摘要 2006年12月18日，六方會談得以重啟，但最后仍然無果而返。朝鮮半島無核化到底能否實(shí)現(xiàn)？六方會談是否還有進(jìn)行下去的意義？核問題的發(fā)展趨勢會使朝鮮半島陷入何種動蕩和危機(jī)升級的局面？我們又將如何應(yīng)對？本文將以這些令人困擾的問題為切入點(diǎn)，對朝鮮和美國在核問題上的相關(guān)行動、意圖及各要素之間的互動關(guān)系進(jìn)行分析，就朝鮮核問題的發(fā)展態(tài)勢做出大致的預(yù)測，進(jìn)而為正確認(rèn)識矛盾的癥結(jié)和解決問題的難度、尋找緩和與控制危機(jī)的良策提供一些思路。
　　關(guān)鍵詞 導(dǎo)彈試射 核試驗(yàn) 朝鮮核問題 六方會談
　　中圖分類號：D80 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1005-4812（2007）03-0065-73
　　
　　旨在解決朝鮮核問題的六方會談始于2003年8月27日，到2007年3月21日共舉行了六輪九次，以及七次（組）工作組會議。從截止目前的進(jìn)程看，已經(jīng)取得了比較大的成果。因?yàn)椋��?005年9月19日發(fā)表的共同聲明中，朝鮮承諾放棄一切核武器；在2007年2月13日發(fā)表的“落實(shí)共同聲明起步行動”的共同文件中，朝鮮又同意履行9.19“共同聲明”的承諾，并在起步階段關(guān)閉并封存寧邊核設(shè)施。但從過去朝美履行協(xié)議的情況看，雙方都存在不守信用的記錄，再加上朝鮮已經(jīng)擁有核武器，所以，朝鮮徹底棄核的前景并不樂觀。鑒于這個判斷，本文將對2006年7月朝鮮發(fā)射導(dǎo)彈和10月9日進(jìn)行了首次地下核試驗(yàn)后朝核問題的發(fā)展?fàn)顩r和今后的趨勢，進(jìn)行初步的評估和提出一些總體性的預(yù)判。
　　
　　一、朝鮮發(fā)射導(dǎo)彈及進(jìn)行核試驗(yàn)的背景和意圖
　　
　　客觀上講，朝鮮接連發(fā)射導(dǎo)彈和進(jìn)行首次核試驗(yàn)是六方會談長期陷入僵局的必然結(jié)果。2005年7月25日開始的第四輪六方會談，經(jīng)過兩個階段的艱苦努力，各方最終于9月19日簽署了包含“朝方承諾放棄一切核武器及現(xiàn)有核計(jì)劃”內(nèi)容在內(nèi)的《共同聲明》，同時也規(guī)定了六方在無核化過程中各自承擔(dān)的相關(guān)義務(wù)。但令人不解的是，就在簽署《共同聲明》的前幾天（2005年9月15日），美國援引《美國愛國法》第311款，對澳門匯業(yè)銀行卷入朝鮮洗錢問題開始調(diào)查，澳特區(qū)政府封存了朝在該銀行的2400萬美元的帳戶。同時，美國還要求其他國家的銀行關(guān)閉朝鮮的帳戶，并對朝鮮與各國的資金往來進(jìn)行調(diào)查與監(jiān)控。由于美國擁有世界金融的霸權(quán)地位，導(dǎo)致到目前為止幾乎沒有銀行再敢與朝鮮發(fā)展業(yè)務(wù)關(guān)系，朝鮮通過轉(zhuǎn)帳的對外經(jīng)貿(mào)活動受到了嚴(yán)重阻礙。其實(shí)，自上世紀(jì)九十年代美國就已經(jīng)意識到朝鮮涉及制造偽鈔和洗錢的活動，但它卻在六方會談取得重大成果和準(zhǔn)備執(zhí)行《共同聲明》的關(guān)鍵時刻采取制裁行動，這使得無核化進(jìn)程受到了極大的挫折。朝鮮以此為借口，連續(xù)13個月后拒絕返回六方會談。
　　美國在全球范圍內(nèi)對朝實(shí)施金融制裁和斷然回絕朝鮮要求進(jìn)行對話與談判的做法，在一定程度上導(dǎo)致了朝鮮采取危機(jī)升級的舉措。因?yàn)�，首先，制造偽鈔和洗錢等活動一直被外界認(rèn)為是金正日用于獎勵官員的小金庫的來源之一，所以，切斷了這個財源，是對金正日本人和領(lǐng)導(dǎo)層的公開打擊和羞辱；第二，朝鮮所有通過銀行開展的對外經(jīng)濟(jì)活動遇到了極大的困難，這也使得其全國的資金周轉(zhuǎn)和貨物供應(yīng)均出現(xiàn)了問題。從2006年3月起，朝大批海外公司不得不從國外撤回到中國丹東，這種局面必然激怒朝鮮的經(jīng)濟(jì)官員和軍方；[1] 第三，美國在錯誤的時機(jī)采取的法律行動，也使得朝鮮外務(wù)省官員陷入尷尬境地，他們判斷美國不是準(zhǔn)備解決問題，而是試圖推翻平壤現(xiàn)政權(quán)；最后，金正日本人對中國在金融制裁問題上沒有采取行動使美國松動其政策，反而在金融領(lǐng)域采取與美國同步封殺行動深感失望。朝鮮有關(guān)官員也認(rèn)為六方會談這種形式已經(jīng)不能解決問題了，中國和韓國已無法說服美國調(diào)整政策。[2]
　　有些西方學(xué)者認(rèn)為，朝鮮發(fā)射導(dǎo)彈和進(jìn)行核試驗(yàn)是金正日早已決定了的戰(zhàn)略性行動，美國的外部行動只是給了他一個合法的理由和借口。從各方面的情況看，這種觀點(diǎn)并不全面。對于擁有核武器，長期以來朝鮮的心態(tài)是十分矛盾的。首先，發(fā)展核武器可以彌補(bǔ)常規(guī)武器上的相對不足，表明它具有縱深打擊能力，向美國、韓國顯示其強(qiáng)有力的核威懾。[3] 朝鮮前領(lǐng)導(dǎo)人黃長燁就說過，使用核武器可以對付韓國發(fā)動戰(zhàn)爭，同時可以摧毀日本以阻止美國加入戰(zhàn)爭。[4] 所以，自上個世紀(jì)五十年代以來，擁核就是朝鮮的國家戰(zhàn)略目標(biāo)。其二，擁有核武器是國家政治上、精神上的最大成就，其他任何經(jīng)濟(jì)上的成就都無法與其相提并論。因?yàn)椋�核武器可以使朝鮮與周邊大國和韓國平起平坐，邁入歷史上最強(qiáng)盛的時期，其領(lǐng)袖也會青史留名。美國最終會承認(rèn)朝鮮的大國地位，并以此實(shí)力變化來處理美朝之間的關(guān)系�？梢哉f，金正日從未真正愿意在沒有取得安全、經(jīng)濟(jì)等方面的回報的前提下，主動放棄對導(dǎo)彈技術(shù)和核能力的掌握權(quán)。但是，朝鮮也充分了解走這一條路的困難與嚴(yán)重后果，特別是擔(dān)心美國方面的反應(yīng)。因此，與擁核目標(biāo)并行的是，它非常希望與美國改善關(guān)系，以圖解決它自朝鮮戰(zhàn)爭，特別是冷戰(zhàn)結(jié)束以來所面臨的國際經(jīng)濟(jì)與安全困境。鑒于上述考慮，朝鮮對何時、以何種方式棄核或最終公開擁有核武器這兩個對立的選擇，一直處于矛盾和猶豫中。
　　從國家利益出發(fā)，實(shí)際上朝鮮兩者都想得到（擁核和改善與美關(guān)系），不希望讓一個目標(biāo)成為追求另一個目標(biāo)的代價。換言之，它愿意在獲取美國好處的條件下，放慢、甚至?xí)和：隧?xiàng)目的發(fā)展，或轉(zhuǎn)換為小規(guī)模隱蔽的科研活動，但它不愿意徹底放棄核研究的能力和已經(jīng)取得的成果。
　　然而，隨著濃縮鈾核項(xiàng)目的曝光，金正日重新面臨類似上世紀(jì)90年代時的外部壓力，他不得不再次做出戰(zhàn)略抉擇：是按照金日成晚年的遺愿，以最終棄核的方式來換取與美國關(guān)系正�；�和經(jīng)濟(jì)援助；還是繼續(xù)采取與美國對抗，走發(fā)展核武器的道路？鑒于美國現(xiàn)政府對朝鮮采取的是非常敵視的政策，他幾乎沒有把握可以從布什那里得到他想要的實(shí)實(shí)在在的回報。與此同時，由于意識到中國和韓國對美國對朝采取強(qiáng)硬政策的牽制以及美國的主要精力被伊拉克戰(zhàn)爭和伊朗核問題所分散，金正日又判斷核危機(jī)不具有急迫性，他感到當(dāng)時不需要下定決心去作出戰(zhàn)略性抉擇。[5] 2003年底到2006年上半年，金正日對是否要恢復(fù)“大浦洞”遠(yuǎn)程導(dǎo)彈試驗(yàn)和核試驗(yàn)采取了一種等待、觀望和拖延的策略，同時又要求朝鮮加強(qiáng)核技術(shù)與物質(zhì)準(zhǔn)備的工作，包括提取更多的钚原料。隨著美國的金融制裁行動的長期化和其本人面臨軍方壓力的增加，他認(rèn)為從長遠(yuǎn)的對外關(guān)系目標(biāo)和目前的國內(nèi)政治狀況綜合考慮出發(fā)，在核發(fā)展道路上采取進(jìn)一步的冒險行動，也許更為有利和必要，這促使他決定在2006年下半年采取孤注一擲的行動。
　　雖然美朝于1999年在柏林簽訂了“暫停發(fā)射導(dǎo)彈的臨時協(xié)定”，美國宣布部分解除對朝長達(dá)50年的經(jīng)濟(jì)制裁，但朝方始終是把遵守這個協(xié)定與美日的經(jīng)濟(jì)與政治回報、美朝對話聯(lián)系在一起的。但隨著布什的執(zhí)政，雙方短期內(nèi)談判解決導(dǎo)彈問題幾近無望�，F(xiàn)在，六方會談遲遲無法取得進(jìn)展，朝鮮希望得到美國承諾的好處和日朝邦交正常化目標(biāo)也均遙遙無期。與此相反，美國和日本對朝鮮的金融和貿(mào)易制裁逐步升級，美國、韓國、日本更新武器的步伐也在加快。所以，朝鮮感到它多年來自我制約發(fā)展導(dǎo)彈和核武器的決定是得不償失的和愚蠢的，它要拋棄該協(xié)定對它的束縛。因此，導(dǎo)彈發(fā)射既是在技術(shù)上進(jìn)一步完善的需要，也是在政治上警告美國，對美金融制裁的做法，它有反擊和反制的強(qiáng)硬措施；同時，通過導(dǎo)彈試驗(yàn)喚起中國、韓國和俄羅斯的注意，讓它們向美國施壓，尋找放松金融制裁的出路。
　　至于核試驗(yàn)，也是與上述大背景相一致的。第一，聯(lián)合國1695號決議隱含著讓各國實(shí)施特定制裁的內(nèi)容。如各國要根據(jù)其國內(nèi)法和國際法，對朝鮮實(shí)施監(jiān)視，防止它獲取發(fā)展導(dǎo)彈及大規(guī)模毀滅性武器的相關(guān)產(chǎn)品、物品、原材料和技術(shù)；不從朝鮮那里進(jìn)口與其導(dǎo)彈和大規(guī)模毀滅性武器有關(guān)聯(lián)的物品。由于有關(guān)導(dǎo)彈發(fā)展的技術(shù)、資金、物品非�；\統(tǒng)，涉及的面非常廣，所以，決議實(shí)際上要求除人道主義援助外，停止或限制所有同朝鮮開展的經(jīng)濟(jì)合作和交流，并且使用強(qiáng)制的手段在海上、空中和陸地對所有遭懷疑的船只、飛機(jī)和車輛進(jìn)行攔截檢查（PSI）。在這種形勢下，朝鮮認(rèn)為既然制裁已經(jīng)開始，對己不利的局面不可能馬上改變，所以，不妨抓住這個不利機(jī)會一勞永逸地?fù)碛泻宋淦鳌?
　　第二，金正日認(rèn)為中國和俄羅斯都是不可信任的伙伴，在朝鮮進(jìn)行導(dǎo)彈試驗(yàn)后，它們與美國站在一起通過了對朝鮮的譴責(zé)聲明，這使朝鮮感到憤怒。[6] 所以進(jìn)行有限的核試驗(yàn)，也可以表明，朝鮮是完全獨(dú)立的，它不會任由昔日的“老大哥”隨意擺布。
　　第三，朝鮮可能預(yù)測，六方會談在布什時期重開或續(xù)會后取得進(jìn)展的可能性均不大，但美國民主黨在2008年重新入主白宮的可能性則很大，屆時美朝很可能會有機(jī)會直接談判。如果那時朝鮮已有了多枚核彈，其談判資本就會更大。
　　第四，通過試射導(dǎo)彈和進(jìn)行核試驗(yàn)，朝鮮可以再次向美國和國際社會展示自己的威懾和反擊性力量，通過確立對美有效的核威懾??不僅要擁有可以裝載核彈頭以及最終可以打到美國本土的遠(yuǎn)程導(dǎo)彈，而且要使核技術(shù)進(jìn)一步完善和實(shí)戰(zhàn)化，使美國感到事態(tài)的緊迫性和壓力，平衡大國關(guān)系，促成朝美雙邊對話。
　　第五，近年來，朝鮮內(nèi)部政治生態(tài)發(fā)生了一定的變化，國內(nèi)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)癱瘓失效，導(dǎo)致政治控制弱化，中央對干部、對地方的控制能力都有所下降，金正日越來越難以駕馭國內(nèi)局面，他與軍方的關(guān)系越來越微妙、矛盾越來越顯著。[7] 選擇試射導(dǎo)彈和進(jìn)行核試驗(yàn)，可以說也是金正日在這種國內(nèi)現(xiàn)實(shí)和認(rèn)識背景下的極端舉措。一旦有了核武器和遠(yuǎn)程導(dǎo)彈，他就可以安撫軍方和國內(nèi)群眾對長期停止導(dǎo)彈發(fā)展計(jì)劃和與美國談判終止核武器項(xiàng)目的不滿情緒。即使這樣做會付出其他方面的代價，如經(jīng)濟(jì)制裁、同韓國和中國的經(jīng)濟(jì)合作遇到困難、經(jīng)濟(jì)改革停滯不前、國內(nèi)重新回到“艱難行軍”時期等，[8] 金正日也要在政治上向國內(nèi)人民甚至全世界表明，朝鮮有絕不向外界壓力低頭的決心，以此顯示其威望和領(lǐng)導(dǎo)能力，增加對朝鮮國民的凝聚力。
　　
　　二、美朝對六方會談的構(gòu)想和目標(biāo)及其目前的基本狀況
　　
　　朝鮮實(shí)施核試驗(yàn)兩個月后，第五輪六方會談第二階段會議終于2006年12月18-22日重開。朝鮮13個月后重返六方會談，美朝談判地位和國際形勢均發(fā)生了重要的變化。
　　首先，朝鮮由“核模糊國”變成了公開的“核擁有國”，它感到有了更大的討價還價的籌碼，對原來就不是很想接受的共同聲明，明顯采取了束之高閣的態(tài)度，想把討論棄核的會談變成核軍控的談判。它回到談判桌，最大的目標(biāo)是讓美國解除金融制裁。
　　其次，隨著聯(lián)合國通過了制裁決議，朝鮮顯得更加孤立，中美日韓俄五國的立場比過去更接近了，中韓在制裁問題上也不得不采取相應(yīng)的行動。美日已表示，即使六方會談有所進(jìn)展，聯(lián)合國的制裁也不會馬上取消。換言之，雖然在談判中朝鮮作為不受游戲規(guī)則束縛的破壞者具有某種主動權(quán)，但是，制裁這把“達(dá)摩克里斯劍”始終懸在頭上，朝將要付出的代價是不能低估的。
　　其三，與上一次不同，美日韓對策顯得更務(wù)實(shí)，體現(xiàn)更大的時間緊迫感。三國首腦在2006年11月18日提出了對朝談判五項(xiàng)要求??要求朝鮮允許國際原子能機(jī)構(gòu)的核查人員對其核設(shè)施等進(jìn)行檢查；關(guān)閉核試驗(yàn)基地；公開所有核設(shè)施的有關(guān)情況；停止寧邊5兆瓦核反應(yīng)堆的工作；限期履行2006年發(fā)表的聯(lián)合聲明中規(guī)定的放棄所有核武器以及核開發(fā)計(jì)劃的承諾。但同時美日朝又考慮到現(xiàn)在要完全落實(shí)“棄核”目標(biāo)簡直是不可能的，而形勢又時不我待，為此，它們把五條中的第一、四兩條作為初期階段的措施，把核信息申報和棄核作為后續(xù)的步驟。因?yàn)�，朝鮮已經(jīng)擁有了50-60公斤的钚材料，大概可以造7-8顆核彈。而隨著寧邊5兆瓦核反應(yīng)堆2007年更換燃料棒，又會提取出同樣數(shù)量的钚材料。所以，只有優(yōu)先重點(diǎn)控制了反應(yīng)堆和钚材料，才能遏止住朝鮮的核發(fā)展勢頭。
　　對于美國布什政府來說，它現(xiàn)在處于很不利的形勢下：六方會談遲遲沒有結(jié)果和朝鮮的核試驗(yàn)已經(jīng)多少證明它的擠壓策略和不進(jìn)行雙邊談判政策的失敗；伊拉克戰(zhàn)爭的失利既使它無暇顧及朝鮮的挑釁，也使它對朝的威懾和警告失去了應(yīng)有的效力；國會選舉失敗使得現(xiàn)政府內(nèi)部新保守主義力量走向頹勢；朝鮮仍有可能進(jìn)行更多的核試驗(yàn)，改進(jìn)核裝置，擴(kuò)大核武庫。為此，美國現(xiàn)在的對朝政策要比半年前靈活得多：只要朝鮮同意棄核和馬上采取能夠表明其棄核誠意的步驟，它實(shí)際上愿意滿足朝鮮方面提出的多數(shù)條件（包括安全擔(dān)保、把朝鮮從國務(wù)院的恐怖主義名單中剔除、簽訂和平條約和可能最終同意由第三國為朝鮮建設(shè)輕水反應(yīng)堆等）。[9] 總之，雖然目前國內(nèi)外都有一些障礙，布什仍然很希望在其任內(nèi)在此問題上有所突破。[10]
　　在此情形下，美朝雙方都表現(xiàn)出了些許打破僵局的談判意圖。通過美國代表希爾和朝鮮副外相金桂冠在第五輪六方會談第二階段會議間的兩次雙邊接觸，金桂冠也感到美國的新建議有新內(nèi)容，是吸引人的。為此，在回國向金正日請示后，他又向美方提出繼續(xù)雙邊會談的要求。2007年1月16日-18日在德國柏林舉行的希爾－金桂冠會談，就是雙方這種努力的一部分，顯然朝鮮想進(jìn)一步了解美方2006年12月在會談中提出的建議的具體背景。在會談中金桂冠同意停止朝鮮主要核設(shè)施中的5兆瓦核反應(yīng)堆的運(yùn)作以及其他核活動，并允許國際原子能機(jī)構(gòu)對其進(jìn)行檢查，作為廢除核武器的第一步；他也同意金融問題與棄核問題可以分開討論。作為交換，他要求美國提供經(jīng)濟(jì)及能源援助。[11]
　　正是通過美朝的雙邊接觸和談判，朝鮮在第五輪六方會談第三階段會議上接受了美國的路線圖建議，就最初階段的棄核達(dá)成了一個共同文件。但至于下一階段的棄核談判，朝鮮則會要求等到輕水反應(yīng)堆的建設(shè)動工之后，或美國把它從恐怖主義國家名單中刪除后才能啟動�？傊�，朝鮮會把棄核過程分成幾個階段，每一階段都必須以獲得美國的回報作為美是否具有采取進(jìn)一步行動的誠意指標(biāo)。朝也不會輕易與美國達(dá)成馬上棄核的總體性交易。如果要棄核，那必定要等到美國全面、真正的放棄了對朝敵視政策之后，即建立外交關(guān)系，不再干預(yù)它的內(nèi)政，承認(rèn)其政權(quán)的合法生存權(quán)，取消所有制裁朝鮮的法律，簽訂和平條約，給予大規(guī)模經(jīng)濟(jì)援助。所以，這個過程一定是漫長的，短則5-6年，長則10年以上。在此期間，協(xié)議的執(zhí)行還可能出現(xiàn)反復(fù)。
　　但是，美國肯定不能接受朝鮮長期拖延棄核進(jìn)程的策略，認(rèn)為凍結(jié)必須是短期的、過渡性的，朝鮮必須以“完全的、可驗(yàn)證的、不可逆的棄核”（CVID）方式實(shí)現(xiàn)無核化。美國認(rèn)為，對朝鮮的回報必須分階段通過談判和在驗(yàn)證平壤的行動后，在符合法律的條件下逐步給予。
　　鑒于此，在成立了工作組后，美國等國的回報和其他工作組的進(jìn)展也會視“棄核”工作組的成果而定。如果朝鮮沒有實(shí)質(zhì)性的“棄核”進(jìn)展，工作組將成為又一個名存實(shí)亡的擺設(shè)。即使朝鮮凍結(jié)了寧邊5兆瓦核反應(yīng)堆，但它對美國要求其下一步進(jìn)行實(shí)質(zhì)性“棄核”行動，仍然會采取拖延策略。所以，如果美國發(fā)現(xiàn)在它已經(jīng)提供充足的激勵性的條件后，朝鮮仍然不愿采取實(shí)質(zhì)性的棄核行動，美國將不會繼續(xù)與朝鮮周旋下去。這也正如美國代表希爾所表示的那樣，美朝真的已經(jīng)走到了岔路口。它們要么走上外交斡旋的道路，要么就走上一條更加艱難的道路，那是一條制裁的道路。美國非常可能繼續(xù)實(shí)施金融制裁的措施，因?yàn)檫@能比聯(lián)合國制裁更有效地制約朝鮮精英層奢侈的生活，并且有利于推動朝“政權(quán)更迭”。
　　
　　三、朝鮮核問題發(fā)展的前景
　　
　　核問題今后大概有幾種發(fā)展前景：
　　1. 短期內(nèi)在限核問題上有所進(jìn)展，即雙方就初期階段的措施達(dá)成協(xié)議（朝鮮凍結(jié)反應(yīng)堆換取美取消金融制裁、韓國等國提供重油供應(yīng)和輕水反應(yīng)堆），問題拖到2009-2010年再逐步解決。
　　2. 六方會談停停開開，勉強(qiáng)延續(xù)下去。危機(jī)沒有升級，但朝鮮核項(xiàng)目在繼續(xù)發(fā)展。
　　3. 六方會談中斷，朝鮮繼續(xù)進(jìn)行核試驗(yàn)，聯(lián)合國加大經(jīng)濟(jì)制裁力度，核問題出現(xiàn)僵局。危機(jī)升級，雙方出現(xiàn)摩擦。
　　4. 美國進(jìn)行軍事打擊。
　　5. 朝鮮最高領(lǐng)導(dǎo)接班出現(xiàn)危機(jī)，內(nèi)部發(fā)生動亂，在國際社會的干預(yù)下，核問題得到解決。
　　目前來看，第一和第二種前景的可能性均存在，比較而言，前一種概率略大些。六方會談被東北亞各國看作是解決朝核問題的唯一平臺，現(xiàn)在各國對六方會談的需要可謂有增無減。美國期盼通過六方會談這種模式繼續(xù)對中國施加影響，讓中國對朝核問題發(fā)揮作用。同時，美國也會更多地嘗試美朝雙邊協(xié)商的方法來解決危機(jī)。而中國也認(rèn)為六方會談的存在可以控制危機(jī)升級，有利于中美關(guān)系的加強(qiáng)，也可以牽制日本發(fā)展核武器。核試驗(yàn)之后，朝鮮今后的意圖和行動方向主要集中于迫使美國取消金融制裁和使其核彈頭小型化，因此，今后仍會在它認(rèn)為合適的時機(jī)再次進(jìn)行核試驗(yàn)。但與此同時朝鮮也很清楚，這是個相當(dāng)困難的過程，它會面臨更多的制裁，也不可避免地會與周邊國家和美國發(fā)生磨擦和沖突。在這種情況下，朝鮮需要一個平臺和途徑來緩和這些矛盾，同時把提升自己核國家地位的目標(biāo)作為一個階段性的交換法碼，爭取和創(chuàng)造時機(jī)改善它的困境。與此相關(guān)聯(lián)的是，隨著美國政策趨于靈活和談判方案的具體化，金正日會傾向于認(rèn)為美國多少有點(diǎn)談判誠意，應(yīng)該嘗試再給美國一次機(jī)會。這就是為什么朝鮮同意在2006年底重開六方會談和在2007年初急切與美國在柏林進(jìn)行雙邊會談的原因。
　　由于朝鮮希望盡快解除金融制裁和美國迫切期望凍結(jié)反應(yīng)堆和控制钚材料，雙方利用六方會談達(dá)成階段性限核協(xié)議的可能仍然存在。其中，最樂觀的發(fā)展是，通過美朝直接談判，朝鮮以保留1-2枚核彈作為條件之一，放棄所有的核設(shè)施和核材料，換取美國全面的經(jīng)濟(jì)與安全、政治回報。在它得到了所有的好處后，它再放棄核彈。
　　但此種前景的不確定性在于：1. 朝鮮是否會放棄所有非法經(jīng)濟(jì)活動和同意讓國際金融組織監(jiān)管它的金融體系？由于朝鮮長期的經(jīng)濟(jì)困難和沒有大額的商品出口，朝鮮領(lǐng)導(dǎo)人特殊的生活需要的部分資金來源和軍事部門的對外秘密活動均需要依靠這類創(chuàng)收。只要它的內(nèi)外經(jīng)濟(jì)生存與發(fā)展環(huán)境沒有根本性的改變，它的這類活動就很難完全停止。同樣，在朝鮮尚未決心進(jìn)行改革開放之前，要它的金融體系運(yùn)行保持透明度似乎也不易。2. 在凍結(jié)換補(bǔ)償階段，美國不太可能提供輕水反應(yīng)堆，而能源也可能只能由韓國提供。對此，朝鮮能否接受？3. 對于一個中短期內(nèi)只包含限核，或局部棄核內(nèi)容的協(xié)議，美國朝野能否接受？雖然新保守主義官員已紛紛離開了政府，但切尼尚在，布什在意識形態(tài)和宗教信念上對金正日強(qiáng)烈的厭惡沒有改變，民主黨也反對承認(rèn)朝鮮的核國家地位。[12]
　　在第二種前景中，由于朝鮮設(shè)定了解除金融制裁作為凍結(jié)核反應(yīng)堆的前提條件，所以，它會通過中斷會談的方式來對美施壓。期間，不排除它再進(jìn)行核試驗(yàn)的可能，但第二次試驗(yàn)的沖擊程度要遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于第一次。在中國的勸說下，美國會勉強(qiáng)同意聯(lián)合國暫時不對朝鮮采取更大的經(jīng)濟(jì)制裁行動。于是，在中國和國際社會的共同斡旋下，美朝又不得不再回到六方會談，繼續(xù)向第一種前景邁進(jìn)。
　　第三種前景可能性的大小將取決于美國解決金融制裁的速度和美朝對危機(jī)升級控制的意愿。如果美國嚴(yán)格按照法律程序和國際規(guī)則來處理金融制裁問題，其時間會拉得很長。這樣，朝鮮會不耐煩，并認(rèn)為應(yīng)充分利用此時間提高自己的核技術(shù)能力。為此，它可能會連續(xù)進(jìn)行核試驗(yàn)，這勢必會激怒美日。美國和國際社會雖然不會正式承認(rèn)其地位，但也只能“望核興嘆”，沒有更好的辦法。它們主要的選擇將是：敦促聯(lián)合國通過全面的經(jīng)濟(jì)制裁決議；要求中國和韓國停止所有與朝鮮的經(jīng)濟(jì)往來；嘗試通過建立“十方會談”或“五方會談”機(jī)制，給朝鮮增加新的外交壓力；在朝鮮海岸線和周邊的空中，進(jìn)行密集巡邏、偵察和舉行聯(lián)合軍事演習(xí)，施加心理壓力；擴(kuò)大金融及貿(mào)易制裁的強(qiáng)度和范圍，窒息朝經(jīng)濟(jì)能力；對“脫北者”公開提供政治庇護(hù)和加強(qiáng)對朝人權(quán)攻勢；開始執(zhí)行聯(lián)合國安理會第1718號決議，在公海上對有導(dǎo)彈或其他大規(guī)模殺傷性武器和技術(shù)出口嫌疑的朝鮮船只進(jìn)行攔截檢查，掐斷朝對外武器交易；日本開始發(fā)展核武器等。
　　其中，攔截檢查是最具沖突風(fēng)險的事件。隨著美日為達(dá)到既扼殺朝威脅和生存能力，又實(shí)現(xiàn)朝“政權(quán)更迭”的目的而全面加強(qiáng)對朝戰(zhàn)略壓力，今后會發(fā)生更多起參加PSI的國家在公海和有關(guān)國家港口對可疑朝鮮船只實(shí)施搜查的事件。這種激烈的對抗措施將促使朝鮮提高緊張程度，朝鮮可能會宣布進(jìn)入戰(zhàn)時戒備狀態(tài)。朝韓、朝美可能在非軍事區(qū)和軍事分界線，以及海上發(fā)生擦槍走火的小規(guī)模沖突。
　　第四種前景目前看來?xiàng)l件還不成熟。首先，有關(guān)國家仍然在進(jìn)行外交努力；其次，美國對朝核武器儲存地并不很清楚，擔(dān)心第一次打擊后，朝鮮會對韓國和日本的美軍基地實(shí)施核報復(fù)（美懷疑朝鮮的一些導(dǎo)彈已裝上核彈頭）；第三，擔(dān)心對核設(shè)施的轟炸可能導(dǎo)致東北亞廣大地區(qū)受到強(qiáng)大的核輻射影響，造成類似切爾諾貝利核電站事故的人道主義災(zāi)難；第四，中國、韓國堅(jiān)決反對軍事打擊；第五，美國的主要精力和相當(dāng)部分軍隊(duì)仍然陷在伊拉克，在伊朗核問題上也面臨久拖不決的困境，如果再在朝鮮問題上卷入一場全面軍事對抗，它會更加陷入捉襟見肘、顧此失彼的局面；最后，即使象切尼這樣強(qiáng)硬的保守派和美國國防部官員，也反對軍事打擊，他們更寄希望于通過外部壓力和內(nèi)部變化來實(shí)現(xiàn)朝政權(quán)更迭。
　　雖然采取軍事打擊的可能性非常小，但目前不能絕對排除美國最終以軍事手段來解決朝核問題的可能。這種最壞情況若發(fā)生，大概會以以下事態(tài)作為條件：1. 無核化實(shí)現(xiàn)無望或長期陷于僵局，而朝鮮又通過連續(xù)進(jìn)行核試驗(yàn)和“大浦洞”導(dǎo)彈的試射，實(shí)現(xiàn)了核彈頭小型化和解決了導(dǎo)彈的發(fā)動機(jī)與控制裝置等技術(shù)問題，并開始把核彈頭裝上遠(yuǎn)程導(dǎo)彈；2. 美國發(fā)現(xiàn)朝鮮出口有關(guān)大規(guī)模毀滅性武器的技術(shù)和核材料給伊朗或恐怖主義組織；3. 朝美在海上或陸上發(fā)生磨擦后，朝鮮對美國商船、公民或軍人進(jìn)行報復(fù)，或?qū)︸v韓和駐日美軍基地進(jìn)行導(dǎo)彈攻擊；[13] 4. 美國國內(nèi)認(rèn)為解決朝鮮核問題已經(jīng)迫在眉睫，需要作出軍事決斷。
　　從2006年底開始，美國媒體就一直放風(fēng)說，美國國防部為消除朝鮮核計(jì)劃，正在研究各種軍事性選擇。雖然這僅僅是發(fā)出一種恐嚇和警告，是對朝鮮的心理壓力，但也間接證明了這種軍事打擊的計(jì)劃是存在的，至少美軍已在理論上模擬進(jìn)行軍事準(zhǔn)備�！度A盛頓時報》援引一位不愿透露姓名的國防部官員的話稱，美國國防部從數(shù)個月前便開始準(zhǔn)備制訂這一特殊計(jì)劃，其主要內(nèi)容是利用“海豹突擊隊(duì)”及其他特種部隊(duì)秘密襲擊朝鮮寧邊的钚再加工設(shè)施。只要美國總統(tǒng)布什下達(dá)攻擊令，美軍便可立即執(zhí)行該計(jì)劃。該官員表示，中國譴責(zé)朝鮮核試驗(yàn)和聯(lián)合國支持對朝制裁，是促使布什政府決定盡快制定這一特殊計(jì)劃的重要因素。[14] 《海軍學(xué)院學(xué)報》的一篇文章也稱，一旦朝鮮核彈頭裝上彈道導(dǎo)彈，威脅到日本、韓國和關(guān)島美軍基地，美總統(tǒng)可下令14艘核潛艇從水下發(fā)射數(shù)百枚“三叉戟”D-5型導(dǎo)彈或精確制導(dǎo)的“托馬霍克”巡航導(dǎo)彈。一旦打擊開始，美軍將在第一波對朝攻擊中，投擲8000多枚導(dǎo)彈或精確制導(dǎo)炸彈，基本達(dá)到癱瘓朝鮮核設(shè)施、導(dǎo)彈發(fā)射陣地、軍事區(qū)北方一側(cè)重炮陣地的目的。[15]
　　但是，美國也非常清楚，任何一場軍事打擊行動，無論從取得真正的效果看，還是從朝鮮的反應(yīng)情況看，一定會成為一場包括地面戰(zhàn)斗在內(nèi)的全方位戰(zhàn)爭。[16] 據(jù)克林頓時期的美國參謀長聯(lián)席會議主席沙利卡什維利將軍和原駐韓美軍司令拉克將軍估計(jì)：在戰(zhàn)爭打起來的頭90個晝夜，美軍的死傷人數(shù)為5萬2千人，韓國軍隊(duì)的死傷人數(shù)為4萬9千人；如果戰(zhàn)爭長期拖延，總兵員損失將高達(dá)100萬人，其中美軍的死亡人數(shù)10萬人；美國的專項(xiàng)軍費(fèi)預(yù)算將高達(dá)1000億美元，韓國的經(jīng)濟(jì)損失將高達(dá)1萬億美元。當(dāng)然，這種估計(jì)的數(shù)據(jù)有可能被夸大了，如果戰(zhàn)爭的規(guī)模比較小，持續(xù)的時間比較短或進(jìn)行得比較順利，代價不一定這么大。但無論如何，代價是軍事打擊行動的主要考量，這是不容質(zhì)疑的。
　　第五種前景短期內(nèi)似不會發(fā)生。首先，從經(jīng)濟(jì)制裁的效力來看，目前的金融制裁對朝鮮的影響是比較大的。據(jù)韓國銀行分析，金融制裁將削減朝鮮經(jīng)濟(jì)增長率5.5%, 而外貿(mào)若下降70%將導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)總值下降8.25%。[17] 在今后較長的時間里，朝鮮再想依靠洗錢、走私、出口軍火、制造假幣來獲取創(chuàng)收，將越來越困難，其合法的金融業(yè)務(wù)在國際上也很難開展。由于銀行不能提供轉(zhuǎn)帳、匯款和開信用證等業(yè)務(wù)，中國、韓國等國在朝鮮的投資項(xiàng)目將會收縮。但是，在制裁實(shí)施若干時間后，壓力與監(jiān)管也許會有所放松，海外的一些小銀行和俄羅斯等國的有黑社會背景的銀行、錢莊可能會嘗試為其提供服務(wù)，使其金融、對外經(jīng)濟(jì)合作的困境有所改善。
　　其次，聯(lián)合國實(shí)施的奢侈品禁運(yùn)對朝鮮領(lǐng)導(dǎo)人的生活造成了一些影響，但通過不同途徑的小額、分批走私，問題可以緩解。日本采取的禁止朝鮮船舶靠港，特別是禁止“萬景峰”號靠港和全面禁止進(jìn)口朝鮮商品和對朝出口，以及全面禁止對朝匯款和攜帶現(xiàn)金入朝的措施，對朝重要工業(yè)物品的進(jìn)口、海產(chǎn)品的出口和外匯收入均會有較大的影響。但隨著時間的推移，朝鮮也會想出辦法來找到制裁的漏洞，如雇傭第三國的船舶來進(jìn)口它需要的物品。[18] 所以，這些消極影響中短期內(nèi)不會給朝鮮社會、人民生活帶來太大的沖擊。
　　其三，關(guān)鍵是糧食供應(yīng)問題，朝鮮最近幾年通過“世界糧食組織”（WFP）的各種援助和中國及韓國的支援解決了糧食不足的問題，但從2005年開始，從這些渠道得來的糧援已大幅減少。2005年通過WFP得到的援糧為30萬噸，2006年只有15萬噸。加之韓國自朝鮮試射導(dǎo)彈后中斷了糧食支援，中國的糧食出口也減少至2005年前的三分之一。所以，2007年朝鮮的糧食缺口可能達(dá)75萬噸。據(jù)在朝鮮從事人道主義救援活動的“良友”非政府組織透露，今年元旦朝鮮政府沒有像往常那樣，給人民配給額外的糧食，這也許預(yù)示著朝今年的糧食供應(yīng)會出現(xiàn)困難。[19]
　　針對上述說法，朝鮮農(nóng)業(yè)部長明確表示，朝糧食供應(yīng)遇到的麻煩并不嚴(yán)重，否認(rèn)2007年會爆發(fā)糧食危機(jī)的傳聞。[20] 應(yīng)該說，與上世紀(jì)90年代中期相比，在韓國農(nóng)業(yè)專家的幫助下，朝在科學(xué)種糧和多種經(jīng)營方面的水平和能力確實(shí)有所提高。所以，即使糧援減少，朝仍可以依靠替代性食物和高度集中分配糧食的辦法克服困難。雖然長此以往，問題會越積越多，但在高度集中的權(quán)力控制和扭曲的宣傳下，人民不會有意識進(jìn)行大規(guī)模的反抗政府活動。
　　更重要的是，韓國肯定不會坐視朝鮮發(fā)生人道主義危機(jī)而不理。最近，韓國統(tǒng)一部與韓國紅十字會簽訂了委托協(xié)議，準(zhǔn)備讓后者以人道主義援助的名義，繼續(xù)給朝鮮糧食和化肥援助。同樣，中國方面也不會完全中斷這種援助和邊界各地方單位間的易貨交易活動。核試驗(yàn)后，“中朝路港區(qū)”項(xiàng)目沒有停工。由于中方在項(xiàng)目中主要是實(shí)物投資，因此也沒有受到銀行停止匯款的影響；琿春市的旅游項(xiàng)目也如此類。2006年10-11月的兩個月，中國共向朝鮮出口6200萬美元的燃料和化肥，同比增長2002%。這一時期的糧食出口總額為890萬美元，同比（750萬美元）增長1874%。谷物類的出口額為390萬美元，增長7811%。面粉產(chǎn)品的出口額為490萬美元，增長75%。[21] 總之，目前尚沒有充分證據(jù)表明，朝鮮政權(quán)會因糧食危機(jī)而崩潰。
　　
　　四、結(jié)語
　　
　　總體而言，朝核問題在最近5-8年很難得到徹底解決，因?yàn)槊绹�不會完全放棄基于意識形態(tài)認(rèn)知的對朝敵視政策，而朝鮮現(xiàn)政權(quán)也不會輕易交出已經(jīng)到手的戰(zhàn)略資源。但是，局部性限核的可能性是存在的。因?yàn)椋�美朝都希望能找到一個臨時出路擺脫目前的困境，避免危機(jī)的進(jìn)一步升級，以至爆發(fā)沖突。當(dāng)然，我們無法完全排除美國壓力增加和朝鮮鋌而走險的可能。
　　即使朝鮮核危機(jī)出現(xiàn)某種緩解和局部控制，但只要沒有徹底解決，各種矛盾仍然會反復(fù)，聯(lián)合國的經(jīng)濟(jì)制裁也不會解除。所以，朝鮮內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)與社會矛盾和危機(jī)會進(jìn)一步深化。但只要金正日繼續(xù)在位，朝鮮政權(quán)不會崩潰。
　　對于六方會談除朝鮮以外的其他五方來說，目前要堅(jiān)持六方會談的原則和框架，鼓勵美朝進(jìn)行雙邊談判，要有耐心，要創(chuàng)造談判和協(xié)商的氛圍。在具體操作上要把握分寸、謹(jǐn)慎從事，同時采取軟、硬兩手加以應(yīng)對。在制裁的同時，應(yīng)該保持對話渠道的暢通，只要朝鮮方面表現(xiàn)出可能改變態(tài)度的跡象，就要抓住時機(jī)進(jìn)行對話。要全力避免危機(jī)升級和朝鮮半島全面戰(zhàn)爭的發(fā)生。各有關(guān)國家應(yīng)該分別發(fā)揮各自優(yōu)勢地位和作用，制定出與朝鮮當(dāng)局討價還價使它放棄發(fā)展核武器的合理?xiàng)l件。在遏制朝鮮核發(fā)展的進(jìn)程中，美、中、韓之間要有分工合作，協(xié)調(diào)不同的利益和所采取的政策。盡管中國對朝鮮的影響是有限的，但仍需要積極地與各國協(xié)調(diào)行動，嚴(yán)格執(zhí)行聯(lián)合國的決議，并利用自己的政治優(yōu)勢、經(jīng)濟(jì)資源和不偏不倚的公允立場，同時對美朝兩家進(jìn)行勸說和施壓，推動六方會談的繼續(xù)進(jìn)行，遏制朝鮮的核發(fā)展勢頭。
　　針對朝鮮核試驗(yàn)后國際防擴(kuò)散機(jī)制面臨的嚴(yán)峻局面，各國應(yīng)開始考慮建立一個更加強(qiáng)大的不擴(kuò)散機(jī)制，如加強(qiáng)“防擴(kuò)散安全倡議”（PSI）和“集裝箱運(yùn)輸安全構(gòu)想”（CSI）、在地區(qū)范圍內(nèi)建立預(yù)警機(jī)制，做好軍隊(duì)準(zhǔn)備和情報工作、制定國內(nèi)法，對�？勘緡�港口的可疑船只依法進(jìn)行檢查。只要各國共同努力建立起一個牢固的防擴(kuò)散網(wǎng)，就可以防止災(zāi)難性的核擴(kuò)散情況的出現(xiàn)。
　　
　　注釋：
　　[1] 丹東朝鮮經(jīng)濟(jì)研究所所長安振利在北京大學(xué)2006年9月20日舉辦的“朝鮮半島和平與東亞安全”中韓研討會上的發(fā)言。
　　[2] 同上。
　　[3] [韓]金明哲：“金正日的先軍政策是銀彈”，載《香港亞洲時報在線》2006年1月4日。
　　[4] Bertil Lintner, “Pyongyang’s 60-year Obsession with Nuclear Weapons”, Asia Times Online, October 9, 2006.
　　[5] 請參見韓國聯(lián)合通訊社首爾2006年12月27日電：韓國六方會談代表千英宇在參加YTN電視臺節(jié)目時說，根據(jù)此次會談的內(nèi)容，很難判斷朝鮮是否做出了棄核的決斷。但朝鮮沒有提及“不棄核”的斷言，根據(jù)到目前為止朝鮮所提到的內(nèi)容，還不能下定 “朝鮮沒有棄核意志” 的結(jié)論。
　　[6] “North’s Propaganda Machine Goes After UN Decision”, Joongang Ilbo, July 18, 2006.
　　[7] 據(jù)韓國媒體報道，韓國高麗大學(xué)的南成旭教授提出，朝鮮人民軍中三名強(qiáng)硬派大將“與金正日如影隨形，絕對是促成核試爆決定的幕后人物”。對此評論，筆者原則上贊同，但目前主要還是揣測，沒有充分的證據(jù)。請參見《環(huán)球時報》2006年10月20日轉(zhuǎn)載的文章《傳朝鮮三位強(qiáng)硬派將軍推動核試驗(yàn)》。對于朝鮮內(nèi)部政治與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的危機(jī)，中央黨校的趙虎吉教授在不同的場合均有過非常透徹和精辟的分析。
　　[8] “Isolated North Korea Pulling Back Even More”,Special Reporting Team, Joongang Ilbo, August 01, 2006.
　　[9] Lee Chi-dong, “Seoul, and Washington can be more resilient on N. Korean Nuke: Foreign Minister”, Yonhap News Agency (Seoul), January 7, 2007.
　　[10] 引自美國國務(wù)院政策規(guī)劃司官員同上海學(xué)者的談話。
　　[11] 見韓國《朝鮮日報》2007年1月22日報道，“柏林會談接近朝鮮廢核換援共識”； 韓國聯(lián)合通訊社首爾1月22日電。
　　[12] Moo-Jin Yang, “The Democratic Party’s Victory in the US Mid-term Election and the North Korea Nuclear Issue”, November 27, 2006, IFES Forum, Number: 06-11-27-1, p. 5, Kyungnam University, Korea.
　　[13][日]日高義樹（美國赫德森研究所首席研究員）：“美國將把中國交給中國 日本應(yīng)該早做準(zhǔn)備”，日本《正論》月刊2007年1月號。
　　[14] 韓國聯(lián)合通訊社2006年11月3日華盛頓電。
　　[15]“美半小時可癱瘓北韓核設(shè)施”，載香港《東方日報》2006年12月16日。
　　[16] [日]日高義樹：“美國將把中國交給中國 日本應(yīng)該早做準(zhǔn)備”，載日本《正論》月刊2007年1月號，這是他引用的美國國防部人士的話。
　　[17] Donga Ilbo , “Bank Sees North Pain if Sanctions Take Hold”, October 23, 2006.
　　[18] Yomiuri Shimbun, “DPRK Using Cambodian Ship to Beat Sanctions ”, January 17, 2007.
　　[19] Associated Press, “Report: N. Korean Skips New Year Day Extra Food Rations to its People”, January 17, 2007.
　　[20] Associated Press, “No Food Crisis in North Korea: Newspaper”, January 3, 2007.
　　[21] 韓國聯(lián)合通訊社首爾2007年1月12日電。
　　（作者簡介：上海社會科學(xué)院亞洲太平洋研究所朝鮮半島研究中心主任，研究員，博士，上海，200020）
　　收稿日期：2007年3月

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