后世界格局、蘇法關系對歐洲局勢的影響以及越南地處遙遠等因素，決定將援越事項交給中國。正在莫斯科訪問的毛澤東和留京主持工作的劉少奇等人經(jīng)研究決定，不惜影響中法建交，也要支持越南抗法。同時確定，主要以介紹經(jīng)驗、提出指導意見、派遣顧問團、給予軍援和經(jīng)援的方式幫助越南作戰(zhàn)。這種援助有兩個特點：第一是公開；
第二是有限，即規(guī)模雖較大，但不直接出兵。這與稍后做出的抗美援朝決策不同。

　　1950年1月18日，中國在世界上率先承認了越南民主共和國，此后，即按商定辦法向越南提供援助。在中國的幫助下，印度支那戰(zhàn)局很快發(fā)生重大轉(zhuǎn)變。1954年夏，在支持越南取得抗法戰(zhàn)爭的重大勝利后，中國領導人又及時做出爭取通過日內(nèi)瓦會議實現(xiàn)�；鸬臎Q策。這一決策的成功實施對保障中國的安全、避免再次陷入一場朝鮮式的局部戰(zhàn)爭起到了重要作用。

　　日內(nèi)瓦會議后，法國逐步從越南南方撤軍，美國取代了法國的地位。但是，美國從不打算執(zhí)行日內(nèi)瓦協(xié)議，讓越南通過和平選舉實現(xiàn)統(tǒng)一，而要長期維持南北分裂的局面，把越南南方建成一個反共堡壘。這使得中國、越南北方與美國的沖突不可避免。1955年，吳庭艷在美國的支持下成立了越南共和國政府。從1959年起，越南南方出現(xiàn)了抗美反吳的武裝斗爭。鑒于形勢的變化，越共中央決定在南方開展武裝斗爭，解放南方。

　　1960年5月，越南北方領導人在與中國領導人會談時，闡述了在越南南方斗爭的新方針。中共中央對越南同志的決定表示贊同。（注：郭明主編：《中越關系演變四十年》，南寧：廣西人民出版社，1992年版，第67頁。）1960年12月，越南南方民族解放陣線成立，中國率先予以承認。這標志著中國確立了援越抗美的政策。

　�。ǘ�）應對美國侵越戰(zhàn)爭升級

　　為穩(wěn)住越南南方的局勢，1961年5月14日，美國總統(tǒng)肯尼迪下令派遣400名美軍“特種作戰(zhàn)部隊”和100名軍事顧問進入越南南方，標志著特種戰(zhàn)爭的開始。

　　美軍直接介入戰(zhàn)爭立即引起了越中兩國領導人的高度重視。越南決定立即擴編武裝部隊，不僅擴大南方的武裝部隊，而且加強北方的武裝力量。中國也對此做出反應。20世紀60年代初期，中國內(nèi)外處境艱難，周邊安全受到多方面的威脅，但中國明確地把東南方向作為戰(zhàn)略主要防御方向。

　　1962年夏天，應越方要求，中國領導人決定向越南無償提供可裝備230個營的武器裝備。（注：柴成文、黃政基、張常儀：《三大突破》，北京：解放軍出版社，1994年版，第230頁。）此后，中國對越南南方民族解放陣線的援助不斷加強。1963年，越南開始擔心美國會入侵北方。為此，越方又提出了在美國擴大戰(zhàn)爭時中越兩軍協(xié)同作戰(zhàn)的要求。當年7月，中越兩國簽署了兩軍協(xié)同作戰(zhàn)的文件和中國向越南提供軍事援助的協(xié)議。

　　1964年7月，中國、越南、老撾三國黨的領導人在越南河內(nèi)舉行三國黨的會議。這是越南戰(zhàn)爭升級前三國黨的領導人一次最重要的會議。這次會議不僅確定了中、越、老三國、三軍共同抗擊美國侵略的基本方針和原則，而且確定了中國應對美國戰(zhàn)爭升級的基本方針和原則。周恩來在會上指出，戰(zhàn)爭形勢的發(fā)展有兩種可能：一是美國強化特種戰(zhàn)爭，二是美國把特種戰(zhàn)爭擴大為局部戰(zhàn)爭，在越南南方和老撾直接出兵，轟炸或進攻越南北方。不管美國采取哪一種方法，中國人民必將出面支持東南亞人民的斗爭。他強調(diào)：“我們的斗爭方針是，盡一切可能把戰(zhàn)爭限制在目前范圍之內(nèi)，同時積極準備應付第二種可能的情況�！痹诎l(fā)生第二種可能的情況時，中國的方針是：“美國走一步，中國走一步；
美國出兵，中國也出兵�！保ㄗⅲ宏P于1964年7月河內(nèi)三黨會議的情況，參見童小鵬：《風雨四十年》（第二部），北京：中央文獻出版社，1996年版，第220～221頁。）為貫徹這一方針，中國人民解放軍部隊進行了一系列準備工作，隨時待命出動。

　　1964年8月2日，越南北方魚雷艇部隊與在北部灣海面進行挑釁性巡邏的美國軍艦發(fā)生交火。美國政府立即抓住這一機會，開始侵越戰(zhàn)爭升級。5日，美國飛機首次轟炸了越南北方目標。同日，美國國會通過《東京灣決議》，為擴大侵越行動打開綠燈。

　　由于中越雙方已經(jīng)對美國的戰(zhàn)爭升級有所準備，所以能迅速做出反應。1964年8月5日，中國人民解放軍總參謀部命令有關軍區(qū)和軍兵種部隊進入戰(zhàn)備狀態(tài)。（注：王定烈主編：《當代中國空軍》，北京：中國社會科學出版社，1989年版，第384頁。）8月6日，中國政府發(fā)表聲明，指出美國蓄謀發(fā)動對越南民主共和國的武裝侵略，是跨過“戰(zhàn)爭邊緣”，走上擴大印度支那戰(zhàn)爭的第一步：“美國對越南民主共和國的侵犯，就是對中國的侵犯，中國人民絕不會坐視不救”。這就明確宣布了中國在越南采取直接軍事行動的底線。

　　1965年3月，美國總統(tǒng)約翰遜借口駐越美軍波萊古基地遭襲擊，批準對越南北方實施代號“滾雷”的戰(zhàn)略轟炸行動，隨后又批準向越南南方派遣美軍地面部隊。這標志著“特種戰(zhàn)爭”已升級為以美軍為作戰(zhàn)主體、以“南打北炸”為特征的“局部戰(zhàn)爭”。與此同時，美國的報紙大肆宣傳，稱在越南戰(zhàn)爭中將不再有朝鮮戰(zhàn)爭中那樣的所謂“庇護所”。在中越邊境地區(qū)，美國飛機不斷入侵中國領空進行偵察、騷擾。中國政府對美國的戰(zhàn)爭威脅做出了最強烈的反應，并迅速采取了四項措施：第一，中國再次聲明準備派遣人員到越南與美國軍隊作戰(zhàn)。1965年3月25日，《人民日報》社論指出：中國人民“時刻準備著，當南越人民需要的時候，派遣自己的人員，同南越人民一道，共同戰(zhàn)斗，消滅美國侵略者”。

　　第二，中國決定對入侵中國領空的美軍飛機予以打擊。4月上旬，入侵中國海南島上空的美軍飛機向中國海軍航空兵執(zhí)行巡邏警戒任務的飛機發(fā)射導彈。針對美國飛機攻擊中國飛機的情況，中國軍方立即決定改變以往對入侵美機只派飛機監(jiān)視，不主動發(fā)起攻擊的規(guī)定，對所有入侵中國領空的美國軍用飛機“堅決打擊”。中國人民解放軍海軍航空兵和空軍部隊進行了保衛(wèi)領空作戰(zhàn)，在海南島、廣西等地區(qū)連續(xù)擊落入侵美機。

　　第三，全國開始轉(zhuǎn)入臨戰(zhàn)狀態(tài)。4月14日，中共中央下達關于加強備戰(zhàn)工作的指示，以防美軍轟炸中國境內(nèi)目標，甚至入侵中國。毛澤東提出對“小打、中打以至大打”都要有所準備。（注：中共中央文獻研究室編：《建國以來毛澤東文稿》第11冊，北京：中央文獻出版社，1996年版，第359～360頁。(點擊此處閱讀下一頁)

　　）

　　第四，通過多種途徑向美方傳話，一方面表明中國希望避免同美國的戰(zhàn)爭，另一方面表明中國已做好了應戰(zhàn)準備。1965年1月9日，毛澤東在會見美國作家埃德加·斯諾時說：“我們不會打出去，只有美國打進來，我們才打。這點歷史作證�！彼�還說：“中國這個地方，美國軍隊來可以，不來也可以。來了沒有什么很大的搞頭，我們不會讓美國軍隊得到好處。因為這點，也許他們就不來了�！保ㄗⅲ褐腥A人民共和國外交部、中共中央文獻研究室編：《毛澤東外交文選》，北京：中央文獻出版社、世界知識出版社，1994年版，第544頁。）同年4月2日，周恩來在會見巴基斯坦總統(tǒng)阿尤布·汗時，請他向美國轉(zhuǎn)告三句話：第一，中國不會主動挑起對美國的戰(zhàn)爭。第二，中國人說話是算數(shù)的。第三，中國已經(jīng)做了準備。周恩來說：“如果美國把戰(zhàn)爭強加于中國人民，中國人民將抵抗到底，別的出路是沒有的。”針對美國某些人關于如果發(fā)生美國對中國開戰(zhàn)，美國將只進行轟炸，而不使用地面部隊，從而限制戰(zhàn)爭規(guī)模的說法，周恩來非常干脆地說：“戰(zhàn)爭這樣打是不能解決問題的。美國在空中轟炸，我們在地面上可以用別的辦法到處活動。如果美國對中國進行全面轟炸，那就是戰(zhàn)爭，而戰(zhàn)爭是沒有界限的，所有的軍人都了解這一點�！保ㄗⅲ骸吨芏鱽硗饨晃倪x》，北京：中央文獻出版社，1990年版，第443頁。）為確保這一口信能送達美方，5月31日，陳毅在北京約見了英國駐華代辦霍普森，再請英方向美方轉(zhuǎn)達周恩來的口信。一周后，霍普森告訴中國外交部西歐司官員，英方已將周恩來的口信轉(zhuǎn)交給美國國務卿臘斯克。美方分析家認為，周恩來傳遞過來的幾句話表明“中共不想直接介入戰(zhàn)爭”，為此“告誡美國應避免進行反對中國的行動”。（注：參見李丹慧：《三八線與十七度線——朝戰(zhàn)和越戰(zhàn)期間中美信息溝通比較研究》，載《中共黨史研究》，2001年第3期，第32～39頁。）

　　在美國侵越戰(zhàn)爭升級之后，越南黨和政府的基本方針是：進一步加強在南方的斗爭，加強北方的防空作戰(zhàn)，力爭把地面戰(zhàn)爭限制在南方，把美國對北方的攻擊限制在空中轟炸的范圍之內(nèi)，在此基礎上奪取戰(zhàn)爭的勝利。對越南的這一基本方針，中國是贊成的。

　　為應付戰(zhàn)爭升級，中越雙方開始就派遣中國支援部隊入越問題進行協(xié)商。1965年4月，越南勞動黨第一書記黎筍、國防部長武元甲受胡志明主席的委托，率越南代表團訪問中國。在中越雙方的會談中，越方向中方正式提出派遣支援部隊赴越南北方的請求。會談后，兩黨達成了關于中國向越南派遣支援部隊的協(xié)議。（注：《越南抗法、抗美斗爭時期的中越關系》，載《人民日報》，1979年11月20日；
曲愛國、鮑明榮、肖祖躍編：《援越抗美——中國支援部隊在越南》，北京：軍事科學出版社，1995年版，第11頁。）5月16日，正在中國休養(yǎng)的胡志明主席與毛澤東主席在長沙進行會談，就越南戰(zhàn)爭的形勢等重大問題交換意見。在此前后，中越兩軍的領導人根據(jù)兩黨中央會談的精神，具體商談了中國向越南北方派遣支援部隊的事宜，雙方同時商定：中國支援部隊進入越南之后，接受越南人民軍總部指揮，由越南方面賦予任務。關于中國支援部隊的名稱，雙方最初商定高炮部隊稱“中國志愿人員參加越南人民軍”，施工部隊稱“中國志愿工程隊”，后來則統(tǒng)一改稱“中國后勤部隊”。

　　1965年6月9日，第一批中國志愿部隊——中國志愿工程隊第2支隊開入越南。中國支援部隊援越抗美軍事行動由此拉開帷幕。越南戰(zhàn)爭最為激烈的時期，也是中國支援部隊出動人數(shù)最多、擔負任務最為繁重的時期。中國人民解放軍先后派出了防空、工程、鐵道、后勤等部隊，在越南北方執(zhí)行任務。到1969年3月為止，先后入越的部隊共23個支隊、95個團和83個營，總計32萬余人，最高年份為17萬余人。（注：曲愛國、鮑明榮、肖祖躍編：《援越抗美——中國支援部隊在越南》，第12頁。）

　　（三）中美從戰(zhàn)爭邊緣走向緩和

　　軍事接觸一旦發(fā)生，沖突程度的控制往往不是交戰(zhàn)的任何一方所能把握的。在越南戰(zhàn)場上，中美兩國顯然都吸取了朝鮮戰(zhàn)爭的教訓，雙方都不希望發(fā)生正面沖突。正是這一點，最終使得越南戰(zhàn)爭沒有成為另一場中美之間的戰(zhàn)爭。

　　在援越抗美過程中，中方?jīng)Q策中最棘手的問題始終是：如何在一方面滿足越南人不斷提高的援助請求，在另一方面又避免同美軍發(fā)生大規(guī)模直接沖突，特別要防止美國把戰(zhàn)火擴大到中國境內(nèi)。在應對美國戰(zhàn)爭升級時，中方竭力使美國明白，中國無意挑起對美戰(zhàn)爭，中國的反應將是對等的：如果美國的軍事卷入僅限于越南南方，中國就不會派兵參戰(zhàn)；
如果美國對越南北方的入侵只限于�？兆鲬�(zhàn)，中國派出的參戰(zhàn)部隊也限于在越南北方的防空、工程和后勤保障等方面的軍事活動。美方顯然理解了這一點，始終沒有派遣地面部隊進入越南北方。

　　除有限的幾次私下傳話之外，在缺少直接聯(lián)系渠道的情況下，中美之間的溝通主要是以這樣一種方式來實現(xiàn)的，即以軍事姿態(tài)表明自己的意圖，并按照表達這一意圖的需要來披露或隱瞞相關信息。在這方面，雙方都積累了一些經(jīng)驗，因而能達成一定默契。例如，在越南戰(zhàn)爭最激烈的時候，中國支援部隊是秘密進入越南的，沒有使用任何公開名義，也不在一線作戰(zhàn)。這種做法的目的是既要給美國以警告，又要留有一定的余地。事實上，美國很快就發(fā)現(xiàn)了中國援越部隊的行蹤。從1965年8月下旬開始，美國飛機連續(xù)襲擊中國援越高炮部隊和鐵道部隊，隨后又多次襲擊中國援越國防工程部隊。西貢電臺廣播說：中國“志愿軍已開入了越南北方”。被俘虜?shù)拿儡婏w行員和南越特務也供稱：美國飛行員接到命令，專炸穿“藍衣服”（注：當時，在越南的中國支援部隊著裝有所不同，高炮部隊換穿了越南人民軍軍服，而施工部隊則穿藍色工作服。）的中國人。但是，美國人一直不公開中國軍隊已進入越南北方的事實。這個姿態(tài)使得中國領導人了解到美國并不打算進一步擴大戰(zhàn)爭。毛澤東說，美國人是“留了一手”的。（注：《毛澤東外交文選》，第582頁。）由于中美雙方的克制和彼此都了解對方的克制，越南戰(zhàn)爭的升級終于得到控制。

　　1968年，美國政府迫于國內(nèi)外壓力，開始對越南戰(zhàn)爭實施“逐步降級”，把對越南北方的轟炸范圍縮小到北緯20度線以南地區(qū)，并于5月10日開始與越南民主共和國代表在法國巴黎進行和平談判。10月31日，美國總統(tǒng)約翰遜宣布完全停止對越南北方的轟炸、炮擊和海上襲擊。從1969年1月起，美國侵越戰(zhàn)爭進入所謂“越南化”階段。此后，經(jīng)過中越雙方的協(xié)商，在越南的中國支援部隊于1970年7月全部撤出越南回國。（注：1972年5月至1973年8月間，尼克松政府恢復了對越南北方的大規(guī)模轟炸，中國應越南要求，再次派出支援部隊進入越南北方，擔負陸上運輸和海上掃雷等任務。）當中美從戰(zhàn)爭邊緣后撤之時，兩國關系正�；�進程已在暗中啟動。

　　三、中國危機決策的若干特點

　　朝鮮戰(zhàn)爭和越南戰(zhàn)爭反映了冷戰(zhàn)時代中國與美國之間的對抗。這兩次對抗均由中國的鄰國所引起。我們經(jīng)常說在中美關系中總有一個第三者在起作用，但是就朝鮮戰(zhàn)爭和越南戰(zhàn)爭而言，這個第三者是具有特殊性的。

　　當時，中國、朝鮮和越南都面臨著共同的尋求民族獨立和統(tǒng)一的歷史任務；
這三個國家都由共產(chǎn)黨領導，有相同的意識形態(tài)；
同時，由于地緣和歷史的原因，中國同這兩個國家有著密切的關系，并將它們視為自己的門戶。這些因素決定了中國在原則上支持朝鮮和越南兩國共產(chǎn)黨和兩國人民尋求民族獨立和統(tǒng)一的主張。中朝、中越關系的另一個方面是，朝鮮和越南既希望得到中國的支持，又擔心中國影響其內(nèi)部事務，因此，中國對這兩個國家的援助并非主動。但當對方提出要求時，中國的回應是積極的，具體的援助方式則視情況而定。由于美國對這兩個國家實行了大規(guī)模武裝干涉，使中國本國安全受到嚴重威脅，這才使得中美之間的對抗變得不可避免。

　　在處理這兩場危機時，中國領導人幾乎從一開始就考慮到使用武力的問題。一方面，他們認為美國是一個實力強大而且抱有巨大敵意的對手；
另一方面，毛澤東和周恩來這一代中國領導人都是職業(yè)革命者，經(jīng)歷過無數(shù)次危機，而且有豐富的戰(zhàn)爭經(jīng)驗。因此，在面對這兩場危機時他們會很自然地考慮到使用武力的問題。但是，考慮使用武力并非意味著希望戰(zhàn)爭。在面對危機時，中國領導人的基本思維方式是力爭最好、準備最壞。他們處理國共關系的長期經(jīng)驗表明，通過一些小摩擦有可能制止一些大摩擦，甚至以戰(zhàn)制戰(zhàn)也不失為一種解決危機的辦法。

　　從朝鮮戰(zhàn)爭和越南戰(zhàn)爭兩個案例來看，在應對危機時，中方的決策基本遵循一個大致的程序。第一，對突發(fā)事件或事態(tài)發(fā)展做出初步的外交反應。第二，進一步分析形勢，確定采取軍事行動的底線。第三，向?qū)κ职l(fā)出預警信號，同時做好采取軍事行動的準備。第四，當對手不理睬警告信號并越過底線時，按照既定方針采取行動。當然，如果對手接受了警告，危機就趨于緩解。

　　在應對這兩場戰(zhàn)爭時，中國內(nèi)部的決策機制相當簡單，重大決策在黨的高層按“民主集中”方式做出。黨內(nèi)高層交換意見、統(tǒng)一思想有兩個途徑：一是召開高層會議，如政治局會議或政治局擴大會議進行討論；
二是會外個別交談，尋求共識。在思想大致統(tǒng)一之后，由毛澤東做出最后決定。朝鮮戰(zhàn)爭出兵決策是黨內(nèi)重大決策中最能體現(xiàn)“民主集中”精神的一次。對中國來說，在這兩場戰(zhàn)爭中比較復雜的問題是，有些決策需要與盟國磋商和協(xié)調(diào)。相比之下，朝鮮戰(zhàn)爭初期，中、蘇、朝三方的協(xié)調(diào)比較困難，而在應對越南戰(zhàn)爭升級時中越兩方的協(xié)調(diào)則較為順利。中越出現(xiàn)矛盾主要是在越美和談開始以后，而在中美和解開始后這一矛盾就迅速擴大了。

　　從危機處理的角度來看，在應對這兩場戰(zhàn)爭時，中國方面決策的原則和思路基本是一樣的：第一，中國不主動挑起對美戰(zhàn)爭，但不懼怕戰(zhàn)爭，并做好了應付最壞局面的準備。第二，美國走一步，中國走一步。中方?jīng)Q策中最關鍵的環(huán)節(jié)是確定出兵參戰(zhàn)的底線。在朝鮮戰(zhàn)爭中這條底線是三十八度線，在越南戰(zhàn)爭中是十七度線。中國強烈的預警信號就是在美軍接近這兩條線時發(fā)出的。在中國看來，這兩條線規(guī)定了避免中美直接對抗的安全距離。以這兩條線作為出兵參戰(zhàn)底線，也表明中國當時的態(tài)度是防御性的，而不是進攻性的。

　　在朝鮮戰(zhàn)爭初期，美國顯然沒有意識到三十八度線對中國的意義，而是錯誤地認為只要不把戰(zhàn)爭擴大到中國境內(nèi)即可以避免中美之間的直接對抗。在越南戰(zhàn)爭升級時，美國則小心謹慎地注意保持與中國的安全距離，其地面部隊始終沒有越過十七度線。此外，由于有了朝鮮戰(zhàn)爭的經(jīng)驗，在越戰(zhàn)升級的過程中，中美雙方通過公開宣言、私下傳話和戰(zhàn)場姿態(tài)能夠比較有效地實現(xiàn)信息溝通。雙方都學會了區(qū)分對手的恫嚇與現(xiàn)實威脅，都明白對方作戰(zhàn)的范圍和限度。中國知道美國介入的程度會有多深，美國也了解中國將向越南北方提供多少援助�？梢哉f，雙方在對抗中建立了最初的信任。朝鮮戰(zhàn)爭和越南戰(zhàn)爭的上述差別使得中國和美國兩次對抗的形式和結(jié)果大不相同：第一次是直接對抗，導致了兩國的長期隔絕。第二次是間接對抗，對抗尚未完結(jié)兩國就走上了緩和之路。

　　來源：《世界經(jīng)濟與政治》2005年第3期

　　章百家，中共中央黨史研究室研究員，中國國際戰(zhàn)略研究基金會學術委員。（北京100080）

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