比較利益說(shuō)其實(shí)有兩種，一種以亞當(dāng)；
斯密為代表，被當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家稱為內(nèi)生比較利益說(shuō)，另一種以李家圖為代表，被稱為外生比較利益說(shuō)。

外生比較利益是指人們天生條件的差別(生產(chǎn)技術(shù)或資源方面的差別)產(chǎn)生的一種特別的貿(mào)易好處。貿(mào)易雙方中，一方的生產(chǎn)條件比 另一方在所有產(chǎn)品中都差，但只要這種差別在不同生產(chǎn)活動(dòng)中不一樣，則生產(chǎn)效率低的國(guó)家可以 出口生產(chǎn)力差距小的產(chǎn)品而使兩國(guó)都有利可圖。以資源稟斌而言，勞力相對(duì)較多的 國(guó)家應(yīng)該 出口勞力密集的產(chǎn)品，而資本相對(duì)較多的國(guó)家應(yīng)出口資本密集的產(chǎn)品。

　　近年來(lái)這種外生比較利益說(shuō)受到質(zhì)疑。

從經(jīng)驗(yàn)觀測(cè)而言，不少經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)證明，外生比較利益說(shuō)并不能得到統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的一致支持。

根據(jù)特勒副勒爾(Trefler) 1993 和1995 在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊和美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論上提供的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，只有一半左右的數(shù)據(jù)支持外生比較利益說(shuō)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們也從理論上對(duì)外生比較利益說(shuō)提出了質(zhì)疑。

有人引用愛(ài)因斯坦的名言"不是經(jīng)驗(yàn)觀察為理論提供基礎(chǔ)，而是理論決定人們可以觀察到什么。" 愛(ài)因斯坦的論據(jù)當(dāng)然就是紅移現(xiàn)象，在人們了解相對(duì)論之前，他們對(duì)紅移現(xiàn)象視而不見(jiàn)。

　　著名發(fā)展和貿(mào)易理論家巴瓜地證明，如果不變替代彈性生產(chǎn)函數(shù)用來(lái)代替?zhèn)鹘y(tǒng)的替代彈性為一的生產(chǎn)函數(shù)，則一種商品可以在生產(chǎn)條件不變的條件下從資本密集的轉(zhuǎn)變?yōu)閯诹γ芗�的，因此不可能有一成不變的勞力密集產(chǎn)品，因而資源稟斌的比較利益 說(shuō)變成沒(méi)有任何意義的了。

薩克斯，楊小凱，張定勝最近的論文(Review of Development Economics, 2001)證明，如果將遞增報(bào)酬 和多種產(chǎn)品引入一般均衡模型，隨著交易效率的改進(jìn)，兩國(guó)生產(chǎn)的資本品種類數(shù)會(huì)越來(lái)越多，因此最終消費(fèi)品的資本密集度會(huì)上升。但若一國(guó)人口相對(duì)另一國(guó)較多，則此國(guó)有可能既生產(chǎn)很多資本品(資本較多)，又出口勞力相對(duì) 密集的消費(fèi)品和 進(jìn)口資本 密集的消費(fèi)品。

　　嚴(yán)格而言，資本密集，勞力密集這類概念對(duì)有遞增報(bào)酬和內(nèi)生資本品種類數(shù)的模型變得沒(méi)什么意義了。因此測(cè)度資本密集或勞力密集程度的數(shù)據(jù)也變成沒(méi)有什么意義了。正象牛頓力學(xué)產(chǎn)生后，過(guò)去物理學(xué)中的"剛性"，"本質(zhì)"等概念都被人們所拋棄一樣。

　　如果一定要套用傳統(tǒng)的概念，上述薩克斯，楊小凱，張定勝模型證明，一國(guó)有可能出口有外生技術(shù)比較劣勢(shì)的產(chǎn)品。這是因?yàn)檫@個(gè)有遞增報(bào)酬的模型可以產(chǎn)生所謂內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)。只要這內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì) 超過(guò)外生比較劣勢(shì)，一國(guó)就有可能出口外生比較劣勢(shì)的產(chǎn)品。

所謂內(nèi)生比較或絕對(duì)優(yōu)勢(shì)是指如果每個(gè)國(guó)家選擇專業(yè)生產(chǎn)某種產(chǎn)品，它可以內(nèi)生地創(chuàng)造出原來(lái)沒(méi)有的比較和絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。這種內(nèi)生比較和絕對(duì)優(yōu)勢(shì)有可能在天生生產(chǎn)條件完全相同的國(guó)家之間產(chǎn)生。換言之，內(nèi)生絕對(duì)優(yōu)勢(shì)有可能在外生比較優(yōu)勢(shì)不存在時(shí)出現(xiàn)。

　　以實(shí)際經(jīng)驗(yàn)而言，中國(guó)這類資本相對(duì)稀少的國(guó)家最近不也出了象"遠(yuǎn)大"這類私人企業(yè)，向世界市場(chǎng)大量出口資本密集的中央空調(diào)機(jī)嗎？以日本的經(jīng)驗(yàn)而言，1950 年代日本生產(chǎn)汽車的成本無(wú)法與美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)，日本政府認(rèn)為日本沒(méi)有出口汽車的外生比較優(yōu)勢(shì)，并制定了限制汽車工業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策。但由于美國(guó)軍管當(dāng)局為日本建立了憲政秩序，最后的決定權(quán)在私人企業(yè)手中，所以市場(chǎng)拒絕了日本政府的產(chǎn)業(yè)政策，使日本創(chuàng)造了出口汽車的內(nèi)生(又曰后天)比較優(yōu)勢(shì)，成了出口汽車的大國(guó)。

　　這些例子都說(shuō)明，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵應(yīng)該是讓私人企業(yè)和市場(chǎng)決定出口什么，進(jìn)口什么，不能由政府去刻意追求外生或內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)。南韓最近提供了用政府產(chǎn)業(yè)政策追求由遞增報(bào)酬所產(chǎn)生的內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)的失敗例子。政府操縱銀行系統(tǒng)，鼓勵(lì)向大公司和內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)明顯的產(chǎn) 業(yè)投資，結(jié)果導(dǎo)致金融危機(jī)，至今沒(méi)完全恢復(fù)元?dú)狻?/p>

　　中國(guó)最近也有兩種觀點(diǎn)，一種是強(qiáng)調(diào)利用外生比較利益而無(wú)視內(nèi)生比較利益，而且不講明怎樣利用比較優(yōu)勢(shì)(是用政府產(chǎn)業(yè)政策，還是由私人企業(yè)和市場(chǎng)自發(fā)地利用之)。而另一類強(qiáng)調(diào)遞增報(bào)酬及有關(guān)的內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)，并鼓吹政府用產(chǎn)業(yè)政策和保護(hù)關(guān)稅來(lái)利用內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)。

這兩種觀點(diǎn)都是不可取的。

　　有人指出，美國(guó)發(fā)展早期就是用保護(hù)關(guān)稅加快國(guó)內(nèi)工業(yè)比較優(yōu)勢(shì)的積累，但他們卻不提香港用自由貿(mào)易可以取得更好的發(fā)展績(jī)效。世界銀行經(jīng)常用如下言語(yǔ)否定這種論調(diào)，"盡管美國(guó)早期采取了保護(hù)關(guān)稅，它仍取得令人印象深刻的發(fā)展績(jī)效"。此處"盡管"一詞意味著，如果沒(méi)有保護(hù)關(guān)稅，美國(guó)的早期經(jīng)濟(jì)發(fā)展可能會(huì)更好。因此保護(hù)關(guān)稅并不是好績(jī)效的原因。

　　既然保護(hù)關(guān)稅對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展并沒(méi)有好處，為什么很多國(guó)家在發(fā)展的早期都采用了這種政策呢？成文利，薩克斯，楊小凱(Review of International Economics, 2000)最近將超邊際分析(對(duì)每個(gè)角點(diǎn)解的邊際分析加角點(diǎn)解之間的總費(fèi)用-效益分析)用到貿(mào)易理論，提供了對(duì)這種現(xiàn)象的一種政治經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋。他們的模型證明，當(dāng)交易效率從低向高變化時(shí)，一般均衡會(huì)從完全自給自足非連續(xù)地跳到不完全分工。不完全分工意味著交易效率較低的國(guó)家分工水平比交易效率高的國(guó)家要低。此落后國(guó)的國(guó)內(nèi)相對(duì)價(jià)格就是國(guó)際市場(chǎng)相對(duì)價(jià)格。因此落后國(guó)的人均收入與自給自足時(shí)相同，即貿(mào)易和分工的好處完全被發(fā)達(dá)國(guó)獨(dú)占，而落后國(guó)得不到多少好處。這時(shí)落后國(guó)就有意愿通過(guò)關(guān)稅來(lái)改變貿(mào)易品的相對(duì)價(jià)格，因此而得到較多貿(mào)易好處。而發(fā)達(dá)國(guó)卻傾向于單方面的自由貿(mào)易政策，因?yàn)殛P(guān)稅只會(huì) 使進(jìn)口品更貴而減少本國(guó)福利。

　　但是如果交易效率進(jìn)一步改進(jìn)，則一般均衡會(huì)非連續(xù)地跳到兩國(guó)分工水平都很高的狀態(tài)。這時(shí)貿(mào)易品相對(duì)價(jià)格都不由任一國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)條件決定，而由兩國(guó)的生產(chǎn)條件和消費(fèi)偏好共同決定。這時(shí)每國(guó)都可以用增加關(guān)稅來(lái)從對(duì)方爭(zhēng)得更多的分工好處，因此關(guān)稅戰(zhàn)有可能使貿(mào)易的好處完全消耗。這時(shí)，兩國(guó)都有意愿參加納什關(guān)稅談判，而納什關(guān)稅談判的結(jié)果是雙邊自由貿(mào)易。

　　因此這個(gè)模型既解釋了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)渡期時(shí)的二元結(jié)構(gòu)：發(fā)達(dá)國(guó)追求單方面的自由貿(mào)易，落后國(guó)追求單方面的保護(hù)關(guān)稅，納什關(guān)稅談判不可能實(shí)現(xiàn)，也解釋了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成熟期通過(guò)多邊關(guān)稅 談判取得多邊自由貿(mào)易的局面。它也解釋了英國(guó)十七世紀(jì)從推行保護(hù)關(guān)稅的重商主義向單方面自由貿(mào)易政策的轉(zhuǎn)變，這種轉(zhuǎn)變與當(dāng)代發(fā)展中國(guó)家從單方面保護(hù)關(guān)稅轉(zhuǎn)向多邊關(guān)稅談判，并導(dǎo)致多邊自由貿(mào)易的局面有異曲同工之效。有意思的是自由貿(mào)易并不能由看不見(jiàn)的手達(dá)致而要通過(guò)政府之間的多邊關(guān)稅談判達(dá)到。

　　而在過(guò)渡期，落后國(guó)有兩種方法改進(jìn)其地位。一種是搞保護(hù)關(guān)稅，在整個(gè)餅變小的情況下減少發(fā)達(dá)國(guó)從貿(mào)易中得到的好處，因而增加本國(guó)得到的好處。一種是提高交易效率，使分工水平提高，然后通過(guò)關(guān)稅談判達(dá)至多邊自由貿(mào)易，把餅做大，自己也得到更多好處。

　　張定勝在其博士論文中將內(nèi)生比較利益引進(jìn)這類李加圖模型，將劉易斯早期的二元經(jīng)濟(jì)思想 大大 發(fā)揚(yáng)了。劉易斯1950年代提出二元經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象是從完全自給自足的社會(huì)發(fā)展到完全商業(yè)化社會(huì)的過(guò)渡期中，一個(gè)社會(huì)中部分人轉(zhuǎn)入商業(yè)化和分工，而另一部分人卻扔在自給自足狀況。因此二元經(jīng)濟(jì)不是工業(yè)，農(nóng)業(yè)之間的二元。而是商業(yè)化部門和非商業(yè)化部門的二元。但劉易斯不知道超邊際分析，而超邊際分析是將其原創(chuàng)性思想數(shù)學(xué)化的關(guān)鍵。所以劉易斯只好退而求其次，用邊際分析研究工業(yè)-農(nóng)業(yè)二元結(jié)構(gòu)。張定勝用超邊際分析證明，當(dāng)交易效率極低時(shí)，所有國(guó)家都在非商業(yè)化的自給自足狀態(tài)。

如果A 國(guó)交易效率改進(jìn)，B 國(guó)交易效率仍低，則A 國(guó)出現(xiàn)國(guó)內(nèi)分工和貿(mào)易，而 B 國(guó)仍處于 自給自足狀況。當(dāng) B 國(guó)交易效率稍微改進(jìn)，使得部分居民可以卷入國(guó)際貿(mào)易，但這微小改進(jìn)不足以將所有居民卷入國(guó)際分工，所以部分居民仍在自給自足狀態(tài)。

這就形成了一國(guó)內(nèi)有兩部分人，一部分人與外國(guó)貿(mào)易，生產(chǎn)力較高，大部分收入來(lái)自市場(chǎng)，而另一部分人自給自足，沒(méi)有來(lái)自市場(chǎng)的收入，生產(chǎn)力低，看起來(lái)象潛在失業(yè)或不充分就業(yè)(Underemployment). 由于這種二元經(jīng)濟(jì)的存在，貿(mào)易條件對(duì) B 國(guó)不利，大部分國(guó)際貿(mào)易的好處被 A 國(guó) 獲取。

收入分配的不平等度在這兩類二元經(jīng)濟(jì)中都上升。隨著兩國(guó)交易效率的進(jìn)一步改進(jìn)，A，B 二國(guó)都完全卷入國(guó)際和國(guó)內(nèi)分工，所有人的生產(chǎn)活動(dòng)完全商業(yè)化，二元經(jīng)濟(jì)消失，收入分配的不平等度下降。張定勝還證明，二元經(jīng)濟(jì)消失時(shí)，欠發(fā)達(dá)國(guó)家變成發(fā)達(dá)國(guó)，這時(shí)欠發(fā)達(dá)國(guó)的國(guó)際貿(mào)易條件有可能惡化，但其從分工得到的好處及人均真實(shí)收入?yún)s會(huì)上升。

最近的經(jīng)經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)(Sen,1998)說(shuō)明，新加坡和泰國(guó)的國(guó)際貿(mào)易條件不斷惡化(出口品相對(duì)進(jìn)口品越來(lái)越便宜)，但二國(guó)的人均真實(shí)收入?yún)s不斷上 升。張定勝 用超邊際分 析論證道，以前說(shuō)貿(mào)易條件惡化會(huì)使人均收入下降是因?yàn)橹挥昧诉呺H 分析。如果用超邊際分析，當(dāng)分工網(wǎng)絡(luò)擴(kuò)大時(shí)，全社會(huì)總生產(chǎn)力增加，只要這種正面的網(wǎng)絡(luò)效果超過(guò)貿(mào)易條件惡化的負(fù) 面效果則貿(mào)易條件惡化和從分工和貿(mào)易得到的好處增加可以同時(shí)發(fā)生。正象電腦行業(yè)由于分工加深，生產(chǎn)力上升，盡管電腦相對(duì)于其它商品價(jià)格不斷下降(貿(mào)易條件惡化)，但電腦行業(yè)不斷擴(kuò)張，收益不斷增加。

　　張定勝在其博士論文中還證明在一個(gè)既有外生又有內(nèi)生比較利益的模型中當(dāng)先天條件不同的人先后在不同時(shí)間轉(zhuǎn)入越來(lái)越高的分工水平時(shí)，收入分配不平等度會(huì)發(fā)生非單調(diào)的波動(dòng)。當(dāng)一部分人的專業(yè)化水平上升，而另一部分人還在自給自足狀態(tài)時(shí)，不平等度上升，但落后的人們隨交易效率改進(jìn)也轉(zhuǎn)入分工時(shí)，不平等度下降。而當(dāng)交易條件較好的人們?cè)诮灰仔�率進(jìn)一步改進(jìn)時(shí)選擇更高的分工水平時(shí)，他們與落后的人們之間的收入差距又會(huì)擴(kuò)大，而當(dāng)落后的人們又趕上來(lái)時(shí)，收入差距又會(huì)縮小。這種收入分配不平等度不斷波動(dòng)的理論與以前兩種相關(guān)理論不同。這兩種理論中一種認(rèn)為收入分配不平等對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有正面影響，而另一種認(rèn)為有負(fù)面影響。

而張定勝的波動(dòng) 理論說(shuō)明收入分配不平等度與人均收入之間的關(guān)系有時(shí)為正，有時(shí)為負(fù)。最近的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)(Deininger and Squire,1996) 證明隨著人均收入的上升。收入分配不平等度是不斷波動(dòng)的。

　　臺(tái)灣中華研究院的劉孟俊在莫納什大學(xué)做博士論文時(shí)，將這種模型發(fā)展到有中間產(chǎn)品的情形，可以用來(lái)解釋國(guó)際貿(mào)易，經(jīng)濟(jì)發(fā)展，落后國(guó)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)等現(xiàn)象。他與張定勝分別獨(dú)立地用超邊際分析證明，成文利，薩克斯，和楊小凱關(guān)于關(guān)稅政策與分工水平的理論，在既有內(nèi)生又有外生比較利益的模型中同樣成立。

　　莫納什大學(xué)經(jīng)濟(jì)系組織了一個(gè)國(guó)際會(huì)議，專門研討網(wǎng)絡(luò)決策和勞動(dòng)分工的超邊際分析。其中一個(gè)中心議題就是此文提到的貿(mào)易理論的超邊際分析。哈佛，斯坦福大學(xué)，MIT的名教授，網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)學(xué)專家Paul Milgrom 將出席會(huì)議作重要演講。會(huì)議包括超邊際分析的純理論研究，應(yīng)用理論研究，經(jīng)驗(yàn)性研究及其在電子商務(wù)，特許聯(lián)鎖等領(lǐng)域的應(yīng)用。會(huì)上還會(huì)交流超邊際分析的博士論文，教材，雜志，培訓(xùn)班，閱讀文集，專著等方面的信息。有興趣的讀者可查詢 www.inframarginal.com 中的會(huì)議信息，或與 xiaokai.yang@buseco.monash.edu.au 聯(lián)絡(luò)。會(huì)議將于2001年7月6-8日于墨爾本市召開(kāi)。

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