時間: 2001年11月3日（周六）晚7：00

　　地點：理教103

　　主講：關(guān)貴海, 北大國際關(guān)系學(xué)院.

　　講座內(nèi)容:

　　今年年初，中央召開工作會議的時候，在涉及外事工作方面制定了今年三大任務(wù)：入世、申奧、中俄條約。這些任務(wù)我們已經(jīng)超額完成了。因為在年初制訂工作目標(biāo)的時候，大家都沒有想到到今年6月上海合作組織就已經(jīng)建立起來了。

　　一、中俄關(guān)系的歷史回顧

　　我在給我們專業(yè)的學(xué)生上課的時候，一般都喜歡用一些歷史事實把現(xiàn)狀的內(nèi)容帶出來。因為從1991年蘇聯(lián)解體到現(xiàn)在的時間畢竟還太短，有歷史關(guān)聯(lián)的內(nèi)容還是很多的。我現(xiàn)在就把1991年蘇聯(lián)解體以后中俄關(guān)系經(jīng)歷的幾個歷史時期給大家簡要地回顧一下。

　　1、 中俄兩國關(guān)系的起點。中俄關(guān)系是建立在中蘇關(guān)系基礎(chǔ)之上的，但是中俄關(guān)系又和中蘇關(guān)系有很大的不同。首先是相互承認(rèn)程序的完全不同。1991年12月25日，戈爾巴喬夫宣布辭去蘇聯(lián)總書記職務(wù)，蘇聯(lián)國旗從克里姆林宮上降下來，葉利欽成為了俄羅斯總統(tǒng)。這時俄國最需要的是國際上的承認(rèn)，其中還包括了對它在包括聯(lián)合國在內(nèi)的國際組織資格的承認(rèn)。也就是希望國際社會承認(rèn)只有俄羅斯才能接替原蘇聯(lián)成為聯(lián)合國安理會的常任理事國。要達(dá)到這個目的，最重要的當(dāng)然是要得到其它常任理事國的支持。其它西方國家當(dāng)然是支持的，因為從1990年葉利欽當(dāng)上俄羅斯聯(lián)邦最高蘇維埃主席以后，他已經(jīng)和廣大西方國家達(dá)成了共識。只有對中國，葉利欽的信心不足。如果當(dāng)時中國不承認(rèn)俄羅斯的話，俄羅斯的處境會很艱難。所以說1991年時俄羅斯明顯地有求于中國。而在1949年，中華人民共和國在10月1日宣布成立之后，中國最希望得到的就是蘇聯(lián)對我們的承認(rèn)，同時斷絕同國民黨政權(quán)的外交關(guān)系。第二個不同是，蘇聯(lián)在1949年是以電文的形式對中華人民共和國予以承認(rèn)的。而1991年中國對俄羅斯的承認(rèn)就有所不同。1991年9月15日蘇聯(lián)解體的那一刻，中國以田紀(jì)云副總理帶領(lǐng)的一個商貿(mào)方面的政府代表團正好在莫斯科。這個代表團當(dāng)時沒有任何的外交特權(quán)。本來這個代表團知道蘇聯(lián)解體以后希望離開莫斯科到烏克蘭去。但是俄羅斯外交部不放中國的代表團走，希望他們對俄羅斯予以承認(rèn)。因為這個代表團沒有外交授權(quán)，所以他們只好通過密電向中國中央請示。最后中央還是授權(quán)他們簽訂了兩國會談紀(jì)要，承認(rèn)了俄羅斯。這個會談紀(jì)要中有一條就是承認(rèn)俄羅斯是原蘇聯(lián)的繼承國。在中俄關(guān)系起點中還有一個比較有意思的是外交關(guān)系承認(rèn)的問題。因為在蘇聯(lián)時期，我國駐蘇聯(lián)的大使和蘇共上層關(guān)系保持得一直比較好。這有一個最突出的例子。1991年蘇聯(lián)發(fā)生了8·19政變。以葉利欽為首的要求改革的激進(jìn)派要求蘇聯(lián)應(yīng)該廢除共產(chǎn)黨，廢除社會主義制度。但是當(dāng)時蘇共的高層領(lǐng)導(dǎo)人，也就是現(xiàn)在所說的持保守主義的人（包括副總統(tǒng)、副國防部長、最高蘇維埃主席等人）組成了一個緊急狀態(tài)委員會想把戈爾巴喬夫和葉利欽都抓起來，恢復(fù)社會主義的體制。雖然這個政變最終失敗了，但是在政變當(dāng)中，政變的主要人物曾被中國當(dāng)時駐蘇聯(lián)大使于洪亮接見過。這也就表明了中國對政變的強烈支持。所以在俄羅斯成立之后，俄羅斯堅決拒絕繼續(xù)接受于洪亮作為中國駐俄羅斯的大使。所以中國只好把于洪亮從俄羅斯召回來，換上了王藎卿作為新的駐俄羅斯大使。第三個不一樣的地方在于，從意識形態(tài)的完全一致走向了意識形態(tài)的完全對立。這就決定了中俄兩國的關(guān)系的起點并不像有些人說的那樣那么的樂觀和牢固。所以從1991年12月底到1992年12月底這將近一年的時間內(nèi)，中俄兩國關(guān)系處于一種幾乎停頓的狀態(tài)中。兩國都在觀察對方。尤其是中國方面。因為中國國內(nèi)輿論對葉利欽一直是非常反感的，對他的批評非常多。但是葉利欽現(xiàn)在變成了俄羅斯的總統(tǒng)，中國應(yīng)該如何處理和他的關(guān)系呢？中國方面非常為難。俄羅斯當(dāng)時的外交基本上處于一邊倒的外交政策。這一政策的理論基礎(chǔ)在于“圓心世界說”。也就是說，俄羅斯人認(rèn)為世界是由三個圈構(gòu)成的。最核心的一圈是西方7國（世界上最發(fā)達(dá)的工業(yè)國家），第二圈是所有的西方發(fā)達(dá)國家和亞洲的新興工業(yè)國家（如韓國、新加坡、臺灣等），第三圈是第三世界和世界上不發(fā)達(dá)的落后的國家。在俄國看來中國處于第三圈，而自己處于第二圈。所以俄國的外交目標(biāo)就是盡量使俄國擠進(jìn)第一圈，俄國如果不和這7個國家站在一起就沒有出路。

　　2、 中俄兩國關(guān)系的演變和升級的過程。升級的過程是從1992年12月葉利欽訪問中國開始的。葉利欽本來應(yīng)該在1992年9月訪問日本，但是北方四島問題成為了他訪問日本的絆腳石，所以他沒有能夠訪問日本，而把對韓國和中國的訪問提前了。所以葉利欽在11月訪問了韓國，12月來了中國。葉利欽到中國來其實也沒有什么實際的建議，訪問能夠達(dá)到的目標(biāo)兩國都沒有預(yù)計得很高。所以葉利欽當(dāng)時訪問中國簽定的協(xié)議的最核心的內(nèi)容僅是承認(rèn)中俄兩國是睦鄰友好國家。也就是僅僅承認(rèn)兩國不是敵人，但沒有提出兩國是朋友或是伙伴。當(dāng)時中國政府和媒體都盡量把這次訪問的成就提得很高，甚至掩蓋了一些在外交上中方受辱的事實。兩國關(guān)系升級的第二個階段是1994年9月江澤民訪問俄國。當(dāng)時兩國簽訂了一個聯(lián)合聲明，把兩國關(guān)系提升到建設(shè)性伙伴關(guān)系。當(dāng)時俄國為了表示對江主席的尊重，安排他下榻在克林姆林宮。建設(shè)性伙伴關(guān)系持續(xù)的時間不長，1996年4月葉利欽訪問中國的途中又有了新的想法。他認(rèn)為應(yīng)該把中俄兩國關(guān)系提升為面向21世紀(jì)的平等互利的戰(zhàn)略協(xié)作伙伴關(guān)系。中國政府也接受了這一提議，從而實現(xiàn)了兩國關(guān)系的又一次飛躍。此外，葉利欽在1996年訪問中國時還在上海簽署了《關(guān)于加強邊境地區(qū)軍事領(lǐng)域相互信任措施的協(xié)定》。這是一個五方協(xié)定。一方是中國，另外四方是俄羅斯、哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦和塔吉克斯坦。這種模式從對話上說是“一對四”的模式。也就是說，當(dāng)時盡管是5個主權(quán)國家在談判，但是只有兩個代表團。中國是一個單獨的代表團，而俄國和其它3個中亞國家則組成了另一個代表團（團長為俄國軍事談判的專家）。因為關(guān)于中國與這幾個國家在邊界問題上的糾紛實際上是從前蘇聯(lián)時就開始的，現(xiàn)在俄國和其它3個中亞國家組成一個代表團可以使談判簡單一些。其次，俄國也希望以這種方式來防止中國過分染指中亞地區(qū)。

　　中俄兩國戰(zhàn)略協(xié)作伙伴關(guān)系建立之初就有人懷疑，中俄是否又會走回到過去結(jié)盟的道路上去。因為兩國都受到美國霸權(quán)的壓力，都面臨著世界格局重新整合的復(fù)雜局面，尤其是北約從1993年開始準(zhǔn)備東擴之后，兩國如果站在一起可能對雙方都有利。但是雙方的高層領(lǐng)導(dǎo)和外交部門對此是矢口否認(rèn)的，認(rèn)為兩國是伙伴而不是同盟。但是所謂戰(zhàn)略協(xié)作伙伴關(guān)系的界定也很模糊。對它的解釋一般有兩層含義：首先，兩國是伙伴而不是敵人。其次，著眼于未來，戰(zhàn)略上加強協(xié)作，盡量協(xié)調(diào)一致行動。第三，兩國的合作不是針對第三國的，也就是不是針對美國的。我覺得這種解釋總有一種此地?zé)o銀三百兩的感覺。這樣一來就使得中俄的這種戰(zhàn)略協(xié)作伙伴關(guān)系需要很多具體內(nèi)容的充實，這就需要兩國去尋找真正加強兩國關(guān)系的突破口。其中有思路是要在兩國政治關(guān)系密切的前提下，盡量擴大兩國經(jīng)貿(mào)關(guān)系的規(guī)模和層次。其次是如何在安全領(lǐng)域，尤其是在區(qū)域安全領(lǐng)域找到兩國更深層次合作的模式。此外，如果使得兩國關(guān)系的發(fā)展用一種法律化的形式確定下來。所以，從2000年普京成為俄羅斯的總統(tǒng)之后，江主席就一直在和他探討如何具體加強兩國關(guān)系的問題。在這個前提下才發(fā)生了今年兩國關(guān)系上比較重大的事件：上海五國變成了上海合作組織、《中俄睦鄰友好合作條約》簽署。

　　二、上海合作組織

　　上海合作組織是從1996年上海五國的機制演化過來的。但是這個演化不僅是規(guī)模上的轉(zhuǎn)變，也是質(zhì)的變化。

　　首先說一下上海合作組織的特點：①它是歷史第一個中國倡導(dǎo)的、在中國成立、以中國城市名字命名的地區(qū)合作組織。②它是歐亞大陸上最大的地區(qū)合作組織。③它是以安全為先導(dǎo)的全方位合作組織。④它是不結(jié)盟、不針對第三國的開放性組織。⑤它是中俄戰(zhàn)略協(xié)作伙伴關(guān)系的延伸。

　　上海合作組織的意義及對中國的好處：①上海合作組織是從五國會晤機制到國際組織的轉(zhuǎn)變。這個組織對中國參與國際格局的轉(zhuǎn)換，推進(jìn)多極化有很大好處。也就是說，中國在其中可以很主動。②在反對外部勢力干涉臺灣問題解決，反對把臺灣納入戰(zhàn)區(qū)導(dǎo)彈防御系統(tǒng)方面，中國獲得了上海合作組織成員國明確的支持。③把一對四的對話模式轉(zhuǎn)化為一對一的對話模式。在上海合作組織成立以前，中國與中亞國家的交流必須要經(jīng)過俄國，現(xiàn)在就沒有必要了。這主要是因為烏茲別克斯坦的介入。烏茲別克斯坦一直與哈薩克斯坦?fàn)帄Z中亞的霸主地位，而哈薩克斯坦取得了俄羅斯的支持，所以烏茲別克斯坦也因此與俄羅斯的關(guān)系一直不是很好，從而一直處于一種比較孤立的地位。而烏茲別克斯坦為什么后來會加入上海合作組織中來呢？這是因為，從1999年開始，阿富汗北部衍生出來的一批具有強烈的宗教極端主義和民族分裂主義傾向的伊斯蘭極端主義份子想在烏茲別克斯坦、塔吉克斯坦和吉爾吉斯斯坦三國交界處成立一個獨立國家。這對以上三國都造成了嚴(yán)重的威脅。吉爾吉斯斯坦、塔吉克斯坦得到了俄羅斯的幫助，而烏茲別克斯坦沒有別國的幫助就無法對付極端份子。所以它希望有一個地區(qū)性的國際組織能夠?qū)�極端勢力采取共同行動。在這個背景下，烏茲別克斯坦從1999年開始就對上海五國機制發(fā)生了興趣。烏茲別克斯坦要加入這個組織，它當(dāng)然不愿意加入以俄羅斯?fàn)款^的代表團。所以，最后大家決定，干脆6國各自成立獨立的代表團。這樣就打破了俄羅斯原來設(shè)想的對話模式，這對中國來說是有好處的。

　　上海合作組織反映的是一種新型的國家關(guān)系、一種新型的安全觀和一種新型的區(qū)域合作的模式。對于這個組織潛在的意味在于：首先，中國實際上成了這個合作組織的領(lǐng)導(dǎo)者。中國從12大確立獨立自主的和平外交政策以后，中國一直堅持的是“不結(jié)盟、不當(dāng)頭”的政策。但是上海合作組織成立之后，這個政策就發(fā)生了一些微妙的變化。這事實上是對“不結(jié)盟、不當(dāng)頭”政策的一種背離。對此大家可以從兩方面看。首先，可不可以結(jié)盟和當(dāng)頭；
第二，如果要當(dāng)頭和結(jié)盟，應(yīng)該如何操作。所謂的“不結(jié)盟、不當(dāng)頭”的限制是鄧小平在80年代初提出的。當(dāng)時中國剛剛開始改革開放，中國是為了拜托美國和蘇聯(lián)兩大國的限制，想要走一條獨立自主經(jīng)濟發(fā)展道路才提出這個政策的。而現(xiàn)在國際格局已經(jīng)改變了，蘇聯(lián)已經(jīng)不存在了。在新的世界格局形成的過程中，中國如果希望在關(guān)鍵時候能有國家真正和自己站在一起的話，沒有結(jié)盟關(guān)系是不行的。上海合作組織的成立反映了我國領(lǐng)導(dǎo)人如何在“韜光養(yǎng)晦”和“有所作為”中找到一個合理可行的中間點的艱苦的處境。也有人能認(rèn)為，其實“韜光養(yǎng)晦”和“有所作為”并不是必須要在一個層次上并提的問題。中國因為實力不足，所以在全球問題上應(yīng)該“韜光養(yǎng)晦”，而在地區(qū)問題上則可以“有所作為”。從這個層次上解釋，上海合作組織正是一個嘗試。

　　上海合作組織面臨的問題和解決這些問題的辦法。上海合作組織成員國之間的合作從原來的安全領(lǐng)域擴展到了加強經(jīng)貿(mào)、文化、教育、科技等各個方面的合作。對于這種擴大方式，許多學(xué)者都采取了懷疑甚至反對的態(tài)度。因為大家認(rèn)為這些合作中存在著許多不可逾越的障礙。具體說有三個障礙：第一，六國無一例外地都想向西方靠攏。也就是說，它們更重視自身經(jīng)濟與西方經(jīng)濟的互補性。相比之下，這六國間經(jīng)濟的互補性和依賴性很弱。第二，這六國總體在資金、技術(shù)和對外開放等各方面程度上都不太樂觀。第三，中亞各國以及俄羅斯在投資環(huán)境和貿(mào)易的規(guī)范化方面都有非常嚴(yán)重的問題。這些問題嚴(yán)重地阻礙了這些國家之間經(jīng)貿(mào)合作關(guān)系的擴展。第三，上海合作組織作為一個區(qū)域性的安全合作組織，有許多區(qū)域性的同性質(zhì)的組織與之相抗衡。首當(dāng)其沖的就是獨聯(lián)體內(nèi)部的集體安全條約。這個安全條約的成員國有俄羅斯和中亞的6國，它要做的就是上海合作組織在安全方面要做的事情。而且在行動的可操作性上，這個安全條約要比上海合作組織要強。所以說，本來安全合作是上海合作組織最有生命力的區(qū)域，但現(xiàn)在還有獨聯(lián)體的安全條約與之分庭抗禮。這就使得上海合作組織在安全方面的作用打了很大的折扣。第四個問題在于，上海合作組織成員國內(nèi)部有著非常明顯的文化上的差異。中國和俄國之間文化上的差異歷史上就已經(jīng)存在了。而俄國和中亞國家之間文化上的矛盾也是由來已久。最頭疼的是俄國在中亞地區(qū)上千萬的俄僑的問題。在蘇聯(lián)時期，(點擊此處閱讀下一頁)

　　他們是作為有知識和技術(shù)的人員到中亞地區(qū)支援建設(shè)的。但是蘇聯(lián)解體以后，他們就成為了“在外國的外國人”，在生活和工作上遇到了非常大的困難，所以經(jīng)常和當(dāng)?shù)厝撕驼�府發(fā)生摩擦。為了化解這些文化上的隔閡就需要有比較頻繁的人員的往來。但是現(xiàn)在俄羅斯和這些中亞國家之間，以及中國和俄羅斯之間，人員的往來是非常困難的。首先，由于俄羅斯等國經(jīng)濟狀況不好，它們的人就沒有足夠的錢到中國來。其次，簽證也非常困難，卡得特別緊。

　　但是上海合作組織的發(fā)展還是有前途的。它的發(fā)展有幾個有利的條件：1、幾個成員國都有共同的安全利益。尤其是在邊界安全上相互都有需求，從而容易形成一種背靠背的合作形式。2、中俄戰(zhàn)略協(xié)作關(guān)系相對來說還是比較牢靠的。有中俄兩國的關(guān)系支撐著，上海合作組織還不至于散架。3、受蘇聯(lián)時期文化背景的影響，上海合作組織的首腦外交有很強烈的個人感情因素。當(dāng)然也有不利的因素：1、各成員國之間相互信任的程度十分有限。2、還沒有建立起和地區(qū)內(nèi)其它組織的良性互補。3、首腦之間的感情外交的可靠性和穩(wěn)定性不強。4、各成員國在組織中最核心的問題上的意見分歧也很大。因為中國主要反對的是民族分裂主義，俄羅斯主要反對的是國際恐怖主義，而中亞國家主要反對的是宗教極端主義。上海合作組織故意模糊了這幾個反對重點的界限，但是各國反對重點還是很不一致的。

　　為了解決以上存在的問題提出的建議：1、要以深化合作為主，不要在擴張組織上過于頭腦發(fā)熱。2、要以務(wù)實和解決實際問題為主，避免浮躁。3、堅持海洋和內(nèi)陸雙向發(fā)展的戰(zhàn)略。

　　二、911事件對中俄關(guān)系的影響

　　在對世界問題處理上，除了美國以外，中國和俄羅斯應(yīng)該是最有發(fā)言權(quán)的兩個國家。但是因為911事件還沒有結(jié)束，所以要現(xiàn)在下結(jié)論說911事件對中俄關(guān)系有何影響還為時過早。但是有幾點現(xiàn)在是可以說的：1、中俄兩國戰(zhàn)略協(xié)作伙伴關(guān)系面臨了重大的考驗。兩國到底是朋友還是叛徒，現(xiàn)在很快就會見分曉了。2、對上海合作組織的行為能力是一次重大考驗。這句話說得嚴(yán)重一些就意味著上海合作組織各種弊端的不斷涌現(xiàn)。3、911事件后的一段時期將是中俄兩國本國利益至上充分表現(xiàn)的時期。

　　三、我自己的一些看法

　　1、 俄國不可能長期與亞洲國家保持很密切的關(guān)系。因為俄國的核心在歐洲，這是不爭的事實。

　　2、 以能源和貿(mào)易為主的合作手段其實并不可靠。因為，首先，俄國的能源到底有多少，誰也不清楚。在對俄國能源實力不清楚的情況下，中國很難也不敢與它發(fā)展大規(guī)模的能源合作。其次，俄國在貿(mào)易上存在很多問題，不講信用的情況很多。而且兩國在貿(mào)易上的互補性并不強。這也制約著兩國的貿(mào)易額有質(zhì)的飛躍。兩國在2000年的總貿(mào)易額只有80億美元，而且其中2/3是中國進(jìn)口俄國的商品。

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