內(nèi)容提要：面對(duì)多邊主義進(jìn)程受阻與大國(guó)向區(qū)域主義的轉(zhuǎn)向，小國(guó)必須在不同的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作戰(zhàn)略中做出選擇：以南-南合作為代表的自主型模式，以新區(qū)域主義為代表的依附型模式，以“輪軸-輪輻”為代表的主導(dǎo)型模式。一國(guó)究競(jìng)會(huì)選擇哪一種模式不僅取決于自身的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的初始條件，而且還取決于大國(guó)之間的博弈格局。因而，在全球區(qū)域主義的發(fā)展過(guò)程中，大國(guó)與小國(guó)之間正在進(jìn)入一個(gè)相互博弈的新時(shí)代。

　　關(guān)健詞：區(qū)域合作經(jīng)濟(jì)利益小國(guó)戰(zhàn)略

　　傳統(tǒng)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)理論假定國(guó)家規(guī)模是無(wú)關(guān)緊要的。實(shí)際上，無(wú)論是在雙邊交易中，還是在區(qū)域和多邊交易中，國(guó)家規(guī)模都發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。在國(guó)際經(jīng)濟(jì)事務(wù)中，與大國(guó)相比，小國(guó)存在一系列天然的劣勢(shì)：市場(chǎng)規(guī)模狹小，對(duì)外部世界的依存度高，抵御外部沖擊的能力低，參與多邊與雙邊討價(jià)還價(jià)能力((bargaining power)弱，等等。[1]這種天然的劣勢(shì)決定了小國(guó)在國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作中會(huì)尋求與大國(guó)不同的目標(biāo)、手段。筆者在另一篇論文中曾經(jīng)討論了區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作中的大國(guó)戰(zhàn)略與新區(qū)域主義的關(guān)系。[2]本文將以小國(guó)為對(duì)象討論其參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的不同戰(zhàn)略選擇及其發(fā)展趨勢(shì)。

　　小國(guó)面臨的兩難困境：來(lái)自多邊主義與區(qū)域主義的沖突

　　過(guò)去十年間，經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展與區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的深化正在對(duì)小國(guó)(尤其是屬于發(fā)展中國(guó)家的小國(guó))提出新的挑戰(zhàn)。[3]多邊貿(mào)易談判經(jīng)歷了西雅圖會(huì)議失敗、坎昆會(huì)議失敗及多哈回合的終結(jié)。多邊主義進(jìn)程受阻開始刺激大國(guó)對(duì)區(qū)域主義的轉(zhuǎn)向�？怖�會(huì)議失敗后，美國(guó)貿(mào)易代表佐利克就宣稱：面對(duì)多邊貿(mào)易談判的停滯，美國(guó)不會(huì)干等下去，而是要和一部分國(guó)家開展區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作。事實(shí)上，美國(guó)在完成了北美自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)后，就一直致力于整個(gè)美洲自由貿(mào)易區(qū)的談判。該計(jì)劃一旦實(shí)施，除古巴之外的所有國(guó)家都將被納人進(jìn)來(lái)。對(duì)絕大多數(shù)中南美洲國(guó)家來(lái)說(shuō)，任何單一國(guó)家被該協(xié)定排除在外的成本之大都是難以估量的。近年來(lái)，美國(guó)不僅積極推進(jìn)美洲自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)步伐，而且也加快了跨區(qū)域的自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)，如與新加坡、澳大利亞、新西蘭、韓國(guó)先后締結(jié)了自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定。歐盟在不斷推進(jìn)東擴(kuò)進(jìn)程的同時(shí)，力圖把給予廣大發(fā)展中國(guó)家的單方面優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)定升級(jí)為自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定。傳統(tǒng)上，歐盟與ACP(非洲、加勒比海和太平洋地區(qū))國(guó)家的關(guān)系是以“洛美協(xié)定”為基礎(chǔ)的。它是歐盟給予ACP國(guó)家的一種單方貿(mào)易優(yōu)惠協(xié)定。但從1998年開始，歐盟與ACP成員國(guó)簽署了《卡托諾協(xié)定》(TheCotonou Agreement)，并決定啟動(dòng)《經(jīng)濟(jì)與伙伴關(guān)系協(xié)定》(Economic andPartnership Agreements,EPAs)。其最終目標(biāo)是用互惠的雙邊自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定取代原有的“洛美協(xié)定”。

　　大國(guó)對(duì)待區(qū)域主義立場(chǎng)的這種轉(zhuǎn)變使小國(guó)陷人一種兩難困境：一方面，它們反對(duì)大國(guó)在多邊貿(mào)易體制內(nèi)主導(dǎo)談判的進(jìn)程，制定不合理的國(guó)際經(jīng)濟(jì)規(guī)則；
[4]另一方面，大國(guó)從多邊貿(mào)易體制轉(zhuǎn)向雙邊或區(qū)域貿(mào)易體制又使小國(guó)處于更加不利的地位。[5]而某些大國(guó)正是看中了這一點(diǎn)，對(duì)眾多小國(guó)施加壓力，近年來(lái)興起的新區(qū)域主義就是例證。

　　總之，面對(duì)全球化進(jìn)程的波折和區(qū)域化進(jìn)程的加速，無(wú)論是主動(dòng)參與博弈還是被動(dòng)納人，小國(guó)必須確定自身參與全球區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的基本戰(zhàn)略。

　　區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作中的自主型戰(zhàn)略：南-南合作

　　早期(20世紀(jì)50-70年代)南-南合作的主要?jiǎng)右蚴菍?shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)獨(dú)立。許多發(fā)展中國(guó)家脫離原有的殖民地體系之后，迫切要求在經(jīng)濟(jì)上也要擺脫對(duì)原先宗主國(guó)的依賴。通過(guò)南-南合作，成員國(guó)的市場(chǎng)規(guī)模不僅擴(kuò)大了，而且通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的互補(bǔ)提高了區(qū)域內(nèi)的自給自足程度。這一時(shí)期非洲、中美洲區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的迅速擴(kuò)展大都屬于這種類型。當(dāng)然，除此之外還有一些非經(jīng)濟(jì)方面的考慮，如東盟的產(chǎn)生就是和冷戰(zhàn)時(shí)期東西方兩大陣營(yíng)在這一地區(qū)相互對(duì)抗、爭(zhēng)奪聯(lián)系在一起的。

　　到了20世紀(jì)90年代，越來(lái)越多的成員國(guó)意識(shí)到，傳統(tǒng)的南-南型合作是不成功的。這突出表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

　　其一，由于成員國(guó)推行進(jìn)口替代戰(zhàn)略，傳統(tǒng)的南-南型區(qū)域貿(mào)易協(xié)定實(shí)際上是在更大范圍內(nèi)推行進(jìn)口替代戰(zhàn)略，其結(jié)果限制了區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展空間。以中美洲共同市場(chǎng)(CACM)為例，它最初創(chuàng)建于1960年，成員國(guó)包括五個(gè)國(guó)家(哥斯達(dá)黎加、危地馬拉、洪都拉斯、尼加拉瓜與薩爾瓦多)，目標(biāo)是要建立一個(gè)統(tǒng)一對(duì)外關(guān)稅區(qū)(CET)，以保護(hù)區(qū)域內(nèi)工業(yè)；
消除區(qū)域內(nèi)貿(mào)易壁壘；
促進(jìn)對(duì)區(qū)域外的出口，使整個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)成為世界經(jīng)濟(jì)的一個(gè)重要參與者；
對(duì)區(qū)域內(nèi)不發(fā)達(dá)國(guó)家給予優(yōu)惠待遇。但實(shí)際上中美洲共同市場(chǎng)一開始就只是一個(gè)有限的關(guān)稅同盟，比如農(nóng)產(chǎn)品就不包括在貿(mào)易自由化范圍之內(nèi)。即便如此，其實(shí)施結(jié)果也未如期達(dá)到預(yù)定目標(biāo)。盡管區(qū)域內(nèi)貿(mào)易比例從成立之前的不足5%增加到20%以上，但區(qū)域內(nèi)制成品在國(guó)際市場(chǎng)上并沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)力，無(wú)法實(shí)現(xiàn)擴(kuò)大對(duì)區(qū)域外出口的目標(biāo)。由于成員國(guó)的貿(mào)易保護(hù)主義政策，對(duì)不發(fā)達(dá)成員國(guó)的優(yōu)惠待遇沒(méi)有真正兌現(xiàn)。20世紀(jì)70年代末期成員國(guó)外債危機(jī)和貿(mào)易不平衡導(dǎo)致了各國(guó)紛紛采取貿(mào)易限制政策，不僅區(qū)域內(nèi)貿(mào)易下降，而且對(duì)外貿(mào)易出現(xiàn)了更大幅度的下降。[6]

　　其二，和南-北型區(qū)域貿(mào)易協(xié)定相比，南-南型區(qū)域貿(mào)易協(xié)定擴(kuò)大了區(qū)域內(nèi)成員國(guó)的收人差距，降低了落后成員國(guó)參與的積極性，甚至導(dǎo)致區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的瓦解。在西非經(jīng)濟(jì)共同體(CCWA，成員國(guó)包括科特迪瓦、塞內(nèi)加爾、馬里、尼日爾、尼日利亞、毛里塔尼亞、加納、多哥、貝寧、利比里亞、塞拉利昂、岡比亞、幾內(nèi)亞比紹等)內(nèi)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平最高的達(dá)喀爾和阿比讓地區(qū)逐漸演變?yōu)閰^(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟(jì)中心，科特迪瓦和塞內(nèi)加爾的制造業(yè)增加值占整個(gè)區(qū)域的比重從1972年的55%穩(wěn)步增加到1997年的71%。在烏干達(dá)、坦桑尼亞和肯尼亞組建的東非共同市場(chǎng)(EACM)中，一體化促使區(qū)域內(nèi)的制造業(yè)逐漸集中到肯尼亞，其制造業(yè)的產(chǎn)值和出口占三國(guó)總量的7000以上。東非共同市場(chǎng)最終因無(wú)法滿足兩個(gè)落后國(guó)家的要求于1977年被迫解散。[7]

　　其三，和南-北型區(qū)域貿(mào)易協(xié)定相比，南-南型區(qū)域貿(mào)易協(xié)定對(duì)成員國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)不明顯。[8]大量的經(jīng)驗(yàn)研究顯示，20世紀(jì)70-80年代，發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與市場(chǎng)開放存在高度的正相關(guān)，但南-南型區(qū)域貿(mào)易協(xié)定并沒(méi)有給成員國(guó)帶來(lái)預(yù)期的收益。東盟、安第斯共同市場(chǎng)(ANCON)、中美洲共同市場(chǎng)和中非經(jīng)濟(jì)關(guān)稅聯(lián)盟(UDEAC)所做的計(jì)量分析表明，它們對(duì)其成員國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)沒(méi)有產(chǎn)生明顯的作用。不同類型的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定之所以產(chǎn)生不同影響，主要受制于兩類因素。一是成員國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)(或劣勢(shì))。一國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)與世界平均水平相比差異越大，就越有可能遭受貿(mào)易轉(zhuǎn)移(效應(yīng))的風(fēng)險(xiǎn)。因此，在南-南型區(qū)域貿(mào)易集團(tuán)中，收人水平最低的成員國(guó)最有可能因貿(mào)易轉(zhuǎn)移而遭受損失。以肯尼亞和烏干達(dá)為例，盡管兩國(guó)制造業(yè)相對(duì)于世界平均水平都具有劣勢(shì)，但肯尼亞比烏干達(dá)的劣勢(shì)程度要低一些，其結(jié)果是，烏干達(dá)易遭受貿(mào)易轉(zhuǎn)移的損失：本來(lái)可以從世界其他地區(qū)進(jìn)口的產(chǎn)品現(xiàn)在轉(zhuǎn)而從肯尼亞進(jìn)口。對(duì)肯尼亞來(lái)說(shuō)，一體化組織保護(hù)了本國(guó)制造業(yè)免受世界市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的威脅，并能夠向?yàn)醺蛇_(dá)出口制成品。相反，在南-北型區(qū)域貿(mào)易集團(tuán)中，高收人國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)與世界平均水平差異大而易遭受貿(mào)易轉(zhuǎn)移的損失；
低收人國(guó)家則從中獲得了貿(mào)易創(chuàng)造(效應(yīng))的收益。二是“群集”機(jī)制和“反群集”機(jī)制。在產(chǎn)業(yè)層次上，前者主要受制于知識(shí)溢出效應(yīng)、勞動(dòng)力市場(chǎng)儲(chǔ)備效應(yīng)、供需聯(lián)系的向心力效應(yīng)；
后者則主要受制于擁擠效應(yīng)(如生產(chǎn)要素價(jià)格上漲)、污染效應(yīng)及其他外部性效應(yīng)。一般說(shuō)來(lái)，在南-南型區(qū)域貿(mào)易集團(tuán)中，“群集”機(jī)制占主導(dǎo)地位；
在南-北型區(qū)域貿(mào)易集團(tuán)中，“反群集”機(jī)制占主導(dǎo)地位。

　　因此，伴隨20世紀(jì)90年代開始的新一輪區(qū)域主義發(fā)展浪潮，南-南型區(qū)域貿(mào)易協(xié)定逐漸退出主導(dǎo)地位。新簽署南-南型區(qū)域貿(mào)易協(xié)定數(shù)量只占總量的15%左右；
原有的南-南型區(qū)域貿(mào)易協(xié)定多數(shù)處于停滯狀態(tài)，甚至被解散，其余的為適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化的要求而進(jìn)行了改革和升級(jí)。比較成功的例子要數(shù)1992年啟動(dòng)的東盟自由貿(mào)易區(qū)(AFTA)[9]和1991年成立的南方共同市場(chǎng)(MERCOSUR)。[10]為克服傳統(tǒng)南-南型區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的弊端，應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化的挑戰(zhàn)，新一代的南-南型區(qū)域貿(mào)易協(xié)定呈現(xiàn)出下述方面的特征。其一，無(wú)論是成員國(guó)還是區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織都放棄了進(jìn)口替代的發(fā)展戰(zhàn)略，因而區(qū)域內(nèi)和對(duì)區(qū)域外的貿(mào)易投資自由化進(jìn)程都在加速。其二，除了關(guān)注傳統(tǒng)的貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，小國(guó)也開始關(guān)注非傳統(tǒng)的收益，如擴(kuò)大在國(guó)際經(jīng)濟(jì)事務(wù)中的發(fā)言權(quán)，提供區(qū)域內(nèi)的公共產(chǎn)品等。

　　理論上，小國(guó)的劣勢(shì)主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：較高的固定談判成本(Fixed Costs of Negotiation)和較低的討價(jià)還價(jià)能力。[11]而區(qū)域貿(mào)易協(xié)定不僅可以分?jǐn)偣潭ㄕ勁谐杀�，而且還有助于成員國(guó)整體提高在國(guó)際經(jīng)濟(jì)事務(wù)中的討價(jià)還價(jià)能力。具體地說(shuō)，成員國(guó)通過(guò)區(qū)域內(nèi)的“互助博弈”( log rollinggame)[12]可以形成區(qū)域內(nèi)的共同利益、立場(chǎng)和組織機(jī)構(gòu)(如秘書處)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)單個(gè)國(guó)家所無(wú)法獲得的收益(如有能力與大國(guó)進(jìn)行討價(jià)還價(jià)的談判，有助于吸引更多的外部金融資源)。另一方面，加人到一個(gè)區(qū)域貿(mào)易組織必然要犧牲單個(gè)國(guó)家的自主權(quán)利益，同時(shí)一個(gè)共同的區(qū)域協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)本身也要發(fā)生交易成本。這種交易成本會(huì)隨成員國(guó)數(shù)量的增多而提高，因而區(qū)域貿(mào)易集團(tuán)的規(guī)模并非越大越好。區(qū)域貿(mào)易集團(tuán)的均衡規(guī)模最終取決于外部交易成本與內(nèi)部交易成本及討價(jià)還價(jià)能力提高收益之間的比較。我們可以把這些因素進(jìn)一步分解為以下類型：其一，成員國(guó)需要參與的對(duì)外談判領(lǐng)域越廣，區(qū)域貿(mào)易集團(tuán)的規(guī)模就越大。對(duì)外談判領(lǐng)域越廣意味著成員國(guó)合作的收益越大。其二，成員國(guó)的相似程度越高，區(qū)域貿(mào)易組織的規(guī)模就越大。相似程度高意味著成員國(guó)更容易形成共同的立場(chǎng)。其三，區(qū)域貿(mào)易集團(tuán)的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)被賦予的自主權(quán)越大，區(qū)域貿(mào)易集團(tuán)的規(guī)模就越小。其四，成員國(guó)需要參與的對(duì)外談判成本越大，區(qū)域貿(mào)易集團(tuán)的規(guī)模就越大。這是基于分?jǐn)偣潭ㄕ勁谐杀镜目紡S慮。此外，在動(dòng)態(tài)均衡中，伴隨著區(qū)域貿(mào)易集團(tuán)規(guī)模的加大，它們會(huì)選擇參與更加廣泛的國(guó)際事務(wù)談判領(lǐng)域。

　　區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作中的依附型戰(zhàn)略：新區(qū)域主義

　　在新一輪的區(qū)域主義發(fā)展浪潮中，發(fā)達(dá)國(guó)家(大國(guó))和發(fā)展中國(guó)家(小國(guó))之間的南-北型區(qū)域貿(mào)易協(xié)定開始占據(jù)主導(dǎo)地位。在這種合作模式中，小國(guó)會(huì)對(duì)大國(guó)做出更多的讓步。這在美國(guó)與加拿大、墨西哥締結(jié)的北美自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定中，以及歐盟接納東歐國(guó)家的協(xié)定中都表現(xiàn)得很清楚。小國(guó)對(duì)大國(guó)的讓步不僅體現(xiàn)在傳統(tǒng)的關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘減讓領(lǐng)域，而且更主要體現(xiàn)為國(guó)內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)體制、法規(guī)、政策向大國(guó)靠攏。在北美自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定中，墨西哥的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策、能源定價(jià)政策、環(huán)境保護(hù)政策、競(jìng)爭(zhēng)政策都應(yīng)美國(guó)的要求做了較大的調(diào)整。針對(duì)正在談判中的美洲自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定，美國(guó)不僅要求南美洲國(guó)家對(duì)其經(jīng)濟(jì)體制和政策做出調(diào)整，而且還必須符合美國(guó)政治民主制度的要求。同樣，東歐諸國(guó)為了加人歐盟也需要對(duì)其原有的政治經(jīng)濟(jì)體制做大幅調(diào)整。由于不同國(guó)家在體制調(diào)整方面的步伐存在差異，它們只能分批為歐盟所接納。這種小國(guó)對(duì)大國(guó)做出的單方面讓步現(xiàn)象被稱為新區(qū)域主義(New Regionalism)。[13]由于大小國(guó)家參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的優(yōu)劣勢(shì)及目標(biāo)函數(shù)存在差異，它們的成本與收益體現(xiàn)在不同的領(lǐng)域。以自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定為例，大國(guó)在向小國(guó)開放市場(chǎng)的同時(shí)，也放棄了對(duì)小國(guó)實(shí)施貿(mào)易報(bào)復(fù)的權(quán)利。為了補(bǔ)償大國(guó)的損失，小國(guó)必須向大國(guó)提供單方支付(side-payments)。如果沒(méi)有這種單方支付，大國(guó)與小國(guó)之間就難以達(dá)成自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定。因而，在均衡狀態(tài)下，小國(guó)從自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定獲得收益的同時(shí)，也必須提供單方支付。換句話說(shuō)，小國(guó)與大國(guó)簽署自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定實(shí)際上是利用單方支付購(gòu)買了進(jìn)人大國(guó)市場(chǎng)的“保險(xiǎn)”。[14]

　　小國(guó)積極尋求與大國(guó)之間的合作是由多重因素推動(dòng)的。

　　第一，南-北型區(qū)域貿(mào)易協(xié)定通常以小國(guó)在非經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的讓步為前提，但它能夠在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域?yàn)樾��?guó)帶來(lái)收益。與南-南型區(qū)域貿(mào)易協(xié)定相比，小國(guó)能夠從南-北型區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中獲得更多的經(jīng)濟(jì)收益，包括：小國(guó)可以從區(qū)域內(nèi)收人收斂機(jī)制中獲益；
小國(guó)可以獲得自由進(jìn)人大國(guó)市場(chǎng)的機(jī)會(huì)；
由于大國(guó)的市場(chǎng)開放程度高，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　并且主導(dǎo)區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟(jì)規(guī)則，小國(guó)可以獲得信號(hào)效應(yīng)所帶來(lái)的收益，即向外部世界發(fā)出清晰的市場(chǎng)開放和政策可信的信號(hào)，吸引外資的流人，等等。

　　第二，多米諾效應(yīng)加大了小國(guó)被排除在區(qū)域貿(mào)易集團(tuán)之外的成本。區(qū)域貿(mào)易協(xié)定對(duì)成員國(guó)有多種收益，但其中很多收益是以非成員國(guó)的損失為代價(jià)的。因此，區(qū)域貿(mào)易集團(tuán)的規(guī)模越大，被排除在外的非成員國(guó)損失也就越大。由此迫使非成員國(guó)不得不尋求加人到區(qū)域貿(mào)易集團(tuán)之中。這種自我擴(kuò)張機(jī)制就被稱為多米諾效應(yīng)。對(duì)于小國(guó)來(lái)說(shuō)，這種“單純旁觀者問(wèn)題”(theinnocent bystander problem)尤為嚴(yán)重：被排除在外的旁觀者會(huì)遭受重大福利損失。[15]至于這種福利損失的大小則取決于多種因素，其中區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的類型至關(guān)重要。小國(guó)被排除在關(guān)稅同盟之外的福利損失要遠(yuǎn)大于被排除在自由貿(mào)易區(qū)之外的福利損失。[16]

　　第三，大國(guó)對(duì)待區(qū)域主義立場(chǎng)的轉(zhuǎn)變對(duì)小國(guó)帶來(lái)了新的壓力和動(dòng)力。長(zhǎng)期以來(lái)，大國(guó)對(duì)小國(guó)通過(guò)特殊協(xié)定提供單方面的貿(mào)易優(yōu)惠。歐盟2001年通過(guò)的“非軍火貿(mào)易自由化倡議”(Everything-But-Arms Initiative, EBA)為59個(gè)發(fā)展中國(guó)家的商品提供了自由進(jìn)入歐盟市場(chǎng)的機(jī)會(huì)。美國(guó)通過(guò)“加勒比海盆地倡議，，(the Caribbean Basin Initiative)向加勒比海國(guó)家提供自由進(jìn)人美國(guó)市場(chǎng)的機(jī)會(huì)。加拿大對(duì)加勒比海國(guó)家也有類似的單方優(yōu)惠協(xié)議(CARIBCAN)。但是，伴隨美歐大國(guó)的區(qū)域主義立場(chǎng)的轉(zhuǎn)變，這些發(fā)展中小國(guó)所享受的單方優(yōu)惠政策將會(huì)消失。按照《卡托諾協(xié)定》的規(guī)定，在其2008年底期滿之時(shí)，《經(jīng)濟(jì)與伙伴關(guān)系協(xié)定》也將為自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定所取代。近年來(lái)，歐盟已經(jīng)與土耳其簽署了關(guān)稅同盟協(xié)議，與地中海國(guó)家、中東歐國(guó)家、南非、墨西哥、新加坡分別簽署了自由貿(mào)易區(qū)協(xié)議，這些國(guó)家已經(jīng)享受到與“洛美協(xié)定”和“非軍火貿(mào)易自由化倡議”相同的優(yōu)惠政策。美洲自由貿(mào)易區(qū)的談判一旦完成，“加勒比海盆地倡議”所提供的單方優(yōu)惠也將不復(fù)存在。此外，像歐盟農(nóng)業(yè)政策的改革和WTO紡織品貿(mào)易自由化也都無(wú)形中減少了對(duì)發(fā)展中小國(guó)的單方優(yōu)惠。這種變化迫使小國(guó)的區(qū)域主義戰(zhàn)略必須做出相應(yīng)的調(diào)整。

　　區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作中的主導(dǎo)型戰(zhàn)略：“輪軸-輪輻”

　　由于大國(guó)之間的競(jìng)爭(zhēng)，小國(guó)有時(shí)會(huì)成為多個(gè)大國(guó)締結(jié)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)象。作為大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的對(duì)象，此時(shí)小國(guó)可以獲得特殊的收益。這種收益具體表現(xiàn)為“輪軸-輪輻”( Hub-and-Spoke)效應(yīng)。[17]當(dāng)一國(guó)與多個(gè)國(guó)家分別締結(jié)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定時(shí)，該國(guó)就像一個(gè)“輪軸”，而與之締結(jié)協(xié)定的國(guó)家就像“輪輻”，因?yàn)樗鼈冎�間沒(méi)有相應(yīng)的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定。在區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作中，處于“輪軸”地位的國(guó)家可以獲得額外的收益。輪軸國(guó)的產(chǎn)品可以通過(guò)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定進(jìn)人所有輪輻國(guó)市場(chǎng)，而輪輻國(guó)的產(chǎn)品則受原產(chǎn)地規(guī)則(自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定通常包括的一種規(guī)則)限制而無(wú)法相互進(jìn)人。在投資方面，輪軸國(guó)的特殊地位會(huì)吸引外部資本(甚至包括輪輻國(guó)的資本)進(jìn)人。在產(chǎn)業(yè)層面，輪軸-輪輻型的自由貿(mào)易區(qū)具有雙層區(qū)位效應(yīng)：一是生產(chǎn)轉(zhuǎn)移效應(yīng)，即產(chǎn)業(yè)從非成員國(guó)向成員國(guó)轉(zhuǎn)移；
二是輪軸效應(yīng)，即產(chǎn)業(yè)從輪輻國(guó)向輪軸國(guó)轉(zhuǎn)移。[18]

　　充當(dāng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作中的輪軸國(guó)是小國(guó)追求的一種理想目標(biāo)，但真正達(dá)到這一目標(biāo)的國(guó)家很少。美洲地區(qū)的智利和墨西哥、亞洲地區(qū)的新加坡是少數(shù)成功的例子。它們已經(jīng)和世界主要經(jīng)濟(jì)體(美國(guó)、歐盟、日本、中國(guó)、南方共同市場(chǎng)、東盟等)簽署了區(qū)域貿(mào)易協(xié)定。此外，一個(gè)正在朝輪軸國(guó)邁進(jìn)的小國(guó)是韓國(guó)。在完成與美國(guó)的自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定之后，它已經(jīng)開始與歐盟進(jìn)行自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定的談判，與日本、中國(guó)的自由貿(mào)易區(qū)談判也在醞釀之中。

　　一國(guó)成為輪軸國(guó)絕不是一夜之間完成的，而是一個(gè)按順序逐個(gè)進(jìn)行雙邊談判的過(guò)程。因此，這種“輪軸-輪輻”戰(zhàn)略也被稱為累加的區(qū)域主義(Additive Regionalism)。智利、墨西哥和新加坡都遵循這樣的發(fā)展模式。以智利為例，它先后與南方共同市場(chǎng)、北美自由貿(mào)易區(qū)和歐盟簽署了自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定。Harrison等人的計(jì)量研究結(jié)果顯示：就單個(gè)自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定來(lái)看，在智利與發(fā)達(dá)國(guó)家的自由貿(mào)易區(qū)協(xié)議中，市場(chǎng)準(zhǔn)人收益超過(guò)了貿(mào)易轉(zhuǎn)移的成本；
而在與發(fā)展中國(guó)家的自由貿(mào)易區(qū)協(xié)議中，結(jié)果相反。如果只是南-北型的自由貿(mào)易區(qū)(智利與北美自由貿(mào)易區(qū)之間)，成員國(guó)的總體福利會(huì)提高；
反之，如果只是南-南型的自由貿(mào)易區(qū)(智利與南方共同市場(chǎng)之間)，成員國(guó)的總體福利會(huì)降低。然而，正是智利推行了累加的區(qū)域主義戰(zhàn)略，其在單方面降低關(guān)稅的同時(shí)，也獲得了進(jìn)人所有市場(chǎng)的機(jī)會(huì)，因而智利既從整個(gè)區(qū)域主義戰(zhàn)略中獲益，而且也從南-南型的自由貿(mào)易區(qū)(智利與南方共同市場(chǎng)之間)中獲益。[19]

　　“輪軸-輪輻”戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)還得益于競(jìng)爭(zhēng)所帶來(lái)的自我實(shí)現(xiàn)機(jī)制。當(dāng)一個(gè)小國(guó)與某一大國(guó)簽署區(qū)域貿(mào)易協(xié)定之后，會(huì)吸引其他國(guó)家與這個(gè)小國(guó)簽署區(qū)域貿(mào)易協(xié)定。此時(shí)，對(duì)其他國(guó)家而言，小國(guó)就發(fā)揮了進(jìn)人大國(guó)市場(chǎng)橋頭堡的功能。例如，因加人北美自由貿(mào)易區(qū)，墨西哥成為許多國(guó)家開展自由貿(mào)易區(qū)談判的對(duì)象。

　　全球區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作中小國(guó)的戰(zhàn)略選擇及其發(fā)展趨勢(shì)

　　在新一輪的區(qū)域主義發(fā)展浪潮中，小國(guó)選擇哪一種發(fā)展戰(zhàn)略既是大國(guó)與小國(guó)相互博弈的結(jié)果，也是小國(guó)之間相互博弈的結(jié)果。不同類型國(guó)家相互博弈進(jìn)而決定了全球區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展趨勢(shì)。

　　第一，不同戰(zhàn)略選擇的成本收益比較。

　　對(duì)小國(guó)而言，參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的潛在收益主要來(lái)源包括：獲得進(jìn)人國(guó)外市場(chǎng)的機(jī)會(huì)(貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng))，以克服其國(guó)內(nèi)市場(chǎng)狹小的約束；
擴(kuò)大在國(guó)際經(jīng)濟(jì)事務(wù)中的討價(jià)還價(jià)能力；
利用區(qū)域主義發(fā)展中的收人收斂機(jī)制，獲取搭便車收益；
創(chuàng)造和分享區(qū)域內(nèi)公共產(chǎn)品。與此同時(shí)，小國(guó)要力圖降低參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的潛在成本：減少區(qū)域主義發(fā)展所產(chǎn)生的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)；
避免區(qū)域主義發(fā)展中的收人發(fā)散效應(yīng)；
避免對(duì)大國(guó)的單方面依賴，喪失其討價(jià)還價(jià)能力。

　　在上述三種戰(zhàn)略選擇中，新型南-南型區(qū)域貿(mào)易協(xié)定一方面是對(duì)傳統(tǒng)南-南型區(qū)域貿(mào)易協(xié)定缺陷的修正和改進(jìn)，如東盟自由貿(mào)易區(qū)；
另一方面是為了解決區(qū)域內(nèi)公共產(chǎn)品缺乏問(wèn)題，以及應(yīng)對(duì)來(lái)自大國(guó)的威脅，如南方共同市場(chǎng)。但即使是新型南-南型區(qū)域貿(mào)易協(xié)定也難以完全避免其固有的缺陷：區(qū)域市場(chǎng)規(guī)模狹小，貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)明顯，以及區(qū)域內(nèi)收人發(fā)散效應(yīng)等。南-北型區(qū)域貿(mào)易協(xié)定是小國(guó)的一種無(wú)奈和實(shí)用主義選擇。一方面它有助于克服南-南型區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的固有缺陷，獲取進(jìn)人大國(guó)市場(chǎng)的機(jī)會(huì)，利用區(qū)域主義發(fā)展中的收人收斂機(jī)制，獲取搭便車收益；
另一方面小國(guó)需要為此付出政治獨(dú)立性或依附于大國(guó)的代價(jià)�！拜嗇S-輪輻”戰(zhàn)略在一定程度上避免了南-南型區(qū)域貿(mào)易協(xié)定和新區(qū)域主義的固有缺陷。作為輪軸國(guó)的小國(guó)可以與多個(gè)大國(guó)簽署區(qū)域貿(mào)易協(xié)定。同時(shí)，大國(guó)只是輪輻國(guó)，小國(guó)不會(huì)對(duì)大國(guó)形成單方面的依附。

　　比較不同的戰(zhàn)略選擇，南-南型合作戰(zhàn)略收益最小，“輪軸-輪輻”戰(zhàn)略收益最大，但也是最難以實(shí)現(xiàn)的。一個(gè)小國(guó)要成為輪軸國(guó)需要滿足一系列內(nèi)外部條件。其一，與周邊和同類型的國(guó)家相比，經(jīng)濟(jì)的開放程度高。較高的經(jīng)濟(jì)開放度是成為輪軸國(guó)的前提。只有一個(gè)相對(duì)開放的經(jīng)濟(jì)體才會(huì)成為大國(guó)爭(zhēng)奪的對(duì)象。在成為輪軸國(guó)之前，智利是南美洲國(guó)家經(jīng)濟(jì)開放程度最高的國(guó)家，新加坡也是東盟開放程度最高的國(guó)家。其二，沒(méi)有加人高約束性的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定。為了保障所有成員國(guó)的利益不受損害，許多區(qū)域貿(mào)易協(xié)定要求，某一成員國(guó)與其他國(guó)家簽署新的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定時(shí)必須得到其余成員國(guó)的許可。這種約束性條款會(huì)限制成員國(guó)演變?yōu)檩嗇S國(guó)。其三，大國(guó)之間的競(jìng)爭(zhēng)是“輪軸-輪輻”戰(zhàn)略形成的外部條件。在20世紀(jì)90年代之前，沒(méi)有小國(guó)成為輪軸國(guó)的案例。這在很大程度上是和大國(guó)對(duì)待區(qū)域主義的立場(chǎng)相聯(lián)系的。伴隨大國(guó)對(duì)待區(qū)域主義的立場(chǎng)轉(zhuǎn)變，某些小國(guó)成為大國(guó)爭(zhēng)奪的對(duì)象。智利的成功就得益于美國(guó)和南方共同市場(chǎng)(相當(dāng)于一個(gè)大國(guó))之間的競(jìng)爭(zhēng)。它曾一度要加人南方共同市場(chǎng)，但由于美國(guó)市場(chǎng)的誘惑，最終轉(zhuǎn)向了北美自由貿(mào)易區(qū)。[20]新加坡的成功得益于日本、美國(guó)和歐盟在這一地區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)。

　　第二，初始條件和路徑依賴效應(yīng)在很大程度上決定了小國(guó)的戰(zhàn)略選擇。

　　初始條件的敏感依賴機(jī)制在小國(guó)選擇區(qū)域主義發(fā)展戰(zhàn)略中發(fā)揮著重要的作用。其一，政治歷史背景對(duì)早期發(fā)展中國(guó)家選擇南-南型區(qū)域貿(mào)易協(xié)定有很大的影響。非洲、南美洲、中美洲國(guó)家擺脫殖民統(tǒng)治后迫切需要相互間的合作以擺脫對(duì)宗主國(guó)的政治、經(jīng)濟(jì)依賴。二戰(zhàn)以后的很長(zhǎng)一段時(shí)期，進(jìn)口替代戰(zhàn)略之所以在拉美有市場(chǎng)也和這一點(diǎn)密切相關(guān)。盡管南-南型區(qū)域貿(mào)易協(xié)定存在固有的缺陷，許多國(guó)家仍然不愿放棄，這在很大程度上也基于它們對(duì)依附于大國(guó)的擔(dān)心。南部非洲國(guó)家對(duì)南非的擔(dān)心，東亞國(guó)家對(duì)日本的擔(dān)心都是例證。相反，原先隸屬于蘇聯(lián)集團(tuán)的東歐國(guó)家則迫切希望擺脫對(duì)俄羅斯的依賴，不惜代價(jià)將加人歐盟作為國(guó)家目標(biāo)。其二，地理位置是影響小國(guó)區(qū)域主義戰(zhàn)略選擇的一個(gè)重要因素。區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化本身就是地理上相互毗鄰的國(guó)家的一種合作方式。處于同一區(qū)域的國(guó)家對(duì)區(qū)域內(nèi)公共產(chǎn)品(如地區(qū)安全、環(huán)境保護(hù)、公共河流、湖泊的開發(fā)等)有共同的需求。其三，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平?jīng)Q定了小國(guó)在國(guó)際經(jīng)濟(jì)事務(wù)中的共同利益和立場(chǎng)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相似的國(guó)家為形成統(tǒng)一的立場(chǎng)更容易達(dá)成一致，區(qū)域內(nèi)的組織交易成本更低。其四，經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略與市場(chǎng)開放程度也會(huì)影響一國(guó)參與區(qū)域主義的成本收益。以智利為例，它一開始就有一個(gè)有效率的對(duì)外貿(mào)易體制，實(shí)施統(tǒng)一的n%關(guān)稅稅率。正是因?yàn)檫@種初始條件，無(wú)論是通過(guò)多邊體制降低關(guān)稅，還是通過(guò)參與區(qū)域貿(mào)易協(xié)定降低優(yōu)惠關(guān)稅，都只會(huì)給智利帶來(lái)很小的社會(huì)福利。由于貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，智利通過(guò)參與區(qū)域貿(mào)易集團(tuán)而降低優(yōu)惠關(guān)稅都有可能帶來(lái)福利損失，除非伙伴國(guó)能夠?yàn)橹抢�提供廣泛的市場(chǎng)進(jìn)人機(jī)會(huì)。對(duì)智利而言，北美自由貿(mào)易區(qū)能夠滿足這種條件，而南方共同市場(chǎng)的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)超過(guò)了市場(chǎng)準(zhǔn)人的收益。[21]這是智利放棄加人南方共同市場(chǎng)轉(zhuǎn)而選擇與北美自由貿(mào)易區(qū)簽署自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定的重要原因。

　　第三，小國(guó)在區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作進(jìn)程中總體上處于守勢(shì)，但大國(guó)之間的競(jìng)爭(zhēng)為小國(guó)創(chuàng)造了發(fā)展的機(jī)會(huì)。

　　在新一輪的區(qū)域主義發(fā)展浪潮中，大國(guó)立場(chǎng)的轉(zhuǎn)變是一個(gè)重要的推動(dòng)力。而大國(guó)對(duì)待區(qū)域主義立場(chǎng)的轉(zhuǎn)變本身就有遏制小國(guó)的動(dòng)機(jī)。WTO坎昆會(huì)議失敗以后，歐盟和美國(guó)都抱怨現(xiàn)行的多邊貿(mào)易機(jī)制過(guò)于民主化了，以至于難以達(dá)成新的國(guó)際經(jīng)濟(jì)規(guī)則。[22]相比之下，在區(qū)域?qū)用嫔希�大�?guó)的討價(jià)還價(jià)能力更容易獲得成果。例如，在推進(jìn)美洲自由貿(mào)易區(qū)談判中遇到了來(lái)自以巴西為首的南方共同市場(chǎng)的反對(duì)，美國(guó)提出了“自助餐”談判方案，即條件成熟的國(guó)家(實(shí)際上是贊成美國(guó)立場(chǎng)的國(guó)家)先行一步，條件不成熟的國(guó)家繼續(xù)等待。這就對(duì)被排除在外的國(guó)家施加了更大的壓力。此外，美國(guó)還利用美洲自由貿(mào)易區(qū)作為祛碼向巴西這樣的國(guó)家提供胡蘿卜加大棒，誘導(dǎo)和迫使其改變?cè)诙噙呝Q(mào)易談判中的不合作立場(chǎng)。[23]

　　和多邊層面的談判相比，區(qū)域?qū)用娴恼勁懈�能體現(xiàn)發(fā)達(dá)國(guó)家的意志。進(jìn)而，和南-南型區(qū)域貿(mào)易協(xié)定相比，南-北型區(qū)域貿(mào)易協(xié)定存在固有的優(yōu)勢(shì)。這是新區(qū)域主義發(fā)展戰(zhàn)略中大國(guó)能夠向小國(guó)索取更多讓步的主要條件。

　　另一方面，由于主要大國(guó)對(duì)待區(qū)域主義的立場(chǎng)發(fā)生變化，都在試圖通過(guò)區(qū)域主義獲得對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)規(guī)則更大的影響力，其相互間的競(jìng)爭(zhēng)就成為不可避免的結(jié)果。這就為小國(guó)在全球區(qū)域主義競(jìng)爭(zhēng)中提供了自主發(fā)展的空間。美國(guó)要建立覆蓋整個(gè)美洲大陸的自由貿(mào)易區(qū)，并積極向其他地區(qū)拓展；
歐盟在不斷東擴(kuò)的基礎(chǔ)上積極向南美洲、非洲乃至亞洲擴(kuò)張；
日本也力圖在東亞建立以自己為核心的自由貿(mào)易區(qū)。這就為智利、墨西哥、新加坡、韓國(guó)這樣的小國(guó)實(shí)施“輪軸-輪輻”戰(zhàn)略創(chuàng)造了機(jī)會(huì)。

　　第四，跨區(qū)域的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定發(fā)展削弱了小國(guó)的戰(zhàn)略博弈力量，小國(guó)對(duì)大國(guó)的依賴程度總體上呈現(xiàn)上升的格局。

　　近年來(lái)，區(qū)域主義的一個(gè)重要發(fā)展趨勢(shì)是跨區(qū)域主義的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的發(fā)展，即區(qū)域貿(mào)易協(xié)定所涵蓋的成員已不再僅限于地理上相互毗鄰的國(guó)家。這就為大國(guó)充當(dāng)區(qū)域主義中的輪軸國(guó)創(chuàng)造了條件。實(shí)際上，不論是小國(guó)還是大國(guó)都有成為輪軸國(guó)的動(dòng)力。當(dāng)大國(guó)通過(guò)跨區(qū)域主義實(shí)現(xiàn)了其輪軸國(guó)地位時(shí)，小國(guó)的博弈能力就會(huì)被削弱。換句話說(shuō)，一旦圍繞大國(guó)形成了不同的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定網(wǎng)絡(luò)，全球經(jīng)濟(jì)將進(jìn)人一個(gè)寡頭結(jié)構(gòu)狀態(tài)，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　因而具有相對(duì)的穩(wěn)定性。在這種寡頭結(jié)構(gòu)中，小國(guó)對(duì)大國(guó)的依附程度整體上將上升。

　　在新一輪全球區(qū)域主義的競(jìng)爭(zhēng)中，大國(guó)之間的競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越體現(xiàn)為區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織之間的競(jìng)爭(zhēng)。[24]這種競(jìng)爭(zhēng)格局的雛形正在出現(xiàn)：美洲自由貿(mào)易區(qū)與歐洲-地中海自由貿(mào)易區(qū)。至于東亞能否形成世界經(jīng)濟(jì)的第三極將取決于中日之間的合作。

　　一旦形成以大國(guó)為主導(dǎo)的全球區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化格局，小國(guó)被排除在外的成本就會(huì)迅速提高。即使是南-南型區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織和已經(jīng)成為輪軸國(guó)的小國(guó)也將不得不重新做出選擇。

　　第五，現(xiàn)實(shí)中小國(guó)經(jīng)常會(huì)選擇多重戰(zhàn)略，以獲取區(qū)域主義的最大收益。

　　我們對(duì)小國(guó)的區(qū)域主義發(fā)展戰(zhàn)略選擇所做的分類只是基于理論分析的便利�，F(xiàn)實(shí)中，一個(gè)國(guó)家經(jīng)常會(huì)同時(shí)選擇多種戰(zhàn)略。比如，新加坡既是南-南型區(qū)域貿(mào)易集團(tuán)的成員(東盟自由貿(mào)易區(qū))，又是全球區(qū)域主義發(fā)展中的輪軸國(guó)。墨西哥既推行新區(qū)域主義戰(zhàn)略(加人北美自由貿(mào)易區(qū))，又在實(shí)施“輪軸-輪輻”戰(zhàn)略。實(shí)施多種戰(zhàn)略選擇有助于克服單一戰(zhàn)略選擇所帶來(lái)的弊端。以巴西為例，作為南方共同市場(chǎng)的成員國(guó)，它同時(shí)在選擇兩種戰(zhàn)略：南方共同市場(chǎng)整體與歐盟之間的自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定(歐-南自由貿(mào)易區(qū))，美洲自由貿(mào)易區(qū)。模擬的經(jīng)濟(jì)計(jì)量結(jié)果顯示，這兩種選擇對(duì)巴西都是有利的。由于可以進(jìn)人高度保護(hù)的歐盟農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)，歐-南自由貿(mào)易區(qū)的收益是美洲自由貿(mào)易區(qū)收益的1. 5倍。但如果美歐都把農(nóng)產(chǎn)品自由化排除在外，美洲自由貿(mào)易區(qū)的收益將高于歐-南自由貿(mào)易區(qū)的收益，原因是除美國(guó)之外，巴西還能夠獲得進(jìn)人美洲其他國(guó)家的市場(chǎng)機(jī)會(huì)。如果同時(shí)實(shí)施這兩種戰(zhàn)略，巴西將可以避免單獨(dú)一種選擇所帶來(lái)的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)。此外，如果把多邊貿(mào)易自由化也作為一種選擇納人進(jìn)來(lái)，巴西的收益將會(huì)更大。[25]這里還沒(méi)有考慮單獨(dú)與兩個(gè)大國(guó)或大國(guó)集團(tuán)(如美國(guó)、歐盟)建立自由貿(mào)易區(qū)的政治依附成本。顯然，這種做法將明顯降低這種依附成本。

　　注釋：

　　[1]Alberto F. Alesina, "A Size of Countries: Does it Matter?" Harvard Institute of Economic Research Discussion Paper, No. 1975, 2002.本文所用的“小國(guó)”是一個(gè)相對(duì)概念，不同于WTO等國(guó)際組織對(duì)小國(guó)的界定。在多數(shù)情況下是指討價(jià)還價(jià)能力較低的發(fā)展中國(guó)家。

　　[2]李向陽(yáng):《新區(qū)域主義與大國(guó)戰(zhàn)略》，載《國(guó)際經(jīng)濟(jì)評(píng)論》2003年第5期，第3-9頁(yè)。

　　[3]Maurice Schiff, "Regional Integration and Development in Small States", Policy Research Working Paper, World Bank, No. 2797, 2002.

　　[4]如果說(shuō)西雅圖會(huì)議的失敗主要可歸因于發(fā)達(dá)國(guó)家利益的沖突，那么坎昆會(huì)議的失敗很大程度上則可歸因于發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的利益沖突。尤其是代表發(fā)展中國(guó)家利益的“21國(guó)集團(tuán)”與發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行了激烈的對(duì)抗。這在戰(zhàn)后多邊貿(mào)易談判的歷史上是第一次。

　　[5]在小國(guó)與大國(guó)的博弈過(guò)程中，博弈的參加者〔player)越少，小國(guó)的相對(duì)劣勢(shì)地位也就越明顯。換句話說(shuō)，從多邊談判到區(qū)域談判、雙邊談判，小國(guó)受到大國(guó)報(bào)復(fù)壓力的可能性逐漸增大。

　　[6]Anju Gupta and Maurice Schiff, "Outsiders and Regional Trade Agreements among the Small Countries: The Case of Regional Markets", Policy Research Working Paper, World Bank, No. 1847,1997.

　　[7]Anthony J. Venables, "Regional Integration Agreements: A Force for Convergence or Divergence?" Policy Research Working Paper, World Bank, No. 2260，1999.

　　[8]Athanasios Vamvakidis, "Regional Integration and Economic Growth"，The World Bank Ecoriomic Review, Vol. 12，No. 2, 1998, pp. 251-270.

　　[9]東盟的改革與升級(jí)突出表現(xiàn)在兩個(gè)方面:一是吸納了新的成員國(guó)，從六國(guó)擴(kuò)展到十國(guó);二是區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的內(nèi)容從早期的優(yōu)惠貿(mào)易安排(PTA)升級(jí)為自由貿(mào)易區(qū).在新的自由貿(mào)易區(qū)框架下，共同有效優(yōu)惠關(guān)稅計(jì)劃(CEPT)把貿(mào)易自由化的范圍擴(kuò)展到包括農(nóng)產(chǎn)品在內(nèi)的所有產(chǎn)品。Emiko Fukase and Will Martin, "Free Trade Area Membership as a Stepping Stone to Development; The Case of ASEAN", Policy Research Working Paper, World Bank, No. 421.2001.

　　[10]作為新一輪區(qū)域主義發(fā)展浪潮中形成的南-南型區(qū)域貿(mào)易協(xié)定，南方共同市場(chǎng)總體上被認(rèn)為是成功的，盡管它并沒(méi)有完全實(shí)現(xiàn)所確定的關(guān)稅同盟目標(biāo).Marcelo Olarreaga and Isidro Soloaga,"Endogenous Tarriff Formation; The Case of Mercosur"，The World Bank Economic Review，Vol.12, No. 2，1998, pp. 297-320.

　　[11]Soamiely Andriamananjara and Maurice Schiff, "Regional Groupings among Microstates", Policy Research Working Paper, World Bank, No. 1922, 1998.

　　[12]在互助博弈中，典型的機(jī)制是:如果你投我的贊成票，我也投你的贊成票。

　　[13]Winters在分析歐洲自由貿(mào)易區(qū)(EFTA)成員加人歐洲共同體時(shí)把這類協(xié)定稱之為“有管理的自由化”(managed liberalization)，原因是加人者必須無(wú)條件地接受已有的政策，即使現(xiàn)有的成員國(guó)可以部分豁免。歐洲共同體決定了它所需要的條件，而歐洲自由貿(mào)易區(qū)國(guó)家要么接受，要么被拒絕。L. Alan Winters, "Expanding E. C. Membership and Association Accords; Recent Experience and Future Prospects", in Kym Anderson and Richard Blackhurst, eds.，Regional Integration in the Global Trading System，Palgrave Macmillan, 1993, pp, 104-125.

　　[14]Carlo Perroni and John Whalley, "The New Regionalism; Trade Liberalization or Insurance?"Canadian Journal of Economics，Vol. 33，N o. 1，2000, pp. 1-24

　　[15]Paul Krugman, "The Move toward Free Trade Zones"，in "Policy Implications of Trade and Currency Zones", a symposium sponsored by the Federal Reserve Bank of Kansas City, 1991.

　　[16]M. Ayhan Kose and Raymomd G. Riezman, "Small Countries and Preferential Trade Agreements: How Severe is the Innocent Bystander Problem?" CSGR Working Paper, No. 48/00，2000.

　　[17]See Gary Clyde Hufbauer and Jeffrey J. Schott, Western Hemisphere Economic Integration，Washington, DC; Institute for International Economics, 1994.

　　[18]鄧煒:《輪軸一輻條型自由貿(mào)易協(xié)定的產(chǎn)業(yè)區(qū)位效應(yīng):基于流動(dòng)資本模型的分析》，載《世界經(jīng)濟(jì)研究》2008年第2期，第42-48頁(yè)。但是，成為輪軸國(guó)并非是沒(méi)有任何成本的，最明顯的成本來(lái)自于協(xié)調(diào)不同類型原產(chǎn)地規(guī)則。原產(chǎn)地規(guī)則是自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定的伴生物，不同自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定對(duì)原產(chǎn)地規(guī)則的具體要求是有差別的。因而，作為輪軸國(guó)，在和不同輪輻國(guó)進(jìn)行貿(mào)易往來(lái)時(shí)必然要同時(shí)面臨多種原產(chǎn)地規(guī)則。執(zhí)行這些原產(chǎn)地規(guī)則的成本是非常高的，為此墨西哥已經(jīng)宜布不再簽署更多的自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定。

　　[19]Glenn W. Harrison et al.，"Chile" s Regional Arrangements and the Free Trade Agreement of Americas: The Importance of Market Access"，Policy Research Working Paper, World Bank, No.2634，2001.

　　[20]智利最初的目標(biāo)是加人北美自由貿(mào)易區(qū)，但由于其成員國(guó)內(nèi)部立場(chǎng)的分歧，這一目標(biāo)沒(méi)有實(shí)現(xiàn)。但很多人認(rèn)為智利將會(huì)是北美自由貿(mào)易區(qū)的下一個(gè)成員。

　　[21]Glenn W. Harrison et al.，"Trade Policy Options for Chile; A Quantitative Evaluation"，Policy Research Working Paper, World Bank, No. 1783, 1997.

　　[22]現(xiàn)行的W TO談判機(jī)制奉行一致同意原則或一攬子談判原則，因而少數(shù)成員的反對(duì)可以推翻多數(shù)成員所達(dá)成的協(xié)議。這就是發(fā)達(dá)國(guó)家所譴責(zé)的“過(guò)度民主化”。

　　[23]在坎昆會(huì)議中，巴西是“21國(guó)集團(tuán)”的倡導(dǎo)者之一，而發(fā)達(dá)國(guó)家把這次會(huì)議的失敗歸結(jié)為"21國(guó)集團(tuán)”的不合作立場(chǎng)。

　　[24]李向陽(yáng):《全球化條件下的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作》，載《世界經(jīng)濟(jì)》2002年第5期，第1-7頁(yè)。

　　[25]Glenn W. Harrison et al.，"Regional, Multilateral and Unilateral Trade Policies of MERCOSUR for Growth and Poverty Reduction in Brazil", Policy Research Working Paper, World Bank, No.3051，2003.

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