我們的《人類的四分之一 : 馬爾薩斯的神話與中國(guó)的現(xiàn)實(shí) , 1700 —2000 》 ( 以下簡(jiǎn)稱《人類的四分之一》) 一書 , 是在近年來我們和其他學(xué)者對(duì)新發(fā)掘史料研究的基礎(chǔ)上 , 對(duì)馬爾薩斯以來西方及中國(guó)學(xué)者對(duì)中國(guó)人口變化機(jī)制以及人口在社會(huì)變化中作用過分簡(jiǎn)單認(rèn)識(shí)的一個(gè)批評(píng)與修正。我們?cè)跁�中提出的�?shí)證與結(jié)論是供學(xué)者們進(jìn)一步研究的開端 , 而不是終結(jié)。我們希望的是通過認(rèn)真、積極、負(fù)責(zé)的學(xué)術(shù)性討論而推動(dòng)學(xué)術(shù)發(fā)展。

　　我們認(rèn)為 , 學(xué)術(shù)討論具有一些大家公認(rèn)的常識(shí)性準(zhǔn)則 , 包括在討論他人著作時(shí)應(yīng)對(duì)著作有認(rèn)真、公平的介紹 ; 在引用他人證據(jù)證明自己的觀點(diǎn)時(shí) , 應(yīng)對(duì)這些證據(jù)有所了解 ; 尤其重要的是 ,討論應(yīng)建立在尊重新的實(shí)踐證據(jù)上 , 而不是依賴于過去權(quán)威的論斷或自己的意見 , 更不應(yīng)局限于先入為主的定論。

　　遺憾的是 , 曹樹基與陳意新對(duì)我們及其他一些學(xué)者的批評(píng) , 往往違反或扭曲我們和他人著作的原意。他們的批評(píng)或依賴于權(quán)威的論斷以推翻我們提供的實(shí)證 , 或反復(fù)引用他們本人似乎都不甚理解的證據(jù)。曹、陳文中存在的漏洞與錯(cuò)誤 , 使人不能不懷疑他們是否曾認(rèn)真讀過自己所批評(píng)或引用的文獻(xiàn)。尤其應(yīng)該指出的是 , 他們的批評(píng)自始至終寄托于一種簡(jiǎn)單的、并未得到 認(rèn)真驗(yàn)證的人口決定論 , 用一種先入為主的結(jié)論來判斷所有新的研究結(jié)果。

　　曹和陳對(duì)我們的書的批評(píng)可以歸納成三點(diǎn) : 第一 , 我們歪曲了清代人口增長(zhǎng)的曲線。我們把清代人口變動(dòng)簡(jiǎn)化為線性增長(zhǎng) , 而有意忽略了 19 世紀(jì)中后期大規(guī)模的人口減少。他們認(rèn)為 ,這個(gè)錯(cuò)誤不僅是有意而且是致命的。因?yàn)槲覀兡ㄉ返魬?zhàn)爭(zhēng)與饑荒在中國(guó)歷史中的作用 , 從而為我們關(guān)于中國(guó)歷史上存有人為調(diào)控人口的觀點(diǎn)提供了論證的便利。第二 , 我們提供的有關(guān)中國(guó)歷史人口機(jī)制的特征 (死亡率與生育率等) 的基本數(shù)據(jù)是不可信的。曹和陳認(rèn)為歷史上的生育率不如我們所提供的那么低 , 同時(shí)嬰兒死亡率也比我們所提供的更高。第三 , 基于以上兩點(diǎn) , 他們認(rèn)為我們所提出的中國(guó)人口歷史過程不是被動(dòng)的 , 而存在有人為調(diào)控機(jī)制的觀點(diǎn)站不住腳。由于我們對(duì)新老馬爾薩斯主義觀點(diǎn)的批評(píng)無法成立 , 他們認(rèn)為我們對(duì)中國(guó)人口歷史過程的認(rèn)識(shí) ,還應(yīng)回歸到馬爾薩斯的認(rèn)識(shí)上去。對(duì)此我們做一簡(jiǎn)單答復(fù)。

　　一 　清代后期人口增長(zhǎng)過程與我們研究論點(diǎn)的關(guān)系

　　任何閱讀我們書的讀者都可以很清楚地看出 , 正如本書副標(biāo)題標(biāo)明的那樣 , 本書的核心內(nèi)容是對(duì)近三百年來中國(guó)人口行為特征及其社會(huì)背景的分析 , 而不是對(duì)某一歷史時(shí)期內(nèi)人口總量變動(dòng)的估算。曹、陳一文中用了很大的篇幅談清代人口的規(guī)模與增長(zhǎng)曲線 , 并將 1850 年至 1900 年50 年間細(xì)微人口變動(dòng)趨勢(shì)強(qiáng)行作為判斷我們研究的基準(zhǔn)。盡管這是他們研究的專長(zhǎng) , 但并不等于這是研究歷史人口的惟一課題。由于我們的研究重點(diǎn)不在不同時(shí)期的人口總量的變化 , 同時(shí)我們所考慮的歷史時(shí)期較長(zhǎng) , 我們所提供的人口規(guī)模的數(shù)據(jù)以標(biāo)準(zhǔn)的 50 年為一個(gè)時(shí)點(diǎn)是很自然的 , 而不是像他們所指責(zé)的“有意地忽視這些事實(shí)”。

　　曹、陳文用大篇幅談清代中后期人口變動(dòng)趨勢(shì) , 是因?yàn)槌�了引證權(quán)威之外 , 他們要用這些宏觀數(shù)字作為推翻我們論點(diǎn)的反證。曹樹基新計(jì)算出太平天國(guó)等事件導(dǎo)致中國(guó)人口在短短的 27年內(nèi)減少了 1 18 億。這一數(shù)字駭人聽聞 , 因?yàn)檫@不僅意味著相當(dāng)于 1850 年時(shí)四分之一強(qiáng)的中國(guó)人口在短時(shí)間內(nèi)死于非命 , 也意味著中國(guó)人口在此災(zāi)難之后的所謂反彈速度高于同時(shí)期歐洲及 其他任何亞洲國(guó)家人口的增長(zhǎng)速度。不僅中國(guó)人口如何這般大規(guī)模的消亡仍是一個(gè)謎 , 而且中國(guó)人口是如何反彈的機(jī)制 , 對(duì)我們來說也是一個(gè)黑箱。曹、陳斷言所謂的人口壓力或馬爾薩斯陷阱是導(dǎo)致太平天國(guó)等事件的主要原因 , 而這一重要的因果關(guān)系也仍有待于進(jìn)一步證明。

　　對(duì)我們來說 , 最重要的是 , 清代人口變化曲線與我們的研究論點(diǎn)之間并不存在有曹、陳所強(qiáng)加于我們的那種必然關(guān)系。即便是使用曹等人對(duì) 19 世紀(jì)后期人口變動(dòng)的估算 , 也并不一定能改變我們對(duì)中國(guó)歷史人口行為機(jī)制的判斷。不管太平天國(guó)、西部回民戰(zhàn)爭(zhēng)與北方大旱造成了何種人口減少 , 都不一定推翻中國(guó)家庭與個(gè)人曾對(duì)人口積極干預(yù)的結(jié)論。因?yàn)檫@兩種可能性完全可以并存。戰(zhàn)爭(zhēng)或饑荒造成大規(guī)模的死亡 , 并不等于人口中不存在人為的、主動(dòng)的行為控制機(jī)制。

　　歷史與現(xiàn)代許多有主動(dòng)人口控制行為的社會(huì) , 都仍未能避免戰(zhàn)爭(zhēng)甚至饑荒帶來的死亡。曹樹基等人把歷史上的超常死亡簡(jiǎn)單地歸咎于人口太多或人口增長(zhǎng)太快 , 而沒有提供驗(yàn)證這些現(xiàn)象之間復(fù)雜因果關(guān)系的直接可信證據(jù)。把死亡與人口壓力聯(lián)系在一起的幼稚推斷 , 無法解釋為什么在這些超常死亡之前或之后的人口增長(zhǎng)未能導(dǎo)致同樣的人口后果。太平天國(guó)與西部回民戰(zhàn)爭(zhēng)這些大規(guī)模的歷史事件 , 其原因錯(cuò)綜復(fù)雜 , 遠(yuǎn)超出我們的討論范圍。但對(duì)于北方大旱所造成死亡的原因 , 曹樹基等不妨閱讀當(dāng)時(shí)在華從事賑濟(jì)的當(dāng)事人的紀(jì)錄 ①。人口多往往不是造成饑荒帶來的超常死亡的最主要原因。我們雙方更熟悉的另一次大規(guī)模超常人口死亡便是1959 —1961 年的災(zāi)荒。大概還沒有人把這次災(zāi)難簡(jiǎn)單地歸咎為人口壓力。這是因?yàn)樵斐蛇@次災(zāi)難的真正原因還仍然寄存于活人的記憶之中 , 而人們的常識(shí)還暫時(shí)足以防止史學(xué)者的隨意構(gòu)造。

　　曹、陳一文不僅扭曲了我們著作的原意 , 從而改變了我們學(xué)術(shù)討論的范圍 , 還指責(zé)我們沒 能做我們所不能做到的事情。他們?cè)谖闹信�評(píng)了所有過去學(xué)者對(duì)清代人口變動(dòng)的估算 , 并提供了惟一可靠的依據(jù) , 這便是曹本人對(duì)清中后期人口規(guī)模變動(dòng)的估算。我們的失誤便是未引用他的 數(shù)字。需要說明的是 , 正如曹、陳文所言 , 一方面 , 我們?cè)跁�中使用的人口�?shù)字是引用其他學(xué)者的研究結(jié)果 , 并非自己獨(dú)造 , 另一方面 , 在我們成書之時(shí) (1999 年) , 他們所認(rèn)為的惟一正確的答案 , 即曹的估算結(jié)果還未問世 ( 發(fā)表于 2001 年) 。所以我們未參考其數(shù)字絕非有意 , 實(shí)為不能。

　　總之 , 盡管曹、陳花很大力氣強(qiáng)調(diào)清代后期人口增長(zhǎng)與我們書中的敘述不同 , 并借此宣揚(yáng)他們的新發(fā)現(xiàn) , 但從邏輯上來說 , 這個(gè)指責(zé)對(duì)我們的主要學(xué)術(shù)論點(diǎn)并無任何意義。如果可以忽視 史實(shí) , 純粹沉浸于邏輯推理之中的話 , 我們完全可以用他們的數(shù)字來“證明”我們的結(jié)論 , 即正是因?yàn)橹袊?guó)人過去知道怎樣調(diào)節(jié)人口 , 人口才不僅能大收 , 而且還能大漲 ( “反彈”) 。但這不是我們的治學(xué)方法 , 我們需要的是仔細(xì)驗(yàn)證 , 這便是有關(guān)過去人口行為特征的具體研究。對(duì)于我們書中論點(diǎn)的討論 , 也應(yīng)當(dāng)依據(jù)對(duì)我們所提供證據(jù)的檢驗(yàn) , 而不是臆想的可能因果關(guān)系。

　　① 請(qǐng)參照《人類的四分之一》第 3 章腳注 41 。

　　二 　中國(guó)歷史人口行為的特征

　　從曹、陳對(duì)我們提出的具體實(shí)證的批評(píng) , 不難看出他們對(duì)我們書中討論內(nèi)容的誤解或無知。他們常�；蚴钦`解、或是曲解我們提出的證據(jù)。同時(shí) , 他們所依據(jù)的不是對(duì)我們提出的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)的檢驗(yàn) , 而常是權(quán)威的論斷。但即使在搬出權(quán)威時(shí) , 他們也將權(quán)威的論點(diǎn)、地點(diǎn) , 以及著作搞錯(cuò)。從曹、陳二人對(duì)我們書中證據(jù)的理解與所提出的反證中 , 可以看出他們對(duì)微觀數(shù)據(jù)分析 以及人口學(xué)概念及方法缺乏基本的理解與足夠的重視。以下舉例說明他們?cè)谟懻搶?shí)證時(shí)的各種錯(cuò)誤與混亂。

　　(一) 曲解原作

　　1 曹、陳指責(zé)我們作出了“沒有證據(jù)表明人口的增長(zhǎng)使得清代中國(guó)的生活水準(zhǔn)比同時(shí)期的歐洲要低”的結(jié)論。而我們所引的研究 , 僅限于 18 世紀(jì) , 而并未對(duì)整個(gè)清代的生活水準(zhǔn)與歐洲比較 ①。

　　2 關(guān)于溺嬰的討論。一方面 , 他們認(rèn)為我們的估算過高 , 但舉出的反證卻是賴惠敏在我們的數(shù)據(jù)中找到的與我們結(jié)論并不違背的證據(jù) ( 嬰兒與兒童死亡率高) 。另一方面 , 他們指責(zé)李中清等學(xué)者從人口登記的表面數(shù)據(jù)推斷溺嬰 , 沒有檢討他們所使用資料的性質(zhì)和可靠性。這一指責(zé)十分不公平。如果曹、陳讀過他們所批評(píng)的著作 , 他們決不應(yīng)跳過文中所使用的大量人口學(xué)方 法對(duì)登記數(shù)據(jù)的檢驗(yàn)與修正。至于文中所引賴惠敏所問為何沒有史料證明溺嬰的存在 , 我們建議她和這兩位作者閱讀馮爾康先生和其他學(xué)者的研究 ②。

　　3 清皇室人口數(shù)據(jù)的意義。我們?cè)诒容^中國(guó)與歐洲 18 世紀(jì)至 19 世紀(jì)初嬰兒與兒童死亡率時(shí) , 所說明的是這些死亡率性別模式不同 , 而不是曹、陳所指的死亡率下降 , 或是用中國(guó)皇家人口與歐洲人口死亡率水平進(jìn)行比較 ③。我們?cè)谟懻搵雰杭皟和�死亡率下降時(shí) , 使用同一人口(皇室人口) 是為了保持可比性 , 而不是像曹等所說 , 用這一人口做為其他人口死亡率的參照指數(shù)。同時(shí) , 由于皇室人口成員出生與死亡紀(jì)錄完整 , 我們能直接計(jì)算出非正常死亡的部分。我 們當(dāng)然意識(shí)到皇室人口的特殊性。但這一特殊人口對(duì)生育和死亡的主動(dòng)干預(yù)只能說明一般百姓可能更需對(duì)自己人口進(jìn)行一定必要的調(diào)節(jié)。

　　4 為了證明我們的錯(cuò)誤 , 曹、陳把不同性質(zhì)的結(jié)果硬拉在一起 , 進(jìn)行不合邏輯的推算 , 然后再把這些推算的結(jié)果強(qiáng)加在我們頭上。例如 , 他們把普林斯頓學(xué)者及我們的對(duì)嬰兒死亡、尤 其是女嬰死亡漏報(bào)的估算系數(shù) , 套在顧江等人根據(jù)較可靠的回顧性調(diào)查提出的 1940 —1949 年的 嬰兒死亡率上 , 從而得出“死的孩子比生的孩子還要多”的結(jié)論。殊不知我們及其他學(xué)者對(duì)死亡漏記的估計(jì)適用于不完整的數(shù)據(jù) , 而不是所有的數(shù)字。這應(yīng)是常識(shí)性問題。

　　5 在討論歷史上婚內(nèi)生育率時(shí) , 曹、陳認(rèn)為生育率低一部分是因?yàn)樗劳雎﹫?bào)所致 , 并稱在 加上死去的孩子數(shù)目后 , 中國(guó)婦女的生育率與歐洲婦女沒有根本的差別。這是他們對(duì)我們研究結(jié)果的誤讀。我們所報(bào)告的生育率均已對(duì)嬰兒死亡漏報(bào)加以考慮 ④。

　　6 現(xiàn)代人口的生育反彈。我們?cè)跁�中從未認(rèn)為 1963 年至 1984 年中國(guó)的高生育率是對(duì)大躍進(jìn) 期間人口死亡的所謂反彈。全國(guó)生育率從 1970 年代初開始的大幅度下降應(yīng)是眾所周知的事實(shí)。我們書中 (第 6 、7 章) 對(duì)這一過程也有較詳細(xì)的介紹。

　　① 請(qǐng)參照《人類的四分之一》第 47 頁。

　�、� 見《人類的四分之一》第 4 章腳注 22 與腳注 23 。

　�、� 請(qǐng)參照《人類的四分之一》第 4 章圖 4 2 與圖 4 3 。

　�、� 見《人類的四分之一》第 6 章表 6 1 與圖 6 1 的腳注。

　　 (二) 誤用他證

　　7 曹、陳引用顧江等的研究來說明中國(guó) 20 世紀(jì)上半期的嬰兒死亡率高于我們書中提出的嬰兒死亡率。但他們所用來比較的卻是我們書中一個(gè)世紀(jì)以前的兒童死亡率。在另一類似比較中 ,他們舉例 1931 年的一個(gè)局部地區(qū)的高死亡率 , 并以此說明一個(gè)世紀(jì)前皇族人口的死亡率不可信。

這完全是對(duì)兩個(gè)不同時(shí)期不同人口群的比較 , 不具備可比性。

　　8 在說明清代危機(jī)死亡率的規(guī)模時(shí) , 除了聲稱全國(guó)人口四分之一消逝在太平天國(guó)等事件之后 (這同時(shí)意味著在局部地區(qū)人口消逝的比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于此) , 曹又提出他的另一研究發(fā)現(xiàn) , 即一次瘟疫使云南人口死去 170 萬人。這個(gè)數(shù)字相當(dāng)于當(dāng)時(shí)云南人口的五分之一左右。這么多人怎么死的 , 而云南人口如何應(yīng)對(duì)這場(chǎng)瘟疫 , 對(duì)我們來說都還是謎。

　　9 曹、陳引用幾個(gè)小規(guī)模的個(gè)例研究來證明中國(guó)歷史上婦女高生育率 , 但這些例子并不足以推翻我們的結(jié)論。這是因?yàn)樗麄兯�引證的幾個(gè)例子或具有沃爾夫調(diào)查 ( 參見以下第 17 條) 同樣的局限 , 或是只限制在很小的樣本群中。盡管我們所使用的歷史登記資料也不具全國(guó)代表性 ,但我們所依據(jù)的回顧性現(xiàn)代調(diào)查資料 , 卻不僅具有代表性 , 同時(shí)也經(jīng)過人口學(xué)家的認(rèn)真檢驗(yàn)。由中國(guó)國(guó)家計(jì)劃生育委員會(huì)在 1982 年組織的千分之一以及 1988 年組織的千分之二的生育節(jié)育調(diào)查 ,(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　 不僅樣本規(guī)模大 , 調(diào)查質(zhì)量也均為國(guó)內(nèi)外專家一致肯定。由中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局組織的 1982 年與 1990 年兩次人口普查 , 以及 1987 年的抽樣調(diào)查 , 也具有同樣的特點(diǎn)。

　　10 他們的另一高生育率的證據(jù) , 便是引用費(fèi)孝通先生的話。對(duì)于費(fèi)先生的研究 , 我們不僅要引用他的概括性結(jié)論 , 更要看他的實(shí)地調(diào)查。因?yàn)橘M(fèi)先生在同樣的著作中也報(bào)告了他本人觀察到的節(jié)育、人工流產(chǎn)、溺嬰的現(xiàn)象 ①。

　　11 曹、陳文中引用 1940 年代的初婚婦女的高生育率來說明“傳統(tǒng)的”生育。但他們忽視 了在相當(dāng)大的程度上 , 這批人的高生育率正是我們書中所指出的人民公社制度下高生育率的結(jié)果。與歷史上的生育行為不同 , 這批婦女不僅年齡別生育率高 , 而且由于她們生育后期是在人民公社集體化制度下度過 , 她們結(jié)束生育的年齡也更晚。曹、陳不能僅根據(jù)自己的“理由”而斷定“傳統(tǒng)、甚至近代中國(guó)婦女的總和生育率要高于 6 個(gè)孩子”。

　　(三) 概念和邏輯混亂

　　12 嬰兒死亡率與死亡率的區(qū)別。曹、陳一方面認(rèn)為 20 世紀(jì)上半期嬰兒死亡率比我們認(rèn)定的要高不少 , 而另一方面卻引用我們提供的一個(gè)多世紀(jì)前的兒童死亡率數(shù)據(jù)。任何對(duì)人口學(xué)略微重視或讀了我們的書的人 , 都不應(yīng)混淆這兩個(gè)指標(biāo) , 更不要說是兩個(gè)不同時(shí)期的不同指標(biāo)。

　　13 流產(chǎn)與控制人口。曹、陳認(rèn)為歷史上的溺嬰在中國(guó)農(nóng)民的意識(shí)中決不是李中清等認(rèn)為的“產(chǎn)后流產(chǎn)”, 而是他們對(duì)家庭人口的控制。難道產(chǎn)后流產(chǎn)不就是對(duì)家庭人口控制的手段之一嗎 ?

　　14 溺嬰與避孕方法的互斥關(guān)系。曹、陳用溺嬰的存在來反證歷史上避孕方法無效。盡管我們也同意歷史上避孕與流產(chǎn)方法的效果無法與現(xiàn)代的相比 , 但他們的論證邏輯令人不解�，F(xiàn)代的避孕方法可謂十分有效 , 但流產(chǎn)與溺嬰依然存在。

　　15 人口出生率與女性生育率的區(qū)別。在我們對(duì)中國(guó)歷史人口行為體系的分析中 , 溺女嬰而導(dǎo)致的人口后果是通過婚姻對(duì)整個(gè)人口再生產(chǎn)的影響。這一影響便是相當(dāng)一部分男性無法結(jié)婚 ,

　　① 如《人類的四分之一》第 141 頁及第 6 章腳注 49 所引。摘掉人口決定論的光環(huán)

　　從而被排除在人口再生產(chǎn)過程之外。這是溺嬰通過婚姻對(duì)人口出生率的影響 , 而不是對(duì)存活下來的女性生育率的影響。曹、陳提醒我們溺女嬰對(duì)生育率無影響 , 說明他們分不清人口出生率與女性生育率的根本區(qū)別。

　　16 人口期望壽命及其與死亡率的關(guān)系。曹、陳文中寫道 : “20 世紀(jì)初在某些城市和農(nóng)村地區(qū)平均期望壽命的些微增長(zhǎng)是因?yàn)閶雰核劳雎实南陆邓�引�?, 而不是中國(guó)人真的平均活的長(zhǎng)了些�！备�有甚者 : “在人口死亡率和嬰兒死亡率基本不變的情況下 , 中國(guó)人平均期望壽命有了一定幅度的增長(zhǎng) , 或者說開始了有意義的增長(zhǎng)�！彪y道人口平均期望壽命不就是衡量人口平均活的長(zhǎng)度的一個(gè)基本指標(biāo) , 而除了死亡率變化 , 還能有其他任何導(dǎo)致期望壽命變化的直接原因嗎 ? 曹、陳不僅能做出這些概念混亂的結(jié)論 , 還把這些缺乏最基本人口學(xué)常識(shí)的論斷加在我們與其他人口學(xué)家頭上。

　　(四) 錯(cuò)引權(quán)威

　　17 曹、陳在反駁中國(guó)歷史上低婚內(nèi)生育率這一事實(shí)時(shí) , 重新搬出沃爾夫在 1980 年代對(duì)一 批普林斯頓人口學(xué)者的研究的批評(píng) , 并稱這是一場(chǎng)至今尚未終結(jié)的中國(guó)微觀人口史的辯論。而中國(guó)歷史上與歐洲同期相比婚內(nèi)生育率較低已是舉世公認(rèn)的史實(shí) , 而不是什么至今尚未終結(jié)的辯論。15 年前曾用自己 580 名存活下來婦女的生育史與他人幾十萬婦女生育史資料進(jìn)行辯論的沃爾夫本人 , 最近也已承認(rèn)這一事實(shí) ①。這不僅是因?yàn)樗�的研究樣本的偏�?( 早逝婦女的生育率較存活下來婦女的低) 或樣本量小 , 也因?yàn)榛�本人口學(xué)常識(shí)告訴我們 , 如果我們同時(shí)認(rèn)為中國(guó)的夫婦過去不僅早婚 , 同時(shí)在婚內(nèi)保持了與歐洲歷史上同樣的生育水平 , 中國(guó)的人口增長(zhǎng)將是不可想象的。在 300 年時(shí)間內(nèi) , 人口增長(zhǎng)將不是 6 倍 , 而是 50 倍 ②。

　　18 曹、陳在文中稱沃爾夫的觀點(diǎn)得到美國(guó)華盛頓大學(xué)哈勒爾的支持 , 殊不知哈勒爾本人的觀點(diǎn)已有改變。

　　19 曹、陳不僅錯(cuò)誤地引用他人的結(jié)論 , 甚至連他們引用作品的出處與學(xué)者身份也一再搞錯(cuò)。沃爾夫在斯坦福大學(xué)執(zhí)教數(shù)載 , 而非華盛頓大學(xué)。

　　20 沃爾夫與普林斯頓人口學(xué)者的辯論也均出版于 1985 年的學(xué)術(shù)刊物及由他本人合編的書 內(nèi) ③, 而不是在 1992 年由 Rawski 與Li 合編的書中 ④。

　　以上略舉的錯(cuò)誤種種 , 使我們難以接受兩位作者對(duì)我們提出實(shí)證的質(zhì)疑。他們對(duì)我們著作的曲解和對(duì)他人作品的誤引 , 以及他們對(duì)人口學(xué)和微觀數(shù)據(jù)分析方法基本知識(shí)的欠缺 , 使我們不能不對(duì)他們的治學(xué)方法有所懷疑�？偠�言之 , 他們提出的高生育率的例據(jù) , 無法推翻我們所提出的更有依據(jù)的證明。同時(shí) , 他們對(duì)死亡率 , 特別是嬰兒死亡率的認(rèn)識(shí) , 有很多誤解。我們認(rèn)為 , 中國(guó)歷史上的婚內(nèi)生育率比西方低 , 以及由于溺嬰而造成的高嬰兒死亡率 , 皆是中國(guó)歷史人口行為體系的重要特征。

　　① 見 Arthur P. Wolf , Is There Evidence of Birth Control in Late Imperial China ? Population and Development Review , vol . 27 , no . 1 (March 2001) , pp . 133 —154 。

　�、� 這是我們的人口模擬的計(jì)算結(jié)果 , 見《人類的四分之一》第 7 章腳注 3 。

　�、� Susan B. Hanley and Arthur P. Wolf (eds. ) , Family and Population in East Asian History . Stanford : Stanford Uni

　　versity Press , 1985.

　�、� 見曹、陳文第 46 頁腳注 2 。

　　三 　研究中國(guó)人口史的方法與思路

　　除了以上對(duì)人口體系特征的質(zhì)疑以外 , 曹、陳的文章對(duì)我們書中的許多其他觀點(diǎn)與解釋也均持有異議。由于這多為觀點(diǎn)之不同 , 我們?cè)诖瞬患佑懻�。這有待于讀者在閱讀了我們的書與批評(píng)文章之后 , 自己做出判斷。下面我們就研究中國(guó)人口歷史的方法與思路略加評(píng)論。

　　在近 20 年來發(fā)掘使用微觀歷史資料并利用統(tǒng)計(jì)和人口學(xué)方法進(jìn)行分析之前 , 研究中國(guó)人口歷史的方法多局限于宏觀的對(duì)人口總數(shù)的整理與推算 , 這是我們所稱為的人口制度史的研究。與曹、陳的研究方法不同 , 我們的研究基于使用微觀數(shù)據(jù) , 對(duì)人口行為進(jìn)行分析 , 而不是對(duì)宏觀規(guī)模做出判斷。因此 , 我們?cè)跁�中并沒有致力于對(duì)中國(guó)人口在不同時(shí)期的準(zhǔn)確規(guī)模做出認(rèn) 真估算。這方面的著作不少 , 如曹、陳文所引。根據(jù)史料對(duì)過去人口規(guī)模進(jìn)行估算有其意義 ,同時(shí)也絕非易事 , 如施堅(jiān)雅對(duì)四川人口虛假增長(zhǎng)的分析所示。這是因?yàn)檫^去官方人口戶籍統(tǒng)計(jì)既有技術(shù)問題 , 如統(tǒng)計(jì)口徑與覆蓋范圍 , 也有人為原因 , 如造假作弊。對(duì)過去的人口規(guī)模做出比較準(zhǔn)確的估算 , 不僅需要對(duì)史料的可靠性和一致性有較好了解 , 也需要依靠人口統(tǒng)計(jì)方法對(duì)結(jié)果的內(nèi)在一致性和可能性進(jìn)行檢驗(yàn)。

　　由于宏觀的人口總數(shù)僅僅是研究因果關(guān)系的一個(gè)變量 , 在缺乏對(duì)其他變量定量衡量的情況下 , 研究人口數(shù)量或人口增長(zhǎng)與其他社會(huì)現(xiàn)象的因果關(guān)系 , 往往局限于間接猜測(cè)或斷言 , 而不是直接驗(yàn)證。與源于官方統(tǒng)計(jì)的宏觀人口數(shù)字不同 , 微觀數(shù)據(jù)不僅紀(jì)錄微觀水平 ( 個(gè)人、戶) 的人口規(guī)模 , 更重要的是人口行為 (出生、死亡、婚姻、遷移) 的發(fā)生及變化。微觀水平上的數(shù)據(jù)彼此相連 , 便于對(duì)數(shù)據(jù)一致性與可靠性進(jìn)行各種嚴(yán)格的檢驗(yàn)。同時(shí) , 微觀數(shù)據(jù)也經(jīng)常包括與人口行為相關(guān)的可與同一微觀單位相連的各種社會(huì)經(jīng)濟(jì)特征信息 , 從而可用于對(duì)人口行為及變化進(jìn)行因果分析。換言之 , 與宏觀數(shù)據(jù)不同 , 微觀數(shù)據(jù)不僅含有“因變量” ( 后果) 也有“自變量” ( 原 因) 。同時(shí) , 由于對(duì)同一微觀體多種變量有同時(shí)記載 , 微觀水平上的多變量分析不僅可避免陷入“環(huán)態(tài)誤導(dǎo)論”的陷阱 ①, 還有助于排除虛假因果關(guān)系。需要指出的是 , 微觀數(shù)據(jù) , 除現(xiàn)代抽樣調(diào)查結(jié)果外 , 多不具普遍性或代表性。依據(jù)微觀數(shù)據(jù)得出的每一結(jié)論 , 僅代表其所基于的人口。而只有通過對(duì)不同地點(diǎn)、時(shí)期、特征的微觀人口的研究 , 才可提出具有某些普遍意義的判斷。而要推翻這種判斷 , 所依靠的應(yīng)是同樣微觀研究反證的積累。所謂實(shí)證科學(xué)研究的方法 , 便是通過微觀研究結(jié)果的積累來推翻或肯定已有的結(jié)論 , 或提出新的結(jié)論。

　　我們過去對(duì)歷史人口及社會(huì)的研究 , 除了偏重人口制度史的方法之外 , 研究思路也多局限于西方人提出的概念與理論范疇。在人口學(xué)領(lǐng)域中 , 馬爾薩斯的學(xué)說以及西方學(xué)者對(duì)自然生育率與生育控制的定義 , 便是占主導(dǎo)地位的研究思路。曹、陳對(duì)我們書的批評(píng)在很大程度上就是這種研究方法與思路的典型代表。他們反復(fù)批評(píng)我們改變了馬爾薩斯的定義 , 同時(shí)對(duì)我們提出的研究實(shí)證或是不能接受、或是不愿或不能理解 , 關(guān)鍵是他們已經(jīng)有了一套固定的結(jié)論 , 而這些 結(jié)論是不能為事實(shí)所改變的。這一先入為主的定論 , 便是一種與馬爾薩斯學(xué)說有關(guān) , 但又不應(yīng)完全歸于馬爾薩斯的簡(jiǎn)單的人口決定論。馬爾薩斯的貢獻(xiàn)在于他把人口增長(zhǎng)提到了認(rèn)識(shí)社會(huì)的中心位置 , 同時(shí)在于他對(duì)人口自然變化的機(jī)制的詳細(xì)描述與分析。這一貢獻(xiàn)無疑對(duì)后人認(rèn)識(shí)人口與社會(huì)的關(guān)系具有重要的啟發(fā)意義。

　�、� “Ecological fallacy”, 即將在宏觀或群體之間觀察到的相關(guān)關(guān)系錯(cuò)誤地推導(dǎo)到組成這些群體的個(gè)人之間。

　　可以說沒有馬爾薩斯 , 也就很可能不會(huì)有我們今天的人口科學(xué)。但在做出這一貢獻(xiàn)的同時(shí) , 馬爾

　　薩斯也創(chuàng)造與系統(tǒng)化了一些關(guān)于人口與社會(huì) , 尤其是有關(guān)其他社會(huì)的神話。這在很大程度上是

　　因?yàn)轳R爾薩斯的貢獻(xiàn)建樹在兩百年前的認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)上。同時(shí) , 他也是站在當(dāng)時(shí)西方人的位置上來

　　觀察和理解其他社會(huì)的。時(shí)至今日 , 不僅兩個(gè)世紀(jì)以來人口膨脹與經(jīng)濟(jì)劇增使他對(duì)人口和經(jīng)濟(jì)發(fā)

　　展關(guān)系的基本判斷未能兌現(xiàn) , 他對(duì)其他社會(huì)人口變化機(jī)制的認(rèn)識(shí)與分析也頗有質(zhì)疑之處。自從馬爾薩斯的《人口原理》一書問世以后 , 中國(guó)便被認(rèn)為是西方人眼里的另類。中國(guó)是世界上人口最多的國(guó)家 , 同時(shí)在近幾百年間不乏戰(zhàn)爭(zhēng)、饑荒、貧困及其他災(zāi)難的問津。這種理想的組合使中國(guó)成為驗(yàn)證馬爾薩斯學(xué)說的理想例證。馬爾薩斯著作的意義與影響不僅在于他為后來的學(xué)者們提供了一個(gè)研究人口的學(xué)術(shù)框架 , 更在于其所提供的歷史觀 , 即什么是導(dǎo)致社會(huì)變化的主要力量。隨著馬爾薩斯著作的問世與傳播 , 一種簡(jiǎn)單的人口決定論也接踵而至。這種比馬爾薩斯本人遠(yuǎn)為簡(jiǎn)單的人口決定論習(xí)慣于把所有的社會(huì)問題皆歸咎于人口太多。如曹、陳文中所列的 1 6 億的農(nóng)村剩余勞力 , 0 8 —1 0 億的民工外出 , 以及 0 2 億以上的下崗工人。把所有社會(huì)問題歸咎于人口過剩是一種學(xué)術(shù)上懶惰 , 同時(shí)政治上方便的辦法 , 似乎地球上如果沒有人 ,一切由人所引起的問題也就不復(fù)存在了。然而 , 這種人口為萬惡之源的簡(jiǎn)單的人口決定論 , 我們認(rèn)為不僅過于簡(jiǎn)單 , 而且是十分不負(fù)責(zé)任的。

　　受這種研究思路影響的作者 , 如我們書中所指出 , 不僅將人口規(guī)模與增長(zhǎng)速度簡(jiǎn)單地夸大為推動(dòng)社會(huì)變化的根本動(dòng)力 , 同時(shí)把像中國(guó)這樣的非西方社會(huì)簡(jiǎn)單地劃入愚昧的另類。持這種思路的人認(rèn)為 , 歷史上的人、尤其是歷史上的非西方人是非理性的 , 是不可能去主觀地調(diào)節(jié)人口的。正是基于這種先入為主的思路 , 他們才會(huì)把歷史上的溺嬰行為像馬爾薩斯一樣劃分為外在性控制行為 , 才會(huì)把歷史上、甚至現(xiàn)代人口的升降統(tǒng)統(tǒng)解釋為被動(dòng)的人口過程 , 才會(huì)把中國(guó)農(nóng)村 1960 年后的高生育率簡(jiǎn)單地解釋為所謂的反彈。如果中國(guó)人只會(huì)被動(dòng)的反彈 , 為什么這種反彈只出現(xiàn)在農(nóng)村 , 而沒有在城市里呢 ? 有些人可能把這歸因于農(nóng)村人比城市人愚昧。但這也不是能令人心服的答案 , 因?yàn)樗�謂的理性只能是相對(duì)的 , 相對(duì)于決策的環(huán)境。對(duì)絕大多數(shù)中國(guó) 人來說 , 生育畢竟是達(dá)到更高目的的手段 , 而不是目的本身。

　　我們認(rèn)為 , 對(duì)包括人口史研究在內(nèi)的歷史和社會(huì)研究 , 不應(yīng)局限于已有的框架和過去的神話之中。這些神話包括人口決定論、西方中心論 , 也包括近代至上論。學(xué)術(shù)研究的希望與方向在于依靠新的證據(jù)來做出新的結(jié)論 , 而不是去簡(jiǎn)單地重復(fù)過去的神話。

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