當證券公司老板們高興地看著效益翻番的時候，證券公司的CIO們卻如坐針氈：已經(jīng)四五年沒怎么投入的陳舊系統(tǒng)，是否能經(jīng)得起如此嚴峻的交易峰值的考驗？
　　現(xiàn)在的情況下，誰都不能讓系統(tǒng)停下來，只要一停，交易就全部不能進行。系統(tǒng)只能作調整，或者憑經(jīng)驗進行判斷，調整系統(tǒng)的峰值承受能力，保持必要的冗余，才能盡量保證系統(tǒng)不出問題。
　　從2006年到2007年，人們日常生活中最熱門的談資，恐怕就是飛漲的股票和牛氣沖天的股市了。隨著2006年中國股市的一路飄紅，沉寂了許久的中國股民們一夜之間活躍起來，證券行業(yè)也在一夜之間進入火紅的年代。從2006年開始,在證券公司收入水漲船高的同時，作為國內最大的證券公司之一—民族證券的CIO馬光悌，陷入了忙碌和緊張焦慮之中。
　　
　　比上不足 比下有余
　　
　　作為金融行業(yè)的一分子，證券公司的CIO們可謂比上不足，比下有余。比起制造業(yè)的很多同行，他們沒那么缺錢，比起銀行業(yè)的同行，他們又顯得有些囊中羞澀。
　　記者：作為證券公司的CIO，您的工作與其他行業(yè)的CIO有什么不同？證券行業(yè)的信息化建設又有什么特點？
　　馬光悌：在我看來，CIO應該分為兩類，一類是高科技企業(yè)的CIO，需要不斷接受新的知識；而另一類是其他行業(yè)的CIO，雖然對新技術的要求不那么迫切，但還是要根據(jù)行業(yè)和企業(yè)的需求變化去不斷改進信息化系統(tǒng)。
　　證券行業(yè)里存在著兩種不同的信息系統(tǒng)，一個用于交易所，一個用于證券公司。就像菜市場里的管理員和小販一樣，由于管理員和小販做的事情不一樣，所以管理員和小販對信息化系統(tǒng)的要求也不一樣。
　　交易所的信息化系統(tǒng)主要任務是“撮合”，把來自各個證券公司的訂單進行排序、對接，從而完成交易；而在證券公司，核心的功能是“處理”，要把來自客戶的不同訂單進行檢查和處理，比如檢查交易是否合法、賬戶是否還有余額等等，然后把訂單匯總發(fā)到交易所。
　　作為金融行業(yè)的CIO，我們算是比上不足，比下有余。比起其他行業(yè)的CIO，證券行業(yè)的CIO還不算缺錢，但是比起銀行的CIO，我們還是比不上。前幾年證券行業(yè)的信息化基本沒有什么太大的投入，隨著這兩年市場的紅火和需求的加大，證券行業(yè)可能會迎來新一輪的投入高峰。
　　
　　老系統(tǒng) 新需求
　　
　　從去年開始，證券行業(yè)的潛在客戶一夜之間仿佛都被激活，證券公司信息化系統(tǒng)開始經(jīng)歷系統(tǒng)峰值不斷被刷新的考驗，忙碌的業(yè)務不給系統(tǒng)做大型變更的時間，CIO們全都頭痛不已。
　　記者：這兩年證券行業(yè)特別火爆，這對公司的信息化提出了什么考驗？
　　馬光悌：這個問題讓我們很頭疼。因為核心的交易系統(tǒng)是證券公司的命脈，時間就是金錢，尤其是在拋出的時候，證券交易一刻也不能延遲。當用戶在網(wǎng)上提交了訂單卻沒有及時反應，或者出現(xiàn)死機的狀況，我們是要被罵的。所以系統(tǒng)一刻也不能出問題。當老板們高興地看著效益翻番的時候，CIO們卻如坐針氈：大多數(shù)系統(tǒng)已經(jīng)四五年沒怎么投入了，老系統(tǒng)是否能經(jīng)得起如此嚴峻的交易峰值的考驗，都讓我們時刻擔心。
　　記者：難道不能進行系統(tǒng)升級或者建立新的系統(tǒng)嗎？
　　馬光悌：現(xiàn)在的情況下，誰都不能讓系統(tǒng)停下來，只要一停，交易就全部不能進行，系統(tǒng)只能作調整，或者憑經(jīng)驗進行判斷，調整系統(tǒng)的峰值承受能力，保持必要的冗余，這樣才能盡量保證系統(tǒng)不出問題。要用過去的系統(tǒng)滿足現(xiàn)在的需求是很大的考驗。過去證券公司有80萬用戶，可能只有20萬是活動的，但是現(xiàn)在如果證券公司有80萬用戶，可能這80萬個用戶都是活動的。再加上新的規(guī)定：各地分公司的訂單都要匯總到總公司進行處理，對總公司系統(tǒng)的壓力就更大。以民族證券為例，在剛剛過去的兩個月份里，有時一天的交易筆數(shù)能達到330筆每秒，交易量每天超過千億。系統(tǒng)必須要能頂住這樣大的壓力。
　　
　　從周一忙到周日
　　
　　系統(tǒng)要承受巨大的壓力，CIO也變得格外忙碌，信息部門的員工除了周一到周五每天開市的時間時刻都要處在緊張當中，周六、周日還要抓緊時間做系統(tǒng)維護。
　　記者：現(xiàn)在市場這么紅火，CIO是不是也會變得很忙？
　　馬光悌：是的，從周一到周五每天上午和下午開盤的兩個小時，都緊張得像打仗一樣，因為在這段時間里，系統(tǒng)一定不能出問題�？墒窃谙挛缧菔泻�，我們又要開始一些清算、維護的工作，如果碰上一些新的條例要求進行系統(tǒng)改造，那樣就要加班到三更半夜。等到周六、周日，經(jīng)常夜里也不能休息，因為平時開市的時候不能做系統(tǒng)維護和調試，到周六、周日的時候，我們往往都要趕去交易所做系統(tǒng)的調整工作，周一開市之前再匆匆趕回來。
　　記者：那您在這種忙碌的狀態(tài)當中如何進行調整？
　　馬光悌：信息部的工作人員會進行倒班的輪換制度，畢竟不能連軸轉。但有些時候很多事情是沒辦法的，我一定要親自去。比如要去各地分公司看系統(tǒng)運行的情況。我曾經(jīng)一周內飛了7個不同的地方，連我的老板都覺得很吃驚，但是實際上，即使如此，還是有好幾個分公司沒有跑到。我們同行在一起開會的時候也感嘆，現(xiàn)在開行業(yè)會基本上都聚不齊人，因為大家都太忙，在公司里開會也是一樣。這個行業(yè)里，每個信息部門的人現(xiàn)在都忙得不可開交。
　　
　　忙中更要有序
　　
　　忙中容易出錯，在這種大家都忙成一團的環(huán)境當中，更加需要防范企業(yè)內外部風險。馬光悌說，內審對于現(xiàn)在忙成一團的證券公司來說，顯得更加重要。
　　記者：在這樣大的壓力和這樣忙碌的工作中，如何保持不出錯？
　　馬光悌：我曾經(jīng)說過，越是在這樣忙亂的時候，我們越是要靜下心來，好好梳理流程，避免犯低級錯誤。曾經(jīng)有過這樣的例子：一個客戶賬戶里的180萬元沒有了，就直接投訴客戶經(jīng)理，大家都不知道這筆錢哪里去了，甚至考慮到了起訴的問題。但是當時我考慮的則是另一個方向，我考慮到現(xiàn)在這筆錢是否還在那個賬戶上，只是由于某些原因沒有顯示。最后我們從賬戶上賣出了一股，賣出之后就發(fā)現(xiàn)，那筆錢在賬戶上顯示出來了，錢還在賬戶里，沒有動。原來是在辦理賬戶的時候在存入的手續(xù)上有一些問題，導致數(shù)額在賬面上沒有顯示出來。這是存入流程發(fā)生的一些問題導致的低級錯誤。內審，包括IT內審手段，能夠在這方面發(fā)揮有效作用。
　　記者：現(xiàn)在民族證券在這些方面有什么舉措嗎？
　　馬光悌：我們在逐步完善一些內部制度，建立內部流程的管理制度，并且增加一些監(jiān)控手段。比如現(xiàn)在一個操作人員的旁邊會多配備一個監(jiān)控的人，負責檢查他的操作流程是否合理，提醒他改正等等。這個監(jiān)控的職位是新增的，就像工廠里的檢驗科和生產(chǎn)工人一樣，是平級的，但是能起到監(jiān)督的作用。

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