海登·懷特 著；
黃紅霞 譯；
陳新 校

　　【譯者按】Hayden White, “Formalist and Contextualist Strategies in Historical Explanation,“ 作者為美國斯坦福大學(xué)比較文學(xué)系教授，當(dāng)代后現(xiàn)代主義史學(xué)、文學(xué)批評(píng)主要代表之一。本文由作者授權(quán)發(fā)表，鑒于篇幅所限，本文原注釋基本省略。

　　中文摘要：

　　歷史解釋中形式主義與情境主義策略之間的沖突自古就有。情境主義的隱含之義是“歷史的”。人們對(duì)歷史對(duì)象和它們的情境進(jìn)行的所有描述具有必然的比喻性質(zhì)。情境主義解釋策略在歷史編纂中以對(duì)現(xiàn)象領(lǐng)域的描述為特色。對(duì)于情境及存在于情境中的實(shí)體的描述都是比喻性的，它們之間的關(guān)系可以用比喻本身的不同形態(tài)說明。新歷史主義文學(xué)史研究有意無意地與文學(xué)和歷史學(xué)領(lǐng)域中占優(yōu)勢(shì)的正統(tǒng)學(xué)說發(fā)生了沖突，它試圖以情境主義來彌補(bǔ)當(dāng)前盛行的形式主義，但它仍然包含有形式主義。在研究中，新歷史主義提出了文化詩學(xué)的觀點(diǎn)，并已經(jīng)拓展到歷史詩學(xué)。

　　關(guān)鍵詞：歷史解釋，形式主義，情境主義，歷史主義，歷史學(xué)，文學(xué)

　　形式主義解釋策略和情境主義解釋策略觀念之間的沖突與歷史編纂本身一樣古老（它揭示了修昔底德對(duì)希羅多德和希臘歷史家的批評(píng)），也許這種沖突內(nèi)在于任何從各組特定事件中得出系統(tǒng)知識(shí)（而不僅僅是信息）的努力中。只有在那些將真理的理念等同于（或者混同于）經(jīng)驗(yàn)主義的學(xué)科中，這一沖突才呈現(xiàn)出主要的認(rèn)識(shí)論成分。因此，比如說，這種沖突只是在哲學(xué)的經(jīng)驗(yàn)主義具體化之中，才不再是哲學(xué)要去解決的問題，而變成了哲學(xué)的問題。曾幾何時(shí),各學(xué)科從習(xí)慣上所謂的自然史中分離出去,實(shí)際上放棄了以事件的特殊性來解釋事件的努力,并使自身沉迷于把那些支配可能世界而不是特定時(shí)空中的各組事件之緣由的結(jié)構(gòu)關(guān)系概念化。反思一下形式主義和情境主義之間的沖突是如何恰好在那樣一個(gè)時(shí)刻不再是現(xiàn)代自然科學(xué)諸學(xué)科的一個(gè)問題，這將是有益的。確實(shí)，最近的一次將歷史研究轉(zhuǎn)化為一門科學(xué)的全方位努力，也就是法國年鑒學(xué)派所做的，它正是把事件這一觀念排除在歷史反思之外，以此作為其計(jì)劃中理論的核心特征。一邊是事件這一觀念，一邊是歷史研究中形式主義和情境主義之間的矛盾，這兩者之間的關(guān)系，我們可以通過反思上述努力得到的歷史而得以了解。許多年鑒學(xué)派學(xué)者發(fā)現(xiàn)歷史現(xiàn)象的微觀表現(xiàn)只能是一種情境主義表現(xiàn)，而絕不會(huì)是一種一貫的形式主義表現(xiàn)，就這一發(fā)現(xiàn)而言，把歷史研究轉(zhuǎn)化為一門科學(xué)的努力被證明是失敗的。同樣的事情是否也發(fā)生在社會(huì)科學(xué)中？

　　本論題的結(jié)構(gòu)就暗示了這個(gè)問題。它要求我們針對(duì)所描述的“社會(huì)科學(xué)中一個(gè)首要的認(rèn)識(shí)論問題”，從比較“兩種社會(huì)科學(xué)研究模式的用處、價(jià)值以及局限”的方面寫，這兩種模式即形式主義模式和情境主義模式。對(duì)此問題進(jìn)一步的詳盡說明指示出，我們解決它的方法，應(yīng)該與要求我們?nèi)ケ容^的兩種研究模式中的一種或者兩種相同。換句話說，我們應(yīng)該用一種形式主義的或者是情境主義的方式來解決我們的問題，這里，這兩種方式分別被理解為“為建構(gòu)社會(huì)形式和進(jìn)程的形式的、一般的表現(xiàn)而做的努力”，以及“為了在特定時(shí)間和地點(diǎn)的情境下，解釋性地理解社會(huì)現(xiàn)象而做的努力”。

　　對(duì)這些問題的表述把我們的注意力（雖然是間接地）放在了現(xiàn)代西方社會(huì)科學(xué)自19世紀(jì)晚期出現(xiàn)以來就一直與現(xiàn)代西方歷史研究存在的那種讓人困惑的關(guān)系上。因?yàn)榍榫持髁x（此處解釋為“為在特定時(shí)間和地點(diǎn)的情境下，解釋性地理解社會(huì)現(xiàn)象而做的努力”）這個(gè)術(shù)語的一個(gè)隱含之義，可能也是最貼切的涵義，就是“歷史的”。努力呈現(xiàn)社會(huì)現(xiàn)象與“特定時(shí)間和地點(diǎn)的情境”之間的關(guān)系，這是對(duì)特定歷史類別的研究涉及的一切所做的準(zhǔn)確描述。

　　我不是想要暗示，情境不能被解釋為不同于“特定時(shí)間和地點(diǎn)”的事物。但是，當(dāng)時(shí)間和地點(diǎn)被概念化了，比如說吧，概念化為一般性的而不是特殊性的，或者當(dāng)它們被表現(xiàn)成一般化了而不是特殊化了的時(shí)候，很難想象這樣的概念化能夠被看成本質(zhì)上確定是歷史的。

　　確實(shí)，情境與時(shí)間和地點(diǎn)一樣，容許在持續(xù)時(shí)間和廣度上有等級(jí)差別。但是，正是這一狀況，它將習(xí)慣上認(rèn)為的對(duì)社會(huì)現(xiàn)象的特定歷史記述置于令人厭惡的歷史哲學(xué)的威脅之下，其做法有如黑格爾、更黑格爾化時(shí)候的馬克思、斯賓格勒和湯因比，還不要波里比阿、圣奧古斯丁和伏爾泰等人所做的。過度概括的傾向，也就是抽象化、形式化以及理論化的傾向，是現(xiàn)代社會(huì)科學(xué)和歷史哲學(xué)所共有的；
正是這一傾向，構(gòu)成了歷史和社會(huì)科學(xué)之間一貫反感的基礎(chǔ)。

　　在我看來，這種反感完全不同于社會(huì)科學(xué)中那種顯示出形式主義和情境主義之間關(guān)系的張力。因?yàn)�，只要研究的最終目的是為更具科學(xué)性（也就是說，解釋性的）而非欣賞性（也就是說，理解性的）或（在“評(píng)議性”的意義上）批判性，那么形式主義和情境主義就可以看作是存在于一種彼此互為手段-目的關(guān)系中，這取決于把解釋理解為一種理論行為還是實(shí)踐行為。

　　但是，歷史研究從未毫不含糊地或肯定地接受那種在社會(huì)科學(xué)流行模式中產(chǎn)生的解釋的理想，而接受這一理想是社會(huì)科學(xué)區(qū)別于僅僅有著歷史取向的那些學(xué)科的必要前提。這就是為什么社會(huì)科學(xué)工作者能夠相信，無須將社會(huì)現(xiàn)象進(jìn)行必要的特殊化，就有可能將它們情境化。社會(huì)現(xiàn)象的特殊化表現(xiàn)在任何科學(xué)中一直只是通往普遍知識(shí)之路的初級(jí)階段。相反，在歷史研究中，甚至是在最有科學(xué)取向的歷史研究中，普遍知識(shí)的用處來自于它對(duì)那些可歸于非連續(xù)領(lǐng)域中的事件、行為、結(jié)構(gòu)和過程提供的解釋，也就是，在人類作為類而存在的有限的——保羅?韋納稱為的“塵世的（sublunary）”——世界中“特定的時(shí)間和地點(diǎn)”。

　　歷史研究和社會(huì)科學(xué)之間的歷史關(guān)系是復(fù)雜的、借助于不同方式得以協(xié)調(diào)。一方面（在這里我開始進(jìn)行歷史化，但是以形式主義的方式），只有在世界中人類的歷史模式的基礎(chǔ)上的（這一基礎(chǔ)被假定為某種特定歷史類知識(shí)的可能性的條件），現(xiàn)代西方社會(huì)科學(xué)才能將“經(jīng)驗(yàn)性”（�？掠谜Z）領(lǐng)域概念化，這一領(lǐng)域能給它們提供它們的研究對(duì)象、資料。然而，同時(shí)，只有通過運(yùn)用現(xiàn)代自然科學(xué)所青睞的形式主義分析技巧，諸如政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、人類學(xué)和心理學(xué)之類的學(xué)科才得以自稱為科學(xué)。因此，雖然社會(huì)科學(xué)與歷史研究有相同的分析對(duì)象——那些能夠以經(jīng)驗(yàn)方式處理的特定時(shí)間和特定地點(diǎn)的實(shí)體——他們?yōu)榱搜芯慷�努力發(fā)展的主導(dǎo)性形式主義方法是不同的）。后啟蒙運(yùn)動(dòng)時(shí)代的歷史研究在極大程度上依然受情境化技巧約束，以此對(duì)這些經(jīng)驗(yàn)性進(jìn)行歷史的，或者更確切地說，歷史主義的分析，而社會(huì)科學(xué)則用的是一種更為形式主義的方法來處理這些經(jīng)驗(yàn)性。

　　據(jù)此，社會(huì)科學(xué)家的任何情境化沖動(dòng)都會(huì)在現(xiàn)代社會(huì)科學(xué)中引起不安。確實(shí)，這樣的沖動(dòng)可能作為一種有利的提示被有意識(shí)地保留，畢竟，它讓人們想起，社會(huì)科學(xué)研究的資料和發(fā)現(xiàn)都受特點(diǎn)時(shí)間和地點(diǎn)限制，——這些資料和發(fā)現(xiàn)都反映并且也導(dǎo)致了產(chǎn)生它們的特定時(shí)間和地點(diǎn)的情境。但是，在我們可以稱之為社會(huì)科學(xué)學(xué)科的潛意識(shí)層面，每次情境化沖動(dòng)都威脅到的結(jié)果不僅是將這些學(xué)科的發(fā)現(xiàn)和實(shí)踐歷史化，而且是用這種歷史主義（historism）再吸收社會(huì)科學(xué)，而這些學(xué)科從前為了反對(duì)這種歷史主義，已經(jīng)通過形式主義分析模式對(duì)它們的約束，彼此區(qū)別并表明它們對(duì)于科學(xué)身份的渴望。雖然歷史研究依然非常懷疑形式主義表現(xiàn)和分析的技巧，以至于把形式主義的(formalist)當(dāng)作歷史的 (historical) 的反義詞，社會(huì)科學(xué)已趨向于把情境論視為以下二者，它一方面是對(duì)傳統(tǒng)歷史研究產(chǎn)生的過去的實(shí)在的不連續(xù)范圍所作的那種超科學(xué)的（因?yàn)橹皇墙?jīng)驗(yàn)的和敘事的）記述，另一方面是針對(duì)某種歷史主義意識(shí)形態(tài)產(chǎn)生的科學(xué)知識(shí)的權(quán)威進(jìn)行反科學(xué)的（因?yàn)槭窍鄬?duì)的）攻擊。正是因?yàn)橹T如此類的原因，在社會(huì)科學(xué)的元理論話語中，情景主義這一術(shù)語既有肯定含義，又有否定含義。

　　情境主義被認(rèn)為是元理論反思的產(chǎn)物，它意味著理論和方法上的自覺, 意味著這樣一種認(rèn)識(shí)，既社會(huì)科學(xué)研究的對(duì)象存在于歷史之中(而不是僅僅存在于自然之中)，也就是說，它們能夠以一種自然科學(xué)研究對(duì)象一般不會(huì)被認(rèn)為的那種方式被賦予個(gè)性。此外，當(dāng)社會(huì)科學(xué)研究的情境主義模式取決于社會(huì)科學(xué)研究本身時(shí)，它們提醒其實(shí)踐者，相比于現(xiàn)代歷史研究的主流，它們具有一種積極的、解決問題的、實(shí)用并且富有療效的而不僅僅是冥思的因素。情境主義分析以一種任何形式主義分析永遠(yuǎn)不可能用的方式提醒社會(huì)科學(xué)，它們的社會(huì)正當(dāng)性源自它們?cè)噲D為解決社會(huì)問題而提供的實(shí)用知識(shí)，這些社會(huì)問題是產(chǎn)生它們的社會(huì)結(jié)構(gòu)所特有的。只要所有這一切有助于人們意識(shí)到，社會(huì)科學(xué)的一個(gè)目的是促成有形結(jié)果，而不僅僅是對(duì)生活在“社會(huì)性”條件下的生命的條件和可能性有關(guān)的抽象知識(shí)有貢獻(xiàn)，那么，以上的一切都被認(rèn)為是積極的。

　　另一方面，只要情境主義被認(rèn)為導(dǎo)致了歷史化并使那些運(yùn)用形式主義和情境主義技巧分析社會(huì)現(xiàn)象而導(dǎo)致的發(fā)現(xiàn)相對(duì)化了，它在社會(huì)科學(xué)的元理論話語中就帶有消極含義。正是視情境主義等同于歷史化及相對(duì)化，形成了社會(huì)科學(xué)家傳統(tǒng)上對(duì)于僅僅用歷史方法研究社會(huì)現(xiàn)象所表現(xiàn)出來的反感。只要情境主義同意將所有科學(xué)，包括自然科學(xué)概念化，使之成為它們產(chǎn)生之時(shí)以及它們整個(gè)進(jìn)化軌跡中盛行的社會(huì)文化條件的一種功能，它就會(huì)作為人們（甚至在當(dāng)代歷史研究本身的主流中）稱之為歷史主義意識(shí)形態(tài)的東西的某種版本而出現(xiàn)。

　　在此，歷史主義被理解為認(rèn)識(shí)論者所謂的起源謬誤的同義詞，這就把所有假定的一般知識(shí)的真值降到了在有限的感知范圍內(nèi)進(jìn)行的抽象的位置，而那些感知的有限范圍是由歷史中特定時(shí)間和地點(diǎn)流行的知識(shí)生產(chǎn)模式所決定的。因此，從社會(huì)科學(xué)對(duì)一種超越情境的社會(huì)知識(shí)的渴望這個(gè)角度來看，那種用來研究知識(shí)生產(chǎn)模式、方式以及社會(huì)關(guān)系而與眾不同的歷史方法，就其特點(diǎn)在于以情境化作為其重要分析技巧而論，它表現(xiàn)出來的真正精髓可以理解為正好是對(duì)這種渴望的一個(gè)主要威脅。這便是為什么在社會(huì)科學(xué)中，借情境主義之名周期性爆發(fā)的歷史化沖動(dòng)，傾向于表現(xiàn)為結(jié)構(gòu)主義的而不是發(fā)生學(xué)的形式。

　　一方面是知識(shí)產(chǎn)生的模式，另一方面是這些模式產(chǎn)生并實(shí)踐的社會(huì)文化情境，與這二者之間的關(guān)系所做的發(fā)生學(xué)式的概念化相比，對(duì)這種關(guān)系所做的結(jié)構(gòu)主義的概念化允許對(duì)兩者之間獲得的因果關(guān)系問題進(jìn)行審議。發(fā)生學(xué)的方法假定了特定社會(huì)文化情境與在其中出現(xiàn)的實(shí)體之間存在著因果關(guān)系（要么是機(jī)械的，要么是有機(jī)的）。相反，結(jié)構(gòu)主義的方法只是假定在一個(gè)社會(huì)文化整體的諸種要素之間存在著形式關(guān)系：當(dāng)社會(huì)文化整體各成分按照它們顯著特征的相似性而被劃分時(shí)，這是一種類似關(guān)系；
當(dāng)各成分之間的具體區(qū)別被看作是潛在關(guān)系結(jié)構(gòu)的功能，而該關(guān)系結(jié)構(gòu)昭示并確定作為整體的系統(tǒng)中明顯的方面，此時(shí)，這是一種同族關(guān)系。

　　這樣構(gòu)想的話，結(jié)構(gòu)主義就可以看成是用來解決由一種傳統(tǒng)的、發(fā)生學(xué)的或歷史主義版本的情境主義所提出的那些問題的；
它能夠提供某種情境主義分析，甚至是對(duì)特定知識(shí)生產(chǎn)模式（比如那些提供有關(guān)社會(huì)科學(xué)實(shí)踐信息的）與特定社會(huì)文化情境之間關(guān)系的情境分析。但是，這些問題的結(jié)構(gòu)主義解決方式導(dǎo)致一種形式主義版本的情境主義，既創(chuàng)造了一種形式主義的情境主義，這種情境主義旨在通過對(duì)形式主義和情境主義的社會(huì)科學(xué)研究模式之間的沖突采取激進(jìn)的去語境化，也就是去歷史化，來解這一沖突。正是如此，社會(huì)科學(xué)理論中結(jié)構(gòu)主義要素的最近一次表現(xiàn)才能夠自詡是最為不同的各個(gè)思想體系的綜合體，即盧梭、黑格爾、馬克思、弗洛伊德、尼采、韋伯、迪爾凱姆、帕森斯、索緒爾、莫斯、柏格森、巴什拉、迪昂等人的難以勝數(shù)的思想體系，并且同時(shí)把使用現(xiàn)成材料拼湊譽(yù)為它自己獨(dú)特的發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)造方法。

　　如此激進(jìn)地將形式主義模式和情境主義模式的社會(huì)科學(xué)研究之間的關(guān)系去語境化之后，那種和列維－斯特勞斯、雅各布森、皮亞杰、索緒爾、格爾茨等等人的名字聯(lián)系在一起的結(jié)構(gòu)主義，無法想象它本身作為現(xiàn)代西方社會(huì)科學(xué)中一種理論危機(jī)的表現(xiàn)形式所具有的文化意義。這種危機(jī)表現(xiàn)在結(jié)構(gòu)主義社會(huì)科學(xué)與形式主義方法本身之間關(guān)系的那種迷信性質(zhì)中。有位評(píng)論員（我相信是列奧?伯薩尼）在評(píng)論雅各布森對(duì)埃德加?愛倫?坡的詩歌《鐘聲》所作的著名的形式主義分析時(shí)說，雅各布森的分析解釋了詩歌的一切，就是沒有解釋為什么詩歌如此古老；
和它一樣，結(jié)構(gòu)主義社會(huì)科學(xué)證明了它有能力告訴我們?nèi)祟愋睦韺W(xué)、社會(huì)和文化的一切，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　就是沒有告訴我們?yōu)槭裁此鼈內(nèi)绱藦?qiáng)烈、如此痛苦、如此自我毀滅，以及為什么結(jié)構(gòu)主義分析提供的知識(shí)沒有啟迪我們應(yīng)該如何改進(jìn)它們所有的條件。

　　從一個(gè)角度看，結(jié)構(gòu)主義是形式主義分析的一種萬無一失的形式。它總是有效，因?yàn)樗�把它自己的解碼程序作為編碼程序的隱含原則，依照這一原則，每種文化、社會(huì)和精神賦予自然以外在結(jié)構(gòu)的意義。無論它朝哪里看，它都發(fā)現(xiàn)自己的幻影。為什么會(huì)這樣呢？它沒有真正理論基礎(chǔ)來區(qū)分情境和情境內(nèi)出現(xiàn)的實(shí)體。它怎么能區(qū)分它自己的分析性實(shí)踐和別的分析性實(shí)踐，或者說，區(qū)分別的形式和它自己？雖然如此，目前社會(huì)科學(xué)家對(duì)于一種更具歷史性而非更結(jié)構(gòu)主義的情境主義重新燃起的興趣表明了一種渴望——或者，在我看來如此——這種渴望與其說是想放棄形式主義分析技巧，甚至它們的結(jié)構(gòu)主義的版本，不如說是決定了它們與20世紀(jì)后期（比起19世紀(jì)來說）心理的、社會(huì)的以及文化情境的相關(guān)性。

　　要避免走進(jìn)結(jié)構(gòu)主義的過度形式主義似乎己經(jīng)走入的死胡同，一種做法就在于嘗試這樣一種可能性，即將形式主義分析模式與一種歷史地灌注的、對(duì)于社會(huì)科學(xué)知識(shí)產(chǎn)生模式與它的社會(huì)文化情境之間獲得的關(guān)系而具有的敏感性結(jié)合起來。但是，在這個(gè)元理論情境中，歷史地灌注的意味著什么呢？對(duì)于（1）社會(huì)事件、結(jié)構(gòu)和過程，（2）我們實(shí)際能夠指望的不同種類的知識(shí)所具有的生產(chǎn)模式以及（3）它們諸多不同的歷史情境這三者之間獲得的關(guān)系，一種明顯歷史性的理解應(yīng)該包括什么？歷史在概念化對(duì)于什么構(gòu)成了獨(dú)特的歷史實(shí)體，什么構(gòu)成了研究這些實(shí)體的特定歷史方法，或者什么構(gòu)成了一種有關(guān)特定歷史與其它種類的知識(shí)之間關(guān)系的理論，歷史在概括它們的時(shí)候看來似乎并未曾表現(xiàn)出一種統(tǒng)一的姿態(tài)。的確，只有當(dāng)歷史研究從“資產(chǎn)階級(jí)”社會(huì)科學(xué)的各學(xué)科那里借用了形式主義－結(jié)構(gòu)主義分析技巧，或者接受（并成功地迫使它們的讀者相信了）把辯證唯物主義看成一種歷史科學(xué)的那種馬克思主義幻想，這時(shí)，歷史研究才能夠看作是一門科學(xué)。

　　因此，在有關(guān)社會(huì)科學(xué)研究新途徑的建議方面，求助于歷史研究的社會(huì)科學(xué)家在那里不太可能發(fā)現(xiàn)太多他們先前不熟悉的東西。他們可能發(fā)現(xiàn)是，一些歷史學(xué)家運(yùn)用從社會(huì)科學(xué)自身的各個(gè)學(xué)科中借來的、很大程度上是形式主義的和/或者結(jié)構(gòu)主義的分析技巧；
但是，另一些歷史學(xué)家，顯然也是絕大多數(shù)歷史學(xué)家，致力于小范圍的、經(jīng)驗(yàn)性的、關(guān)于檔案方面或者信息蒐集方面的工作，打算利用這些信息以公認(rèn)為常識(shí)性的、非正式的和聲稱是非理論的敘事或講故事的模式來進(jìn)行表現(xiàn)。這些不同團(tuán)體的研究者唯一共有的是對(duì)于過去共同興趣、那些將任何特定現(xiàn)在變形為過去所經(jīng)歷的過程，以及一種承諾，這種承諾在對(duì)任何可以看成是一般性歷史說明的事情所做的任何記述中，作為一種必要環(huán)節(jié)的對(duì)這種或那種版本的情境主義做出的，它多少有點(diǎn)含糊。

　　正是這種情形表明，情境主義這個(gè)術(shù)語，根本不是指一種理論詳盡的、用特定歷史方式研究歷史現(xiàn)象的方法，相反，它的作用是在歷史研究的元理論話語中——就像它在美學(xué)理論中一樣——只是表明對(duì)形式主義之外的另一種選擇的一種不滿、反抗和渴望。在那些認(rèn)為形式主義是一種抽象方法的地方，情境主義能夠用來表明一種假定的歷史方法的具體化功能，這種功能用其它方式依然是無法與19世紀(jì)歷史主義（historicism或者說，歷史主義historism，如果人們喜歡歷史研究理論家的這種措辭，以便區(qū)分所謂可靠的歷史學(xué)家的工作和諸如黑格爾、康德、馬克思、斯賓格勒和湯因比之類“思辨的歷史哲學(xué)家”的研究）的話語實(shí)踐相區(qū)分的。

　　我一直沒能夠確定，情境主義這個(gè)術(shù)語是何時(shí)開始用來指一種分析方法或模式，它特別是針對(duì)研究特定歷史現(xiàn)象的一種特殊的歷史處理方式。在現(xiàn)代哲學(xué)話語中，情境主義認(rèn)識(shí)論的觀念當(dāng)然與詹姆斯和杜威的實(shí)用主義密切相關(guān)；
而情境主義美學(xué)的觀念看來最早是由空想社會(huì)主義哲學(xué)家圣西門和傅立葉提出、后來又由實(shí)證主義者孔德和泰納詳細(xì)闡述。在文學(xué)史中，那種認(rèn)為文學(xué)藝術(shù)作品的價(jià)值之一在于它多大程度上反映了它寫作的那個(gè)歷史情境的觀念，灌注在這樣一種理論中，奧爾巴克曾教我們稱之為歷史主義的現(xiàn)實(shí)主義(以司湯達(dá)、巴爾扎克和福樓拜為代表)，以便和歌德的美學(xué)歷史主義（the aesthetic historism）、狂飆突進(jìn)派作者們以及一般而言的浪漫主義形成對(duì)比。

　　奧爾巴克對(duì)于(反啟蒙運(yùn)動(dòng)的)歷史主義理論和（反浪漫主義的）文學(xué)現(xiàn)實(shí)主義理論之間關(guān)系的處理發(fā)人深思。他認(rèn)為，歷史主義和文學(xué)上的現(xiàn)實(shí)主義共有一種（維柯式的）信念，即要表現(xiàn)社會(huì)實(shí)在就需要把描述事件、行為、結(jié)構(gòu)和過程與它們的歷史情境之間存在的關(guān)系，作為它們要求真實(shí)性的一個(gè)必要條件以及要求現(xiàn)實(shí)主義的一個(gè)充分條件。這樣設(shè)想的話，19世紀(jì)歷史主義和文學(xué)現(xiàn)實(shí)主義都是以情境主義為特征，或者更確切地說，其特點(diǎn)都是將它們?cè)诙嗌偈菙⑹滦缘脑捳Z中為了種種社會(huì)現(xiàn)實(shí)的表現(xiàn)而提供的策略情境化，這在事實(shí)敘述中表現(xiàn)為歷史主義，在虛構(gòu)敘述中表現(xiàn)為現(xiàn)實(shí)主義。

　　但是在奧爾巴克的說明中，歷史主義和文學(xué)現(xiàn)實(shí)主義可以說有著一種或多或少是共同分享的歷史，因?yàn)�，在歷史情境和根植其中的實(shí)體之間獲得的關(guān)系能夠以許許多多不同的方式來解釋，這和解釋歷史與自然世界之間關(guān)系的方式一樣多，而歷史是以自然世界為背景興起的。的確，要確定歷史事件和結(jié)構(gòu)或者過程和它的情境之間的分界線在哪里，這并不比確定自然在哪里停止、歷史從哪里開始更容易。這就是為什么每一種情境主義，作為它有能力成為一種表現(xiàn)的或解釋的策略的一種條件，都要求一種形式主義成分，這也就是說，一種理論模式，以這理論模式為基礎(chǔ)，首先去區(qū)分情境和存在其中的實(shí)體；
其次，對(duì)于如此區(qū)分出來的實(shí)體和情境之間關(guān)系的特征提出假設(shè)；
然后再辨別這些關(guān)系基本的、主要的，決定性的轉(zhuǎn)變，以及其中僅僅是次要的、表面的或者局部的變化是什么。這種形式上的理論模式在任何特定的情境化中，可能依然只是暗含的或者潛在的。確實(shí)，以情境主義的和形式主義的研究模式之間的差異為基礎(chǔ)，情境主義研究模式能夠作為形式主義研究模式的一種選擇、補(bǔ)充或矯正，這種差異的意義在于要求理論模式依然只是暗含的或潛在的。

　　但是，事實(shí)是，歷史事件、結(jié)構(gòu)或者過程之間的關(guān)系能夠用許多不同但是卻同樣似乎可能的方式來解釋，這一點(diǎn)不僅表明，對(duì)它們之間區(qū)別所做的每種劃分都具有預(yù)構(gòu)的性質(zhì)，并且也表明，任何描繪如此區(qū)分的諸要素之間關(guān)系的努力，都有著比喻的基礎(chǔ)。

　　我將通過竭力為歷史對(duì)象與其情境之間存在必然的比喻關(guān)系這一觀點(diǎn)辯護(hù)，以此抵制這種畫鬼捉鬼的沖動(dòng)。只要說一句就夠了，在我看來，對(duì)歷史對(duì)象和它們的情境進(jìn)行的所有描述具有的必然的比喻性質(zhì)，起源于那種歷史對(duì)象為了有資格成為歷史的東西而不得不帶有的特殊性。這并不是說，對(duì)歷史實(shí)體以及對(duì)它們所在的情境的描述缺乏一致的真實(shí)。比喻性描述——就如寫實(shí)主義的論斷——可以指真實(shí)，也可以指可能的事件、結(jié)構(gòu)和過程。只是它們的指稱方式是間接的而不是直接的。關(guān)鍵是，特定時(shí)間和空間中的那些實(shí)體的屬性如此繁多，以至于只有通過比喻性描述才能將這些實(shí)體作為不同的知識(shí)客體斷定。這樣的描述構(gòu)成了利科稱之為作為一種復(fù)雜的進(jìn)行式結(jié)構(gòu)的歷史現(xiàn)象領(lǐng)域的“構(gòu)形”（即有意將經(jīng)常遇到的此類事物用比喻性表達(dá)一起把握），它隨后通過用于不同的科學(xué)中流行的各不相同的分析模式“再構(gòu)造”而得到解釋。

　　這種關(guān)于歷史反思中所有描述的比喻性特征的理論，其重要一點(diǎn)是，就歷史現(xiàn)象諸領(lǐng)域的特征，還有將實(shí)體與它們的情境之間的關(guān)系概念化的不同方式，它對(duì)于解釋這兩者的不同模式的性質(zhì)為我們提供了一個(gè)線索。首先，歷史現(xiàn)象領(lǐng)域得以構(gòu)成，其中的成分被區(qū)分并分配，各個(gè)成分之間的家族關(guān)系做成了可以辨別的，對(duì)該領(lǐng)域進(jìn)行整合和分解的力量也通過壓縮、換位、象征和二次說明等等話語技巧而得到暗示。這些話語技巧相當(dāng)于語言學(xué)中的的那些技巧，后者用傳統(tǒng)上鑒別為隱喻、轉(zhuǎn)喻、提喻和反諷的那些不同模式的比喻表達(dá)法刻畫各個(gè)實(shí)體之間以及實(shí)體內(nèi)部的關(guān)系。對(duì)話語技巧和比喻言說技巧之間關(guān)系加以鑒別提供了一個(gè)基礎(chǔ)，它把針對(duì)那些通過描述構(gòu)成為可能的反思對(duì)象的現(xiàn)象領(lǐng)域的不同種類的分析方法，看作比喻模式的功能，在這些比喻模式中，對(duì)現(xiàn)象的最初描述已經(jīng)被舍棄。

　　我早些時(shí)候在一部關(guān)于19世紀(jì)歷史表現(xiàn)的主導(dǎo)模式的作品中曾提出，情境主義解釋在明確的論證層面概括某種關(guān)系結(jié)構(gòu)，而這種關(guān)系結(jié)構(gòu)已經(jīng)通過反諷的修辭模式確定在對(duì)將要解釋的現(xiàn)象所作的最初描述層面上，這樣，情境主義解釋獲得它們獨(dú)特的解釋效果。在其中，反諷這種比喻，通過利用對(duì)立關(guān)系而得到了與事物描述同位的效果。如果根據(jù)我們現(xiàn)在關(guān)注的問題再去思考這一理論，我會(huì)對(duì)它進(jìn)行如下修改和校正：
　　

　　1．情境主義解釋策略（在歷史編纂中）以對(duì)現(xiàn)象領(lǐng)域的描述為特色。在這些現(xiàn)象領(lǐng)域中，某一事件、行為主體、制度或者過程被理解成是以某種方式與其直接背景相對(duì)立的。它被理解成（或者已經(jīng)被表現(xiàn)為）與存在于背景中的其它一般性相似實(shí)體非常的不同，以至于無法把它當(dāng)作這些實(shí)體隸屬的種類中的一種來理解（如偉人、災(zāi)難性事件、新的難以預(yù)料的時(shí)刻、怪異行為等等）。

　　2．正討論的實(shí)體通過一開始被描述為明顯與它的背景相異，并從此難以通過參照那些看作是其背景中的典型的東西來理解，這樣，該實(shí)體必定因此而被發(fā)展成一種特定情境主義處理的可能對(duì)象 　　

　　3．通過同時(shí)重新描述背景以及與背景相關(guān)聯(lián)而得到解釋的實(shí)體，分析繼續(xù)進(jìn)行。這種重新描述可以延伸到有關(guān)微觀現(xiàn)象的敘事或者“深度描述”的漫長(zhǎng)軌跡，它導(dǎo)致了那種心照不宣卻明晰可見的符碼轉(zhuǎn)換，在所有的話語運(yùn)作中，我們都被教導(dǎo)要去感知它。最初以一種元語言描繪的事物逐漸用另一種元語言重新描述了，以至于在將要解釋的實(shí)體和該背景之間導(dǎo)致了一種質(zhì)量和結(jié)構(gòu)的交換。通過將集體性主格的標(biāo)志符轉(zhuǎn)變成有種種特性有關(guān)的形容詞式標(biāo)志符（如“法國性質(zhì)[Frenchness]”、“像18世紀(jì)的特性[eighteenth century-ishness]”），那種重新描述將背景（如“18世紀(jì)的法國的社會(huì)制度”）轉(zhuǎn)變成了一種可以確認(rèn)的情境（18世紀(jì)的法國社會(huì)）。情境中存在的實(shí)體也經(jīng)歷了同樣的轉(zhuǎn)變：路易十四、三級(jí)會(huì)議、巴黎的工人階級(jí)、農(nóng)民等等。通過立即將一個(gè)實(shí)體從其它通常與之相似的實(shí)體中區(qū)分出來，并同時(shí)將其轉(zhuǎn)變成所有實(shí)體共享情境之特性的顯現(xiàn)，每一實(shí)體都被個(gè)性化了。我們正在討論的這種作用，與馬克思在《資本論》第一部分第一章中作為商品拜物教性質(zhì)的秘密加以分析的那個(gè)產(chǎn)生了“商品價(jià)值的一般形式”的過程精準(zhǔn)地吻合了。對(duì)歷史實(shí)體與其情境之間關(guān)系所進(jìn)行的每一種情境主義分析，其秘密總是一種深層關(guān)系的秘密。

　　4．歷史實(shí)體與它的情境之間的關(guān)系或許可以用許多方式來解釋。由此，對(duì)于任何既定歷史實(shí)體與其情境之間關(guān)系做出許多不同的但同等真實(shí)地解釋，就有了可能。因?yàn)�，�?duì)于情境及存在于情境中的實(shí)體的描述都是比喻性的，它們之間的關(guān)系可以用比喻本身的不同形態(tài)說明：如隱喻式（一種類比或相似關(guān)系）、轉(zhuǎn)喻式（一種鄰接或因果關(guān)系）、提喻式（一種視同和表達(dá)關(guān)系）以及反諷式（一種反對(duì)關(guān)系）。

　　這些關(guān)系形態(tài)的任何一種都能夠歸結(jié)到任何既定實(shí)體與其情境的關(guān)系——每種都同樣有道理的，這是因?yàn)�，各個(gè)特定實(shí)體、各種情境，以及它們之間的差異和關(guān)系的構(gòu)成，都是把它們作為潛在分析對(duì)象而最早加以描述時(shí)所使用的那種語言的功能。

　　我意識(shí)到，這種歷史描述中的情境主義分析是非常抽象的。實(shí)際上，它的結(jié)果是極端形式主義，也就是說，極有可能，它將不會(huì)符合任何我們選出來作為對(duì)照以檢驗(yàn)它的歷史作品中，對(duì)任何特定歷史實(shí)體所做的任何特定情境主義分析。這表明，這種分析使用的理論模型（那種用比喻性語言模式進(jìn)行的最早描述與情境化分析之間的關(guān)系模型），其效用本身是啟發(fā)式的而不是分析性的。對(duì)啟發(fā)過程進(jìn)行一種情境主義分析，這會(huì)很有趣。

　　最后，我知道我沒有按照慣例，提供所謂的對(duì)某種歷史現(xiàn)象進(jìn)行一種特定情境主義分析的具體實(shí)例。雖然我沒有時(shí)間在此處舉具體例子（我在別的文章中詳細(xì)地做過），我還是要通過對(duì)我們關(guān)注的問題進(jìn)行類推，就社會(huì)科學(xué)之外的一個(gè)領(lǐng)域有關(guān)形式主義和情境主義之間關(guān)系的辯論，提供一種分析。這個(gè)研究領(lǐng)域就是文學(xué)批評(píng)；
問題則是關(guān)于那種逐漸被稱為新歷史主義的東西的出現(xiàn)。

　　寫下此處分析的時(shí)候，正值大約25篇的一組有關(guān)新歷史主義的文章發(fā)表，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　它們的作者包括歷史學(xué)家、社會(huì)理論家、文學(xué)批評(píng)家、文學(xué)歷史學(xué)家、傳統(tǒng)主義者和現(xiàn)代主義者、馬克思主義者和自由保守主義者、形式主義者和情境主義者。有些新歷史主義者把他們的研究構(gòu)想表現(xiàn)得無異于努力恢復(fù)美國文學(xué)研究的歷史維度。從表面來判斷，他們只是希望通過把注意力擴(kuò)展到文學(xué)文本源出的歷史情境，來彌補(bǔ)當(dāng)下盛行的形式主義實(shí)踐。因此，在路易斯?孟酬士看來，在《講授文藝復(fù)興：文化的詩學(xué)與政治學(xué)》中，新歷史主義代表了這樣一種努力，即只是重新表述“經(jīng)典的……文學(xué)和戲劇作品最初創(chuàng)作出來的那個(gè)社會(huì)文化領(lǐng)域”，將這樣的作品不僅置于話語的其它類型和模式的關(guān)系中，而且置于與同時(shí)代的社會(huì)制度和非話語實(shí)踐的關(guān)系之中。這里很少有什么其他的批評(píng)家們有理由反感的東西，不管是傳統(tǒng)的文學(xué)學(xué)者、文化唯物主義、女權(quán)主義者還是社會(huì)史家。然而，在對(duì)這種研究的理論、方法、技巧和目的進(jìn)行詳細(xì)描述的過程中，新歷史主義者有意無意地與文學(xué)和歷史學(xué)領(lǐng)域中占優(yōu)勢(shì)的正統(tǒng)學(xué)說發(fā)生了沖突。

　　因此，拿孟酬士的例子來說，在用相對(duì)傳統(tǒng)的術(shù)語闡明了新歷史主義的計(jì)劃之后，他接著說，“實(shí)際上，這一研究計(jì)劃重新定位了互文性” 的軸線，用一種文化體系的共時(shí)性文本取代了一種獨(dú)立的文學(xué)史的歷時(shí)性文本”（17）。這里，孟酬士已經(jīng)相當(dāng)大地改變了新歷史主義的興趣和領(lǐng)域。首先，文學(xué)作品現(xiàn)在將要涉及的是“文化體系”而不是“同時(shí)期的社會(huì)制度和非話語實(shí)踐”。第二，新歷史主義的注意力更喜歡關(guān)注的是文學(xué)和文化體系的共時(shí)性而非歷時(shí)性方面的關(guān)系。第三，在孟酬士把新歷史主義的特征描繪成對(duì)互文性的中軸再定位時(shí)，他暗中實(shí)現(xiàn)了一種轉(zhuǎn)變，將從文學(xué)包含大量作品的觀念轉(zhuǎn)變成了文學(xué)包含一組文本的觀念，到了這個(gè)地步，文本這個(gè)術(shù)語就包含在當(dāng)代后結(jié)構(gòu)主義有關(guān)語言、話語和文化的討論中。第四，文本這一觀念現(xiàn)在已經(jīng)被明確地指定為比較研究的第三者標(biāo)準(zhǔn)（tertium comparationis），通過它來辨別差異，在一種舊的獨(dú)立文學(xué)史的形式主義觀念與一種新的文學(xué)作為文化體系的一種功能的歷史主義觀念之間調(diào)和。正是文化體系的文本，將要用來取代一種獨(dú)立文學(xué)史的文本。結(jié)果，最初表現(xiàn)出對(duì)文學(xué)作品與其社會(huì)文化情境之間的關(guān)系感興趣的研究，忽然被揭示為是一種對(duì)文學(xué)作品、它們的社會(huì)文化情境、它們之間的關(guān)系并因而對(duì)歷史本身——它們現(xiàn)在都將被看作文本的種類——進(jìn)行激進(jìn)的重新概念化。

　　像這樣的闡述違背了文學(xué)研究和歷史研究中的許多正統(tǒng)學(xué)說。首先，通過指出文學(xué)文本能夠用研究它們與它們的情境之間的關(guān)系來闡明，新歷史主義者違反了一種老而彌堅(jiān)的新批評(píng)派（New Criticism）的種種形式主義原則。新歷史主義似乎正在回到那種更古老的對(duì)文學(xué)文本的語言學(xué)研究中，正在犯下新批評(píng)家所稱的起源謬誤。第二，通過表明區(qū)分文本和情景是可能的，新歷史主義者冒犯了更新的、后結(jié)構(gòu)主義版本的形式主義。根據(jù)后結(jié)構(gòu)主義理論，文本之外一無所有，結(jié)果，新歷史主義者為區(qū)分文本與情境所做的努力導(dǎo)致他們犯下了“起源謬誤”。第三，他們解釋歷史情境的特征的方法也冒犯了一般的歷史學(xué)家。對(duì)于新歷史主義者來說，歷史情境是文化體系。社會(huì)制度和實(shí)踐，包括政治，都被解釋為該體系的功能，而不是恰恰相反。這樣，新歷史主義看來是建立在可稱為文化主義謬論的基礎(chǔ)之上，這給它打上了歷史唯心主義的烙印。第四，新歷史主義者解釋文學(xué)文本和文化體系之間關(guān)系的方式冒犯了歷史學(xué)家，同樣也冒犯了傳統(tǒng)文學(xué)研究者。這種關(guān)系被認(rèn)為本質(zhì)上是互文性的。它是兩種文本之間的一種關(guān)系：一邊是文學(xué)文本，另一邊是文化文本。由此，就有人指責(zé)新歷史主義在雙重意義上是還原主義的：它把社會(huì)還原到一種文化功能的地位，然后又進(jìn)一步把文化還原到文本的地位。所有這一切加起來就意味著了它犯下了可稱之為文本主義的謬誤。

　　這樣設(shè)想的話，新歷史主義決不是文學(xué)研究的形式主義方法和歷史方法的一種綜合。相反，它更像是一種嘗試，即試圖將歷史研究中一些歷史學(xué)家認(rèn)為是形式主義謬誤（文化主義和文本主義）的東西與文學(xué)研究中一些形式主義文學(xué)理論家認(rèn)為是歷史主義謬誤（起源論和參照性）的東西結(jié)合起來。因此，在《文學(xué)批評(píng)和新歷史主義的政治學(xué)》中，伊麗莎白?�？怂�-杰諾韋塞代表了一種研究文化現(xiàn)象的恰當(dāng)?shù)臍v史性方法，她爭(zhēng)論說，新歷史主義者并不是起源論者或參照論者。他們的文化邏輯（文學(xué)理論）研究和文本主義（后結(jié)構(gòu)主義的）偏好使得他們對(duì)歷史的社會(huì)結(jié)構(gòu)本質(zhì)和政治本質(zhì)視而不見。

　　因此，與其說它是研究文學(xué)文本及其情境的新歷史主義的形式主義方法，還不如說它是一種特殊的形式主義（格爾茨式的、保羅?德?曼式的、德里達(dá)式的、�？率降模�，它冒犯了以下列人物為代表的形形色色的“文化唯物主義者”，如朱迪思?牛頓、布魯克?托馬斯、克朗奇（Klancher）、佩科拉（Pecora）。對(duì)于這些批評(píng)家來說，新歷史主義者在形式主義上完全不足以是唯物主義的。這樣看來，新歷史主義者似乎既太過歷史性，又是不夠歷史性；
既太過形式主義，又不夠形式主義，這具體取決于用哪一種歷史理論或者文學(xué)理論被用來充當(dāng)批判它們的基礎(chǔ)。

　　固然，有許多很好的理由可以用來批判那種研究文化、社會(huì)或者特定歷史時(shí)期的文本主義方式，但是那種認(rèn)為文本主義本質(zhì)上非歷史性或反歷史性的論點(diǎn)，并不是理由之一。因?yàn)�，無論歷史是否被簡(jiǎn)單地當(dāng)作過去、過去的文獻(xiàn)記錄，或者由專業(yè)歷史學(xué)家確立的有關(guān)過去的可靠信息載體，都不存一種可以用來研究這種歷史的特別的歷史方法。確實(shí)，史學(xué)研究史中有充足的證據(jù)表明，有必要從別的學(xué)科中引入概念模式、分析方法和表現(xiàn)策略，以此來分析通常被認(rèn)為本質(zhì)上是歷史的那些結(jié)構(gòu)和過程。因此，原則上說，把格爾茨式的文化人類學(xué)、�？率降脑捳Z理論、德里達(dá)或保羅?德?曼式的解構(gòu)主義、索緒爾式的符號(hào)學(xué)、拉康式的精神分析理論，或雅各布森式的詩學(xué)等等之中的模式、方法以及策略借到歷史研究中，這樣的引進(jìn)沒有什么本質(zhì)上是非歷史的或者反歷史的地方。運(yùn)用這些模式、方法和策略而得到的那種歷史，看起來肯定不同于那種以其它原則為基礎(chǔ)而組成的歷史，比如以馬克思主義辯證法或者過去常被稱為新社會(huì)史的那些方法為基礎(chǔ)的歷史。但是，它仍會(huì)是一種歷史性歷史，只是它要把過去的任何方面作為自己的研究對(duì)象、區(qū)別這一對(duì)象與它的各種情境、將支配它們之間關(guān)系的變化過程劃分為不同時(shí)期、假定特定的構(gòu)成因果力量支配著這些過程、并將為了研究而如此劃定的部分過去表現(xiàn)為一種復(fù)雜的關(guān)系結(jié)構(gòu)，同時(shí)又能在任何特定時(shí)刻將它們?nèi)跒橐惑w，并跨越如此時(shí)刻的任何序列而發(fā)展、變化。

　　誠然，運(yùn)用一種文化邏輯的而不是社會(huì)學(xué)的模式來確定一種歷史研究方法，這顯然帶有意識(shí)形態(tài)秩序的含義。通過或多或少地與新歷史主義者自己的實(shí)際批評(píng)實(shí)踐相聯(lián)系的方式，這些暗示由文森特?佩科拉、布魯克?托馬斯、伊麗莎白?�？怂梗�杰諾韋塞、喬恩?克朗奇和弗蘭克?朗奇齊亞等人明確指出來了。但是，這些含義的鑒別以及把它們視為無歷史而加以譴責(zé)的依據(jù)，這兩者本身便是這些批評(píng)家們的意識(shí)形態(tài)立場(chǎng)的功能。確實(shí)，這些批評(píng)家針對(duì)新歷史主義者進(jìn)行的具體批評(píng)很大程度上是在政治和倫理問題方面。但是，必須要說的是，對(duì)歷史“事實(shí)”感興趣無法證明我們有理由偏愛那種社會(huì)學(xué)的而不是文化邏輯的歷史研究方法，因?yàn)椋�在這兩種方法之間的沖突中，存在爭(zhēng)議的正是這些事實(shí)的性質(zhì)，以及對(duì)于它們是什么的事實(shí)的決定。

　　因此，很顯然，觸怒了批評(píng)家們的與其說是研究歷史的文化邏輯方法，還不如說是新歷史主義者運(yùn)用的特定的文化學(xué)（culturalogy）。格爾茨式的文化學(xué)有著宣稱是無視政治現(xiàn)實(shí)的深度描述技巧以及那種保守的種族中心主義（佩科拉）；
福柯式的文化學(xué)則伴隨著知識(shí)理論，把社會(huì)和文化過程還原為“話語實(shí)踐”、政治悲觀主義和道德的自我中心。無論是格爾茨式的文化學(xué)還是�？率降奈幕瘜W(xué)，它們都正是冒犯了批評(píng)家的新歷史主義者用來研究歷史的那種文化學(xué)。并且，不管這兩種文化學(xué)的其它區(qū)別何在，這里，引人注目的是它們所共有的文本主義。

　　把文本當(dāng)作模型首先來解釋作為歷史研究基本單位的文化體系，然后再解釋如此詮釋的文化單位中的諸元素或者諸方面，這樣做是否有什么本質(zhì)上是非歷史的東西？歷史研究的每一種方法都預(yù)先假設(shè)了一些解釋其研究對(duì)象的模式，這樣做理由很簡(jiǎn)單，既然歷史包括過去曾經(jīng)發(fā)生過的任何事，它要求某種第三者標(biāo)準(zhǔn)，以便通過它們來區(qū)分什么是歷史的，什么不是，除此之外，還在這個(gè)過去中，區(qū)分什么是有意義的，什么是相對(duì)沒有什么意義的。這是�？怂�-杰諾韋塞在她對(duì)新歷史主義文學(xué)理論的偏見進(jìn)行的批評(píng)中，所訴諸的那種社會(huì)結(jié)構(gòu)模式的功能。這也是新歷史主義的文化唯物論批評(píng)家（比如托馬斯和佩科拉）或多或少公開呼吁的那種經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑之間關(guān)系模式的功能。顯然，對(duì)于新歷史主義者來說，正是一般語言、特殊的話語語言，以及具體的文本化的話語語言充當(dāng)了第三者標(biāo)準(zhǔn)的角色，若沒有了這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，它就無法進(jìn)行其工作，或者玩歷史研究的游戲。因此，有待解決的問題是，文本的概念是否能被合法地用作一種可行的、用來辨認(rèn)某種特殊歷史性現(xiàn)象的第三者標(biāo)準(zhǔn)，如果能的話，它是否能就歷史事件、結(jié)構(gòu)和過程的相對(duì)歷史意義和無意義，產(chǎn)生任何重要的知識(shí)。

　　首先，應(yīng)該說，每種研究過去的方法都假設(shè)或者需要某種形式的有關(guān)某種歷史實(shí)在的文本主義理論。這是因?yàn)�，首先，正如弗雷德里�?詹明信所指出過的那樣，歷史性過去“只有通過預(yù)先的（再）文本化”才便于研究，無論這種再文本化是以文件記錄的形式，還是以歷史學(xué)家們自己在研究文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上針對(duì)過去所發(fā)生的事進(jìn)行記述的形式。其次，對(duì)過去進(jìn)行的歷史記述，其本身是建立在書面表現(xiàn)的假定恰當(dāng)性基礎(chǔ)之上，或者說建立在將過去事件融入這些事件本身的現(xiàn)實(shí)背景中的文本化基礎(chǔ)之上。不管歷史事件可能還會(huì)是別的什么，他們都是確實(shí)發(fā)生過的事件，或者被認(rèn)為是確實(shí)發(fā)生過的、但是不再能夠直接由感知獲得的事件。同樣地，為了能被構(gòu)成為反思的對(duì)象，他們必須被描繪——并且是用某種自然的或者技術(shù)的語言描述。這種后來為事件提供的分析或者解釋，不管它是理論性的還是敘述主義的，都是一種與以前對(duì)事件的描述一樣的分析或者解釋。這種描述是那種滲透了文本生產(chǎn)的語言壓縮、換位、象征與二次說明諸過程的產(chǎn)物。單單以此為基礎(chǔ)，人們就有足夠的理由把歷史當(dāng)作文本來談?wù)摗?/p>

　　“歷史是一種文本”這種陳述當(dāng)然是隱喻性的，但是，較之馬克思所說“所有以前的歷史都是階級(jí)斗爭(zhēng)的歷史”或者福克斯-杰諾韋塞所說“歷史，至少與戀古研究對(duì)照的那種好歷史，不可避免地是結(jié)構(gòu)性的”，那種陳述并不具隱喻性。更重要的是，“歷史是一種文本”這一陳述，是無論如何都不會(huì)與其它那些有關(guān)歷史性質(zhì)的陳述相矛盾的。相反，出于方法上的目的，如果它們之間有什么不一致的話，人們可以把它，或者至少能夠把它被當(dāng)作這些其他陳述的一種限制。這樣設(shè)想的話，新歷史主義者的文本主義也象結(jié)構(gòu)主義者和后結(jié)構(gòu)主義者的文本主義、以及格爾茨和�？碌奈谋局髁x一樣，其優(yōu)點(diǎn)是清楚地闡述了任何歷史研究方法中的文本主義因素，并因而使得它們?cè)馐芘�評(píng)。除此之外，它讓我們看到，新歷史主義者和他們的批評(píng)家——尤其是那些來自一般所說的文學(xué)研究或文化研究領(lǐng)域的那些批評(píng)家們——之間的沖突，是不同文本性理論之間的沖突。

　　值得提起的是，對(duì)于新歷史主義者來說，相比形式主義產(chǎn)生的那種文學(xué)史類型，他們那種歷史主義所能解決的首要問題并不是那么形式主義的。舊有的對(duì)文學(xué)作品的形式主義處理方法，預(yù)先假定了就文學(xué)作品的歷史情境而言，它的自主性，以及單個(gè)作品彼此間的不可比性，除非它們表現(xiàn)了同樣的或者相似的體裁特征。結(jié)果，文學(xué)史只是能夠被當(dāng)作一種獨(dú)特的風(fēng)格階段的序列，每個(gè)風(fēng)格階段都能夠被當(dāng)作一種范式結(jié)構(gòu)，但是，它們都具有獨(dú)特性，因而彼此之間的關(guān)系在原則上仍然是不能確定的。如果我對(duì)孟酬士的理解沒錯(cuò)的話，新歷史主義希望繼續(xù)將這種文學(xué)史觀尊捧為一種獨(dú)特階段的序列，每個(gè)這樣的階段都能夠理解為一種以范式方式組織起來的分離的關(guān)系結(jié)構(gòu)，但是，新歷史主義也希望能將范式結(jié)構(gòu)的原則拓展，以便能一方面包括非文學(xué)文本，另一方面，也包括那些組成了歷史情境的社會(huì)制度和實(shí)踐。

　　這一切帶來的后果是，歷史被看作各種完整文化體系組成的一個(gè)序列，文學(xué)與社會(huì)制度及實(shí)踐都會(huì)被視為這些文化體系的明證或者表達(dá)，而各種體系之間的關(guān)系則被看作是彼此決定和被決定的。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　據(jù)此，孟酬士的建議是：

　　我們應(yīng)該……接受以下這些主張：主語化和結(jié)構(gòu)化的相互依賴過程必然既是社會(huì)的又是歷史的；
社會(huì)體系在個(gè)人與群體相互作用的社會(huì)實(shí)踐中得以生產(chǎn)并繁衍；
集體結(jié)構(gòu)既可激活亦可抑制個(gè)體行為方式；
行動(dòng)的可能性及模式總是以社會(huì)和歷史來定位，總是受限制也去限制；
并且，行動(dòng)者的意圖和他們的行為結(jié)果之間并沒有必然的關(guān)系。

　　在我看來，這并沒有什么，或者很少有什么冒犯了�？怂�-杰諾韋塞或者她所代言的那一大群結(jié)構(gòu)社會(huì)歷史學(xué)家。這里有很大空間來容納�？怂�-杰諾韋塞當(dāng)作恰當(dāng)?shù)臍v史觀來表現(xiàn)的東西，即那種認(rèn)為文學(xué)文本是 一種“情境的功能或表達(dá)”的觀點(diǎn)，而不是正相反，即認(rèn)為情境是文學(xué)文本的一種功能和表達(dá)。福克斯-杰諾韋塞認(rèn)為后者是新歷史主義者所持有的觀點(diǎn)。確實(shí)，所爭(zhēng)論的正是這種功能或表達(dá)的本質(zhì)。要給予文學(xué)文本什么特殊的地位，以作為它的情境的一種功能或者表達(dá)？文學(xué)文本是否擔(dān)當(dāng)著一種享有專門特權(quán)的歷史資料的作用，它不僅產(chǎn)生對(duì)其情境本質(zhì)的洞察力，而且也為研究這種情境提供一種模式？孟酬士認(rèn)為是的，而�？怂�-杰諾韋塞認(rèn)為不是。

　　但是，他們之間的關(guān)鍵區(qū)別取決于那種情境的本質(zhì)這個(gè)問題，而文學(xué)文本被認(rèn)為是該情境的一種功能或表達(dá)。孟酬士明確反對(duì)那種認(rèn)為文學(xué)是“一種自主的、美學(xué)的秩序，它超越了物質(zhì)需要和興趣不斷變換的壓力和特性”的觀點(diǎn)。雖然他也反對(duì)那種認(rèn)為它要么是“一種‘真實(shí)’事件的無生氣的話語記錄集合”，要么僅僅是“一種對(duì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的上層建筑式反映的觀點(diǎn)，我根據(jù)福克斯-杰諾韋塞自己的評(píng)論認(rèn)為，她要接受這些觀點(diǎn)不會(huì)太難。如果說文學(xué)文本是其歷史情境的功能或表達(dá)，這并不能推斷它們只是這些情境的記錄或者反映。實(shí)際上，孟酬士力主的只是，文學(xué)作品的“相對(duì)自主”，它們能夠證明人類有能力對(duì)它們產(chǎn)生之時(shí)、空的社會(huì)和文化環(huán)境所做出回應(yīng)，而不僅僅是做反應(yīng)。

　　孟酬士的主張完全與�？怂�-杰諾韋塞的“歷史，至少是好的歷史，……無可避免地是結(jié)構(gòu)性的”的主張一致。并且，我認(rèn)為，像凱瑟琳?加拉格爾和斯蒂芬?葛林伯雷作品中所表現(xiàn)的新歷史主義原則和實(shí)踐也是這樣的。新歷史主義通常贊成孟酬士所謂的文學(xué)的相對(duì)自主，這種自主即使對(duì)馬克思主義歷史學(xué)家和社會(huì)理論家來說，也很難招致反對(duì)，因?yàn)樗�是人類意識(shí)和行動(dòng)的相對(duì)自主，是文化上層建筑的相對(duì)自主，這種文化上層建筑包括了文學(xué)，它構(gòu)成他們的歷史研究中的一個(gè)主要疑問，并且準(zhǔn)許運(yùn)用一種辯證方法來分析一切特定的歷史現(xiàn)象。就特定時(shí)空流行的種種主導(dǎo)性結(jié)構(gòu)而言，如果歷史實(shí)在的行為主體和行為方式不是相對(duì)自主的話，這些結(jié)構(gòu)根本就不會(huì)經(jīng)歷任何與一般的自然變化比起來特別是歷史的變化。

　　所有這一切都表明，如果說新歷史主義保留了它試圖補(bǔ)充或者修訂的形式主義的殘余，那么馬克思主義的歷史主義也是如此。馬克思主義和新歷史主義一樣，都持這樣一種觀點(diǎn)，即認(rèn)為在間斷的歷史時(shí)期中，文化形式與社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系之間存在著范式關(guān)系。而且，對(duì)于包括文化唯物主義者在內(nèi)的左派批評(píng)家們，或者包括女權(quán)主義者和種族批評(píng)家等形形色色的反對(duì)派批評(píng)家們來說，因?yàn)樾職v史主義中的形式主義以及它的理論、方法、或者實(shí)踐的反歷史特征而嘲笑它，這實(shí)際上只是一種否定，否定他們自己與新歷史主義者在理論、方法以及實(shí)踐上所共有的那些方面。

　　但是，新歷史主義還有另一個(gè)方面，在這個(gè)方面，傳統(tǒng)的資產(chǎn)階級(jí)歷史學(xué)家與馬克思主義歷史學(xué)家們存在著真正原則的不同。這與新歷史主義者——就像孟酬士舉的這個(gè)例子中表現(xiàn)的那樣——將文學(xué)史的結(jié)構(gòu)段維度概念化，并且擴(kuò)大到將文化和社會(huì)的歷史概念化的方式有關(guān)。

　　回想一下孟酬士談到的“用一種文化體系的共時(shí)性文本來取代一種自主文學(xué)史的歷時(shí)性文本”（黑體部分是我所加）。再回想一下，正是這種替代，將要為那種把文學(xué)史解釋成一種有關(guān)文學(xué)性獨(dú)特階段的歷時(shí)性序列的形式主義方式，提供那種人們渴望的歷史補(bǔ)充。這樣的表述看起來很奇怪，因?yàn)樵趥鹘y(tǒng)上，人們把歷時(shí)的看作是特定歷史的的同義詞，把共時(shí)的看作與一般非歷史地處理現(xiàn)象的同義詞。因此，對(duì)于一種研究文學(xué)史的主導(dǎo)性形式主義方法，人們?cè)趺茨軌蛲ㄟ^取代文學(xué)史研究中占主導(dǎo)的形式主義研究方法或者是用一種特別的共時(shí)性處理方式來補(bǔ)充它，從而將這種形式主義研究方法調(diào)整到平衡狀態(tài)呢？

　　這里，我們回憶一下雅各布森就語言的詩學(xué)功能和元語言功能之間的相同點(diǎn)和不同點(diǎn)所作的著名論斷，這對(duì)我們也許會(huì)有幫助。根據(jù)雅各布森的觀點(diǎn)，“詩的功能將對(duì)等原則從選擇軸（即范式軸[the paradigmatic axis]）用到組合軸(即結(jié)構(gòu)段軸[the syntagmatic axis])。” 對(duì)等原則因此逐漸成為構(gòu)成一種確定的詩性序列化的種種模式和周期的方法。與此相對(duì)，語言的元語言功能指的或者具體說明的是塑造言語的“符碼”。它也“在把同義表達(dá)組合成一個(gè)同義語句的時(shí)候，連續(xù)使用了對(duì)等單位：A＝A （母馬是雌性的馬）”。但是，雅各布森指出，“詩歌和元語言……彼此是截然相反的：在元語言中，序列是用來建造等式的，而在詩歌中，等式是用來建造序列的�！痹谶@種語言的詩性的和元語言的功能之間的關(guān)系表述背后，可能存在有某種東西，它昭示了孟酬士有關(guān) “一種自主文學(xué)史的歷時(shí)性文本”與“一種文化體系的共時(shí)性文本”之間存在差異的觀念。這樣設(shè)想的話，乍看起來是對(duì)歷史過程的歷時(shí)性概念化和共時(shí)性概念化之間沖突的東西，進(jìn)一步思考的話，可以被看成是包括了有關(guān)歷史性序列本質(zhì)的種種對(duì)比觀點(diǎn)。在以前的形式主義情形下，文學(xué)各時(shí)期、作者、作品、全集、體裁等等序列都被用來建立一系列的等式（A=A[莎士比亞是個(gè)大文豪；
“伊麗莎白時(shí)代的文藝復(fù)興是英國文學(xué)的顛峰”；
“《哈姆雷特》是部悲劇”；
“華茲華斯是最典型的英國浪漫主義抒情詩人”等等]）。這樣建立起來的系列，其解釋性效果是一種漸進(jìn)性分類的功能，這種分類將各歷史實(shí)體（莎士比亞、伊麗莎白時(shí)期的文藝復(fù)興、華茲華斯、《哈姆雷特》）分為構(gòu)成英國文學(xué)史（文豪、文藝復(fù)興、悲劇、浪漫主義、抒情詩等等）符碼的各個(gè)范疇的實(shí)例或者范例。雖然每個(gè)實(shí)例或范例都可以當(dāng)作序列中的一個(gè)獨(dú)特階段對(duì)待，而揭示其意義的，正是它作為英國文學(xué)史基本結(jié)構(gòu)（或符碼）的一種“功能、或表達(dá)”的身份。

　　相比之下，后來，以新歷史主義為例，等式（比如，“文學(xué)是文化生產(chǎn)和交換的一種相對(duì)自主的媒介，它的形式和功能隨著整個(gè)文化體系的變化而變化”）被用來建立一種非連續(xù)階段的序列，序列的模式是反向可辨別的，但在序列本身的任何特定階段中，它無法被先期預(yù)告。這并不是意味著，在序列產(chǎn)生中沒有任何基本結(jié)構(gòu)或者符碼是可以辨認(rèn)的，這只是意味著，為了闡明那些構(gòu)成序列的系列中特定階段的獨(dú)特特征，是不能訴諸于該符碼的。如此解釋的話，某個(gè)歷史序列就必須被設(shè)想為兩種結(jié)構(gòu)段過程（syntagmatic process）之間的復(fù)雜相互作用：一種與雅各布森的語言學(xué)模式的元語言層面吻合，另一種與它的詩學(xué)層面一致。

　　顯然，對(duì)新歷史主義的主要批評(píng)是在如下假定上提出的，即歷史序列要被理解為本質(zhì)上比詩學(xué)更象符碼的力量的功能。并且，這些批評(píng)的綜合要點(diǎn)是，新歷史主義者同意這一假定，但是完全錯(cuò)辨了實(shí)際上決定歷史序列的結(jié)構(gòu)和過程的那個(gè)或者那些符碼的本質(zhì)，而試圖用一種文化的、文學(xué)的、話語的、或者詩學(xué)的符碼來替代別的更主要的符碼——政治的、社會(huì)的、階級(jí)的、種族的、性別的符碼等等。

　　但是，至少以我對(duì)這個(gè)問題的理解來看，新歷史主義者已經(jīng)提出了文化詩學(xué)的觀點(diǎn)，并且拓展到歷史詩學(xué)，把歷史詩學(xué)當(dāng)作一種工具來識(shí)別歷史序列的各個(gè)方面，這些方面導(dǎo)致了歷史中特定時(shí)空流行的社會(huì)的、政治的、文化的、心理的等等主導(dǎo)性符碼的破碎、修正或削弱。據(jù)此，就有了他們對(duì)歷史記錄中那些看起來是突現(xiàn)的、片斷的、軼聞似的、偶然的、外來的、低微的或者純粹離奇的方面的興趣。從“創(chuàng)造性”這個(gè)意義上（而不是在“幻想的”或者在“想象的”的意義上）來說，歷史的這些方面可以被認(rèn)為是詩性的，因?yàn)樗鼈兛磥硖颖�、超越、違背、破壞或者質(zhì)疑了那些在它們出現(xiàn)之時(shí)占優(yōu)勢(shì)的社會(huì)組織模式的、政治上位和從屬的結(jié)構(gòu)的，以及文化符碼的規(guī)則、法律和原則。在這個(gè)方面，它們可以說是和詩性言說相似。詩性言說雖然違背語法和邏輯的規(guī)則，但它不僅有意義，而且總是隱約挑戰(zhàn)那些在它們敘說之時(shí)流行的語言表達(dá)規(guī)則。

　　這并不是說歷史的這種詩性方面是它的唯一內(nèi)容，也不是說，歷史沒有展示出任何證據(jù)來表明它被一種本質(zhì)上更具邏輯性而不是更具詩性的過程所滲透。這只是說，如維柯在《新科學(xué)》中所指出的那樣，歷史的邏輯本質(zhì)上是詩性的，就如同它是合乎語法的一樣。

　　在人類科學(xué)和社會(huì)科學(xué)中那些既定研究領(lǐng)域中，例如在社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、語言學(xué)或者文學(xué)中，研究者因?yàn)楦鞣N各樣的原因而以各種各樣的方式轉(zhuǎn)向歷史。在他們這樣做的時(shí)候，他們經(jīng)常在尋找自己那個(gè)學(xué)科確定要研究的有興趣的特定對(duì)象某些方面的信息，如社會(huì)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)實(shí)踐、政治制度、語言用法、文學(xué)作品等等。然而，對(duì)于那些某個(gè)確定學(xué)科的學(xué)者來說，他們轉(zhuǎn)向歷史與其說是為了獲取有關(guān)他們自己專業(yè)所感興趣的對(duì)象的信息，不如說是為了獲取那種研究這些對(duì)象的特定歷史方法應(yīng)該可以提供的知識(shí)。既然如此，他們被迫就歷史的本質(zhì)做出明確申明，歷史僅僅被認(rèn)為是指過去、過去的文獻(xiàn)記錄，還是歷史學(xué)家們所確立的有關(guān)過去的可靠信息；
他們也被迫明確闡述他們?yōu)榱搜芯孔约焊信d趣的對(duì)象，而正在使用的那種他們所理解的特定歷史方法。正是在此，他們冒著得罪專業(yè)歷史學(xué)家的風(fēng)險(xiǎn)，而這些專業(yè)史學(xué)家正是在人文科學(xué)中把歷史當(dāng)為它感興趣的特別研究對(duì)象的那個(gè)學(xué)科中的研究者；
并且，他們也冒了得罪他們自己領(lǐng)域中其他研究者的風(fēng)險(xiǎn)，這些研究者或者對(duì)歷史包括什么有自己的看法，或者是認(rèn)為用別的學(xué)科（包括歷史學(xué)）中使用的方法難以處理他們感興趣的特定研究對(duì)象。

　　對(duì)于新歷史主義者也是如此。根據(jù)威瑟（Veeser）編的文選中提出的證據(jù)，他們轉(zhuǎn)向歷史似乎更多地是為了歷史研究的特定歷史性方法可能產(chǎn)生的那種知識(shí)，而不是為了他們作為學(xué)者所研究的文學(xué)的信息。然而，他們已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的是，并不存在歷史研究的一種特定歷史方法，而是有很多這樣的方法，至少其數(shù)量與當(dāng)前意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域中的立場(chǎng)一樣多；
事實(shí)上，他們也發(fā)現(xiàn)，利用一種歷史方法來研究任何事物，這需要或者暗示了一種獨(dú)特的歷史哲學(xué)；
最后，他們還發(fā)現(xiàn)，一個(gè)人的歷史哲學(xué)就是他解釋自己感興趣的特定學(xué)術(shù)對(duì)象的方式的一種功能，這就如歷史哲學(xué)是他有關(guān)歷史本身的知識(shí)的一種功能。

　　（本文首發(fā)于《東南學(xué)術(shù)》2005年第3期）

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