[摘要]分析開放式創(chuàng)新的特征以及實施開放式創(chuàng)新的企業(yè)在獲取外部創(chuàng)新資源時對技術(shù)搜索的需求。結(jié)合現(xiàn)有研究成果，分析技術(shù)搜索的內(nèi)涵和特征，并構(gòu)建技術(shù)搜索的概念模型。以所構(gòu)建的概念模型為基礎(chǔ)，建立技術(shù)搜索的流程模型，并對流程各階段的工作內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)剖析。
　　[關(guān)鍵詞]開放式創(chuàng)新　技術(shù)搜索　技術(shù)情報　技術(shù)獲取
　　[分類號]G353
　　
　　1　引言
　　
　　現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的快速更新和市場的開放性為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動帶來了挑戰(zhàn)。首先，產(chǎn)品的生命周期縮短，要求企業(yè)壓縮技術(shù)創(chuàng)新的周期，并盡快將產(chǎn)品推向市場；其次，技術(shù)創(chuàng)新的復(fù)雜性、規(guī)模和風(fēng)險增大，導(dǎo)致企業(yè)必須尋求技術(shù)合作的機會，從自主開發(fā)轉(zhuǎn)向合作研發(fā)、技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)轉(zhuǎn)移等多種創(chuàng)新途徑。最后，技術(shù)人才的流動性導(dǎo)致了技術(shù)資源的流動，這給企業(yè)的創(chuàng)新資源保護(hù)和獲取帶來了挑戰(zhàn)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是一個發(fā)現(xiàn)用戶需求并尋求解決方案的過程，解決方案的核心是創(chuàng)新資源的獲取和綜合利用。在開放式創(chuàng)新(Open Innovation)模式下，創(chuàng)新資源的流動已經(jīng)跨越了企業(yè)的邊界，發(fā)現(xiàn)、獲取和利用企業(yè)外部的技術(shù)資源是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要任務(wù)，而技術(shù)搜索則是獲取外部技術(shù)資源的有效手段。本文將以開放式創(chuàng)新為背景，對技術(shù)搜索的內(nèi)涵和特征進(jìn)行界定，并對技術(shù)搜索的流程進(jìn)行詳細(xì)剖析。
　　
　　2　開放式創(chuàng)新的特征及其對技術(shù)搜索的需求
　　
　　20世紀(jì)80年代以后，隨著創(chuàng)新環(huán)境的變化，一些企業(yè)紛紛對創(chuàng)新模式進(jìn)行變革，從“封閉式創(chuàng)新”向“開放式創(chuàng)新”轉(zhuǎn)移，IBM，SUN，Intel等公司是成功實施“開放式創(chuàng)新”的典型代表。
　　2.1　開放式創(chuàng)新的特征
　　“開放式創(chuàng)新”的概念最早由哈佛商學(xué)院的Hem7w.Chesbrough教授在2003年提出。他指出：當(dāng)企業(yè)著眼于發(fā)展新技術(shù)的時候，可以并應(yīng)當(dāng)同時利用內(nèi)外部的所有有價值的創(chuàng)意，同時使用內(nèi)外部兩條市場通道。然后，企業(yè)利用這些內(nèi)外部的創(chuàng)意創(chuàng)造價值，同時建立起相應(yīng)的內(nèi)部機制分享所創(chuàng)造價值的一部分。企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)意也可以通過外部渠道實現(xiàn)市場化，擺脫企業(yè)目前業(yè)務(wù)范圍的束縛，以此獲得超額利潤。與傳統(tǒng)的封閉式創(chuàng)新相比，開放式創(chuàng)新的理念發(fā)生了根本性的變革，它們的特征差異如表1所示：
　　2.2　開放式創(chuàng)新對技術(shù)搜索的需求
　　開放式創(chuàng)新的理念強調(diào)創(chuàng)意和研發(fā)成果在企業(yè)內(nèi)外的雙向流動，作為一個重要方面，獲取并利用外部的創(chuàng)意和研發(fā)成果是企業(yè)實施開放式創(chuàng)新的重要目的，搜索外部技術(shù)資源和知識成為企業(yè)研發(fā)人員的重要任務(wù)。Intel是典型的成功實施開放式創(chuàng)新模式的公司，該公司在決定內(nèi)部研究項目之前，總是要先搜集一下相關(guān)外部資源，同時，還努力思考如何把分散的外部技術(shù)和內(nèi)部的技術(shù)聯(lián)系起來，利用這些知識和技術(shù)創(chuàng)造一個新的架構(gòu)或系統(tǒng)。寶潔公司的研發(fā)計劃要求在5年內(nèi)把來源于企業(yè)外部創(chuàng)意的指標(biāo)提高至50％，并為此設(shè)置了外部創(chuàng)新主管職位和53個技術(shù)搜索小組(Technology Scouts)，專門負(fù)責(zé)搜索外部的可能創(chuàng)新源與新產(chǎn)品技術(shù)。為了充分收集創(chuàng)意，IBM發(fā)明了獨具特色的“創(chuàng)新即興大討論”(Innovation Jam)，集合內(nèi)部員工、客戶、咨詢師、員工家屬等“外人”進(jìn)行關(guān)于創(chuàng)新的探討。2006年，該討論吸引了來自104個國家的15萬名參與者。在兩場72小時的討論中，參與者共發(fā)表了46 000個想法。IBM計劃在兩年內(nèi)投資1億美元支持其中的10項創(chuàng)意，被稱為“1億美元買創(chuàng)意”。
　　為了服務(wù)于持續(xù)的開放式創(chuàng)新活動，企業(yè)必須形成規(guī)范的尋找、引進(jìn)和使用外部創(chuàng)意和研發(fā)成果的機制和方法。在此背景下，技術(shù)搜索(Technology Scou-ting)作為一項以外部技術(shù)知識為主要對象、以吸收利用外部技術(shù)為主要目的的技術(shù)信息活動，逐漸得到了應(yīng)用和發(fā)展，并且取得了良好的效果。以Air Productsand Chemicals公司為例，該公司在其技術(shù)搜索項目APTECH中，從超過140個正規(guī)和一些偶爾使用的信息源，以及數(shù)千個網(wǎng)絡(luò)資源中進(jìn)行技術(shù)搜索。每年都有超過500種獨特的技術(shù)和超過1000種信息被送達(dá)超過400名員工。據(jù)內(nèi)部用戶反映，在搜集到的信息中，超過75％的是以前沒有見過的，有94％的是有價值的。該項目每兩個星期就能發(fā)現(xiàn)一種對研發(fā)人員有足夠價值的新的技術(shù)機會。
　　
　　
　　3　技術(shù)搜索的特征及其概念模型
　　
　　技術(shù)搜索是適應(yīng)創(chuàng)新模式的轉(zhuǎn)變而產(chǎn)生的一種技術(shù)信息活動，它最初在日本企業(yè)中得到廣泛應(yīng)用并取得了良好的效果，隨后擴散到美國、德國等國家。我國企業(yè)中也有技術(shù)搜索的實踐，比如美的公司等，但是有關(guān)技術(shù)搜索的理論研究卻還沒有得到重視，技術(shù)搜索作為一個概念僅在少數(shù)有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新或者技術(shù)競爭情報的研究文獻(xiàn)中被提及。
　　3.1　技術(shù)搜索的特征
　　從可以查到的文獻(xiàn)來看，國外對技術(shù)搜索的研究起始于20世紀(jì)90年代初，并且以對技術(shù)搜索實踐的研究為開端，比如Brenner M.S.(1992年)和BodelleJ(1993年)分別介紹了Air Products公司和ElfAquitaine公司的技術(shù)(科技)搜索活動。Jean Tibbetts(1997年)在總結(jié)已有研究成果的基礎(chǔ)上，從理論層面對技術(shù)搜索進(jìn)行了較為深入的研究。他認(rèn)為：技術(shù)搜索是一種能給企業(yè)帶來競爭優(yōu)勢的信息收集形式。以最低的成本和最高的質(zhì)量找到最好的技術(shù)，是技術(shù)搜索團隊最基本的任務(wù)。隨著對技術(shù)搜索本質(zhì)任務(wù)理解的深入和實踐的發(fā)展，有關(guān)技術(shù)搜索的定義也不斷豐富，較典型的定義有以下幾種：
　　?技術(shù)搜索是指尋找多種資源或技術(shù)專家來滿足特定技術(shù)信息需求的實踐。
　　?技術(shù)搜索是一個有價值的過程，這個過程主要是為一些重要和困難的業(yè)務(wù)問題識別并提供基于技術(shù)的解決方案。
　　?技術(shù)搜索是企業(yè)通過內(nèi)部員工或外部咨詢者收集科技信息，并服務(wù)于技術(shù)外部獲取的一個系統(tǒng)過程。
　　作為一種技術(shù)信息工作，技術(shù)搜索和技術(shù)情報以及技術(shù)管理有聯(lián)系，也有區(qū)別。Ren6 Rohrbeck(2006年)對它們之間的關(guān)系進(jìn)行了論述(見圖1)。
　　當(dāng)然，圖1僅代表了Ren6 Rohrbeck個人對三者關(guān)系的理解，但是，它仍然能從直觀上對技術(shù)搜索的情報收集和管理服務(wù)職能進(jìn)行展示。
　　
　　總結(jié)現(xiàn)有定義和實踐，技術(shù)搜索的基本特征包括：①對外部技術(shù)信息進(jìn)行收集，滿足于企業(yè)內(nèi)部解決技術(shù)問題的需求；②有兩大基本任務(wù)：發(fā)現(xiàn)技術(shù)的發(fā)展和趨勢(技術(shù)監(jiān)測和掃描)，服務(wù)于外部技術(shù)獲取(Technology Acquisition)；③關(guān)注外部技術(shù)開發(fā)釋放出的弱信號；④依賴于正式和非正式的信息網(wǎng)絡(luò)，特別是專家網(wǎng)絡(luò)；⑤主要服務(wù)于創(chuàng)意開發(fā)、概念和定義的形成階段；⑥有問題驅(qū)動搜索(被動搜索)和主動搜索兩種模式。
　　當(dāng)然，也有人以獨特的視角來認(rèn)識技術(shù)搜索，比如L.Felipe Monteiro(2007年)基于對來自三大洲的多家 跨國企業(yè)的超過50次訪談得出啟示：技術(shù)搜索的作用可能更加明顯地表現(xiàn)為對外部經(jīng)過驗證的知識的快速內(nèi)部化，而不是對弱信號或者未經(jīng)驗證的知識的識別。
　　3.2　技術(shù)搜索的概念模型
　　基于對現(xiàn)有研究成果和實踐的分析，筆者將技術(shù)搜索定義為：技術(shù)搜索是一種以企業(yè)內(nèi)部既有和潛在技術(shù)需求為驅(qū)動，以獲取并利用外部技術(shù)資源為目的的外部技術(shù)相關(guān)信息收集活動。依據(jù)此定義，可以構(gòu)建一個如圖2所示的技術(shù)搜索概念模型：
　　如圖2所示，在既有技術(shù)需求的驅(qū)動下，技術(shù)搜索人員針對某特定技術(shù)領(lǐng)域，開展有針對性的信息收集，獲取能解決內(nèi)部技術(shù)問題的某種技術(shù)資源，并加以引進(jìn)和吸收。在被動搜索的過程中，也可能獲取一些將來可能對企業(yè)產(chǎn)生價值的技術(shù)，有關(guān)這些技術(shù)的描述和評價信息將被存入企業(yè)知識庫。
　　為了滿足潛在的技術(shù)需求，技術(shù)搜索人員必須在企業(yè)自身技術(shù)領(lǐng)域和相關(guān)的技術(shù)領(lǐng)域中展開更加廣泛的信息收集，發(fā)現(xiàn)有價值的技術(shù)資源并掌握技術(shù)的發(fā)展和趨勢，并將其存入企業(yè)知識庫。主動搜索的信息可能會刺激企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新意識，從而激發(fā)潛在的需求，也可能直接就滿足了企業(yè)的某種既有需求。
　　值得一提的是，技術(shù)評價和市場潛力評價是認(rèn)識技術(shù)的創(chuàng)新價值的前提，因此，技術(shù)搜索并不僅限于對技術(shù)性信息的收集，關(guān)于某項技術(shù)的商業(yè)性信息也是重要的收集內(nèi)容。
　　
　　4　技術(shù)搜索的實施流程
　　
　　從本質(zhì)上來說，技術(shù)搜索是一個信息收集、分析和使用的過程，因此，技術(shù)搜索的流程與一般的情報活動流程有共同之處，比如：Ren6 Rohrbeck(2006)構(gòu)建了包括6個階段的技術(shù)搜索流程：定義搜索領(lǐng)域，選擇信息源和供使用的方法，數(shù)據(jù)收集，對數(shù)據(jù)的過濾、分析和解釋，評價和決策制定，對信息和技術(shù)資源的使用。其中，前5個階段是技術(shù)情報(Technology Intel―ligence)流程，第6個階段是對外部技術(shù)的獲取。此流程符合技術(shù)搜索的一般特征，但是，不能揭示技術(shù)搜索各環(huán)節(jié)中的關(guān)鍵工作內(nèi)容。依據(jù)技術(shù)搜索的使命構(gòu)建的流程，將更加有效地指導(dǎo)技術(shù)搜索的實施。在認(rèn)識技術(shù)搜索的任務(wù)內(nèi)容和特征，并借鑒現(xiàn)有研究成果的基礎(chǔ)上，筆者以技術(shù)搜索的概念模型為基礎(chǔ)，構(gòu)建了如圖3所示的技術(shù)搜索流程：
　　圖3所示的技術(shù)搜索流程與技術(shù)搜索的概念模型相匹配，虛線連接的是主動搜索的流程，實線連接的是被動搜索的流程。以下對流程各階段的任務(wù)內(nèi)容進(jìn)行逐一介紹：
　　?業(yè)務(wù)分析／問題分析。業(yè)務(wù)分析對應(yīng)于主動搜索。主動搜索是一個持續(xù)的過程，沒有一個明確的問題導(dǎo)向，為了降低搜索的成本，提高投入產(chǎn)出效率，需要對企業(yè)涉及的業(yè)務(wù)領(lǐng)域、產(chǎn)品特征和技術(shù)能力等因素進(jìn)行分析，以指導(dǎo)目標(biāo)領(lǐng)域的選擇以及搜索標(biāo)準(zhǔn)的制定。
　　問題分析對應(yīng)于被動搜索，一般面向特定創(chuàng)新項目中面臨的技術(shù)問題。通過問題分析，主要了解用戶需要解決的關(guān)鍵技術(shù)問題以及對搜索項目的成果預(yù)期。由于技術(shù)搜索項目主要服務(wù)于創(chuàng)新的前期階段，因此，問題分析結(jié)果可能只是對搜索需求的一個框架性和概念性描述。
　　?制定搜索規(guī)劃。在業(yè)務(wù)分析／問題分析階段，得到了對搜索項目需求的詳細(xì)描述，以此需求為依據(jù)，將制定詳盡的技術(shù)搜索規(guī)劃。技術(shù)搜索規(guī)劃包括兩個方面的內(nèi)容：一是對搜索小組結(jié)構(gòu)、人員分工、時間進(jìn)度和資源使用等的規(guī)劃和安排，屬于管理層面的規(guī)劃；二是制定搜索標(biāo)準(zhǔn)，這是從需求分析到技術(shù)搜索內(nèi)容的轉(zhuǎn)化，是決定搜索項目成敗的一個關(guān)鍵環(huán)節(jié)。搜索標(biāo)準(zhǔn)主要包括搜索的目標(biāo)領(lǐng)域，地域范圍，信息的時間范圍，搜索項目的成本，目標(biāo)技術(shù)或產(chǎn)品及其先進(jìn)程度、知識產(chǎn)權(quán)屬性、預(yù)期市場前景等。
　　?技術(shù)信息收集。在制定了詳細(xì)的搜索標(biāo)準(zhǔn)之后，技術(shù)搜索人員要分頭開展技術(shù)信息(包括技術(shù)性信息和市場性信息)的收集工作。決定這個階段成敗的關(guān)鍵是信息源的選擇和技術(shù)信息的記錄。在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，紙質(zhì)文獻(xiàn)、數(shù)據(jù)庫、互聯(lián)網(wǎng)、學(xué)術(shù)會議、展覽會等都是有效的信息獲取渠道，科技論文、專利文獻(xiàn)、產(chǎn)品說明書、報紙等都是有效的信息形式。特別值得一提的是，專家網(wǎng)絡(luò)是獲取技術(shù)信息的一個非常重要的渠道，德國電信的技術(shù)搜索項目就建立了一個分布在全球范圍內(nèi)的類似于神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)搜索者網(wǎng)絡(luò)，該網(wǎng)絡(luò)由分布在企業(yè)、研究機構(gòu)和高校的全職和兼職技術(shù)搜索人員和技術(shù)專家構(gòu)成。
　　
　　對于搜集到的技術(shù)，搜索人員還需要有針對性地對其技術(shù)特征進(jìn)行記錄，主要應(yīng)包括：技術(shù)性能、專利和知識產(chǎn)權(quán)狀態(tài)、所有權(quán)和已有授權(quán)、產(chǎn)品成本、與企業(yè)已有生產(chǎn)技術(shù)的吻合程度、技術(shù)來源、相關(guān)的關(guān)鍵文獻(xiàn)等。
　　?技術(shù)評價和篩選。在收集并記錄了相關(guān)的技術(shù)信息之后，就需要依據(jù)搜索標(biāo)準(zhǔn)對技術(shù)進(jìn)行技術(shù)評價和市場評價，同時，還要考慮技術(shù)組合的可能性。平衡計分卡是本階段用于在不同技術(shù)之間進(jìn)行選擇的有效工具。通過評價和篩選，企業(yè)能夠定位到對現(xiàn)在或?qū)�來的�?chuàng)新項目可能有用的一種或幾種技術(shù)資源。
　　?技術(shù)知識存儲／技術(shù)引進(jìn)和內(nèi)部化。對于主動搜索項目，通過評價和篩選的項目可能會應(yīng)用到目前正在從事的創(chuàng)新項目中，但多數(shù)情況下，這些技術(shù)會被作為儲備資源存儲到企業(yè)知識庫中，存儲的內(nèi)容則是該技術(shù)的詳細(xì)描述信息。
　　對于被動搜索項目，在定位到可用的技術(shù)資源之后，應(yīng)該盡快進(jìn)入到技術(shù)引進(jìn)的商務(wù)環(huán)節(jié)。在這個環(huán)節(jié)中，需要確定技術(shù)引進(jìn)的形式，比如合作開發(fā)、技術(shù)許可、技術(shù)購買等等，并進(jìn)行價格談判。在引進(jìn)某項技術(shù)之后，技術(shù)搜索人員的任務(wù)還沒有結(jié)束，他們還需要輔助完成技術(shù)內(nèi)部化的工作。所謂的內(nèi)部化是指將外部技術(shù)用適合本企業(yè)的邏輯、語言和材料形式等進(jìn)行表達(dá)，同時，需要與企業(yè)內(nèi)部的相關(guān)技術(shù)和所服務(wù)的創(chuàng)新項目中的技術(shù)進(jìn)行融合，最終促進(jìn)該技術(shù)轉(zhuǎn)化成企業(yè)的技術(shù)能力和市場價值。
　　
　　
　　5　結(jié)語
　　
　　企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的轉(zhuǎn)變從根本上改變了企業(yè)對外部創(chuàng)新資源的態(tài)度和使用策略，技術(shù)搜索是在開放式創(chuàng)新模式下誕生的技術(shù)信息活動，是企業(yè)獲取和有效利用外部創(chuàng)新資源的重要手段。本文以開放式創(chuàng)新為背景，對技術(shù)搜索的內(nèi)涵和特征進(jìn)行了界定，并構(gòu)建了一個技術(shù)搜索的概念模型，以此為基礎(chǔ)，構(gòu)建了技術(shù)搜索的流程模型。對于我國的技術(shù)創(chuàng)新活動來說，還需要加強對技術(shù)搜索實踐和理論的研究，以加強對世界范圍內(nèi)的創(chuàng)新資源的獲取和利用，促進(jìn)我國企業(yè)創(chuàng)新能力的提升。

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