自二十世紀(jì)六十年代以來(lái)，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家們（New Institutionalists）[i] 圍繞交易費(fèi)用（transaction costs）這一核心概念，進(jìn)行了大量且廣泛的研究，并取得了許多理論進(jìn)展。但迄今為止，他們似乎并沒(méi)認(rèn)真考慮過(guò)“交易惠利”（transaction benefits）問(wèn)題，從而也沒(méi)可能認(rèn)真考察（甚至有時(shí)竟直觀地誤解了）二者之間的相互關(guān)系。

　　要理解新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域中這一尚待開(kāi)拓研究之主題的意義，還要從新制度學(xué)派與新古典主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系談起。自二十世紀(jì)三、四十年代以來(lái)，積累性發(fā)展的新古典主義，逐漸衍生成了當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流。以一般均衡理論為靈魂的新古典主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，以其精美的理論和數(shù)學(xué)分析語(yǔ)言，匯集了無(wú)數(shù)人類杰出思想家的智慧，極大地推進(jìn)了人類對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的理解。然而，正如諾思1993年在其諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)演說(shuō)中所言，在新古典的分析框架中，有一個(gè)致命的弱點(diǎn)，那就是“制度空缺”（institutions free）。按照諾思的解釋，在一般均衡的效率市場(chǎng)（efficient market）中，[ii] 是容不下交易費(fèi)用的（North, 1994）。換句話說(shuō)，正是因?yàn)樾鹿诺涞睦碚摽蚣芗俣ㄊ袌?chǎng)交換中的交易費(fèi)用為零，作為市場(chǎng)運(yùn)行框架的的社會(huì)制度在理論上就變得可有可無(wú)得了。自二十世紀(jì)七十年代以來(lái)，西方許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家（如Foley, 1971; Hahn，1971；
Niehans，1971；
Kurz，1974a，1974b；
Ulph & Ulph，1975; Repullo, 1988; Furubotn, 1991, Arrow & Hahn, 1999）曾對(duì)此做了深入的理論探討。汪丁�。�1998）在前兩年撰寫(xiě)的有關(guān)產(chǎn)權(quán)博弈的三篇論文中，也對(duì)這一理路，做了博弈論的解釋。

　　正是瞅準(zhǔn)了新古典主流學(xué)派框架中的“制度空缺”這一致命弱點(diǎn)，獨(dú)具慧眼的科斯發(fā)現(xiàn)并在理論分析中引入了“交易費(fèi)用”這一概念。照科斯看來(lái)，如果市場(chǎng)中的交易費(fèi)用不為零 —— 正如現(xiàn)實(shí)世界的實(shí)情一樣 ——，那制度分析可就重要了（institutions matter）。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“科斯定理”，如果說(shuō)還沒(méi)有像博弈論的發(fā)展那樣曾引發(fā)了當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)一場(chǎng)悄悄的革命的話，它至少改變了人們對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)世界的看法，使理論經(jīng)濟(jì)學(xué)更進(jìn)一步接近對(duì)現(xiàn)實(shí)的認(rèn)識(shí)。

　　把交易費(fèi)用和制度分析引入理論經(jīng)濟(jì)學(xué)的思考，自然是以科斯和諾思為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一大理論貢獻(xiàn)。然而，這里的問(wèn)題是，在人世現(xiàn)實(shí)生活中，難道交易只有費(fèi)用（成本）[iii]，就沒(méi)有收益？肯定有。亞當(dāng)·斯密的“分工”原理，李嘉圖的“比較利益”學(xué)說(shuō)，以及新古典的“消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余”理論，說(shuō)到底不都是在講市場(chǎng)交換和交易的益處？但進(jìn)一步的問(wèn)題是，社會(huì)和市場(chǎng)中交易的益處如何把握？又如何一般衡量？交易的收益與交易費(fèi)用的關(guān)系又若何？看來(lái)，這就有必要引入“交易惠利”這一概念了。

　　那么，如何理解現(xiàn)實(shí)中的“交易惠利”呢？這里，我們似沒(méi)必要先給它下個(gè)什么定義。講到“交易惠利”，一些讀者可能會(huì)自然聯(lián)想到經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“卡爾多—�？怂剐�率”（Kaldor-Hicks efficiency）。

　　什么是“卡爾多—�？怂剐�率”呢？簡(jiǎn)單點(diǎn)，可以這樣解釋：如果阿甲將自己的某種商品認(rèn)定為值5美元，而阿乙將其商品認(rèn)定為值12美元，在此情況下，如果兩人以10美元的價(jià)格（事實(shí)上可以是5美元到12 美元之間任何價(jià)格）進(jìn)行交易，就會(huì)創(chuàng)造7美元的社會(huì)總收益（福利）。因?yàn)�，�?0 美元的價(jià)位上，阿甲認(rèn)為他獲得了5美元的境況改善（利潤(rùn)），阿乙則認(rèn)為他獲得了2美元的境況改善（消費(fèi)者剩余）。

　　明白了經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“卡爾多—�？怂剐�率”，自然會(huì)增進(jìn)我們對(duì)市場(chǎng)中交易惠利現(xiàn)象之存在的理解。因?yàn)�，這種“卡爾多—�？怂剐�率”，說(shuō)到底就是一種“交易惠利”。進(jìn)一步的問(wèn)題似乎自然是，筆者這里所說(shuō)的“交易惠利”，是否就是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“卡爾多—希克斯效率”？現(xiàn)在初步想來(lái)，似乎是，又似乎不全是；
或更精確地說(shuō)，主要是，又不完全盡然。

　　讓我們舉個(gè)想象中例子來(lái)說(shuō)明這一理路。假如制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家張先生新出了一本《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》的著作，為了推廣發(fā)行，在書(shū)店中租了個(gè)攤位，簽字促銷。這時(shí)，一個(gè)青年學(xué)子走來(lái)，靦腆地說(shuō)：“先生，我很喜歡您這本新著。但很不好意思，今天我忘記帶錢包了，能不能求您送我一本？”我想，遇到這種情況，張先生一定毫無(wú)猶豫地取出一本，送給這位學(xué)子，并有可能會(huì)大筆一揮，在扉頁(yè)上寫(xiě)下“´ ´ 惠存”。

　　現(xiàn)在，讓我們?cè)賮?lái)從這個(gè)例子中進(jìn)一步梳理一下，什么是“卡爾多—希克斯效率”，什么是筆者所理解的“交易惠利”。這里，我們可考慮兩種交易：一，某甲從新華書(shū)店中買一本張先生的《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》；
二，張先生贈(zèng)一本《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》給某乙。在前一個(gè)交易中，如果張先生認(rèn)為出書(shū)成本（請(qǐng)注意，這里不是指書(shū)的理論價(jià)值和張先生撰寫(xiě)此書(shū)所化時(shí)間的價(jià)值）是25元（這里再假定所有售書(shū)利潤(rùn)全歸張先生所有），書(shū)店定價(jià)是27元，而某甲卻認(rèn)為30元買這本書(shū)也值，那么，如果某甲買了這本書(shū)，這一交易就創(chuàng)造了5元“卡爾多—�？怂剐�率”。

[iv] 毫無(wú)疑問(wèn)，這5元“卡爾多—�？怂梗ㄐ�率）增進(jìn)”， 自然是“交易惠利”。然而，在第二種交易中，情形又是如何？某乙沒(méi)付一分一文，就得到了張先生的一本新著。這一“饋贈(zèng)交易”創(chuàng)造了多少“卡爾多—�？怂剐�率”？很難說(shuō)，是不是？現(xiàn)在，我們可以這樣推想，某乙得到了一本書(shū)，他至少獲27元的交易收益。但張先生呢？他是否就損失了27元，從而使社會(huì)的交易惠利為零呢？可能并不如此。因?yàn)�，我們可以這樣推理，張先生可能會(huì)這樣想：“我送了一本書(shū)給這位青年學(xué)子，我的著作又多了一個(gè)讀者，此價(jià)不止27元！還說(shuō)不定，這位青年學(xué)子正因?yàn)槲宜退�這本書(shū)，會(huì)在未來(lái)成為一位制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家呢！”這樣，在張先生的眼中，他贈(zèng)出27元一本書(shū)，可能不是損失27元，而是或感到無(wú)所謂（無(wú)損失），或甚至感到獲利（滿足）。那么，照此計(jì)算，這一贈(zèng)書(shū)交易，可能至少就有27元甚至更多的交易惠利！話說(shuō)回來(lái)，在這后一交易中，有多少“卡爾多—�？怂剐�率”？說(shuō)不清楚（因?yàn)槿藗兪召?zèng)品時(shí)往往不計(jì)值多少）。但有多少“交易惠利”？卻明擺在那里。但是，進(jìn)一步的問(wèn)題是，這種贈(zèng)書(shū)交易是否也可以被歸結(jié)為一種“卡爾多—�？怂乖鲞M(jìn)”？按照美國(guó)一位法律經(jīng)濟(jì)學(xué)家Jules L. Coleman（1988，pp. 84-86）的理解，這好像可以。[v] 然而，即使可以的話，這一饋贈(zèng)交易創(chuàng)造了多少“卡爾多—�？怂剐�率”？27元？25元？還是更少？難能說(shuō)得清楚。但是，如果使用“交易惠利”這個(gè)概念，這里就比較容易計(jì)算。當(dāng)然，這要完全取決于張先生贈(zèng)出定價(jià)為27元一本書(shū)的所感到的“損失”與“收益”。

　　張先生贈(zèng)書(shū)，這顯然只是一個(gè)極普通的例子。在現(xiàn)實(shí)生活中，這種正社會(huì)交易惠利的例子，可能比比皆是。在街頭藝人和圍觀人群之間，就有這種交易惠利關(guān)系。在一畫(huà)家的免費(fèi)（以及收費(fèi)）畫(huà)展中，畫(huà)家的藝術(shù)創(chuàng)造力的“勞務(wù)”支付、自己作品被他人欣賞之滿足，以及欣賞觀眾的“美感”收益，也會(huì)構(gòu)成一定的正交易惠利。進(jìn)一步推想，在基督教的福音布道會(huì)上，在講道人和慕道友之間，不也存在一定的“交易惠利”？后一種情況，自然又適合學(xué)術(shù)界的大多數(shù)講演人和聽(tīng)眾之間的信息和知識(shí)“交易”。除非一些聽(tīng)眾聽(tīng)過(guò)某一學(xué)術(shù)報(bào)告后覺(jué)得浪費(fèi)了時(shí)間，或感到講演人根本在那里胡說(shuō)八道，這種交易惠利才可能為零，或?yàn)樨?fù)。

　　這種正交易惠利的理論，自然也適合“請(qǐng)客”的經(jīng)濟(jì)分析。人們請(qǐng)客，花了錢，但往往得到的是除了花錢和所花時(shí)間之外的“追加”效用（滿意）。于是，在請(qǐng)客者和被請(qǐng)之人之間，就往往會(huì)產(chǎn)生這種正交易惠利。特別是請(qǐng)到名人、要人和貴人時(shí)，人們往往更會(huì)感到是如此（“花這個(gè)錢，值！”）。打個(gè)比方，假如一位不甚出名的大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授有機(jī)會(huì)花了1000元請(qǐng)弗里德曼（Milton Freedman）、阿羅、或阿瑪?shù)賮啞ど�吃了一頓，他心里大概不會(huì)暗罵道：“Shit！今天花了1000元，還賠了一個(gè)晚上！”而可能會(huì)是發(fā)自內(nèi)心地說(shuō)：“Great！大駕光臨，蓬壁生輝，幸會(huì)！幸會(huì)！”是不是？

　　“交易惠利”的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋力，可能還不限于此。君不見(jiàn)，當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的“帝國(guó)主義”之風(fēng)之盛，實(shí)在令人瞠目。且不說(shuō)，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主之一的貝克爾（Gary Becker, 1991）先生曾創(chuàng)建了家庭經(jīng)濟(jì)學(xué)，把人們的擇偶、結(jié)婚、生孩子現(xiàn)象，也用經(jīng)濟(jì)學(xué)的最大化原理來(lái)解釋一番；
在當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界，甚至出現(xiàn)了宗教信仰的“經(jīng)濟(jì)分析”。譬如，有人（如Azzi & Ehrenberg , 1975）曾把人們?nèi)ソ虝?huì)崇拜的時(shí)間安排，以及信宗教之人年齡概率分布，也用理性經(jīng)濟(jì)人假定來(lái)說(shuō)三道四，“模型模型”（modeling）。更為令人咋舌的是，在1999年第三期《制度和理論經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》（ Journal Institutional and Theoretical Economics —— 此刊在除德國(guó)之外的西方國(guó)家里的一般大學(xué)都很難查到，有興趣的讀者可從網(wǎng)上按以下網(wǎng)址查閱：http://www.wiwi.hu-berlin.de/wt1/jite/jite.htm）上，竟出現(xiàn)一篇怪文。在這篇文章中，作者 Ian Smith竟把《圣經(jīng)》啟示錄中圣徒約翰所描述的“天國(guó)再來(lái)”和“末世審判”，也用數(shù)學(xué)公式來(lái)模型一下！讀過(guò)這篇文章，你自然會(huì)感嘆道：天哪！經(jīng)濟(jì)學(xué)家們是瘋了、傻了？還是都患了天才納什（John Nash）的那種“偏執(zhí)型狂想癥”？

　　這里且不管經(jīng)濟(jì)學(xué)家們是瘋了、傻了，還是患上納什的那種“偏執(zhí)型的精神分裂”，但有一點(diǎn)可以肯定，那就是，如果有家庭經(jīng)濟(jì)學(xué)、文化經(jīng)濟(jì)學(xué)、倫理經(jīng)濟(jì)學(xué)、宗教信仰經(jīng)濟(jì)學(xué)、美（或藝術(shù)）經(jīng)濟(jì)學(xué)，詩(shī)經(jīng)濟(jì)學(xué)，請(qǐng)客送禮經(jīng)濟(jì)學(xué)（ 已美其名曰為“尋租的經(jīng)濟(jì)分析” ） —— 如果我們的想象力再豐富一點(diǎn)，假如哪天一位理論怪杰創(chuàng)建了戀愛(ài)經(jīng)濟(jì)學(xué) ——，那么，在這些現(xiàn)實(shí)的和可能的新“經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域”中，新古典主義的理性最大化原理，以及新制度學(xué)派的交易費(fèi)用節(jié)約學(xué)說(shuō)，總有“沒(méi)招�！钡臅r(shí)候。譬如，在可能想象得到的戀愛(ài)經(jīng)濟(jì)學(xué)中，理性經(jīng)濟(jì)人的數(shù)學(xué)語(yǔ)言假定之一“多比少好”（交易中所獲物品、勞務(wù)、幸福、效用越多越好；
反過(guò)來(lái)，給定一定的交易收益量，自己所支付的勞務(wù)、物品、幸福、效用越少越好），就不適用。因?yàn)�，在情侶的戀愛(ài)“交易”中，一方支付的“愛(ài)”越多，他（或她）自己可能越幸福。同樣，新制度學(xué)派的（社會(huì)現(xiàn)實(shí)中）交易費(fèi)用總不為零的理論洞見(jiàn)，在這里可能也不適用。因?yàn)�，在情侶間的“愛(ài)情交易”中，可能沒(méi)有任何交易費(fèi)用 [vi]（當(dāng)然你也可以從世俗的眼光說(shuō)有，如乘公交車、搭的、買音樂(lè)會(huì)和公園的門票所花費(fèi)用，為女朋友買鮮花、口紅、香水和為男朋友買“三槍”內(nèi)衣、“鱷魚(yú)”襯衫的費(fèi)用，以及訂婚付給政府民政的登記費(fèi)，等等），只有“交易惠利”（即越愛(ài)愛(ài)越多，每次愛(ài)的支付與收益不是“負(fù)反饋”式的遞減，而是“正反饋”式的遞增。反過(guò)來(lái)，如果情侶之間鬧了別扭，情形恰好相反）。所以，在請(qǐng)客的經(jīng)濟(jì)分析、戀愛(ài)經(jīng)濟(jì)學(xué)、藝術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)以及詩(shī)經(jīng)濟(jì)學(xué)中，現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一些基本原理（包括理性最大化和交易費(fèi)用總為正的信條），可能會(huì)被翻個(gè)“底朝天”。但有一點(diǎn)可以肯定，我們所說(shuō)的“交易惠利”原理，可能仍然“正立”著。單從這一點(diǎn)，我們可以說(shuō)，交易出經(jīng)濟(jì)，交易是經(jīng)濟(jì)。交易費(fèi)用存在本身就是為經(jīng)濟(jì)而經(jīng)濟(jì)。說(shuō)得更清楚一點(diǎn)，交易費(fèi)用本身并不是為阻抑社會(huì)的交易和交往而產(chǎn)生，而是交易和市場(chǎng)交換的一種促進(jìn)力量，一種保障機(jī)制。一句話說(shuō)完，交易費(fèi)用為交易惠利而產(chǎn)生，而存在！

　　這里須指出，辨識(shí)出了市場(chǎng)交換中的“交易惠利”的存在，可能只是看到問(wèn)題的一半。更重要的是，我們必須意識(shí)到，在人類歷史上的任何社會(huì)中，交易費(fèi)用與交易惠利大都是會(huì)呈正相關(guān)關(guān)系的。事實(shí)上，諾思1985年在《歐洲經(jīng)濟(jì)史雜志》上發(fā)表的“歷史上的交易費(fèi)用”一文，已對(duì)此做了歷史的考察，盡管他還沒(méi)從理論上歸納出這一點(diǎn)。另外一點(diǎn)我們也必須認(rèn)識(shí)到，盡管如科斯、諾思和其他新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家們所推想的那樣，具體的“制度創(chuàng)新”、“組織創(chuàng)新”和“技術(shù)創(chuàng)新”，可以在同一社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度的整體框架中節(jié)約交易費(fèi)用，但有一點(diǎn)卻似無(wú)可置疑：交易費(fèi)用自然會(huì)隨著社會(huì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和交易惠利的巨大增加而呈遞增趨勢(shì)。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　不但在絕對(duì)量上如此，在與國(guó)民收入之比其相對(duì)量也肯定會(huì)如此。John Wallis和諾思在1986年的研究中發(fā)現(xiàn)，從1870年到1970年，“交易費(fèi)用”占美國(guó)國(guó)民生產(chǎn)總值的比重從25% 增加到45%。單從這一點(diǎn)，我們可以非常容易地確信這一斷想。但是，這里必須指出，在1988年發(fā)表的一篇題為“制度、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與自由：一個(gè)歷史的引介”的文章中，諾思明確指出，“交易費(fèi)用的下降，是歷史上經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵源泉（a critical historical source）”。[vii] 筆者認(rèn)為，諾思似乎在這里明顯地犯了一個(gè)重大的理論錯(cuò)誤。因?yàn)椋�縱觀整個(gè)人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)史，我們只能得出與諾思完全相反的結(jié)論：交易費(fèi)用的增加，是歷史上經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要原因。特別是對(duì)歐美社會(huì)的近現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)來(lái)說(shuō)，更是如此。

　　由于交易費(fèi)用本身是為交易惠利而產(chǎn)生、而存在，且二者在近代、現(xiàn)代以及當(dāng)代經(jīng)濟(jì)史上肯定會(huì)是呈正相關(guān)的增長(zhǎng)趨勢(shì)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們沒(méi)有必要從新古典一般均衡的理論視角，把交易費(fèi)用看成是經(jīng)濟(jì)學(xué)中“洪水猛獸”，也更沒(méi)有必要如新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家們所信奉的那樣，把交易費(fèi)用之節(jié)約看成是當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的“當(dāng)務(wù)之急”。因?yàn)�，交易費(fèi)用畢竟是維持社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度運(yùn)作的“必要”和“必然”成本。任何（微觀）的“制度創(chuàng)新”和“組織創(chuàng)新”，無(wú)疑一般會(huì)旨在一定程度上降低交易費(fèi)用。但零交易費(fèi)用世界肯定不會(huì)在人世間存在。如存在，也只能存會(huì)在如張五常（Cheung, 1987）所認(rèn)為的那種魯濱遜漂流記中的“一人孤島社會(huì)”之中，[viii] 或在上帝的天國(guó)之中（？）。更何況，如果有（具體的）“制度創(chuàng)新”或“組織創(chuàng)新”的“社會(huì)收益”（social profits of institutional or organizational innovation）（我們可以初步把它想象為這類創(chuàng)新所帶來(lái)“交易惠利”與“交易費(fèi)用”之差 [ix]）的話，其絕對(duì)量肯定是會(huì)隨著社會(huì)的交易費(fèi)用的增加而增加的。

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　　* 這篇短文的主要觀點(diǎn)，是作者不久前在倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院與陶濤博士的一次有關(guān)交易費(fèi)用和“業(yè)主—代理”理論的交談中形成的。這篇短文寫(xiě)出后，又得到陶博士的許多頗有見(jiàn)地的評(píng)論，得益良多。這里謹(jǐn)志謝忱。

　　[i] 關(guān)于英文“institution”一詞的中文譯法，請(qǐng)參閱拙著（韋森，2001）《社會(huì)制度的經(jīng)濟(jì)分析導(dǎo)論》序，第一和第四章。

　　[ii] 值得注意的是，早在二十世紀(jì)七十年代初，當(dāng)時(shí)在倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院的Frank H. Hahn（1971, p. 418）就提出了一個(gè)非常深刻但迄今卻仍不大為經(jīng)濟(jì)學(xué)家們所注意的理論洞見(jiàn)：“均衡并不一定就是有效率的”。這就與諾思的觀點(diǎn)大相徑庭。但在最近的研究中，阿羅和Hahn通過(guò)運(yùn)用“具有‘阿羅證券’（Arrow Securities）的純交換經(jīng)濟(jì)”的兩個(gè)時(shí)期的均衡模型，對(duì)Hahn本人這一早期的觀點(diǎn)做了些所修正（參見(jiàn)Arrow & Hahn, 1999）。

　　[iii] 這里，大家不妨聯(lián)想一下，在1988年發(fā)表在《經(jīng)濟(jì)史雜志》上的一篇文章中，John Wallis和諾思曾提出“是否應(yīng)該從GNP中扣除交易費(fèi)用”這樣的問(wèn)題。Niehans （1971，1987，1994）也曾認(rèn)為，與想象的無(wú)交易花費(fèi)世界相比，交易費(fèi)用必然降低社會(huì)福利。

　　[iv] 嚴(yán)格來(lái)說(shuō)，這通過(guò)交換而產(chǎn)生的5元好處是一種“卡爾多—�？怂乖鲞M(jìn)”（Kaldor—Hicks improvement），或者說(shuō)通過(guò)交換而達(dá)至的一種“卡爾多—�？怂剐�率”。很顯然，這一“卡爾多—�？怂乖鲞M(jìn)”也是“帕累托增進(jìn)”（Pareto improvement或Pareto superior）。但我們必須謹(jǐn)記，并不是所有的“卡爾多—�？怂乖鲞M(jìn)”都是“帕累托增進(jìn)”。

　　[v] 如果這樣來(lái)理解的話，有幾乎所有的交易惠利又都可被歸結(jié)為“卡爾多—希克斯效率（增進(jìn)）”。

　　[vi] 陶濤對(duì)此評(píng)論到：“我以為‘愛(ài)情交易’中的交易成本可理解為等待、猜測(cè)、妒忌所引發(fā)的精神損失，以及搜尋對(duì)方是否真愛(ài)自己的信息成本等。所以愛(ài)情的‘交易成本’不可能為零�！边@一見(jiàn)解頗有一定的道理。

　　[vii] 據(jù)諾思自己說(shuō)，他是根據(jù)他自己在1968年所做的從1600年到1850年間海洋航運(yùn)業(yè)的歷史研究所得出這一結(jié)論的。然而，雖然這里我們無(wú)法否認(rèn)這一行業(yè)在這一歷史時(shí)期的史實(shí)，但我懷疑諾思這一研究的理論視角本身就有問(wèn)題。加之，在讀過(guò)諾思的這篇早期論文后，我竟找不到“交易費(fèi)用”這樣的字眼。這里，很顯然，諾思本人在后來(lái)把他早期關(guān)于海洋運(yùn)輸業(yè)的整個(gè)運(yùn)費(fèi)的降低，誤認(rèn)為這個(gè)行業(yè)在這個(gè)時(shí)期交易費(fèi)用的降低。所以，即使從諾思這一史實(shí)研究中，我們也得不出交易費(fèi)用的下降，是這一行業(yè)增長(zhǎng)的原因這一結(jié)論。同理，Wallis和諾思本人在后來(lái)的研究中發(fā)現(xiàn)的從1870年到1970年間交易費(fèi)用占美國(guó)GNP的比重從25%增加到45%這一現(xiàn)象，又如何解釋？如果諾思的這一理論斷想能夠成立，既然這一時(shí)期美國(guó)經(jīng)濟(jì)中的交易費(fèi)用比重增加如此之多，那美國(guó)經(jīng)濟(jì)豈不是要成負(fù)增長(zhǎng)了？但誰(shuí)（包括諾思本人）又能否認(rèn)，這一時(shí)期美國(guó)經(jīng)濟(jì)幾十倍、幾百倍甚至更多的增長(zhǎng)？這里，諾思豈不是用了自己的“矛”，戳了自己的“盾”？很顯然，諾思和其他新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家們只看到交易費(fèi)用是一種成本、代價(jià)，從而把它誤認(rèn)為一種經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的逆反力量，而根本沒(méi)有意識(shí)到交易費(fèi)用本身就是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一種促進(jìn)力量，一種保障機(jī)制。

　　[viii] 根據(jù)張五常的分析理路，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家甚至發(fā)現(xiàn)，在魯濱遜的一人孤島社會(huì)中，也有交易費(fèi)用。因?yàn)�，魯濱遜還要花費(fèi)一定的資源，來(lái)阻止老鼠（或螞蟻？）啃他的面包（參Davis, 1986, p. 155, ft. 4）。然而，Wallis和諾思（1986, p. 385）對(duì)這種“不經(jīng)過(guò)交換”而保護(hù)自己的財(cái)產(chǎn)所花的費(fèi)用是否就是交易費(fèi)用置疑。用他們的話來(lái)說(shuō)，不管是在一個(gè)孤島上在柴門上放把鎖防止聰明的猴子進(jìn)來(lái)偷東西，還是在紐約曼哈頓區(qū)的公寓中安裝防盜裝置以防小偷，這種買鎖和防盜所花費(fèi)用是否就是交易費(fèi)用？他們的回答是不知道。

　　[ix] 在諾思那里，這一交易惠利和交易費(fèi)用之差被界定為“交換的凈收益”（the net gains of exchange）。諾思（North, 1990, p. 31）認(rèn)為，這種“交換的凈獲益”，“就是新古典理論和國(guó)際貿(mào)易模型中的標(biāo)準(zhǔn)獲益（standard gains），減去度量和監(jiān)督合約以及由于監(jiān)督不完備所造成的損失之差”。在另一個(gè)地方，諾思（1990，pp. 92-104）亦把這一差額稱之為“制度的遞增收益”（increasing returns to institutions）。

　　2000年圣誕于劍橋

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