[摘要]從資源遴選角度對國家許可項目進行探究,歸納得出現(xiàn)行國家許可模式下數(shù)字資源遴選的兩種主流方式。通過實證案例分析討論了兩種遴選方式的差異和共性,并對國家科技圖書文獻中心(NSTL)以國家許可模式引進數(shù)字資源的遴選方式進行了分析。
　　[關(guān)鍵詞]國家許可　資源遴選　數(shù)字資源　NSTL
　　[分類號]G253
　　
　　1　引言
　　
　　20世紀末葉興起的信息化浪潮不可避免地深刻影響了學術(shù)出版方式、用戶信息行為和圖書館資源建設模式。學術(shù)出版數(shù)字化的趨勢不可逆轉(zhuǎn),導致數(shù)字資源大量涌現(xiàn),并強化了國際學術(shù)出版市場的集中和壟斷。同時,桌面檢索、即查即得的便利性也使得用戶對數(shù)字資源青睞有加,需求有增無減。面對資源價格激漲、用戶需求猛增和經(jīng)費緩慢增長甚至削減等諸多壓力,圖書館開始主動參與組建各種類型的數(shù)字資源采購聯(lián)盟,努力以更好、更快、更經(jīng)濟的方式為用戶提供數(shù)字資源。在此基礎之上,一些國家的政府也開始從國家戰(zhàn)略的高度積極推動國家層次的數(shù)字資源采購聯(lián)盟以國家許可方式引進數(shù)字資源,以期構(gòu)建適應數(shù)字時代社會經(jīng)濟發(fā)展的國家科技信息資源體系。
　　國家許可,英文中常用National license或Nationalsite license表示,目前尚無一致定義,理論層次的探討僅見于Vic Elliottr、陳傳夫等人的論述。一般認為,國家許可是國家層面的集團采購,資源引進受到公共財政不同程度的支持,且授權(quán)用戶范圍較廣,通常覆蓋全國范圍內(nèi)的科研教育系統(tǒng)用戶,乃至全國公眾。國家許可在應對信息環(huán)境變遷、推廣數(shù)字資源利用、避免資源重復建設、縮小信息貧富差距、保障信息平等獲取、促進科研教育發(fā)展方面成效顯著。同時,國家許可的集中談判、統(tǒng)一許可最大程度地實現(xiàn)了規(guī)模效益,為圖書館節(jié)省了大量經(jīng)費和時間,也為資源供應商推廣其信息產(chǎn)品提供了便捷渠道。
　　在國家許可模式下引進數(shù)字資源通常是一次性支付費用。由于數(shù)字資源數(shù)量龐大、種類繁多、內(nèi)容豐富、來源廣泛,因此,國家許可模式下的資源遴選直接關(guān)系國家投入和成員經(jīng)費合理配置與否,關(guān)系國家科技信息資源體系高效與否,關(guān)系廣大用戶需求有效滿足與否。本文在調(diào)研世界范圍內(nèi)國家許可項目的基礎上,對國家許可模式下的數(shù)字資源遴選方式進行了分析,旨在為我國國家許可項目的數(shù)字資源引進工作提供參考。
　　
　　
　　2　國家許可模式下的數(shù)字資源遴選方式
　　
　　根據(jù)調(diào)查,除中國外目前已有14個國家通過國家許可引進數(shù)字資源,如表1所示:
　　注:土耳其的ANKOS與澳大利亞的ERA也是國冢層次的數(shù)字資源采購聯(lián)盟,但由于兩者均未得到任何政府經(jīng)費的支持,運營經(jīng)費和資源采購經(jīng)費均由其成員分擔,因此未列入表中。
　　通過對上述國家許可項目的資源引進狀況包括資源內(nèi)容、資源來源等的分析,發(fā)現(xiàn)國家許可模式下的數(shù)字資源遴選可歸納為兩種主流方式:重點支撐型的資源遴選和基礎保障型的資源遴選。
　　2.1　重點支撐型
　　重點支撐型的資源遴選是指在國家許可模式下側(cè)重于引進需求強度高、商業(yè)價值高的現(xiàn)刊資源且通常以非本土數(shù)字出版物為主的資源遴選方式。這一方式下引進的資源往往是國際知名出版社或重點學協(xié)會旗下具有重要學術(shù)價值的信息產(chǎn)品。這些數(shù)字資源對科研和教育具有較強的支撐作用,是用戶跟蹤學科發(fā)展前沿、把握研究熱點和發(fā)展趨勢、獲取相關(guān)權(quán)威資料不可缺少的高質(zhì)量信息資源。加拿大研究知識網(wǎng)絡(Canadian Research Knowledge Network,CRKN)國家許可項目就是采用這種資源遴選方式的典型代表。
　　2.1.1　CRKN項目概況CRKN是加拿大73所高校于2004年合作實施的一個國家許可項目。CRKN的前身是一個2001―2003年的試驗項目“加拿大國家許可計劃(Canadian National Site Licensing Project,CNSLP)。CRKN在CNSLP的基礎上組建,已由部分接受政府資助轉(zhuǎn)為全部依靠成員繳費自運營,經(jīng)費總額超過9 000萬美元。
　　2.1.2　CRKN資源引進狀況
　　目前,CRKN已通過協(xié)調(diào)全國各地73所高校的力量在國家許可模式下引進了44種數(shù)字資源,提供這些數(shù)字資源的資源內(nèi)容供應商共有27家,如表2所示:
　　顯而易見,加拿大本土之外的出版商或內(nèi)容供應商占了較大比重,且在國際學術(shù)出版市場上大都享有較高知名度。這反映出CRKN在數(shù)字資源的引進上較多考慮國外高質(zhì)量數(shù)字出版物的偏好。CRKN對加拿大的科學研究和科技創(chuàng)新的支撐作用十分明顯,由第三方出具的評估報告顯示:超過60%的研究人員認為CRKN引進的資源提高了他們的研究水平,擴展了他們的研究網(wǎng)絡,增加了他們的科研產(chǎn)出,提升了他們的教學質(zhì)量。82%的機構(gòu)尤其是中小機構(gòu)認為CRKN引進的資源提高了他們的科研競爭力,這些機構(gòu)對能夠參與其中并發(fā)揮作用甚感滿意。
　　除加拿大以外,印度、韓國和波蘭等對國外數(shù)字出版物依賴較多的新興科技國家在實施國家許可項目時也大都采用此類資源遴選方式。
　　
　　2.2　基礎保障型
　　基礎保障型的資源遴選是在在國家許可模式下偏重于引進需求強度、商業(yè)價值都相對稍低的回溯資源且通常以本土數(shù)字出版物為主的資源遴選方式。這種資源遴選方式旨在構(gòu)建歷史數(shù)字科技文獻的國家保障體系,為用戶全面呈現(xiàn)相關(guān)歷史研究成果和深層挖掘相關(guān)文獻線索提供保障。德國研究基金會(German Research Foundation,DFG)支持的國家許可項目是應用此類資源遴選方式的范例。
　　2.2.1　項目概況　DFG是一個為德國大學和公共科研機構(gòu)服務的基金組織,其作用可以與英國的研究理事會相提并論。DFG于2004年秋季啟動了面向數(shù)字資源的國家許可項目,旨在保障德國科研人員、學生以及科學愛好者對數(shù)據(jù)庫以及數(shù)字文獻館藏的需求。DFG每年為此支出約15萬歐元,目前已有超過1億條電子書頁及其他數(shù)據(jù)記錄投入使用。德國境內(nèi)的所有高校和科研構(gòu)都能成為DFG國家許可的授權(quán)機構(gòu),非授權(quán)機構(gòu)的個人用戶可以在德國國家許可網(wǎng)站進行注冊后免費獲取資源。
　　2.2.2　資源引進狀況DFG國家許可數(shù)字資源的采選要經(jīng)歷3個階段:①DFG的學科專家根據(jù)用戶對資源的需求情況圈定可以考慮引進的目標數(shù)字出版物;②由來自圖書館界以及信息系統(tǒng)界的專家組成的評選委員對目標數(shù)字出版物進行評估;③由德國國家科技圖書館、德國國家經(jīng)濟圖書館、德國國家醫(yī)學圖書館等8家核心成員圖書館組成的預算小組進行更為嚴格的審核,并在至少6家贊同的條件下才能最終決定需要采購的資源①。
　　目前,DFG以國家許可方式引進的數(shù)字資源以德國數(shù)字出版物和回溯資源為主,其他國家的數(shù)字出版物和現(xiàn)刊數(shù)據(jù)為輔,符合DFG為專門領(lǐng)域提供數(shù)字資源的資助宗旨,資源列表如下:
　　2.3　兩種數(shù)字資源遴選方式的比較分析 　　2.3.1　資源容內(nèi)差異的影響因素分析重點支撐型和基礎保障型兩種主流遴選方式在許可資源內(nèi)容上差異較大。重點支撐型的資源方式偏重于引進現(xiàn)刊資源和非本土數(shù)字資源,而基礎保障型偏重于回溯資源和本土數(shù)字資源。導致這種差異的因素歸納起來主要有兩點:一是科技發(fā)展程度不同;二是本土集團采購活躍程度不同。
　　科技發(fā)展水平直接影響著本土用戶對國外數(shù)字資源的依賴程度。用戶的這一剛性需求則又在很大程度決定著資源遴選上的偏向�？萍驾^為發(fā)達的國家較多的側(cè)重于本國數(shù)字出版物,以引進非本土數(shù)字資源為輔,而科技發(fā)展相對不發(fā)達的國家則恰恰相反。韓國、印度、波蘭等新興科技國家對國外數(shù)字資源的依賴程度遠非科技發(fā)達的德國所能比。2005年,韓國國家許可項目“韓國數(shù)字資源許可計劃”(Korean Electronic Site License Initiative,KESLI)與57家出版商簽訂了國家許可協(xié)議,這57家無一例外全部是韓國本土之外的資源提供商。韓國科研教育界對海外數(shù)字資源的依賴程度由此可見一斑,這也促使KESLI不遺余力地推行被許可電子期刊的國家存檔計劃。
　　本土集團采購的活躍程度也在一定程度上影響著數(shù)字資源遴選方式的選擇。集團采購在德國非�；钴S,既有區(qū)域性的采購聯(lián)盟,如北萊茵西發(fā)利亞數(shù)字圖書館項目,也有跨區(qū)域多類型的采購聯(lián)盟,如柏林一勃蘭登堡區(qū)域聯(lián)盟。此外,還有機構(gòu)聯(lián)盟,如馬普學會機構(gòu)聯(lián)盟,以及跨區(qū)域跨機構(gòu)的研究圖書館聯(lián)盟。這些聯(lián)盟在運營方式上更為靈活,可以根據(jù)本區(qū)域或本機構(gòu)資源需求狀況適時調(diào)整資源引進策略,構(gòu)建有利于自身信息化利益的資源保障體系。目前,這些集團采購聯(lián)盟仍然是德國資源保障體系的主流,與DFG支持的國家許可項目形成有效互補。這種多層次的資源采購結(jié)構(gòu)使得DFG可以專注于基礎保障,投入更多經(jīng)費引進本國數(shù)字出版物和回溯資源。加拿大、韓國和南非等本土集團采購活躍度較低的國家則在引進國外數(shù)字現(xiàn)刊資源的基礎上兼顧回溯資源。
　　2.3.2　資源遴選標準的相似性在國家許可模式下引進數(shù)字資源通常是一次性投入。因此,各個國家許可項目在資源遴選上都慎之又慎,一般都制定了嚴格的資源遴選標準。但這些標準在某些方面又呈現(xiàn)出很多共性,而無論采用何種資源遴選方式。仍以加拿大CRKN項目和德國DFG國家許可項目為例:
　　CRKN要求所有準備采選的資源必須能夠反映CFI的使命,即提高加拿大高等院校和科研院所從事世界級科研開發(fā)的水平。并給予具備以下特點的數(shù)字資源優(yōu)先權(quán):①可以全文獲取;②具有獨特增值功能;③支持桌面和遠程訪問;④具有規(guī)模效益且兼容性好;⑤用戶規(guī)模;⑥可永久獲取。為此,CRKN的資源談判小組制定了比較詳細的資源評分標準,CRKN的所有成員根據(jù)標準對資源進行打分,資源談判小組據(jù)此進出最為迫切的資源。評分標準如表4所示:
　　DFG國家許可項目也制定了便于實際操作的基本評選標準,而且列出了可供評估參考的一些其他因素。其基本標準有4條:①數(shù)字出版物的出版形式,內(nèi)容和質(zhì)量;②數(shù)字化以及信息系統(tǒng)的質(zhì)量;③目標許可與DFG現(xiàn)有國家許可標準的相容性;④性價比。除此之外,評估過程還要考慮以下因素:①數(shù)字文獻的可持續(xù)性,即永久獲取能力;②與DFG特別學科館藏系統(tǒng)以及本地圖書館系統(tǒng)的兼容程度;③在DFG國家保障體系中的需求強度(這一點不僅針對資源的內(nèi)容,也針對資源的可獲取性);④所包含領(lǐng)域不與人文領(lǐng)域已有資源重復,也不包括英美語言與文化內(nèi)容;⑤國家許可與潛在的區(qū)域性許可價格的比較以及單位平均價格的比較。
　　根據(jù)對比可以看出,在數(shù)字資源長期可獲取、資源質(zhì)量、技術(shù)支持服務、價格等方面CRKN和DFG的標準都予以了強調(diào),具有相當程度上的相似性。事實上,這些共性已經(jīng)成為數(shù)字資源遴選工作的基本參考依據(jù)。其余12個國家許可項目的數(shù)字資源遴選政策或標準也有力證實了這一點。
　　
　　
　　3　NSTL數(shù)字資源遴選方式的選擇
　　國家科技圖書文獻中心(NSTL)是國家級的科技文獻平臺,由9個分屬不同部委的信息服務機構(gòu)聯(lián)合組成。NSTL的運營經(jīng)費和資源采購費用得到中央財政專項經(jīng)費的支持。為逐步提高國家科技文獻資源保障體系中數(shù)字資源的分量,奠定以數(shù)字資源為主的保障與服務體系基礎,NSTL一直在探索并實踐資源采購模式的創(chuàng)新和優(yōu)化。從2002年至2008年,NSTL著重通過國家許可模式引進國外重點學協(xié)會期刊、會議錄、中小型科技出版機構(gòu)的數(shù)字出版物等國內(nèi)其他體系尚未有效覆蓋的海外數(shù)字科技文獻,包括網(wǎng)絡版全文現(xiàn)刊500余種,外文電子圖書800余種,外文事實型數(shù)據(jù)庫6種。2008年以來,NSTL開始重點建設回溯數(shù)據(jù)庫,先后以國家許可模式引進Springer、OUP、IOP、Turplon、NNure等5個回溯數(shù)據(jù)庫的1154種期刊,340余萬篇論文,回溯年代100余年。
　　不難發(fā)現(xiàn),NSTL采用的這種資源遴選模式與國際慣行方式并行不悖,且具復合特色。既具有重點支撐型遴選方式的特點,如以引進國外現(xiàn)刊資源為主;又兼具基礎保障型遴選方式的某些特征,如強調(diào)回溯資源的建設。NSTL采用這種復合型的數(shù)字資源遴選方式充分考慮了國內(nèi)科技用戶對數(shù)字資源的需求和變化以及國內(nèi)數(shù)字資源引進狀況:一是中國是個發(fā)展中的科技大國,國內(nèi)科技用戶對國外數(shù)字科技文獻依賴嚴重;二是國內(nèi)的集團采購十分活躍,地區(qū)、行業(yè)或系統(tǒng)內(nèi)的集團采購機制已普遍建立,所引進的中文資源和外文數(shù)字資源已經(jīng)初具規(guī)模。事實上,這與科技發(fā)展程度和集團采購活躍度的分析思路一致,也在一定程度上驗證了其合理性。值得一提的是,與其他國家的許可項目相比,NSTL具有相當?shù)南冗M性:經(jīng)費全部由政府投入,資金來源穩(wěn)定;為全國的非盈利科研教育機構(gòu)提供服務,無授權(quán)用戶數(shù)量限制;堅持長期擁有利用為前提,基本實現(xiàn)所引進資源的本地長期保存。NSTL的這些特征及舉措極為有利的推動了可靠、高效、開放、可持續(xù)的國家科技文獻資源保障體系的構(gòu)建。
　　
　　
　　4　結(jié)語
　　
　　國家許可是國家層面的數(shù)字資源統(tǒng)籌建設機制,是提高國家數(shù)字資源整體化建設水平的重要途徑。數(shù)字資源遴選是攸關(guān)國家許可成敗的關(guān)鍵性環(huán)節(jié),本文對其進行了初步分析,提出重點支撐型和基礎保障型兩種主流方式。并從科技發(fā)展水平和本地集團活躍程度對兩者差異的成因進行了分析,為國家許可模式下資源遴選方式的選擇提供了一定參考。需要指出的是,本文僅從資源遴選的角度對現(xiàn)行的國家許可模式進行了研究,與國家許可相關(guān)的管理機制、運行方式、資金模式等也需引起重視,有待進行深入研究。
　　
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