外包即外部資源利用，是指企業(yè)在內(nèi)部資源有限的情況下，將其非核心業(yè)務(wù)通過(guò)合同方式分包給其他承接企業(yè)，而自己則專注于核心業(yè)務(wù)的發(fā)展，利用外部最優(yōu)秀的專業(yè)化資源，達(dá)到降低成本、提高效率、發(fā)揮自身核心競(jìng)爭(zhēng)力和增強(qiáng)企業(yè)對(duì)環(huán)境的應(yīng)變能力的目的。以現(xiàn)代服務(wù)業(yè)以及高端制造和研發(fā)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移為主要特征的新一輪世界產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整正席卷全球，為中國(guó)發(fā)展面向國(guó)際市場(chǎng)的服務(wù)外包提供了新的機(jī)遇。服務(wù)外包具有信息技術(shù)承載度高、附加值大、資源消耗低、環(huán)境污染少、吸納就業(yè)能力強(qiáng)等特點(diǎn)，發(fā)展服務(wù)外包被認(rèn)為是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)以及提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力、提高對(duì)外貿(mào)易質(zhì)量和效益的重要途徑，也是優(yōu)化外商投資結(jié)構(gòu)、提高利用外資水平的重要方式。根據(jù)麥肯錫的調(diào)研報(bào)告，全球財(cái)富1000強(qiáng)中95％以上的企業(yè)已經(jīng)制定了服務(wù)外包戰(zhàn)略，預(yù)計(jì)到2010年，全球服務(wù)外包市場(chǎng)規(guī)模將達(dá)到6000億美元以上。
　　和制造業(yè)外包相比，服務(wù)外包還是“新生事物”。國(guó)際上對(duì)其研究還處在初級(jí)階段，中國(guó)的研究則起步更晚。無(wú)論是對(duì)其概念、特征、趨勢(shì)的研究，還是對(duì)其模式、條件、影響和國(guó)際比較的研究，都遠(yuǎn)不如制造業(yè)外包深入。長(zhǎng)期以制造業(yè)發(fā)展取勝的中國(guó)正面臨產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)難的困境。我們迫切需要從“中國(guó)制造”轉(zhuǎn)型為“中國(guó)服務(wù)”，尋求新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。加強(qiáng)對(duì)服務(wù)外包的理論研究，吸取國(guó)外學(xué)者對(duì)服務(wù)外包研究的精華，取長(zhǎng)補(bǔ)短，探索國(guó)際服務(wù)外包業(yè)發(fā)展規(guī)律，科學(xué)制定中國(guó)服務(wù)外包業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略，有利于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展。
　　
　　國(guó)外對(duì)服務(wù)外包研究的現(xiàn)狀
　　
　　一、對(duì)服務(wù)外包概念的界定，由于在服務(wù)外包實(shí)踐過(guò)程中，不同國(guó)家和企業(yè)外包各有側(cè)重，因此，對(duì)服務(wù)外包有不同的定義。
　　著名管理專家加里?哈梅爾和普拉哈拉德(1990)在發(fā)表于《哈佛商業(yè)評(píng)論》的題為《企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力》一文中首次提出了“外包”這個(gè)單詞，認(rèn)為企業(yè)應(yīng)該重視培養(yǎng)核心競(jìng)爭(zhēng)力，而不是單純?yōu)榱藴p少成本而把核心業(yè)務(wù)外包或OEM。西方學(xué)者洛和文卡特曼、科塔比、利和希特以及威爾科克斯和約翰遜等從不同角度對(duì)服務(wù)外包進(jìn)行了定義。
　　畢博管理咨詢公司定義服務(wù)外包就是指企業(yè)為了將有限資源專注于其核心競(jìng)爭(zhēng)力，以信息技術(shù)為依托，利用外部專業(yè)服務(wù)商的知識(shí)勞動(dòng)力，來(lái)完成原來(lái)由企業(yè)內(nèi)部完成的工作，從而達(dá)到降低成本、提高效率、提升企業(yè)對(duì)市場(chǎng)環(huán)境迅速應(yīng)變能力并優(yōu)化企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的一種服務(wù)模式。國(guó)際數(shù)據(jù)公司認(rèn)為外包可以分為國(guó)內(nèi)外包和離岸外包兩類，離岸外包即將服務(wù)業(yè)務(wù)外包給國(guó)外的第三方服務(wù)供應(yīng)商，這類外包才屬于服務(wù)業(yè)國(guó)際轉(zhuǎn)移的方式。服務(wù)外包市場(chǎng)包括IT服務(wù)市場(chǎng)和業(yè)務(wù)服務(wù)市場(chǎng)。其中IT服務(wù)市場(chǎng)外包部分被定義為IT服務(wù)外包，業(yè)務(wù)服務(wù)市場(chǎng)外包部分被定義為業(yè)務(wù)流程外包。埃森哲從價(jià)值層面將外包劃分為四種級(jí)別：基本技術(shù)外包、商業(yè)應(yīng)用程序外包、業(yè)務(wù)流程外包和業(yè)務(wù)改造外包。第一種是傳統(tǒng)的IT外包，著重于減少成本。當(dāng)前，為了集中力量發(fā)展核心業(yè)務(wù)，公司趨向于第二和第三級(jí)別的外包。未來(lái)的趨勢(shì)是發(fā)包商與外包業(yè)務(wù)建立伙伴合作關(guān)系，對(duì)發(fā)包商的業(yè)務(wù)進(jìn)行高效的支持。
　　二、關(guān)于服務(wù)外包動(dòng)因的研究　對(duì)于服務(wù)外包的發(fā)展動(dòng)因，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家進(jìn)行過(guò)分析和探討�？骱秃Ｄ�(1994)指出，企業(yè)應(yīng)該持續(xù)地在具有核心能力的業(yè)務(wù)上進(jìn)行投資，而將不具備核心能力的業(yè)務(wù)進(jìn)行外包。洛?艾爾文斯和文卡特曼(1992)認(rèn)為服務(wù)外包的動(dòng)力有不同層次：在宏觀經(jīng)濟(jì)層面，暫時(shí)的經(jīng)濟(jì)周期和趨勢(shì)推動(dòng)企業(yè)通過(guò)簽訂外包合同來(lái)實(shí)現(xiàn)IT基礎(chǔ)設(shè)施管理的合理化；在行業(yè)層面，競(jìng)爭(zhēng)壓力迫使企業(yè)與重要的IT供應(yīng)商建立“以伙伴關(guān)系為基礎(chǔ)的”關(guān)系；在企業(yè)層面，追尋競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)推動(dòng)IT外包決策；在企業(yè)內(nèi)部，一些管理因素影響外包決策。拉西提和威爾科克斯(1994)指出服務(wù)外包的原因包括財(cái)務(wù)原因(成本降低、增加成本控制等)、業(yè)務(wù)原因(回歸核心競(jìng)爭(zhēng)力等)、技術(shù)原因(獲得技術(shù)人才等)、政治原因(證明效率、證明新資源的正當(dāng)性等)�？死锼沟倌�?科斯塔(2001)認(rèn)為服務(wù)外包的動(dòng)因是成本降低、技術(shù)因素以及關(guān)注核心競(jìng)爭(zhēng)力。迪羅姆奧多和谷巴夏尼(1998)把服務(wù)外包的戰(zhàn)略意圖分為三類：降低成本和提高IT資源的效率、提高IT對(duì)企業(yè)績(jī)效的貢獻(xiàn)、利用市場(chǎng)上與技術(shù)相關(guān)的資產(chǎn)來(lái)開(kāi)發(fā)和銷售以新技術(shù)為基礎(chǔ)的貨物或服務(wù)。還有的學(xué)者將企業(yè)采取外包行為歸因于“流行”效應(yīng)，拉西提和赫善(1993)、洛和文卡特曼(1992)認(rèn)為企業(yè)的外包決策并不都是基于減少成本、提高企業(yè)價(jià)值等理性的理由，而是基于社會(huì)環(huán)境的壓力。
　　三、離岸服務(wù)外包對(duì)發(fā)包國(guó)的經(jīng)濟(jì)影響。這些文獻(xiàn)主要從宏觀層面上對(duì)服務(wù)外包對(duì)發(fā)包國(guó)收入分配、白領(lǐng)工人就業(yè)、產(chǎn)業(yè)以及技術(shù)外移等進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)研究。如資深學(xué)者曼(2003)對(duì)美國(guó)的IT部門進(jìn)行了研究，并證明全球化尤其是IT硬件的國(guó)際化外包導(dǎo)致該類產(chǎn)品價(jià)格在1990年代降低了10％到30％，1995～2002年生產(chǎn)率年均增長(zhǎng)0.3％。IT成本下降使企業(yè)和消費(fèi)者受益，IT業(yè)工人受損。對(duì)可能造成的國(guó)內(nèi)工作流失和非技術(shù)勞動(dòng)力工資下降的恐慌，使包括美國(guó)在內(nèi)的發(fā)達(dá)國(guó)家在10多年前就開(kāi)始了離岸服務(wù)外包對(duì)發(fā)包國(guó)經(jīng)濟(jì)影響的研究。這些研究大都認(rèn)為，服務(wù)外包造成了發(fā)包國(guó)國(guó)內(nèi)工作機(jī)會(huì)的減少和工資率的下降(芬斯卓等，1995)。然而，也有學(xué)者的研究表明，服務(wù)業(yè)的離岸外移在短期內(nèi)雖然會(huì)造成部分美國(guó)人的失業(yè)，但是從長(zhǎng)期來(lái)看對(duì)提高美國(guó)人民的生活水平是有利的(加納，2004)。此外，埃米蒂等(2006)研究表明，服務(wù)活動(dòng)離岸外移對(duì)1992年至2000年期間美國(guó)生產(chǎn)力的提高有重要的正向影響，貢獻(xiàn)率達(dá)約11％；制造活動(dòng)離岸外移與生產(chǎn)力的提高同樣正相關(guān)，但較服務(wù)業(yè)小，約占生產(chǎn)力提高的5％。法倫(2005)認(rèn)為服務(wù)外包會(huì)提高低收入國(guó)家的平均工資，但對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的就業(yè)和工資影響非常小，對(duì)美國(guó)生產(chǎn)力以及控制通貨膨脹都有好處，但是可能改變勞工和利潤(rùn)之間的平衡。
　　四、對(duì)服務(wù)外包與企業(yè)績(jī)效的關(guān)系研究許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家如貝蒂斯等，雷溫斯克雷夫，希特，奎恩等認(rèn)為，服務(wù)外包可以提高企業(yè)績(jī)效。表現(xiàn)在：一是減少非核心業(yè)務(wù)而專注于核心業(yè)務(wù)，迎合“歸核化”的需要；二是專業(yè)化的公司可以提供更高質(zhì)量的業(yè)務(wù)；企業(yè)將內(nèi)部運(yùn)行效率不高或輔助的服務(wù)業(yè)務(wù)外包出去，由更具競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和專業(yè)優(yōu)勢(shì)的第三方承擔(dān)，企業(yè)將主要精力和資源運(yùn)用到企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力上以提高資源利用率和運(yùn)作效率。三是顯著降低企業(yè)成本。企業(yè)外包非核心業(yè)務(wù)后，可以避免在外圍業(yè)務(wù)的設(shè)備、技術(shù)、研究開(kāi)發(fā)上投入巨資，而把有限的資金用于培植核心競(jìng)爭(zhēng)力上，從而保持產(chǎn)品在市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。業(yè)務(wù)外包后，企業(yè)的生產(chǎn)成本、人力資源管理成本、銷售成本都會(huì)有較大幅度的削減。四是服務(wù)外包能降低發(fā)包方的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)外包，節(jié)約了投資，提高了應(yīng)變能力，之前由單個(gè)企業(yè)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)變成了與承接商共同承擔(dān)，經(jīng)濟(jì) 風(fēng)險(xiǎn)降低。
　　五、對(duì)服務(wù)外包影響因素的研究耶茨(2001)認(rèn)為貿(mào)易壁壘(關(guān)稅)、勞動(dòng)力成本、運(yùn)輸基礎(chǔ)設(shè)施和運(yùn)輸成本、政府的影響(關(guān)稅、租金、基礎(chǔ)設(shè)施、匯率、通訊設(shè)施、政局穩(wěn)定性、良好的商業(yè)環(huán)境)、語(yǔ)言相似性等都是影響發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家實(shí)施跨國(guó)外包的重要因素。格羅斯曼(2004)認(rèn)為生產(chǎn)率、工業(yè)規(guī)模、合同的完備性、工資水平是發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家實(shí)施跨國(guó)外包要考慮的因素，并證明如果高工資國(guó)家能夠提供良好的基礎(chǔ)設(shè)施、合作外包方所需要的技能、或者高效率的法律系統(tǒng)以確保外包雙方合作關(guān)系，它們可能繼續(xù)吸引外包業(yè)務(wù)。簡(jiǎn)單地假定所有低工資國(guó)家就是發(fā)達(dá)國(guó)家業(yè)務(wù)外包的首選地是不合理的。范登堡和羅杰斯指出，愿景、知識(shí)共享、信任、價(jià)值增長(zhǎng)以及對(duì)過(guò)程的實(shí)施與監(jiān)控是確保外包成功的關(guān)鍵因素。
　　六、關(guān)于外包風(fēng)險(xiǎn)的研究外包是一種風(fēng)險(xiǎn)與收益并存的經(jīng)營(yíng)方式。研究學(xué)者們?nèi)绨⒅Z德(2000)、普羅拉拉德和哈梅爾(1990)、文卡特桑(1992)、奎恩和海默(i994)的研究成果都提示企業(yè)謹(jǐn)慎選擇外包的業(yè)務(wù)，不能將戰(zhàn)略性的核心能力部分的業(yè)務(wù)外包出去，并且要審慎地對(duì)待外包關(guān)系。阿馬拉爾等人(2004)強(qiáng)調(diào)建立良好的控制和監(jiān)控機(jī)制對(duì)外包成功的重要性。丁格等人(200i)的研究認(rèn)為，要理解真實(shí)的長(zhǎng)期的成本結(jié)構(gòu)，并凡與內(nèi)部成本結(jié)構(gòu)比較。厄爾(1996)識(shí)別出了與IT外包相關(guān)的11種風(fēng)險(xiǎn)：l、削弱對(duì)IT的管理；2、服務(wù)商工作人員可能缺乏經(jīng)驗(yàn)；3、商業(yè)上的不確定性；4、服務(wù)商可能疏于掌握新技術(shù)；5、與某一客戶直接相關(guān)的特有的問(wèn)題；6、隱藏的成本；7、外包可能導(dǎo)致組織難以從IT系統(tǒng)的演進(jìn)中學(xué)習(xí)；8、缺乏創(chuàng)新能力；9、外包服務(wù)商、設(shè)備供應(yīng)商與客戶之間的復(fù)雜關(guān)系可能減緩對(duì)問(wèn)題的處理速度；10、某些系統(tǒng)具有技術(shù)上不可分割的特性，如果外包一部分可能會(huì)導(dǎo)致嚴(yán)重的后果；11、外包將關(guān)注的焦點(diǎn)集中于服務(wù)商，服務(wù)商感興趣的是“如何做”而不是“為什么做”。
　　七、關(guān)于外包承接方的選擇研究，針對(duì)這一領(lǐng)域的研究，很多學(xué)者闡述了自己的觀點(diǎn)。阿明等(1990)認(rèn)為，相對(duì)穩(wěn)定的合作伙伴關(guān)系的特點(diǎn)是成員間彼此相互信任、重視共同利益，同時(shí)合作各方之間的信息和知識(shí)充分地交流、互動(dòng)與分享以提高合作各方的競(jìng)爭(zhēng)地位，具有信息共享、相似性和社會(huì)聯(lián)系等方面的比較優(yōu)勢(shì)�？▊�?塔特(1996)探討了成功的合作伙伴關(guān)系應(yīng)具備的要素：相融性、溝通性、承諾性、公平性、柔性、互信性以及知曉性等。多哥拉斯托爾(1999)從企業(yè)外包的動(dòng)因以及推動(dòng)情況，闡述了合作關(guān)系的選擇問(wèn)題，并將這種關(guān)系定義為“長(zhǎng)期的承諾，相互的協(xié)作，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，共享利益和其他持續(xù)一致的決策”。艾爾罕n997)指出整個(gè)合作伙伴選擇的實(shí)施過(guò)程包含著許多關(guān)鍵的成功因素、貫穿全局的因素：1、高層領(lǐng)導(dǎo)的支持、交流與溝通、中央?yún)f(xié)調(diào)。2、最初的戰(zhàn)略分析階段：社會(huì)和觀念的障礙、程序性和結(jié)構(gòu)性障礙。3、評(píng)估和挑選階段：總成本和利潤(rùn)、文化上的和諧性、財(cái)務(wù)上的穩(wěn)定性、伙伴的能力、管理上的和諧性和地理位置。4、合作伙伴關(guān)系建立階段：理解和需求分析、廣泛的相互交流、正式合同文檔等的建立。5、維持階段：信任、良好的愿望、柔性、沖突管理技巧、社會(huì)交往、便捷人事性能評(píng)估。
　　
　　啟示及簡(jiǎn)要評(píng)價(jià)
　　
　　通過(guò)對(duì)服務(wù)外包研究文獻(xiàn)的回顧，可以看出服務(wù)外包理論研究在國(guó)外得到了迅猛的發(fā)展，國(guó)外學(xué)者對(duì)服務(wù)外包的研究更加系統(tǒng)和深入，對(duì)外包的機(jī)理、動(dòng)因、經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、影響因素等方面進(jìn)行了較為全面的研究，運(yùn)用大量的案例和實(shí)證研究，開(kāi)發(fā)了理論研究模型、框架和研究方法，在理論和實(shí)踐上為服務(wù)外包的發(fā)展提供了重要的參考，
　　從研究?jī)?nèi)容可以看出，國(guó)外對(duì)服務(wù)外包的研究主要包括三類，服務(wù)外包決策：主要針對(duì)發(fā)包企業(yè)，如企業(yè)外部的動(dòng)因，要不要外包，外包什么內(nèi)容等。服務(wù)外包過(guò)程研究：主要是外部的技巧問(wèn)題，包括怎樣選擇承接方、考慮哪些因素、怎樣簽訂外包合同，怎樣進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制等。服務(wù)外包結(jié)果研究：包括對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響、對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力的影響、對(duì)員工就業(yè)、薪金的影響等。在服務(wù)外包的理論基礎(chǔ)方面，國(guó)外學(xué)者多以交易成本理論、核心能力理論、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)等為支撐，同時(shí)應(yīng)用跨國(guó)公司直接投資理論如比較優(yōu)勢(shì)理論、產(chǎn)品壽命周期理論、內(nèi)部化理論、壟斷優(yōu)勢(shì)理論等。從研究的角度看，國(guó)外學(xué)者多是從發(fā)達(dá)國(guó)家及發(fā)包企業(yè)的角度研究服務(wù)外包，以自身的價(jià)值體系和宏觀環(huán)境作為參照系，考慮如何使自身的利益最大化。
　　不足之處主要表現(xiàn)在：1、目前關(guān)于服務(wù)外包的研究主要集中在服務(wù)外包的動(dòng)因、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、模式選擇、承接對(duì)策等方面，缺乏對(duì)服務(wù)外包與相關(guān)經(jīng)濟(jì)與管理理論內(nèi)在聯(lián)系的系統(tǒng)研究，還未形成一個(gè)完整的、科學(xué)的、清晰的服務(wù)外包體系。2、雖然不少學(xué)者對(duì)外包的運(yùn)作與管理階段進(jìn)行過(guò)探討，但多數(shù)只限于現(xiàn)象層面的描述及一般分析，缺乏深入的理論探討，還未形成一個(gè)正式、規(guī)范的外包運(yùn)作與管理框架。3、研究視角存在偏頗或死角。如學(xué)者們要么是從宏觀層面闡述國(guó)際服務(wù)外包的理論和政策，要么是從操作層面論述企業(yè)如何就某項(xiàng)具體的、職能性的國(guó)際服務(wù)外包進(jìn)行運(yùn)作等。而對(duì)于界于這兩者之間的企業(yè)戰(zhàn)略層面，即企業(yè)承接國(guó)際服務(wù)外包的戰(zhàn)略問(wèn)題。則研究很少。4、有關(guān)服務(wù)外包的研究視角普遍以發(fā)達(dá)國(guó)家為主。由于服務(wù)外包的實(shí)踐最早發(fā)生在發(fā)達(dá)國(guó)家，而且發(fā)包方主要是發(fā)達(dá)國(guó)家，因此當(dāng)前有關(guān)外包的國(guó)外文獻(xiàn)多數(shù)是從發(fā)達(dá)國(guó)家的視角研究問(wèn)題，所力圖解決的也是發(fā)達(dá)國(guó)家面臨的與服務(wù)外包相關(guān)的問(wèn)題。以發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)為視角探討服務(wù)外包承接活動(dòng)的研究相對(duì)較少。5、雖然跨國(guó)直接投資和國(guó)際外包是國(guó)際資本進(jìn)行國(guó)際轉(zhuǎn)移的兩大方式，對(duì)于服務(wù)外包與服務(wù)業(yè)FDI關(guān)系的專門研究也少有觸及。相對(duì)于跨國(guó)直接投資，能夠指導(dǎo)國(guó)際外包的基礎(chǔ)性研究理論偏少。尤其是在研究跨國(guó)公司的在全球范圍內(nèi)選擇自己外包合作伙伴時(shí)的區(qū)位選擇或是影響因素方面，缺少像FDI研究領(lǐng)域中鄧寧生產(chǎn)折中理論那樣的權(quán)威理論。

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