[摘要]在闡述技術(shù)市場運行機制及相互關(guān)系分析的基礎(chǔ)上，從技術(shù)經(jīng)營機制、技術(shù)中介機制、風險投融資機制、技術(shù)評估與咨詢機制四個方面，對國內(nèi)外技術(shù)市場運行機制進行比較，并選取中國浙江網(wǎng)上技術(shù)市場和英國技術(shù)轉(zhuǎn)移集團作為典型案例，進行實證性對比分析。
　　[關(guān)鍵詞]技術(shù)交易　技術(shù)市場　市場運行機制
　　[分類號]F273
　　
　　1　引言
　　
　　技術(shù)市場是企業(yè)作為獨立的產(chǎn)權(quán)主體進行以產(chǎn)權(quán)有償轉(zhuǎn)讓為內(nèi)容的交易場所，具有資本市場特性，是資本市場的一個重要組成部分，也是國家技術(shù)創(chuàng)新體系中的要素成員。
　　技術(shù)產(chǎn)權(quán)，可認為是一種通過社會強制而實現(xiàn)的對技術(shù)產(chǎn)品的多種用途進行選擇的權(quán)利。這種權(quán)利是受法律保護和確認的，技術(shù)的實質(zhì)是信息，因此只能通過對其產(chǎn)權(quán)的交換，才能給持有者或使用者帶來利益實現(xiàn)其價值。常見的技術(shù)產(chǎn)權(quán)包括科技成果、專利、專有技術(shù)、軟件、版權(quán)、技術(shù)型企業(yè)的股權(quán)等。
　　技術(shù)市場作為產(chǎn)權(quán)交易的重要元素，其運行機制主要以服務(wù)企業(yè)股權(quán)融資為主要目的，同時具有產(chǎn)權(quán)交易市場的其他功能。技術(shù)市場運行機制的定位，是建立區(qū)域性的、以項目為核心、以資本為紐帶的資源配置市場，從而推動技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。因此，對技術(shù)市場運行機制的研究，就顯得尤為重要。
　　
　　2　技術(shù)市場運行機制及相互關(guān)系分析
　　
　　技術(shù)市場的運行機制可以表述為：技術(shù)市場的各個組成要素和技術(shù)交易過程的各個環(huán)節(jié)，通過相互聯(lián)系，使技術(shù)成果不斷地得到開發(fā)、應(yīng)用和流通，產(chǎn)生現(xiàn)實生產(chǎn)力和社會經(jīng)濟效益，形成良性循環(huán)的機能。
　　技術(shù)市場總體運行機制通常由若干個分機制組成，主要包括建立在科研與生產(chǎn)和市場相結(jié)合以及企業(yè)技術(shù)經(jīng)營基礎(chǔ)上的技術(shù)經(jīng)營機制、技術(shù)貿(mào)易有效運營的中介機構(gòu)、優(yōu)勝劣汰的競爭壓力推動企業(yè)采用新技術(shù)的競爭機制、以風險投資為主的風險投融資機制、完善的技術(shù)咨詢和評估機制、以財政、金融、稅收扶持和市場效益驅(qū)動構(gòu)成的激勵機制，以政策、法律、制度為保證的保障機制等(見圖1)。
　　
　　從圖1中可以看出，技術(shù)經(jīng)營機制是市場機制的主體，其他相關(guān)要素的變動都圍繞著供求關(guān)系而展開。在技術(shù)市場中，企業(yè)技術(shù)經(jīng)營連接著技術(shù)所有者、技術(shù)需求方和中介組織，其變動對技術(shù)商品的價格起決定作用，影響著市場主體之間的競爭，決定著各主體的市場行為。同時，激勵機制和保障機制都對企業(yè)技術(shù)經(jīng)營機制起到了促進發(fā)展的作用，投融資機制是促使新技術(shù)成果商品化的經(jīng)濟手段，為技術(shù)的研究、開發(fā)、試點以及推廣過程中提供了充足的資金，投融資機制的介入直接影響到技術(shù)市場中的供求機制。
　　
　　3　國內(nèi)外技術(shù)市場運行機制比較
　　
　　3.1國內(nèi)外技術(shù)市場的技術(shù)經(jīng)營機制比較
　　企業(yè)技術(shù)經(jīng)營，就是指企業(yè)以市場為導(dǎo)向，以利潤最大化為目標，不斷地從事技術(shù)的研制、應(yīng)用和流通，通過技術(shù)生產(chǎn)和不斷的輸入輸出，使企業(yè)的技術(shù)不斷得到重組、優(yōu)化，保持企業(yè)的競爭力。
　　企業(yè)的技術(shù)經(jīng)營機制的形成，一方面促使企業(yè)將技術(shù)創(chuàng)新作為經(jīng)營根本，貫穿于企業(yè)活動之中，使技術(shù)開發(fā)與推廣的渠道暢通；另一方面使企業(yè)成為開發(fā)技術(shù)和吸納技術(shù)的主體，即技術(shù)市場的雙向主體，它促進了技術(shù)市場有效供求機制的形成。這是西方發(fā)達國家技術(shù)市場不斷發(fā)展，技術(shù)貿(mào)易不斷擴大的重要原因。
　　國內(nèi)傳統(tǒng)的技術(shù)市場在技術(shù)經(jīng)營方面，雖然取得了一定的發(fā)展，但總體上看是長期處于效率低下，成交低迷狀態(tài)，已經(jīng)遠不能適應(yīng)當前的技術(shù)交易需求。由于技術(shù)市場經(jīng)營的技術(shù)商品是專用性很高的商品，所以技術(shù)商品交易中所產(chǎn)生的高昂的交易費用就不可避免。而且由于技術(shù)商品交易過程中的信息不對稱，合約各方存在產(chǎn)生機會主義的風險，使技術(shù)交易的逆向選擇和道德風險層出不窮，交易履約成本以及監(jiān)督成本等交易成本居高不下，而交易成本的高低又是決定市場效率高低的決定性因素，因此最終導(dǎo)致了我國傳統(tǒng)技術(shù)市場效率長期低下。
　　
　　3.2國內(nèi)外技術(shù)市場的技術(shù)中介機制比較
　　為技術(shù)產(chǎn)權(quán)價值實現(xiàn)提供中介服務(wù)的機構(gòu)稱為技術(shù)產(chǎn)權(quán)中介機構(gòu)。技術(shù)產(chǎn)權(quán)中介機構(gòu)在技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場機制中起著舉足輕重的作用。由于技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易過程中存在信息不對稱等情況，即使依靠技術(shù)市場，如果沒有技術(shù)產(chǎn)權(quán)中介協(xié)助來確定一項技術(shù)產(chǎn)權(quán)的優(yōu)劣和真實價值，信息不對稱同樣會產(chǎn)生，從而引發(fā)技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易中逆向選擇行為。
　　德國國家應(yīng)用技術(shù)研究院、荷蘭應(yīng)用科學(xué)研究院等國外技術(shù)機構(gòu)，既是研究機構(gòu)也是技術(shù)中介機構(gòu)，它們根據(jù)企業(yè)需求或未來技術(shù)發(fā)展趨勢，組織有關(guān)技術(shù)開發(fā)，然后把開發(fā)成果轉(zhuǎn)移給企業(yè)用戶，以盡快形成生產(chǎn)能力，同時對企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移提供各種服務(wù)。由于技術(shù)產(chǎn)權(quán)中介機構(gòu)的專業(yè)化、規(guī)�；�經(jīng)營，使得技術(shù)產(chǎn)權(quán)價值實現(xiàn)過程中的各項交易成本大大降低。
　　我國的技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所是企業(yè)技術(shù)產(chǎn)權(quán)和風險投資的集中交易場所，也為市場參與者提供了同業(yè)交流和聯(lián)合投資的場所。但由于科技成果的價值與價格難以確定，企業(yè)未來發(fā)展的不確定性大，要想成功交易，必須有技術(shù)中介的有效介入。而我國的技術(shù)中介機構(gòu)，無論在信息、技術(shù)及人力資源共享、權(quán)威性的行業(yè)標準，還是在有效降低風險投資的成本和風險等方面都有待完善，因此，技術(shù)中介機制很難發(fā)揮全部作用。
　　
　　3.3國內(nèi)外技術(shù)市場的風險投融資機制比較
　　技術(shù)商品的生產(chǎn)、流通和有效轉(zhuǎn)化，需要大量的資金投入，承擔較大風險，但一旦成功，也可獲得高額回報。這種利益驅(qū)動加之政府推動，有效地促進了發(fā)達國家風險投資機制的形成。
　　風險投資在西方被稱為高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“推進器”。美國是世界上風險資本投資最發(fā)達的國家，蘋果公司、數(shù)據(jù)處理公司等許多企業(yè)在初創(chuàng)時期都得益于風險資本的支持。目前，美國有四千多家風險投資公司，它們每年為上萬家企業(yè)提供數(shù)百億美元的資金支持。美國的風險投資公司有的是政府直接資助，有的是私有資金，其風險資本來源廣泛，包括養(yǎng)老基金、公司企業(yè)、家庭和個人、外國投資者、保險公司、捐款及基金，銀行資本也涉足風險投資領(lǐng)域。為了鼓勵風險投資，推進技術(shù)轉(zhuǎn)移，美國政府采取了包括降低風險投資稅率、給予補助等多種措施，這有利地促進了科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)市場的發(fā)展。
　　目前，我國的技術(shù)市場的融資形式主要是組織開展技術(shù)出資入股、高新技術(shù)企業(yè)增資擴股、高新技術(shù)企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓以及含有技術(shù)的并購活動，重點是為處于成長期的中小企業(yè)提供融資市場，以促進技術(shù)與資本的高效融合，并同時為內(nèi)外資本市場輸送經(jīng)過市場凈化的優(yōu)質(zhì)上市資源。
　　但是資金的匱乏成為制約我國技術(shù)市場的風險投融資機制發(fā)展的“瓶頸”，資金與風險的平衡也成為我國、也是各國制定促進科技發(fā)展的法律與政策的核心問題。針對我國企業(yè)融資困境，我國已初步形成了專項基金扶持、信貸支持、風險投資、深圳中小企業(yè)板塊、上海、深圳主板市場的資金支持體系。但實際運行中，重行政支持，輕市場運作，加之“主板”、“創(chuàng)業(yè)板”市場 不成熟，容量有限，從而未能形成一個持續(xù)而有效的資金供給機制，整個資金支持體系是脆弱而低效的。
　　
　　3.4國內(nèi)外技術(shù)市場的技術(shù)評估與咨詢機制比較
　　發(fā)達而完善的技術(shù)評估與咨詢體系，也是國外技術(shù)市場得以順利運行的重要因素。國外許多知名技術(shù)交易機構(gòu)，都有自己完善的技術(shù)價格評估體系和豐富的實際操作經(jīng)驗，如美、英、德等國，都有數(shù)百到數(shù)千家從事技術(shù)評估或技術(shù)咨詢的機構(gòu)，其中有些是國際著名的機構(gòu)。它們對技術(shù)評估主要包括三個方面：①對技術(shù)本身先進性、可靠性、實用性的評估；②對技術(shù)價格的評估；③對技術(shù)商業(yè)前景和風險的評估。技術(shù)咨詢的范圍包括了從開發(fā)項目的選擇到企業(yè)生產(chǎn)及管理的各個方面。這些都有效地保證了技術(shù)交易的順利進行。
　　我國的技術(shù)評估行業(yè)是在市場經(jīng)濟中發(fā)展起來的新興行業(yè)，自產(chǎn)生以來，發(fā)展迅猛，服務(wù)領(lǐng)域涉及經(jīng)濟社會的各個層面。實踐證明，技術(shù)評估不僅在維護技術(shù)資產(chǎn)權(quán)益、保障技術(shù)資產(chǎn)安全方面起著重要作用，而且在促進技術(shù)市場發(fā)育、維護市場經(jīng)濟秩序、防范金融風險等方面也發(fā)揮了積極作用，成為我國社會主義市場經(jīng)濟中不可或缺的服務(wù)行業(yè)。與我國評估行業(yè)的蓬勃發(fā)展相比，評估法制建設(shè)明顯滯后，對于這樣一個重要的行業(yè)，迄今沒有一部專門的法律，大量有關(guān)評估的規(guī)定散見在不同的法律法規(guī)和規(guī)章制度中，不同法律法規(guī)和規(guī)章制度關(guān)于評估的規(guī)定亦不一致，有的甚至相互矛盾，這不僅影響我國評估行業(yè)的地位，影響評估行業(yè)的發(fā)展，也影響國家對評估行業(yè)的管理。
　　
　　4　案例分析
　　
　　基于對以上運行機制的比較分析，本文以我國和英國技術(shù)市場做一實證性比較。
　　中國的技術(shù)市場目前較為成功、具有代表性的是浙江網(wǎng)上技術(shù)市場。它是我國常設(shè)技術(shù)市場之一，是傳統(tǒng)有形技術(shù)市場的市場組織系統(tǒng)和信息技術(shù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的結(jié)合。該市場通過互聯(lián)網(wǎng)連接浙江省內(nèi)數(shù)萬家企業(yè)、省內(nèi)外數(shù)萬家高校、科研院所、風險投資和技術(shù)中介機構(gòu)等眾多交易網(wǎng)點，并積聚了一大批科技中介機構(gòu)，提供行業(yè)性的技術(shù)服務(wù)、技術(shù)成果交易服務(wù)和企業(yè)難題招標代理等服務(wù)，促進企業(yè)技術(shù)難題與高校、科研院所對接。其服務(wù)流程如圖2所示：
　　
　　英國技術(shù)市場中較具代表性的是英國技術(shù)集團(BTG)，自1991年BTG正式私有化后，英國的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系就此進入一個嶄新的發(fā)展階段，BTG是英國甚至世界最大的專門從事技術(shù)轉(zhuǎn)移的技術(shù)交易機構(gòu)，業(yè)務(wù)領(lǐng)域最初只涉及國內(nèi)領(lǐng)域，隨著其運行機制的不斷完善，現(xiàn)在其服務(wù)領(lǐng)域已經(jīng)涉足全球。BTG的服務(wù)流程圖如圖3所示：
　　從技術(shù)經(jīng)營機制的角度看，浙江網(wǎng)上技術(shù)市場具備信息平臺、交易平臺、服務(wù)平臺和管理平臺的各項功能，形成了覆蓋全省、聯(lián)系全國的市場組織網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)和信息技術(shù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。該市場自開通以來吸引了省內(nèi)很多企業(yè)的技術(shù)經(jīng)營活動，相關(guān)部門也實施了網(wǎng)上技術(shù)市場工作目標考核制度來推動網(wǎng)上技術(shù)市場的發(fā)展；各地、市對考核的指標進行層層分解，落實到基層各部門，推動了網(wǎng)上技術(shù)市場的建設(shè)進程。但也造成了為了追求考核目標評比，而制造虛假信息、需求信息不實等等問題；企業(yè)對在網(wǎng)絡(luò)發(fā)布的信息不是特別重視，對技術(shù)人員的訊問和回答不及時，造成交易過程中的信息不對稱。專業(yè)化市場目前僅有紡織、模具、塑料等12家投入運行。
　　英國的BTG充分利用國家賦予的職權(quán)，同國內(nèi)各大學(xué)、研究院所、企業(yè)集團及眾多發(fā)明人都有著廣泛的緊密聯(lián)合，形成技術(shù)開發(fā)――推廣轉(zhuǎn)移(銷售)――再開發(fā)及投產(chǎn)等一條龍的有效企業(yè)經(jīng)營機制，利潤共享，真正起到聯(lián)結(jié)開發(fā)成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的橋梁和紐帶作用。并且服務(wù)于BTG的都是各領(lǐng)域的專業(yè)人才，為市場技術(shù)交易活動提供內(nèi)部專業(yè)服務(wù)。
　　從技術(shù)中介機制方面來看，我國浙江網(wǎng)上技術(shù)市場自2002年由浙江省政府主導(dǎo)建立，還處在發(fā)展初期，目前還屬于非盈利性質(zhì)，由政府補助，因此缺乏有效的激勵機制和專業(yè)性人才。目前的工作主要是信息的管理和采集，缺乏深入服務(wù)，如技術(shù)需求分析、資源重組分析、可供合作的科技項目的深入調(diào)查等內(nèi)容，從事中介的技術(shù)人員素質(zhì)良莠不齊。
　　BTG則作為全世界最專業(yè)的技術(shù)中介機構(gòu)，雇員都是具有技術(shù)和商業(yè)知識的人才，其中半數(shù)以上是科學(xué)家、工程師、專利代理、律師和會計師等，對于技術(shù)獲取、成果轉(zhuǎn)移等都具有專業(yè)權(quán)威。BTG主要是通過專利授權(quán)方式，使其成為了一個經(jīng)營成功的科技中介公司。許多英國的其他科技中介公司也都像BTG一樣，有意識地發(fā)展自己的特色，找到自己與市場的最佳切入點，使自己在競爭中立于不敗之地。
　　從風險投融資機制方面看，浙江網(wǎng)上技術(shù)市場采取以風險投資為主的投融資機制，到目前為止，杭州市招商引資項目達到210項。鑒于我國的投融資事業(yè)還處在起步階段，經(jīng)驗尚淺，法律體系還不完善，對于既懂金融，又懂管理，還有相應(yīng)科技知識的人才，國內(nèi)是相當缺乏的，專業(yè)性和風險控制有待加強。
　　英國BTG也是英國最大的風險投資機構(gòu)。BTG的風險投資遍布于整個歐洲和北美洲，集中在英國和北美的中大西洋區(qū)域。BTG的風險投資集中在那些員工具有奉獻精神、創(chuàng)新技術(shù)和市場前景的企業(yè)。BTG不僅關(guān)注技術(shù)開發(fā)的結(jié)果和早期階段的投資，而且也考慮具有吸引力的后期階段的投資。
　　從技術(shù)評估與咨詢機制方面看，浙江網(wǎng)上技術(shù)市場目前主要提供在線洽談、咨詢、成果交易、專家論壇等服務(wù)，會員可以通過強大的網(wǎng)絡(luò)平臺功能來實現(xiàn)信息瀏覽、洽談、咨詢等交易活動，但是由于市場還處于初期的建設(shè)階段，經(jīng)驗尚淺，專業(yè)化人才匱乏，使得評估機制相對還不夠?qū)�業(yè)權(quán)威。
　　英國BTG按照嚴格的標準來評價每項技術(shù)是否真正具有創(chuàng)新性，判斷這項技術(shù)能否完全獲得專利保護，是否有足夠的市場潛力，并確定一個明確的商業(yè)化進程。評估方法，主要是采取一事一議的方法，承辦人的經(jīng)驗起主要作用。還要考慮把技術(shù)開發(fā)成產(chǎn)品推向市場的過程中，可能遇到的專利、商業(yè)化及其他問題，綜合權(quán)衡，決定取舍。
　　上述兩個市場的比較結(jié)果如表1所示：
　　
　　
　　5　結(jié)語
　　
　　技術(shù)市場作為覆蓋各個領(lǐng)域、橫跨所有產(chǎn)業(yè)的綜合性要素市場，有其特有的規(guī)范、靈活、方便、實用等特點，本文對國內(nèi)外技術(shù)市場的運行機制，包括對建立在科研與生產(chǎn)和市場相結(jié)合以及企業(yè)技術(shù)經(jīng)營基礎(chǔ)上的供求機制、技術(shù)貿(mào)易機構(gòu)有效運營的中介機構(gòu)、優(yōu)勝劣汰的競爭壓力推動企業(yè)采用新技術(shù)的競爭機制、以風險投資為主的風險投融資機制、完善的技術(shù)咨詢和評估機制、以財政、金融、稅收扶持和市場效益驅(qū)動構(gòu)成的激勵機制，以政策、法律、制度為保證的保障機制等方面的比較研究，以探索技術(shù)市場的發(fā)展規(guī)律，并為下一步深入探討技術(shù)市場的各個組成要素和技術(shù)交易過程的各個環(huán)節(jié)之間相互聯(lián)系、相互促進和合理制約的互作用關(guān)系奠定基礎(chǔ)。

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