[內(nèi)容提要]本文試圖探析國家戰(zhàn)略能力與綜合國力的關(guān)系。本文認為,國家戰(zhàn)略能力與綜合國力是既保持著緊密聯(lián)系又有很大區(qū)別的兩個概念。綜合國力是國家戰(zhàn)略能力形成的基礎(chǔ),而國家戰(zhàn)略能力對綜合國力也具有反作用。但是,國家戰(zhàn)略能力與綜合國力之間在研究對象、研究內(nèi)容、研究目的等層面又有著明顯的差異。正確理解國家戰(zhàn)略能力與綜合國力之間的關(guān)系,不僅是適應(yīng)國際政治現(xiàn)實和滿足當前軍事斗爭實際的需要,而且也是進一步推動綜合國力研究深化的需要。

　　[關(guān)鍵詞]綜合國力　國家戰(zhàn)略能力　國家利益

　　綜合國力是一個主權(quán)國家生存與發(fā)展所擁有的全部實力(物質(zhì)力和精神力) 與國際影響力的合力,包括政治力、經(jīng)濟力、科技力、國防力、文教力、外交力、資源力等七大要素。① 國家戰(zhàn)略能力是指主權(quán)國家將戰(zhàn)略資源轉(zhuǎn)化為實現(xiàn)各項國家戰(zhàn)略目標的能力。它既包括國家在非戰(zhàn)爭狀態(tài)下,處理危機、營造和形成有利的安全戰(zhàn)略態(tài)勢的能力,也包括國家在戰(zhàn)爭狀態(tài)下,遏制戰(zhàn)爭、贏得戰(zhàn)爭的能力。構(gòu)成國家戰(zhàn)略能力的要素主要包括:戰(zhàn)略資源、轉(zhuǎn)化機制和戰(zhàn)略謀略。國家戰(zhàn)略能力與綜合國力既保持著緊密的聯(lián)系,又存在著巨大的區(qū)別。正確理解國家戰(zhàn)略能力與綜合國力之間的關(guān)系,有助于我們正確而科學(xué)地謀劃、制定和實施各項國家戰(zhàn)略。

　　國家戰(zhàn)略能力與綜合國力的聯(lián)系

　　國家戰(zhàn)略能力與綜合國力是一對聯(lián)系極其密切的概念。二者之間的關(guān)系從總體上看是作用與反作用的關(guān)系,即綜合國力在一定程度上對國家戰(zhàn)略能力的形成具有決定作用,而國家戰(zhàn)略能力又對綜合國力具有反作用,國家戰(zhàn)略能力的強弱直接影響到綜合國力的發(fā)展。

　　國內(nèi)外學(xué)者對綜合國力的定義各有差異,但都一致認為它是一個主權(quán)國家可資利用的全部資源的總和。這里的“資源”既包括物質(zhì)層次上的內(nèi)容,也包括精神層次的內(nèi)容;既涉及政治、經(jīng)濟、軍事領(lǐng)域,也涉及文化、教育、社會等領(lǐng)域。也就是說,一個主權(quán)國家的各個側(cè)面都被容納在綜合國力這個范疇之中了。

　　國家戰(zhàn)略能力中的“戰(zhàn)略資源”就是以綜合國力為基礎(chǔ)的。雖然“戰(zhàn)略資源”不可能像綜合國力那樣涉及廣泛的領(lǐng)域,包括眾多的指標,但它仍是將綜合國力中的有關(guān)指標吸納進其外延之中,只不過根據(jù)是否直接影響國家戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)這一標準而對綜合國力的各項指標進行了甄別和“揚棄”,但“戰(zhàn)略資源”的“母體”仍是綜合國力。脫離開綜合國力這個“母體”,國家戰(zhàn)略能力就成了無本之木,無源之水。也恰如西塞羅所言, “沒有實力,何以對付實力?”②相對于綜合國力而言,國家戰(zhàn)略能力融入了更多的主觀能動性。但是,根據(jù)辯證唯物主義關(guān)于物

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　�、冱S碩風(fēng):《綜合國力新論:兼論新中國綜合國力》,中國社會科學(xué)出版社1999 年版,第5、12 - 13 頁。對綜合國力的界定,國內(nèi)學(xué)者還存在著分歧。譬如,王誦芬等認為,綜合國力就是在一定的時空條件下從整體上來計量的社會生存發(fā)展諸要素的凝聚總和。它主要包括資源、經(jīng)濟活動能力、對外經(jīng)濟活動能力、科技能力、社會發(fā)展程度、軍事能力、政府調(diào)控能力、外交能力(王誦芬主編:《世界主要國家綜合國力比較研究》,湖南出版社1996 年版,第25、65 - 68 頁) 。胡鞍鋼等認為,綜合國力是各類國家戰(zhàn)略資源之總和。它主要包括經(jīng)濟資源、人力資本、自然資源、資本資源、知識技術(shù)資源、政府資源、軍事實力和國際資源(轉(zhuǎn)引自[美]阿什利•泰利斯等著,門洪華等譯:《國家實力評估:資源、績效、軍事能力》,新華出版社2002 年版�！爸忻廊斩碛【C合國力的國際比較:兼論中國大戰(zhàn)略”) 。但是,這些觀點與黃碩風(fēng)先生的觀點沒有本質(zhì)上的區(qū)別。

　�、� 轉(zhuǎn)引自[美]肯尼思•N•華爾茲著,倪世雄等譯:《人、國家與戰(zhàn)爭———一種理論分析》,上海譯文出版社1991 年版,第137 頁。

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　　質(zhì)與意識關(guān)系的原理來看,國家戰(zhàn)略能力的發(fā)揮須臾也離不開綜合國力,也不能脫離綜合國力這個條件和手段。國家戰(zhàn)略能力的發(fā)揮程度,同一個國家在一定時期綜合國力的發(fā)展水平密切相關(guān)。“巧婦難為無米之炊”。沒有現(xiàn)實的綜合國力為依托,也就不會產(chǎn)生強大的國家戰(zhàn)略能力。一般而言,一個國家的綜合國力水平越高,它的戰(zhàn)略能力就越強。國家戰(zhàn)略能力與綜合國力在很多情勢下是相輔相成的,成正比例對應(yīng)關(guān)系的。

　　綜合國力作為一個整體是國家戰(zhàn)略能力形成的基礎(chǔ),而且,在一些情況下,綜合國力的某些特殊要素還可以直接轉(zhuǎn)化為國家戰(zhàn)略能力。這一點可從核武器的發(fā)展史中管窺一斑。隨著二次大戰(zhàn)的結(jié)束,美蘇的同盟關(guān)系也走到了盡頭。在以后持續(xù)近半個世紀的冷戰(zhàn)中,雙方發(fā)生過激烈的摩擦、嚴重的危機甚至劍拔弩張的沖突,但美國與蘇聯(lián)之間的冷戰(zhàn)并沒有變成熱戰(zhàn),在小約瑟夫•奈看來,其中的主要原因既不是發(fā)達國家吸取了兩次世界大戰(zhàn)的教訓(xùn)、根本就不想打仗,也不是超級大國追求有限的擴張主義目標,更不像新現(xiàn)實主義領(lǐng)軍人物肯尼思•N•華爾茲所認為的由兩個國家(而不是兩個緊密的同盟)占據(jù)主導(dǎo)地位的、純粹的兩極結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性,而在很大程度上是核武器和核威懾的特殊性質(zhì)①。美蘇之間核軍備競賽的結(jié)果就是核均勢的形成。核均勢不同于傳統(tǒng)均勢而體現(xiàn)出了其自身的特征�！昂司鶆萁Y(jié)構(gòu)形成后,內(nèi)部雖然也不乏變化和震蕩,但它的走向不是趨于不平衡,最終使均勢天平傾斜,而是在不斷調(diào)整使平衡精確化和穩(wěn)定化。”核均勢結(jié)構(gòu)不斷推動和加強著“恐怖和平”的維持,因為“傳統(tǒng)均勢遭到破壞,一般只對歐洲部分地區(qū)產(chǎn)生重大影響。而核均勢一旦被破壞,美蘇的自身安全會受到致命威脅”。② 所以,美蘇核均勢產(chǎn)生了無與倫比的威懾能力,從而在一定程度上抑制了冷戰(zhàn)的“熱化”。與此同時,國家戰(zhàn)略能力又對綜合國力發(fā)揮著強大的制約作用,影響著綜合國力的提升與發(fā)展。從國家安全的視角看,國家戰(zhàn)略能力在國家發(fā)展過程中的地位更不可小覷。國家戰(zhàn)略能力是溝通和連接現(xiàn)有綜合國力與未來綜合國力的橋梁,即現(xiàn)有綜合國力→國家戰(zhàn)略能力→未來綜合國力。國家戰(zhàn)略能力的強弱直接影響甚至決定著未來綜合國力的強弱,乃至國家國際地位的起落。

　　國家戰(zhàn)略能力的建設(shè)已經(jīng)成為推動或制約綜合國力發(fā)展的重要環(huán)節(jié)。任何一個國家的綜合國力未來之發(fā)展大體上呈以下三種景象:一是發(fā)展勢頭旺盛,無論是橫向地與其他國家相比還是縱向地與自己的歷史相比,都呈現(xiàn)出蒸蒸日上的良性發(fā)展;二是雖與自己的過去相比有所進步,但與世界其他國家相比又有所落后,綜合國力維持原有水平;三是由于國內(nèi)危機或外部戰(zhàn)爭等,綜合國力銳減,不僅與過去相比出現(xiàn)了倒退,而且與同時代的其他國家相比更是相當落后。三種發(fā)展景象意味著國家戰(zhàn)略能力的強弱,結(jié)果將決定各有關(guān)國家綜合國力的水平。有的國家因循守舊,而有的國家與時俱進;有的國家抱殘守缺,而有的國家開拓創(chuàng)新,其結(jié)果必然是大相徑庭:或歌舞升平,或危機四伏。

　　20 世紀70 年代初的石油提價,為伊朗帶來了豐厚的石油收益。石油收入從原來的每年40 億美元增加到1974 年的200 多億美元。當時伊朗的巴列維王朝似乎被滾滾而來的石油美元制造的虛假安全和脆弱繁榮沖昏了頭腦,幻想石油美元能夠解決所有問題,甚至認為可以進口伊朗所需要的一切,并自以為是地認定“在十年或十五年內(nèi),伊朗要完全擺脫落后狀態(tài),成為像日本和西德那樣的繁榮昌盛的現(xiàn)代化國家”③。巴列維國王乘機花巨資購買大量武器,以圖圓其“軍事強國”之夢。根據(jù)斯德哥爾摩國際和平研究所的統(tǒng)計資料,1976 年伊朗輸入的武器已占第三世界輸入武器總值的23 % ,平均每人負擔(dān)軍費230 美元,超過本國農(nóng)村人均收入的一半多,消耗了大量的石油美元。同時,巴列維王朝無選擇地盲目引進、購買外國的機器設(shè)備,但由于缺乏宏觀調(diào)控能力,造成經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略與現(xiàn)實相脫節(jié)。戰(zhàn)略決策上的失誤銷蝕了來之不易的石油美元,使巴列維政權(quán)的經(jīng)濟繁榮和軍事強盛之夢落空,從而失信于民,以致最終完全失去民心而傾覆。

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　�、賉美]小約瑟夫•奈著,張小明譯:《理解國際沖突:理論與史》,上海人民出版社2002 年版,第201 頁。

　�、陬櫟滦�:《戰(zhàn)爭新論》,世界知識出版社1990 年版,第157158 頁。

　�、� [伊朗]阿什拉芙•巴列維:《伊朗公主回憶錄》,新華出版1984 年版,第178 頁。

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　　國家戰(zhàn)略能力與綜合國力的區(qū)別

　　與國家戰(zhàn)略能力和綜合國力的聯(lián)系相比,二者的區(qū)別也是很明顯的。國家戰(zhàn)略能力與綜合國力之間在研究對象、研究內(nèi)容、研究目的等方面都存在著很大的區(qū)別。正是因為如此,才更加凸顯國家戰(zhàn)略能力的獨特性和重要價值。

　　首先,從研究對象來看,綜合國力研究的主體是國家或國家集團,但國家戰(zhàn)略能力研究的主體不只是國家,還有那些具有與國家相當?shù)哪芰�或者說能夠制造和產(chǎn)生具有戰(zhàn)略意義威懾力或影響力的個人、組織。

　　自民族國家誕生以來,活躍于國際政治舞臺上的行為體歷來并不僅僅限于國家或國家集團。詹姆斯•多爾蒂等指出,個人、次國家組織(譬如政黨、傳播媒介和無數(shù)的特殊利益集團等) 、民族國家、非政府組織、由國家或國家代表組成的國際集團和組織等都是國際政治的行為體。① 星野昭吉對1948 -1972 年行為體參與合作、紛爭、暴力沖突等行為模式進行了分析,而后提出行為體可區(qū)分為國家(具體指政府) 、政府間國際組織、非國家組織、國內(nèi)社會集團和個人五種類型。② 他的量化分析表明,國家參與合作、紛爭、暴力沖突這些行為模式的的比率分別達到了90. 3 %、88. 6 %和87. 1 %③,但仍然還有其他行為體在其中發(fā)揮著重要作用。

　　就個人而言,它雖不可能具備國家那么強大的實力,但可以起到國家行為所起甚或起不到的作用。譬如,1997 年發(fā)端于泰國、席卷整個世界金融市場的金融危機,就是手中握有大量游資的“操手”索羅斯牽動、操作造成的。這是許多弱小國家利用自己的全部國力也無法做到的。1999 年陳盈豪制造的CIH病毒僅在發(fā)作的前十天,全球至少有60 萬臺以上電腦染毒,受害國家遍及亞洲及美洲。韓國、中國、土耳其、孟加拉、新加坡、印度受害較重。全部損失近千億美元。而且每年到4 月26 日,這種病毒就會發(fā)作,令電腦用戶提心吊膽。

　　在世界相互依賴和經(jīng)濟自由化的推動下,近幾十年來,跨國公司發(fā)展速度相當快。1969 年主要資本主義國家的跨國公司有7276 家、分支機構(gòu)27 萬多家。④ 現(xiàn)在全世界跨國公司總計有6 萬多家,50多萬個海外分支機構(gòu),控制了世界工業(yè)生產(chǎn)總值的40 —50 % ,國際貿(mào)易的50 —60 % ,對外直接投資總額的90 %。⑤ 巨大的金融資源和經(jīng)濟實力賦予它們對各國政府和國際事務(wù)相當大的影響力。⑥

　　隨著技術(shù)的不斷進步,當代傳播媒介日趨多樣化,報紙、廣播、電視和因特網(wǎng)等層出不窮,影響日益擴大。它們“在很大程度上決定著公眾輿論的構(gòu)成,公眾通過媒體信息獲得關(guān)于公共問題和政治人物的知識”⑦。

　　就國際組織而言,除政府間國際組織外,目前還存在著非政府間國際組織。這些組織涉及政治、經(jīng)濟、文化、科技甚至軍事等各個層面。本•拉丹及其領(lǐng)導(dǎo)的“基地”組織至今依然令不可一世的美國頭痛;恐怖主義組織發(fā)動的“9•11 事件”,徹底打破了令美國人沾沾自喜的地緣優(yōu)勢,進而不得不調(diào)整國家安全戰(zhàn)略。現(xiàn)在,國際社會愈加關(guān)注來自非國家行為體尤其是具有跨國作戰(zhàn)(transnational operations)能力的恐怖主義者的各種威脅。⑧國際關(guān)系的行為體不能再簡化為主權(quán)國家。

　　其次,從研究內(nèi)容來看,綜合國力研究更關(guān)注數(shù)量上的多少,而國家戰(zhàn)略能力研究更為關(guān)注的是質(zhì)量上的優(yōu)劣。

　　綜合國力是復(fù)雜的巨系統(tǒng),涵蓋的要素紛繁復(fù)雜。關(guān)于綜合國力,國內(nèi)外學(xué)者的理解不盡一致,更沒有一個公認的判定標準,造成對綜合國力的要素選擇具有隨意性,不同的人對綜合國力的要素劃分結(jié)果也就不同。一個極端⑨ 將綜合國力的要素界

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　�、賉美]詹姆斯•多爾蒂、小羅伯特•普法爾茨格拉夫著,閻學(xué)通等譯:《爭論中的國際關(guān)系理論(第五版) 》,世界知識出版社2003 年版,第31 - 33 頁。

　�、赱日]星野昭吉編著,劉小林、王樂理等譯:《變動中的世界政治———當代國際關(guān)系理論沉思錄》,新華出版社1999 年版,第11 頁。

　�、弁�上書,第7 頁。

　�、荦堄缊D:“關(guān)于經(jīng)濟全球化問題”,《太平洋學(xué)報》,1999 年第1 期。

　�、蓦�維藻、鄭飛虎、謝光北:“跨國公司與中國的未來”, 《世界經(jīng)濟》,2000 年第5 期。

　�、轘teven L. Spiegel , World Politics in a New Era , Third edition ,2004 ,Wadsworth ,p. 20.

　�、遊英]希瑟•薩維尼著,張文鏑摘譯:“公眾輿論、政治傳播與互聯(lián)網(wǎng)”, 《國外理論動態(tài)》,2004 年第9 期。

　�、郣ajpal Budania ,“The Emerging International Security System:Threats , Challenge and Opportunities for India ”, Strategic Analysis ,Vol . 27 , No. 1 , Jan. - Mar. 2003.

　　⑨ 這里有必要申明的是,以下學(xué)者的觀點對當今學(xué)術(shù)研究具有很大的幫助,對他們觀點的列舉絕沒有批判之意,而是作為一種研究結(jié)果進行描述。

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　　定為三個,譬如,原德國柏林技術(shù)大學(xué)理論物理學(xué)教授威廉•富克斯在他1965 年發(fā)表的《國力方程》一書中,就提出以人口、鋼產(chǎn)量和能源產(chǎn)量來衡量國力;另一個極端認為,綜合國力包括的要素多達十余個①;大多數(shù)的人對綜合國力要素數(shù)量的設(shè)定基本上游走于這兩“端”之間②。紛繁的劃分方法,在給學(xué)者們把握具體要素留下自由空間的同時,也使學(xué)者們對此難以形成統(tǒng)一的觀點。更何況,經(jīng)過四則運算得出的結(jié)果抹殺了綜合國力各個要素之間的不平衡性,是強要素“救濟”了弱要素,另外一些研究利用權(quán)重系數(shù)平衡各個要素的數(shù)值也使一些弱要素不再“弱”,從而掩蓋了事實的真相。而且,對經(jīng)過無綱量化處理的量化數(shù)據(jù)進行計算所得結(jié)論,往往只是關(guān)注發(fā)展而忽略了安全,但安全問題往往又成為它的致命弱點———對于蘇聯(lián)的解體,無論是冷戰(zhàn)結(jié)束前③還是后冷戰(zhàn)時期所做的各種綜合國力研究都沒有也是無法預(yù)測和計算到的。

　　國家戰(zhàn)略能力同樣是一個巨系統(tǒng)。與綜合國力對要素的選擇不同,國家戰(zhàn)略能力的內(nèi)涵本身就已經(jīng)包含了選擇要素的標準,即是否與實現(xiàn)國家戰(zhàn)略目標有直接聯(lián)系,以此為標準,國家戰(zhàn)略能力所包含的要素主要分為三類,即戰(zhàn)略資源、轉(zhuǎn)化機制和戰(zhàn)略謀略。

　　戰(zhàn)略資源是指主權(quán)國家實現(xiàn)國家戰(zhàn)略目標所可以利用的資源。這既是戰(zhàn)略資源的內(nèi)涵,同時,也是劃分戰(zhàn)略資源種類的一個標準。戰(zhàn)略資源可以劃分為地理資源、人口資源、經(jīng)濟資源、政治資源、軍事資源、戰(zhàn)略文化資源、科技資源、國際資源和時間資源這九大資源。以其中所包含的時間資源為例。洛克認為,時間是一切存在的公共尺度。在分析任何國家利益問題時,同樣不可忽視這一尺度。從哲學(xué)角度看,時間具有一維性。一維性的特征造成了在戰(zhàn)略資源內(nèi)涵擴展到時間這一范疇時,最稀缺資源出現(xiàn)。其稀缺性與國家戰(zhàn)略利益密切相關(guān):對時代的判斷是國家利益戰(zhàn)略制定的前提和基礎(chǔ);時間資源是影響國家利益目標運籌的重要因素;對時間資源的敏感性更是直接影響著重大危機的控制乃至戰(zhàn)爭的遏制。

　　戰(zhàn)略資源與國家戰(zhàn)略能力之間并不是“無縫連接”,戰(zhàn)略資源的多寡并不一定會帶來戰(zhàn)略能力的強弱。其中的緣由就在于,二者之間存在著一個介質(zhì)———轉(zhuǎn)化機制。沒有它,客觀性的戰(zhàn)略資源和主觀性的戰(zhàn)略謀劃就不能發(fā)生有機聯(lián)系。依據(jù)信息論、控制論和系統(tǒng)論的有關(guān)理論和原理,應(yīng)該建立預(yù)警機制、控制機制、協(xié)同機制、整合機制和動員機制。各個機制之間只有保持著有秩序的密切聯(lián)系,才會不斷推動戰(zhàn)略資源向國家戰(zhàn)略能力的轉(zhuǎn)化。

　　戰(zhàn)略謀略體現(xiàn)了人的主觀能動性在國家利益戰(zhàn)略中的作用和地位。叔本華認為, “智慧是一種強度的量,而不是廣延的量”。④ 成功地使用謀略,可以極大地推動各種戰(zhàn)略資源在維護和實現(xiàn)國家利益過程中充分發(fā)揮效能:它可以產(chǎn)生更為強大的政治凝聚力、更為巨大的生產(chǎn)力、更為驚人的戰(zhàn)斗力、更為廣泛的影響力⋯⋯。在20 世紀初的日俄戰(zhàn)爭中,日本之所以能夠以弱勝強,是與它積極的謀略籌劃密切相連的。戰(zhàn)前的日本在戰(zhàn)略資源方面難與俄國匹敵,但日本通過積極的外交謀略活動,贏得了廣泛的

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　�、倨┤�,美國西密執(zhí)安大學(xué)的杰克•普拉洛和羅易•歐頓在《國際關(guān)系辭典》中把國家力量概括為有形與無形兩大類共11 個要素:(1) 國家領(lǐng)土大小、位置、氣候、地形; (2) 自然資源、能源、食品產(chǎn)量;(3) 人口的規(guī)模、密度、年齡和性別構(gòu)成、人均總產(chǎn)值; (4) 工業(yè)的規(guī)模和效率; (5) 交通和郵電通信系統(tǒng)的規(guī)模和效力; (6) 教官制度、科研機構(gòu)、科技人員的數(shù)量和質(zhì)量; (7) 軍事的規(guī)模、訓(xùn)練、裝備、精神狀態(tài); (8) 國家政治、經(jīng)濟和社會制度的性質(zhì)和力量; (9) 外交人員和外交的力量; (10) 國家領(lǐng)導(dǎo)人的政治和狀態(tài); (11) 民族特點和士氣。(上海市國際關(guān)系學(xué)會編:《國際關(guān)系理論初探》,上海外語教育出版社,1991 年3 月第1 版,第110 - 111 頁。) 作為中國國內(nèi)較早提出“大戰(zhàn)略”的學(xué)者之一,吳春秋提出,“綜合國力至少應(yīng)該包括:國土面積,地理位置,自然資源,天候與地形,人口,國民生產(chǎn),科學(xué)技術(shù)和文化教育,交通運輸,國防能力,意識形態(tài),社會政治制度,政治路線、方針和對外政策,領(lǐng)導(dǎo)能力和魄力,盟國及國際援助,其他”。(吳春秋“現(xiàn)代國防戰(zhàn)略與綜合國力論”, 《國防大學(xué)學(xué)報》,1986 年第1 期。)

　�、诳巳R因曾經(jīng)預(yù)言,“不同的國家圍繞在蘇聯(lián)和美國的周圍是20 世紀后半期國際景觀中主要的戰(zhàn)略特征”。Ray S. Cline , WorldPower Trends and U. S . Foreign Policy for the 1980s ,Westview Press , Inc. ,1980 ,p. 32.

　�、勰Ω�索認為,國家權(quán)力的要素有八個:地理、國家資源、工業(yè)能力、軍事準備、人口、民族性格、國民士氣、外交的質(zhì)量和政府的質(zhì)量, ( [美]漢斯•J•摩根索著,肯尼思•W•湯普森修訂,徐昕等譯《國家間政治———尋求權(quán)力與和平的斗爭》,中國人民公安大學(xué)出版社,1990 年版,第152 - 203 頁) ;Gross 認為包括七個方面:地理上的、經(jīng)濟上的、人口上的、軍事上的、社會- 政治上的、文化和社會P心理上的、領(lǐng)導(dǎo)P外交;Dominguez 認為包括軍事(軍事力量、軍事力量的技術(shù)能力、軍事訓(xùn)練、軍事支出等) 、人口P心理因素(數(shù)量、國民性格、教育水平、民心) 、自然(領(lǐng)土面積、地形、地理位置、稀有材料、自然資源) 、經(jīng)濟(經(jīng)濟資源、稀有材料、對關(guān)鍵進口物的依賴、技術(shù)能力、工業(yè)生產(chǎn)率、貿(mào)易量、儲蓄和投資) 、政府(類型、決策效率、意識形態(tài)、影響力、威望、名聲、權(quán)威、合法性、領(lǐng)導(dǎo)才能) 五個要素, (Alexei Voskressenski ,Boris Porfiriev and Frank Columbus Eds. , Russia on the Brink of the Millen2nium : International Policy and National Security Issues , Nova Science Pub2lishers ,Inc. 1998 ,p. 4) Copper 認為,包括六個方面:地理和人口、包括食品和能源供給在內(nèi)的自然資源、包含工業(yè)生產(chǎn)能力并賦予它特殊地位的經(jīng)濟力量、軍事權(quán)力、包括政府控制和穩(wěn)定、領(lǐng)導(dǎo)人的意志和國家外交在內(nèi)的政治體系和科學(xué)技術(shù)。(John Franklin Copper , China’s Global Role ,Hoover Institution Press ,1980 ,p. 7. ) 關(guān)于國內(nèi)學(xué)者對要素的劃分可參考下文中的有關(guān)注釋。

　�、� 李小兵譯:《意欲與人生之間的痛苦———叔本華隨筆和箴言集》,生活•讀書•新知三聯(lián)書店上海分店1988 年版,第47 頁。

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　　國際支持,堵截了沙俄獲得國際資源的渠道。在國際政治上,它建立了英日同盟,在宣戰(zhàn)的同時,指派金子堅太郎前往美國,勸說美國總統(tǒng)出面調(diào)停;在國際經(jīng)濟上,它派遣高橋是清游說歐美有關(guān)國家,籌集軍費,取得了法、德、美等國家的經(jīng)濟援助,解決了自己的財政危機,斷絕了沙俄獲得歐美資金和經(jīng)濟援助之路,從而豐富了自己的戰(zhàn)略資源,為戰(zhàn)勝俄國奠定了基礎(chǔ)。

　　比要素的選擇更為重要的,是國家戰(zhàn)略能力的運用。國家戰(zhàn)略能力運用,是指主權(quán)國家將國家戰(zhàn)略能力施加于各種力量源(包括其他主權(quán)國家等所有行為體) ,對其產(chǎn)生影響和作用,達成國家戰(zhàn)略目標的過程。國家戰(zhàn)略能力的運用要受到三個方面的制約。一是國家戰(zhàn)略目標。國家戰(zhàn)略目標是主權(quán)國家在不同的時間中選擇和運用國家戰(zhàn)略能力的動力,也是一定時期內(nèi)決定能力使用的恒定指標。二是戰(zhàn)略能力。戰(zhàn)略資源、轉(zhuǎn)化機制和戰(zhàn)略謀略彼此相互作用,最終形成的是行政能力、外交能力、威懾能力和作戰(zhàn)能力,它們也就是國家戰(zhàn)略能力的外延。由于戰(zhàn)略資源、轉(zhuǎn)化機制和戰(zhàn)略謀略方面存在差距,各個主權(quán)國家之間在一定時期的戰(zhàn)略能力也就出現(xiàn)了高低之分,同一個國家在不同歷史時期的戰(zhàn)略能力也有起伏。三是時間。根據(jù)國家安全的程度,主權(quán)國家所面臨的時間段可劃分為安全期、危機期和戰(zhàn)爭期。對于各個時期,主權(quán)國家既有可能是主動選擇,也有可能是被動接受。在不同的時期,主權(quán)國家所使用的戰(zhàn)略能力是不同的。在安全期,主要使用的是行政能力、外交能力;在危機期,主要使用的是行政能力、外交能力和威懾能力;在戰(zhàn)爭期,主要使用的是行政能力、外交能力和作戰(zhàn)能力。最后,從研究目的來看,綜合國力研究旨在為主權(quán)國家制定發(fā)展戰(zhàn)略提供參考依據(jù),而國家戰(zhàn)略能力研究探尋的則是如何有效地維護和實現(xiàn)主權(quán)國家的國家利益。

　　綜合國力研究的基本模式是,對處于動態(tài)發(fā)展過程中的各個變量,進行某一時段的靜態(tài)分析。所得結(jié)果從總體上看,是對過去發(fā)展程度和水平的一個“總結(jié)”。通過主權(quán)國家間的比較,可以找出差距以及造成這種差距的根源,為國家制定未來發(fā)展戰(zhàn)略提供依據(jù)①,但對綜合國力在國際政治中的實踐結(jié)果無法作出明確的判斷或清晰的描述。這恰恰是綜合國力與國家戰(zhàn)略能力最核心的區(qū)別。

　　國家戰(zhàn)略能力這個概念的核心強調(diào)的是“成功運用和勝利實現(xiàn)”,也正是因為這一特點的存在,才使我們將國家戰(zhàn)略能力與綜合國力最終清楚地區(qū)分開來。這里的“成功”和“勝利”實際上就是“有效性”,包括兩層意思,即過程的有效性與結(jié)果的有效性。

　　所謂過程的有效就是指國家戰(zhàn)略能力作用過程的有效。概括地說,國家戰(zhàn)略能力的作用過程就是戰(zhàn)略資源、轉(zhuǎn)化機制和戰(zhàn)略謀劃相互作用,最終達成國家戰(zhàn)略目標的過程。它包括兩個方面。一方面,戰(zhàn)略資源、轉(zhuǎn)化機制和謀略籌劃之間以及這三要素內(nèi)部各個子三要素之間在空間上需要保持合理的配置。違背這一要求而危及國家利益的國家在中外歷史上并不鮮見,勃列日涅夫時期的蘇聯(lián)就是代表。20 世紀70 年代中期,蘇聯(lián)的國家實力和國際影響達到鼎盛。但輝煌并沒有得以鞏固和發(fā)展,其中的原因很多,一個重要的原因的在于,蘇聯(lián)的戰(zhàn)略資源內(nèi)部結(jié)構(gòu)不合理。“幾百年來,保持強大的軍事力量是俄國進入列強俱樂部幾乎惟一的資本。”②在謀求對美軍事優(yōu)勢思想的影響和指導(dǎo)下,斯大林和赫魯曉夫時期實施“重重輕輕”體制,尤其著力發(fā)展軍事工業(yè)。盡管勃列日涅夫?qū)�這種體制進行了一定程度的改革、調(diào)整,但沒有摧毀其根基,(點擊此處閱讀下一頁)

　　更沒有走出“軍事力量是和平的保證———強大的國防引起了西方的反應(yīng)———國際形勢更加緊張———國防實力更加需要加強”這個“怪圈”。當時蘇聯(lián)經(jīng)濟的發(fā)展還是比較快的,與美國的差距也在不斷縮小�！疤K聯(lián)國民收入1950 年為美國的31 % ,1970 年上升為美國的65 %�！雹� 但是,蘇聯(lián)軍費開支在國民收入中所占的比例相當高,“1965 年至80 年代占18 - 23 %。在70 年代蘇聯(lián)擴軍備戰(zhàn)的高峰期里,蘇聯(lián)每年大約把1/ 5至1/ 4的國民收入用于軍事目的”④。這雖然在

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　�、偎稳鹩竦�:《綜合國力度量理論》,湖北教育出版社1994 年版,第22 頁;黃碩風(fēng):《綜合國力新論:兼論新中國綜合國力》,第26頁。

　�、谠S新、陳聯(lián)璧等著:《超級大國的崩潰———蘇聯(lián)解體原因探析》,社會科學(xué)文獻出版社2001 年版,第185 頁。

　�、弁趵K祖主編:《國際關(guān)系史•第十卷》(1970 - 1979) ,世界知識出版社1995 年版,第2 頁。

　�、� 江流、徐葵、單天倫:《蘇聯(lián)劇變研究》,社會科學(xué)文獻出版社1994 年版,第191 頁。

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　　某些方面暫時為蘇聯(lián)營造了對美優(yōu)勢,但并沒有自動給蘇聯(lián)帶來相應(yīng)的安全,反而“使蘇聯(lián)比過去(比如說1952 年) 更易受到外來威脅和世界政治騷動的攻擊”①。

　　另一方面,戰(zhàn)略資源、轉(zhuǎn)化機制和謀略籌劃之間以及這三要素內(nèi)部各個子三要素之間需要在時間上實施“無縫鏈接”。國家戰(zhàn)略能力是一種在實踐中產(chǎn)生并在實踐中加以運用的能力,一直處于動態(tài)過程之中,因而,時間因素便成為其不可缺少的坐標。如果國家戰(zhàn)略能力不能在有效的時間內(nèi)到達其需要施加的客體,就會引發(fā)遲滯效應(yīng)放大,導(dǎo)致其作用因失去意義而化為烏有,因而也就不能實現(xiàn)其國家利益目標;如果國家戰(zhàn)略能力的鏈條即戰(zhàn)略資源→轉(zhuǎn)化機制→謀略籌劃中的任何一個環(huán)節(jié)在時間上中斷,也就意味著國家戰(zhàn)略能力形成機制的中斷,恢復(fù)之后再行運作便需付出幾倍的力量和代價,且可能很難達到原來的水平。

　　所謂結(jié)果的有效就是指國家戰(zhàn)略能力作用結(jié)果的有效,也就是國家戰(zhàn)略能力的效益問題。一般說來,國家戰(zhàn)略能力的“投入”與實現(xiàn)國家戰(zhàn)略目標的“產(chǎn)出”是呈正比例關(guān)系的。國家戰(zhàn)略能力“投入”愈充分、合理和科學(xué),國家戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)就愈加順利,反之亦然。但是其中還有一個相當重要的因素在發(fā)揮作用,那就是國家戰(zhàn)略目標。如果國家戰(zhàn)略目標過低,國家戰(zhàn)略能力就難以得到充分發(fā)揮,進而危及國家利益;相反,如果國家戰(zhàn)略目標過高,超越了國家戰(zhàn)略能力的載荷限度,即使國家戰(zhàn)略能力在世界上享有相對優(yōu)勢,其國家利益也會不可避免地面臨危機。

　　分析二者關(guān)系的意義

　　任何科學(xué)研究都是為了回答一些理論問題,分析和解釋現(xiàn)實問題,并為解決現(xiàn)實問題提供指導(dǎo),從而具有一定的價值和意義。研究國家戰(zhàn)略能力與綜合國力之間的關(guān)系是克服綜合國力研究的缺陷,深化綜合國力研究的需要。

　　有學(xué)者研究指出:“綜合國力以構(gòu)成力為依據(jù)、顯現(xiàn)出來的則是一種‘合力’。綜合國力的‘合力’包含三個層次。第一層次,它不能孤立地衡量一個個的單個力,而要全面地看各個力的‘內(nèi)外關(guān)系力’。第二層次,它不能簡單地衡量各單個力相加的“和力”,而要深入地看各單個力間‘相互作用力’。第三層次,它不能局限地衡量自身力,而要辯證地看它所產(chǎn)生的國際影響力,即從國際社會相互依存的趨勢中獲取的或明或暗的‘借助力’。由于相互依存,各國均可從對方吸取力量和得到利益�！雹� 他們的分析切中了過去和現(xiàn)在綜合國力分析與評估中的下列要害。(1) 片面地、孤立地強調(diào)某一或某幾個要素,在理論上是不能正確分析和評估一個或幾個國家的綜合國力的。事實上,即使強調(diào)權(quán)力的現(xiàn)實主義大師摩根索也反對過分強調(diào)某一種因素。他說,在估計不同國家權(quán)力時,常犯有三類典型錯誤,其中之一“是賦與一個單一因素以決定性的重要意義,而忽視所有其他因素”。③ 單一要素不行,僅有寥寥幾個也同樣不行。威廉•富克斯強國公式正是陷入了這樣的困境:他僅僅將人口、鋼產(chǎn)量和能源產(chǎn)量三要素納入他分析和評估綜合國力的公式中,造成他預(yù)測的失誤。(2) 將“和力”等同“合力”�，F(xiàn)有的綜合國力計算公式大多是加、減、乘、除四則運算,將沒有內(nèi)在關(guān)聯(lián)或者說將一些難以理解內(nèi)在關(guān)聯(lián)的數(shù)字,機械地套用在一些公式中,所得出的結(jié)果往往難以反映不斷變化的國家政治情勢。④帕斯特甚至將各種變量加權(quán)后合并做了一個比較形象的比喻:“把人口與軍費開支加在一起好比是把蘋果與滾珠軸承混在一起�！雹� (3) 對國際資源重視力度不夠。以當代國外國力論學(xué)者克萊因為例,雖然也不乏有對“外交力”的探討,他所描繪的“馬蹄形政治光譜”⑥以及他所構(gòu)筑的“政治結(jié)構(gòu)”也試圖探討以政治和地理角度來

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　�、賉美]保羅•肯尼迪著,天津編譯中心譯:《大國的興衰》,四川人民出版社1988 年版,第500 頁。

　�、诹菏氐隆⒑殂y嫻著:《國際政治學(xué)概論》,中國編譯出版社1994 年版,第90 頁。

　�、踇美]漢斯•J•摩根索著:《國家間政治———尋求權(quán)力與和平的斗爭》,第207 頁。

　�、芸巳R因也承認,是“為了便于描述以不同方式結(jié)合的國際權(quán)力要素,才想出將這些要素聯(lián)系在一起的公式”。PP = (C + E +M) ×(S +M) 這一公式“不是魔術(shù)測量棒,因為有許多變量是無法真正可以量化的”。他的權(quán)力評估“是主觀的,從一定意義上看,是武斷”。他坦承,其“所作的許多判斷,要隨著情勢的變化可能需要進行重修正”。Ray S. Cline , World Power Trends and U. S . Foreign Policy for the1980s ,pp. 16 - 23.

　�、輀美] 羅伯特•A. 帕斯特編,胡利平、楊韻琴譯:《世紀之旅———世界七大國百年外交風(fēng)云》,上海人民出版社2001 年版,第17頁。

　�、� Ray S. Cline ,World Power Trends and U. S . Foreign Policy for the1980s ,p. 27.

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　　尋找國際資源的問題,但從根源上來看,他的思想是在冷戰(zhàn)思維的作用下,以謀取強權(quán)為目的的,因此,他的結(jié)論是不符合當今時代主題和世界發(fā)展潮流的。而其他學(xué)者對外交力的探討和計量純粹是量的計算,而其數(shù)字背后“質(zhì)”的意義很難看清。

　　而國家戰(zhàn)略能力的研究是吸取了綜合國力研究隨意選擇要素的教訓(xùn),更為關(guān)注戰(zhàn)略資源、轉(zhuǎn)化機制與戰(zhàn)略謀略三要素之間以及各個要素內(nèi)部諸多子要素之間的內(nèi)部關(guān)系,這就在一定程度上克服了綜合國力各個要素之間的孤立性“外觀”。

　　同時,綜合國力研究中所存在的要素之間缺乏關(guān)聯(lián)①以及忽視要素的轉(zhuǎn)化②等問題,在國家戰(zhàn)略能力的研究中得到了基本克服。國家戰(zhàn)略能力的三要素在其形成中保持著緊密聯(lián)系。戰(zhàn)略資源是國家戰(zhàn)略能力形成的“基石”;轉(zhuǎn)化機制是國家戰(zhàn)略能力形成的“橋梁”;戰(zhàn)略謀略是國家戰(zhàn)略能力形成的“靈魂”。

　　另外,在全球化迅猛發(fā)展的今天,整個世界形成了所謂的“你中有我,我中有你”的關(guān)系態(tài)勢,“一國的國家利益應(yīng)當是國內(nèi)利益和部分國際利益的總和”, ③ 國際資源日益成為實現(xiàn)國家利益的重要條件。綜合國力研究對于國際資源的關(guān)注多集中在“外交力”上,且在運算中純粹是量的計算。國家的戰(zhàn)略能力研究則可補其不足,關(guān)注的是積極充分地利用國際資源。

　　研究國家戰(zhàn)略能力與綜合國力之間的關(guān)系還有另一層意義,那就是適應(yīng)國際政治現(xiàn)實和滿足軍事斗爭實際的需要。

　　從宏觀角度看,綜合國力研究是橫向比較研究,通過計算所獲得的數(shù)值是宏觀的概略性的相對值,更為強調(diào)的是靜態(tài)分析。但國際政治是千變?nèi)f化的,動態(tài)性是其顯性特征。以靜態(tài)的數(shù)值來研究動態(tài)性的問題不利于研究的進一步深化。

　　國家戰(zhàn)略能力是適應(yīng)實際政治需要并在國際政治實踐中不斷調(diào)整和發(fā)展的一種能力。任何一個國家要維護國家利益、提高在國際社會中的地位、奪取國際政治斗爭的戰(zhàn)略主動權(quán),就必須提高國家戰(zhàn)略能力。

　　從微觀角度看,綜合國力研究將研究對象鎖定為國家或國家集團,但是二次世界大戰(zhàn)后非國家行為體的影響也愈發(fā)明顯和強大, “國家發(fā)揮的絕對作用大大減弱”④。國家戰(zhàn)略能力以維護國家戰(zhàn)略利益為目的,因而對威脅國家戰(zhàn)略目標的各種行為體都予以密切關(guān)注,基本上反映了對國家利益構(gòu)成威脅的行為體日趨多元化這一客觀現(xiàn)實。

　　綜合國力的研究還有一個假設(shè)性前提,即未來的戰(zhàn)爭仍是全面戰(zhàn)爭,在戰(zhàn)爭時期,國家要使用綜合國力來對付敵人。在全面戰(zhàn)爭已經(jīng)成為過去、局部戰(zhàn)爭尤其是高技術(shù)條件下的局部戰(zhàn)爭已經(jīng)成為當代戰(zhàn)爭主要樣式的背景下,這種觀點日益顯得過時。在當代戰(zhàn)爭中,戰(zhàn)爭的進攻方并不是也不會使用全部的國力,戰(zhàn)爭的防御方也往往來不及動員和利用綜合國力予以對抗。一個國家只有在一定時間內(nèi),能夠及時、迅速地動員和利用一定空間范圍中相對優(yōu)于對方的戰(zhàn)略能力,才有可能打贏一場戰(zhàn)爭。況且,現(xiàn)代戰(zhàn)爭基本上是在不對稱條件下的戰(zhàn)爭,對弱勢國家來說,奪取戰(zhàn)爭勝利的關(guān)鍵是如何利用有限的戰(zhàn)略資源、形成強大的戰(zhàn)略能力,如此才有可能出其不意地打敗強勢對手、達成戰(zhàn)略目的。

　　理論來源于實踐,決定于實踐,實踐的發(fā)展變化也推動著理論的前進。當代國際斗爭強調(diào)綜合國力的較量,更是國家戰(zhàn)略能力的競爭。如何恰當?shù)靥岣吆瓦\用國家戰(zhàn)略能力、達成國家戰(zhàn)略目標,已經(jīng)成為各國國家戰(zhàn)略的重中之重。因此,重視和加強國家戰(zhàn)略能力的系統(tǒng)研究,日益顯示出深遠的現(xiàn)實意義。

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　�、偃裘啄峋驮�經(jīng)指出:“富有黃金的大國,其國防可能有時很差。歷史證明,最富的民族并不一定是最強大的和最幸福的。從軍事力量的天平上來看,鋼鐵至少是和黃金一樣重。但是我們?nèi)孕韬敛贿t疑地承認,要使一個國家具有最強大的國力,并能經(jīng)受長期戰(zhàn)爭,就必須要有英明的軍事制度、愛國精神、大量財富和社會信用,而且要能把這些因素很好地結(jié)合起來�！�( [ 瑞士]A. H. 若米尼著,劉聰?shù)茸g:《兵法概論》,軍事科學(xué)出版社1994 年版,第74 頁。) 基辛格也持同樣的觀點:“今天實力的含義較以前復(fù)雜了。具有軍事力量并不能保證就具有政治影響。經(jīng)濟巨人在軍事上可能是軟弱的,而軍事實力也許并不能掩蓋經(jīng)濟上的虛弱。”因此,“只談一種力量對比是錯誤的,因為有若干種力量對比,而它們必須是相互關(guān)聯(lián)的”。(轉(zhuǎn)引自上海市國際關(guān)系學(xué)會編:《國際關(guān)系理論初探》,上海外語教育出版社1991 年版,第117 頁。)

　�、凇皬臍v史角度看,對權(quán)力的評估主要根據(jù):軍事能力(capabil2ities) 、經(jīng)濟力量(strength) 、自然資源以及將這些因素轉(zhuǎn)化為發(fā)揮影響的本領(lǐng)。”Sean Kay ,“Globalization ,Power ,and Security”, Security Dialogue ,Vol . 35. No. 1 ,March 2004 ,p. 14.

　�、坳惓绫钡戎�:《威懾戰(zhàn)略》,軍事科學(xué)出版社1989 年版,第190 頁。

　�、� 星野昭吉:《變動中的世界政治———當代國際關(guān)系理論沉思錄》,第2、172 頁。

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