過度采取投資激勵措施，使得企業(yè)傾向于從優(yōu)惠政策中獲利，缺乏創(chuàng)新動力。創(chuàng)新有風(fēng)險，如果不需要創(chuàng)新就能獲得支持和超額利潤，企業(yè)是不愿意費力搞創(chuàng)新的。 　　
　　不久之前，國務(wù)院頒布了《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，這是繼2006年公布的《國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃》的又一個知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略文本，后者提出了要建設(shè)創(chuàng)新型國家的目標(biāo)，把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力提高到國家戰(zhàn)略高度，前者延續(xù)了這一構(gòu)想。
　　在經(jīng)濟(jì)全球化和知識經(jīng)濟(jì)時代，創(chuàng)新能力和知識產(chǎn)權(quán)成為國家競爭力的重要標(biāo)志。鼓勵自主創(chuàng)新，強(qiáng)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，有助于中國企業(yè)參與全球化產(chǎn)業(yè)分工，建立可持續(xù)的競爭優(yōu)勢，在國際競爭中立于不敗之地。
　　《知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》提到要完善知識產(chǎn)權(quán)制度、提升知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力，為此還確定了提升中國知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護(hù)和管理能力的戰(zhàn)略目標(biāo)。上一個月，當(dāng)國務(wù)院副總理王岐山率團(tuán)出席第四次中美戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)對話的時候，他也曾撰文談及，這一新戰(zhàn)略是中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的里程碑，將促進(jìn)中國國內(nèi)創(chuàng)新，使中國巨大的人力資源轉(zhuǎn)化為智力資源。
　　現(xiàn)在人們一如既往關(guān)心如下兩個問題，即中國的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力，以及對于知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。鑒于這些問題，本刊記者專訪了全國人大常委、國務(wù)院發(fā)展研究中心技術(shù)經(jīng)濟(jì)部部長呂薇。多年以來，呂薇教授一直在從事自主創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)方面的研究，在中國，她是該領(lǐng)域少數(shù)幾位知名的研究專家之一。
　　
　　自主創(chuàng)新的道路
　　
　　《南風(fēng)窗》：據(jù)您的研究，目前中國企業(yè)自主創(chuàng)新處于何種水平?
　　呂薇：“自主創(chuàng)新”是針對過多依賴外部技術(shù)，防止國內(nèi)企業(yè)技術(shù)“空心化”而言。雖然中國已成為世界制造大國，但與發(fā)達(dá)國家相比，中國制造業(yè)競爭能力的最大差距是缺乏創(chuàng)新能力，大部分設(shè)計和制造技術(shù)依靠引進(jìn)，缺乏具有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，原創(chuàng)性技術(shù)和產(chǎn)品更少。沒有自主創(chuàng)新能力，沒有自主知識產(chǎn)權(quán)，就不可能真正成為制造中心，只能是加工中心�，F(xiàn)代化和競爭力是買不來的。
　　盡管目前企業(yè)的研究開發(fā)支出占全社會的份額已經(jīng)接近70％，也涌現(xiàn)出華為、中興、聯(lián)想、海爾等依靠創(chuàng)新帶動發(fā)展的知名企業(yè)，但總體上看，企業(yè)還沒有成為真正的創(chuàng)新主體。目前企業(yè)的研究開發(fā)投入強(qiáng)度較低，大部分企業(yè)現(xiàn)在依靠低勞動力成本和資源價格去進(jìn)行競爭，在技術(shù)上靠模仿和引進(jìn)。
　　當(dāng)前，大中型企業(yè)平均研發(fā)支出占銷售收入0．7％，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)不到0．6％。有研究開發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)數(shù)量下降。1990年大中型企業(yè)設(shè)立科技機(jī)構(gòu)的占54％，2006年僅占23％。大部分企事業(yè)單位的知識產(chǎn)權(quán)管理制度不健全，缺乏靈活運用知識產(chǎn)權(quán)制度和國際規(guī)則的能力。將近99％的企業(yè)沒有申請專利，60％以上的企業(yè)沒有自己的商標(biāo)。
　　《南風(fēng)窗》：照此說來，中國沒有自主創(chuàng)新的企業(yè)存在嗎?
　　呂薇：不能這樣說。只能說企業(yè)的自主創(chuàng)新步伐較慢。實際上，這些年中國企業(yè)執(zhí)行的研發(fā)支出還是在增加的。這個比例從1987年的30％增加到2006年的71％。這些研發(fā)投入，還是以大中型企業(yè)為主，企業(yè)自籌為主。
　　可以看到，部分企業(yè)已具備較好創(chuàng)新基礎(chǔ)。少數(shù)企業(yè)掌握了自主創(chuàng)新的核心技術(shù)，大部分企業(yè)處于引進(jìn)技術(shù)消化吸收改進(jìn)創(chuàng)新和集成創(chuàng)新的階段，多數(shù)行業(yè)的關(guān)鍵和領(lǐng)先技術(shù)仍掌握在外國企業(yè)手中。不少行業(yè)的領(lǐng)先企業(yè)從引進(jìn)技術(shù)或生產(chǎn)線開始，經(jīng)過較長時期消化、積累，已具備基本的改進(jìn)創(chuàng)新能力，出現(xiàn)一批依靠創(chuàng)新提高競爭力的企業(yè)。
　　《南風(fēng)窗》：雖然技術(shù)對外依存度有所下降，但還是能夠看出，企業(yè)的自主創(chuàng)新步子不快，這是什么原因?
　　呂薇：主要還是政策不配套。一方面，各種所有制企業(yè)在資源獲得和政策方面尚存在不同的待遇。如政府資源和社會資源傾向于國有企業(yè)，中國國有企業(yè)的數(shù)量不到5％，獲得銀行企業(yè)貸款的70％左右；外資企業(yè)在稅收和土地獲得方面通常比國內(nèi)企業(yè)享有優(yōu)惠政策；在部分領(lǐng)域還存在壟斷經(jīng)營權(quán)，缺乏競爭。
　　
　　另一方面，過度采取投資激勵措施，使得企業(yè)傾向于從優(yōu)惠政策中獲利，缺乏創(chuàng)新動力。目前各級政府掌控資源，如稅收、土地、勞動力價格等，許多地方的政策以鼓勵投資為主。創(chuàng)新有風(fēng)險，如果不需要創(chuàng)新就能獲得支持和超額利潤，企業(yè)是不愿意費力搞創(chuàng)新的。
　　此外，創(chuàng)新技術(shù)和產(chǎn)品的市場出口不暢�，F(xiàn)行政策大都是支持技術(shù)供應(yīng)方，重點鼓勵增加科技投入，對創(chuàng)新技術(shù)和產(chǎn)品的市場培育明顯不足。企業(yè)和政府都不愿為創(chuàng)新承擔(dān)風(fēng)險，寧愿花高價購買外國技術(shù)和產(chǎn)品，甚至寧愿使用國外不成熟的技術(shù)，也不愿意使用國內(nèi)企業(yè)開發(fā)的技術(shù)和產(chǎn)品，國內(nèi)創(chuàng)新產(chǎn)品和技術(shù)缺乏市場出口。比如進(jìn)口高技術(shù)設(shè)備可以減免增值稅，購買進(jìn)口設(shè)備可用外國政府的優(yōu)惠買方信貸，而買國內(nèi)設(shè)備沒有這些政策。在一定程度上，國產(chǎn)裝備不能與進(jìn)口裝備公平競爭。政府采購政策沒有充分體現(xiàn)鼓勵自主創(chuàng)新的原則。
　　《南風(fēng)窗》：我們也注意到，中國的知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量這些年增長很快，要是照此說來，又有多少是有質(zhì)量的增長？
　　呂薇：質(zhì)量是有待提高。我有一組數(shù)據(jù)，國內(nèi)授權(quán)專利從2001年的99271件增加到2007年的301632件，發(fā)明專利的比例從5．42％增加到10．59％。中國受理的發(fā)明專利申請量位居世界第五位，在專利合作條約(PCT)的專利申請進(jìn)入世界前10位；各類商標(biāo)申請總量連續(xù)4年位居世界第一，商標(biāo)國際注冊申請量進(jìn)人世界前8位。
　　但是，與外國專利相比，中國的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量有差距。2005年盡管我們進(jìn)入了國際專利的前10位，但是中國公民申請國際專利不到2％。雖然已經(jīng)成為商標(biāo)大國，但是世界知名品牌很少；中國的三方(美國、日本和歐洲)專利不到世界的1％。
　　中國已經(jīng)進(jìn)入知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量快速增長階段。沒有數(shù)量就不可能有質(zhì)量，但沒有質(zhì)量也不可能真正形成知識產(chǎn)權(quán)競爭力。因此，在鼓勵增加數(shù)量的同時，要采取相應(yīng)政策提高質(zhì)量，節(jié)約保護(hù)和管理知識產(chǎn)權(quán)的成本；加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)制度和政策的評估，防止誤導(dǎo)企業(yè)行為。
　　《南風(fēng)窗》：有什么樣的辦法可以提高企業(yè)有質(zhì)量的自主創(chuàng)新動力和能力?需要按照經(jīng)濟(jì)學(xué)理論給予他們相應(yīng)激勵嗎?
　　呂薇：自主創(chuàng)新不等于關(guān)起門來自己搞研發(fā)，而是在開放條件下以我為主導(dǎo)的創(chuàng)新。目前，國際上技術(shù)創(chuàng)新活動出現(xiàn)新趨勢。有些新技術(shù)的研究開發(fā)難度大，成本高，單個企業(yè)往往難以支撐巨大的研究開發(fā)費用，需要聯(lián)合開發(fā)。甚至一些競爭者之間結(jié)成技術(shù)聯(lián)盟，聯(lián)合研究開發(fā)共享技術(shù)，或者相互交換技術(shù)。另外，為了提高研究開發(fā)效率，研究開發(fā)的分工細(xì)化，出現(xiàn)一些專業(yè)技術(shù)公司，企業(yè)研究開發(fā)外包增加。因此，自主創(chuàng)新是從國家整體利益出發(fā)，根據(jù)企業(yè)競爭需要，充分利用國內(nèi)外科技資源，以我為主進(jìn)行研究開發(fā)和實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。
　　此外，要通過稅收、金融等政策促進(jìn)企 業(yè)增加研究開發(fā)投人。通過發(fā)展和規(guī)范技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場，促進(jìn)創(chuàng)新主體間的技術(shù)流動。建立公平競爭的市場環(huán)境，也是促進(jìn)創(chuàng)新的主要動力。要建立公平的市場準(zhǔn)入環(huán)境。提高政府資源配置的公平性，調(diào)動各方面創(chuàng)新的積極性。
　　培育創(chuàng)新文化也很重要。允許失敗，要體現(xiàn)在政策和體制上。有一次，我們訪問瑞典駐中國使館，提過一個問題：瑞典的福利那么高，假期那么長，生活比較安逸，為什么人們還要創(chuàng)新，瑞典還能夠進(jìn)入創(chuàng)新國家前列。瑞典大使說，瑞典的福利較好，使人們創(chuàng)新沒有后顧之憂，失敗了可以從頭再來，不需要擔(dān)心生計。大使先生的話說明一個道理：創(chuàng)新需要一個寬松、寬容的環(huán)境。
　　
　　理解知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)
　　
　　《南風(fēng)窗》：知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是否也很必要?
　　呂薇：是要加大知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。知識產(chǎn)權(quán)得不到保護(hù)，創(chuàng)新者的利益得不到保障，沒有人愿意創(chuàng)新。
　　《南風(fēng)窗》：您怎樣看待中國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題?這個問題對我們有太多困擾。
　　呂薇：目前，中國建立了基本與國際接軌的知識產(chǎn)權(quán)法律體系，并形成了具有中國特色的行政執(zhí)法與司法審判并存的執(zhí)法體系。在不到30年的時間里，我們完成了發(fā)達(dá)市場國家?guī)装倌甑穆烦�，這一點已經(jīng)得到世界的公認(rèn)。近些年，中央政府高度重視知識產(chǎn)權(quán)問題，采取措施加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。如，相關(guān)部門聯(lián)合執(zhí)法，建立知識產(chǎn)權(quán)舉報中心等等。
　　目前，國際認(rèn)可的專利保護(hù)水平指標(biāo)主要包括法律體系、保護(hù)范圍及執(zhí)法機(jī)制等方面的內(nèi)容，盡管這并不能完全反映一個國家的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力，但體現(xiàn)了國際上對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的關(guān)注點。
　　中國在參與國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)公約、保護(hù)周期等方面，基本與國際接軌。在權(quán)利限制方面，中國比發(fā)達(dá)的市場經(jīng)濟(jì)國家還寬松。目前還沒有可操作的限制濫用知識產(chǎn)權(quán)的法律和規(guī)章；專利審查和授權(quán)時對權(quán)利要求范圍較少限制等；在執(zhí)法方面，我們的海關(guān)主動查處出口侵權(quán)行為。如果按照計算的專利保護(hù)水平指數(shù)，中國已接近發(fā)達(dá)國家水平。據(jù)學(xué)者測算，與110個國家1960～1990年的數(shù)據(jù)相比，中國1993年的專利保護(hù)水平指數(shù)位于20位左右；2001年，接近德國、韓國和日本的水平。
　　我們現(xiàn)在的主要問題是運用知識產(chǎn)權(quán)的能力薄弱，全社會保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的意識不強(qiáng)，知識產(chǎn)權(quán)人才短缺；既存在侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的問題，又有相當(dāng)一部分企業(yè)不知道如何利用知識產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)自己的合法權(quán)利；執(zhí)法中還存在一定的地方保護(hù)等問題。有些外企認(rèn)為我們的立法程序不透明、懲罰力度不夠、執(zhí)法程序復(fù)雜等。
　　當(dāng)前國內(nèi)外反應(yīng)最強(qiáng)烈的是假冒產(chǎn)品、商標(biāo)和設(shè)計侵權(quán)及執(zhí)法問題。一些國家成立專門針對中國知識產(chǎn)權(quán)問題的工作小組。美國成立了對華知識產(chǎn)權(quán)小組，美國、日本等國駐華使館配備了專門的知識產(chǎn)權(quán)人員和部門。2007年4月，美國政府就中國保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)和影像、圖書、音樂產(chǎn)品市場準(zhǔn)入問題正式向WTO提交訴狀。實際上，國內(nèi)企業(yè)是假冒侵權(quán)行為的主要受害者。據(jù)統(tǒng)計，國內(nèi)假冒侵權(quán)案件的90％以上發(fā)生在國內(nèi)企業(yè)之間，一些國內(nèi)知名商標(biāo)被假冒，給企業(yè)造成較大損失。
　　《南風(fēng)窗》：能否告訴我們，您對于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)都有哪些建議?
　　呂薇：一國的創(chuàng)新成果和知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量越多，從保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)和實施知識產(chǎn)權(quán)制度中獲益越大。目前，我國的技術(shù)發(fā)展正在從引進(jìn)技術(shù)和模仿為主轉(zhuǎn)向自主創(chuàng)新和引進(jìn)技術(shù)相結(jié)合，知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量居發(fā)展中國家首位。我們保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)不僅是加入WTO和解決國際知識產(chǎn)權(quán)糾紛的要求，更是我國經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌，激勵創(chuàng)新，提高企業(yè)、產(chǎn)業(yè)和地區(qū)競爭力，增強(qiáng)國家綜合實力的需要。因此，要主動保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，提升知識產(chǎn)權(quán)價值，為建設(shè)創(chuàng)新型國家提供重要制度保障。國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要已經(jīng)提出了九大戰(zhàn)略措施，在這里有幾點要再強(qiáng)調(diào)。
　　在加強(qiáng)執(zhí)法和懲罰力度的同時，必須加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)知識的普及教育，強(qiáng)化全民的知識產(chǎn)權(quán)觀念，提高企事業(yè)單位運用知識產(chǎn)權(quán)的能力。同時，加大對知識產(chǎn)權(quán)公共信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)和服務(wù)的投人，完善知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)體系。
　　要加快培養(yǎng)各類適用人才，滿足社會對知識產(chǎn)權(quán)人才的需要。目前，人才短缺是制約我國企事業(yè)單位運用知識產(chǎn)權(quán)制度的瓶頸，因此，要加強(qiáng)人才培養(yǎng)。在企事業(yè)單位運用知識產(chǎn)權(quán)能力不足的情況下，發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)代理和律師等專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員的作用尤為重要，要充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的利用，提高其服務(wù)水平。
　　中國的專利、商標(biāo)、版權(quán)三種主要知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)制度和措施相對健全，其他類型的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)剛起步，特別在中國具有優(yōu)勢的傳統(tǒng)知識方面，還沒有形成系統(tǒng)的法律和保護(hù)措施。因此，在繼續(xù)提高創(chuàng)造、保護(hù)、運用和管理主要知識產(chǎn)權(quán)的能力的同時，要加強(qiáng)對各種新型知識產(chǎn)權(quán)的管理和保護(hù)工作，促進(jìn)他們的創(chuàng)造和運用。
　　知識產(chǎn)權(quán)制度不能孤立地發(fā)揮作用。一方面，要加強(qiáng)部門政策的協(xié)調(diào)性。知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法和管理涉及各行各業(yè)，各部門都要提高認(rèn)識，統(tǒng)一思想，在各項政策中體現(xiàn)國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略思想，落實戰(zhàn)略措施。另一方面，要加強(qiáng)相關(guān)的制度建設(shè)，像加強(qiáng)信譽(yù)制度建設(shè)、市場公平競爭政策等。
　　
　　(責(zé)編／郭　凱)
　　
　　“在鼓勵增加數(shù)量的同時，要采取相應(yīng)政策提高質(zhì)量，節(jié)約保護(hù)和和這理知識產(chǎn)權(quán)的成本；加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)制度和政策的評估，防止誤導(dǎo)企業(yè)行為�！�

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