本文的目的是研究從１９４８年底到新中國成立前夕影響中共制訂對(duì)美政策的主要因素。以往國內(nèi)學(xué)術(shù)界有關(guān)這一領(lǐng)域的研究主要表現(xiàn)出兩個(gè)特點(diǎn)：其一是將對(duì)美政策作為“一邊倒”政策中的一個(gè)問題加以探討；
其二是那些為數(shù)不多的專以新中國對(duì)美政策為題的論著均將注意力置于描述決策者的一些具體動(dòng)機(jī)上�！�1〕這些研究的價(jià)值是不言而喻的，而其不足之處主要在于未能將上述兩個(gè)特點(diǎn)更好地結(jié)合起來。本文試圖在借鑒以往研究成果的基礎(chǔ)上，著重探討這一時(shí)期中共領(lǐng)導(dǎo)人制定對(duì)外政策的指導(dǎo)思想、中共面臨的內(nèi)部和外部環(huán)境，以及這一時(shí)期中共與美國方面的接觸等等因素，對(duì)中共中央制訂對(duì)美政策的影響。

　　（一）革命時(shí)期的外交思想與對(duì)美政策的形成

　　中共領(lǐng)導(dǎo)人考慮未來新中國與美國的關(guān)系大致開始于１９４８年秋冬之際。從時(shí)間上看，中共領(lǐng)導(dǎo)人制訂對(duì)美政策的進(jìn)程與他們?yōu)樾轮袊�制訂外交政策基本上是同步的�！?〕就實(shí)質(zhì)而言，對(duì)美政策作為新中國總的對(duì)外政策的一部分，不可能脫離中共領(lǐng)導(dǎo)人制訂對(duì)外政策的指導(dǎo)思想，在另一條軌道上發(fā)展。因此，把握１９４８年底至新中國成立前后中共領(lǐng)導(dǎo)人的外交思想的特征，對(duì)于理解新中國對(duì)美政策的形成是至關(guān)重要的。從１９４８年１１月解放軍占領(lǐng)沈陽到１９４９年１月底三大戰(zhàn)役結(jié)束，中國革命運(yùn)動(dòng)進(jìn)入到一個(gè)從爭(zhēng)取戰(zhàn)爭(zhēng)勝利到建立新國家的轉(zhuǎn)變時(shí)期。如果說在此之前中共領(lǐng)導(dǎo)人集中考慮的是如何在內(nèi)戰(zhàn)中打敗國民黨，那么從這時(shí)起他們開始同時(shí)考慮如何建立新的政權(quán)。這一特殊背景與中國革命運(yùn)動(dòng)長期發(fā)展的歷史聯(lián)系在一起，決定了中共領(lǐng)導(dǎo)人從開始考慮新中國的外交起，他們的指導(dǎo)思想便具有兩重性，即它一方面反映著、并且必定要適應(yīng)中國革命運(yùn)動(dòng)發(fā)展的內(nèi)在趨勢(shì)和要求；
另一方面又必須考慮到未來新國家與外部世界的關(guān)系。進(jìn)一步說，在上述兩方面中的每一方面，還包括著不同層次的內(nèi)容。新中國是中國革命運(yùn)動(dòng)的產(chǎn)物，它必定要被打上深刻的革命烙印。中共領(lǐng)導(dǎo)人為新中國制訂對(duì)外政策的時(shí)期，正是中國革命運(yùn)動(dòng)處于爭(zhēng)取最后勝利的特殊階段。中共領(lǐng)導(dǎo)人考慮任何問題，包括外交政策，都不可避免地會(huì)從革命運(yùn)動(dòng)的角度出發(fā)，并將保證革命的最后勝利作為各項(xiàng)政策的歸宿。中共革命理論的有關(guān)部分自然也就成了制訂對(duì)外政策的指導(dǎo)思想的一個(gè)重要方面。中共領(lǐng)導(dǎo)人歷來認(rèn)為，中國革命是世界社會(huì)主義革命的一部分，其首要的目標(biāo)就是要徹底推翻帝國主義在中國的統(tǒng)治�！�3〕自中國共產(chǎn)黨誕生以來，美國作為一個(gè)帝國主義國家，除了在太平洋戰(zhàn)爭(zhēng)中一度被中共領(lǐng)導(dǎo)人稱為反對(duì)日本侵略的“盟邦”外，一直被置于中國革命的敵人之列，只是在抗戰(zhàn)結(jié)束以前尚未被定為頭號(hào)外部敵人罷了�！�4〕及至中國內(nèi)戰(zhàn)爆發(fā)和歐洲幾國共產(chǎn)黨情報(bào)局成立，中共中央接受了蘇聯(lián)關(guān)于世界上已經(jīng)形成“兩大陣營”的觀點(diǎn)，并認(rèn)為中國革命是“以蘇聯(lián)為首的反帝國主義陣營”的組成部分，其任務(wù)包括“和全世界人民一道”打敗美帝國主義的“奴役計(jì)劃”�！�5〕當(dāng)然，美國被視為中國革命的頭號(hào)敵人，并不完全是基于理論的演繹。在中共領(lǐng)導(dǎo)人看來，美國當(dāng)時(shí)已經(jīng)成為阻止中共取得最后勝利的主要的外部威脅。他們認(rèn)為，“帝國主義國家對(duì)革命國家一定要干涉”是帶規(guī)律性的問題。當(dāng)革命戰(zhàn)爭(zhēng)從根本上威脅到帝國主義在中國的統(tǒng)治時(shí)，它們將“完全公開地”站在反革命一邊進(jìn)行干涉�！�6〕從三大戰(zhàn)役勝利到新中國成立這一時(shí)期里，中共中央一直在準(zhǔn)備對(duì)付美國幾乎所有可以設(shè)想出的各種形式的干涉，它們包括防止美國直接的軍事干涉，揭露和粉碎美國分裂中國革命陣營的陰謀，打破美國對(duì)未來新中國的經(jīng)濟(jì)封鎖，以及在最終解放臺(tái)灣時(shí)排除美國的阻撓等等�！�7〕總而言之，從革命運(yùn)動(dòng)發(fā)展的角度說，這一時(shí)期美國不論是在理論上還是在現(xiàn)實(shí)中，對(duì)于中共都是最令人憎惡的敵人和最危險(xiǎn)的外部威脅。中共領(lǐng)導(dǎo)人制訂對(duì)外政策的指導(dǎo)思想的另一重要方面是他們對(duì)新中國外交的本質(zhì)與目的的認(rèn)識(shí)。毛澤東等中共領(lǐng)導(dǎo)人幾乎都經(jīng)歷過由愛國而革命、而信奉共產(chǎn)主義的思想過程，他們?cè)谇嗄陼r(shí)代被稱為是“蒙受恥辱的一代”，爭(zhēng)取中華民族的徹底解放是他們矢志不渝的奮斗目標(biāo)。在他們的觀念中，結(jié)束中華民族的屈辱應(yīng)是新中國外交的核心，其內(nèi)容包括改變中國人的思想和精神面貌，反映出中華民族的徹底解放和確立中國在國際社會(huì)中的平等地位。首先，改變中國人在外交方面的精神狀態(tài)是中共領(lǐng)導(dǎo)人在作出重大決策時(shí)反復(fù)強(qiáng)調(diào)的問題。１９４６年全面內(nèi)戰(zhàn)爆發(fā)后，毛澤東即針對(duì)黨內(nèi)的思想狀況，提出了“美帝國主義是紙老虎”的觀點(diǎn)。〔8〕當(dāng)解放軍轉(zhuǎn)入戰(zhàn)略反攻時(shí)，毛澤東特別指出，害怕帝國主義是一種精神作用。中國人多年在與帝國主義的斗爭(zhēng)中遭受失敗，所以精神上有些害怕。蘇聯(lián)也有此情況，喜歡美國罐頭和美國紙煙等等，看不起偉大的現(xiàn)實(shí)，其根源即在于“戰(zhàn)爭(zhēng)受創(chuàng)傷，精神上未獲解放，怕紙老虎”。〔9〕上述觀點(diǎn)不可能不反映到中共領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)新中國外交的思考中。他們從開始考慮新中國外交之日起即指出：“總的觀念是百年壓迫現(xiàn)在站起來了，……這個(gè)概念一說就把怕不承認(rèn)的觀念打消，應(yīng)有這樣的氣概”�！�10〕縱觀這一時(shí)期中共中央處理外交（其中主要是與美國的關(guān)系）問題的全過程，從批評(píng)中共沈陽市市長朱其文回訪美英法等國駐沈陽領(lǐng)事館，到毛澤東評(píng)美國務(wù)院《白皮書》，處處顯示出中共領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)精神解放的重視和追求�！�11〕需要指出的是，從提出重視精神解放的必要性到將其貫徹到外交決策中，最直接針對(duì)的就是處理對(duì)美關(guān)系。用毛澤東的話說就是“我們不怕美國人，輕視美國人，什么帝國主義都不可怕”�！�12〕其次，中共領(lǐng)導(dǎo)人認(rèn)為，新中國的外交應(yīng)是徹底結(jié)束百年屈辱的外交�！�13〕它必須也必定要體現(xiàn)出中華民族從帝國主義的統(tǒng)治和壓迫下獲得了解放。毛澤東在１９４９年１月第一次談到未來新中國的外交時(shí)即指出，新中國與帝國主義國家的關(guān)系是“我們是打倒它，不是承認(rèn)它”�！�14〕從這時(shí)起到七屆二中全會(huì)，中共領(lǐng)導(dǎo)人一再強(qiáng)調(diào)，未來新中國的外交要“另起爐灶”，要“打掃干凈屋子再請(qǐng)客”，新中國與帝國主義是有幾筆大帳要算。在３月召開的七屆二中全會(huì)上，毛澤東明確說明：“關(guān)于帝國主義對(duì)我國的承認(rèn)問題，不但現(xiàn)在不應(yīng)急于去解決，而且就是在全國勝利以后的一個(gè)相當(dāng)時(shí)期內(nèi)也不必急于去解決”。〔15〕在中共領(lǐng)導(dǎo)人看來，惟其如此才能徹底擺脫以往屈辱外交的束縛，與世界上所有國家建立起真正平等的關(guān)系，恢復(fù)中華民族應(yīng)有的地位�？偠�言之，在中共領(lǐng)導(dǎo)人的觀念中，新中國既是作為世界革命一部分的中國革命的外交，也是從反帝斗爭(zhēng)中誕生的新國家的外交。中共領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)新中國外交的這種認(rèn)識(shí)與把握，從根本上決定了新中國對(duì)美政策的特征和發(fā)展方向。

　�。ǘ�）對(duì)美政策形成時(shí)期的外部與內(nèi)部環(huán)境

　　這一時(shí)期中共領(lǐng)導(dǎo)人的外交思想一方面與他們以往對(duì)國際事務(wù)的認(rèn)識(shí)有著密不可分的聯(lián)系，另一方面也包含著他們對(duì)特定時(shí)期的外部與內(nèi)部環(huán)境的看法和反應(yīng)。當(dāng)然，１９４８年底到新中國成立前后正是中國共產(chǎn)黨人的革命熱情和愛國主義情緒空前高漲的時(shí)期。在這種氣氛中，主觀的認(rèn)識(shí)在多大程度上偏離現(xiàn)實(shí)是一個(gè)需要探討的問題。這里著重分析的是這一時(shí)期內(nèi)外環(huán)境對(duì)中共領(lǐng)導(dǎo)人決策的影響。（１）外部環(huán)境的影響所謂外部環(huán)境指這一時(shí)期中共領(lǐng)導(dǎo)人考慮對(duì)美政策時(shí)面臨的國際環(huán)境。進(jìn)一步說，由于世界上已經(jīng)形成了分別以美蘇為首的兩大陣營，盡管中共領(lǐng)導(dǎo)人在理論上認(rèn)為中國革命運(yùn)動(dòng)是歸屬于蘇聯(lián)陣營的，但他們?cè)谧鞒鐾饨粵Q策時(shí)面對(duì)的外部壓力實(shí)際上卻來自兩個(gè)方面——既來自美國，也來自蘇聯(lián)。美國給中共的壓力主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：其一是援助國民黨政府抵抗人民解放軍的軍事進(jìn)攻，直至幫助國民黨政府退守臺(tái)灣。不論美國政府內(nèi)部曾經(jīng)多么認(rèn)真地考慮要從中國內(nèi)戰(zhàn)中脫身，客觀上在阻撓中國革命取得最后勝利方面，美國幾乎是步步為營的�！�16〕其二是企圖利用“承認(rèn)”問題影響未來新中國的內(nèi)外政策，并組織孤立新中國的聯(lián)合戰(zhàn)線，其標(biāo)志是艾奇遜提出的關(guān)于“承認(rèn)”新中國的幾項(xiàng)原則及司徒雷登與黃華會(huì)談時(shí)提出的條件，即不實(shí)行共產(chǎn)主義，在未來的政府中接納“民主人士”，以及不與蘇聯(lián)結(jié)盟等�！�17〕其三是給新中國制造經(jīng)濟(jì)困難，縱容和配合國民黨軍隊(duì)封鎖大陸海港�！�18〕美國的行動(dòng)反映了一個(gè)帝國主義大國對(duì)一個(gè)新興的革命國家的那種根深蒂固的敵視態(tài)度。其結(jié)果只能是引起中共更為強(qiáng)烈的憎惡和反抗。實(shí)際上正是在黃華與司徒雷登接觸的最后階段，中共領(lǐng)導(dǎo)人在給南京市領(lǐng)導(dǎo)人的指示中才明確表示：“我們對(duì)美帝亦決無改變其政策的幻想�！薄�19〕與此同時(shí)毛澤東發(fā)表《論人民民主專政》，公開宣布新中國“必須一邊倒”�！�20〕這可以被認(rèn)為是中共領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)美國政策和態(tài)度的相當(dāng)直接的反應(yīng)。處在一個(gè)兩極的世界里，中共在處理對(duì)美關(guān)系時(shí)，必定要受到對(duì)蘇關(guān)系的制約，問題只是這種制約達(dá)到何種程度。實(shí)際情況是中共受到蘇聯(lián)方面相當(dāng)大的壓力，這種壓力主要產(chǎn)生于蘇聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)中共的強(qiáng)烈的不信任，其中當(dāng)然包括對(duì)中共與美國的關(guān)系的不信任。斯大林固然希望新中國是一個(gè)與蘇聯(lián)友好的共產(chǎn)黨國家，但中共與蘇共長期的隔閡，以及在戰(zhàn)后特殊形勢(shì)下蘇聯(lián)在中國獲得的復(fù)雜的利益，都使斯大林對(duì)中共是否會(huì)“一邊倒”向其領(lǐng)導(dǎo)的東方陣營滿腹狐疑�！�21〕中共領(lǐng)導(dǎo)人一開始便將對(duì)蘇關(guān)系置于首要的地位，而且在斷定與美國的對(duì)抗將難以避免后，他們更加相信，建立良好的中蘇關(guān)系符合新中國的戰(zhàn)略利益。因此采取一切必要的行動(dòng)以打消蘇聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)人的懷疑，主動(dòng)向蘇聯(lián)靠攏，甚至不惜暫時(shí)擱置對(duì)美關(guān)系及與其他一些西方國家的關(guān)系，對(duì)于中共領(lǐng)導(dǎo)人可以說是順理成章的選擇�！�22〕實(shí)際情況是，雖然蘇聯(lián)曾經(jīng)在新中國發(fā)展其對(duì)美關(guān)系方面給予中共中央以回旋余地，但中共領(lǐng)導(dǎo)人并沒有因此便貿(mào)然行事�！�23〕中共中央采取謹(jǐn)慎行動(dòng)，固然與美國的政策有直接的關(guān)系，不過很可能也是因?yàn)榭紤]到正處在努力與蘇聯(lián)結(jié)盟的微妙階段，無論如何也不能影響對(duì)蘇關(guān)系這個(gè)大局。（２）內(nèi)部環(huán)境的影響內(nèi)部環(huán)境即國內(nèi)政治環(huán)境，大致可以分為革命隊(duì)伍內(nèi)部和外部?jī)蓚�(gè)方面。在革命隊(duì)伍內(nèi)部，經(jīng)過從解放軍戰(zhàn)略反攻起兩年多的思想動(dòng)員和戰(zhàn)爭(zhēng)的勝利進(jìn)程，已使黨內(nèi)和軍隊(duì)內(nèi)部基本上清除了恐美崇美思想。特別是在戰(zhàn)爭(zhēng)后期，黨內(nèi)和軍內(nèi)的革命與愛國熱情空前高漲。在占領(lǐng)沈陽后處理美國駐沈領(lǐng)事館問題和占領(lǐng)南京后搜查司徒雷登住宅兩個(gè)重大事件中，都可以看出中共中下層干部表現(xiàn)出了比較強(qiáng)烈的愛國反美情緒，以致中共中央經(jīng)常需要采取有力的措施，防止出現(xiàn)那種會(huì)引起大的國際糾紛的過激行動(dòng)�！�24〕不過中共中央對(duì)一些過激行動(dòng)的糾正總的說來仍然是策略層次上的，黨內(nèi)和軍內(nèi)的愛國熱情符合中共對(duì)美政策的基本趨勢(shì)，而且必然會(huì)推動(dòng)這一趨勢(shì)繼續(xù)向前發(fā)展。在中共革命隊(duì)伍之外，主要有兩類政治力量。一類是國民黨統(tǒng)治集團(tuán)；
一類是所謂的第三勢(shì)力。第一類國民黨統(tǒng)治集團(tuán)中的不論哪一派，當(dāng)時(shí)都是以得到美國的支持為其生存條件的。美國對(duì)國民黨統(tǒng)治集團(tuán)的支持也從未停止，直到幫助其退守臺(tái)灣。所謂第三勢(shì)力，其構(gòu)成相當(dāng)復(fù)雜，政治主張也是五花八門的，但一個(gè)共同點(diǎn)是普遍存在親美傾向。而美國對(duì)這一部分人的好感和希望也是不加掩飾的。馬歇爾在其調(diào)處后期便開始或明或暗地扶持他所稱的“自由主義分子”。司徒雷登在這方面表現(xiàn)得更為熱情�！�25〕美國與中國第三勢(shì)力的關(guān)系實(shí)際上構(gòu)成了美國可以利用來干預(yù)中國歷史進(jìn)程的一個(gè)渠道。對(duì)此中共中央始終極為敏感和警惕，當(dāng)然也極為反感。在中共領(lǐng)導(dǎo)人制訂外交政策的關(guān)鍵階段，他們不僅基本上斷定美國不可能放棄干涉中國內(nèi)部事務(wù)的企圖，而且還認(rèn)為在中國內(nèi)部，除了國民黨統(tǒng)治集團(tuán)在依靠美國茍延殘喘外，同時(shí)也有一些人企圖利用美國的支持混水摸魚，當(dāng)然也有一些“善良的人”對(duì)美國的“好心”抱有幻想，而這種幻想的存在在特定時(shí)期有可能導(dǎo)致一部分人的動(dòng)搖�！�26〕對(duì)內(nèi)部環(huán)境的這種認(rèn)識(shí)是中共中央決心“打掃干凈屋子再請(qǐng)客”原因之一，也是毛澤東要五評(píng)《白皮書》，以及后來中共中央決定在全國開展思想教育運(yùn)動(dòng)的原因之一。綜觀這一時(shí)期中共領(lǐng)導(dǎo)人面臨的國際環(huán)境和他們?cè)趪鴥?nèi)所要解決的問題，可以說他們?cè)趯?duì)美政策方面的選擇余地是相當(dāng)有限的。

　�。ㄈ�）中共與美國方面接觸的影響

　　解放戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期中共與美國方面曾有過三次直接的接觸。第一次是重慶談判前后與赫爾利的接觸；
第二次是馬歇爾調(diào)處期間與美方各層次的接觸；
第三次是從１９４８年底至１９４９年夏季與美國方面的接觸，其中包括１９４８年底處理沈陽美國領(lǐng)事館的電臺(tái)問題及其領(lǐng)事華德的事件、１９４９年解放軍占領(lǐng)南京后中共代表與美國駐華大使司徒雷登的接觸等。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　這一時(shí)期另一個(gè)具有重要意義的事件是美國國務(wù)院發(fā)表《白皮書》和中共領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)《白皮書》的猛烈批判。這幾次事件基本上完整地反映了新中國對(duì)美政策最終確定的過程及其各種因素在這個(gè)過程中所起的作用。沒收沈陽美領(lǐng)事館電臺(tái)及封鎖美領(lǐng)館、隔離美領(lǐng)館人員等，恰恰發(fā)生在新中國對(duì)美政策形成的起點(diǎn)。１９４８年夏秋之際，隨著解放區(qū)不斷擴(kuò)大，中共中央在華北地區(qū)已經(jīng)開始面臨如何處理與西方國家官方駐華機(jī)構(gòu)的關(guān)系，而且也確實(shí)有些國家的領(lǐng)事館表示希望與解放區(qū)政府建立關(guān)系。對(duì)此中共中央總的政策是觀望和摸索性的，即一方面試圖利用這種機(jī)會(huì)逼使西方國家的外交機(jī)構(gòu)“不得不承認(rèn)”中共解放區(qū)政權(quán)的“政府地位和權(quán)力”；
另一方面由于缺少經(jīng)驗(yàn)，在行動(dòng)上相當(dāng)謹(jǐn)慎，“不忙訂立具體的協(xié)定”�！�27〕１１月中旬，中共中央的政策開始出現(xiàn)明顯的變化，對(duì)美領(lǐng)館的方針逐漸強(qiáng)硬。其原因主要是兩方面的：首先是美國領(lǐng)事館對(duì)中共的軍事管制措施采取對(duì)抗的態(tài)度。１１月１５日，沈陽軍管會(huì)根據(jù)中共中央１１月初的指示精神發(fā)布通告，要求除軍管會(huì)特別批準(zhǔn)外，任何中外人士和機(jī)構(gòu)不得擅自設(shè)立電臺(tái)，凡有電臺(tái)及收發(fā)報(bào)裝置者，應(yīng)于３６小時(shí)內(nèi)交軍管會(huì)保管�！�28〕這一通告當(dāng)然也被專門發(fā)給美領(lǐng)館。美領(lǐng)館以未獲美政府允許為由拒絕交出電臺(tái)。在此之前，中共中央已經(jīng)告誡沈陽軍管會(huì)，在美國未承認(rèn)中共政府的情況下，對(duì)其在沈陽的領(lǐng)事館只能采取不承認(rèn)的方針。在接獲東北局的報(bào)告后，中共中央認(rèn)為，美領(lǐng)館是在蓄意滋事，以造成外交事件，沈陽軍管會(huì)不能退縮，在事先警告后可進(jìn)館查收�！�29〕其次是蘇聯(lián)方面要求中共對(duì)美、英、法領(lǐng)事館采取強(qiáng)硬措施。在沈陽軍管會(huì)發(fā)布通告的第二天，蘇聯(lián)方面即告東北局負(fù)責(zé)人，應(yīng)沒收美法領(lǐng)事館的所有電臺(tái)，并稱此事對(duì)蘇聯(lián)關(guān)系重大。東北局負(fù)責(zé)人由此將查收電臺(tái)與將美領(lǐng)館從東北“擠走”聯(lián)系起來。中共中央在沈陽剛被解放時(shí)即認(rèn)為，由于無外交經(jīng)驗(yàn)，應(yīng)多與蘇聯(lián)協(xié)商。故在了解蘇聯(lián)方面的態(tài)度后亦立即表示同意東北局的方針�！�30〕正是上述兩方面原因?qū)е律蜿栜姽軙?huì)于２０日不僅按中共中央的指示，進(jìn)入美領(lǐng)館查收了電臺(tái)及有關(guān)設(shè)備等，而且開始對(duì)美領(lǐng)館實(shí)行封鎖，斷水?dāng)嚯姴⑾拗泼李I(lǐng)館人員的行動(dòng)自由，以期達(dá)到“擠走”的目的。沈陽軍管會(huì)的措施顯然超出了中共中央授權(quán)的范圍。在獲知沈陽軍管會(huì)封鎖美領(lǐng)館后，中共中央即向其強(qiáng)調(diào)，任何行動(dòng)必須事前請(qǐng)示，并要“照顧全局”。目前在東北的行動(dòng)必須考慮：(1)要對(duì)美國與英、法有所區(qū)別；
(2)東北地區(qū)特殊，在東北對(duì)美領(lǐng)館實(shí)行的“擠走”方針不一定在其他地區(qū)也實(shí)行；
(3)要考慮到不承認(rèn)國民黨政府與這些國家的外交關(guān)系“并不等于我們永遠(yuǎn)不與這些帝國主義國家發(fā)生外交關(guān)系”。〔31〕即使隨后不久東北局破獲美國間諜案，中共中央在未證明該組織與美領(lǐng)館有直接關(guān)系時(shí)，并不贊成東北局隔絕美領(lǐng)館人員的往來。１２月中旬中共中央再次指出，在案情沒有新的發(fā)展的情況下，應(yīng)適當(dāng)放松對(duì)美領(lǐng)館人員的限制�！�32〕其后的事態(tài)表明，如何處理沈陽美領(lǐng)館的問題實(shí)際上被暫時(shí)擱置起來。處理沈陽美領(lǐng)館電臺(tái)問題是對(duì)美政策形成的前奏，從中反映出來的影響中共決策的主要因素與后來基本上是一致的。從１９４９年１月至３月是新中國對(duì)外政策形成的關(guān)鍵時(shí)期。一方面是中共中央已經(jīng)確定了新中國外交的基本原則；
另一方面，相繼發(fā)生的一些事件也產(chǎn)生了重要的影響。其一是１２月初中共中央接到報(bào)告說，一個(gè)被認(rèn)為與馬歇爾和美國務(wù)院過從甚密的美國記者告訴中共代表，美國對(duì)華政策的中心是如何在新政權(quán)中“造成一有效的反對(duì)派”，美國承認(rèn)新中國的條件就是政府中要有美國可以接受的反對(duì)派，以及允許美國在上海和青島有駐軍權(quán)。中共領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)此作出強(qiáng)烈反應(yīng)是因?yàn)椋瑘?bào)告證明了他們一直擔(dān)心的事，即美國正企圖通過在革命隊(duì)伍內(nèi)部組織反對(duì)派來破壞革命的進(jìn)程。此后強(qiáng)調(diào)警惕美國的兩面政策，粉碎美國的“政治計(jì)劃”，一度成為中共領(lǐng)導(dǎo)人相當(dāng)關(guān)注的問題�！�33〕如果考慮到這一時(shí)期一些東歐國家出現(xiàn)的政治動(dòng)蕩，以及中國國內(nèi)一些政治勢(shì)力和人物仍在利用美國的干涉或?qū)γ绹�抱有幻想，便可以理解中共領(lǐng)導(dǎo)人警惕的理由和程度。其二是蘇共領(lǐng)導(dǎo)人米高揚(yáng)訪問西柏坡后，中共與蘇聯(lián)的關(guān)系基本明朗，雙方結(jié)盟已成定局�！�34〕其三是解放軍與英軍艦在長江上發(fā)生武裝沖突，使整個(gè)東亞地區(qū)一度出現(xiàn)緊張局勢(shì)。蘇聯(lián)方面一再告誡中共中央，要準(zhǔn)備對(duì)付美國和其他西方國家的軍事干涉。另一方面也建議中共中央，應(yīng)提出以斷絕與國民黨政府的關(guān)系為條件與美國建立外交關(guān)系�！�35〕新中國外交原則的確定和上述一系列事件構(gòu)成了中共與美國大使司徒雷登接觸的主要背景，它表明中共與司徒雷登的接觸主要是策略性的。國內(nèi)已有一些論著對(duì)中共代表與司徒雷登，以及在此前后中共與美國方面接觸的動(dòng)機(jī)和過程等作了較詳細(xì)的論述�！�36〕這里強(qiáng)調(diào)的是導(dǎo)致接觸無結(jié)果而終的關(guān)鍵性的因素，概括地說主要有以下兩點(diǎn)：第一是與司徒雷登的接觸使中共領(lǐng)導(dǎo)人徹底打消了與美國發(fā)展正常關(guān)系的想法。首先中共領(lǐng)導(dǎo)人認(rèn)為，司徒雷登提出的條件表明美國政府無意放棄以中國革命為敵的政策。司徒雷登在與黃華會(huì)談中和與其他有關(guān)人士的接觸中，一面表示美國還不準(zhǔn)備斷絕與國民黨政府的關(guān)系，同時(shí)卻一再提出“盡量吸取一切民主開明人士參加”新中國政府，非如此美國將不會(huì)承認(rèn)新中國�！�37〕其次，在中共領(lǐng)導(dǎo)人看來，美國甚至不愿意改變其一貫的傲慢態(tài)度。司徒雷登在與中共方面接觸過程中，在南京外交界中張揚(yáng)他與中共已經(jīng)建立聯(lián)系。特別是在接觸的后期，司徒雷登的秘書在司徒雷登訪問北京一事上故做姿態(tài)，企圖造成是中共方面邀請(qǐng)其北上的事實(shí)�！�38〕而且此后不久美國政府便決定不允許司徒雷登訪問北京。〔39〕司徒雷登等人的此類言行如果產(chǎn)生了什么影響的話，那只會(huì)是加劇了中共領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)美國的厭惡和敵意。第二是中共與美方接觸期間，中國的政治形勢(shì)和中共的對(duì)外政策都在迅速地發(fā)展。５月間中共中央決定派劉少奇訪問蘇聯(lián)，以確定未來的中蘇戰(zhàn)略關(guān)系。劉少奇于６月底成行，這標(biāo)志著中共與蘇聯(lián)的關(guān)系進(jìn)入了新的發(fā)展階段�！�40〕對(duì)蘇關(guān)系在中共對(duì)外政策中居最優(yōu)先地位，這方面的任何發(fā)展必定會(huì)牽動(dòng)對(duì)外政策的各個(gè)方面，對(duì)美政策也不會(huì)例外。與此同時(shí)，６月１４日至１９日召開了新政協(xié)籌備會(huì)。會(huì)前及會(huì)議期間反映出的問題使中共領(lǐng)導(dǎo)人認(rèn)為，在《共同綱領(lǐng)》起草的關(guān)鍵時(shí)期，仍有必要進(jìn)一步統(tǒng)一各方面的思想。〔41〕正是在對(duì)蘇關(guān)系和國內(nèi)形勢(shì)發(fā)展的背景下，毛澤東于６月３０日發(fā)表了《論人民民主專政》，公開宣布新中國的外交將“一邊倒”�！�42〕極有意義的是就在同一天，中共中央在給南京市委的電報(bào)中說：“我們對(duì)美帝亦決無改變其政策的幻想”�！�43〕如果說美國務(wù)院不允許司徒雷登訪問北京和毛澤東發(fā)表《論人民民主專政》象征著中共與美國方面的接觸結(jié)束，那么美國政府于８月５日發(fā)表《美中關(guān)系白皮書》和毛澤東隨后對(duì)《白皮書》的批判則標(biāo)志著新中國與美對(duì)抗的開始。這場(chǎng)對(duì)抗的最初結(jié)果是美國官方人員于１９５０年４月３０日全部撤離，美國在華勢(shì)力從此被徹底清除出中國。近兩個(gè)月后爆發(fā)的朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)導(dǎo)致新中國與美國兵戎相見，新中國與美國對(duì)抗的格局從此固定下來了，新中國的對(duì)美政策也最終固定下來。

　　結(jié)論

　　通過上述對(duì)１９４８年底至新中國成立前夕那些影響中共制訂對(duì)美政策的主要因素的分析，可以說至少有兩個(gè)結(jié)論是有啟發(fā)性的：第一，在中共領(lǐng)導(dǎo)人開始為新中國制訂對(duì)外政策時(shí)，他們已經(jīng)對(duì)世界政治形勢(shì)和未來新中國對(duì)外關(guān)系的基本格局有了相當(dāng)固定的看法。而他們面臨的客觀環(huán)境和外部壓力也使他們?cè)谔幚砼c美國的關(guān)系方面沒有多少選擇余地，當(dāng)然這里所謂的客觀環(huán)境和壓力也包括這一時(shí)期美國政府的政策�？梢哉f新中國的對(duì)美政策既是對(duì)美國這一時(shí)期的政策的反應(yīng)，同時(shí)也在相當(dāng)大的程度上反映了中國革命運(yùn)動(dòng)和民族解放運(yùn)動(dòng)的內(nèi)在趨勢(shì)和要求。第二，在新中國外交政策形成的過程中，美國只是作為中國革命的敵人和主要的外部威脅而被重視。中共領(lǐng)導(dǎo)人這一時(shí)期考慮的關(guān)鍵問題是如何取得革命的勝利和在勝利后如何鞏固新生的政權(quán)。即使在考慮外交政策時(shí)，占首位的也是如何處理與蘇聯(lián)及其陣營的關(guān)系，對(duì)美關(guān)系實(shí)際上要服從對(duì)蘇關(guān)系的需要。從這個(gè)意義上說，中共領(lǐng)導(dǎo)人處理對(duì)美關(guān)系、甚至全部對(duì)帝國主義國家關(guān)系的方針既是很徹底的，也是比較簡(jiǎn)單易行的。

　　注釋：〔1〕國內(nèi)較有代表性的研究成果包括，何迪：《１９４４－１９４９年中國共產(chǎn)黨對(duì)美政策的演變》。見袁明與哈里·哈丁編：《中美關(guān)系史上沉重的一頁》。北京大學(xué)出版社，１９８９年版；
陶文釗：《試論建國前后“一邊倒”方針的歷史必然性》。中國社會(huì)科學(xué)院近代史研究所編：《中國與世界國際學(xué)術(shù)討論會(huì)論文集》。成都出版社，１９９２年版；
章百家：《解放戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期毛澤東的國際戰(zhàn)略思想》。見國際戰(zhàn)略研究基金會(huì)編：《環(huán)球同此涼熱——一代領(lǐng)袖們的國際戰(zhàn)略思想》。北京·中央文獻(xiàn)出版社，１９９３年版；
楊奎松：《華德事件與新中國對(duì)美政策的確定》�！稓v史研究》１９９４年第５期�！�2〕關(guān)于新中國外交政策的形成，一般論者均認(rèn)為開始于１９４９年１月。見何迪、章百家等前引文；
另可見《胡喬木回憶毛澤東》。北京·人民出版社，１９９４年版，第５４６頁�！�3〕見《中國共產(chǎn)黨第二次全國代表大會(huì)文件》中的有關(guān)文獻(xiàn)。中央檔案館編：《中共中央文件選集》第一冊(cè)。北京·中共中央黨校出版社１９９２年版�！睹珴蓶|選集》第二卷。人民出版社，１９９１年版，第６３３，６６６頁�！�4〕關(guān)于中共領(lǐng)導(dǎo)人在民主革命時(shí)期對(duì)美國看法的變化，可參閱牛軍:《毛澤東外交戰(zhàn)略的起源》，見《環(huán)球同此涼熱》�！�5〕《毛澤東選集》第四卷，第１２５８－１２６０頁�！�6〕《毛澤東選集》第一卷，第３０９頁；
《陳毅傳達(dá)毛主席十二月中央會(huì)議談話》。中國人民大學(xué)中共黨史系資料室存，編號(hào)６５１２／２，５�！�7〕《軍委關(guān)于向全國進(jìn)軍的部署》，１９４９年５月２３日。《軍委關(guān)于預(yù)防帝國主義干涉中國革命的對(duì)策》，１９４９年５月２８日。見中央檔案館編：《中共中央文件選集》第１８冊(cè)，第２９２－２９３，３０８－３０９頁；
《毛澤東選集》第四卷，第１３７９，１４２８，１４９２－１４９３頁；
薄一波：《若干重大事件與決策的回顧》上卷。中共中央黨校出版社，１９９１年版，第３８－３９頁；
師哲：《在歷史巨人身邊》，中央文獻(xiàn)出版社１９９１年版，第３８０－３８１頁�！�8〕《毛澤東選集》第四卷，第１１９３－１１９４頁；
《毛澤東與劉少奇，周恩來的談話》，１９４６年１１月２１日�！�9〕《陳毅傳達(dá)毛主席十二月中央會(huì)議談話》。〔10〕周恩來在１９４９年１月６日會(huì)議上的發(fā)言。可參閱中共中央文獻(xiàn)研究室編：《周恩來年譜》。中央文獻(xiàn)出版社１９８９年版，第８０５－８０６頁�！�11〕《關(guān)于沈陽舊領(lǐng)事館交出電臺(tái)問題》，１９４８年１１月１８日。關(guān)于這一問題還可參閱楊奎松著《華德事件與新中國對(duì)美政策的確定》。毛澤東對(duì)《白皮書》的五篇評(píng)論可見《毛澤東選集》第四卷�！�12〕毛澤東：《在前委擴(kuò)大會(huì)議上的講話》，１９４８年１月１５日；
《陳毅傳達(dá)毛主席十二月中央會(huì)議談話》�！�13〕周恩來：《新中國的外交》，１９４９年１１月８日。外交部與中央文獻(xiàn)研究室編：《周恩來外交文選》。中央文獻(xiàn)出版社，１９９０年版，第４－５頁�！�14〕毛澤東在１９４９年１月６日會(huì)議上的發(fā)言，可參閱中共中央文獻(xiàn)研究室編：《毛澤東年譜》下卷。中央文獻(xiàn)出版社，１９９３年版，第４３０頁�！逗鷨棠净貞浢珴蓶|》，第５４６頁�！�15〕《中央關(guān)于外交工作的指示》，１９４９年１月１９日。見《中共中央文件選集》第１８冊(cè)，第４４－４９頁；
師哲：《在歷史巨人身邊》，第３７９，３８１頁；
《毛澤東選集》第四卷，第１４３５頁�！�16〕有關(guān)這一時(shí)期的美國對(duì)華政策可參閱資中筠著：《美國對(duì)華政策的緣起和發(fā)展》。重慶出版社，１９８７年版，第６章。〔17〕FRUS,1949,Vol.9,pp.22-23；
《黃華與司徒談話內(nèi)容》，１９４９年６月７日；
另可參閱時(shí)殷弘著：《敵對(duì)與沖突的由來》。南京大學(xué)出版社，１９９５年版，第７０頁�！�18〕關(guān)于美國政府對(duì)新中國的經(jīng)濟(jì)政策可參閱前引資中筠書第8章第３節(jié)和前引時(shí)殷弘書第６章�！�19〕見中共中央給南京市委和華東局的電報(bào)，１９４９年６月３０日�！�20〕《毛澤東選集》。第四卷第１４７３頁�！�21〕參閱章百家前引文，第６２頁�！�22〕可參閱牛軍著：《論中蘇同盟的起源》�！吨袊�社會(huì)科學(xué)》１９９６年第2期。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　〔23〕斯大林曾向中共領(lǐng)導(dǎo)人表示，中共可以與包括美國在內(nèi)的西方國家進(jìn)行貿(mào)易和建立外交關(guān)系。見“Stalin Cable to Kovalev,re.Trade with Capitalist Countries”,March 15,1949;“Stalin Cable to Mao,re.the Princ iples of Establishing Relations with the United States”,April,1949;引自Sergei N.Goncharov,John W.Lewis and Xue Litai,Uncertain Partners:Stalin,Mao and Korean War (Stanford University Press,1993),pp.230-231.〔24〕《中央關(guān)于對(duì)待在華外國人的政策的指示》，１９４８年２月７日�！吨泄仓醒胛募�選集》第１７冊(cè)。第３５－３９頁；
《中央關(guān)于對(duì)美國外交斗爭(zhēng)策略的指示》，１９４８年３月２４日�！吨醒腙P(guān)于擠走美英法領(lǐng)事館問題給東北局電》，１９４８年１１月２３日�！吨泄仓醒胲娢�關(guān)于處置一切外交事務(wù)須事先報(bào)告請(qǐng)示的指示》，１９４９年４月２６日�？蓞㈤啞睹珴蓶|年譜》下卷，第４８９頁。〔25〕可參閱牛軍著：《從延安走向世界》。福州·福建人民出版社，１９９２年版，第13章；
資中筠前引書第11章。〔26〕《對(duì)雷文和談話摘要的批語》，１９４８年１２月４日；
《將革命進(jìn)行到底》，１２月３０日，《毛澤東選集》第四卷。第１３７４頁；
余湛邦：《毛澤東與張治中的一次重要談話》�！吨泄颤h史資料》第４８期，第１５２－１５５頁；
師哲前引書，第３８０－３８１頁�！�27〕《中央關(guān)于對(duì)法國領(lǐng)事要求與我建立外交關(guān)系問題給華北局的指示》，１９４８年７月２８日；
《中央關(guān)于與英商談貿(mào)易問題給方方同志的指示》，１９４８年９月２５日；
《中央關(guān)于對(duì)英、美、法等國領(lǐng)事館及僑民的態(tài)度和方針應(yīng)按丑虞電處理給東北局的指示》，１９４８年１０月２９日；
《周恩來年譜》，第７９４頁�！�28〕《中央關(guān)于處理外國銀行及領(lǐng)事館問題給東北局的指示》，１９４８年１１月１日。這項(xiàng)指示總地說還不是專門針對(duì)美國領(lǐng)事館的�！�29〕《周恩來年譜》。第７４９頁�！吨醒雽�(duì)沈陽美拒交電臺(tái)處理辦法給林彪等同志的指示》，１９４８年１１月１９日�！�30〕《同意擠走沈陽美英法領(lǐng)事館的方針》，１９４８年１１月１７日。可參閱楊奎松前引文�！�31〕《中央關(guān)于擠走美英法領(lǐng)事館問題給東北局的電報(bào)》，１９４８年１１月２３日�！�32〕《中央關(guān)于對(duì)沈陽之美英法舊領(lǐng)事館人員的對(duì)策給東北局的指示》，１９４８年１２月２５日。〔33〕《對(duì)“雷文和談話摘要”的批語》，１９４８年１２月４日；
《將革命進(jìn)行到底》，１９４８年１２月３０日，《毛澤東選集》第四卷。第１３４７頁；
《目前形勢(shì)和黨在１９４９年的任務(wù)》，１９４９年１月８日，《中共中央文件選集》第１８冊(cè)。第１５２－１５５頁�！�34〕《胡喬木回憶毛澤東》。第５４６－５４８頁；
《在中國共產(chǎn)黨第七屆中央委員會(huì)第二次全體會(huì)議上的報(bào)告》，１９４９年３月５日，《毛澤東選集》第四卷。第１４３４－１４３５頁；
余湛邦：《毛澤東與張治中的一次重要談話》�！吨泄颤h史資料》第４８期。第１５２－１５５頁；
有關(guān)這一階段中共與蘇聯(lián)關(guān)系的發(fā)展可參閱牛軍：《論中蘇同盟的起源》�！吨袊�社會(huì)科學(xué)》１９９６年第２期�！�35〕“Stalin Cable to Mao,re.the Principles of Establishing Relations with the United States，”April 1949,Sergei N.Goncharov,John W.Lewis and Xue Litai,Uncertain Parterns:Stalin,Mao and Korean War,p.10；
《斯大林與毛澤東的對(duì)話》�！秶�外社科信息》１９９２年第９期，第３０頁�！�36〕近年發(fā)表的有楊奎松：《華德事件與新中國對(duì)美政策的確定》；
時(shí)殷弘：《敵對(duì)與沖突的由來》；
周溢潢：《新中國成立前夕中美之間的一段接觸》�！妒澜缰�識(shí)》１９９５年第５期�！�37〕《黃華與司徒談話內(nèi)容》，１９４９年６月７日�！�38〕《司徒談話經(jīng)過》，１９４９年６月２８日。可參閱楊奎松前引文，第１５３－１５５頁。〔39〕FRUS,1949,Vol.VIII,The Far East:China,p.769.〔40〕可參閱前引牛軍文，第１９３－１９４頁�！�41〕見前引余湛邦文�！�42〕《毛澤東選集》，第四卷，第１４７２－１４７５頁。〔43〕見中共中央１９４９年６月３０日給南京市委的電報(bào)。

　　《美國研究》1996年第4期

　　來源：http://www.cass.net.cn/s29_mgs/1996/fourth05.htm

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