在拙文《古羅馬是奴隸社會嗎？》中，筆者探討了古羅馬的政治結(jié)構(gòu)和政治性質(zhì)。為什么講羅馬要從政治狀態(tài)講起？因為羅馬國家就是靠不斷地征服建立起來的，就像秦朝或者清朝一樣。誰掌握了軍事力量，誰就掌握了政治力量；
而掌握了政治權(quán)利，就可以為自己謀取盡量大的經(jīng)濟利益。本文試圖說明：在這種政治結(jié)構(gòu)之下，財產(chǎn)關(guān)系是什么，分配關(guān)系是什么；
為什么說這種關(guān)系和中國的歷代王朝相似。

　　1．共和國時代的國有資產(chǎn)、元老和富人階層

　　羅馬的經(jīng)濟類型是農(nóng)業(yè)占主體的。在這種生活方式中，絕大多數(shù)的羅馬人，除了打仗，就是在地里辛勤勞作。羅斯托夫采夫說：“羅馬的勢力越強大，它所征服的新領(lǐng)土也就越遼闊，農(nóng)民經(jīng)濟在意大利的傳播也就越廣�！�1

　　當然，羅馬共和國時期也有一些商業(yè)和手工業(yè)，特別是銷售橄欖油、葡萄酒、金屬器皿和陶器，這些產(chǎn)品主要在意大利生產(chǎn)，銷售到高盧、西班牙和非洲，以及北方和多瑙河諸行省，但這并不影響農(nóng)業(yè)在羅馬所占的主導(dǎo)地位。伯恩斯在《西方文明》中說：“戰(zhàn)爭和農(nóng)業(yè)是絕大部分羅馬人的職業(yè)。在城市中可以看到一些手工業(yè)者，貿(mào)易也有一定的發(fā)展。但貿(mào)易在當時的羅馬是如此不重要，以至于直到公元前296年貨幣制度才在羅馬出現(xiàn)�！�2

　　不僅是共和國時期如此，后來的帝國時期也是一樣。湯普遜在《中世紀社會經(jīng)濟史》中認為：“顯然，商業(yè)和工業(yè)在羅馬帝國文明中已是重要的經(jīng)濟和社會現(xiàn)象。然而，從范圍、生產(chǎn)和影響來說，農(nóng)業(yè)的重要性則還要大得多�！�3因此，單就農(nóng)業(yè)占國民經(jīng)濟的主導(dǎo)地位這一點來說，羅馬和中國古代是十分相似的。

　　就所有制結(jié)構(gòu)和社會階層來說，羅馬共和國有這樣幾個層次。

　　第一，國家所有。所謂羅馬國家，是從羅馬城為起點向外不斷征服擴張的。是羅馬大軍把千千萬萬畝原來不屬于羅馬的土地變成屬于羅馬的。這其中的一大部分，就直接屬于羅馬國家所有；
然后就把這些土地租給農(nóng)民耕種，甚至把一些奴隸解放了，讓他們?nèi)ジ�種。羅馬元老院專門頒布政策，給予這些人以種種便利，或由執(zhí)掌這方面的戶籍官按正式手續(xù)把大片的土地租給他們，或允許他們非正式地占有土地，不過必須把土地的一部分收入繳納給國家。因此，在共和國前期，羅馬存在著大量的自耕農(nóng)。第二，元老院的成員以及羅馬軍隊的將領(lǐng)們所有。羅斯托夫采夫論述道：“因布匿戰(zhàn)爭致富的并不只是國家�！ぁぁぁぁぁし址首疃嗟氖橇_馬軍隊的將領(lǐng)們、元老院議員階級的成員。從遠古以來，他們就是羅馬人中最富裕的人，像拉丁城市和同盟城市中相當?shù)碾A級一樣。他們在擴張領(lǐng)土的戰(zhàn)爭中增加了自己的財富。大量的人畜都落入了他們之手。當劫掠城市的時候，大部分戰(zhàn)利品歸他們所有�！ぁぁぁぁぁげ粌H如此，元老院派去統(tǒng)治新行省的人也都是屬于元老院議員階級的。······因為它們是被征服的地方，所以要受羅馬將軍、受羅馬人民的長官的統(tǒng)治，他們在這些地方的統(tǒng)治權(quán)幾乎是無限制的。如前所述，對于在東方所吞并的領(lǐng)土也采用這同樣的制度。行省政府于是變成了元老院議員階級一個發(fā)財致富的新源泉�！�4中國有句俗語：“一年清知府，三千雪花銀。”說的就是羅馬行省的官員的。而且羅斯托夫采夫的這段描述，還令我想到當年國民黨政府的四大家族：他們都是當時最有權(quán)利的人，因此也就是最有錢的人。而且既然當時羅馬是這樣一種有權(quán)就有錢的狀況，既然當將軍的、當大官的可以大撈，那么當中下級軍官的、當中下級官員的――也就是騎士階層――自然也可以小撈。第三，富人階層。伴隨著羅馬的不斷擴張，在羅馬和意大利都興起了一個人數(shù)眾多的富裕的商人階層。這個階層的成員們最先是幫助國家，經(jīng)營國有的大規(guī)模不動產(chǎn)，包括谷田、礦區(qū)、森林、漁場、房屋、店鋪等等，借此起家而發(fā)展起他們那生意興隆的事業(yè)。他們以糧食、衣服和武器供應(yīng)軍隊；
他們從國家、從將軍、從軍吏和士卒手里收購戰(zhàn)利

　　品；
他們將各種各樣的貨物賣給士兵。當戰(zhàn)爭結(jié)束后，他們承包稅收和國家在各個行省中的其他收益。他們在東方高度發(fā)展的商業(yè)生活中大肆活動，充當放債者、商人、畜群主人、城市中的房東和店主等。但在農(nóng)業(yè)社會的羅馬，這些富人們最多的還是購買土地，成為大大小小的地主。

　　這些富人都是些什么人呢？羅斯托夫采夫說得很清楚：“那些地主們要不是羅馬元老院議員階級和騎士階級的成員，就是意大利城市居民中一些最精明強干和最勤儉者�！ぁぁぁぁぁち硪环矫妫�這個階級的人也投資于工業(yè)和創(chuàng)辦一些借奴隸勞動來經(jīng)營的新商店和新工廠。”5也就是說，這些富人，一部分就是各級軍官和各級官員，另一部分則單純是有錢人。

　　對于那些本身就是各級軍官和各級官員的富人們來說，他們可以名正言順地擁有大量土地；
但是，如果他們想經(jīng)營貿(mào)易，則會有一點小麻煩，因為按照法律，他們是不能經(jīng)商的，當然，這也只是一個小問題。湯普遜說：“羅馬元老院成員或特權(quán)貴族，由于法律禁止他們參與貿(mào)易，遂變得過分重視了土地的占有。另一方面，他們卻使用了間接的辦法來規(guī)避這項禁止參與貿(mào)易的法令，就是，使用一個靈巧的奴隸或自由人來代做生意�！�6也就是說，讓一個靈巧的奴隸或自由人去當法人代表就行了。

　　那么，是不是說，因為羅馬存在著一批非官員的富人階層，就說明羅馬社會是有著一定的資本主義性質(zhì)呢？我認為不能這么說。確實，羅馬社會是有著一定的私有觀念，有著一定的商品交換，并有著一些因此而致富的人。但這是所有農(nóng)業(yè)社會都有的。中國古代同樣也有土地的私有觀念（所以也有土地兼并），也有商品交換，也有一些富裕的商人，也有一些人是靠勤勞節(jié)儉、善于經(jīng)營而成為比較富裕的地主和商人的；
但也不能說中國古代因此就是資本主義的。因為，在農(nóng)業(yè)國家里，占壓倒地位的社會關(guān)系，是有組織的官僚群體與廣大百姓的關(guān)系。商品交換的關(guān)系只在當時的社會中處于從屬地位。國家可以沒收某人的財產(chǎn)，國家可以壟斷某一行業(yè)，官員可以對有錢但沒有勢力或靠山的人敲詐勒索，官員可以自己經(jīng)商（就像羅馬的各級官員一樣）。而所謂的近現(xiàn)代資本主義，是產(chǎn)權(quán)明確的社會關(guān)系、商品交換的社會關(guān)系，成為了社會上占壓倒地位的關(guān)系；
任何官員，都不能破壞產(chǎn)權(quán)明確的關(guān)系原則，都不能破壞商品交換的關(guān)系原則。

　　所以，我把羅馬國家，以及中國的歷代王朝，統(tǒng)稱為“農(nóng)業(yè)性官僚國家”，以和“工商業(yè)性資本主義國家”相對。兩者的區(qū)別不在于是否存在財產(chǎn)所有制，是否存在商品交換的關(guān)系、商品交換的活動。區(qū)別在于：這種關(guān)系及其活動，在社會中是否占有了一個壓倒性的地位。在歐洲，這種社會形態(tài)的轉(zhuǎn)化，是到了近代才基本完成的。

　　主張社會演化論的麥克維爾（Robert M.MacIver）在他的《社會》一書中認為，社會演化論固然主張社會演化的不同階段，但在劃分社會階段時，并不是根據(jù)某種社會因素存在或不存在來劃分；
關(guān)鍵是要說明在某一階段，哪種因素在其中占主導(dǎo)性作用，是要說明在某一階段，各種社會因素之間有了哪一種新的組合關(guān)系。他舉例說：
“圖騰崇拜在原始社會里占極重要的地位，在今天的社會里則變得很不重要，但仍然存在；
民主在以前的社會里也都曾以不同的形式存在，但很不重要，而在今天的社會里則占有很重要的地位�！�7

　　那么，為什么一種社會關(guān)系會在社會中占優(yōu)勢地位呢？這取決于匯聚在這種社會關(guān)系中、并在這種社會關(guān)系中受益的人的總體力量。因為他們的利益是依附、依靠于這種社會關(guān)系的，所以當然就會盡力維護這種社會關(guān)系。如果這些人的總體力量在一個社會中占了優(yōu)勢地位，那么，他們所支持的社會關(guān)系模式就會在社會上占優(yōu)勢地位；
反之亦然。

　　2．官僚集團對社會財富的優(yōu)先占有

　　前面我們說過，在羅馬帝國中，在社會上占統(tǒng)治地位的軍事官僚集團和廣大百姓之間，在經(jīng)濟上是一種建立在壓迫基礎(chǔ)上的壓榨關(guān)系。之所以是壓迫壓榨的關(guān)系，是因為該集團是羅馬社會中最有力量的、最有組織性的集團，而羅馬百姓則互相之間沒有什么關(guān)系，因為他們都是農(nóng)民，按馬克思的話說，農(nóng)民好比是一筐筐土豆。面對強大的羅馬國家機器，一盤散沙的羅馬國家的農(nóng)民們是無力反抗的。

　　前面我們說過，共和時代的羅馬，大部分官員都是有錢人，大部分有錢人也都是官員――當然不一定是同一個人，完全可能是通過親戚關(guān)系進行這種結(jié)合。到了帝國時代，這種情況也不可能改變，只會變本加厲。

　　羅馬帝國的官員分為兩類：一類是帝國各級行政機構(gòu)，這些官員都是由皇帝選錄提拔的。在羅馬帝國，擁有一定的財產(chǎn)，是擔任官職的必要資格。這一類官員又分為兩個等級。第一等級是元老院貴族。“元老院階級已不再是一個講出身的貴族階級，而變成一個服官職的貴族階級了。其成員資格之一仍然是相當數(shù)量的財富。但是，供職于帝國行政機構(gòu)中各種部門都很容易獲得這樣一筆財富，或者皇帝賞識某些人稱職也可以賜予這樣一筆財富。組成這個貴族階級的人非但是皇帝的臣仆，而且還是忠心的臣仆。它的的成員實際上是由皇帝選錄的。”8第二等級為騎士貴族階級，其人數(shù)遠多于第一等級。它也是一個服官職的貴族階級，其人選也是完全取決于皇帝。財產(chǎn)同樣是任職資格之一，需要40萬塞斯透銀幣，而一位較高級文官的年薪就是20萬塞斯透銀幣了。這個官僚集團的成員是由城市富裕居民中那些在軍隊里充任過軍官的人遞補的。

　　另一類是各行省城市的行政機構(gòu)的官員。各城市都有由當?shù)赜袆萘Φ娜私M成的地方議政會，由他們推舉城市里的官員，然后由皇帝批準。這個階層的官員更是只能是有錢人才能擔任，因為本身沒有薪水可拿。這些官員怎么在當?shù)厮压伟傩眨�皇帝不管�?br>但是，這些官員要負責(zé)管理好當?shù)兀�不能出亂子，還要向羅馬的中央政府負擔廣泛的財政責(zé)任。

　　在羅馬帝國中，通過暴力建立起來的政治等級決定了經(jīng)濟等級。羅斯托夫采夫論述道：

　　“（羅馬國家）從社會觀點來看，既無平等，亦不平均�！ぁぁぁぁぁと巳硕疾辉S有政治上的自由，不允許任何人有言論、思想或良心的自由，自從基督教得勝以后尤其如此�！ぁぁぁぁぁご蟮刂魇腔实鄣呐�隸，但卻是靠他的田莊為生的佃戶和農(nóng)奴的主子。

　　······城市里的勞動階級對于店主、船東和工廠主所處的關(guān)系也是這樣。而店主、船東和工廠主等人與其說是業(yè)主，遠不如說更像是為國家利益而對自己的企業(yè)進行監(jiān)督的低級職員；
他們本身受著各部門的官吏和各個軍事單位的長官的奴役驅(qū)使。最后，我們來看各級官吏和軍人，他們盡管操縱著千百萬人生殺予奪之權(quán)，但卻要服從于一種奴隸性的鐵的紀律。大家都受奴役是這個時代顯著的特征�！�9

　　羅氏還指出：“公家官吏，無論地位高低，都靠貪污行賄發(fā)了財。元老院議員階級把他們的贓利投之于土地，并直接榨取國庫，以及奴役人數(shù)越來越多的工人。他們霸占大片肥沃的田地�！ぁぁぁぁぁみ@是一群真正的寄生蟲，他們對經(jīng)濟生活從來沒有任何貢獻，而靠別的階級的辛勤勞動為生�！�10

　　不僅當時的羅馬國家是這樣一種等級制的壓迫壓榨關(guān)系，所有的農(nóng)業(yè)國家都是這樣，這可以說是一條“客觀規(guī)律”。中國的歷代王朝也不能免俗。

　　黃宗羲在《原君》中說：“（皇帝）屠毒天下之肝腦，離散天下之子女，以博我一人之產(chǎn)業(yè)，······敲剝天下之骨髓，離散天下之子女，以奉我一人之淫樂。”11黃宗羲在這里固然看到了這種壓迫壓榨關(guān)系，但把矛頭指向皇帝一人則是不全面的。準確地說，是上述那個在社會中占控制地位的官僚軍事集團、而不僅僅是皇帝，在壓迫壓榨社會的其他成員。就這一點來說，古羅馬國家和中國的歷代王朝是一樣的，不論他們實行的是元老制還是君主制。魯迅說中國幾千年的歷史就是“吃人”，則稍顯夸張了一些。壓迫壓榨是真，但還不至于吃人，奴隸制就已經(jīng)是壓迫壓榨的極端形式了。所謂壓迫壓

　　榨，其實就是讓老百姓盡量多交剩余產(chǎn)品和多提供剩余勞動，在大部分情況下，老百姓們還是有溫飽的。再說了，如果老百姓都沒有了溫飽，對于該集團也沒有好處：去壓迫壓榨誰呢？

　　文革時期有一句話：“皇帝是地主階級的總頭子、總代表。”這句話也是不準確的。應(yīng)該說：皇帝是占統(tǒng)治地位的官僚軍事集團的總頭子、總代表。地主反映的是財產(chǎn)關(guān)系，但正如我們前面所說，在任何農(nóng)業(yè)社會，都是官僚集團對社會其他成員的強制性統(tǒng)治關(guān)系占控制地位，財產(chǎn)關(guān)系占依附地位。中國古代與羅馬國家一樣，社會的上層人士也是先有權(quán)勢再有土地以及其他財產(chǎn)，而不是相反。巴林頓·摩爾在論述中國的官僚和地主的關(guān)系時說：“是官僚機構(gòu)，而不是土地本身，（為社會上層）提供了最大的物質(zhì)獎勵。因為沒有長子繼承權(quán)的規(guī)定，富裕的家族不消幾代，就能把遺產(chǎn)平分得一干二凈，(點擊此處閱讀下一頁)

　　以至變成赤貧。防止家道中衰的主要辦法，是把有知識有才干的子弟送到官僚機構(gòu)中，他們會受納雖遭明令禁止、但為社會所默認的賄賂，來使自己的家業(yè)愈益興旺。以買地方式把錢投資于土地，以備告老還鄉(xiāng)之用，這類事情是非常普遍的。這里，官僚機構(gòu)用一種可供選擇的方式來榨取農(nóng)民和城市居民的經(jīng)濟剩余�！ぁぁぁぁぁ�從各方面看，官僚機構(gòu)似乎是比土地所有者更有權(quán)勢，更有效率的組織，雖然雙方誰都離不開誰。土地的財富來自于官僚機構(gòu)，并受官僚機構(gòu)的保護而存在。”12官僚組織當然比土地所有者更有權(quán)勢、更有效率，農(nóng)民是一個個小土豆，地主不過是一個個大土豆而已；
而不論是羅馬共和國還是羅馬帝國，不論是唐朝還是明朝，其官僚集團都是一個在上下左右的關(guān)系上分工明確、組織嚴密的網(wǎng)絡(luò)，那豈是一個個大小土豆能比的？有人會提出：中國古代和羅馬不同，中國有科舉制，可以廣泛而平等地選拔人才。但是，就地主階級和一般的貧苦農(nóng)民相比，地主們顯然更有錢供養(yǎng)自己的子弟進行長期的脫產(chǎn)學(xué)習(xí)，而不用去管地里的事；
地主們顯然能夠有錢請老師，而且可以請最好的老師；
地主們顯然更有可能成為“書香世家”。所以，雖然貧苦農(nóng)民中也會有一些才子冒出來，但是，就總體上看，地主階級在科舉中顯然更占優(yōu)勢。在這里，家族起了關(guān)鍵性作用。也就是說，在同一個家族里，有的成員專心當?shù)刂鳎�有的成員則專心考科舉以后好做官，這兩類成員共同為家族的繁榮興旺出力。

　　巴林頓·摩爾說：“在研究中國時，我們需知的是地產(chǎn)、知識所有者和政治機構(gòu)之間的相互關(guān)系。所有這一切是通過家族、或更確切地說是父系血統(tǒng)的途徑聯(lián)系起來的�！ぁぁぁぁぁぃㄒ粋�家族中的若干成員把）為國家服務(wù)所謀得的財富投資于土地，····

　　··個人積聚財產(chǎn)的目的是為了親屬的利益�！ぁぁぁぁぁぜ易鍎t通過得到學(xué)位或準學(xué)位的方式······在政府機構(gòu)中謀得一官半職，從而可以繼續(xù)擴大家族的物質(zhì)財富。靠著在帝國中的職位，儒生們補償并擴充了家族的財產(chǎn)，并維護著血緣家族的社會地位。由此形成一個循環(huán)�！ぁぁぁぁぁぴ诶碚撋希�官僚階層對一切人開放，哪怕是地位卑賤的農(nóng)民，只要智慧超群而又雄心勃勃，都能作官。但由于缺少普遍的大眾教育體制，學(xué)生進行長期艱苦的學(xué)習(xí)就必須要以家族的富裕為后盾�！ぁぁぁぁぁひ虼�，政權(quán)和財富通過血緣家族聯(lián)系起來，這可以說是中國社會面貌最重要的特征之一�！�13費正清也認為：“富貴子弟仍然比一般人更有希望通過科舉獲得功名。為考試需要經(jīng)年累月地攻讀經(jīng)書，這只有富貴之家才負擔得起。國子監(jiān)的學(xué)生主要也是貴族子弟，地方舉薦的賢才亦大多出身上層。此外，高官大員們往往享有舉薦子弟、門生做官的特權(quán)�！�14 “獲得功名者與地主在很大程度上是交叉重疊在一起的�！�15

　　3．羅馬帝國的賦稅

　　要維持國家機器和軍隊，以及要建設(shè)和維持公共事業(yè)，都需要大量的開支。而隨著統(tǒng)治集團對物質(zhì)利益的追求越來越高、隨著國家開支的越來越大，國民賦稅的負擔就越來越重。

　　簡單說，羅馬帝國的賦稅中，土地稅，是由土地所有者階級來繳納的；
工商稅，是由工商階層繳納的；
人頭稅，是由下層民眾繳納的。另外，臣民們還要擔當若干義務(wù)性的公共服務(wù)，叫作“公役”，其中最苛重的，就是要招待那些往來的官員，還要負責(zé)維持各地的驛站。另外，每隔五年要從城市官吏中征集一次“賞金”；
還要對大土地所有者貴族征收“獻金”。當然，說到底，所有這些賦稅，都要最終落到生產(chǎn)者身上。湯普遜認為：“羅馬帝國從三世紀起開始逐漸衰落，并接連不斷地衰落下去直到滅亡。這種情況使課稅問題，越來越被推倒前臺了。政府靠課新稅來彌補國庫的經(jīng)常虧損；
同時，把舊稅更加推廣開來；
······稅率也在不斷地提高著�！�16到了284年戴克里先上臺時，他進行了行政改革，也就是對宮廷進行了改組，把帝國分成四個總督區(qū)，每區(qū)各有一個宮廷；
這四個宮廷的繁華富麗，僅次于皇宮。同時，宮廷以及各行省政府的官員人數(shù)也增加起來。于是，賦稅的負擔更加重了。戴克里先的后任是君士坦丁。他開始征收一種“超貢賦”稅，對此，富人們瘋狂地爭求免稅權(quán)。慢慢地，君士坦丁發(fā)現(xiàn)，他必須收買富人們的好感，來獲得他們的支持；
結(jié)果，很多富人得以免交或少交賦稅。當時一位作家薩爾維抱怨說：“現(xiàn)在很多富人，迫使窮人負擔他們的賦稅；
同時富人又對窮人提出新的勒索，迫使他們交付�！钡�4、5世紀，就在帝國日益貧困化的時候，賦稅也日益加重，這實在是一種飲鳩止渴的方法。當時的另一位作家圣巴錫爾說：“比如有一個船夫在洶涌的波濤里駕駛著一葉扁舟，正在他應(yīng)該減輕船貨，竭力使船平穩(wěn)下來的時候，反而有人再以行李什物滿載于他的船上�！�17越窮賦稅越重，賦稅越重就越窮，這樣下去，船(羅馬帝國)如果還不翻，就是一件很奇怪的事了。

　　在這里我想談?wù)剝煞N性質(zhì)的賦稅。

　　一種是羅馬帝國式的，以后的歐洲中世紀的各個王國，以及中國的歷代王朝，還有馬其頓帝國、波斯帝國、印度莫臥爾王朝、莫斯科大公國、古代日本的幕府統(tǒng)治，等等，都屬于這個類型。在世界各地的農(nóng)業(yè)文明的社會體中，這種國家比比皆是，舉不勝舉，就像雨后的樹林里會到處長出蘑菇一樣，具有普遍性和必然性。這種類型的國家，是由一個軍事集團通過軍事勝利而建立的，它的建立并沒有得到百姓的廣泛同意，它一旦建立以后，就對百姓進行政治和經(jīng)濟上的壓迫壓榨。賦稅就是這種壓迫壓榨的形式。如果這個軍事官僚統(tǒng)治集團缺乏自我約束的意識和能力，百姓所遭受的壓迫壓榨就會加重，賦稅也就會加重。

　　另一種是現(xiàn)代民主國家式的。因為在這種國家里人民獲得了廣泛的政治權(quán)利，國家機構(gòu)實際上成了社會分工協(xié)作的一個環(huán)節(jié)，它提供的是公共產(chǎn)品，以滿足社會運轉(zhuǎn)的需要。國家機構(gòu)和社會各界的關(guān)系，和一家律師事務(wù)所與客戶的關(guān)系是一樣的，而諾齊克則把這種國家機構(gòu)稱為百姓們聘請的“鏢局”。

　　就律師事務(wù)所而言，客戶根據(jù)自己的需要，花律師費請一家律師事務(wù)所為自己辦理某些事務(wù)；
律師事務(wù)所則要向客戶說明辦事所需的經(jīng)費以及律師所需的報酬。如果客戶同意，就照此辦理；
如果不同意，就要削減經(jīng)費；
如果覺得這家事務(wù)所服務(wù)質(zhì)量不錯，就繼續(xù)請他們；
如果覺得服務(wù)質(zhì)量較差，就會換一家。

　　就民主國家而言，社會各界根據(jù)自己的需要，花稅費請國家機構(gòu)為自己辦理某些事務(wù)；
國家機構(gòu)則要向社會各界說明辦事所需的經(jīng)費以及公務(wù)員所需的報酬。如果社會各界同意，就照此辦理；
如果不同意，就要削減稅費；
如果覺得政府服務(wù)質(zhì)量不錯，就會投贊成票；
如果覺得服務(wù)質(zhì)量較差，就會要求政府改進。所以，稅費就相當于律師費，它是社會各界形成共同意愿之后，自愿支付的。

　　4．地主與隸農(nóng)

　　羅馬國家在生產(chǎn)類型上，從一開始，就是一個農(nóng)業(yè)國家。在羅馬立國的早期，還是自由的自耕農(nóng)占大多數(shù)。因為當時羅馬的國家機器還不發(fā)達，自耕農(nóng)們并不感到政府壓力的沉重。那時，農(nóng)田被劃成小塊，由所有者和他們的兒子，可能再加上幾個奴隸耕種。當時，一個種地的農(nóng)民在羅馬是很光榮的。有羅馬的文獻寫道：“我們祖先，贊揚一個好人的時候，就稱頌他是一個好種田人，一個好農(nóng)民。凡是受到這樣稱頌的人，認為是獲得了無上光榮。最強壯的人、最不畏縮的兵士，就是來自農(nóng)民的�！�18 但隨著羅馬國家的擴張，隨著羅馬國家機器的逐漸壯大，隨著那個官僚軍事集團的勢力越來越大、人數(shù)越來越多，羅馬的土地兼并日益嚴重；
到了帝國時代，羅馬已經(jīng)成為一個大世襲領(lǐng)和大地主領(lǐng)地的國家。大地主們擁有著大批土地，并使用著大批奴隸去耕種。

　　面對著這些大地主們的蓬勃發(fā)展，小農(nóng)們是無法與其競爭的。因為小農(nóng)們既承擔著國家的土地稅和人頭稅，又負擔著軍事服役；
而即使富裕的土地所有者也要服役，他們?nèi)钥梢宰屗麄兊呐�隸繼續(xù)在田里勞動，從而不耽誤收成。而且地主們可以在市場上以比小農(nóng)們低的價格出售農(nóng)產(chǎn)品。逐漸地，羅馬小農(nóng)們感到生活越來越窘迫，他們不得不把自己的一部分土地抵押給地主，以換取一些收入；
最后就把自己的土地都抵押給地主了。現(xiàn)在，他們成了為地主工作的佃戶，成了地主的長工。而且，他們?yōu)榱司S持生活以及繳納賦稅，還要向地主借債，這種借債仍然要靠為地主勞動而還。這樣，事實上，佃農(nóng)們就完全依附于地主，成為地主的隸農(nóng)。如果逃亡的話，隸農(nóng)們會被逮捕，押回受審，作為逃避債務(wù)論罪。又如果他被判有罪的話，他就完全失掉自由，而淪為一個奴隸。事實上，有很多隸農(nóng)乃至小農(nóng)，在走頭無路的時候，常逃到日耳曼人，甚至匈奴人那里。448年，羅馬帝國一位被派到阿提那的外交人員，在多瑙河邊曾碰到一位逃亡者。既然已在羅馬帝國之外，就可以實話實說了。那個逃亡者說：“我在匈奴人中間的新生活，比我在羅馬人中間的舊生活還要好。羅馬臣民在和平時期的境遇，比受戰(zhàn)禍還要痛苦，因為勒索賦稅兇狠得很，又因為法律實際上不是對所有的階級都生效的，所以，不

　　法之徒胡作非為。富人犯罪不受懲罰，而窮人犯罪則蒙受刑法制裁�！�19

　　羅馬的自由農(nóng)在公元前251年尚有30萬人，以后逐步下降，羅馬農(nóng)民們都逐步成為了地主豪強的佃農(nóng)以至隸農(nóng)。所以，羅馬帝國越往后就越是富者愈富、窮者愈窮。著名演說家、也是貴族地主西塞羅所擁有的宮殿，按今天的價值，大約是48萬美金。而且這些各地的地主貴族，隨著地產(chǎn)的擴大，權(quán)勢也在不斷增大。在很多地方，地方政府和大地產(chǎn)，已一而二、二而一，都是在富豪手里，這些在當?shù)赜袆萘Φ乃饺送恋厮�有者，在當�(shù)貓?zhí)行司法、征集賦稅、維持公路；
而政府在這些地方，實際上已經(jīng)是名存實亡了。

　　5．羅馬帝國對商業(yè)和手工業(yè)的控制

　　地中海地區(qū)從來就是商業(yè)發(fā)達的地方，羅馬帝國的商業(yè)更是得到了進一步的發(fā)展。第一，羅馬帝國和它所有的鄰邦以及一些并不接壤的民族都發(fā)生了商業(yè)關(guān)系。它與高盧、多瑙河流域、日耳曼尼亞等地的商業(yè)來往一直很活躍；
羅馬的制造品甚至遠及斯堪的納維亞和波羅的海沿岸，而且數(shù)量非常多。羅馬的商品還一直延伸到第聶伯河流域；
當然，它的商業(yè)還進入了亞洲和非洲。第二，羅馬帝國內(nèi)部各行省之間，同樣有廣泛的貿(mào)易，其中最主要的部分是皇帝征收的公糧，可以說，大多數(shù)商人都是在為羅馬城的居民和龐大的羅馬軍隊忙碌著。

　　在所有這些貿(mào)易中所交易的，主要是各地依據(jù)自己的生產(chǎn)優(yōu)勢出產(chǎn)的農(nóng)產(chǎn)品和土特產(chǎn)，比如谷物、皮革、大麻、毛皮、臘、象牙、杉木、烏木、棉花、調(diào)味品等；
而陶器、玻璃器皿、香水、珠寶、紙張等手工業(yè)品則所占比重很小，這也是因為在那個時代工業(yè)很不發(fā)達。

　　對于這些商業(yè)和手工業(yè)，羅馬帝國的統(tǒng)治性官僚貴族集團當然不會放任自流，它采取種種措施，將它們置于自己的控制之下。

　　在羅馬國家的社會發(fā)展中，在商業(yè)和手工業(yè)領(lǐng)域里，行會組織逐漸地發(fā)展起來。當然，它們不像中世紀行會那樣，供給學(xué)徒以技術(shù)訓(xùn)練，對成員的各方面進行全面的控制。它們只是同業(yè)人員組成的一些互助社或救濟會，旨在聯(lián)絡(luò)會員間的感情，辦理救濟事宜。在羅馬帝國時代，單在羅馬城里就有80多種行業(yè)，每個行業(yè)都有相應(yīng)的行會。在它們經(jīng)濟力量微弱的時候，只要它們安分守法，政府對它們也就不加麻煩，更準確地說：根本不加注意。

　　到了2世紀，這些行業(yè)已經(jīng)有了一定的發(fā)展，比如武器制造、軍事供應(yīng)品制造、造船、運輸、食品生產(chǎn)和流通；
政府也看到掌握這些行業(yè)可以為政府帶來經(jīng)濟收益，于是，政府就開始監(jiān)督和管理這些行業(yè)了�；实蹐D拉真就親自組織面包工人行會，皇帝哈德良組織水手行會。到了3世紀的塞弗拉斯時代，一切手藝和行業(yè)被強制地合并起來，放在國家的控制下。這些行業(yè)包括有裁縫、紡織工、金屬匠、毛皮工、皮革匠、馬鞍匠、制陶工、面包工、挑夫、碼頭工人、船貨裝卸工、木匠、石匠、小販、商人、旅館管理員，甚至還有妓女。再后來，皇帝戴克里先制定一條法律，要求每個城市對所有的這些職業(yè)進行登記。接著，還出臺了更嚴厲的規(guī)定，那就是這些行業(yè)人員的兒子必須繼承父業(yè)。

　　在這些行業(yè)里，糧食貿(mào)易占有突出地位。很早就發(fā)展起來的船夫行會和資本雄厚的商社相勾結(jié)，那些商社大都是由羅馬元老們做匿名股東，因為在表面上，法律是不準經(jīng)商他們經(jīng)商的。在政府控制下的、而且可以說是由政府專營的糧食貿(mào)易，是一項巨大而有厚利可圖的事業(yè)，類似于中國古代的鹽商。當時各條運糧商隊遍及羅馬帝國各地，而所有這些運糧船只都是由那些和政府簽訂合同的公司來管理的。政府供給它們造船木料，而且這些公司享有某些特權(quán)和免稅權(quán)。它們實際上是為羅馬國家服務(wù)的工具。(點擊此處閱讀下一頁)

　　到了羅馬帝國的后期，皇帝奧雷利安對行會組織進行了更為嚴厲的控制，他把大城市中從事商業(yè)、運輸方面的專業(yè)工人的協(xié)會組織、同業(yè)公會都置于國家管轄之下。對于每一方面，不僅由國家工作人員進行嚴格控制，還把每個人固定在其本行職業(yè)和居住地點。對于十分重要的與糧食買賣和糧食運輸有關(guān)的協(xié)會組織，干脆把他們變成了行政部門，使之服從于嚴格的紀律，將他們的會員固定地依附于這些組織。對于奧雷利安的工作，羅斯托夫采夫評論道：“奧雷利安是羅馬帝國的偉大的恢復(fù)者，他再度把帝國的政權(quán)集中于羅馬城，而且集中得比以前更加有力；
同時他自己以一個徹底軍事化的官僚機構(gòu)的首腦的姿態(tài)出現(xiàn)，這個官僚機構(gòu)是在強迫帝國國民所有的團體參加行政工作，以供應(yīng)帝

　　國以生活資料和勞動力的基礎(chǔ)上發(fā)揮作用的�！�20

　　6．國家對工商業(yè)進行廣泛而嚴格的管理，是近代以前的歐洲一貫的現(xiàn)象

　　國家對工商業(yè)進行廣泛而嚴格的管理和組織，并不是羅馬帝國獨有的，它是近代以前的歐洲一貫的現(xiàn)象。

　　羅馬帝國沒有留下足夠的原始材料，說明羅馬國家對商業(yè)和手工業(yè)的監(jiān)管、組織和控制的詳細情況。但東羅馬帝國的皇帝利奧親自編著了一本《總監(jiān)便覽》，這是一本東羅馬帝國對其國內(nèi)的工業(yè)組織進行監(jiān)督、管理的手冊，湯普遜根據(jù)這本手冊描述了具體的細節(jié)：

　　“君士坦丁堡的工人組織有城市總監(jiān)作為它們的首腦。凡關(guān)于新會員的加入、職員的推薦、各行會團體間的關(guān)系、團體的整個有機生活，事實上，都是掌握在他手里，由他決定。他處在行會和政府之間，在大多場合下還站在行會和外僑之間。······君士坦丁堡乃是壟斷、特權(quán)和家長主義的樂園。不僅不同行業(yè)間的通路為法律嚴密地封閉著，而且任何一個團體的活動都需受千百條款的限制。國家干涉一切；
控制一切；
隨意進入什么地方，店鋪和貨棧，并審核帳目。它規(guī)定工人的工資、每一種貨品出售的日子、地點和價格；
制造者不得直接采購，甚至選擇他所需要的原料；
對于存貨的質(zhì)量、甚至數(shù)量，也從來不能有所煩言。雇主無權(quán)支配他和工人所簽訂的契約，甚至也無權(quán)支配它們認為必要的學(xué)徒人數(shù)�！ぁぁぁぁぁひ话闳酥粶式�(jīng)營一種行業(yè)，不得兼做其他行業(yè)。······以上詔令所規(guī)定的緊密偵查方法，需要大批官員在總督指揮之下進行工作�？偙O(jiān)的代表、他的官員、他的稽查員、他的下屬，不停止地往來查察，而所有行會的會長，必須盡力予以援助�！�21

　　西羅馬和東羅馬國家這種對商業(yè)和工業(yè)的嚴密管理和控制，在歐洲歷史上當然不是絕無僅有的。西羅馬帝國滅亡后，歐洲出現(xiàn)的是封建主義，那時當權(quán)的是遍布歐洲大地的大大小小的封建領(lǐng)主，國王只是一個空架子。歐洲再一次出現(xiàn)大范圍的統(tǒng)一的政治體，是在14、15世紀了，當時出現(xiàn)了一批“民族國家”，英、法、意大利、荷蘭、西班牙之類，國王在這些國家的范圍內(nèi)，又有了真正的權(quán)利。這時，國家對工商業(yè)的控制和管理，在這些國家中再一次出現(xiàn)，那就是“重商主義”。這是一個很容易讓人誤解的詞，它決不是要采取放任自流的市場經(jīng)濟；
它的含義，按伯恩斯的解釋，是：“重商主義可以說是政府所采取的干涉制度，目的在于促進國家繁榮和增強國家力量。”22也就是說，重商主義是用國家對工商業(yè)進行管理、控制的方法，來提高本國工商業(yè)生產(chǎn)的水平。重商主義實行得最徹底的，是17世紀后期路易十四統(tǒng)治期間的法國�！八�資助新的企業(yè)，創(chuàng)辦了一些國家的工業(yè)，甚至讓政府向那些搖搖欲墜的公司購買并不真正需要的貨物。他決心置制造工業(yè)于嚴格控制之下，······只生產(chǎn)促進國家興旺所需要的商品。結(jié)果是他對工業(yè)強制實行一套十分詳細的規(guī)則，幾乎對制造過程的每一個細節(jié)都作出了規(guī)定�！�23這也就是鼓吹市場經(jīng)濟的亞當·斯密，為什么在《國富論》的前半部分一直要反對重商主義。

　　所以我們看到，在整個歐洲的羅馬時代以及中世紀，只要國王有了統(tǒng)一的權(quán)利，他就會對商業(yè)和手工業(yè)進行管理、組織和干涉，而決不會采取放任自流的自由的市場經(jīng)濟。市場經(jīng)濟成為經(jīng)濟生活的主體，成為從平民到國王的共識，是歐洲近代以后的事了。而中國的歷代王朝的皇帝們和那時歐洲的國王和皇帝們，從來都是志同道合的，所以他們一直把鹽、鐵、糧食運輸?shù)戎匾�的工商業(yè)緊緊控制在國家手里。

　　7．奴隸勞動

　　羅馬在各個行業(yè)都廣泛地使用奴隸進行勞動。主人與奴隸，是那個崇尚軍事的野蠻時代所到處流行的人際關(guān)系。這種關(guān)系最極端地反映了壓迫壓榨的關(guān)系。羅馬的奴隸分為城市奴隸和鄉(xiāng)村奴隸兩類，被到處運用在手工業(yè)、商業(yè)和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)上。

　　殘暴的奴隸制度之所以在希臘羅馬時代廣泛地存在，是和當時的整體社會狀況緊密相關(guān)的。第一，那時人們的生活貧困、生活狀態(tài)惡劣，人們經(jīng)常用戰(zhàn)爭做人生的賭注：不是我在戰(zhàn)爭中被殺、或被俘當奴隸，就是你被殺、或被俘當奴隸；
人們用這種方式來強制地、最大限度地剝奪別人的剩余勞動和剩余產(chǎn)品。第二，當時人們原始、野蠻的文明狀態(tài)，使得大家對這種殘暴的奴役形式習(xí)以為常，他們看著角斗場上角斗士們互相殺死，就像我們今天看一場足球賽一樣的平常；
在殘暴粗糙的環(huán)境中長大的人，心腸也會殘暴粗糙。而今天的歐州人，不僅愛人，還盛行愛護動物，其中一個原因，就在于其生活水平較高，人與人之間的關(guān)系比較規(guī)范、公平，生活舒適溫暖，心腸真的就變軟了。從兩千多年前廣泛流行奴隸制，到今天廣泛流行保護動物協(xié)會，歐洲人民的心態(tài)的變化，不可謂不大。

　　從羅馬帝國的后期到中世紀，隨著大規(guī)模征服性戰(zhàn)爭在歐洲的逐步減少，奴隸的數(shù)量也逐漸下降。到了中世紀晚期，歐洲城市已有了較大的發(fā)展，很多隸農(nóng)逃到城市中去，廣大農(nóng)村里的封建領(lǐng)主們只得減輕對隸農(nóng)們的壓迫壓榨；
另一方面，封建領(lǐng)主們?yōu)榱苏{(diào)動隸農(nóng)們的生產(chǎn)積極性，也不斷地給予隸農(nóng)們生活上和生產(chǎn)上更大的自主權(quán)。這樣，隸農(nóng)們漸漸地都成為了自由農(nóng)民了。米瑟斯（Ludwig v.Mises）這樣說明貴族領(lǐng)主們?yōu)槭裁丛敢夥艞壟�隸制的一個原因（當然不是唯一原因）：“自由勞動可以創(chuàng)造遠遠高于奴隸勞動的生產(chǎn)率。在奴隸制條件下，勞動者沒有興趣發(fā)揮他們的最大勞動能力，他們的工作熱情和勞動量僅限于能夠避免遭到懲罰的程度，而這種懲罰只有在沒有完成最低限度的工作量時才會發(fā)生。（而）自由的勞動者懂得，若要得到更多的報酬，就必須付出更多的勞動。因此，他們?nèi)�力以赴地工作，以便能夠增加自己的收入�！?4也就是說，廢除奴隸勞動，既符合奴隸的利益，又符合奴隸主的利益。

　　為什么農(nóng)民起義從來不會導(dǎo)致民主，而工人的游行示威和武裝起義就能最終導(dǎo)致民主呢？單從領(lǐng)主和資本家這個角度來說，我們也可以用米瑟斯的上述理論來解釋。領(lǐng)主主要是考慮：如何從佃農(nóng)的生產(chǎn)成果中多榨取一些剩余產(chǎn)品走；
而在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中，通過調(diào)動農(nóng)民的生產(chǎn)積極性從而創(chuàng)造出更多的財富，這種余地和空間是比較小的，這樣領(lǐng)主們也就不用多考慮佃農(nóng)們的意愿、心情，高興得干，不高興也得干；
反正你農(nóng)民高興不高興對我領(lǐng)主所得的剩余產(chǎn)品和財富影響不大。如果你農(nóng)民敢于反抗，不承認我對土地的占有權(quán)，不讓我領(lǐng)主榨取你的剩余產(chǎn)品的話，我地主就用暴力手段鎮(zhèn)壓。這樣，領(lǐng)主和隸農(nóng)始終是一種緊張的關(guān)系。在這一關(guān)系中領(lǐng)主占主導(dǎo)地位，他們?yōu)榱俗约旱睦�益而不愿意放棄對農(nóng)民的壓迫壓榨關(guān)系。這樣，農(nóng)民起義就不能在領(lǐng)主和農(nóng)民之間，形成一種理性的、協(xié)商的關(guān)系。

　　在資本家和工人的關(guān)系中，資本家同樣是要試圖盡量多拿走工人的一些剩余產(chǎn)品；
但是，在工商業(yè)生產(chǎn)中，通過調(diào)動工人的生產(chǎn)積極性從而創(chuàng)造出更多的財富，這種余地和空間，要比農(nóng)業(yè)生產(chǎn)大得多。這樣，資本家們?yōu)榱俗约旱睦�益，就要多考慮工人們的意愿、心情，最好是帶著發(fā)自內(nèi)心的微笑走進車間，因為你工人高興不高興對我資本家所得的剩余產(chǎn)品和財富，影響是很大的，比如，會導(dǎo)致公司在市場上的競爭力下降，這是資本家很不愿意見到的；
而且工商業(yè)生產(chǎn)所要求的分工協(xié)作的特性越來越強，一旦工人罷工，將給資本家?guī)�來嚴重損失；
而如果雇員們十分努力地為公司工作，則公司競爭力

　　會提高，由此而帶來的利潤增長，從理論上講是無限的。因此，如果工人們感到不高興乃至反抗，資本家就要在兩種互相矛盾的對策中選擇：一是用強力維持現(xiàn)存的分配關(guān)系，這樣，就資本家自己的當前利益來說比較好，雖然工人們會不高興；
另一種是對工人讓步，換得工人們對工作的更好的投入，這樣雖然分配所得的比例小了，但總的蛋糕做大了，就資本家自己的長遠利益來說比較好。在這兩種對策的交互作用下，資本家們慢慢地更多地傾向于第二種對策，也就慢慢地越來越對工人們讓步，不僅是在經(jīng)濟上，而且在政治上，最后讓工人們得到了和自己一樣的政治權(quán)利和選舉權(quán)。從這個角度說，民主政體是人們互相妥協(xié)，以求得更好合作的一種人際關(guān)系的組織方式。

　　注釋

　　1．羅斯托夫采夫，《羅馬帝國社會經(jīng)濟史》，北京：商務(wù)印書館，1986，31～32頁。

　　2．E.M.Burns，《Westen Civilizations》， W.W.Norton&Company,INC，1973，181頁。

　　3．湯普遜，《中世紀經(jīng)濟社會史》，北京：商務(wù)印書館（上冊），1997， 34頁。

　　4．羅斯托夫采夫，《羅馬帝國社會經(jīng)濟史》，北京：商務(wù)印書館，1986，34頁。

　　5．羅斯托夫采夫，《羅馬帝國社會經(jīng)濟史》，北京：商務(wù)印書館，1986，37頁。

　　6．湯普遜，《中世紀經(jīng)濟社會史》，北京：商務(wù)印書館，1997，37頁。

　　7．出自麥克維爾《社會》（Society）。轉(zhuǎn)引自《The Theories of Society，F(xiàn)oundations of Modern Sociological Theory》， The Free Press of Glencoe,Inc。

1961，1367頁

　　8．羅斯托夫采夫，《羅馬帝國社會經(jīng)濟史》，北京：商務(wù)印書館，1986，266～267頁。

　　9．羅斯托夫采夫，《羅馬帝國社會經(jīng)濟史》，北京：商務(wù)印書館，1986，266～267頁。714～715頁

　　10．羅斯托夫采夫，《羅馬帝國社會經(jīng)濟史》，北京：商務(wù)印書館，1986，266～267頁。721～722頁。

　　11．轉(zhuǎn)引自《中國哲學(xué)史教學(xué)資料選輯》，中華書局，1982，261頁。

　　12．巴林頓·摩爾，《民主和專制的社會起源》，北京：華夏出版社，1987，134頁。

　　13．巴林頓·摩爾，《民主和專制的社會起源》，北京：華夏出版社，1987，131～132頁。

　　14．費正清，《中國：傳統(tǒng)與變遷》， 北京：世界知識出版社，2002，119頁。

　　15．費正清，《中國：傳統(tǒng)與變遷》， 北京：世界知識出版社，2002，220頁。

　　16．湯普遜，《中世紀經(jīng)濟社會史》（上冊），北京：商務(wù)印書館，1997，48頁。

　　17．湯普遜，《中世紀經(jīng)濟社會史》（上冊），北京：商務(wù)印書館，1997，52頁。

　　18．湯普遜，《中世紀經(jīng)濟社會史》（上冊），北京：商務(wù)印書館，1997，34頁。

　　19．湯普遜，《中世紀經(jīng)濟社會史》（上冊），北京：商務(wù)印書館，1997，42頁。

　　20．羅斯托夫采夫，《羅馬帝國社會經(jīng)濟史》，北京：商務(wù)印書館，1986，639～640頁

　　21．湯普遜，《中世紀經(jīng)濟社會史》（上冊），北京：商務(wù)印書館，1997，423頁。

　　22．伯恩斯，《世界文明史·第二卷》，北京：商務(wù)印書館，1987，233頁。

　　23．伯恩斯，《世界文明史·第二卷》，北京：商務(wù)印書館，1987，237頁。

　　24．米瑟斯，《自由與繁榮的國度》，北京：中國社會科學(xué)出版社，1994，63頁。

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